상상인증권 — 주주총회소집공고 (20241016)
제출인: 상상인증권

주주총회소집공고
2.9
(주)상상인증권

주주총회소집공고

2024년 10월 16일

회 사 명 :
(주)상상인증권

대 표 이 사 :
직무대행 황원경

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의대로108

(전 화)02-1566-0900

(홈페이지)http://www.sangsanginib.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)대표이사직무대행
(성 명)황원경

(전 화)02-3779-3321

주주총회 소집공고

(제72기 임시)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 우리 회사는 상법 제365조와 정관 제20조, 제21조에 의거 제72기 임시주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4와 정관 제21조2항에 의거 본 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일 시 : 2024년 10월 31일 (목) 오전 9시 30분

2. 장 소 : 경기도 성남시 분당구 황새울로 358 상상인저축은행 2층

3. 회의목적사항

가. 보고사항

① 감사보고

나. 부의안건

제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건

제 2호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보자 주원)

4. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

5. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의 4) 및 전자위임장 권유 제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조)를 활용하기로 결의하였습니다. 이 두 제도의 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래의 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표를 통해 의결권 행사 또는 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

1) 전자투표&전자위임장권유관리시스템 인터넷주소 :「https://evote.ksd.or.kr」

모바일주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

2) 전자투표 행사&전자위임장 수여기간 : 2024년 10월 21일 ~ 2024년 10월 30일 17시 - 기간 중 24시간 의결권 행사가능 (단, 마감일은 17시까지 가능)

3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여 (주주확인용 공인인증서의 종류 : 공동인증서)

4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

6. 주주총회 참석시 준비물

- 직접행사 : 신분증

- 대리행사 : 위임장(위임인과 대리인의 인적사항기재, 위임인 인감증명서, 인감 날인), 대리인의 신분증

7. 기타사항

1) 상법 제542조의4에 의거 주주총회의 소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점, 금융위원회, 명의개서 대행기관에 비치 및 정보 통신망에 게재하오니 참조하시기 바랍니다.

2) 당사 정관 제21조에 의거 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템에 공고로 갈음됨을 참고하시기 바랍니다. (전자공시 시스템 DART)

2024년 10월 16일

주식회사 상상인증권 대표이사 직무대행 황 원 경

명의개서대리인 한국예탁결제원 사장 이 순 호

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의 안 내 용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

임병순(83%)
박종오(100%)
남종훈(100%)
박연화(100%)
김성균(100%)

찬반여부

1
2024.02.07
「제71기 감사 전 재무제표 및 영업보고서」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
해당사항없음

「제71기 정기주주총회 소집 및 의안」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리책임자 해임 및 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
보고
출석
출석
출석
출석

2023년 하반기 내부통제이행 보고의 건
보고
출석
출석
출석
출석

2023년 4분기 위험관리위원회 결과 보고의 건
보고
출석
출석
출석
출석

2023년 4분기 주요 업무집행 보고의 건
보고
출석
출석
출석
출석

2
2024.03.12
「성과평가규정 제정(안)」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

「내부통제규정 개정(안)」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건
보고
출석
출석
출석
출석

2023년 내부통제시스템 평가 보고의 건
보고
출석
출석
출석
출석

3
2024.03.29
이사회,주주총회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
해당사항없음

「지배구조내부규범 제정(안)」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

「임원후보추천위원회규정 제정(안)」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 설치 및 위원 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

위험관리위원회 위원 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

「감사위원회규정 개정(안)」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

「기관전용 사모집합투자기구 업무집행사원 등록」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

개인신용정보의 관리 및 보호실태 점검결과 보고의 건
보고
출석
출석
출석

4
2024.04.25
주요업무집행책임자 해임 및 선임의 건
가결
미출석
찬성
찬성

위험관리책임자 해임 및 선임의 건
가결
미출석
찬성
찬성

준법감시인 해임 및 선임의 건
가결
미출석
찬성
찬성

2024년 1분기 위험관리위원회 결과 보고의 건
보고
미출석
출석
출석

2024년 1분기 주요 업무집행 보고의 건
보고
미출석
출석
출석

5
2024.04.30
「제72기 임시주주총회 소집 및 의안, 주주명부 폐쇄」승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

6
2024.05.21
사외이사(감사위원)후보 추천 대상자 선정보고
보고
출석
출석
출석

「제72기 임시주주총회 의안 추가 상정」승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

「내부통제규정 개정(안)」승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

7
2024.06.10
위험관리위원회 위원 선임 해임의 건
가결
찬성
해당사항없음
찬성
찬성

임원후보추천위원회 위원 선임 해임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

「이사 등과 회사 간 거래」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

8
2024.07.31
대표이사 직무대행 및 주주총회,이사회 임시 의장 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 위원 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성

지점 폐지 및 지배인 해임의 건
가결
찬성
찬성
찬성

「취업규칙 개정(안)」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

2024년 상반기 내부통제이행 보고
보고
출석
출석
출석

2024년 2분기 자금세탁방지 이행 보고
보고
출석
출석
출석

2024년 상반기 감사위원회 운영현황 및 업무내용 보고
보고
출석
출석
출석

2024년 2분기 위험관리위원회 운영현황 및 업무내용 보고
보고
출석
출석
출석

2024년 2분기 임원후보추천위원회 운영현황 및 업무내용 보고
보고
출석
출석
출석

2024년 2분기 주요 업무집행 보고
보고
출석
출석
출석

9
2024.09.11
「제72기 임시주주총회 소집 및 의안, 주주명부 폐쇄」승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

㈜상상인 브랜드 사용 변경계약 체결의 건
가결
찬성
찬성
찬성

후순위 사모사채 발행 한도 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

「채무조정 내부규정 제정(안)」 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

분당지점 폐쇄 보고
보고
출석
출석
출석

10
2024.10.16
제72기 임시주주총회 의안 확정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

후순위 사모사채 발행실적 보고
보고
출석
출석
출석

2024년 3분기 자금세탁방지 이행 보고
보고
출석
출석
출석

2024년 3분기 위험관리위원회 운영현황 및 업무내용 보고
보고
출석
출석
출석

사내이사(대표이사) 후보 추천 대상자 선정 보고
보고
출석
출석
출석

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 이사회 내의 위원회 구성현황이사회 내의 위원회로 위험관리위원회와 감사위원회, 임원후보추천위원회가 설치되어 있습니다.

위원회명
구성
소속 이사명
설치목적 및 권한사항
비고

위험관리위원회
사외이사 2인, 사내이사 1인
김성균(위원장), 남종훈, 황원경
위험관리업무의 효율적 감독,정책 수립 및 승인
- '24.06.10 박종오 사외이사 사임- '24.06.10 김성균 사외이사 선임 및 위험관리위원장 선임

감사위원회
사외이사 3인
임병순(위원장), 김성균, 남종훈
회사의 업무와 회계 전반 및이사의 직무집행에 대한 감사기능 수행
- 박연화 사외이사 사임으로 2024.03.29 주주총회에서 남종훈 사외이사를 감사위원으로 별도 선임- '24.06.10 박종오 사외이사 사임- '24.06.10 주주총회에서 김성균 사외이사를 감사위원으로 별도 선임

임원후보추천위원회
사외이사 3인, 사내이사 2인
남종훈(위원장), 임병순, 김성균임태중, 황원경
임원 및 사외이사 후보군 관리 및후보 추천에 관한 사항
- '24.03.29 이사회 결의로 신설

(2) 이사회 내의 위원회 활동내역[위험관리위원회]

회차
일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

박종오(100%)
남종훈(100%)
김성균(100%)

찬반여부

1
2024.01.16
서울 강동구 성내동 청년주택 개발사업 BL 사모사채 인수의 건(부동산PF 자산별한도 일시초과 포함)
가결
찬성
찬성
해당사항없음

2
2024.02.15
자산운용등리스크관리지침 개정의 건
가결
찬성
찬성

3
2024.02.27
(주)에이프로젠바이오로직스 유상증자 잔액인수의 건
가결
찬성
찬성

고양 원흥지구 오피스텔 잔금 유동화 대출의 건(부동산PF 자산별한도 일시초과 승인 포함)
가결
찬성
찬성

4
2024.03.12
우리자산운용 부동산/인프라 블라인드폰드 투자의 건(부동산PF 자산별한도 일시초과 승인 포함)
가결
찬성
찬성

(주)디와이디BW 종합금융본부 채권 및 전체한도 外 관리 승인 요청의 건
가결
찬성
찬성

5
2024.04.03
(주)디와이디 담보대출 관련 확약서(LOC)발급의 건
가결
찬성
찬성

(주)삼부토건 유상증자 잔액인수의 건
가결
찬성
찬성

6
2024.04.04

종합금융본부 자산별 운용한도 변경의 건

가결
해당사항없음
찬성

7
2024.04.25
2023년 4분기 위험관리현황 보고의 건
가결
찬성

2023년 하반기 위기상황분석 결과 보고의 건
가결
찬성

2023년 하반기 유동성현황 및 유동성위기상황분석 결과 보고의 건
가결
찬성

2023년 하반기 사후증거금 적용계좌 점검결과 보고의 건
가결
찬성

8
2024.05.08
투자심의위원회 위원 선임의 건
가결
찬성

9
2024.06.10
위험관리위원회 위원장 선임의 건
가결
찬성
찬성

투자심의위원회 위원 변경의 건
가결
찬성
찬성

리스크관리지침 개정의 건
가결
찬성
찬성

자산운용등리스크관리지침 개정의 건
가결
찬성
찬성

FICC본부 법인RP 운용한도 배정의 건
가결
찬성
찬성

위험액한도 조정의 건
가결
찬성
찬성

2024년 1분기 위험관리현황 보고의 건
가결
찬성
찬성

10
2024.06.18
㈜비트나인 유상증자 잔액 인수의 건
가결
찬성
찬성

11
2024.07.31
위기상황관리방법서 개정의 건
가결
찬성
찬성

㈜큐라티스 유상증자 잔액인수의 건
가결
찬성
찬성

㈜휴림네트웍스 CB 투자의 건(비유동성자산 한도 일시 초과 승인의 건)
가결
찬성
찬성

KIAMCO Infranity 인프라 블라인드펀드 투자의 건(비유동성자산 한도 일시 초과 승인의 건)
가결
찬성
찬성

12
2024.08.01
진양제약㈜ CB 인수의 건(비유동성자산 한도 일시 초과 승인의 건)
가결
찬성
찬성

13
2024.08.13
포커스에이치엔에스 CB 투자의 건(비유동성자산 한도 일시 초과 승인의 건)
가결
찬성
찬성

스타코링크 CB 투자의 건(비유동성자산 한도 일시 초과 승인의 건)
가결
찬성
찬성

㈜삼부토건 유상증자 잔액인수의 건
가결
찬성
찬성

14
2024.08.29
㈜하이에어 회생M&A DIP 대출(비유동성자산 한도 일시 초과 승인의 건)
가결
찬성
찬성

15
2024.09.05
㈜하이소닉 유상증자 잔액인수의 건
가결
찬성
찬성

16
2024.09.11
㈜하이에어 회생M&A 관련 신규 사모사채 인수의 건(비유동성자산 한도 일시 초과 승인의 건)
보고
보고
보고

2024년 2분기 위험관리현황 보고의 건
보고
보고
보고

2024년 상반기 위기상황분석 결과 보고의 건
보고
보고
보고

2024년 상반기 유동성현황 및 유동성위기상황분석 결과 보고의 건
보고
보고
보고

2024년 상반기 사후증거금 적용계좌 점검결과 보고의 건
보고
보고
보고

17
2024.09.25
㈜한국첨단소재 유상증자 잔액인수의 건
가결
찬성
찬성

18
2024.10.16
투자심의위원 변경의 건
가결
찬성
찬성

[감사위원회]

회차
개최일자
의 안 내 용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

박연화(100%)
임병순(83%)
박종오(100%)
남종훈(75%)
김성균(100%)

찬반여부

1
2024.02.15
2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
출석
출석
출석
해당사항없음
해당사항없음

2023년 하반기 내부통제 운영현황 보고
보고
출석
출석
출석

특별감사(청평PF 관련 업무처리 적정성) 결과 보고
보고
출석
출석
출석

2
2024.03.12
2023년 감사위원회의 감사보고서
가결
찬성
찬성
찬성

내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서
가결
찬성
찬성
찬성

2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고
보고
출석
출석
출석

2023년 내부통제시스템 평가 보고
보고
출석
출석
출석

내부감사(2023년 4분기 내부감사협의제도 대상과제 감사) 결과 보고
보고
출석
출석
출석

3
2024.04.25
2023년도 외부감사인에 대한 사후평가 보고
보고
해당사항없음
미출석
출석
미출석

4
2024.06.10
제72기 임시주주총회 의안 및 서류에 대한 진술
가결
찬성
찬성
찬성

5
2024.07.31
2024년 상반기 내부통제 운영현황 보고
보고
출석
해당사항없음
출석
출석

2024년 2분기 자금세탁방지 이행보고
보고
출석
출석
출석

2024년 상반기 감사결과 보고
보고
출석
출석
출석

6
2024.10.16
72기 2차 임시주주총회 의안 및 서류에 대한 진술
가결
찬성
찬성
찬성

2024년 3분기 자금세탁방지 이행보고
보고
출석
출석
출석

[임원후보추천위원회]

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

남종훈(100%)
임병순(100%)
박종오(100%)
김성균(100%)

찬반여부

1차
2024-05-21
사외이사 후보(감사위원) 추천의 건
가결
찬성
찬성
찬성
해당사항없음

2차
2024-10-16
사내이사(대표이사) 후보 추천의 건
가결
찬성
찬성
해당사항없음
찬성

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
3,000,000,000
97,600,523
28,335,636
-

* 주총승인금액은 전체 이사에 대한 보수 한도임* 지급총액 : 작성기간 (2024.01.01~2024.09.30) 중 2024.03.21.일자로 사임한 박연화 사외이사, 2024.06.10.일자로 사임한 박종오 사외이사를 포함한 사외이사에게 지급한 보수총액

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며, 경제규모가 커지고 발전할수록 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지게 되어 제산업의 안정적인 성장을 뒷받침하는 등 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다. 금융투자회사는 자본시장을 통하여 자금의 수요자인 기업과 자금의 공급자인 가계를 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하고, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하며, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여함으로써 자본시장과 금융시스템의 핵심적 역할을 수행합니다.또한 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외시장의 동향에도 민감하게 반응하는 특성을 지닌 산업입니다.

(2) 산업의 성장성 (단위 : pt, 십억원, 천주)

구분
2024년 반기말
2023년말
2022년말
2021년말

주가지수
KOSPI
2,797.82
2,655.28
2,236.40
2,977.65

KOSDAQ
840.44
866.57
679.29
1,033.98

유가증권시장(ETF등 제외)
거래대금
1,357,238
2,352,659
2,216,066
3,825,208

거래량
65,054,040
131,861,431
146,418,394
257,790,858

코스닥시장
거래대금
1,205,731
2,456,013
1,697,552
2,941,605

거래량
127,339,733
273,926,981
254,361,405
435,394,512

시가총액
KOSPI
2,282,937
2,126,373
1,767,235
2,203,367

KOSDAQ
405,140
431,792
315,499
446,297

(주1) 자료 출처 : 한국거래소(KRX) 통계 자료(외국주 미포함 수치임)

(3) 경기변동의 특성금융투자업은 경기 상승시 종합주가지수 상승에 따라 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다. 다만 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.(4) 경쟁요소□ 경쟁의 특성 : 완전경쟁시장□ 경쟁요인- 차별화된 정보 제공력- 고객만족을 지향하는 서비스- 업무처리의 전산화를 통한 효율성 증대- 고객니즈를 충족시킬 수 있는 다양한 금융상품의 개발 및 판매
나. 국내외 시장여건
(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로 하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다.국내 주식시장은 각국의 공격적 금리 인상에 따른 경기침체 여파의 지속, 장기간 이어지고 있는 강달러 상황에 따른 높은 환율, 부동산 경기 하락 등으로 불확실성이 지속 및 확대되고 있습니다. 특히, 통화긴축정책의 지속에 따른 높은 시장금리의 영향으로 채권운용 및 IB부문 성과 시현이 어려운 환경이 지속되고 있습니다. 이에 더하여 부동산 PF 부실 확대 등의 이슈로 금융투자업자들의 재무건전성에도 관심이 집중되고 있습니다한편, 금융투자업자들은 핀테크기업의 증권업 진출로 치열해진 경쟁에서 우위를 점하기 위해 디지털 전환에도 더욱 힘쓰고 있으며, 앞으로도 증권업계의 비대면, 디지털 중심의 혁신 흐름의 지속 등 새로운 수익원의 발굴 및 자본시장의 안정성에 기여할 수 있는 다양한 수단들을 강구할 예정입니다.(2)시장점유율 (단위 : 억원 / %)

구분
제72기 반기
제71기
제70기
제69기

주식약정(점유율)
57,7410.11%
157,5220.16%
138,2040.18%
117,4460.09%

(3)시장의 특성증권시장은 기업의 필요자금을 직접 조달하는 금융산업으로서, 기업에는 장기 안정적인 자금을 조달케하고, 투자자에게는 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하여 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외 시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 가지는 산업입니다.(4) 신규 사업 등의 내용 및 전망- 해당사항 없음

(5)조직도

조직도1016

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

가. 영업개황
당사는 2024년 반기 연결기준으로 반기영업손실 246.74억원, 반기순손실 216.90억으로 전년동기대비 반기영업이익과 반기순이익 모두 적자전환하였습니다. 별도기준으로 반기영업손실은 246.75억원, 반기순손실은 216.91억원으로 전년동기대비 반기영업이익과 반기순이익 모두 적자전환하였습니다.

나. 공시대상 사업부문의 구분
(1) 사업부문의 구분

구 분
주된 영업활동

리테일부문
증권의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동

홀세일부문
트레이딩 목적의 주식, 채권 등의 유가증권 및 파생상품 관련 영업활동

IB부문
증권의 인수, 매출, 주선, M&A의 중개 및 주선, 기업자금의 조달 및 운용자문,청약대행서비스, 자산유동화 및 Project Financing 등과 관련된 영업활동

자산운용부문
금융투자회사가 매매차익을 목적으로 유가증권등을 보유하거나 매매하는 영업활동

기타부문
상기 사업부문 외 기타 영업활동 수행

(2) 부문별 영업실적- 별도 재무제표 기준으로 부문별 영업실적을 기재하였습니다.

<당반기> (단위:백만원)

구 분
IB부문
리테일부문
홀세일부문
자산운용부문
기타부문
회사계

영업수익
23,807
4,393
59,362
60,151
8,587
156,300

영업비용
27,385
7,678
59,372
60,500
26,039
180,974

영업이익
(3,578)
(3,285)
(10)
(349)
(17,452)
(24,675)

영업외수익
-
-
-
-
980
980

영업외비용
2
-
-
-
150
153

법인세차감전순이익
(3,581)
(3,285)
(10)
(349)
(16,622)
(23,848)

법인세비용
-
-
-
-
(2,157)
(2,157)

당기순이익
(3,581)
(3,285)
(10)
(349)
(14,466)
(21,691)

<전반기> (단위:백만원)

구 분
IB부문
리테일부문
홀세일부문
자산운용부문
기타부문
회사계

영업수익
25,653
4,086
42,641
-
4,594
76,974

영업비용
12,370
6,844
40,991
-
9,482
69,687

영업이익
13,283
(2,758)
1,650
-
(4,888)
7,287

영업외수익
1
-
-
-
68
69

영업외비용
-
-
-
-
65
65

법인세차감전순이익
13,284
(2,758)
1,650
-
(4,885)
7,291

법인세비용
-
-
-
-
1,569
1,569

당기순이익
13,284
(2,758)
1,650
-
(6,454)
5,722

다. 종류별 영업실적

(단위:백만원)

영 업 종 류
제72기 반기
제71기 반기
제71기
제70기

수수료수익
20,614
15,511
33,246
23,640

유가증권평가 및 처분이익
39,220
25,043
53,180
9,935

파생상품 거래이익
64,756
13,081
42,239
558

이자수익
26,433
19,062
48,446
12,338

대출채권 평가 및 처분이익
207
219
338
137

기타의 영업수익
5,107
4,071
4,740
4,490

영 업 수 익 합 계
156,336
76,987
182,189
51,098

(주) K-IFRS 연결재무제표 기준
라. 자금조달 및 운용실적
(1) 자금조달실적

(단위:백만원, %)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

평균잔액
구성비
평균잔액
구성비
평균잔액
구성비

자본
자본금
109,641
6.54
109,641
8.13
107,754
20.25

자본잉여금
19,311
1.15
19,311
1.43
19,261
3.62

자본조정
(20,410)
-1.22
(20,410)
-1.51
(20,410)
-3.84

기타포괄손익누계액
142,846
8.53
137,388
10.18
135,859
25.53

이익잉여금(결손금)
(22,186)
-1.32
(14,960)
-1.11
(15,434)
-2.90

예수부채
고객예수금
42,962
2.56
50,866
3.77
46,316
8.70

신용대주담보금
-
0.00
21
0.00
36
0.01

기타
64
0.00
46
0.00
29
0.01

차입부채
차입금
122,130
7.29
124,529
9.23
99,011
18.61

환매조건부채권매도
772,591
46.12
631,711
46.83
99,354
18.67

매도증권
168,922
10.08
125,251
9.28
-
0.00

전환사채
-
0.00
-
0.00
1,042
0.20

발행사채
224,494
13.40
90,633
6.72
-
0.00

기타
32,708
1.95
24,909
1.85
13,679
2.57

파생상품부채
2,360
0.14
92
0.01
-
0.00

기타부채
기타
79,900
4.77
70,047
5.19
45,662
8.58

합 계
1,675,333
100.00
1,349,075
100.00
532,159
100.00

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준 (2) 자금운용실적

(단위:백만원, %)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

평균잔액
구성비
평균잔액
구성비
평균잔액
구성비

현·예금
현금 및 현금성 자산
119,081
7.11
31,072
2.30
11,442
2.15

예치금
41,549
2.48
34,028
2.52
18,878
3.55

유가증권
당기손익-공정가치측정금융자산
890,544
53.16
745,395
55.25
177,192
33.30

기타포괄손익-공정가치금융자산
186,456
11.13
179,569
13.31
177,949
33.44

종속기업투자지분
1,199
0.07
965
0.07
507
0.10

파생상품
140
0.01
15
0.00
-
-

대출채권
신용공여금
69,959
4.18
69,997
5.19
55,382
10.41

환매조건부매수
191,085
11.41
127,492
9.45
1,718
0.32

대여금
80
0.00
124
0.01
60
0.01

기타
55,833
3.33
70,528
5.23
57,480
10.80

유형자산
38,515
2.30
30,848
2.29
16,151
3.04

기 타
80,892
4.83
59,042
4.38
15,400
2.89

합 계
1,675,333
100.00
1,349,075
100.00
532,159
100.00

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

마. 영업종류별현황
(1) 유가증권 자기매매업무ㄱ. 종류별 유가증권 내역

(단위:백만원)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

보유잔액
거래실적
보유잔액
거래실적
보유잔액
거래실적

장내
장외
장내
장외
장내
장외

주 식
16,129
20,689
-
7,621
28,066
-
5,709
18,738
-

채 권
국공채
40,026
49,678,770
34,080,987
269,701
14,908,548
27,002,677
91,255
1,706,704
145,806

특수채
288,243
1,497,870
16,327,282
203,524
2,465,273
20,204,974
-
-
-

회사채
366,332
18,924
13,538,675
564,878
9,429
17,150,942
358
362
59,992

소 계
694,601
51,195,564
63,946,943
1,038,103
17,383,250
64,358,593
91,613
1,707,066
205,798

어 음
-

2,060,559
-
-
4,955,340
-
-
-

외화증권
33
422

8
-
-
-
-
-

선물
매 수
1,089
39,176,771

40,730
62,696,743
-

143,394
-

매 도
5,091
38,145,874

775,819
63,398,132
-
4,448
147,337
-

옵션
매 수
298
82,683

41
21,301
-
-
-
-

매 도
3,125
89,090

4,584
23,790
-
-
-
-

기 타
29,679
128,917
17,054
14,804
11,417,642
-
3,513
9,437,012
-

합 계
935,111
128,840,011
66,024,556
1,881,710
154,968,924
69,313,933
105,283
11,453,547
205,798

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준ㄴ. 유가증권 운용내역(가) 주식

(단위:백만원)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

처분차익(차손)
(15,915)
3,043
3,016

평가차익(차손)
489
3,056
(2,138)

배당금수익
4,121
3,616
3,695

합 계
(11,305)
9,715
4,573

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

(나) 채권

(단위:백만원)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

처분·상환차익(차손)
3,555
(5,558)
628

평가차익(차손)
3,021
7,732
151

채권이자
16,079
30,298
1,805

합 계
22,655
32,473
2,584

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준(다) 외화증권

(단위:백만원)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

처분차익(차손)
4
-
-

평가차익(차손)
-
-
-

배당금ㆍ이자수익
-
-
-

합 계
4
-
-

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

(라) 파생상품 운용수지 라-1. 장내선물거래

(단위:백만원)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

매매차익(차손)
392
(116)
40

정산차익(차손)
-
-
-

합 계
392
(116)
40

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

라-2. 장내옵션거래

(단위:백만원)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

매매차익(차손)
18,029
954
-

정산차익(차손)
(480)
-
-

합 계
17,549
954
-

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

(2) 위탁매매업무ㄱ. 예수금 및 매매거래 실적

(단위:백만원)

구분
매수
매도
합계
수수료

지분증권
주식
유가증권시장
2,038,859
2,038,868
4,077,727
1,786

코스닥시장
634,696
703,028
1,337,724
1,458

코넥스시장
-
-
-
-

기타
-
-
-
-

소계
2,673,555
2,741,896
5,415,451
3,244

신주인수권증서
유가증권시장
-
7
7
-

코스닥시장
10
63
73
-

코넥스시장
-
-
-
-

기타
-
-
-
-

소계
10
70
80
-

기타
유가증권시장
-
-
-
-

코스닥시장
-
-
-
-

코넥스시장
-
-
-
-

기타
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

지분증권합계
2,673,565
2,741,966
5,415,531
3,244

채무증권
채권
장내
97
6,491
6,588
-

장외
-
-
-
-

소계
97
6,491
6,588
-

기업어음
장내
-
-
-
-

장외
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

기타
장내
-
-
-
-

장외
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

채무증권합계
97
6,491
6,588
-

집합투자증권
1,705,477
1,525,130
3,230,607
-

투자계약증권
-
-
-
-

파생결합증권
ELS
-
-
-
-

ELW
621
528
1,149
1

기타
-
-
-
-

파생결합증권합계
621
528
1,149
1

외화증권
1,356
682
2,038
3

기타증권
-
-
-
-

증권계
4,381,116
4,274,797
8,655,913
3,248

선물
국내
1,392,986
1,392,376
2,785,362
339

해외
-
-
-
-

소계
1,392,986
1,392,376
2,785,362
339

옵션
장내
국내
14,557
14,098
28,655
44

해외
-
-
-
-

소계
14,557
14,098
28,655
44

장외
국내
-
-
-
-

해외
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

옵션합계

14,557
14,098
28,655
44

선도
국내
-
-
-
-

해외
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

기타 파생상품
-
-
-
-

파생상품합계
1,407,543
1,406,474
2,814,017
383

합계
5,788,659
5,681,271
11,469,930
3,631

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준ㄴ. 위탁매매 업무수지

(단위:백만원)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

수탁수수료
3,632
7,900
6,807

매매수수료
500
873
738

수 지 차 익
3,132
7,027
6,069

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

(3) 유가증권 인수업무ㄱ. 유가증권 인수실적

(단위:백만원)

구분
제72기 반기
제71기
제70기

주관사실적
인수실적
인수수수료
주관사실적
인수실적
인수수수료
주관사실적
인수실적
인수수수료

기업공개
-
-
-
-
-
-
-
-
-

주 식
189
5,276
1,364
172,070
9,000
965
428,958
10
550

국공채
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특수채
5,038,500
7,123,426
2,662
-
-
-
-
-
-

회사채
72,000
77,714
4,833
10,474,700
8,258,299
7,607
15,000
1,790
698

외화증권
-
-
-
-
-
-
-
-
-

기 타
-
4,175,481
-
-
1,191,340
244
5,000
-
20

합 계
5,110,689
11,381,897
8,859
10,646,770
9,458,639
8,816
448,958
1,800
1,268

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준ㄴ. 인수업무수지

(단위:백만원)

구 분
제72기 반기
제71기
제70기

인수수수료
8,859
8,816
1,268

수수료비용
1,622
1,551
-

수지차익
7,237
7,265
1,268

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준(4) 신용공여업무

(단위:백만원)

구분
제72기 반기
한도
이자율
연체이자율

신용거래융자
41,542
(종목별 한도에 따름)S등급(50억원) ~E등급(1.5억원)
(기간별 체차방식 적용)S등급-7일 이내 3.9% ~180일 이상 6.6%
MIN(약정이율+ 3%, 12%)

예탁주식담보대출
28,092
(종목별 한도에 따름)S등급(100억원) ~E등급(20억원)
(기간별 체차방식 적용)S등급-15일 이내 4.9% ~180일 이상 7.15%
MIN(약정이율+ 3%, 12%)

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준(5) 환매조건부채권 매매업무

(단위:백만원)

구분
제72기 반기
제71기
제70기

잔고
조건부 매도
600,780
1,425,239
112,305

조건부 매수
2,400
474,800
-

거래금액
조건부 매도
61,265,838
25,426,738
1,909,435

조건부 매수
5,972,400
3,400,500
228,400

(주1) K-IFRS 별도재무제표 기준(주2) 거래금액 산정시 상환(또는 처분)금액은 거래 규모에 포함하지 않고, 조달(또는 운용)발생금액을 집계함. 조달,상환(운용 또는 처분)금액 고려시 거래금액은 약 두 배 정도 증가.(6) 부수업무 ㄱ. 회사채 지급보증 업무 : 해당사항없음 ㄴ. 기타 부수업무 : 해당사항없음(7) 주요 상품 및 서비스ㄱ. 주요상품

구분
내용

증권저축
일반증권 저축
가입대상
개인,법인

저축기간
제한없음

납입방법
제한없음

저축한도
제한없음

편입종목
자본시장법 각호의 유가증권

각종혜택
-

세금우대 종합저축
가입대상
만20세 이상 국내거주자 개인

저축기간
1년이상

납입방법
일시납 및 분할납

저축한도
원금기준 1,000만원 이내

편입종목
자본시장법 제4조 제2항 각호의 주식 및 채권

각종혜택
이자 및 배당소득에 대해 9%, 농특세 0.5%, 주민세 비과세

생계형 증권저축
가입대상
거주자인 60세 이상 노인, 등록장애인, 등록상이자, 규정수급자

저축기간
제한없음

납입방법
일시납 및 분할납

저축한도
원금기준 3,000만원 이내

편입종목
주식, 채권 및 수익증권

각종혜택
이자 및 배당소득, 농특세 면제

수익증권
MMF형 투자신탁
가입대상
개인,법인

저축기간
제한없음

납입방법
제한없음

저축한도
제한없음

편입종목
약관에 미리 정해진 편입가능한 유가증권

상품특징
기간에 상관없이 가입 할 수 있으며, 편입된 유가증권의 수익률 변동에 따른 실적배당 상품

채권형 투자신탁
가입대상
개인,법인

저축기간
제한없음

납입방법
제한없음

저축한도
제한없음

편입종목
약관에 미리 정해진 편입가능한 유가증권

상품특징
투자신탁에 편입된 채권의 수익률 변동에 따른 실적배당 상품

주식형 투자상품
가입대상
개인,법인

저축기간
제한없음

납입방법
제한없음

저축한도
제한없음

편입종목
약관에 미리 정해진 편입가능한 유가증권

상품특징
투자신탁에 편입된 채권의 수익률 변동에 따른 실적배당 상품

상장지수 투자신탁(KOSPI200ETF)
가입대상
개인, 법인(유통시장이 아닌 발생시장)

저축기간
제한없음

납입방법
1CU(Creation Unit) 단위 이상의 구성종목 또는 이에 상응하는 현금

저축한도
1CU이상(100,000주 이상 정배수 단위 발행신청)

편입종목
KOSPI 200 지수를 충족키 위한 대략 120개 내외의 주식종목

상품특징
ETF(상장지수펀드)는 특정 주가지수와 연동되는 수익률을 얻을 수 있도록 설계된 "지수연동형 펀드(Index Fund)"로서, 거래소에 상장되어 주식과 동일하게 실시간으로 거래되는 상품임

개방형 뮤추얼펀드
혼합형
가입대상
개인,법인

저축기간
제한없음

납입방법
제한없음

저축한도
제한없음

편입종목
정관에 미리 정해진 편입가능 대상

상품특징
뮤추얼펀드에 편입된 유가증권의 수익률 변동에 따른 실적배당형 상품

주식형
가입대상
개인,법인

저축기간
제한없음

납입방법
제한없음

저축한도
제한없음

편입종목
정관에 미리 정해진 편입가능 대상

상품특징
뮤추얼펀드에 편입된 유가증권의 수익률 변동에 따른 실적배당형 상품

환매조건부채권
가입대상
개인,법인

저축기간
제한없음

납입방법
제한없음

저축한도
제한없음

편입종목
당사가 환매조건부채권으로 예탁원에 예탁시켜 놓은 상품채권

상품특징
약정된 금리를 지급하는 상품

ㄴ. 주요 서비스

주요서비스
특징

온라인종합대출서비스
온라인상으로 주식, 신용융자, 스탁론 등 신용거래 편의도모

HTS서비스
인터넷 기반의 전용 어플리케이션(상상인증권 FN PLUS)을 통한 홈트레이딩 서비스

MTS서비스
스마트폰용 어플리케이션(상상인 MPLUS, 신MTS)을 통한 모바일트레이딩 서비스

ARS서비스
전화를 통한 트레이딩 및 각종 업무처리 서비스

SMS 서비스
미수, 반대매매, 계좌정보변경, 담보부족, 유상권리, 주문, 체결 등 기타 증권거래에 대하여 SMS를 통해 실시간으로 내역을 통보하는 서비스

은행제휴 계좌개설서비스
전국 제휴은행에서 상상인증권 주식계좌를 개설하는 서비스

신용공여 서비스
고객이 신용거래융자, 예탁증권담보대출, 매도증권담보대출을 이용할 수 있는 서비스

CMA
고객의 예탁금을 받아 안정성이 높은 국공채 또는 단기 회사채 등에 대신 투자하여 수익을 내는 금융상품

매도바로받기
매도담보대출을 기반으로 한 대출 형태인 무이자 서비스

이자바로받기
기존의 예탁금이용료(이자)율 보다 높은 금리로 적용되는 신규 서비스

해외주식서비스
고객이 해외의 거래소에 상장되어 있는 해외주식 종목 및 ETF/ETN 등을 금융투자회사를 통해 해외에 직접 투자하는 금융상품

ISA
다양한 금융상품을 한 계좌로 통합관리하여 손익통산 및 절세혜택(비과세 + 저율분리과세)을 받을 수 있는 개인종합자산관리계좌

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용

변경후 내용

변경의 목적

제1조(상호)~제6조(일주의 금액) (생 략)
제1조(상호)~제6조(일주의 금액) (좌 동)

제7조(주식의 종류 등) ① 회사가 발행할 주식은 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다. ② 회사가 발행할 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 에 관한 주식, 전환주식, 상환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

제7조(주식의 종류 등) ① (좌 동)

②
회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다. 그 발행주식의 수는 제8조 내지 제8조의6에서 정한 1종 내지 6종 종류주식의 총수가 발행주식총수의 4분의 1과 법령상 달리 허용되는 한도 중 높은 범위 이내가 되도록 한다.

-종류주식의 종류 및 발행한도 명시

제7조의 2 (주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) (생 략)
제7조의 2 (주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) (좌 동)

제8조(우선주식) ① 회사가 발행할 기명식 우선주식은 배당우선 주식으로 한다.

②우선주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 하여 발행 시에 이사회가 우선배당률을 정하되, 최저우선배당률은 1%로 한다.③보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.④우선주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분을 다음 사업연도의 배당시에 우선하여 배당한다.⑤의결권이 없는 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.⑥회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식으로 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.⑦우선주식의 존속기간은 발행시 이사회 결의로존속기간을 정할 수 있으며, 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.

제8조 (무의결권 배당우선 영구주식)
① 회사가 발행할 1종 종류주식은 무의결권 배당우선 영구주식(이하 이 조에서는 "종류주식"이라 한다)으로 한다.② 종류주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 년 1% 이상으로 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.
③ 보통주식의 배당률이
종류주식
의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.④
종류주식
에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분을 다음 사업연도의 배당시에 우선하여 배당한다.
⑤ 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 종류주식에 대하여 배정할 신주의 종류 및 내용은 이사회 결의로 정한다.

⑥ 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

- 종류주식 세분화

제8조의2(의결권 배제에 관한 주식)① 회사는 의결권이 없는 종류주식을 이사회 결의에 의하여 발행할 수 있다.

② 의결권이 없는 주식의 발행주식 수는 발행주식 총수의 2분의 1 범위 내로 한다.

제8조의
2 (무의결권 배당우선 존속기한부 전환주식) ① 회사가 발행할 2종 종류주식은 무의결권 배당우선 존속기한부 전환주식(이하 이 조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다.② 종류주식의 우선배당, 참가성 또는 누적성, 신주발행시 배정되는 주식의 종류, 미배당시 의결권의 부활에 대해서는 제8조 제2항 내지 제6항을 준용한다.③ 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 1년 이상 50년 이내의 범위 내에서 발행시에 이사회 결의로 정하고, 이 기간 만료와 동시에 동수의 보통주식으로 전환된다.④ 전환기간 만료일까지 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.

- 종류주식 세분화

(신 설)
제8조의3 (의결권제한 배당우선 존속기한부 전환주식) ① 회사가 발행할 3종 종류주식은 주주총회 결의사항 중 다음 각 호에 대하여 의결권이 없는 배당우선 존속기한부 전환주식(이하 이 조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다. 1. 이사의 선임·해임 2. 감사위원의 선임·해임 3. 주주총회 특별결의사항 중 발행시에 이사회가 정한 사항② 종류주식의 우선배당, 참가성 또는 누적성, 신주발행시 배정되는 주식의 종류, 미배당시 의결권의 부활, 존속기간에 대해서는 제8조 제2항 내지 제6항, 제8조의2 제3항 및 제4항을 준용한다.
- 종류주식 세분화

(신 설)

제8조의4 (무의결권 배당우선 전환주식)① 회사가 발행할 4종 종류주식은 무의결권 배당우선 전환주식(이하 이 조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다.② 종류주식의 우선배당, 참가성 또는 누적성, 신주발행시 배정되는 주식의 종류, 미배당시 의결권의 부활에 대해서는 제8조 제2항 내지 제6항을 준용한다.③ 종류주식은 다음 각 호에 의거 회사의 선택 또는 주주의 청구에 따라 전환할 수 있다. 1. 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환 전의 수와 동수로 한다. 2. 전환조건 및 전환 또는 전환청구를 할 수 있는 기간은 발행일로부터 30년 이내의 범위에서 이사회 결의로 정한다. 다만 전환기간 내에 전환권이 행사되지 아니하면, 전환기간 만료일에 전환된 것으로 본다. 3. 전환으로 인하여 발행할 주식은 보통주식으로 한다. 4. 다음 각 목의 1에 해당하는 사유가 발생한 경우 회사는 종류주식에 대한 전환권을 행사할 수 있다.가. 보통주식의 주가가 종류주식의 주가보다 발행시 이사회가 정한 비율을 상회하는 경우나. 종류주식의 유통주식 비율이 발행시 이사회가 정한 비율 미만인 경우다. 기타 적대적 M&A가 우려되는 경우로서 발행시 이사회가 정한 경우④ 전환기간 만료일까지 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 전환 또는 전환청구를 할 수 있는 기간을 연장한다.
- 종류주식 세분화

(신 설)

제8조의5 (무의결권 배당우선 상환주식)① 회사가 발행할 5종 종류주식은 무의결권 배당우선 상환주식(이하 이 조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다.② 종류주식의 우선배당, 참가성 또는 누적성, 신주발행시 배정되는 주식의 종류, 미배당시 의결권의 부활에 대해서는 제8조 제2항 내지 제6항을 준용한다.③ 종류주식은 다음 각 호에 의거 회사의 선택에 따라 상환할 수 있다. 1. 상환조건 및 상환가액은 발행가액의 200% 이내의 범위에서 배당률, 시장상황 기타 종류주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행시 이사회가 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 것으로 하려는 경우 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법을 정하여야 한다. 2. 상환기간은 발행일이 속하는 회계연도의 정기주주총회 종료일 익일부터 발행 후 30년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 정기주주총회 종료일 이후 1개월이 되는 날 이내의 범위에서 이사회가 정한다. 다만, 상환기간이 만료되었음에도 불구하고 다음 각 목의 1에 해당하는 사유가 발생하면 그 사유가 해소될 때까지 상환기간은 연장된다.가. 상환기간 내에 상환하지 못한 경우나. 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우 3. 종류주식을 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 다만, 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 종류주식을 정할 수 있으며, 안분비례시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다. 4. 회사는 상환대상인 주식의 취득일 2주일 전에 그 사실을 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 통지 또는 공고하여야 한다.④ 종류주식은 다음 각 호에 의거 주주가 회사에 대하여 상환을 청구할 수 있다. 1. 상환조건 및 상환가액은 발행가액의 200% 이내의 범위에서 배당률, 시장상황 기타 종류주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행시 이사회가 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 것으로 하려는 경우 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법을 정하여야 한다. 2. 상환기간은 발행일이 속하는 회계연도의 정기주주총회 종료일 익일부터 발행 후 30년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 정기주주총회 종료일 이후 1개월이 되는 날 이내의 범위에서 이사회가 정한다. 다만, 상환기간이 만료되었음에도 불구하고 다음 각 목의 1에 해당하는 사유가 발생하면 그 사유가 해소될 때까지 상환기간은 연장된다.가. 상환청구기간 내에 상환하지 못한 경우나. 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우 3. 주주는 종류주식 전부를 일시에 또는 이를 분할하여 상환해 줄 것을 회사에 청구할 수 있다. 다만, 회사는 상환청구 당시에 배당가능이익이 부족한 경우에는 분할상환할 수 있으며 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있고, 안분비례시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다. 4. 상환청구주주는 2주일 이상의 기간을 정하여 상환할 뜻과 상환대상주식을 회사에 통지하여야 한다.⑤ 회사는 주식의 취득의 대가로 현금 외의 유가증권(다른 종류의 주식은 제외한다)이나 그 밖의 자산을 교부할 수 있다.
- 종류주식 세분화

(신 설)

제8조의6 (무의결권 배당우선 전환상환주식)① 회사가 발행할 6종 종류주식은 무의결권 배당우선 전환상환주식(이하 이 조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다.② 종류주식의 우선배당, 참가성 또는 누적성, 신주발행시 배정되는 주식의 종류, 미배당시 의결권의 부활, 종류주식의 전환, 전환기간의 연장, 종류주식의 상환, 상환주식 취득의 대가에 대해서는 제8조 제2항 내지 제6항, 제8조의4 제3항 및 제4항, 제8조의5 제3항 내지 제5항을 준용한다.③ 종류주식에 대하여 전환권 행사와 상환권 행사 간에 상호 우선순위는 이사회 결의로 정한다.
- 종류주식 세분화

제9조(전환주식) ① 회사는 보통주식 또는 종류주식으로 전환할 권리가 그 주주에게 부여되는 종류주식 또는 보통주식을 이사회의 결의에 의하여 발행할 수 있으며, 그 발행주식의 수는 발행주식 총수의 4분의 1 범위 내로 한다.
②
전환으로 인하여 발행하는 신주식의 발행가액은 전환전의 주식의 발행가액으로 하며, 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환전의 보통주식 또는 종류주식과 동수로 한다.
③
전환을 청구할 수 있는 기간은 발행일 후 6월이 경과하는 날로부터 1년 이내로서 관련법령을 준수하는 범위내에서 이사회 결의로 정한다.
④
회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 전환주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식으로 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

(삭 제)
-제 8조 이하 종류주식으로 조문편입

제9조의2(상환주식) ① 회사는 주주의 상환청구 또는 회사의 선택에 따라 회사의 이익으로써 소각할 수 있는 종류주식을 이사회 결의에 의하여 발행할 수 있으며, 그 발행주식의 수는 발행주식 총수의 4분의 1 범위 내로 한다.② 상환주식의 상환가액은 발행가액과 배당률 등을 고려하여 이사회가 정한다.③ 상환주식의 상환기간은 발행일로부터 1월 이상 10년의 범위 내에서 이사회가 정하며, 단 회사의 이익이 부족하여 상환기간 내에 상환되지 못하는 경우에는 그 사유가 해소될때까지 상환기간이 연장된다.④ 주주에게 상환청구권이 부여된 경우, 주주는 회사에 대하여 상환주식의 전부 또는 일부를 일시에 또는 분할하여 상환해 줄 것을 청구할 수 있다. 이 때 당해 주주는 상환청구의 뜻 및 상환대상 주식수를 회사에 통지하여야 한다. 단, 회사는 현존하는 이익으로 상환대상 주식수 전부를 상환하기에 부족한 경우에는 이를 분할상환할 수 있고, 이때 발생하는 단주는 상환하지 않는다.⑤ 회사에게 상환권이 부여된 경우, 회사는 상환주식 전부를 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 이 때 회사는 상환의 뜻 및 상환주식을 회사에 제출할 것을 2주 이상의 기간을 정하여 공고하고 주주명부에 기재된 상환주식의 주주와 그 질권자에게 통지를 하여야 하며, 위 기간이 만료된 때에 강제상환한다. 단, 분할 상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며, 이 때 발생하는 단주는 상환하지 않는다.⑥ 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 상환주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식으로 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.⑦ 이 회사는 제9조의 2에 따른 상환주식을 발행함에 있어, 이를 상환주식인 동시에 제 9조에 따른 전환주식인 것으로 정할 수 있다.
(삭 제)
-제 8조 이하 종류주식으로 조문편입

제10조(신주인수권) ① 신주 발행에 있어서 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의자(이 회사의 주주를 포함함)에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 자본시장법의 규정에 의하여 이사회 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 자본시장법의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우 3. 상법의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 자본시장법의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우

③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의 2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장법 관련 규정에 따라 주요사항보고서를 금융위원회와 거래소에 그 납입기일의 1주 전까지 공시하는 방법으로 이를 갈음할 수 있다.

④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주 배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

(신 설) (신 설)

제10조 (신주인수권)

① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서, 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관련 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 제4조에서 정한 방법으로 공고하여야 한다. 다만, 「자본시장법」 제161조 제1항 제5호에 따라 금융위원회에 제출한 주요사항보고서가 같은 법 제163조에 따라 금융위원회와 거래소에 그 납입기일의 1주 전까지 공시된 경우에는 그러하지 아니하다. ④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 관련 법령에서 정하는 가격 이상으로 하여야 한다.⑤ 회사가 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 정한다.⑥ 회사가 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑦ 회사가 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

-

자본시장법 제165조의6 제1항 반영
- 자본시장법 제165조의6 제4항 반영
- 상법 제418조 제4항 및 자본시장법 제165조의9 반영
- 편제 변경내용 반영
- 자본시장법 제165조의6 제2항 반영
- 자본시장법 제165조의6 제3항 반영

제11조(동등배당) (생 략)
제11조(동등배당) (좌 동)

제12조(일반공모증자 등) ① 회사는 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장법의 규정에 정하는 방법에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자방식에 의한 신주를 발행할 수 있다.② 회사는 액면 총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위내에서, 정관 제10조 제2항 제2호 내지 제5호 및 자본시장법 규정이 정하는 방법에 따라 이사회 결의로 제3자사모배정방식에 의한 신주를 발행할 수 있다.③ 제1항(일반공모증자)및 제2항(제3자배정)의 방식에 의해 신주를 발행하는 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로써 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 자본시장법 및 관련규정에서 정하는 가격이상으로 하여야 한다.
(삭 제)
-제10조 신주인수권 이하 조문편입

제13조(주식매수선택권) ① ~ ② 생략③ 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다)은 기명식 보통주식 또는 기명식 우선주식으로 한다.

④ ~ ⑧ 생략

제13조(주식매수선택권) ① ~ ② 생략
③ 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다)은 제7조의 주식 중 주식매수선택권을 부여하는 주주총회 또는 이사회 결의로 정한다.
④ ~ ⑧ 생략

- 7조 종류주식 문구반영

제14조(명의개서 대리인)~제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) (생 략
제14조(명의개서 대리인)~제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) (좌 동)

(신 설)
제17조 (사채의 발행) ① 회사는 이사회의 결의에 의하여 사채를 발행할 수 있다.② 제1항에도 불구하고 이사회는 대표이사에게 사채의 금액 및 종류를 정하여 1년을 초과하지 아니하는 기간 내에 사채를 발행할 것을 위임할 수 있다.
-사채발행에 대한 조문신설

제17조(전환사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위내에서 주주외의자(이 회사의 주주를 포함함)에게 일반공모방식 또는 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제3자사모배정 방식으로 전환사채를 발행할 수 있다. 이 경우 제10조 제3항을 준용한다.

② 전항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

=③ 전환으로 인하여 발행하는 주식은 사채의 액면총액중 일천오백억원은 보통주식, 일천오백억원은 우선주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일후 1개월이 경과한 날로부터 그 상환기일의 전일까지로 한다. 그러나 위 기간내에서 이사회의 결의로써 전환청구 기간을 조정할 수 있다.⑤ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

제18조 (전환사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다. 1. 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우 2. 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다. 1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식 2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식 3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 제1항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

④ 전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식 또는 종류주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회가 정한다.

⑤ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.⑥ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

-조문번호 정리, 조문수정 및 자본시장법 제165조의10 및 제165조의6 제1항 반영

- 자본시장법 제165조의10 및

제165조의6 제4항 반영
- 기존정관 문구반영

제18조(신주인수권부사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위내에서 주주외의자(이 회사의 주주를 포함함)에게 일반공모방식 또는 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제3자사모배정 방식으로 신주인수권부사채를 발행할 수 있다. 이 경우 제10조 제3항을 준용한다.② 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위내서 이사회가 정한다.

③ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 사채의 액면총액중 일천오백억원은 보통주식, 일천오백억원은 우선주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회가 정한다.④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채 발행일 후 3월이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 단, 모집 외의 방법으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 발행일 후 1년이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.⑤ 이자지급에 대해서는 제17조 제5항을 준용한다.

(신 설)

제18조의2 (신주인수권부사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다. 1. 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 2. 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다. 1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식 2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식 3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.

④ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식 또는 종류주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회가 정한다.

⑤ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.⑥ 신주인수권이 행사된 경우 회사는 행사 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

-

조문번호 정리, 조문수정 및 자본시장법 제165조의10 및 제165조의6 제1항 반영
- 자본시장법 제165조의10 및 제165조의6 제4항 반영
- 기존정관 문구반영

제19조(사채발행에 관한 준용규정)~제20조(소집) (생 략)

제19조(사채발행에 관한 준용규정)~제20조(소집) (좌 동)

제20조의1(소집권자) ① 생략② 대표이사의 유고시에는 제35조 제2항의 정하는 바에 따른다.

제20조의
2
(소집권자) ① (좌 동)

② 대표이사의 유고시(질병, 천재지변, 사고, 통신수단에 의한 결의 참가도 불가능한 장기간 부재상태, 사임, 기타 부득이한 사정 등을 포함하여대표이사가 상당한 기간 동안 현실적으로 사무를 집행할 수 없는 경우를 의미하며, 이하 같다)에는 제35조 제2항의 정하는 바에 따른다.

- 조문번호 정리- 유고시의 개념을 명확히 정의함

제20조의2(소집지) (삭 제)
제20조의2(소집지) (좌 동)

제21조(소집통지 및 공고) ~제60조(준용규정) (생 략)
제21조(소집통지 및 공고)~제60조(준용규정) (좌 동)

부 칙

이 규정은 2024년 10월 31일부터 시행한다.

- 시행일 지정

□ 이사의 선임

제 2호 의안 : 이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

주원

63.09.02

사내이사

-

발행회사 임원

임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

주원
상상인증권사장

2024.10~현재

2024.4~2024.9

2017.2~2024.3

2013.9~2014.9

2009.3~2013.9

상상인증권 사장

흥국증권 고문

흥국증권 대표이사

KTB투자증권 고문

KTB투자증권 대표이사

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

주원

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ (사내이사) 후보자 주 원주원 후보자는 법령과 당사에서 정하고 있는 임원의 자격요건을 충족하고 있으며, 키움증권과 유진투자증권 임원을 거쳐 KTB투자증권 대표이사, 흥국증권 대표이사 등을 역임하며 정통한 금융투자업계 전문가로 평가받고 있습니다.

임원후보추천위원회는 후보자의 풍부한 경영경험과 역량을 바탕으로 회사에 적합한 영업전략을 수립하고 추진하여 안정적인 성장 뿐 아니라 고객 및 주주가치 제고에 크게 기여할 것으로 판단하여 사내이사 후보자로 추천하였습니다.

확인서

이사선임(주원) 확인서.jpg
이사선임(주원) 확인서

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

*임시주주총회로 해당사항 없음

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

임시주주총회로 사업보고서 및 감사보고서 첨부 사항은 없으나, 당사는 2024년 3월 21일 감사보고서를 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시하였습니다.또한, 당사는 상법 시행령 31조 개정에 따라 2024년 3월 29일 개최된 정기주주총회 1주 전인 2024년 3월 21일 사업보고서를 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 공시하고 홈페이지(https://www.sangsanginib.com/, - 회사소개 - 경영정보 - 영업/사업보고서)에 게재하였으니 참고하시기 바랍니다.제출한 사업보고서는 향후 변동사항이나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참고하시기 바랍니다.

※ 참고사항

■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 주주님께서 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의 4) 및 전자위임장 권유 제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조)를 활용하기로 결의하였습니다. 이 두 제도의 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님께서는 아래의 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표를 통해 의결권 행사 또는 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

1) 전자투표&전자위임장권유관리시스템 인터넷주소 :「https://evote.ksd.or.kr」

모바일주소 :「https://evote.ksd.or.kr/m」

2) 전자투표 행사&전자위임장 수여기간 : 2024년 10월 21일 ~ 2024년 10월 30일 17시 - 기간 중 24시간 의결권 행사가능 (단, 마감일은 17시까지 가능)

3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여 (주주확인용 공인인증서의 종류 : 공동인증서)

4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

※ 감염병 및 기타 긴급상황 발생 등 불가피하게 주주총회 일시, 장소 등을 변경하는 경우, 이 내용을 금융감독원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(https://www.sangsanginib.com)등을 통해 공지할 예정이오니 참고하시기 바랍니다.