아이씨디 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20241202)
제출인: 라이노스자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
(주)아이씨디

0000
0000
20241126

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 11월 26일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 12월 02일

보고자 :
(주)라이노스자산운용

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)아이씨디
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,259,299
6.35

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,259,299
6.35

보고사유
보유지분의 5% 이상 신규 보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(단순투자 목적)_아이씨디_241202_1.jpg
확인서(단순투자 목적)_아이씨디_241202_1

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)아이씨디
회사코드
040910

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
18,574,275

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
(주)라이노스자산운용
한자(영문)
RHINOS ASSET MANAGEMENT CO.,LTD

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의도동
생년월일 또는사업자등록번호 등
107-88-23302

직업(사업내용)
투자자문업, 일반사모집합투자업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)라이노스자산운용
부서
운용지원팀

직위
주임
전화번호
02-671******

성명
최예인
팩스번호
02-671******

이메일 주소
******@rhinos.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
17,602
부채총액
2,236

자본총액
15,366
자본금
9,003

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이병준, 하상백

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
(주)위드인베스트먼트
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
93.8

※ 상기자료는 2024년 09월 30일자 기준 입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합
법령상 조합
공동보유자
361-80-02924
대한민국
서울특별시 영등포구 여의나루로77
신기술사업투자
기타

2
삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호
법령상 조합
공동보유자
584-80-02852
대한민국
서울특별시 서초구 서초대로74길11
신기술사업투자
기타

3
삼성증권 주식회사
금융기관
기타
202-81-48588
대한민국
서울특별시 서초구 서초대로74길11
금융투자업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격

여신전문금융업법에 의한 신기술투자조합
(조합명 : 제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합)

자산총액(또는 운용자산총액)
20,771
부채총액
-

자본총액
20,771
자본금
21,800

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)

제이비우리캐피탈(주),(주)라이노스자산운용
(공동업무집행조합원)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회 및 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)

한국투자증권 주식회사
(특정금전식탁의 신탁업자)

최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
72.02

※ 상기자료는 2024년 09월 30일자 기준 입니다.

(단위: 백만원)

법적성격

여신전문금융업법에 의한 신기술투자조합
(조합명 : 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호)

자산총액(또는 운용자산총액)
22,982
부채총액
-

자본총액
22,982
자본금
23,102

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)

삼성증권(주),(주)라이노스자산운용
(공동업무집행조합원)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회 및 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

※ '삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호'의 규약상 '삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.
※ 상기자료는 2024년 09월 30일자 기준 입니다.

(단위: 백만원)

법적성격

주식회사
(회사명: 삼성증권 주식회사)

자산총액(또는 운용자산총액)
62,757,694
부채총액
55,597,468

자본총액
7,160,226
자본금
458,478

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
박종문

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
삼성생명
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
29.4

※ 상기자료는 2024년 09월 30일자 기준 입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
(주)라이노스자산운용
107-88-23302
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제18호 외 5개 집합투자기구
대한민국
서울 영등포구 여의도동
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자본금
9,003
운용자산총액
320,970

대표자
이병준, 하상백

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주(법인 대표자)
(주)위드인베스트먼트(전명호)
최대주주 지분율
93.8

※ 상기자료는 2024년 09월 30일자 기준 입니다.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 12월 02일
(주)라이노스자산운용
3
1,259,299
6.35
13,000
0.07
18,574,275

증 감
1,259,299
6.35
13,000
0.07
18,574,275

4. 변동[변경]사유

변동방법
주식 장내 매수, 전환사채 인수, 행사가액(전환가액) 조정

변동사유
주식 장내 매수, 전환사채 인수, 행사가액(전환가액) 조정

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)라이노스자산운용
107-88-23302
13,000
-
-
-

669,886

-
-
-
-
682,886
3.44

특별관계자
제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합
361-80-02924
-
-
-
-

264,838

-
-
-
-
264,838
1.34

삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호
584-80-02852
-
-
-
-

311,575

-
-
-
-
311,575
1.57

삼성증권 주식회사
202-81-48588
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

※ 각 특별관계자의 주수에는 보고자의 출자비율에 따른 주수가 포함되어 있습니다.
1. 제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 : 보고자의 출자비율에 따른 주수 1,215주
2. 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호: 보고자의 출자비율에 따른 주수 1,272주

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

18,574,275
1,246,299
6.35
0.07

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

(주)라이노스자산운용
본인
0
0
682,886
3.44
682,886
3.44

제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합
공동보유자
0
0
264,838
1.34
264,838
1.34

삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호
공동보유자
0
0
311,575
1.57
311,575
1.57

삼성증권 주식회사
특수관계인
0
0
0
0
0
0

합 계
0
0
1,259,299
6.35
1,259,299
6.35

※ 각 특별관계자의 주수에는 보고자의 출자비율에 따른 주수가 포함되어 있습니다.1. 제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 : 보고자의 출자비율에 따른 주수 1,215주2. 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호: 보고자의 출자비율에 따른 주수 1,272주

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)라이노스자산운용
107-88-23302
13,000
-
-
-
669,886
-
-
-
-
682,886
3.44

특별관계자
제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합
361-80-02924
-
-
-
-
264,838
-
-
-
-
264,838
1.34

삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호
584-80-02852
-
-
-
-
311,575
-
-
-
-
311,575
1.57

삼성증권 주식회사
202-81-48588
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)라이노스자산운용
107-88-23302
2021년 06월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
0
5,000
5,000
0
( )
-

(주)라이노스자산운용
107-88-23302
2021년 06월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,000
5,000
10,000
0
( )
-

(주)라이노스자산운용
107-88-23302
2021년 06월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
10,000
3,000
13,000
0
( )
-

(주)라이노스자산운용
107-88-23302
2024년 04월 25일
CB인수(+)
전환사채권
13,000
468,971
481,971
9,169
( )
5CB

제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합
361-80-02924
2024년 04월 25일
CB인수(+)
전환사채권
0
185,407
185,407
9,169
( )
5CB

삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호
584-80-02852
2024년 04월 25일
CB인수(+)
전환사채권
0
218,126
218,126
9,169
( )
5CB

(주)라이노스자산운용
107-88-23302
2024년 11월 26일
행사가액조정
전환사채권
481,971
200,915
682,886
6,419
( )
5CB

제이비-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합
361-80-02924
2024년 11월 26일
행사가액조정
전환사채권
185,407
79,431
264,838
6,419
( )
5CB

삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호
584-80-02852
2024년 11월 26일
행사가액조정
전환사채권
218,126
93,449
311,575
6,419
( )
5CB

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미