DKME — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20241125)
제출인: 더코어텍그룹

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
케이아이비플러그에너지(주)

0000
0000
20241115

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 11월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 11월 20일

보고자 :
The Coretec Group Inc. 위 대리인 법무법인 (유) 광장 변호사 조수현

요약정보

발행회사명
케이아이비플러그에너지 (주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
0
0

이번 보고서
41,957,581
17.71

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
0
0

이번 보고서
24,000,000
10.13

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
장외매매계약 체결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
케이아이비플러그에너지 (주)
회사코드
015590

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
236,981,544

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
더 코어텍 그룹
한자(영문)
The Coretec Group Inc.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Ann Arbor, MI 48103, USA
생년월일 또는사업자등록번호 등
984500090DA5EDBC2E51

직업(사업내용)
이차전지
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
법무법인 (유) 광장
부서
-

직위
변호사
전화번호
010-64*******

성명
조수현
팩스번호
02-772*****

이메일 주소
******n.cho@leeko.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
법인

자산총액(또는 운용자산총액)
15,295,391,911
부채총액
5,731,477,852

자본총액
9,563,914,059
자본금

311,574,507

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Elbert Michael Ussery

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
Core SS LLC
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
55.81

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

법적성격
법인

자산총액(또는 운용자산총액)
41,528,391,326
부채총액
0

자본총액
41,528,391,326
자본금
15,339,998,598

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Elbert Michael Ussery

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
Core SS Sherpa LC
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
72.27

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Axios Equity Fund LLC
외국법인
기타
9845009DSBFHBE3EE502
미국
Lewes, Delaware 19958, County of Sussex
기타금융업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
법인

자산총액(또는 운용자산총액)
4,600,000,000
부채총액
600,000,000

자본총액
4,000,000,000
자본금
5,186,764,971

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김선기

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)

Minh Nguyen Le

최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
25

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 11월 20일
The Coretec Group Inc.
2
41,957,581
17.71
41,957,581
17.71
236,981,544

증 감
41,957,581
17.71
41,957,581
17.71
0

4. 보유목적

경영권 영향

- 보고자 당사는 하기에 명시한 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1
항 각 호에 대한 사항에 대하여 주주로서 회사에 영향력을 행사하고자 합니다.
- 현재 각 호의 사항에 대하여 세부계획은 없지만, 장래에 회사의 업무집행과 관련한 하
기 각호의 사항이 발생할 경우에는 관계법령등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사
의 경영목적에 부합하도록 주주로서 관련 행위들을 결정할 예정입니다.
1. 임원의 선임. 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
5. 주식의 포괄적 교환 및 이전
6. 영업전부의 양수.양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수.양도
7. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약, 그 밖에
이에 준하는 계약의 체결.변경 또는 해약
9. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장외매매계약 체결(체결일: 2024. 11. 15., 잔금지급일: 2024. 12. 24., 주식 인도일 2024. 12. 24.)

변동사유

장외매매계약 체결을 통한 양수

변경사유
장외매매계약의 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
The Coretec Group Inc

984500090DA5EDBC2E51

33,957,581

-

-

-

-

-

-

-

-

33,957,581

14.33

특별관계자
Axios Equity Fund LLC
9845009DSBFHBE3EE502

8,000,000

-

-

-

-

-

-

-

-

8,000,000

3.38

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

236,981,544
-
17.71
17.71

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
The Coretec Group Inc

984500090DA5EDBC2E51

17,957,581
16,000,000
-
-
-
-
-

33,957,581

14.33

특별관계자
Axios Equity Fund LLC
9845009DSBFHBE3EE502
-
8,000,000
-
-
-
-
-

8,000,000

3.38

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
The Coretec Group Inc
본인

984500090DA5EDBC2E51

의결권있는 주식
16,000,000
오픈아시아컴퍼니 주식회사
장외매매계약
2024년 11월 15일
-
6.75
잔금지급일 및 주식양도일 2024. 12. 24.

2
Axios Equity Fund LLC
특수관계인
9845009DSBFHBE3EE502
의결권있는 주식
8,000,000
오픈아시아컴퍼니 주식회사
장외매매계약
2024년 11월 15일
-
3.38
상동

합계(주식등의 수)
24,000,000
합계(비율)
10.13
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
The Coretec Group Inc

984500090DA5EDBC2E51

33,957,581
-
-
-
-
-
-
-
-
33,957,581

14.33

특별관계자
Axios Equity Fund LLC
9845009DSBFHBE3EE502
8,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
8,000,000

3.38

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

The Coretec Group Inc

984500090DA5EDBC2E51

2024년 11월 07일
장외매수(+)
의결권있는 주식
0
11,415,525
11,415,525
438

( )

엠스퀘어글로벌 주식회사

The Coretec Group Inc

984500090DA5EDBC2E51

2024년 11월 15일
장외매수(+)
의결권있는 주식
11,415,525
16,000,000
27,415,525
600

( )

오픈아시아컴퍼니
주식회사

The Coretec Group Inc

984500090DA5EDBC2E51

2024년 11월 18일
장외매수(+)
의결권있는 주식
27,415,525
6,542,056
33,957,581
535

( )

엠스퀘어글로벌
주식회사

Axios Equity Fund LLC
9845009DSBFHBE3EE502
2024년 11월 15일
장외매수(+)
의결권있는 주식
0
8,000,000
8,000,000
750
( )

오픈아시아컴퍼니
주식회사

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

The Coretec Group Inc.

984500090DA5EDBC2E51

9,459,999,910
0
0
9,459,999,910

Axios Equity Fund LLC
9845009DSBFHBE3EE502
0
600,000,000
0
600,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

The Coretec Group Inc.

984500090DA5EDBC2E51

보유 자금

ㅇ 차입금의 경우

차입자
Axios Equity Fund LLC
차입처
The Coretec Group Inc.

차입금액
600,000,000
차입기간
6개월

주식등의 담보제공 여부
담보 제공
담보 내역
타사 주식