캡스톤파트너스 — 주주총회소집공고 (20241104)
제출인: 캡스톤파트너스

주주총회소집공고
2.9
캡스톤파트너스

주주총회소집공고

2024 년 11 월 04 일

회 사 명 :
캡스톤파트너스 주식회사

대 표 이 사 :
송 은 강

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 역삼로 180, 4층(역삼동, 마루180)

(전 화) 02-575-1210

(홈페이지) https://cspartners.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장
(성 명) 황 태 철

(전 화) 02-575-1210

주주총회 소집공고

(제17기 임시)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제21조에 의거 제17기 임시주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.※ 또한 의결권있는 발행주식총수의 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4 및 당사 정관 제21조에 의거하여 이 공고로 갈음하오니양지하여 주시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일시 : 2024년 11월 19일 (화요일) 오전 9시 30분

2. 장소 : 서울특별시 강남구 역삼로 180, 4층 캡스톤파트너스(주) 회의실3. 회의 목적 사항

제1호의안 : 이사 선임(중임)의 건 제1-1호 의안 : 사내이사 송은강 선임(중임)의 건 제1-2호 의안 : 사내이사 황태철 선임(중임)의 건4. 경영참고사항의 비치상법 제542조의 4에 의거 경영참고사항을 당사의 본사, 명의개서대행회사(국민은행 증권대행부)에 비치 및 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 의결권 행사에 관한 사항

당일 주주총회에 직접 참석하실 때에는 주주임을 확인할 수 있는 신분증을 지참하여 주시기 바라며, 의결권을 위임하실 경우에는 대리인이 대리인 본인의 신분증을 지참하고 기명 ·날인된 위임장을 접수처에 제출하시기 바랍니다.6. 주주총회 직접 참석 시 준비물

- 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증(본인)

- 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장 (주주와 대리인의 인적사항과 소유주식수 기재, 인감날인),

실질주주의 인감증명서, 대리인의 신분증

* 법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인신분증

* 외국인주주 : 투자등록증

※기타 사항- 금번 주주총회 기념품은 지급하지 아니하오니 이점 양지하여 주시기 바랍니다.- 주차공간이 협소한 관계로 가급적 대중교통 이용을 부탁드리며 주주총회 당일 주차를 희망하시는 주주님께서는 2024년 11월 12일 화요일까지 당사로 사전 연락 부탁드리겠습니다.

2024년 11월 04일

캡스톤파트너스 주식회사 대표이사 송 은 강

(직 인 생 략)

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

정현식(출석률: 100%)
남민우(출석률: 80%)

찬 반 여 부

1
2024.01.29
1. 제16기 결산 재무제표 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건
찬성
찬성

2. 제16기 이익 배당 결정의 건
찬성
찬성

3. 영업보고서 승인의 건
찬성
찬성

4. 임원의 보수 확정의 건
찬성
찬성

2
2024.02.28
1. 정기주주총회 소집의 건
찬성
찬성

2. 주식매수선택권 부여 취소의 건
찬성
찬성

3
2024.05.23
1. 산업은행 차입금 대환 및 기한연장의 건
찬성
찬성

2. 내부정보관리규정(공시규정) 개정의 건
찬성
찬성

4
2024.07.16
1. 타법인 주식 취득 결정의 건
찬성
찬성

5
2024.10.02
1. 임시주주총회 개최의 건
찬성
불참

2. 기준일 지정의 건
찬성
불참

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
1
5,000,000,000
20,000,000
20,000,000
-

기타비상무이사
1
5,000,000,000
20,000,000
20,000,000
-

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

당사는 중소ㆍ벤처기업에 대한 투자금융을 제공하는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)로 벤처투자촉진에 관한 법률에 의거 중소벤처기업부에 등록된 벤처투자회사이며, 벤처투자조합 등의 조합 결성을 통한 창업 초기 기업 투자 및 사모집합투자기구(이하 PEF) 결성 및 운영을 주력 사업으로 영위하고 있습니다.

벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고 나중에 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본이며 동시에 금융회사라고 할 수 있습니다. 특히 벤처캐피탈은 은행과 같은 자금 대출이 아닌 벤처기업에 대한 지분투자방식의 대표적인 투자자로서 벤처기업의 혁신을 이끄는 중요한기능을 수행합니다.벤처투자회사는 관련 규정에 의해 벤처투자조합을 설립·운영할 수 있으며, 벤처투자조합 이외에「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 자본시장법)에서 규정하는 사모집합투자기구의 업무집행사원(GP)으로서 PEF를 설립 및 운용할 수 있습니다.

한국벤처캐피탈협회에 따르면 2024년 상반기 벤처투자회사 및 벤처투자조합의 신규투자 금액은 2조 6천억원으로 전년도 상반기 대비 약 18.8% 증가율을 보였습니다.벤처투자조합 결성의 경우도 2024년 상반기 총 2조 3천억원 규모의 신규 조합이 결성되어 전년도 상반기 대비 약 20.3%의 증가율을 보이며 전체적인 증가세를 보였습니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 보고일 현재 벤처투자조합 및 사모집합투자기구(PEF) 총 22개를 운용하며 운용자산(AUM) 5,019억원을 기록하고 있습니다. 주요 운용조합 현황은 다음과 같습니다.[캡스톤파트너스 주식회사 운용조합 현황]

조합명
설립
존속기간
결성금액
주요 출자자

캡스톤 4호 성장사다리 투자조합(주1)
2014.03.25
8년
600억원
한국성장금융

2014 KIF-캡스톤 재도전 IT투자조합(주1)
2014.12.18
6년
169억원
KIF투자조합

2015KIF-캡스톤K-Global IOT 초기투자조합
2016.04.25
10년
328억원
한국모태펀드

캡스톤 2018 성장지원 투자조합(주1)
2018.05.23
5년
32억원
개인

하나-KDBC, 캡스톤 벤처투자조합(주1)
2018.11.08
5년
100억원

하나캐피탈

산은캐피탈

성장금융-2018KIF 서울 4차산업혁명 투자조합
2019.06.12
8년
500억원
은행권 일자리 일반사모신탁

하나캐피탈-캡스톤 벤처투자조합(주1)
2019.07.29
5년
90억원
하나캐피탈

하나캐피탈-캡스톤 벤처투자조합 2호(주1)
2019.09.09
5년
30억원
하나캐피탈

2019 캡스톤 초기 투자조합
2020.03.09
8년
72억원
한국모태펀드

캡스톤 2020 성장지원 투자조합
2020.10.25
12년
390억원
한국성장금융은행권 일자리 일반사모신탁

메타 벤처자산 유동화 제1호 사모투자합자회사
2020.12.10
5년
440억원
한국성장금융

캡스톤 라플라스 초기 바이오 투자조합
2021.06.11
8년
22억원
라플라스파트너스

하나캐피탈-캡스톤 벤처투자조합 3호
2021.08.04
5년
44억원
하나캐피탈

캡스톤 성장지원 투자조합
2021.08.05
5년
77억원
NH투자증권(신탁)

하나-캡스톤 AI 플랫폼 투자조합
2021.08.26
7년
821억원

하나은행

하나증권

2021 서울-캡스톤 플랫폼 투자조합
2021.09.07
8년
300억원
한국모태펀드

캡스톤 미래금융 벤처투자조합 1호
2021.09.29
5년
53억원
하나증권

캡스톤 미래금융 벤처투자조합 2호
2022.02.11
5년
29억원
DB금융투자

캡스톤 미래금융 벤처투자조합 3호
2022.07.21
5년
50억원
NH투자증권(신탁)

캡스톤 스케일업 투자조합
2023.03.28
6년
500억원
자본시장 스케일업펀드

2023 IBK, 캡스톤 K-유니콘 투자조합
2023.11.28
8년
300억원
한국모태펀드

캡스톤 라플라스 벤처투자조합 2호
2024.01.05
7년
20억원
라플라스파트너스

캡스톤 성장지원 투자조합 2호
2024.07.22
5년
50억원
개인

합 계
5,019억원

주1) '캡스톤 4호 성장사다리 투자조합', '2014 KIF-캡스톤 재도전 IT투자조합', '캡스톤 2018 성장지원 투자조합', '하나-KDBC, 캡스톤 벤처투자조합', '하나캐피탈-캡스톤 벤처투자조합', '하나캐피탈-캡스톤 벤처투자조합 2호'는 현재 청산 절차 진행 중인 조합입니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

- 해당사항 없습니다.

(2) 시장점유율당사가 영위하고 있는 벤처투자업은 업종의 특성상 특정업체의 점유율이 높지 않습니다. 2024년 상반기 기준 창업투자회사는 총 246개가 등록되어 있으며, 당사는 2024년 상반기 VC 투자조합 운용자산 기준으로 AUM 30위권에 위치하고 있습니다.

(단위 : 억원)

2024년 상반기 벤처캐피탈 운용자산 현황 (VC)
2024년 상반기 벤처캐피탈 운용자산 현황 (VC+PEF)

순위
회사명
금액
순위
회사명
금액

1
한국투자파트너스
31,655
1
IMM인베스트먼트
73,154

2
KB인베스트먼트
21,510
2
한국투자파트너스
38,129

3
소프트뱅크벤처스
20,781
3
소프트뱅크벤처스
25,383

4
에이티넘인베스트먼트
20,630
4
KB인베스트먼트
24,506

5
신한벤처투자
14,292
5
아주IB투자
22,273

---
---
---
---
---
---

31
캡스톤파트너스
4,427
33
캡스톤파트너스
4,697

(자료: 2024 1H Korea Capital Market thebell League Table, 2024년 상반기 벤처캐피탈 운용자산 현황)
※ 상기 자료의 AUM은 Co-GP(공동운용)조합의 GP 출자 비율을 반영한 금액이며 2024년 7월 결성된 '캡스톤 성장지원 투자조합 2호'는 포함되지 않은 금액입니다.

(3) 시장의 특성

벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고 나중에 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본이며 동시에 금융회사라고 할 수 있습니다. 특히 벤처캐피탈은 은행과 같은 자금 대출이 아닌 벤처기업에 대한 지분투자방식의 대표적인 투자자로서 벤처기업의 혁신을 이끄는 중요한 기능을 수행합니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 앞으로도 초기 벤처기업 발굴 및 투자를 지속할 예정이며 특히 AI, 바이오 및 ICT 분야를 중점적으로 유망 초기기업 발굴에 앞장설 예정입니다.

(5) 조직도

캡스톤파트너스(주)조직도_20241104

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

송은강
1964.01.20.
부
해당사항 없음
본인
이사회

황태철
1966.10.20.
부
해당사항 없음
해당없음
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

송은강
캡스톤파트너스(주) 대표이사
2008.02~현재2000.08~2007.081988.021986.02

캡스톤파트너스(주) 대표이사
엠브이피창업투자(주) 이사/대표한국과학기술원 전산학(석사)
서울대학교 계산통계학(학사)

해당사항 없음

황태철
캡스톤파트너스(주) 부사장
2008.02~현재2005.06~2007.081992.02
캡스톤파트너스(주) 부사장나노엔텍(VWS그룹) 부사장경희대학교 경제학(학사)
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

송은강
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

황태철
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자들은 각각 캡스톤파트너스의 대표이사 및 부사장으로 2008년 설립 당시부터 오랜 시간 회사를 이끌어온 공동창업자이자 핵심적인 구성원들입니다.25년 이상의 풍부한 벤처투자 경력과 그간 회사를 이끌어온 리더십을 바탕으로 향후 회사의 성장과 발전을 이끌어나갈 비전과 실행력을 갖춘 적임자로 판단되어 두 후보자를 사내이사로 추천합니다.

확인서

이사후보 확인서_송은강_20241104.jpg
이사후보 확인서_송은강_20241104

이사후보 확인서_황태철_20241104.jpg
이사후보 확인서_황태철_20241104

※ 기타 참고사항

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

본 총회는 임시주주총회로, 사업보고서 및 감사보고서 첨부에 대한 해당사항이 없으므로 기재를 생략합니다. 당사의 최근 사업보고서 및 감사보고서는 DART 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에서 확인하실 수 있습니다.

※ 참고사항

- 해당사항 없음