아시아나항공 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20241219)
제출인: 대한항공

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
아시아나항공(주)

1111
1000
20240626

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 12월 12일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 12월 19일

보고자 :
(주)대한항공

요약정보

발행회사명
아시아나항공(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
26,954,177
26.59

이번 보고서
175,035,706
70.17

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유

- 아시아나항공(주) 105회차 영구전환사채 취득 및 이에 따른 기존 104회차 영구전환사채 전환가액 조정

- 아시아나항공(주) 제3자배정 유상증자 참여에 따른 신주 취득

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
아시아나항공(주)
회사코드
020560

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
205,990,711

※ 상기 의결권있는 발행주식 총수는 금번 납입 완료된 유상증자(제3자배정) 신주 131,578,947주를 포함하여 기재

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
(주)대한항공
한자(영문)
KOREAN AIR LINES CO.,LTD

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강서구 하늘길
생년월일 또는사업자등록번호 등
110-81-14794

직업(사업내용)
항공 여객 운송업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)대한항공
부서
총무부 자산운영팀

직위
과장
전화번호
02-265******

성명
이재우
팩스번호
02-265******

이메일 주소
******woo@koreanair.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 :억원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
309,961
부채총액
206,203

자본총액
103,758
자본금
18,467

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
조원태, 우기홍

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
(주)한진칼
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
26.13

※ 상기 재무정보는 '24년도 3분기말 별도재무제표 기준임.
※ 상기 최대주주 지분율은 보통주 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 11월 13일
(주)대한항공
1
26,954,177
26.59
-
-
74,411,764

이번보고서
2024년 12월 19일
(주)대한항공
1
175,035,706
70.17
131,578,947
63.88
205,990,711

증 감
148,081,529
43.58
131,578,947
63.88
131,578,947

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 현재 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항(하기 제1호 내지 제9호)에 대하여 회사의 최대주주로서 법령이 허용하는 범위 내에서 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 진행할 수 있습니다.

1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할과 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환과 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약

9. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법

- 전환사채(CB) 인수 및 전환가액 조정

- 제3자배정 유상증자 참여

변동사유

- 아시아나항공(주) 105회차 영구전환사채 취득 및 이에 따른 기존 104회차 영구전환사채 전환가액 조정

- 아시아나항공(주) 제3자배정 유상증자 참여에 따른 신주 취득

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)대한항공
110-81-14794
131,578,947
-
-
-
43,456,759
-
-
-
-
175,035,706
70.17

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

205,990,711
43,456,759
70.17
63.88

※ 상기 의결권있는 발행주식 총수는 금번 납입 완료된 유상증자(제3자배정) 신주 131,578,947주를 포함하여 기재※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)대한항공
110-81-14794
175,035,706
-
-
-
-
-
-
175,035,706
70.17

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)대한항공
110-81-14794
131,578,947
-
-
-
16,502,582
-
-
-
-
148,081,529
43.58

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 상기 합계 비율은 2024년 6월 26일자 아시아나항공(주) 105회차 영구전환사채 취득 및 아시아나항공(주) 104회차 영구전환사채 전환가액 조정에 따른 비율과 2024년 12월 12일자 아시아나항공(주) 제3자배정 유상증자 참여에 따른 신주 취득에 따른 비율을 합산한 수치입니다.

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)대한항공
110-81-14794
2024년 06월 26일
CB인수(+)
전환사채권
26,954,177
16,324,626
43,278,803
10,720
(-)
아시아나항공(주) 105회차 영구전환사채 취득

(주)대한항공
110-81-14794
2024년 06월 26일
행사가액조정
전환사채권
43,278,803
177,956
43,456,759
11,057
(-)
아시아나항공(주) 104회차 영구전환사채 전환가액 조정

(주)대한항공
110-81-14794
2024년 12월 12일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
0
131,578,947
131,578,947
11,400
(-)
제3자배정 유상증자 참여

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)대한항공
110-81-14794
1,674,999,995,800
-
-
1,674,999,995,800

※ 상기 자기자금은 영구전환사채 인수 관련 취득자금 175,000,000,000원 및 제3자배정 유상증자 참여를 위한 취득자금 1,499,999,995,800원을 합산한 금액임

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

(주)대한항공
110-81-14794
기 보유 자금 및 유상증자(주주배정후 실권주 일반공모)

※ 당사는 2021년 3월 13일 채무상환자금 및 타법인 증권 취득자금 목적의 주주배정후 실권주 일반공모 방식의 유상증자를 실시하였으며, 이를 통해 제3자배정 유상증자 참여를 위한 취득자금을 조성하였음