바이젠셀 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20241220)
제출인: 가은글로벌

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
바이젠셀(주)

0000
0000
20241218

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 12월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 12월 20일

보고자 :
가은글로벌 (주)

요약정보

발행회사명
바이젠셀(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,378,320
22.73

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,376,640
22.72

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
주식매매 및 경영권 양수도 계약체결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
바이젠셀(주)
회사코드
308080

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
19,263,740

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
가은글로벌 주식회사
한자(영문)
GAEUN GLOBAL Co.,Ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 부천시 소사구 송내동
생년월일 또는사업자등록번호 등
130-86-76125

직업(사업내용)
제약연구회사 및 제조회사에 대한 투자
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
가은글로벌
부서
-

직위
이사
전화번호
010-71*******

성명
기영욱
팩스번호
070-75*******

이메일 주소
******k7777@naver.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)(기준일 : 2023년 12월 31일, 단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
4,663
부채총액
11,137

자본총액
-6,473
자본금
160

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
기영욱

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
기영욱
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
49.80

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)보령
국내법인
공동보유자
208-81-00281
대한민국
서울시 종로구 창경궁로
의약품 제조 및 판매업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
(기준일 : 2024년 09월 30일; 분기보고서 연결기준, 단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
1,009,334
부채총액
410,271

자본총액
599,063
자본금
34,345

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김정균, 장두현 대표이사

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
(주)보령홀딩스
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
37.10

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구(의사결정권자)

최대주주(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 12월 20일
가은글로벌(주)
1
4,378,320
22.73
4,378,320
22.73
19,263,740

증 감
4,378,320
22.73
4,378,320
22.73
19,263,740

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 주식 매매 계약을 통해 최대주주 지위를 확보하여 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 1항에 해당하는 각 호 사항에 대하여 회사에 영향력을 행사하고자 합니다.
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호
1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병,분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수,양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에
이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장외 주식매매계약체결

변동사유
주식매수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
가은글로벌(주)
130-86-76125
2,190,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,190,000
11.37

특별관계자
(주)보령
208-81-00281
2,188,320
-
-
-
-
-
-
-
-
2,188,320
11.36

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

19,263,740
-
22.73
22.73

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
가은글로벌(주)
130-86-76125
1,680
2,188,320
-
-
-
-
-
2,190,000
11.37

특별관계자
(주)보령
208-81-00281
2,188,320
-
-
-
-
-
-
2,188,320
11.36

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
가은글로벌(주)
본인
130-86-76125
의결권있는 주식
2,188,320
(주)보령
주식매매계약
2024.12.18
2024.1.23.
11.36
1)

2
(주)보령
공동보유자
208-81-00281
의결권있는 주식
2,188,320
가은글로벌(주)
공동보유계약
2024.12.18
-
11.36
2),3),4)

합계(주식등의 수)
4,376,640
합계(비율)
22.72
-

주1) 주식매매계약을 통해 계약상대방으로부터 주식을 취득할 예정입니다.
거래종결일은 2025년 1월 23일, 거래대금은 계약금 포함 7,987,368,000원 입니다.주2) 주식회사 보령이 보유하고 있는 대상회사 주식의 전부 또는 일부에 관해 최대주주는 우선매수권을 보유하고 있습니다.주3) 주식회사 보령과 최대주주는 주식매매계약 대상 주식 외 주식회사 보령이 보유중인 2,188,320주에 대해 풋/콜옵션 약정을 맺었으며 내용은 다음과 같습니다. ① 보령의 매수청구권(Put option)보령은 2025년 8월 25일부터 6개월 동안 최대주주에 대한 서면통지(매수청구권 행사통지)로써 자신이 보유하고 있는 대상회사 발행주식의 전부 또는 일부를 매수청구권 행사가격으로 최대주주에게 매도할 수 있음. ② 최대주주의 매도청구권(Call option)최대주주는 2026년 2월 25일부터 6개월 동안 보령에 대한 서면통지(매도청구권 행사통지)로써 보령이 보유하고 있는 대상회사 발행주식의 전부 또는 일부를 매도청구권 행사가격으로 보령으로부터 매수할 수 있음.주4) 보령은 본 계약의 유효기간 동안 개최되는 대상회사의 주주총회와 관련하여 최대주주의 사전 요청이 있는 경우 해당 요청에 부합하도록 자신이 보유하고 있는 대상회사 주식에 관한 의결권을 위임하기로 하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
가은글로벌(주)
130-86-76125
2,190,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,190,000
11.37

특별관계자
(주)보령
208-81-00281
2,188,320
-
-
-
-
-
-
-
-
2,188,320
11.36

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

가은글로벌(주)
130-86-76125
2024.12.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
-
1,680
1,680
3,220
-
-

가은글로벌(주)
130-86-76125
2024.12.18
장외매수(+)
의결권있는 주식
1,680
2,188,320
2,190,000
3,650
-
장외매수(보령)

(주)보령
208-81-00281
2024.12.18
신규등록(+)
의결권있는 주식
-
2,188,320
2,188,320
-
-
공동보유계약에 따른 기존 보유분

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

가은글로벌(주)
130-86-76125
7,992,777,600
-
-
7,992,777,600

(주)보령
208-81-00281
7,133,923,200
-
-
7,133,923,200

보령의 취득자금에 기재된 금액은 실제 집행된 자금이 아님. 가은글로벌과 보령의 공동보유계약 체결일인 2024년 12월18일 종가 3,260원에 기존 보유 수량(공동보유체결수량) 2,188,320주를 곱한 금액임.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

가은글로벌(주)
130-86-76125
기존보유자금 및 신규자본 조달