아시아나항공 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20241217)
제출인: 한국산업은행

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
아시아나항공㈜

1111
0101
20231113

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 12월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 12월 16일

보고자 :

한국산업은행

요약정보

발행회사명

아시아나항공㈜

발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
38,720,883
34.23

이번 보고서
5,041,593
2.39

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유

92, 93, 97회차 영구CB 전부상환에 따른 보유비율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
아시아나항공㈜
회사코드
020560

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
205,990,711

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적

대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글

한국산업은행

한자(영문)

韓國産業銀行

(The Korea

Development Bank)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

서울시 영등포구 은행로 14

생년월일 또는사업자등록번호 등

101-82-03970

직업(사업내용)

은행업

발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한국산업은행
부서
재무회계부

직위
대리
전화번호
02-787*****

성명
김태완
팩스번호
02-787*****

이메일 주소

tw_kim@kdb.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)(단위 : 백만원)

법적성격

한국산업은행법에 의해 설립된 법인

자산총액(또는 운용자산총액)
346,830,463
부채총액
307,921,079

자본총액
38,909,384
자본금
23,926,559

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
강석훈 (회장)

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)

대한민국 정부

최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

100.00

* 2023년말 연결 재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
한국수출입은행
국내법인
공동보유자
116-82-01988
대한민국
서울시 영등포구 은행로 38
은행업
기타

2
위기극복과 고용을 위한 기간산업안정기금
기타단체(국내)
기타
404-82-81439
대한민국
서울시 영등포구 은행로 14
금융업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

1) 한국수출입은행

(단위 : 백만원)

법적성격
한국수출입은행법에 의해 설립된 법인

자산총액(또는 운용자산총액)
126,599,295
부채총액
108,445,582

자본총액
18,153,713
자본금
14,773,254

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
윤희성

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
대한민국 정부
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
73.02

* 2023년말 연결 재무제표 기준

2) 위기극복과고용을위한기간산업안정기금

(단위 : 백만원)

법적성격
한국산업은행법에 의해 설립된 (법인으로 보는) 단체

자산총액

(또는 운용자산총액)

541,620
부채총액
484,063

자본총액
57,557
자본금
-

대표자

(대표조합원 또는 업무집행조합원)

강석훈(기안기금의 관리·운용주체인 한국산업은행의 대표자)

의사결정기구

(의사결정권자)

기금운용심의회

최대주주※

(최다출자자)

-

최대주주 지분율

(최다출자자 출자비율)

-

* 2023년말 연결 재무제표 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 07월 06일
한국산업은행
3
38,720,883
34.23
-
-
74,411,764

이번보고서
2024년 12월 16일
한국산업은행
3
5,041,593
2.39
-
-
205,990,711

증 감
-33,679,290
-31.84
-
-
131,578,947

주)
특별관계자수의 경우 보고자 및 특별관계자 합산 기준임(직전보고서 및 이번보고서)

4. 보유목적

경영권 영향

아시아나항공(주)의 경영정상화 지원

5. 변동[변경]사유

변동방법

영구전환사채 전부상환

변동사유

92, 93, 97회차 영구전환사채 전부상환에 따른 보유비율 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한국산업은행
101-82-03970
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
한국수출입은행
116-82-01988
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
-
-
-
-
5,041,593
-
-
-
-
5,041,593
2.39

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

205,990,711
5,041,593
2.39
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
한국산업은행
101-82-03970
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
한국수출입은행
116-82-01988
-
-
-
-
-
-
-
-
-

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
5,041,593
-
-
-
-
-
-
5,041,593
2.39

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

한국산업은행
본인
0
0
0
0
0
0

한국출입은행
공동보유자
0
0
0
0
0
0

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
특수관계인
5,041,593
2.39
0
0
5,041,593
2.39

합 계
5,041,593
2.39
0
0
5,041,593
2.39

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한국산업은행
101-82-03970
-
-
-
-
-24,697,755
-
-
-
-
-24,697,755
-21.83

특별관계자
한국수출입은행
116-82-01988
-
-
-
-
-9,737,414
-
-
-
-
-9,737,414
-8.61

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
-
-
-
-
755,879
-
-
-
-
755,879
-1.4

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한국산업은행
101-82-03970
2023년 11월 13일
기타(+)
전환사채권
24,697,755
2,715,219
27,412,974
-
(-)

전환가액조정

(92회)17,616원

(93회)14,777원

(97회)13,719원

한국수출입은행
116-82-01988
2023년 11월 13일
기타(+)
전환사채권
9,737,414
1,070,506
10,807,920
-
(-)

전환가액조정

(92회)17,616원

(93회)14,777원

(97회)13,719원

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
2023년 11월 13일
기타(+)
전환사채권
4,285,714
247,035
4,532,749
-
(-)

전환가액조정

(99회)13,237원

한국산업은행
101-82-03970
2024년 06월 26일
기타(+)
전환사채권
27,412,974
1,741,602
29,154,576
-
(-)

전환가액조정

(92회)16,376원

(93회)14,048원

(97회)13,180원

한국수출입은행
116-82-01988
2024년 06월 26일
기타(+)
전환사채권
10,807,920
686,645
11,494,565
-
(-)

전환가액조정

(92회)16,376원

(93회)14,048원

(97회)13,180원

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
2024년 06월 26일
기타(+)
전환사채권
4,532,749
160,250
4,692,999
-
(-)

전환가액조정

(99회)12,785원

한국산업은행
101-82-03970
2024년 12월 12일
기타(+)
전환사채권
29,154,576
5,533,072
34,687,648
-
(-)

전환가액조정

(92회)13,198원

(93회)12,357원

(97회)12,044원

한국수출입은행
116-82-01988
2024년 12월 12일
기타(+)
전환사채권
11,494,565
2,181,454
13,676,019
-
(-)

전환가액조정

(92회)13,198원

(93회)12,357원

(97회)12,044원

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
2024년 12월 12일
기타(+)
전환사채권
4,692,999
348,594
5,041,593
-
(-)

전환가액조정

(99회)11,901원

한국산업은행
101-82-03970
2024년 12월 13일
기타(-)
전환사채권
34,687,648
-34,687,648
0
-
(-)

전환사채 전부상환

(92회)2,869억원

(93회)717억원

(97회)861억원

한국수출입은행
116-82-01988
2024년 12월 13일
기타(-)
전환사채권
13,676,019
-13,676,019
0
-
(-)

전환사채 전부상환

(92회)1,131억원

(93회)283억원

(97회)339억원

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주) 영구전환사채 발행(104회차, 2023.11.13자), (105회차, 2024.6.26자) 및 유상증자(2024.12.11자 1.5조원)로 인한 전환가액 조정 및 전환가능 주식수 변동은 변동보고의무 면제사유 해당

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
-
-

3,270,002,295

3,270,002,295

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
-
-

2,048,796,250

2,048,796,250

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
-
-

4,148,617,194

4,148,617,194

주) 표기된 금액의 경우 전환가액 조정시점의 증가된 전환가능 주식수와 조정된 전환가액의 곱임('23.11.13자, '24.6.26자, '24.12.12자 전환가액 조정)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

위기극복과고용을위한기간산업안정기금
404-82-81439
전환가액 조정