롯데손해보험 — 의결권대리행사권유참고서류 (20241017)
제출인: 롯데손해보험

의결권대리행사권유참고서류
3.7
롯데손해보험

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 10월 17일

권 유 자:
성 명: 롯데손해보험주식회사주 소: 서울시 중구 소월로3 전화번호: 1588-3344

작 성 자:
성 명: 김 철 오부서 및 직위: IR팀 / 팀장전화번호: 02-3455-3113

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
롯데손해보험(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 10월 17일
라. 주주총회일
2024년 11월 01일

마. 권유 시작일
2024년 10월 22일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
둘다 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

롯데손해보험(주)
보통주
1,226,290
0.40
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

빅튜라(유)
최대주주
보통주
239,082,287
77.04
최대주주
-

계
-
239,082,287
77.04
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

김철오
보통주
2
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 10월 17일
2024년 10월 22일
2024년 11월 01일
2024년 11월 01일

나. 피권유자의 범위

2024년 9월 30일 현재, 의결권이 있는 주식(보통주)을 소유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

회사 홈페이지
http://www.lotteins.co.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

전자우편을 통한 위임장 용지 전송을 피권유자가 요청하여 의사표시가 확보된 경우에한해서만 전자우편을 통한 위임장 용지 교부를 진행할 예정임.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처·주소 : 서울시 중구 소월로3 롯데손해보험(주) 10층 IR팀·전화번호 : 02-3455-3654- 우편접수여부 : 가능- 접수기간 : 2024년 10월 22일 ~ 2024년 11월 1일 2024년 임시주주총회 개최 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 11월 1일 오후 2시

장 소
서울시 중구 소월로3 롯데손해보험(주) 2층

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024년 10월 22일 오전 9시~ 2024년 10월 31일 오후 5시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
서면투표 가능

서면투표 기간
2024년 10월 22일 오전 9시 ~ 2024년 10월 31일 오후 5시

서면투표 방법
우편

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

주주총회 개최전 불가피한 장소변경이 있는 경우, 지체없이 재공시 및 공고할 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제27조(이사회의 구성 및 소집)
① 이사회는 이사로 구성하며 다음 각 호의 사항을 포함하여이 회사 업무의 중요사항을 결의한다.

1. 경영목표 및 평가에 관한 사항

2. 정관의 변경에 관한 사항

3. 예산 및 결산에 관한 사항

4. 해산·영업양도 및 합병 등 조직의 중요한 변경에 관한 사항

5. 지배구조법 제24조에 따른 내부통제기준 및 동법 제27조에 따른 위험관리기준의 제정·개정 및 폐지에 관한 사항

5의2. <신규 반영>

6. 최고경영자의 경영승계 등 지배구조 정책 수립에 관한 사항

7. 대주주·임원 등과 회사 간의 이해상충 행위 감독에 관한 사항

8. 기타 법령에서 이사회 심의·의결사항으로 정한 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 중요한 경영사항

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 7일전 에 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. ③ 이사회의 의장은 매년 이사회의 결의로 이사 중에서 선임한다. 다만, 사외이사 아닌 자를 의장으로 선임할 경우 그 사유를 공시하고, 사외이사를 대표하는 자(선임사외이사)를 별도 선임한다.

제27조(이사회의 구성 및 소집)
① 이사회는이사로 구성하며 다음 각 호의 사항을 포함하여이 회사 업무의 중요사항을 결의한다.

1. 경영목표 및 평가에 관한 사항

2. 정관의 변경에 관한 사항

3. 예산 및 결산에 관한 사항

4. 해산·영업양도 및 합병 등 조직의 중요한 변경에 관한 사항

5. 지배구조법 제24조에 따른 내부통제기준 및 동법 제27조에 따른 위험관리기준의 제정·개정 및 폐지에 관한 사항

5의2. 내부통제 및 위험관리 정책의 수립 및 감독에 관한 사항
<신설 2024.11.1>

6. 최고경영자의 경영승계 등 지배구조 정책 수립에 관한 사항

7. 대주주·임원 등과 회사 간의 이해상충 행위 감독에 관한 사항

8. 기타 법령에서 이사회 심의·의결사항으로 정한 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 중요한 경영사항

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 7일전 에 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. ③ 이사회의 의장은 매년 이사회의 결의로 이사 중에서 선임한다. 다만, 사외이사 아닌 자를 의장으로 선임할 경우 그 사유를 공시하고, 사외이사를 대표하는 자(선임사외이사)를 별도 선임한다.

금
융회사 지배구조에 관한 법률 제15조(이사회의 권한) 개정사항 반영

제29조의2 (이사회내 위원회)
①이 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 설치할 수 있다.

1. 임원후보추천위원회

2. 위험관리위원회

3. 감사위원회

4. 보수위원회

5. ESG위원회

6. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

②위 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

③위원회에 대하여는 제27조, 제28조 제29조의 규정을 준용한다.

제29조의2 (이사회내 위원회)
①이 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 설치할 수 있다.

1. 임원후보추천위원회

2. 위험관리위원회

3. 감사위원회

4. 보수위원회

5. 내부통제위원회
<신설 2024.11.1>

6.
ESG위원회

7.
기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

②위 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

③위원회에 대하여는 제27조, 제28조 제29조의 규정을 준용한다.

금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조(이사회 내 위원회의 설치 및 구성) 개정사항 반영

<본조 신설>

제32조의5 (내부통제위원회)
① 내부통제위원회 위원의 과반수는 사외이사로 구성하고, 위원회의 대표는 사외이사로 한다.

② 내부통제위원회는 지배구조법에서 정하는 다음 각 호에 관한 사항을 심의·의결한다.

1. 내부통제의 기본방침 및 전략수립

2. 임직원의 직업윤리와 준법정신을 중시하는 조직문화의 정착방안 마련

3. 지배구조법 제14조제1항에 따른 지배구조내부규범의 마련 및 변경

4. 지배구조법 제24조제1항에 따른 내부통제기준의 제정 및 개정

5. 그밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 사항

<본조 신설 2024.11.1>

금
융회사의 지배구조에 관한 법률 제22조의2 (내부통제위원회)의 본조 신설사항 반영

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

이창욱
1965.11.10
사외이사
-
-
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

이창욱

現 김ㆍ장

법률사무소 고문

2021년
보험개발원 파견 (국장급)
해당 없음

2020년
보험감독국 국장

2018년
보험감리실 실장

2016년
인재개발원 실장

2016년
보험감독국 보험총괄팀 부국장

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 사외이사 후보자 : 이창욱 - 전문성

본 후보자는 1993년 보험감독원에 입사하여 보험감리실 실장, 보험감독국 국장을 역임하였으며, 보험개발원에 국장급으로 파견되어 그 직을 역임하는 등 금융정책/금융감독 전문가로 금융에 대한 이해도가 높아, 경영 전반의 의사결정 과정에서 전문적인 의견을 적극적으로 제시할 수 있습니다.

향후 본 후보자가 주주총회에서 사외이사 선임되는 경우, 이러한 전문지식과 풍부한 경험을 바탕으로 사외이사로서의 책임과 의무를 다하는 동시에 롯데손해보험의 기업가치와 주주가치를 제고할 수 있는 합리적인 의사결정을 하는데 기여하도록 하겠습니다.

- 독립성

'24.10.17 개최된 롯데손해보험 임원후보추천위원회에서는 후보자의 전문성, 독립성 및 사외이사 활동내역 평가 결과 등을 충분히 검토하여 사외이사 후보로 추천하였으며, 본 후보자와 롯데손해보험의 대주주 간에는 사외이사의 독립성을 저해할 수 있는 거래사실 또한 없습니다.

향후 본 후보자가 주주총회에서 사외이사로 신규 선임되는 경우, 독립적인 위치에서 롯데손해보험 사외이사로서의 책임과 의무를 충실히 수행하겠습니다.

-

직무수행 및 의사결정 기준
본 후보자는 롯데손해보험의 비전과 경영상황에 대한 충분한 이해를 바탕으로, 롯데손해보험의 투명한 지배구조의 확립을 위해 역할을 다하고, 지속가능한 성장과 고객의 가치를 실현하는 회사를 구현하기 위한 노력을 기울이겠습니다.

- 책임과 의무에 대한 인식 및 준수
본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등의 관련법규에서 규정하고 있는 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 향후 이를 엄수하겠습니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 사외이사 후보자 : 이창욱

본 후보자는 연세대학교 행정학과를 졸업하고 동 대학원 경제학 석사 및 Michigan State University (M.A.,Finance), 한양대학교 경영학 박사 학위를 취득하였습니다. 또한 보험감리실 실장, 보험감독국 국장을 역임하는 등 금융산업 특히 보험업의 특성을 잘 이해하고 있으며, 후보자의 경험과 전문성이 이사회에서 합리적 의사결정과 준법경영에 기여할 것으로 판단하고 있습니다.

본 후보자는 업무 전문성과 직무 공정성, 윤리책임성 등을 바탕으로 사외이사로서의 역할을 훌륭히 수행해 줄 것으로 기대하며, 회사 발전에 지속적으로 기여해 줄 것으로 판단하여 임원후보추천위원회에서 후보로 추천하였습니다.

확인서

확인서

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

이창욱
1965.11.10
사외이사
-
-
임원후보추천위원회

총 (1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

이창욱

現 김ㆍ장

법률사무소 고문

2021년
보험개발원 파견 (국장급)
해당 없음

2020년
보험감독국 국장

2018년
보험감리실 실장

2016년
인재개발원 실장

2016년
보험감독국 보험총괄팀 부국장

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 사외이사 후보자 : 이창욱

본 후보자는 연세대학교 행정학과를 졸업하고 동 대학원 경제학 석사 및 Michigan State University (M.A.,Finance), 한양대학교 경영학 박사 학위를 취득하였습니다. 또한 보험감리실 실장, 보험감독국 국장을 역임하는 등 금융산업 특히 보험업의 특성을 잘 이해하고 있으며, 후보자의 경험과 전문성이 이사회에서 합리적 의사결정과 준법경영에 기여할 것으로 판단하고 있습니다.

후보자는 업무 전문성과 직무 공정성, 윤리책임성 등을 바탕으로, 감사위원으로서의 역할을 훌륭히 수행해 줄 것으로 기대되며, 회사 발전에 지속적으로 기여해줄 것으로 판단하여 임원후보추천위원회에서 후보로 추천하였습니다.

확인서

확인서