NH투자증권 — [기재정정]대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20241126)
제출인: NH투자증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.6
엔에이치투자증권(주)

정 정 신 고 (보고)

2024년 11월 26일

1. 정정대상 공시서류 : 대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)]

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 5월 31일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

2. 임원, 이사회 등의 운영현황[ESG] (2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회관련제도, 소수주주권 행사현황[ESG]
가. 이사회 운영 현황

기재누락
-
(주1)

2. 임원, 이사회 등의 운영현황[ESG] (2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회관련제도, 소수주주권 행사현황[ESG]
나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

기재정정
(주2)
(주3)

(주1) 기재추가
가. 이사회 운영 현황

소속회사명
이사회 구성원명
이사회 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
엔에이치투자증권(주)
정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
4. 자사주 취득 및 소각 추진(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

(주2) 정정전
나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

소속회사명
위원회명
법령상설치의무
구성원명
설치목적및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
엔에이치투자증권(주)
ESG위원회
-
박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.06.29
1. ESG 정책(안) 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.06.29
2. ESG 경영 추진현황 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
1. 탄소금융 비즈니스 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
2. K-RE100 선언 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
3. 협력사 ESG관리체계 수립(안) 보고의 건
-
4
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
1. ESG위원회 위원장 선임의 건
원안가결
3
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
2. ESG 중대성 평가 결과 보고의 건
-
3
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
3. 탄소중립 이행을 위한 추진과제 보고의 건
-
3
-
-
-

(주3) 정정후
나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

소속회사명
위원회명
법령상설치의무
구성원명
설치목적및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
엔에이치투자증권(주)
ESG위원회
-
박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우

설치목적 : ESG 경영전략 수립 및 관리감독

권한 : 1. ESG 경영전략 수립에 관한 사항 2. ESG 추진현황 및 추진결과에 관한 사항

2023.06.29
1. ESG 정책(안) 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.06.29
2. ESG 경영 추진현황 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
1. 탄소금융 비즈니스 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
2. K-RE100 선언 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
3. 협력사 ESG관리체계 수립(안) 보고의 건
-
4
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
1. ESG위원회 위원장 선임의 건
원안가결
3
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
2. ESG 중대성 평가 결과 보고의 건
-
3
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
3. 탄소중립 이행을 위한 추진과제 보고의 건
-
3
-
-
-

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
농협

기업집단 동일인 :
농협중앙회

기업집단 대표회사 :
농협경제지주 주식회사

작성회사 :
엔에이치투자증권(주)

담당자 :
윤정근(차장) , 전화번호(02-2229-6536)

<참조>농협 기업집단현황 공시의 대표회사는 농협경제지주 주식회사이며 농협 기업집단의전체현황 공시는 대표회사 농협경제지주 주식회사가 제출한 농협 기업집단현황 공시와 동일하므로 농협경제지주 주식회사가 제출한 농협 기업집단 현황 공시를 참조하시기바랍니다
.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
엔에이치투자증권㈜
윤병운
1969.01.16
2014.08.01
K6612(증권 및 선물중개업)
3,056
상장
2023.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
엔에이치투자증권(주)
증권 및 선물중개업
증권, 선물 중개 및 매매

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율 (부채총계/ 자본총계)

유동자산(a)
유동자산 중 현금및 현금성자산
비유동자산(b)
자산총계(a+b)
유동부채(c)
비유동부채(d)
부채총계(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본총계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
44,471,393
1,750,326
8,982,550
53,453,943
37,008,323
9,339,067
46,347,390
4,848,155
1,782,560
7,106,553
652.18

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중이자비용
당기순이익

금융회사
엔에이치투자증권(주)
10,849,995
689,933
26,207
129,889
196
434,998

(4) 국외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

국외계열회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자지분

NH Investment & Securities(H.K.) Ltd.
증권업
100.00
중국
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
100.00%

NH Absolute Global Opportunity Fund
투자업
100.00
케이맨제도
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
100.00%

NH Absolute Return Investment Strategies Fund
투자업
100.00
케이맨제도
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
100.00%

NH Securities Vietnam Co., Ltd.
증권업
100.00
베트남
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
100.00%

NH Securities America, Inc.
투자업
100.00
미국
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
100.00%

NH Absolute Return Partners Pte. Ltd.
투자업
100.00
싱가포르
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
100.00%

PT. NH Korindo Securities Indonesia
투자업
98.60
인도네시아
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
98.60%

NH Investment & Securities Europe Ltd
투자업
100.00
영국
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
100.00%

북경NH투자자문유한공사
투자업
100.00
중국
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
100.00%

영구대광방지산개발유한공사 주1)
부동산개발업
41.56
중국
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
41.56%

산동한상치업유한공사 주1)
부동산개발업
40.00
중국
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
40.00%

Edupalace INC 주1)
부동산개발업
79.89
필리핀
2023.12.31
엔에이치투자증권(주)
79.89%

주1) 현재 영업활동을 수행하고 있지 않습니다.

(5) 계열회사 변동 현황

-"해당사항 없음"

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황[ESG]

(1) 임원현황[ESG]

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기 만료(예정)일
동일인과친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임여부
소속하부위원회

금융회사
엔에이치투자증권(주)
윤병운
대표이사
2024.03.27
2024.03.27
2026.03.01
-
-
NH투자증권 IB1사업부 대표
-
신임
-

이보원
사내이사(상근감사위원)
2022.05.18
2022.05.19
2025.03.01
-
-
금융감독원 공보실, 감찰실 국장
-
중임
감사위원회

문연우
비상임이사
2023.03.23
2023.03.23
2025.03.01
-
-
NH농협손해보험 부사장
농협손해보험 부사장
신임
임원후보추천위원회, 리스크관리위원회, ESG위원회

민승규
사외이사
2024.03.27
2024.03.27
2026.03.01
-
주식회사경농 사외이사
現)세종대학교 석좌교수
-
신임
감사위원회, 리스크관리위원회, ESG위원회

강주영
사외이사(보수위원장)
2024.03.27
2024.03.27
2026.03.01
-
-
現)아주대학교 경영대학 경영연구소장
-
신임
보수위원회, 리스크관리위원회, ESG위원회

박해식
사외이사(이사회의장)
2022.03.23
2022.03.23
2025.03.01
-
아시아나항공 사외이사
現)한국금융연구원 국제금융연구실 실장
농협금융지주 사외이사
중임
임원후보추천위원회, 보수위원회, 리스크관리위원회

서정원
사외이사(감사위원장)
2023.03.23
2023.03.23
2025.03.01
-
-
現)성균관대 경영학과 교수
-
신임
감사위원회, 임원후보추천위원회, 보수위원회

정태용
사외이사(임원후보추천위원장, ESG위원장)
2023.05.15
2023.05.15
2025.03.01
-
-
現)연세대학교 국제학대학원 교수
-
신임
임원후보추천위원회, 보수위원회, ESG위원회

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황[ESG]

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회 구성원명
이사회 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
엔에이치투자증권(주)
정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.05.25
1. 이사회 내 위원회 구성의 건
원안가결
3
2
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.06.29
1. 자금세탁방지 업무처리규정 제정(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.06.29
3. 고난도 금융투자상품 영업행위준칙 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.06.29
2. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.08.24
1. NH ARP 재간접펀드 투자구조 변경(안) 승인의 건
원안가결
4
1
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.10.26
1. 2024년도 파생결합증권/사채 발행한도(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.11.28
3. 이사회규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.11.28
1. 2024년 경영계획(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.11.28
2. 이사보수 집행(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.11.28
4. 2024년 안전·보건계획(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.12.21
1. 2024년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.12.21
2. 2024년 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.12.21
4. 옵티머스펀드 관련 금융위 제재조치 보고 및 대응방안 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2023.12.21
3. 주요 업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.01.26
2. 본사-해외현지법인간 신용공여 조건 변경(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.01.26
1. 제57기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.02.22
1. 2023년 금융소비자보호 내부통제위원회 운영결과 보고 및 2024년 경영방향(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
2-2. 이사 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
2-1. 제57기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결 재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
2-3. 대표이사 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
2-4. 감사위원이 되는 사내이사 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
2-5. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
2-6. 이사보수 한도(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
3. 배당기준일 설정(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

정영채,이보원,문연우,홍은주,박민표,박해식,정태용,서정원
2024.03.11
4. 자사주 취득 및 소각 추진(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

윤병운,이보원,문연우,박해식,정태용,서정원,민승규,강주영
2024.03.28
1. 이사회 의장 선임의 건
원안가결
5
-
-
-

윤병운,이보원,문연우,박해식,정태용,서정원,민승규,강주영
2024.03.28
2. 이사회 내 위원회 구성의 건
원안가결
5
-
-
-

윤병운,이보원,문연우,박해식,정태용,서정원,민승규,강주영
2024.04.18
1. 주요업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
-
-
-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상설치의무
구성원명
설치목적및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
엔에이치투자증권(주)
보수위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조
홍은주,박해식,서정원,정태용
설치 목적 : 회사의 보상체계등의 수립(아래 사항 참조)권한 : 아래 사항의 결정1. 경영진의 성과 평가 및 보상체계2. 경영진에 대한 보수의 결정 및 지급방식에 관한 사항3. 금융투자업무담당자에 대한 보수의 산정 및 지급방식에 관한 사항4. 경영진 및 금융투자업무 담당자에 대한 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항
2023.08.24
1. 임원 미지급 성과급 지급(안) 승인의 건
원안가결
2
1
-
-

홍은주,박해식,서정원,정태용
2023.11.23
1. 2023년도 경영진 보상기준(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

홍은주,박해식,서정원,정태용
2024.02.22
1. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

박해식,서정원,정태용
2024.03.26
1. 2023년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

박해식,서정원,정태용
2024.03.26
2. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

박해식,서정원,정태용,강주영
2024.04.25
1. 보수위원회 위원장 선임의 건
원안가결
2
1
-
-

박해식,서정원,정태용,강주영
2024.04.25
2. 성과보상규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
2
1
-
-

임원후보추천위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조
박민표, 홍은주, 문연우
설치 목적 : 임원에 대한 후보자를 심사,선정하여 후보자로 추천권한 : 아래 사항의 결정1. 주주총회에 임원후보 추천2. 임원후보추천과 관련한 제반 사항
2024.02.22
1. 대표이사 후보군 선정의 건
원안가결
3
-
-
-

박민표, 홍은주, 문연우
2024.02.22
2. 사외이사 후보군 선정의 건
원안가결
3
-
-
-

박민표, 홍은주, 문연우
2024.03.11
1. 사외이사 압축 후보군 선정의 건
원안가결
3
-
-
-

박민표, 홍은주, 문연우
2024.03.11
2. 사외이사 후보 추천의 건
원안가결
3
-
-
-

박민표, 홍은주, 문연우
2024.03.11
3. 감사위원 후보 추천의 건
원안가결
3
-
-
-

박민표, 홍은주, 문연우
2024.03.11
4. 대표이사 후보 추천의 건
원안가결
3
-
-
-

감사위원회
상법 제415조의 2 및금융회사의지배구조에관한 법률제19조
서정원, 박해식, 이보원
설치목적1. 회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행을 감사권한1. 회사내 모든 정보에 대한 요구권2. 관계자의 출석 및 답변요구, 창고 금고 장부 및 물품의 봉인, 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 등 감사업무 수행에 필요한 사항에 대한 요구권
2023.07.27
1. 외부감사인 선정(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2023.07.27
2. 2023 회계연도 반기 재무제표(안) 심의의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2023.07.27
3. 감사실 업무보고의 건
-
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2023.10.26
1. 2024~2026 회계연도 외부감사인 선정의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2023.10.26
2. 2023년 3분기 재무제표(안) 검토결과 심의 및 연간 감사계획 보고의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2023.10.26
3. 감사실 업무보고의 건
-
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2023.12.21
1. 2023년도 감사업무 실적보고(안) 및 2024년도 감사업무 계획(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2024.02.22
1. 2023 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2024.02.22
2. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2024.02.22
3. 자금세탁방지(AML) 독립적 감사보고서(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2024.02.22
4. 감사실 업무보고의 건
-
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2024.02.22
5. 2023 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 점검결과 보고의 건
-
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2024.03.06
1. 2023 회계연도 감사보고서(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2024.03.06
2. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 박해식, 이보원
2024.03.11
1. 정기주주총회 부의의안 및 서류에 대한 진술(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 민승규, 이보원
2024.04.25
1. 감사위원회 위원장 선임의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 민승규, 이보원
2024.04.25
2. 2023 사업연도 외부감사인 감사활동 평가결과(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 민승규, 이보원
2024.04.25
3. 2024 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건
원안가결
3
-
-
-

서정원, 민승규, 이보원
2024.04.25
4. 2024년 내부회계관리제도 운영실태 점검계획 보고의 건
-
3
-
-
-

서정원, 민승규, 이보원
2024.04.25
5. 감사실 업무보고의 건
-
3
-
-
-

리스크관리위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률제16조
박해식, 박민표, 정태용, 문연우
1. 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 및 전략 수립2. 부담 가능한 리스크 수준의 결정3. 전사 위험자본금 한도 설정 및 배분4. 전사 적정 익스포저한도 및 손실허용한도에 대한 설정 또는 승인5. 위원회의 결의를 요하는 리스크관리 관련회사 규정의 제·개정 및 개폐6. 재무적 부담이 발생 가능한 각종한도의 설정 및 한도의 예외적 초과 사유발생시 이에 대한 승인7. 퇴직연금상품 판매와 관련하여 회사가 제공할 수 있는 원리금 보장상품 금리수준의 원칙적 한도 설정 및 예외적 초과상품의 승인8. Backstop조건부 Block Sale 관련 리스크 한도 초과시 3개월을 초과하는 처분 기한의 연장9. 리스크관리조직의 구조 및 업무 분장에 관한 사항10. 리스크관리정보시스템의 운영에 관한 사항11. 기타 이사회에서 위임한 사항 또는 위원회에서 필요하다고 인정하는 사항
2023.08.24
NH ARP 재간접펀드 투자구조 변경(안) 심의의 건
-
2
1
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2023.08.24
바젤3 운영리스크 추진 현황 및 향후 추진 계획 보고의 건
-
2
1
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2023.08.24
2023년 2분기 국내외 특별자산 정기감리 결과 보고의 건
-
2
1
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2023.08.24
2023년 2분기 리스크관리현황 보고의 건
-
2
1
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2023.10.26
2023년 2분기 위기상황분석 실시결과 보고의 건
-
3
-
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2023.10.26
IB사업부 운영리스크 관리현황 보고의 건
-
3
-
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2023.11.23
2023년 3분기 리스크관리현황 보고의 건
-
3
-
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2023.11.23
2023년 3분기 해외 인수금융자산 정기감리 결과 보고의 건
-
3
-
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2023.12.21
2024년 리스크허용한도 및 익스포저한도 관리계획(안)
원안가결
3
-
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2024.01.26
본사-해외현지법인 간 신용공여 조건 변경(안) 심의의 건
-
3
-
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2024.03.11
2023년 4분기 국내 저등급 기업금융자산 정기감리 결과 보고의 건
-
3
-
-
-

박해식, 박민표, 정태용, 문연우
2024.03.11
2023년 4분기 리스크관리 현황 보고의 건
-
3
-
-
-

ESG위원회
-
박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우

설치목적 : ESG 경영전략 수립 및 관리감독
권한 : 1. ESG 경영전략 수립에 관한 사항 2. ESG 추진현황 및 추진결과에 관한 사항

2023.06.29
1. ESG 정책(안) 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.06.29
2. ESG 경영 추진현황 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
1. 탄소금융 비즈니스 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
2. K-RE100 선언 보고의 건
-
4
-
-
-

박민표, 홍은주, 서정원, 정태용, 문연우
2023.11.23
3. 협력사 ESG관리체계 수립(안) 보고의 건
-
4
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
1. ESG위원회 위원장 선임의 건
원안가결
3
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
2. ESG 중대성 평가 결과 보고의 건
-
3
-
-
-

정태용, 민승규, 강주영, 문연우
2024.04.25
3. 탄소중립 이행을 위한 추진과제 보고의 건
-
3
-
-
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및실시여부
일반 주주의결권행사비율
도입 및실시여부
일반 주주의결권행사비율

금융회사
엔에이치투자증권(주)
X
X
-
O(실시)
11.7%
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

- "해당사항 없음"

3. 주식소유현황[ESG]

(1) 소유지분현황[ESG]

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
엔에이치투자증권(주)
동일인측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친족
배우자/혈족1촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족2~4촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 3촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

⑧ 기타친족
-
-
-
-
-
-
-

⑨ 친족 합계
-
-
-
-
-
-
-

비영리법인
-
-
-
-
-
-
-

등기된 임원
윤병운
1,000
-
-
-
1,000
-

김경호
8,356
-
-
-
8,356
-

강혜정
850
-
-
-
850
-

안현실
1
-
-
-
1
-

정민석
500
-
-
-
500
-

김성중
3,295
-
-
-
3,295
-

손수정
-
-
1,028
-
1,028
-

박상호
12,069
-
-
-
12,069
-

강민훈
12,069
-
-
-
12,069
-

안인채
12,069
-
-
-
12,069
-

이창욱
8,479
-
-
-
8,479
-

김경래
3,129
-
-
-
3,129
-

윤세미
9,969
-
-
-
9,969
-

자기주식
엔에이치투자증권
683,671
0.21
-
-
683,671
0.2

계열회사(국내+국외)
농협금융지주
188,452,535
57.54
-
-
188,452,535
54.41

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

⑩ 동일인측 합계
-
189,207,992
57.77
1,028
-
189,209,020
54.63

기타주주
동일인측이 아닌최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
-
138,284,307
42.23
18,869,940
100
157,154,247
45.37

총 계
-
327,492,299
100
18,870,968
100
346,363,267
100

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황[ESG]

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)＼피출자회사
금융회사

엔에이치투자증권(주)

주식수
지분율

계열회사
금융회사
엔에이치투자증권(주)
장부가액
14,565

보통주
683,671
0.20

우선주
-
-

합계
683,671
0.20

엔에이치선물(주)
장부가액
131,862

보통주
13,306,267
100.00

우선주
-
-

합계
13,306,267
100.00

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
장부가액
16

보통주
2,641,000
0.05

우선주
-
-

합계
2,641,000
0.05

엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제일호사모투자합자회사
장부가액
20

보통주
20,000,000
0.50

우선주
-

합계
20,000,000
0.50

이니어스엔에이치사모투자합자회사
장부가액
1,500

보통주
1,500,000,000
0.98

우선주
-
-

합계
1,500,000,000
0.98

엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사
장부가액
33,418

보통주
33,418,181,870
18.18

우선주
-
-

합계
33,418,181,870
18.18

엔에이치헤지자산운용(주)
장부가액
12,424

보통주
4,000,000
100.00

우선주
-
-

합계
4,000,000
100.00

엔에이치공동투자사모투자합자회사
장부가액
19,147

보통주
19,147,242,140
10.31

우선주
-
-

합계
19,147,242,140
10.31

엔에이치우리뉴딜그로쓰알파제1호 사모투자합자회사
장부가액
11,819

보통주
11,818,772,730
11.36

우선주
-
-

합계
11,818,772,730
11.36

범농협애그테크상생혁신사모투자합자회사
장부가액
7,385

보통주
7,384,754,720
28.49

우선주
-
-

합계
7,384,754,720
28.49

엔에이치프린시플사모투자합자회사
장부가액
2,920

보통주
2,920,152,092
11.40

우선주
-
-

합계
2,920,152,092
11.40

이에스지리더스제1호사모투자합자회사
장부가액
2,500

보통주
2,500,000,000
1.47

우선주
-
-

합계
2,500,000,000
1.47

장부가액 소계

265,420

합계

265,420

4. 순환출자 현황[ESG]

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황[ESG]

-"해당사항 없음"

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역[ESG]

-"해당사항 없음"

5. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황[ESG]

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황[ESG]

-"해당사항 없음"

6. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자＼차입회사(소속회사)
거래기간
국내계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
농협은행
소계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
1/4
-
-
-
-
-
2,697,439
11,035,361

2/4
-
-
150,000
150,000
150,000
2,683,352

3/4
-
-
150,000
150,000
150,000
2,714,915

4/4
-
-
-
-
-
2,639,655

소계
-
-
300,000
300,000
300,000
10,735,361

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- "해당사항 없음"

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사＼매도회사(소속회사)
거래기간
계열회사

비금융회사
금융회사

(주)농협경제지주
스테리싸이클코리아
소계
농협금융지주(주)
농협은행(주)
농협생명보험(주)
농협손해보험(주)
엔에이치아문디자산운용(주)
엔에이치농협캐피탈(주)

금융회사
엔에이치투자증권(주)
1/4
-
-
-
-
2,135,517.0
748,035.0
546,550.0
803,047.0
31,403.0

2/4
-
-
-
120,000.0
2,462,599.0
454,291.0
517,195.0
793,239.0
33,657.0

3/4
-
5,000
5,000
50,000.0
1,576,031.0
492,730.0
336,473.0
745,210.0
4,156.0

4/4
210,000.0
-
210,000
50,000.0
597,430.0
220,639.0
466,464.0
726,651.0
11,279.0

소계
210,000.0
5,000
215,000
220,000.0
6,771,577.0
1,915,695.0
1,866,682.0
3,068,147.0
80,495.0

매입회사＼매도회사(소속회사)
거래기간
계열회사

금융회사
합계

엔에이치선물(주)
엔에이치저축은행(주)
엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사
엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제일호사모투자합자회사
엔에이치마이다스제1호사모투자합자회사
엔에이치프린시플사모투자합자회사
이에스지리더스제1호사모투자합자회사
소계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
1/4
44,980
-
26,727
-
38
-
-
4,336,297
4,336,297

2/4
34,667
14,924
-
-
-
80
-
4,430,652
4,430,652

3/4
19,436
19,976
-
-
-
-
35,000
3,279,012
3,284,012

4/4
-
4,549
-
7
-
-
-
2,077,019
2,287,019

소계
99,083
39,449
26,727
7
38
80
35,000
14,122,980
14,337,980

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매도회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
1/4
3,953,802.0
-
-
1,000.0
3,954,802.0

2/4
960,479.0
-
-
1,704.0
962,183.0

3/4
373,664.0
-
-
66.0
373,730.0

4/4
132,177.0
-
-
64.0
132,241.0

소계
5,420,122.0
-
-
2,834.0
5,422,956.0

나. 유가증권 매입거래

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매입회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
1/4
1,547,661.0
-
-
-
1,547,661.00

2/4
683,973.0
-
-
-
683,973.00

3/4
30,185.0
-
-
-
30,185.00

4/4
195,724.0
-
-
-
195,724.00

소계
2,457,543.0
-
-
-
2,457,543.00

다. 주식지급 거래 약정 내역

"해당사항 없음"

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매출회사(소속회사)
거래기간
국내계열회사
국외계열회사
매출액 총계

금융회사
국내계열사 계(매출액)

농협은행(주)
농협생명보험(주)
(주)농협손해보험
엔에이치헤지자산운용(주)
엔에이치선물(주)
엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사
엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제1호사모투자합자회사
이니어스엔에이치사모투자합자회사
엔에이치공동투자사모투자합자회사
엔에이치프린시플 사모투자합자회사
범농협애그테크상생혁신 사모투자합자회사
엔에이치우리뉴딜그로쓰알파제1호사모투자합자회사
이에스지리더스제1호사모투자합자회사
소계
NH Investment & Securities(H.K.) Ltd.
PT. NH Korindo Securities Indonesia
NH Investment & Securities America, Inc.
국외계열사 계(매출액)
계
국내매출액
국외매출액

금융회사
엔에이치투자증권(주)
1/4
2,756
2
-
143
5
1,785
22
12
453
46
150
-
-
5,374
5,374
10,319
64
1,028
11,411
10,849,996
8,415,736
2,434,260

2/4
3,496
-
1,922
127
5
691
21
77
458
47
152
781
-
7,777
7,777

3/4
4,984
-
3,122
126
5
699
20
13
464
47
154
397
-
10,031
10,031

4/4
1,082
2
-5,044
131
5
699
18
13
463
47
154
397
406
-1,627
-1,627

소계
12,318
4
0
527
20
3,874
81
115
1,838
187
610
1,575
406
21,555
21,555

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매출액

금융회사
엔에이치투자증권(주)
농협은행(주)
K6612(증권및선물중개업)
파생상품수익 등
현금
수의계약
2,013

K6612(증권및선물중개업)
예치금이자수익
현금
수의계약
309

K6612(증권및선물중개업)
수수료수익
현금
수의계약
8

합계
2,330

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 국내 계열회사간 물류 매출 거래 현황

"해당사항 없음"

나. 국내 계열회사간 IT서비스 매출 거래 현황

"해당사항 없음"

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

"해당사항 없음"

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

"해당사항 없음"

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매도회사(소속회사)
거래기간
계열회사

비금융회사
금융회사
합계(거래금액)

(주)농협네트웍스
농협금융지주(주)
농협은행(주)
엔에이치헤지자산운용(주)
소계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
1/4
11
2
105
190
297
308

2/4
-
1
104
191
296
296

3/4
-
-
105
190
295
295

4/4
-
-
106
191
297
297

소계
11
3
420
762
1,185
1,196

나. 무형자산 거래내역

- "해당사항 없음"

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

"해당사항 없음"

나. 무상거래 현황

"해당사항 없음"

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

- "해당사항 없음"

나. 기타자산 매입 등 거래

- "해당사항 없음"

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자 ＼채권회사(소속회사)
국내 계열회사

금융회사
합계(채권금액)

농협은행(주)
엔에이치선물(주)
엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사
엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제1호사모투자합자회사
엔에이치공동투자사모투자합자회사
엔에이치프린시플사모투자합자회사
범농협애그테크상생혁신사모투자합자회사
엔에이치우리뉴딜그로쓰알파제1호
소계

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
9,132
825,672
834,804
-
110,802
110,802
2,783
-
2,783
146
-
146
1,385
-
1,385
47
-
47
154
-
154
794

794
14,441
936,474
950,915
14,441
936,474
950,915

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

"해당사항 없음"

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사(소속회사)
채무보증 받은 자
채권자
채무금액잔액
채무보증금액
채무보증기간

금융회사
엔에이치투자증권(주)
기타
PT. NH Korindo Securities Indonesia
NONGHYUP BANK SYDNEY BRANCH
-
26,936
2024.01.31~2026.12.31

맥쿼리한국인프라투융자회사 외 주1)
-
-
850,263
2017.01.23~2035.10.01

Revere Power, LLC 외 주2)
-
-
1,525,533
2017.06.26~2040.09.28

JKL제10호 사모투자합자회사 외 주3)
-
-
377,525
2016.04.15~2061.10.25

소 계
-
2,780,257

주1) 어음매입약정, 장기인수약정 관련 계약이며, 대표 계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다주2) 대출약정, 사모사채인수확약 관련 계약이며, 대표 계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다주3) 출자약정관련 계약이며, 대표 계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

"해당사항 없음"

(15) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사를 위한 담보 내역

"해당사항 없음"

나. 계열회사를 위해 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

"해당사항 없음"

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

-"해당사항 없음"

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

-"해당사항 없음"

다. 최근 3개년도 차입 내역

-"해당사항 없음"

라. 최근 3개년도 대여 내역

-"해당사항 없음"

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

-"해당사항 없음"

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

-"해당사항 없음"

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

구분 ＼소속회사
거래상대방(공익법인)
자금
유가증권
상품ㆍ용역
기타자산

차입
대여
매도
매입
매출
매입
매도
매입

금융회사
엔에이치투자증권(주)
(재)농협재단
-
-
2,834
-
-
-
-
-