엔젠바이오 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20241018)
제출인: 최대출

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
1.0
(주)엔젠바이오

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2024년 11월 20일

보고의무발생일 :
2024년 10월 18일

보고서작성기준일 :
2024년 10월 18일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
최대출

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 엔젠바이오

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
354200

발행주식 총수
13,738,484

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
최대출
한자(영문)
崔大出(Choi Dae Chul)

생년월일 또는 사업자등록번호
720810

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 양천구 목동동로

발행회사와의관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2016년 08월 01일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)엔젠바이오
부 서
경영기획팀

직 위
주임
전화번호
02-86******

성 명
정진평
팩스번호
02-86******

이메일 주소
*************genebio.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

550,000
240,201
-
-
-
-
-
-
790,201
5.65

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주) 신주인수권이 표시된 것 240,201주는 예정 신주배정 통지일(2024년 11월 14일) 발행될 예정이므로 제출일 현재 소유하고 있지 않으나, 거래계획 보고를 위해 소유상황에 포함하여 기재함

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

13,738,484
240,201
5.65
4.00

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

2024년 07월 12일
장내매수(+)
보통주
10,000
2,826
28,261,000
평균 취득단가

2024년 07월 15일
장내매수(+)
보통주
5,800
2,816
16,331,510
평균 취득단가

2024년 07월 16일
장내매수(+)
보통주
4,700
2,838
13,340,810
평균 취득단가

2024년 07월 17일
장내매수(+)
보통주
1,100
2,881
3,169,130
평균 취득단가

합 계
21,600

61,102,450
-

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

보고자의 신주인수권증서 일부 매각하여주주배정후 실권주 일반공모 유상증자 청약자금 확보 목적

주) 보고자의 신주인수권증서 매각에 대한 자세한 사항은 동사가 2024년 09월 27일자로 공시한 증권신고서(지분증권) '제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 - III. 투자위험요소 - 2. 회사위험 - 카. 최대주주 및 경영권 관련 위험'을 참고하시길 바랍니다.

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2024년 11월 20일
2024년 12월 04일
15
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
115,201
2,710
312,194,710
취득/처분 단가는 공시서식에 따라 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자의 예정 발행가액으로 기재하였습니다. 다만, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 일정 할인율을 적용한 가격이므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분단가와 차이가 있을 수 있습니다. 또한 장외매수자가 없을 경우 장외매도가 불가능하므로 이 경우 불가피하게 신주인수권 상장기간 내에 장내매도 방법으로 처분할 수 있습니다.

-
-
-
-
-
-

① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

신주인수권이표시된것
2,710
취득/처분 단가는 공시서식에 따라 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자의 예정 발행가액으로 기재하였습니다. 다만, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 신주인수권증서 이론적 가치에서 일정 할인율을 적용한 가격이므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분단가와 차이가 있을 수 있습니다. 또한 장외매수자가 없을 경우 장외매도가 불가능하므로 이 경우 불가피하게 신주인수권 상장기간 내에 장내매도 방법으로 처분할 수 있습니다.

주1) 예정 발행가액은 이사회결의일 직전 거래일(2024년 09월 25일)을 기산일로 하여 코스닥시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 1개월 가중산술평균주가와 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 종가를 산술평균하여 산정한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 금액을 기준주가로 하여, 아래의 산식에 따라 결정하며 할인율은 25%를 적용합니다.(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만인 경우 액면가액으로 합니다.)※ 예정 발행가액 = [기준주가 x (1-할인율)] / [1+(증자비율 x 할인율)]주2) 확정 발행가액은 2024년 12월 4일에 산정되어 2024년 12월 5일에 공고될 예정이므로 현재 취득/처분 단가와 다소 차이가 발생할 수 있습니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

-
-
-

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
21,600
2,829
61,102,450
-

거래계획
115,201
2,710
312,194,710
취득/처분단가는 신주인수권의 예상 행사가액(예상 발행가액)으로 기재하였습니다. 단, 예상 발행가액은 변동될 수 있습니다. 또한 실제 거래상의 처분단가는 신주인수권증서 자체의 가격을 기준으로 확정되지 않은 매수자와 일정 할인율을 적용 후 거래되므로 본 도표에 기재된 취득/처분단가와는 차이가 존재합니다. 또한 매수자가 없을 경우 장외매도가 불가능하므로, 이 때는 불가피하게 신주인수권 상장기간 내에 장내매도 방법으로 처분할 수 있습니다.

합 계
136,801

373,297,160
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

13,738,484
136,801
0.99

주1) 특정증권등의 거래비율이 1% 미만이 될수는 있으나, 유상증자 절차상 발행가액이 변동될 예정으로 현 시점에서 정확한 가액을 알수 없기 때문에, 특정증권등의 거래비율이 1%를 초과할 수 도 있습니다.
* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

550,000
125,000
-
-
-
-
-
-
675,000
4.87

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

13,738,484
125,000
4.87
4.00

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정