대한광통신 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20241213)
제출인: 설윤석

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
1.0
대한광통신

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2025년 01월 14일

보고의무발생일 :
2024년 12월 15일

보고서작성기준일 :
2024년 12월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
설 윤 석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
대한광통신(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
010170

발행주식 총수
74,511,166

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
설윤석
한자(영문)
薛允碩(Sull Yoon Suk)

생년월일 또는 사업자등록번호
810228

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 신반포로

발행회사와의관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2022년 03월 25일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
대한광통신(주)
부 서
재무팀

직 위
매니저
전화번호
031-489-5113

성 명
김영진
팩스번호
031-450-3708

이메일 주소
dh2187@taihanfiber.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

5,424,580
2,548,078
-
-
-
-
-
-
7,972,658
10.35

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주: 신주인수권이표시된것 2,548,078주는 신주배정통지일인 2025년 01월 14일 발행될 예정이므로 제출일 현재 소유하고 있지 않으나, 거래계획 보고를 위해 소유상황에 합산하여 표기함

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

74,511,166
2,548,078
10.35
7.28

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

-
-
-
-
-
-
-

합 계
-

-
-

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

보고자가 보고자의 특수관계인이 배정받은 신주인수권증서를 일부 매수하여주주배정 후 실권 일반공모 유상증자에 청약하기 위함

주1) 보고자 및 보고자의 특수관계인의 신주인수권증서 매각 및 매수에 대한 자세한 사항은 발행회사가 2024년 12월 10일자로 공시한

증권신고서(지분증권)
'제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 -III. 투자위험요소-2. 회사위험-사. 최대주주 지분율 희석화에 따른 위험'을 참고하시길 바랍니다.주2) 보고자는 보고자의 특수관계인이 배정받은 신주인수권증서를 일부 매수하여 보고자 및 특수관계인의 배정물량 합산의 50%를 청약할 예정입니다.

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2025년 01월 14일
2025년 02월 12일
30
장외매수(+)
신주인수권이표시된것
1,994,842
656
1,308,616,352
취득/처분 단가는 공시서식에 따라 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자의 예정 발행가액으로 기재하였으며 실제 확정발행가액은 구주주청약일 초일 전 3거래일에 확정됩니다. 또한, 실제 취득/처분 단가는 장외매수 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 일정 할인율을 적용한 가격이므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가 있을 수 있습니다.

-
-
-
-
-
-

① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

④ 장외매수 예정인 신주인수권이표시된것 1,994,842주는 신주배정통지일인 2025년 01월 14일 발행될 예정이므로 2025년 01월 14일부터 구주주 청약 전 영업일 중 거래를 할 예정입니다. 또한, 본 공시 서류 제출일 현재 진행 중인 유상증자의 일정이 변경될 경우 신주배정통지일이 변경되어 상기 거래일 또한 변경될 가능성이 있습니다.⑤ 보고자의 거래방식은 기본적으로 장외매수로 진행할 예정이오나, 상황에 따라 장내매수로 거래를 할수도 있습니다.

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

신주인수권이표시된것
656
대한광통신(주) 주주배정후 실권 일반공모 유상증자에 따라 보고자 외 보고자의 특수관계인이 배정받은 신주인수권증서를 보고자가 매수하는 것으로, 유상증자의 예정 발행가액을 취득단가로 산출

주1: 예정 발행가액은 이사회결의일 직전 거래일(2024년 11월 14일)을 기산일로 하여 코스닥시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 1개월 가중산술평균주가와 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 종가를 산술평균하여 산정한 가액과 기산일 종가 중 낮은 금액을 기준주가로 하여, 아래의 산식에 따라 결정하며 할인율은 25%를 적용합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.)※ 예정 발행가액 = [기준주가 x (1-할인율)] / [1+(증자비율 x 할인율)]주2: 확정발행가액은 구주주 청약일 초일 전 제3거래일에 결정됩니다. 확정발행가액은 구주주 청약 초일 전 제2거래일에 공시될 예정입니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

-
-
-

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
-
-
-
-

거래계획
1,994,842
656
1,308,616,352
-

합 계
1,994,842

1,308,616,352
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

74,511,166
1,994,842
2.61

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

5,424,580
4,542,920
-
-
-
-
-
-
9,967,500
12.61

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

74,511,166
4,452,920
12.61
7.28

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정