eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
피엔티 — 타인에대한채무보증결정  (20241111)
제출인: 피엔티

피엔티/타인에대한채무보증결정/(2024.11.11)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
SHAANXI NEXT ADVANCED MATERIALS TECHNOLOGY CO.,LTD

-회사와의 관계
종속기업

2. 채권자
KEB Hana Bank(China) Tianjin Aocheng Sub-Branch

3. 채무(차입)금액(원)
116,070,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
139,284,000,000

자기자본(원)
464,702,755,515

자기자본대비(%)
29.97

대기업해당여부
해당

채무보증기간
시작일
2024-11-22

종료일
2027-12-06

5. 채무보증 총 잔액(원)
153,138,000,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-11-11

-사외이사 참석여부
참석(명)
6

불참(명)
5

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 채무보증의 건은 해외계열회사인 SHAANXI NEXT ADVANCED MATERIALS TECHNOLOGY CO.,LTD 의 시설자금 신규 차입금에 대한 채무보증의 건입니다.

2. 채무(차입,보증)금액은 차입금액 CNY 600,000,000 채무보증금액 CNY 720,000,000 입니다. 이사회결의일 당일 서울외국환중개가 고시한 최초 매매기준율 CNY @193.45를 적용하여 산정하였습니다.

3. 상기 자기자본은 2023년 12월 31일 K-IFRS 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다.

4. 하기 채무보증의 통화별 금액은 다음과 같습니다.

- CNY 720,000,000

- USD 10,000,000

5. 하기 채무보증잔액(원)은 이사회결의일 당일 서울외국환중개가 고시한 최초매매기준율 CNY @193.45 / USD @1,385.40을 적용하여 산정하였습니다.

6. [채무자에 관한 사항]의 재무수치는 2023년말 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

SHAANXI NEXT ADVANCED MATERIALS TECHNOLOGY CO.,LTD
종속기업
139,284,000,000
2024.11.22 ~ 2027.12.06
-

SHAANXI NEXT ADVANCED MATERIALS TECHNOLOGY CO.,LTD
종속기업
13,854,000,000
최초 대출취급일로부터 1년
연대보증

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

SHAANXI NEXT ADVANCED MATERIALS TECHNOLOGY CO.,LTD
중국
Qianxian Industrial Park, Xianyang City,
Shaanxi Province, China
112128077

직업(사업내용)
2차전지 소재 기업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)피엔티
-
100.00

대표이사
전덕호
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023
결산기
12월

자산총계
122,889
자본금
128,411

부채총계
533
매출액
-

자본총계
122,356
당기순손익
-1,549

외부감사인
China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
해외계열회사(종속기업)

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)피엔티
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
24년 3분기 보증잔액 : USD 10,000,000

전년도
-

전전년도
-
폴라리스우노 — 전환가액의조정  (20241111)
제출인: 폴라리스우노

폴라리스우노/전환가액의조정/(2024.11.11)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

3
비상장
559
540

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

3
5,095,000,000
KRW : South-Korean Won
9,114,490
9,435,185

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
- 조정근거

사채는 발행일로부터 1개월이 되는 날 및 그 이후 매 1개월마다 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

(가) 1개월 가중산술평균 주가 : 535.42원
(나) 1주일 가중산술평균 주가 : 539.32원
(다) 최근일 가중산술평균 주가 : 539.93원
(라) (가)+(나)+(다)의 산술평균가 : 538.22원

(마) 조정후 행사가액((다)와 (라)중 높은가액) : 539.93원
(바) 조정전 행사가액 : 559원
(사) 조정후 행사가액 : 540원 (원단위 미만 절상)

(아) 최저 조정가액 한도 : 500원(액면가액)

5. 조정가액 적용일
2024-11-10

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사항은 시가하락에 의한 행사가격 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않습니다.

※ 관련공시
2021-06-08 전환사채권발행결정(제3회차)
2021-07-12 전환가액의조정
2021-08-10 전환가액의조정
2021-09-10 전환가액의조정
2021-10-12 전환가액의조정
2022-03-10 전환가액의조정
2022-05-10 전환가액의조정
2022-07-11 전환가액의조정
2022-09-05 전환가액의조정
2022-10-11 전환가액의조정
2022-11-10 전환가액의조정
2023-01-10 전환가액의조정
2023-05-10 전환가액의조정
2023-07-10 전환가액의조정
2023-08-10 전환가액의조정
2023-09-11 전환가액의조정
2023-11-10 전환가액의조정
2023-12-11 전환가액의조정
2024-01-10 전환가액의조정
2024-06-10 전환가액의조정
2024-07-10 전환가액의조정
2024-08-12 전환가액의조정
2024-09-10 전환가액의조정
현대자동차 — 특수관계인으로부터기타유가증권매수 (20241111)
제출인: 현대자동차

특수관계인으로부터기타유가증권매수
1.4
현대자동차

특수관계인으로부터 기타 유가증권 매수

기업집단명
현대자동차
회사명
현대자동차
공시일자
2024.11.11
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 원)

1. 거래상대방
현대차증권
회사와의 관계
계열회사

2. 유가증권 매수내역
가. 거래일자
2024년 11월 11일

나. 거래대상
- 발행자
현대차증권

- 종류
MMT(Money Market Trust)

다. 거래금액
500억원

라. 거래상대방 누계금액 (해당 사업연도 기준)
13,500억원

마. 거래조건
- 발행일
2024년 11월 11일

- 만기일
2025년 1월 8일

- 이자율
시장금리

3. 거래의 목적
안정적 자금운용 및 수익성 제고

4. 이사회 의결일
2024년 7월 25일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
7명

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 상기 2항의 라. 거래상대방 누계금액은 2024년 해당 공시일 현재까지의 누계임- 상기 4항의 이사회 의결일은 당사 내부거래 심의 및 의결기구인 지속가능경영위원회의 의결일이며, 지속가능경영위원회는 이사회 내 위원회로 사외이사 7명과 사내이사 1명으로 구성되어 있음

※ 관련공시일
2024년 7월 25일
HLB생명과학 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20241111)
제출인: 조용호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
에이치엘비생명과학(주)

20241107

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 11월 07일

보고서작성기준일 :
2024년 11월 11일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 : 조용호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
에이치엘비생명과학(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
067630

발행주식 총수
118,679,779

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
조용호
한자(영문)
趙容浩(Cho Yong Ho)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
800114

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 수원시 영통구 센트럴파크로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
사장

선임일
2022년 10월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
에이치엘비생명과학(주)
부 서
경영기획팀

직 위
부장
전화번호
02-262******

성 명
이기언
팩스번호
02-262******

이메일 주소
******.lee@hlb-ls.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 06월 28일
3,081,202
2.53
-
-

이번보고서
2024년 11월 11일
3,203,559
2.63
-
-

증 감
122,357
0.10
-
-

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

-
-
3,203,559
-
-
-
-
-
3,203,559
2.63

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

118,679,779
3,203,559
2.63
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

행사가액조정
2024년 11월 07일
전환사채권
3,081,202
122,357
3,203,559
-
-

합 계
-
122,357
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
메타케어 — 주요사항보고서(유형자산양수결정) (20241111)
제출인: 메타케어

유형자산 양수 결정
1.1
(주)메타케어

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 11 월 11 일

회 사 명 :
주식회사 메타케어

대 표 이 사 :
이수진

본 점 소 재 지 :
경기도 화성시 병점중앙로 156(진안동)

(전 화) 02-2186-1300

(홈페이지)http://www.meta-care.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이사
(성 명) 김민서

(전 화) 02-2186-1300

유형자산 양수 결정

1. 자산구분
토지 및 건물

- 자산명

대구광역시 수성구 범어동 43-8번지(동대구로 341)(토지:
883.4㎡ 건물:
6,500.14㎡)

2. 양수내역
양수금액(원)
25,000,000,000

자산총액(원)
155,304,761,752

자산총액대비(%)
16.10

3. 양수목적
헬스케어사업 인프라확대

4. 양수영향
헬스케어사업 성장기반 구축 및 미래가치 상승효과

5. 양수예정일자
계약체결일
2024년 11월 11일

양수기준일
2025년 01월 31일

등기예정일
2025년 01월 31일

6. 거래상대방
회사명(성명)
주식회사 응

자본금(원)
500,000,000

주요사업
비주거용 건물 개발 및 공급업

본점소재지(주소)
대구광역시 수성구 동대구로 341 (범어동)

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급
지급 조건(1) 계약금(24.11.11) : 2,500,000,000원(2) 잔 금(25.01.31) : 22,500,000,000원

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유

1) 근거 : 자본시장과 금융투자업에 관 법률 제161조 제1항 제7호 및 동법 시행령 제171조 제2항 제5호

2) 사유 : 회사가 양수하기로 결정한 자산 양수가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료 제공

외부평가기관의 명칭
성현회계법인

외부평가 기간
2024년 11월 04일 ~ 2024년 11월 11일

외부평가 의견
적정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,기간, 장소
-

지급예정시기,지급방법
-

주식매수청구권 제한관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2024년 11월 11일

- 사외이사참석여부
참석(명)
0

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 향후 회사구조개편에 관한 계획

- 해당사항 없음

14. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 2. 양수내역 중 자산총액은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 최근 사업연도말(2023년 12월 31일) 연결 재무제표 기준입니다.2) 상기 2. 양수내역 중 양수금액은 매매계약서상의 금액으로 토지 및 건물을 포함한 금액이며, 건물에 대한 부가가치세 및 제세공과금, 수수료 등의 부대비용을 제외한 금액입니다.3) 상기 5. 양수예정일자 중 양수기준일 및 등기예정일은 잔금예정일 기준으로 기재하였으며, 일정 및 대금지급에 관한 사항은 매수인과 매도인의 협의에 의해 변경될 수 있으며 변경사항 발생 시 재공시할 예정입니다. 또한 등기예정일은 등기접수일에 따라 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시 : 해당사항없음
차이커뮤니케이션 — 주요사항보고서(유형자산양수결정) (20241111)
제출인: 차이커뮤니케이션

유형자산 양수 결정
1.1
(주)차이커뮤니케이션

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 11월 11일

회 사 명 :
주식회사 차이커뮤니케이션

대 표 이 사 :
최영섭

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 학동로 43길 6(논현동, 221B 에비뉴)

(전 화) 02-2017-8800

(홈페이지) http://www.artistchai.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) CFO
(성 명) 임지훈

(전 화)
02-2017-8800

유형자산 양수 결정

1. 자산구분
토지 및 건물

- 자산명
서울특별시 강남구 청담동 72-7 더블유타워

2. 양수내역
양수금액(원)
80,000,000,000

자산총액(원)
85,485,331,857

자산총액대비(%)
93.58

3. 양수목적
당사 통합사옥 사용 등

4. 양수영향
사무공간 통합에 따른 업무효율성 증대 및 수익성 극대화 등

5. 양수예정일자
계약체결일
2024년 11월 11일

양수기준일
2024년 11월 29일

등기예정일
2024년 11월 29일

6. 거래상대방
회사명(성명)
재단법인 소전문화재단

자본금(원)
-

주요사업
독서 장려 사업 등

본점소재지(주소)
서울특별시 강남구 영동대로 138길 23(청담동)

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급

1) 지급형태: 현금지급2) 거래대금:
80,000,000,000원3) 지급일정: - 2024년 11월 11일 : 계약금 8,000,000,000원
- 2024년 11월 29일 : 잔금 72,000,000,000원 ※잔금 지급시 임대차 보증금 1,900,000,000원 공제 후 지급4) 자금조달 : 보유자금 및 외부조달

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유

근거: 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제161조 제1항 제7호 및 동법 시행령 제171조 제2항 제5호에 의한 적정성 평가
사유: 회사가 양수하기로 결정한 자산양수가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료 제공

외부평가기관의 명칭
우리회계법인

외부평가 기간
2024.10.23 ~ 2024.11.11

외부평가 의견
적정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,기간, 장소
-

지급예정시기,지급방법
-

주식매수청구권 제한관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2024.11.11

- 사외이사참석여부
참석(명)
2

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 향후 회사구조개편에 관한 계획

주요사항보고서 제출일 현재 시점에서 회사구조개편 등에 관하여 구체적으로 확정된사항은 없습니다.

14. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 '자산총액'은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 직전 사업연도 말(2023년 12월 31일) 연결재무제표 기준입니다.

2) 상기 양수금액은 제세공과금 및 기타 부대비용 등을 포함하지 않은 매매계약서 상의 매매금액입니다.3) 상기 양수기준일 및 등기예정일은 잔금 지급 예정일이며, 거래상대방과의 협의 및 양수 진행 상황에 따라 변경될 수 있습니다.4)
거래상대방인 (재)소전문화재단
의 기본재산출연금은 300백만원 입니다.

5)
기타 세부사항은 본 공시서류에 첨부된 외부평가기관의 평가의견서를 참조하시기 바랍니다.

※ 관련공시 : 해당사항 없음.
코텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20241111)
제출인: 대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)코텍

20230728

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 10월 28일

보고서작성기준일 :
2024년 11월 05일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)코텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
052330

발행주식 총수
15,574,552

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
기타단체(국내)

성명(명칭)
한 글
대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
한자(영문)
-(Daishin-Newgen New Technology Investment Fund 2nd)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
567-80-02196

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 저동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
대신증권 주식회사
부 서
신기술금융본부

직 위
팀원
전화번호
02-769*****

성 명
김다현
팩스번호
02-769*****

이메일 주소
******n.kim@daishin.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 10월 28일
3,741,315
20.65
-
-

이번보고서
2024년 11월 05일
2,222,787
12.49
-
-

증 감
-1,518,528
-8.16
-
-

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

-
-
2,222,787
-
-
-
-
-
2,222,787
12.49

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

15,574,552
2,222,787
12.49
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

행사가액조정
2023년 07월 28일
전환사채권
2,540,392
600,706
3,141,098
(7,959)
-

행사가액조정
2024년 01월 28일
전환사채권
3,141,098
34,311
3,175,409
(7,873)
-

콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
2024년 10월 28일
전환사채권
3,175,409
-952,622
2,222,787
처분(7,873)
-

풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
2024년 10월 28일
교환사채권
1,200,923
-1,200,923
-
처분(10,825)
-

합 계
-
-1,518,528
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
디와이디 — [기재정정]주요사항보고서(자기전환사채매도결정) (20241111)
제출인: 디와이디

주요사항보고서(자기전환사채매도결정)
1.0
(주)디와이디

정 정 신 고 (보고)

2024년 11월 11일

1. 정정대상 공시서류 :
주요사항보고서(자기 전환사채 매도 결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :
2024년 11월 07일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

계약해제
양수인과의 계약해제 합의에 따른 정정(본 계약 제6조 의거)
-
-

주 요 사 항 보 고 서

금융위원회 귀중
2024년 11월 11일

회 사 명 :
주식회사 디와이디

대 표 이 사 :
정 창 래

본 점 소 재 지 :
경기도 고양시 덕양구 동송로 30, 18층 1805호(동산동, 삼송더샵미디어시티 제엠비엔스튜디오동)

(전 화) 02-814-4640

(홈페이지) http://www.dyddaeyang.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사 (성 명) 신 규 철

(전 화) 02-814-4640

자기 전환사채 매도 결정

1. 사채의 종류
회차
-
종류
-

2. 사채발행일자
-

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
-

5. 사채의 권면(전자등록) 총액(원)
-

6. 매도 대상 사채의 만기전 취득내역
매도 대상 사채의 권면(전자등록)금액(원)
-

취득금액(원)
-

취득 경위
-

7. 매도 결정일
-

8. 매도금액
금액(원)
-

산정 근거
-

9. 매도대금 수령(예정)일
-

10. 매도 목적
-

11. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
-

보고일 현재 전환가액(원/주)
-

전환에 따라발행할 주식
종류
-

주식수
-

주식총수 대비비율(%)
-

전환청구기간
시작일
-

종료일
-

12. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

13. 기타 투자판단에 참고할 사항-

【매수자에 관한 사항】

매수자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
매도결정 전후6월이내거래내역 및 계획
매수한사채의 권면금액(원)
비고

-
-
-
-
-
-
BGF리테일 — 기업설명회(IR)개최(안내공시)  (20241111)
제출인: BGF리테일

BGF리테일/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2024.11.11)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2024-11-18
10:00

장소
홍콩

2. 참가 대상자
해외 기관투자자

3. 개최목적
투자자 미팅을 통한 당사 이해증진

4. 개최방법
'Citi's 2024 Korea Corporate Day' 참가

5. 후원기관
Citi

6. 주요 설명회내용(요약)
24년 3분기 경영실적 및 주요 관심사항 Q&A 진행

7. 결정일자
2024-11-11

8. IR 자료
게재일시
2024-11-07

관련 웹페이지
https://www.bgfretail.com/

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
[일 정]
11/18(월)~11/19(화) : 총 2일

※ 관련공시
-
디와이디 — [기재정정]주요사항보고서(자기전환사채매도결정) (20241111)
제출인: 디와이디

주요사항보고서(자기전환사채매도결정)
1.0
(주)디와이디

정 정 신 고 (보고)

2024년 11월 11일

1. 정정대상 공시서류 :
주요사항보고서(자기 전환사채 매도 결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 :
2024년 11월 06일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

계약해제
양수인과의 계약해제 합의에 따른 정정(본 계약 제6조 의거)
-
-

주 요 사 항 보 고 서

금융위원회 귀중
2024년 11월 11일

회 사 명 :
주식회사 디와이디

대 표 이 사 :
정 창 래

본 점 소 재 지 :
경기도 고양시 덕양구 동송로 30, 18층 1805호(동산동, 삼송더샵미디어시티 제엠비엔스튜디오동)

(전 화) 02-814-4640

(홈페이지) http://www.dyddaeyang.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사 (성 명) 신 규 철

(전 화) 02-814-4640

자기 전환사채 매도 결정

1. 사채의 종류
회차
-
종류
-

2. 사채발행일자
-

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
-

5. 사채의 권면(전자등록) 총액(원)
-

6. 매도 대상 사채의 만기전 취득내역
매도 대상 사채의 권면(전자등록)금액(원)
-

취득금액(원)
-

취득 경위
-

7. 매도 결정일
-

8. 매도금액
금액(원)
-

산정 근거
-

9. 매도대금 수령(예정)일
-

10. 매도 목적
-

11. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
-

보고일 현재 전환가액(원/주)
-

전환에 따라발행할 주식
종류
-

주식수
-

주식총수 대비비율(%)
-

전환청구기간
시작일
-

종료일
-

12. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

13. 기타 투자판단에 참고할 사항-

【매수자에 관한 사항】

매수자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
매도결정 전후6월이내거래내역 및 계획
매수한사채의 권면금액(원)
비고

-
-
-
-
-
-
HL홀딩스 — 신탁계약해지결과보고서 (20241111)
제출인: HL홀딩스

신탁계약해지결과보고서
2.6
HL홀딩스(주)

신탁계약해지 결과보고서

금융감독원장 귀하
2024년 11월 11일

회 사 명 :
에이치엘홀딩스 주식회사

대 표 이 사 :
김 광 헌 / 김 준 범

본 점 소 재 지 :
경기도 용인시 기흥구 기흥단지로 46

(전 화) 031-280-4640

(홈페이지) https://www.hlholdings.co.kr

작 성 책 임 자 :

(직 책)
Corporate Management장 (성 명) 이 성 규

(전 화) 02-526-0500

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

에이치엘홀딩스 주식회사

나. 주 소 :

경기도 용인시 기흥구 기흥단지로 46

2. 신탁계약등 해지보고에 관한 내용

가. 해지 주요사항보고서 제출일 :

2024년 11월 11일

나. 해지 신탁업자의 명칭 :

회사명 :
신영증권 주식회사

회사고유번호 :
00136721

3. 신탁계약등 해지내용

(단위 : 원)

해지일자
신탁계약등 종류
계약해지금액

2024년 11월 11일
자사주 신탁
7,000,000,000

4. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득ㆍ처분 현황

(단위 : 원, 주, %)

월 말
종 류
취 득
처 분
월말현재신탁계약금액(B)

수량
금액(A)
비율(A/B)
수량
금액(A)
비율(A/B)

2024.02.28
보통주식
5,718
197,678,150
2.82
-
-
-
7,000,000,000

2024.03.31
보통주식
38,640
1,348,730,600
19.27
-
-
-
7,000,000,000

2024.04.30
보통주식
51,332
1,673,762,650
23.91
-
-
-
7,000,000,000

2024.05.31
보통주식
14,679
505,420,350
7.22
-
-
-
7,000,000,000

2024.07.31
보통주식
23,000
776,423,650
11.09
-
-
-
7,000,000,000

2024.08.31
보통주식
13,000
428,839,550
6.13
-
-
-
7,000,000,000

2024.09.30
보통주식
6,000
207,611,300
2.97
-
-
-
7,000,000,000

2024.10.31
보통주식
49,814
1,768,614,250
25.27
-
-
-
7,000,000,000

2024.11.30
보통주식
2,630
92,631,750
1.32
-
-
-
7,000,000,000

계

204,813
6,999,712,250
100.00
-
-
-
7,000,000,000

5. 신탁계약등 해지후 자기주식등 보유현황

[
2024년 11월 11일

(단위 : 원, 주, %)

주식의 종류
법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A+B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
765,533
7.5
26,375,113,107
-
-
-
765,533
7.5
26,375,113,107

계
765,533
7.5
26,375,113,107
-
-
-
765,533
7.5
26,375,113,107

주1)
상기 비율은 발행주식 총수 10,169,410주에 대한 비율입니다.

주2)

상기 (A)는 금번 신탁계약 해지 후 입고된 자기주식
204,813주와 기존에 신탁해지 후 보유하고 있던 자기주식 560,720주를 합산한 내용입니다.
THE E&M — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (제18회차) (20241111)
제출인: THE E&M

THE E&M/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.11.11)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제18회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
18
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2023-05-10

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
1,825

만기일
2026-05-10

2. 사채 취득금액 (통화단위)
527,110,500
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-11-11

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
2,500,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유: 사채권자의 조기상환청구권(Put Option) 행사로 인한 만기전 사채 일부 취득

- 처리방법: 한국예탁결제원 등록채권 말소

5. 취득자금의 원천
자기자금 등

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 사채 취득금액은 원금 및 이자를 포함한 금액입니다
- 취득일자는 취득금액 지급일입니다.
- 위 주당 전환가액은 시가하락 등으로 인해 조정된 금액입니다.
※자세한 사항은 아래의 관련공시 참고

※ 관련공시
2023-05-10 증권 발행결과(자율공시)(제18회차 CB)
2023-11-14 주식병합결정
2023-12-11 전환가액의조정(제18회차)
2024-07-10 전환가액의조정(제18회차)
소노스퀘어 — 동일인등출자계열회사와의상품ㆍ용역거래변경 (20241111)
제출인: 소노스퀘어

동일인등출자계열회사와의상품ㆍ용역거래변경
1.2
(주)대명소노시즌

동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역거래 변경

기업집단명
소노인터내셔널
회사명
(주)대명소노시즌
공시일자
2024.11.11
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 백만 원)

1. 해당회사의 직전사업연도매출액(A)
158,785
2. 거래기간
2024.07.01~2024.09.30

3. 이사회의결일
-
사외이사참석여부
참석(명)
-
감사(감사위원)참석여부
-

불참(명)
-

4. 동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역 거래금액

거래상대방(동일인 등 출자계열회사)
매출액(B)
매입액(C)
합계액(D=B+C)
매출액대비(D/A, %)

(주)소노인터내셔널
20,580
345
20,925
13.18

5. 상품ㆍ용역 거래내역

상품ㆍ용역계약명
거래금액

매출
매입

거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식
거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식

상품 종합 도매

기업소모성자재
및 상품 종합

현금
제품판매
20,580
수의계약
-
-
-
-
-

기타매입
-
-
-
-
-
기타매입
현금
기타
345
수의계약

6. 계약체결방식 유형별 일괄공시(공시규정 제9조의2 제4항 관련)

계약체결방식
매출
매입

주요거래대상
거래금액
주요거래대상
거래금액

경쟁입찰
-
-
-
-

제한경쟁입찰
-
-
-
-

지명경쟁입찰
-
-
-
-

수의계약
기업소모성자재 및 상품 종합
20,580
기타매입
345

7. 관련공시일
2024.06.27

8. 기타

-
상품/용역거래 분기 합계액이 최초 공시금액 대비 20% 이상 감소하여 변경공시함.
디와이디 — 전환청구권행사 (제5회차) (20241111)
제출인: 디와이디

디와이디/전환청구권행사/(2024.11.11)전환청구권행사(제5회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
3,000,000

-발행주식총수(주)
78,511,969

-발행주식총수 대비(%)
3.82

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 하기 일별 전환청구내역의 상장일 또는 예정일은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2023-02-08 전환사채권발행결정(제5회차)
2024-08-14 전환가액의조정(제5회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-11-11
5
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
1,500,000,000원
500
3,000,000
2024-11-28

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

5
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,500,000,000
KRW : South-Korean Won
500
7,000,000
신송홀딩스 — 타인에대한채무보증결정(자회사의 주요경영사항)  (20241111)
제출인: 신송홀딩스

신송홀딩스/타인에대한채무보증결정/(2024.11.11)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

자회사인
신송식품(주)
의 주요경영사항신고

1. 채무자
Singsong Global Singapore Pte. Ltd.

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
KEB하나은행(SG)

3. 채무(차입)금액(원)
13,854,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
16,624,800,000

자기자본(원)
83,882,622,572

자기자본대비(%)
19.81

대규모법인여부
미해당

채무보증기간
시작일
2024-11-11

종료일
2025-01-11

5. 채무보증 총 잔액(원)
78,528,750,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-11-11

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 공시 적용환율은 공시일(11/11) 기준 최초고시 매매기준율(1USD=1,385.40)입니다.

- 상기 '4.채무보증내역'의 '자기자본'은 신송식품(주)의 2023년말 재무제표 기준입니다.

- 상기 '5.채무보증 총 잔액'은 본 공시의 채무보증금액과 기채무보증 금액의 합계액입니다.

- 하기 [채무자의 요약 재무상황]의 당해연도는 SSGS의 2023년말 재무제표 기준입니다.

- 본공시는 지주회사의 자회사에 대한 주요경영사항 신고입니다.

* 자회사명 : 신송식품(주)

* 자산총액 비중 : 50.27%(2023년말 별도재무제표 기준)

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
10,561
11,291
-730
89
82,060
1,190

전년도
8,219
10,092
-1,873
89
55,456
-2,009

전전년도
10,233
10,142
91
89
55,537
2

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

Singsong Global Singapore PTE.
LTD.
계열회사
33,249,600,000
2024.06.14~2025.06.14
KEB하나은행(SG)

Singsong Global
Singapore PTE.
LTD.
계열회사
16,624,800,000
2024.11.11~2025.01.11
KEB하나은행(SG)

Singsong(H.K.)Ltd.
계열회사
11,429,550,000
2015.06.24~본채무상환시까지
KB국민은행(HK)

Singsong(H.K.)Ltd.
계열회사
16,624,800,000
2014.12.22~본채무상환시까지
신한은행(HK)

신송홀딩스㈜
모회사
600,000,000
2024.03.25~2025.03.25
신한은행

※ 관련 공시법규
자본시장법
디와이디 — [기재정정]전환청구권행사 (제5회차) (20241111)
제출인: 디와이디

디와이디/전환청구권행사/(2024.11.11)전환청구권행사(제5회차)

정정신고(보고)

정정일자
2024-11-11

1. 정정관련 공시서류
전환청구권 행사

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-11-08

3. 정정사유
기재정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

신고일 현재 미전환사채 잔액
500,000,000
5,000,000,000

전환가능 주식수
1,000,000
10,000,000

-

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
2,000,000

-발행주식총수(주)
78,511,969

-발행주식총수 대비(%)
2.55

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 하기 일별 전환청구내역의 상장일 또는 예정일은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2023-02-08 전환사채권발행결정(제5회차)
2024-08-14 전환가액의조정(제5회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-11-08
5
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
1,000,000,000원
500
2,000,000
2024-11-27

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

5
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won
500
10,000,000
금호건설 — 기업설명회(IR)개최(안내공시)  (20241111)
제출인: 금호건설

금호건설/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2024.11.11)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2024-11-14
16:00

장소
여의도 등

2. 참가 대상자
국내 주요 기관투자자

3. 개최목적
2024년 3분기 경영실적 발표 및 투자자 미팅을 통한
기업관심도 제고

4. 개최방법
설명회 및 컨퍼런스콜

5. 후원기관
하나증권, LS증권

6. 주요 설명회내용(요약)
2024년도 3분기 경영실적 발표 및 Q&A

7. 결정일자
2024-11-11

8. IR 자료
게재일시
2024-11-14

관련 웹페이지
http://www.kumhoenc.com

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
○ 일정 : 2024년 11월 14, 15, 18일
○ 상기 일정은 당사의 사정에 따라 변경될 수 있습니다.
○ 기업설명회 자료는 당사 홈페이지에 게재할

예정입니다.

- 메인화면 > 투자정보 > IR자료실

※ 관련공시
-
아이텍 — 전환가액의조정  (20241111)
제출인: 아이텍

아이텍/전환가액의조정/(2024.11.11)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

5
비상장
8,235
5,765

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

5
20,500,000,000
KRW : South-Korean Won
2,489,374
3,555,941

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

본 사채 발행일로부터 매 7개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가액으로 상향조정한다. 단, 전환가액을 상향조정하는 경우 조정 후 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액) 이내로 한다.

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 5,544.19원
② 1주일 가중산술평균주가 : 5,473.14원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 5,515.89원
④ 산술평균가액((①+②+③)/3): 5,511.07원
⑤ 기준 주가(MAX[③,④]) : 5,515.89원
⑥ 조정 전 전환가액 : 8,235.00원
⑦ 조정가액[⑤,⑥] : 5,515.89원
⑧ 최저 조정 가능액(70%) : 5,765.00원
⑨ 최종 전환가액[MAX(⑦,⑧)] : 5,765.00원
* 원단위 미만 절상

5. 조정가액 적용일
2024-11-11

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시
2024-04-11 전환사채권발행결정(제5회차)
2024-04-11 증권 발행결과(자율공시)
큐라티스 — 기타경영사항(자율공시) (전환우선주의 보통주 전환청구) (20241111)
제출인: 큐라티스

큐라티스/기타 경영사항(자율공시)/(2024.11.11)기타 경영사항(자율공시)(전환우선주의 보통주 전환청구)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
전환우선주의 보통주 전환청구

2. 주요내용
2021년 7월 31일 발행된 당사의 전환우선주가 다음과 같이 보통주로 전환청구되었습니다.

= 다 음 =

1. 전환청구일 : 2024년 11월 11일

2. 전환청구내역

가. 전환주식종류 : 전환우선주

나. 전환주식수 : 213,612주

다. 전환비율 : 우선주 1주당 보통주 14.5631067961주

라. 전환으로 발행될 보통주식수 : 3,110,854주

3.주식수 및 자본금 변동사항

가. 보통주

- 전환청구전 : 47,152,010주

- 증가주식수 : 3,110,854주

- 전환청구후 : 50,262,864주

나. 우선주

- 전환청구전 : 213,612주

- 감소주식수 : 213,612주

- 전환청구후 : 0주

다. 자본금

- 전환청구 전 보통주 자본금 : 23,576,005,000원

- 전환청구 후 보통주 자본금 : 25,131,432,000원

3. 결정(확인)일자
2024-11-11

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 결정(확인)일자는 당사가 전환청구서를 수령한 일자입니다.
- 전환 발행되는 보통주의 상장예정일은 2024년 11월 27일입니다.

※ 관련공시
-
아이크래프트 — 연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)  (20241111)
제출인: 아이크래프트

아이크래프트/연결재무제표 기준 영업(잠정)실적(공정공시)/(2024.11.11)연결재무제표 기준 영업(잠정)실적(공정공시)

연결재무제표 기준 영업(잠정)실적(공정공시)

※ 동 정보는 확정치가 아닌 잠정치로서 향후 확정치와는 다를 수 있음.

1. 연결실적내용

구분(단위 : 백만원, %)
당기실적
전기실적
전기대비증감액(증감율)
전년동기실적
전년동기대비증감액(증감율)

2024.7.1~2024.9.30('24.3/4분기)
2024.4.1~2024.6.30('24.2/4분기)
2023.7.1~2023.9.30('23.3/4분기)

매출액
당해실적
14,494
19,740
-5,246
(-26.57%)
54,656
-40,162
(-73.48%)

누계실적
70,543
-
-
104,187
-33,644
(-32.29%)

영업이익
당해실적
-1,202
-1,584
383
(24.15%)
2,944
-4,146
(적자전환)

누계실적
697
-
-
3,517
-2,820
(-80.19%)

법인세비용차감전계속사업이익
당해실적
-1,656
-2,554
898
(35.18%)
849
-2,504
(적자전환)

누계실적
-66
-
-
3,051
-3,117
(적자전환)

당기순이익
당해실적
-1,316
-2,062
746
(36.19%)
649
-1,964
(적자전환)

누계실적
-190
-
-
2,363
-2,554
(적자전환)

지배기업 소유주지분 순이익
당해실적
-1,301
-2,055
753
(36.67%)
699
-2,000
(적자전환)

누계실적
-280
-
-
2,377
-2,657
(적자전환)

-
-
-
-
-
-

2. 정보제공내역
정보제공자
IR팀

정보제공대상자
언론사, 증권사, 애널리스트, 기관투자자, 일반주주(주요주주,소액주주 포함) 등

정보제공(예정)일시
2024년 11월 11일

행사명(장소)
-

3. 연락처
공시책임자명(전화번호)
이상훈 본부장(02-3218-3419)

공시담당자명(전화번호)
남택관 매니저(02-3218-3419)

관련부서명(전화번호)
IR팀(02-3218-3419)

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 본 공시는 2024년 11월 11일 공정공시 이후에 IR 및 보도자료로 활용될 예정입니다.
2) 본 자료는 외부감사인 감사 결과에 따라 변동될 수 있습니다.
3) 본 자료는 공정공시 이후 당사 홈페이지(www.icraft21.com) IR자료실에 게시할 예정입니다.

※ 관련공시
-
아이크래프트 — 영업(잠정)실적(공정공시)  (20241111)
제출인: 아이크래프트

아이크래프트/영업(잠정)실적(공정공시)/(2024.11.11)영업(잠정)실적(공정공시)

영업(잠정)실적(공정공시)

※ 당해 정보는 확정치가 아닌 잠정치로 결산 결과 등에 따라 변경될 수 있음.

1. 실적내용

구분 (단위:백만원, %)
당기실적
전기실적
전기대비증감액(증감율)
전년동기실적
전년동기대비증감액(증감율)

2024.7.1~2024.9.30('24.3/4분기)
2024.4.1~2024.6.30('24.2/4분기)
2023.7.1~2023.9.30('23.3/4분기)

매출액
당해실적
11,179
16,585
-5,406
(-32.60%)
50,478
-39,299
(-77.85%)

누계실적
61,327
-
-
88,522
-27,195
(-30.72%)

영업이익
당해실적
-1,393
-2,090
697
(33.36%)
3,064
-4,457
(적자전환)

누계실적
-262
-
-
3,042
-3,304
(적자전환)

법인세비용차감전계속사업이익
당해실적
-1,945
-2,873
928
(32.31%)
1,286
-3,230
(적자전환)

누계실적
-798
-
-
3,481
-4,279
(적자전환)

당기순이익
당해실적
-1,546
-2,290
744
(32.47%)
1,017
-2,563
(적자전환)

누계실적
-700
-
-
2,722
-3,421
(적자전환)

-
-
-
-
-
-

2. 정보제공내역
정보제공자
IR팀

정보제공대상자
언론사, 증권사, 애널리스트, 기관투자자, 일반주주(주요주주,소액주주 포함) 등

정보제공(예정)일시
2024년 11월 11일

행사명(장소)
-

3. 연락처
공시책임자명(전화번호)
이상훈 본부장(02-3218-3419)

공시담당자명(전화번호)
남택관 매니저(02-3218-3419)

관련부서명(전화번호)
IR팀(02-3218-3419)

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 본 공시는 2024년 11월 11일 공정공시 이후에 IR 및 보도자료로 활용될 예정입니다.
2) 본 자료는 외부감사인 감사 결과에 따라 변동될 수 있습니다.
3) 본 자료는 공정공시 이후 당사 홈페이지(www.icraft21.com) IR자료실에 게시할 예정입니다.

※관련공시
-
이스트에이드 — [기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 (20241111)
제출인: 이스트에이드

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
주식회사 이스트에이드

정 정 신 고 (보고)

2024년 11월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 03월 28일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 부여대상자(명)
부여대상자 퇴직에 따른 주식매수선택권 일부 부여 취소
11
10

2. 당해부여주식수(주)
305,000
300,000

8. 당해부여 후 총부여 현황(주)
1,222,268
1,188,768

[대상자별 부여내역]
(주1)
(주2)

(주1) 정정 전 [대상자별 부여내역]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김남현
등기임원
150,000
-
827원
-

손승우
(미등기)임원
50,000
-
827원
-

○○○ 외 8명
직원
105,000
-
827원
(주)

주) 직원 개인별로 부여받은 주식매수선택권이 발행주식총수의 1만분의 10 미만이므로 「주식매수선택권부여에 관한 신고」작성 기준에 따라 부여대상자의 성명을 생략하였습니다.

주2) 정정 후[대상자별 부여내역]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김남현
등기임원
150,000
-
827원
-

손승우
(미등기)임원
50,000
-
827원
-

○○○ 외 7명
직원
100,000
-
827원
(주)

주) 직원 개인별로 부여받은 주식매수선택권이 발행주식총수의 1만분의 10 미만이므로 「주식매수선택권부여에 관한 신고」작성 기준에 따라 부여대상자의 성명을 생략하였습니다.

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2024년 08월 12일

회 사 명 :
주식회사 이스트에이드

대 표 이 사 :
김남현

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 반포대로3 (서초동, 이스트빌딩)

(전 화) 070-7437-9802

(홈페이지)https://www.estaid.ai

작 성 책 임 자 :
(직 책)대표이사
(성 명)김남현

(전 화)070-7437-9802

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
10

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
300,000

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2026년 03월 28일

종료일
2031년 03월 27일

행사가격 (원)
보통주식
2,968

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상

5. 부여결의 기관
주주총회

6. 부여일자
2024년 03월 28일

7. 부여근거
정관 제10조(주식매수선택권)

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
1,188,768

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
-

- 사외이사참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 부여근거상법 제542조의3 및 당사 정관 제10조에 의거, 2024년 03월 28일 개최된 제8기 정기주주총회에서 부여 결의하였습니다.2) 행사가격 결정자본시장과금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의 7을 준용하여 주식매수선택권 부여일 전일부터 과거 2개월, 1개월 및 1주간의 각 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격과 액면가액 중 높은 가액 이상으로 결정하였습니다.3) 행사가격 조정에 관한 사항무상증자, 전환사채, 신주인수권부 사채의 발행, 주식분할, 합병 등의 경우에는 행사가격을 조정할 수 있습니다.4) 부여 수량"8.당해부여 후 총부여현황(주)"은 공시서류제출일 현재까지 신규 부여, 취소, 행사 등 변동 사항을 반영한 주식매수선택권의 총 수량입니다.5) 부여방법추후 주식매수선택권 행사시점에 신주교부, 자기주식교부, 차액보상방식 중 행사시점에 이사회에서 결정합니다.6) 기타 주식매수선택권과 관련된 세부사항은 대표이사에게 위임하며 관련 법규, 당사 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따릅니다.

7) 공정가치 산정방법 및 주요가정

(1) 산정방법 : 공정가액접근법 (옵션가격결정모형 중 Black-Scholes Model 적용)(2) 공정가치 산정 가정(ㄱ) 권리 부여일의 전일종가 : 2,915원(ㄴ) 행사가격 : 2,968원(ㄷ) 기대행사기간 : 5.75년(ㄹ) 무위험이자율 : 3.29%(ㅁ) 예상주가변동성 : 22.465%(3) 상기 내역은 회계감사 의견에 따라 수정될 수 있음.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김남현
등기임원
150,000
-
827원
-

손승우
(미등기)임원
50,000
-
827원
-

○○○외 7명
직원
100,000
-
827원
(주)

주) 주식매수선택권 부여에 관한 신고 작성 기준에 의거하여 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 직원의 성명은 기재하지 않았습니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
제10조 (주식매수선택권)

주식의 내용
-

기타
-
대양금속 — 투자판단관련주요경영사항  (20241111)
제출인: 대양금속

대양금속/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.11.11)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
제52기 제1차 임시주주총회 결과 관련

2. 주요내용
당사는 2024년 10월 31일(2024년 10월 30일 개최) 기 공시한 임시주주총회 결의사항과는 다른 내용의 주주총회 의사록을 확인하였고, 이에 기하여 2024년 11월 08일 법인등기부등본이 발급된 사실을 확인하였습니다.

1. 기 공시한 결과내용

(의사록상 주총 의장 : 정지수)

제1호 의안 : 의장 불신임 및 임시의장 김진명 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

[제2-1호 의안] 사업의 목적 및 감사수 변경의 건 (대양금속 이사회제안)

- 사업의 목적 삭제 및 추가

- 감사의 수 변경 (1명이상 2명이내→1명)

☞ 부결

[제2-2호 의안] 정관 일부 변경의 건(비비원조합 주주제안)

- 사업의 목적 추가

- 신주인수권에 관한 사항(제10조)

☞ 부결

제3호 의안 : 이사 해임의 건

[제3-1호 의안] 사내이사 조상종 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제3-2호 의안] 사내이사 문동주 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제3-3호 의안] 사내이사 정순규 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제3-4호 의안] 사내이사 이옥순 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제3-5호 의안] 사외이사 김재수 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제3-6호 의안] 사외이사 한정덕 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

제4호 의안 : 이사 선임의 건(신규선임)

[제4-1호 의안] 사내이사 이승현 선임의 건 (대양금속 이사회제안)

☞ 원안대로 가결

[제4-2호 의안] 사내이사 정상기 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제4-3호 의안] 사내이사 김진명 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제4-4호 의안] 사내이사 김신 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제4-5호 의안] 사외이사 신동복 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

[제4-6호 의안] 사외이사 황상희 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

제5호 의안 : 감사 조성대 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 부결

제6호 의안 : 감사 박은석 선임의 건(신규선임 / 비비원조합 주주제안)

☞ 부결

2. 법인등기부등본에 등록된 의사록 내용

(의사록상 주총 의장 : 김진명)

제1호 의안 : 의장 불신임 및 임시의장 김진명 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

[제2-1호 의안] 사업의 목적 및 감사수 변경의 건 (대양금속 이사회제안)

- 사업의 목적 삭제 및 추가

- 감사의 수 변경 (1명이상 2명이내→1명)

☞ 부결

[제2-2호 의안] 정관 일부 변경의 건(비비원조합 주주제안)

- 사업의 목적 추가

- 신주인수권에 관한 사항(제10조)

☞ 원안대로 가결

제3호 의안 : 이사 해임의 건

[제3-1호 의안] 사내이사 조상종 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

[제3-2호 의안] 사내이사 문동주 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

[제3-3호 의안] 사내이사 정순규 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

[제3-4호 의안] 사내이사 이옥순 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

[제3-5호 의안] 사외이사 김재수 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

[제3-6호 의안] 사외이사 한정덕 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

제4호 의안 : 이사 선임의 건(신규선임)

[제4-1호 의안] 사내이사 이승현 선임의 건 (대양금속 이사회제안)

☞ 부결

[제4-2호 의안] 사내이사 정상기 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 안건상정폐기

[제4-3호 의안] 사내이사 김진명 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

[제4-4호 의안] 사내이사 김신 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

[제4-5호 의안] 사외이사 신동복 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

[제4-6호 의안] 사외이사 황상희 선임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

제5호 의안 : 감사 조성대 해임의 건 (비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

제6호 의안 : 감사 박은석 선임의 건(신규선임 / 비비원조합 주주제안)

☞ 원안대로 가결

3. 대표이사 선임 : 김진명(이사회 결의)
- 11월 08일 등기경료된 이사는 2024년 10월 30일(20시 30분) 주주총회 종료 후 이사회를 소집하여 대표이사를 김진명으로 변경하는 결정을 하였습니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-11-08

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일'은 당사가 법인등기부등본에 등기된 사실을 확인한 일자입니다.

- 현재 사실관계를 확인중이며, 추후 진행상황에 따라 추가 확인되는 사항이 있을 경우 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
2024-10-31 임시주주총회 결과
2024-10-24 참고서류
2024-10-23 참고서류
2024-10-15 주주총회소집공고
2024-10-15 주주총회소집결의
2024-08-26 주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정
대양금속 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시)  (20241111)
제출인: 대양금속

대양금속/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2024.11.11)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제22회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

22
2,250
1,739

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

22
8,000,000,000
3,555,555
4,600,345

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 상향조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거 : (주)대양금속 제22회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 인수계약서 제3조 제25항 라호 6)목, 7)목

6) 위 1)목 내지 5)목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 3개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

7) 위 6)목에 따라 전환가액을 하향조정한 이후, 위 6)목에 따라 산정한 시가산정액이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 높은 경우, 높은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액) 이내로 한다.

2. 조정방법
(A) 1개월 가중산술평균주가: 1,742.89원
(B) 1주일 가중산술평균주가: 1,705.61원
(C) 최근일 가중산술평균주가: 1,738.76원
(D) 산술평균((A+B+C)/3): 1,729.09원
(E) 기준주가(MAX(C,D)): 1,738.76원

7. 조정가액 적용일
2024-11-11

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기내용은 시가하락에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

2. 상기 전환사채의 전환청구기간은 2023.11.10~2025.10.10입니다.

※관련공시
2022-11-10 전환사채권발행결정
2022-11-10 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2023-11-10 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2024-02-13 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2024-05-10 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2024-08-12 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
나노실리칸첨단소재 — [기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) (20241111)
제출인: 나노실리칸첨단소재

주요사항보고서(유상증자결정)
2.8
주식회사 나노브릭

정 정 신 고 (보고)

2024년 11월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024.10.28

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

유상증자결정
최대주주변경 수반하는 주식양수도 계약 미이행
유상증자 결정
유상증자 철회

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 10 월 28 일

회 사 명 :
주식회사 나노브릭

대 표 이 사 :
주재현

본 점 소 재 지 :
경기도 평택시 산단로 52번길 68

(전 화)
031-663-9420

(홈페이지)http://
www.nanobrick.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)대표이사
(성 명) 주재현

(전 화)
02-6959-6440

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
-

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
-

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
-

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
-

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
-

7. 기준주가
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
-

7-1. 기준주가 산정방법
청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
-

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
-

9. 납입일
-

10. 신주의 배당기산일
-

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
-

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
아니오

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
-

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
-

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

2024.08.22및 2024.10.23에 체결한 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약의 거래종결 조항에 따라, 인수자는 거래종결일(2024.11.13)의 3영업일전(2024.11.08) 15:00시까지 합의된 법무법인에 인수잔금 전액을 에스크로 예치완료하여야 하나 기한내 미납함에 따라 금일 이사회결의로 주식양수도 계약을 철회함 (인수대금 잔금미납)에 따라 유상증자 철회(2) 기준주가 세부 산출내역

▶기준주가로 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

일 자
거래량
거래대금
비고

-
-
-
청약일전 제5거래일

-
-
-
청약일전 제4거래일

-
-
-
청약일전 제3거래일

합 계
-
-
-

기준주가(가중산술평균주가)
-

할인율 또는 할증률 (%)
-

발행가액
-

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

-
-

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

-
-
-
-
-
-
나노실리칸첨단소재 — [기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) (20241111)
제출인: 나노실리칸첨단소재

주요사항보고서(유상증자결정)
2.8
주식회사 나노브릭

정 정 신 고 (보고)

2024년 11월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 유상증자결정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024.10.28

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

유상증자결정
최대주주변경 수반하는 주식양수도 계약미이행
유상증자 결정
유상증자 철회

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 10 월 28 일

회 사 명 :
주식회사 나노브릭

대 표 이 사 :
주재현

본 점 소 재 지 :
경기도 평택시 산단로 52번길 68

(전 화)
031-663-9420

(홈페이지)http://
www.nanobrick.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)대표이사
(성 명) 주재현

(전 화)
02-6959-6440

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
-

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
-

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
-

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
-

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
-

7. 기준주가
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
-

7-1. 기준주가 산정방법
최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
-

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
-

9. 납입일
-

10. 신주의 배당기산일
-

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
-

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
-

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
-

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

2024.08.22및 2024.10.23에 체결한 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약의 거래종결 조항에 따라, 인수자는 거래종결일(2024.11.13)의 3영업일전(2024.11.08) 15:00시까지 합의된 법무법인에 인수잔금 전액을 에스크로 예치완료하여야 하나 기한내 미납함에 따라 금일 이사회결의로 주식양수도 계약을 철회함 (인수대금 잔금미납)에 따라 유상증자 철회(2) 기준주가 세부 산출내역

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
-
-
-

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
-
-
-

최근일 가중산술평균주가(C)
-
-
-

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
-

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
-

할인율 또는 할증률 (%)
-

발행가액
-

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

-
-

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

-
-
-
-
-
-
나노실리칸첨단소재 — [기재정정]주주총회소집결의 (임시주주총회-철회) (20241111)
제출인: 나노실리칸첨단소재

나노브릭/주주총회소집결의/(2024.11.11)주주총회소집결의(임시주주총회-철회)

정정신고(보고)

정정일자
2024-11-11

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2024.10.18

3. 정정사유
임시주주총회 (2024.11.13) 소집철회

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1.일시
날짜 : 2024-11-13
시간 : 오전 10시
-

2.장소
경기도 평택시 산단로 52번길 68, 주식회사 나노브릭 본사 3층 회의실
-

3.의안주요내용
1) 제1호 의안 : 정관 변경의 건
2) 제2호 의안 : 이사 선임의 건
제2-1호 의안:사내이사 최성우 선임의 건
제2-2호 의안:사내이사 임상욱 선임의 건
제2-3호 의안:사내이사 양승강 선임의 건
제2-4호 의안:사내이사 이병준 선임의 건
제2-5호 의안:사내이사 홍승록 선임의 건
제2-6호 의안:사내이사 조홍식 선임의 건
제2-7호 의안:사외이사 목영찬 선임의 건
제2-8호 의안:사외이사 김상현 선임의 건
제2-9호 의안:사외이사 윤가영 선임의 건
3) 제3호 의안:감사 정태흠 선임의 건
-

4. 이사회결의일(결정일)
2024-10-28
2024-11-11

-주주총회구분
임시주주총회
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
● 본 임시주주총회는 2024.08.22 및 2024.10.23 체결된 '최대주주변경을 수반하는 양수도 계약'의 관련조항에 의하여, 거래종결 조건이 충족 되지 아니할 경우 본 임시주주총는 이사회 결의를 통하여 철회 될수 있습니다.
●주주총회 일부 안건에 대한 세부사항 및 변동사항 발생시 추후 이사회에서 확정하여 재공시 예정입니다.
- 철회사유:2024.08.22및 2024.10.23에 체결한 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약의 거래종결 조항에 따라, 인수자는 거래종결일(2024.11.13)의 3영업일전(2024.11.08) 15:00시까지 합의된 법무법인에 인수잔금 전액을 에스크로 예치완료하여야 하나 기한내 미납함에 따라 금일 이사회결의로 주식양수도 계약을 철회함(인수대금 잔금미납)

사외이사선임세부내역
목영찬, 김상현, 윤가영
-

감사선임 세부내역
정태흠
-

사업목적 변경 세부내역
26.인공지능 물류처리 플랫폼 개발 및 서비스업 (중략)
50. 기타 위 각호에 부대되는 사업일체
-

-임시주주총회 소집 철회에 따른 정정공시입니다.

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
-

시간
-

2. 장소
-

3. 의안 주요내용
-

4. 이사회결의일(결정일)
2024-11-11

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 철회사유:2024.08.22및 2024.10.23에 체결한 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약의 거래종결 조항에 따라, 인수자는 거래종결일(2024.11.13)의 3영업일전(2024.11.08) 15:00시까지 합의된 법무법인에 인수잔금 전액을 에스크로 예치완료하여야 하나 기한내 미납함에 따라 금일 이사회결의로 주식양수도 계약을 철회함(인수대금 잔금미납)

※관련공시
2024-10-28 주주총회소집결의(임시주주총회)
2024-10-15 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결
2024-10-15 주주총회소집결의(임시주주총회)
2024-09-30 주주총회소집결의(임시주주총회)
2024-09-27 주주총회소집결의(임시주주총회)
나노실리칸첨단소재 — 기타주요경영사항 (주주총회소집결의 철회 1건, 유상증자결정 철회 2건) (20241111)
제출인: 나노실리칸첨단소재

나노브릭/기타 주요경영사항/(2024.11.11)기타 주요경영사항(주주총회소집결의 철회 1건, 유상증자결정 철회 2건)

기타 주요경영사항

1. 제출사유
- 주주총회소집결의 철회
- 주요사항보고서(유상증자결정)2건 철회

2. 주요내용
1. 개요

당사는 2024년10월 29일,주주총회소집결의와 2024년 10월 28일,30일 유상증자 및 2건을 결정하였으나, 해당 결정을 철회하고자 합니다.

2. 철회 내용

가. 주주총회소집결의

1) 일시 : 2024년 11월 13일, 오전10시

2) 장소 : 경기도 평택시 산단로 52번길 68,

나노브릭 본사3층 회의실

3) 의안 주요내용:

- 제1호 의안 : 정관 변경의 건

- 제2호 의안 : 이사 선임의 건

- 제3호 의안 : 감사 선임의 건

나. 주요사항보고서(유상증자결정)

1) 신주의 종류와 수: 보통주식 7,299,270주

2) 발행예정금액 : 14,999,999,850원

3) 증자방식 : 제3자배정

4) 납입일 : 2025년 1월 24일

5) 신주 발행가액 : 2,055원

6) 자금조달 목적 : 운영자금

7) 최초 이사회 결의일 : 2024년 10월 28일

8) 제3자배정 대상자 및 배정주식수 :

- (주)화인크루파트너스 4,866,180주

- 한양파트너스1호투자조합 2,433,090주

다. 주요사항보고서(유상증자결정)

1) 신주의 종류와 수: 보통주식 464,037주

2) 발행예정금액 : 999,999,735원

3) 증자방식 : 제3자배정

4) 납입일 : 2024년 11월 12일

5) 신주 발행가액 : 2,155원

6) 자금조달 목적 : 운영자금

7) 최초 이사회 결의일 : 2024년 10월 28일

8) 제3자배정 대상자 및 배정주식수 :

- 한양파트너스2호투자조합 464,037주

3. 철회 사유

2024.08.22및 2024.10.23에 체결한 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약이 철회됨에 따라 상기 주주총회소집결의 및 주요사항보고서(유상증자)2건 철회입니다

3. 결정(발생)일자
2024-11-11

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
-
나노실리칸첨단소재 — 최대주주변경을수반하는주식양수도계약해제ㆍ취소등  (20241111)
제출인: 나노실리칸첨단소재

나노브릭/최대주주 변경을 수반하는 주식 양수도 계약 해제ㆍ취소 등/(2024.11.11)최대주주 변경을 수반하는 주식 양수도 계약 해제ㆍ취소 등

최대주주 변경을 수반하는 주식 양수도 계약 해제ㆍ취소 등

1. 계약 해소 종류
해제(해지)

2. 계약 해소 사유
인수잔금 지급 미이행

3. 양수도 계약 당사자
- 양도인
주재현
회사와의 관계
변경 前 최대주주

- 양수인
(주)화인크루파트너스외2인
회사와의 관계
변경 後 최대주주

4. 양수도 계약 내역
양수도 주식수(주)
2,441,130

1주당 가액(원)
4,916

양수도 대금(원)
12,000,595,080

- 양수도 대금의 지급일정 및 지급조건 등에 관한 사항
본건 양수인인 (주)화인크루파트너스외2인은 당사의 최대주주인 대표이사 주재현이 보유중인 구주를 매수하는 내용으로 주식매매계약을 체결하였습니다.

1. 계약체결일:2024년08년22일

(변경계약일:2024년10월23일)

2. 계약내용 및 당사자

- 양도인:주재현

(양도주식:2,441,130주)

- 양수인:

한양파트너스1호투자조합

주식수:366,152주

매매대금1,800,003,232원

(주)화인크루파트너스

주식수:1,423,922주

매매대금7,000,000,552원

(주)젬텍

주식수:651,056주

매매대금3,200,591,296원

3. 양수도대금:총 12,000,595,080원

(1주당 4,916원)

4. 대금지급일정 및 조건

- 계약금:1,800,000,000원(2024년08월22일)

- 잔금:10,200,595,080원(2024년11월13일)

- 거래종결일:다음 임시주주총회 개최일 또 는 당사자들이 달리 합의하는 날

5. 양수도 계약 체결일
2024-10-23

6. 양수도 계약 해소일
2024-11-11

7. 기타 투자판단에 참고할 사항

가.철회사유:2024.08.22및 2024.10.23에 체결한 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약의 거래종결 조항에 따라, 인수자는 거래종결일(2024.11.13)의 3영업일전(2024.11.08) 15:00시까지 합의된 법무법인에 인수잔금 전액을 에스크로 예치완료하여야 하나 기한내 미납함에 따라 금일 이사회결의로 주식양수도 계약을 철회함(인수대금 잔금미납)
나.2024.11.13일 계최예정인 임시주주총회는 철회되며,2건의 유상증자 발행도 철회합니다.

※ 관련공시
2024-10-23 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결
2024-10-15 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결
2024-08-22 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결
팬젠 — 전환청구권행사  (20241111)
제출인: 팬젠

팬젠/전환청구권행사/(2024.11.11)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
142,131

-발행주식총수(주)
11,475,596

-발행주식총수 대비(%)
1.24

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 하기 일별 전환청구내역의 상장일 또는 예정일은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다

※관련공시
2023-04-18 전환사채권발행결정(제3회차)
2023-04-20 증권 발행결과(자율공시)
2023-09-20 전환가액의조정
2024-02-20 전환가액의조정
2024-07-22 전환가액의조정
2024-10-21 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-11-11
3
무기명식 이권부 무보증 사모
전환사채
700,000,000원
4,925
142,131
2024-12-02

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

3
3,200,000,000
KRW : South-Korean Won
1,700,000,000
KRW : South-Korean Won
4,925
345,177
금양 — 유상증자또는주식관련사채등의발행결과(자율공시)  (20241111)
제출인: 금양

금양/유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)/(2024.11.11)유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)

유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
기명식 보통주식

2. 발행방법
제3자배정 유상증자

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
5,917,159

발행예정금액(원)
299,999,961,300

발행결정 최초 이사회결의일
2024-10-31

실제발행주식수(주)
5,917,159

실제발행금액(원)
299,999,961,300

납입일
2024-11-08

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 2024년 10월 31일 이사회결의에 의한 제3자배정

유상증자는 상기와 같이 채무상계(출자전환)가

완료되었습니다.

2) 상기 발행주식수 및 발행금액은 다음과 같습니다.

- 채무상계 : 5,917,159주 / 29,999,961,300원

- 발행가액 : 1주당 50,700원

3) 본 유상증자 주식은 신주권교부일로부터 1년간

전량 보호예수 될 예정입니다.

4) 향후 진행일정

- 신주 효력발생일 : 2024.11.11

- 신주 상장예정일 : 2024.11.28

(관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있습니다)

※ 관련공시
2024-10-31 유상증자결정
GS건설 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20241111)
제출인: GS건설

GS건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.11.11)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-11-11

1. 정정관련 공시서류
단일판매·공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-10-14

3. 정정사유
유보내용 공개

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 판매ㆍ공급계약 구분 중 체결계약명
화공플랜트 건설공사(단독수행)
HVO 공장건설

2. 계약내역 중 계약금액(원)
-
714,195,000,000

2. 계약내역 중 매출액대비(%)
-
5.32

3. 계약상대
-
LG 화학(LG Chem)

4. 판매/공급지역
국내
충청남도 서산시

5. 계약기간 시작일
2024-12-01
2024-11-12

5. 계약기간 종료일
2027-07-31
2027-07-12

8. 공시유보관련내용 중 유보사유
경영상 비밀유지
-

8. 공시유보관련내용 중 유보기한
2024-12-31
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
2) 발주처의 요청으로 체결계약명, 계약금액, 계약상대 등은 추후 공시토록 하겠습니다.
1) 상기2항은 VAT 제외금액임.

3) 사업개요 :
- 친환경 인증 제품 생산에 필요한 바이오 원료 내재화를 위하여 바이오연료 및 원료인 HVO 생산 공장을 설립
- 식물성 오일 적용(Bio-Circular Balanced) 제품 확대를 통해 탄소 배출량 저감

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
HVO 공장건설

2. 계약내역
계약금액(원)
714,195,000,000

최근매출액(원)
13,436,684,904,471

매출액대비(%)
5.32

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
LG 화학(LG Chem)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
충청남도 서산시

5. 계약기간
시작일
2024-11-12

종료일
2027-07-12

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2024-10-14

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기2항은 VAT 제외금액임.

2) 상기2항의 매출액은 '23년말 연결재무제표 기준임.

3) 사업개요 :

- 친환경 인증 제품 생산에 필요한 바이오 원료 내재화를 위하여 바이오연료 및 원료인 HVO 생산 공장을 설립

- 식물성 오일 적용(Bio-Circular Balanced) 제품 확대를 통해 탄소 배출량 저감

※ 관련공시
2024-10-14 단일판매ㆍ공급계약체결
풍강 — 감사보고서제출  (20241111)
제출인: 풍강

풍강/감사보고서 제출/(2024.11.11)감사보고서 제출

감사보고서 제출

[지배회사 또는 지주회사의 연결재무제표 기준 감사의견 및 재무요건]

구분
당해사업연도
직전 사업연도

1. 연결 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

2. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

3. 연결 재무내용(원)

- 자산총계
91,015,824,632
90,996,579,882

- 부채총계
20,766,325,778
17,628,311,507

- 자본총계
70,249,498,854
73,368,268,375

- 자본금
4,939,656,500
4,939,656,500

4. 연결 손익내용(원)

- 매출액
93,027,835,673
97,322,976,980

- 영업이익
1,149,162,523
5,238,490,101

- 법인세비용차감전계속사업이익
-722,847,079
7,024,379,428

- 당기순이익
-907,929,584
5,625,015,653

- 지배기업 소유주지분 순이익
-980,683,874
5,580,641,440

5. 연결대상 종속회사 수(단위 : 사)
2
1

6. 주요종속회사 수(단위 : 사)
0
0

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용
당해사업연도
직전사업연도

가. 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

나. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

다. 주요 재무내용(단위 : 원)

- 자산총계
90,827,808,928
90,447,453,328

- 부채총계
20,787,115,925
17,289,771,530

- 자본총계
70,040,693,003
73,157,681,798

- 자본금
4,939,656,500
4,939,656,500

- 매출액
92,604,728,451
97,150,312,282

- 영업이익
1,017,078,973
5,124,925,884

- 법인세비용차감전계속사업이익
-858,229,613
6,917,522,835

- 당기순이익
-1,051,599,802
5,536,267,229

2. 회계감사인명
한영회계법인

3. 감사보고서 수령일자
2024-11-11

4. 연결재무제표 제출대상 해당 여부
예

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 재무제표는 한국채택회계기준(K-IFRS)에 따라

작성된 재무제표입니다.

- 외부감사인이 감사 종료후 당해 법인에 제출하는 감사

보고서상의 재무제표는 당해 법인의 정기주주총회 승인

절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 동 승인과정

에서 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
-

[자본잠식률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도
직전사업연도

자본잠식률(%) =〔(자본금-자기자본)/자본금〕×100
-
-

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 제외]
70,057,748,555
73,249,272,366

자본금
4,939,656,500
4,939,656,500

[최근 3사업연도의 법인세비용차감전계속사업손실률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도 (T)
직전사업연도 (T-1)
전전사업연도 (T-2)

(법인세비용차감전계속사업손실/자기자본)×100(%)
1.0
-
-

-
-
-

법인세비용차감전계속사업손실
722,847,079
-
-

리픽싱조건부 금융부채 평가손실 제외 여부
미해당
미해당
미해당

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 포함]
70,249,498,854
73,368,268,375
69,313,318,021

[최근 5사업연도의 영업손실]
(단위 : 원)

구분
당해사업연도 (T)
직전사업연도 (T-1)
전전사업연도 (T-2)
전전전사업연도 (T-3)
전전전전사업연도 (T-4)

영업손실(지배회사인 경우에는 별도재무제표, 지주회사인 경우에는 연결재무제표)
-
-
-
-
-

[손상차손비율 50%이상 해당여부]

손상차손비율 50%이상 여부 ※손상차손비율(%) = [해당사업연도 매출채권이외의 채권에서 발생한 손상차손 누계액/자기자본]x100
아니오
이스트에이드 — [기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 (20241111)
제출인: 이스트에이드

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
주식회사 이스트에이드

정 정 신 고 (보고)

2024년 11월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 02월 28일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 부여대상자(명)
부여대상자 퇴직에 따른 주식매수선택권 일부 부여 취소
10
9

2. 당해부여주식수(주)
27,500
22,500

8. 당해부여 후 총부여 현황(주)
1,259,768
1,188,768

[대상자별 부여내역]
(주1)
(주2)

주1) 정정전 대상자별 부여내역

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

○○○ 외 9명
직원
27,500
-
1,760.02
(주)

주) 직원 개인별로 부여받은 주식매수선택권이 발행주식총수의 1만분의 10 미만이므로 「주식매수선택권부여에 관한 신고」작성 기준에 따라 부여대상자의 성명을 생략하였습니다.

주2) 정정후 대상자별 부여내역

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

○○○ 외 8명
직원
22,500
-
1,760.02
(주)

주) 직원 개인별로 부여받은 주식매수선택권이 발행주식총수의 1만분의 10 미만이므로 「주식매수선택권부여에 관한 신고」작성 기준에 따라 부여대상자의 성명을 생략하였습니다.

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2024년 11월 11일

회 사 명 :
주식회사 이스트에이드

대 표 이 사 :
김남현

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 반포대로3 (서초동, 이스트빌딩)

(전 화)070-7437-9802

(홈페이지)https://www.estaid.ai

작 성 책 임 자 :
(직 책)대표이사
(성 명)김남현

(전 화)070-7437-9802

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
9

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
22,500

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2025년 02월 28일

종료일
2030년 02월 27일

행사가격 (원)
보통주식
5,013

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2023년 02월 28일

7. 부여근거
정관 제10조(주식매수선택권)

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
1,188,768

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2023년 02월 28일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 부여근거상법 제542조의3 및 당사 정관 제10조에 의거, 2021년 5월 11일 개최된 이사회에서 부여 결의하였으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인받을 예정입니다.2) 행사가격 결정이사회 전일부터 2개월, 1개월 및 1주간의 각 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격(자본시장과금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의 7)을 준용하여 산정된 가격과 액면가액 중 높은 가액 이상으로 결정하였습니다.3) 행사가격 조정에 관한 사항무상증자, 유상증자, 전환사채, 신주인수권부 사채의 발행, 주식분할, 합병 등의 경우에는 행사가격을 조정할 수 있습니다.4) 부여 수량"8. 당해부여 후 총부여현황(주)"은 공시서류제출일 현재까지 신규 부여, 취소, 행사 등 변동 사항을 반영한 주식매수선택권의 총 수량입니다.5) 행사방법추후 주식매수선택권 행사시점에 신규발행, 자사주교부, 차액보상방식 중 행사시점에 이사회에서 결정합니다.6) 기타 주식매수선택권과 관련된 세부사항은 대표이사에게 위임하며 관련 법규, 당사 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따릅니다.

7) 공정가치 산정방법 및 주요가정(1) 산정방법 : 옵션가격결정모형 중 LSMC(Least-Square Monte Carlo) 시뮬레이션(2) 공정가치 산정 가정(ㄱ) 권리 부여일의 전일종가 : 4,885원(ㄴ) 행사가격 : 5,013원(ㄷ) 기대행사기간 : 5.60년(ㄹ) 무위험이자율 : 3.704%(ㅁ) 예상주가변동성 : 31.9215%

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

○○○ 외 8명
직원
22,500
-
1,760.02
(주)

주) 직원 개인별로 부여받은 주식매수선택권이 발행주식총수의 1만분의 10 미만이므로 「주식매수선택권부여에 관한 신고」작성 기준에 따라 부여대상자의 성명을 생략하였습니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
정관 제10조(주식매수선택권)

주식의 내용
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기타
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