에이럭스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20241118)
제출인: 오픈워터인베스트먼트

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
에이럭스

0010
0001
20241101

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 11월 05일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 11월 18일

보고자 :
(주)오픈워터인베스트먼트

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
에이럭스
발행회사와의 관계
주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
688,190
5.15

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
688,190
5.15

보고사유
5% 이상 신규보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서1

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에이럭스
회사코드
475580

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,351,180

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
(주)오픈워터인베스트먼트
한자(영문)

Open Water investment Inc

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

서울특별시 강남구 삼성로566

생년월일 또는사업자등록번호 등

677-87-01469

직업(사업내용)
창업투자
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)오픈워터인베스트먼트
부서
투자지원팀

직위
팀장
전화번호
02-695******

성명
이진홍
팩스번호
02-695******

이메일 주소
******openwaterinv.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
벤처투자촉진에 관한 법률에 의한 벤처투자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
7,756,109,880
부채총액
604,714,141

자본총액
7,151,395,739
자본금
2,000,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
최상우, KIM SUNG KEUN

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
(주)오픈워터스
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

법적성격
상법상 주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)

2,011,257,772

부채총액
0

자본총액

2,011,257,772

자본금

2,050,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)

최상우, KIM SUNG KEUN

의사결정기구(의사결정권자)

이사회

최대주주(최다출자자)

KIM SUNG KEUN

최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

48.78

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
신한-오픈워터 Pre-IPO 투자조합 제1호
법령상 조합
운용펀드
774-80-03100
대한민국
서울 강남구 삼성로566
벤처투자조합
주주

2
오픈워터 Pre-IPO 투자조합4호
법령상 조합
운용펀드
810-80-02649
대한민국

서울 강남구 삼성로566

벤처투자조합

주주

3
오픈워터엔젤스투자조합2호
법령상 조합
운용펀드

742-80-02424

대한민국

서울 강남구 삼성로566

벤처투자조합

주주

4
KIM SUNG KEUN
개인(외국)
대표이사
830701
캐나다
서울 강남구 일원동
대표이사
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격

벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 벤처투자조합(1)

자산총액(또는 운용자산총액)
10,201,076,291
부채총액
5,496,987

자본총액
10,195,579,304
자본금
10,000,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
(주)오픈워터인베스트먼트, 신한캐피탈(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
신한캐피탈(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
50.0

법적성격

벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 벤처투자조합(2)

자산총액(또는 운용자산총액)
3,276,083,272
부채총액
0

자본총액

3,276,083,272

자본금
3,330,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
(주)오픈워터인베스트먼트

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
(주)오픈워터인베스트먼트
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
15.02

법적성격

벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 개인투자조합(3)

자산총액(또는 운용자산총액)
1,957,519,125
부채총액
0

자본총액

1,957,519,125

자본금
1,990,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
(주)오픈워터엔젤스

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
KIM SUNG KEUN
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
22.61

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 11월 18일
(주)오픈워터인베스트먼트
4
688,190
5.15
688,190
5.15
13,351,180

증 감
688,190
5.15
688,190
5.15
13,351,180

4. 변동[변경]사유

변동방법
신규보고

변동사유
신규상장, 장내매수에 따른 신규보고

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)오픈워터인베스트먼트
677-87-01469
16,581
-
-
-
-
-
-
-
-
16,581
0.12

특별관계자
신한-오픈워터 Pre-IPO 투자조합 제1호
774-80-03100
219,901
-
-
-
-
-
-
-
-
219,901
1.65

오픈워터 Pre-IPO 투자조합4호
810-80-02649
351,575
-
-
-
-
-
-
-
-
351,575
2.63

오픈워터엔젤스투자조합2호

742-80-02424

54,977
-
-
-
-
-
-
-
-
54,977
0.41

KIM SUNG KEUN
830701
45,156
-
-
-
-
-
-
-
-
45,156
0.34

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

13,351,180
-
5.15
5.15

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)오픈워터인베스트먼트
677-87-01469
16,581
-
-
-
-
-
-
-
-
16,581
0.12

특별관계자
신한-오픈워터 Pre-IPO 투자조합 제1호
774-80-03100
219,901
-
-
-
-
-
-
-
-
219,901
1.65

오픈워터 Pre-IPO 투자조합4호
810-80-02649
351,575
-
-
-
-
-
-
-
-
351,575
2.63

오픈워터엔젤스투자조합2호

742-80-02424

54,977
-
-
-
-
-
-
-
-
54,977
0.41

KIM SUNG KEUN
830701
45,156
-
-
-
-
-
-
-
-
45,156
0.34

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

신한-오픈워터 Pre-IPO 투자조합 제1호
774-80-03100
2024년 11월 01일
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
219,901
219,901
-
(-)

신규상장에 따른 기존 주식 신규보고

오픈워터 Pre-IPO 투자조합4호
810-80-02649
2024년 11월 01일
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
351,575
351,575
-
(-)

신규상장에 따른 기존 주식 신규보고

오픈워터엔젤스투자조합2호

742-80-02424

2024년 11월 01일
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
54,977
54,977
-
(-)

신규상장에 따른 기존 주식 신규보고

(주)오픈워터인베스트먼트
677-87-01469
2024년 11월 01일
장내매수(+)
의결권있는 주식
-
16,581

16,581

11,569
(-)
-

KIM SUNG KEUN

830701

2024년 11월 01일
장내매수(+)
의결권있는 주식
-
42,097
42,097
11,977
(-)
-

KIM SUNG KEUN

830701

2024년 11월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
42,097
3,059
45,156
8,407
(-)
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미