코텍 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20241111)
제출인: 대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
(주)코텍

1111
0001
20230728

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 10월 28일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 11월 05일

보고자 :
대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)코텍
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,741,315
20.65

이번 보고서
2,222,787
12.49

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
3,741,315
20.65

이번 보고서
2,222,787
12.49

보고사유
최대주주의 전환사채 매도청구권 행사 및 교환사채 조기상환 청구권 행사에 따른 보유비율 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)코텍
회사코드
052330

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,574,552

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
법령상 조합
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
여신전문금융업법 제41조에 따른신기술사업금융업자의 신기술투자조합

성명(명칭)
한글
대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
한자(영문)
-(Daishin-Newgen New Technology Investment Fund 2nd)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 저동
생년월일 또는사업자등록번호 등
567-80-02196

직업(사업내용)
신기술사업투자조합
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
대신증권 주식회사
부서
신기술금융본부

직위
팀원
전화번호
02-769*****

성명
김다현
팩스번호
02-769*****

이메일 주소
******n.kim@daishin.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
39,928,694,558
부채총액
-

자본총액
39,928,694,558
자본금
39,510,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
공동업무집행조합원 대신증권 주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
대신증권(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
50.0

주1) 상기 재무제표는 2024년 09월 30일 기준으로 작성함
주2) 상기 "최대주주 지분율"은 공동업무집행조합원 중 50%(공동GP)의 지분율로 기재하였습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 10월 28일
대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
-
3,741,315
20.65
-
-
15,574,552

이번보고서
2024년 11월 05일
대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
-
2,222,787
12.49
-
-
15,574,552

증 감
-1,518,528
-8.16
-
-
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
최대주주의 전환사채 매도청구권 행사 및 교환사채 조기상환 청구권 행사에 따른 보유비율 변동

변동사유
최대주주의 전환사채 매도청구권 행사 및 교환사채 조기상환 청구권 행사에 따른 보유비율 변동

변경사유
-

5. 보유목적

단순 투자

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
567-80-02196
-
-
-
-
2,222,787
-
-
-
-
2,222,787
12.49

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

15,574,552
2,222,787
12.49
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
567-80-02196
-
-
-
-
-317,605
-
-1,200,923
-
-
-1,518,528
-8.16

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
567-80-02196
2023년 07월 28일
행사가액조정
전환사채권
2,540,392
600,706
3,141,098
7,959
(10,000)
-

대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
567-80-02196
2024년 01월 28일
행사가액조정
전환사채권
3,141,098
34,311
3,175,409
7,873
(10,000)
-

대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
567-80-02196
2024년 10월 28일
콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
전환사채권
3,175,409
-952,622
2,222,787
7,873
(10,000)
-

대신-뉴젠 신기술투자조합 제2호
567-80-02196
2024년 10월 28일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
교환사채권
1,200,923
-1,200,923
-
10,825
(10,000)
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미