DH오토웨어 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20241028)
제출인: 디에이치글로벌

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
1.0
(주)디에이치오토웨어

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2024년 11월 28일

보고의무발생일 :
2024년 10월 29일

보고서작성기준일 :
2024년 10월 28일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
주식회사 디에이치글로벌

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 디에이치오토웨어

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
025440

발행주식 총수
30,781,224

주1) 발행주식 총수는 11월 01일을 감자기준일로 하는 5:1 주식병합 무상감자 이후 기준입니다

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)디에이치글로벌
한자(영문)
DH Global.co.ltd

생년월일 또는 사업자등록번호
410-86-45979

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
광주광역시 북구 첨단연신로 29번길 27

발행회사와의관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)디에이치글로벌
부 서
경영지원팀

직 위
책임
전화번호
062-95******

성 명
김효숙
팩스번호
062-95******

이메일 주소
******global-dh.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

11,862,538
6,936,881
-
-
-
-
-
-
18,799,419
49.84

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

30,781,224
6,936,881
49.84
38.54

주1) 당사는 2024년 11월 01일을 기준일로 하는 감자(주식병합)이 진행중에 있으며, 감자(주식병합) 완료 시, 발행주식 총수는 153,906,120주에서 30,781,224주로 변경될 예정입니다.* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

합 계
-

-
-

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

신주인수권증서 일부 매각하여주주배정후 실권주 일반공모 유상증자의 청약자금 마련 목적

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2024년 11월 28일
2024년 12월 06일
9
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
2,774,753
1,152
3,196,515,456
취득/처분 단가는 공시서식에 따라 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자의 예정 발행가액으로 기재하였으며 실제 확정발행가액은 구주주청약일 초일 전 3거래일에 확정됩니다. 또한, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 일정 할인율을 적용한 가격이므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가 있을 수 있습니다.

-
-
-
-
-
-

① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

신주인수권이표시된것
1,152
(주)디에이치오토웨어의 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자에 따라 배정받은 신주인수권증서를 일부 매각하는 것으로, 유상증자의 예정 발행가액을 처분단가로 산출

주1) 예정 발행가액은 이사회결의일 직전 거래일(2024년 08월 20일)을 기산일로 하여 코스닥시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 1개월 가중산술평균주가와 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 종가를 산술평균하여 산정한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 금액에 5배를 한 금액(11월 01일을 기준일로 하는5:1비율 주식병합 무상감자 반영)을 기준주가로 하여, 아래의 산식에 따라 결정하며 할인율 25%를 적용합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.)

※ 예정 발행가액 = [기준주가 × 5 × (1-할인율)] / [1+(증자비율 × 할인율)]

주2) 확정 발행가액은 2024년 12월 11일에 산정되어 2024년 12월 12일에 공고될 예정이므로 현재 취득/처분 단가와 다소 차이가 발생할 수 있습니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

-
-
-

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
-
-
-
-

거래계획
2,774,753
1,152
3,196,515,456
-

합 계
2,774,753

3,196,515,456
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

30,781,224
2,774,753
8.27

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

11,862,538
4,162,128
-
-
-
-
-
-
16,024,666
32.85

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

30,781,224
4,162,128
45.86
38.54

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정