롯데관광개발 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20241205)
제출인: 김기병

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
롯데관광개발(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 11월 28일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 12월 05일

보고자 :
김기병

요약정보

발행회사명
롯데관광개발(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
40,577,058
53.20

이번 보고서
40,577,058
53.20

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
36,720,917
48.14

이번 보고서
31,110,296
40.79

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특별관계자간 주식대차계약 및 특별관계자 담보주식수 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데관광개발(주)
회사코드
032350

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
76,196,183

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
김기병
한자(영문)
金基炳

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 성북구 성북동
생년월일 또는사업자등록번호 등
380322

직업(사업내용)
롯데관광개발(주) 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
롯데관광개발(주)
부서
IR팀

직위
차장
전화번호
02-398*****

성명
김남우
팩스번호
02-398*****

이메일 주소
******7@lottetour.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
신정희
개인(국내)
친인척
461119
대한민국
서울특별시 성북구 성북동
롯데관광개발(주)임원
임원(등기)

2
김한성
개인(국내)
친인척
700907
대한민국
서울특별시 용산구 한남동
(주)동화면세점임원
계열회사등 임원

3
김한준
개인(국내)
친인척
710821
대한민국
제주특별자치도 서귀포시 안덕면
롯데관광개발(주)대표이사
임원(등기)

4
동화투자개발(주)
국내법인
계열회사
102-81-02657
대한민국
서울특별시 종로구 세종로
부동산서비스
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
242,819,211,838
부채총액
203,721,797,154

자본총액
39,097,414,684
자본금
54,667,920,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
박시환

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
김기병
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
68.47

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 10월 15일
김기병
4
40,577,058
53.20
40,501,587
53.15
76,196,183

이번보고서
2024년 12월 05일
김기병
4
40,577,058
53.20
40,501,587
53.15
76,196,183

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

경영권 영향

최대주주로서 사실상 지배력이 있으며 경영권을 행사하고 있음

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
- 특별관계자(차입자: 김한성, 대여자: 동화투자개발(주))간 주식대차계약 체결 - 특별관계자(김기병, 동화투자개발(주)) 가 보유한 당사 주식 담보제공 변동

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김기병
380322
18,068,171
0
0
0
0
0
0
0
0
18,068,171
23.69

특별관계자
신정희
461119
1,408,147
0
0
0
0
0
0
0
0
1,408,147
1.85

김한성
700907
2,047,211
0
0
0
0
0
0
0
0
2,047,211
2.68

김한준
710821
6,692,682
0
0
0
0
0
0
0
0
6,692,682
8.77

동화투자개발(주)
102-81-02657
14,905,376
0
0
0
75,471
0
0
0
0
14,980,847
19.64

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주1) 동화투자개발㈜는 2019. 9. 11. NH투자증권㈜에 롯데관광개발㈜ 발행주식 4,600,000주를 대여하는 내용의 위 주식대차계약을 체결하였음. 이에 따라 위 동화투자개발㈜의 보유형태가 '소유'에서 '인도청구권 보유'로 변경됨. 동화투자개발㈜가 NH투자증권㈜에 주식을 대여한 후, NH투자증권㈜는 해당 주식을 Goldman Sachs International에 다시 대여함. 대차기간은 주식대차계약 체결일로부터 전환사채의 전환기간 말일 혹은 전환사채가 주식으로 모두 전환되는 날 중 더 빠른 날이며, 차입자는 대여자의 사전 동의없이 제3자에게 주식을 전대, 제공 또는 양도할 수 없음주2) 상기 특별관계자인 동화투자개발(주)는 2021년 6월 3일자로 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사와 체결한 환매조건부 주식매매계약에 따라 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사가 보유한 주식 중 1,700,000주에 대해 소유자에 준하는 보유자의 지위를 가지고 있음(이하 같음).주3) 상기 특별관계자인 김한준은 2021년 10월 7일자로 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사와 체결한 환매조건부 주식매매계약에 따라 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사가 보유한 주식 중 1,592,682주에 대해 소유자에 준하는 보유자의 지위를 가지고 있음(이하 같음).주4) 상기 특별관계자인 동화투자개발㈜는 2022년 6월 10일자로 상기 보고자인 김기병에게 롯데관광개발㈜ 발행주식 2,400,000주를 대여하는 내용의 주식대차계약을 체결하였음. 이에 따라 위 동화투자개발㈜의 보유형태가 '소유'에서 '인도청구권 보유'로 변경됨(이하 같음).주5) 상기 특별관계자인 김한준은 2022년 8월 22일자로 상기 보고자인 김기병으로부터 2021년 4월 15일자로 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사와 체결한 환매조건부 주식매매계약상 대상주식을 부담부 증여받음. 동일자로 상기 특별관계자인 김한준은 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사와 변경 체결한 환매조건부 주식매매계약에 따라 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사가 보유한 주식 중 1,700,000주에 대해 소유자에 준하는 보유자의 지위를 가지고 있음(이하 같음).

주6) 상기 특별관계자인 김한준은 2022년 8월 22일자로 상기 보고자인 김기병으로부터 2022년 6월 10일자로 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사와 체결한 환매조건부 주식매매계약상 대상주식을 부담부 증여받음. 동일자로 상기 특별관계자인 김한준은 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사와 변경 체결한 환매조건부 주식매매계약에 따라 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사가 보유한 주식 중 2,400,000주에 대해 소유자에 준하는 보유자의 지위를 가지고 있음(이하 같음).

주7) 상기 특별관계자인 동화투자개발(주)는 2023년 1월 13일자로 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사와 체결한 환매조건부 주식매매계약에 따라 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사가 보유한 주식 중 875,000주에 대해 소유자에 준하는 보유자의 지위를 가지고 있음(이하 같음).주8) 상기 특별관계자인 동화투자개발(주)는 2023년 1월 27일자로 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사와 체결한 환매조건부 주식매매계약에 따라 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사가 보유한 주식 중 875,000주에 대해 소유자에 준하는 보유자의 지위를 가지고 있음(이하 같음).주9) 보고자와 특별관계자간 소유 및 소유에 준하는 보유 주식수가 중복되는 부분이 있어서 각 보고자, 특별관계자별 보유주식수, 비율과 합산주식수, 비율에 차이가 있음.

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

76,196,183
75,471
53.20
53.15

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김기병
380322
18,068,171
0
0
0
0
0
0
18,068,171
23.69

특별관계자
신정희
461119
1,408,147
0
0
0
0
0
0
1,408,147
1.85

김한성
700907
2,047,211
0
0
0
0
0
0
2,047,211
2.68

김한준
710821
1,000,000
5,692,682
0
0
0
0
0
6,692,682
8.77

동화투자개발(주)
102-81-02657
7,664,126
7,316,721
0
0
0
0
0
14,980,847
19.64

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
1,246,721
NH투자증권
주식대차계약
2019년 09월 11일
-
1.63
주식대여

2
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
361,800
(주)상상인저축은행
담보계약
2024년 03월 28일
-
0.47
주식담보

3-1
신정희
특수관계인
461119
의결권있는 주식
1,408,147
(주)아모레퍼시픽
담보계약
2021년 04월 26일
-
1.85
주식담보

3-2
김한성
특수관계인
700907
의결권있는 주식
591,853
(주)아모레퍼시픽
담보계약
2021년 04월 26일
-
0.78
주식담보

4
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
1,700,000
에쿼티스퍼스트홀딩스코리아유한회사
환매조건부주식매매계약
2021년 06월 03일
-
2.23
주1)

5
김한준
특수관계인
710821
의결권있는 주식
1,592,682
에쿼티스퍼스트홀딩스코리아유한회사
환매조건부주식매매계약
2021년 10월 07일
-
2.09
주2)

6
김한준
특수관계인
710821
의결권있는 주식
1,000,000
엔브이8홀딩스 유한회사,엔브이메자닌플러스사모투자 합자회사
담보계약
2024년 11월 28일
-
1.31
주식담보

7
김한성
특수관계인
700907
의결권있는 주식
81,813
(주)BNK투자증권
담보계약
2022년 01월 27일
-
0.11
주식담보

8-1
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
2,400,000
김기병
주식대차계약
2022년 06월 10일
-
3.15

주식대차
주3)

8-2
김기병
특수관계인
380322
의결권있는 주식
-2,400,000
동화투자개발(주)
주식대차계약
2022년 06월 10일
-
-3.15

주식대차
주3)

9
김한성
특수관계인
700907
의결권있는 주식
32,280
한화증권
담보계약
2022년 06월 10일
-
0.04
주식담보

10
김한준
특수관계인
710821
의결권있는 주식
1,700,000
에쿼티스퍼스트홀딩스코리아유한회사
환매조건부주식매매계약
2022년 08월 22일
-
2.23
주4)

11
김한준
특수관계인
710821
의결권있는 주식
2,400,000
에쿼티스퍼스트홀딩스코리아유한회사
환매조건부주식매매계약
2022년 08월 22일
-
3.15
주5)

12
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
875,000
에쿼티스퍼스트홀딩스코리아유한회사
환매조건부주식매매계약
2023년 01월 13일
-
1.15
주6)

13
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
875,000
에쿼티스퍼스트홀딩스코리아유한회사
환매조건부주식매매계약
2023년 01월 27일
-
1.15
주7)

14
김기병
본인
380322
의결권있는 주식
200,000
신준호
담보계약
2023년 06월 30일
-
0.26
주식담보

15
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
680,000
(주)전북은행
담보계약
2024년 02월 26일
-
0.89
주식담보

16
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
2,165,000
(주)상상인저축은행
담보계약
2024년 05월 24일
-
2.84
주식담보

17
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
2,400,000
(주)상상인플러스저축은행
담보계약
2024년 05월 24일
-
3.15
주식담보

18-1
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
220,000
김한성
주식대차계약
2024년 11월 22일
-
0.29

주식대차
주8)

18-2
김한성
특수관계인
700907
의결권있는 주식
-220,000
동화투자개발(주)
주식대차계약
2024년 11월 22일
-
-0.29

주식대차
주8)

19
김기병
본인
380322
의결권있는 주식
10,000,000
드림제일차 주식회사
담보계약
2024년 11월 28일
-
13.11

주식담보
주9)

20
동화투자개발(주)
특수관계인
102-81-02657
의결권있는 주식
1,800,000
한국투자증권 주식회사
담보계약
2024년 11월 29일
-
2.36
지급보증

합계(주식등의 수)
31,110,296
합계(비율)
40.79
-

주1) 환매조건부 주식매매계약 주요내용- 매도인: 동화투자개발(주)- 매수인: 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사- 매매대금: 24,494,167,035원- 대금지급일: 2021년 6월 9일주2) 환매조건부 주식매매계약 주요내용- 매도인: 김한준- 매수인: 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사- 매매대금: 21,567,223,669원- 대금지급일: 2021년 10월 14일주3) 주식대차거래 주요내용- 대여자: 동화투자개발(주)- 차입자: 김기병- 대여주식: 2,400,000주주4) 환매조건부 주식매매계약 주요내용- 매도인: 김한준- 매수인: 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사- 매매대금: 20,902,917,035원- 변경계약일: 2022년 8월 22일- 변경사유: 환매조건부 주식매매계약 대상주식 부담부 증여받음에 따른 변경주5) 환매조건부 주식매매계약 주요내용- 매도인: 김한준- 매수인: 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사- 매매대금: 25,506,000,000원- 변경계약일: 2022년 8월 22일- 변경사유: 환매조건부 주식매매계약 대상주식 부담부 증여받음에 따른 변경주6) 환매조건부 주식매매계약 주요내용- 매도인: 동화투자개발(주)- 매수인: 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사- 매매대금: 7,801,543,750원- 대금지급일: 2023년 1월 16일주7) 환매조건부 주식매매계약 주요내용- 매도인: 동화투자개발(주)- 매수인: 에쿼티스퍼스트홀딩스코리아 유한회사- 매매대금: 7,996,625,000원- 대금지급일: 2023년 1월 30일
주8) 주식대차거래 주요내용- 대여자: 동화투자개발(주)- 차입자: 김한성- 대여주식: 220,000주

주9) 2024년 11월28일 제주 드림타워 담보대출 관련 드림제일차 주식회사와 체결한 주식근질권설정계약서에 따라 근질권이 설정되었습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

2
361,800
1,698,000,000
-
12.00
170
-

3
2,000,000
28,000,000,000
-
0.00
-
-

6
1,000,000
90,000,000,000
-
4.83
-
-

7
81,813
399,395,500
-
8.50
140
-

9
32,280
193,988,900
-
5.00
150
-

14
200,000
10,000,000,000
-
4.6
130
-

15
680,000
3,000,000,000
-
5.98
160
-

16
2,165,000
10,500,000,000
-
12.00
170
-

17
2,400,000
12,000,000,000
-
12.00
170
-

19
10,000,000
220,000,000,000
-
6.00
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
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-
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-
-

-
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-
-
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-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
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-
-
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-
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-

특별관계자
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-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

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-
-
-
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-
-
-
( )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천