알테오젠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20241211)
제출인: 알테오젠

의결권대리행사권유참고서류
3.7
(주)알테오젠

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 12월 11일

권 유 자:
성 명: 주식회사 알테오젠주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62전화번호: 042-384-8780

작 성 자:

성 명: 김항연부서 및 직위:
재무회계본부 부사장 CFO전화번호: 042-384-8780

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 알테오젠
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 12월 11일
라. 주주총회일
2024년 12월 26일

마. 권유 시작일
2024년 12월 16일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)

- 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사 알테오젠
보통주
23,708
0.04
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

박순재
최대주주
보통주
10,206,000
19.14
최대주주
-

정혜신
특수관계인
보통주
416,000
0.78
특수관계인
-

박수민
특수관계인
보통주
277,000
0.52
특수관계인
-

고인영
임원
보통주
50
0.0
사외이사
-

이상미
임원
보통주
-
-
임원
-

계
-
10,899,050
20.44
-
-

주) 이상미 전무는 퇴사로 특별관계자에서 제외함

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

박상경
보통주
0
직원
-
-

김도희
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 12월 11일
2024년 12월 16일
2024년 12월 25일
2024년 12월 26일

나. 피권유자의 범위

임시주총 의결권 기준일(2024.12.03) 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

(주)알테오젠
www.alteogen.com
공지사항 주총소집공고에 위임장을 첨부함

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 직접수여2. 우편방식으로 수여 - 위임장 접수처: (주)알테오젠 주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62(전민동) 전화번호: 042-384-8780 팩스번호: 042-384-8770 - 접수 기간 :
2024년 12월 16 일 ~ 12월 26일 임시주주총회 개시 전까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 12월 26일 오전 09시

장 소
대전광역시 유성구 엑스포로 107(도룡동 4-19) 대전컨벤션센터 1층 중회의장 (문의처 : 042-384-8780)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024.12.16~2024.12.25

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소

- 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

당사는 이번 임시주총의 전자적 방법에 의한 의결권행사방식으로 전자투표방식의 의결권 행사만 가능하도록 하였으며, 전자위임장권유방식의 의결권 행사는 채택하지 아니하였습니다.*전자투표 행사 운영기간

- 2024년 12월 16일 9시 ~ 2024년 12월 25일 17시

-
첫 날과 마지막 날을 제외하고 기간 중에는 24시간 동안 전자투표시스템 접속이 가능합니다.

*인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사

- 주주확인용 인증서의 종류: 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

*수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정 동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제9조 (주식의 종류)

① 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다. <개정 2019.03.27>

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 혹은 일부를 혼합한 주식으로 하며 종류주식의 총수는 발행주식총수의 4분의 1을 초과하지 못한다. <개정 2022.03.28>

③ 종류주식에 대하여는 우선 배당한다. 종류주식과 다른 종류주식에 대하여 발행시 정한 배당금액을 우선 지급하고 잔여배당가능이익이 있으면 보통주식과 종류주식 및 다른 종류주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다. <신설 2022.03.28>

④ 종류주식에 대하여 제4항에 따른 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미 배당분을 누적하여 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당한다. <신설 2022.03.28>

⑤ 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배정은 이사회의 결의에 의한다. <신설 2022.03.28>

⑥ 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 10년을 초과하지 않는다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 아니한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. <신설 2022.03.28>

⑦ 종류주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조를 준용한다. <신설 2022.03.28>

제9조의2
(제1종 종류주식으로 의결권, 배당우선 및 상환에 관한 종류주식) <신설 2022.03.28>

① 회사가 발행할 제1종 종류주식은 무의결권 배당우선 상환주식(이하 이조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다.

② 종류주식의 발행에 대하여 제9조2항에 따르며 발행한도는 20,000,000주로 한다.

③ 종류주식은 보통주식과 동일하게 의결권을 가진다.

④ 종류주식에 대하여는 발행가액을 기준으로 년 1.0% 이상의 비율로 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.

⑤ 회사가 잔여재산을 분배하는 경우 종류주식과 다른 종류주식은 잔여재산의 분배를 우선하여 받을 권리가 있다.

⑥ 종류주식은 다음 각호에 의거 회사의 선택에 따라 상환할 수 있다.

1. 상환청구기간 : 상환청구권 행사기간은 발행일로부터 종류주식의 존속기간 만기일 12개월전까지로 하되, 이사회가 정하는 별도의 발행조건이 있는 경우 이를 적용한다. 다만, 상환기간이 만료되었음에도 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 사유가 발생하면 그 사유가 해소될 때까지 상환기간은 연장된다.

가. 상환기간 내에 상환하지 못한 경우

나. 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우

2. 상환가액은 발행가액에 연복리 8.0%를 초과하지 않는 범위 내에서 정한 가산금액으로 하며 가산가액은 배당률, 시장상황 기타 종류주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행시 이사회가 정한다.

3. 종류주식을 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 다만, 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 종류주식을 정할 수 있으며, 안분비례시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.

4. 회사는 상환대상인 주식의 취득일 2주일 전에 그 사실을 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 통지 또는 공고하여야 한다.

5. 회사는 종류주식의 취득의 대가로 현금 외에 유가증권(다른 종류주식은 제외한다)이나 그 밖의 자산을 교부할 수 있다. 다만, 이 경우에는 그 자산의 장부가액이 배당가능이익을 초과하여서는 아니 된다.

제9조의3
(제2종 종류주식으로 의결권, 배당우선 및 전환에 관한 종류주식) <신설 2022.03.28>

① 회사가 발행할 제2종 종류주식은 의결권 배당우선 전환주식(이하 이조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다.

② 종류주식의 발행에 대하여 제9조2항에 따르며 발행한도는 20,000,000주로 한다.

③ 종류주식은 보통주식과 동일하게 의결권을 가진다.

④ 종류주식에 대하여는 액면가액을 기준으로 년 0.1% 이상의 비율로 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.

⑤ 회사가 잔여재산을 분배하는 경우 종류주식과 다른 종류주식은 잔여재산의 분배를 우선하여 받을 권리가 있다.

⑥ 종류주식의 주주는 발행일 이후 존속기간 만료 전일까지 종류주식을 보통주식으로 전환할 수 있는 권리를 가지며, 종류주식은 존속기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 종류주식의 보통주식으로의 전환비율은 종류주식 일주당 보통주식 일주로 한다. 다만, 이사회는 주식분할, 병합, 계약 등 기타 법령상 허용되는 조정사유가 발생하는 때에는 전환비율을 조정할 수 있다.

제9조 (주식의 종류, 수 및 내용)
<제목 및 전문 개정 2024.12.26>

① 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다.

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 혹은 일부를 혼합한 주식으로 한다.

③ 제5조의 발행예정주식총수 중 종류주식의 발행한도는 4분의 1을 초과하지 못한다.

④ 종류주식에 대한 최저 배당률은 연 액면금액 0.0% 이상으로 발행 시 이사회가 배당률을 정한다. 종류주식에 대하여 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미배당 분에 대해서는 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당하며 배당에 대해서는 누적적 혹은 비누적적인 것으로 할 수 있다. 보통주식의 배당률이 종류주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 참가적 혹은 비참가적인 것으로 할 수 있다.

⑤ 본 조의 종류주식에 대하여는 발행 시 이사회의 결의로 그 종류주식을 의결권이 있는 것으로 정할 수도 있고, 의결권이 없는 것으로 정할 수도 있다. 단, 의결권 없는 주식이 배당에 관한 우선권이 있는 종류주식인 경우, 해당 종류주식에 대하여 소정의 우선배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 주주총회의 다음 주주총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 주주총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

⑥ 회사는 종류주식의 존속기간을 발행일로부터 10년 이내의 범위에서 발행 시 이사회의 결의로 정하고, 이 기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환되도록 할 수 있다. 다만, 존속기간 중 제4항에서 정한 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당이 완료될 때까지 그 존속기간은 연장된다.

⑦ 종류주식의 전환된 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조의 규정을 준용한다.

⑧ 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배당은 유상증자의 경우에는 회사가 발행하기로 한 주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑨ 회사는 이사회의 결의에 의하여 제3항에서 정하는 종류주식의 발행 한도 내에서, 회사의 선택 또는 주주의 상환청구에 따라, 회사가 상환할 수 있는 종류주식(이하 “상환주식”)을 발행할 수 있다. 회사는 상환주식의 발행을 위한 이사회의 결의에서 다음 각 호의 사항을 정하여야 한다.

1. 상환주식의 상환가액: 발행가액에 발행가액의 20%를 넘지 않는 범위 내에서 발행 시 이사회의 결의에서 정한 금액을 더한 가액으로 한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 것으로 하려는 경우 이사회에서 상환가액을 정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법 등을 정하여야 한다. 다만 상환시 상환 주식에 대하여 이미 지급된 배당금은 상환가액에서 공제하기로 한다.

2. 상환주식의 상환기간 및 상환청구기간: 발행일로부터 상환주식의 존속기간 만료일 1개월 전까지 하되, 발행 시 이사회가 정하는 별도의 조건이 있는 경우에는 이를 적용한다.

3. 상환주식의 상환방법: 회사가 상환을 결정하거나, 회사가 주주로부터 상환 청구를 받으면 그러한 청구가 있는 날로부터 1개월 이내에 회사가 주주로부터 주권을 제출받고 상환가액을 주주에게 지급하여 상환하되, 주주는 상환주식 전부를 일시에 혹은 이를 분할하여 상환해 줄 것을 회사에 청구할 수 있으며, 회사는 상환주식 전부를 일시에 혹은 이를 분할하여 상환할 수 있다. 단, 발행 시 이사회가 정한 별도의 조건이 있는 경우에는 이를 적용한다.

4. 상환주식의 상환: 회사에 배당 가능한 이익이 있을 경우에만 가능하며 상환청구가 있었음에도 상환되지 아니하거나 우선 배당을 받지 못한 경우에는 상환기간은 상환 및 배당이 완료될 때까지 연장되는 것으로 한다.

⑩ 회사는 이사회의 결의에 의하여 제3항에서 정하는 종류주식의 발행 한도 내에서, 주주의 청구에 따라 보통주식으로 전환되는 종류주식(이하 “전환주식”)을 발행할 수 있으며, 회사는 전환주식의 발행을 위한 이사회 결의에서 다음 각호의 사항을 정하여야 한다.

1. 전환비율, 전환비율의 조정 등 전환조건: 전환주식 1주를 보통주식 1주로 전환하는 것으로 한다. 단, 유상증자, 무상증자, 합병, 주식의 병합 및 분할, 주식교환, 주식배당, 주식매입선택권 또는 추가적인 주식의 발행 등 전환주식 보유자의 권리를 보호하기 위하여 전환비율의 조정이 필요한 경우, 전환비율의 조정에 관하여는 관계법령이 허용하는 범위 안에서 발행 시 이사회의 결의로 정한다.

2. 전환으로 인하여 발행할 주식의 수와 내용, 전환절차 기타 전환조건: 전환으로 인하여 발행할 주식의 수와 내용, 전환절차 기타 전환조건은 전환주식 발행 시 이사회의 결의로 정한다.

3. 전환청구기간: 최초 발행일로부터 존속기간 만료일 전까지로 하고 전환청구기간 내에 전환청구 시 보통주식으로 전환될 수 있으며, 발행 시 이사회가 정하는 별도의 조건이 있을 경우에는 이를 적용한다. 다만, 전환청구기간 내에 주주가 전환권이 행사되지 아니하면, 전환청구기간 만료일에 전환된 것으로 본다.

⑪ 회사는 본 조 제9항 및 제10항의 성격을 동시에 지닌 주식을 발행할 수 있다.

제9조의2
(제1종 종류주식으로 의결권, 배당우선 및 상환에 관한 종류주식)

<삭제 2024.12.26>

제9조의3
(제2종 종류주식으로 의결권, 배당우선 및 전환에 관한 종류주식)
<삭제 2024.12.26>

공장설립 등 추진 과정에서 보다 원활하고 폭넓은 투자금 유치를 목적으로 종류주식 발행에 있어 그 다양성 및 유연성에 대한 근거를 마련코자 하며, 제9조 하부조항(제9조의 2 및 제9조의 3) 구분없이 제9조로 포괄적 통합 예정

※ 기타 참고사항 : 해당사항없음