eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
HC홈센타 — [첨부추가]주주총회소집결의 (임시주주총회) (20241014)
제출인: HC홈센타

홈센타홀딩스/주주총회소집결의/(2024.10.14)주주총회소집결의(임시주주총회)

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-11-25

시간
오전 9시

2. 장소
대구광역시 북구 유통단지로 3길 40(산격동) 보광산업 회의실

3. 의안 주요내용
1)보고사항

-감사보고

2)부의안건

-제1호의 안:액면감액 방식의 자본감소 승인의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-10-14

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
1

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기 제1호 의안 [액면감액 방식의 자본감소 승인의 건]은 자본구조 효율화를 위하여 회사 발행주식의 액면금 감액 방식을 통한 자본감소를 추진하는 것으로 자산규모 대비 자본금 비율이 과도하게 높은 것을 액면감액 방식을 통한 자본감소를 통해 자본구조 효율화를 추진하고자합니다.

2. 상기 내용은 임시주주총회 결의 과정에서 변경될 수 있습니다.

※관련공시
-
영풍 — [기재정정]기타경영사항(자율공시)  (20241014)
제출인: 영풍

영풍/기타 경영사항(자율공시)/(2024.10.14)기타 경영사항(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
기타 경영사항(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-10-14

3. 정정사유
단순 기재 착오 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 기타 투자판단과 관련한
중요사항
- 당사는 기 제출된 공개매수신고서에 기재한 바와 같이 위 청약주식 수 중 총1,105,163주
를 2024.10.17 매수할 예정입니다.
- 당사는 기 제출된 공개매수신고서에 기재한 바와 같이 위 청약주식 1,105,163주 중 당사 수량인 3,653주를 2024.10.17 매수할 예정입니다.

단순 기재 착오 정정

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
고려아연(주) 주식 공개매수 청약 결과

2. 주요내용
금일 한국기업투자홀딩스(주) 및 당사의 고려아연(주)
주식 공개매수 기간이 종료되었으며, 청약 주식 수는
잠정집계 결과 총 1,105,163주 입니다.

1. 공개매수 대상

- 고려아연(주)

2. 공개매수 주식 등의 종류

- 기명식 보통주식

3. 공개매수 예정수량 및 가격

- 예정수량 : 최대 3,024,881주

(발행주식총수의 약 14.61%)

- 매수가격 : 83만원/주

4. 청약(잠정)주식 수 : 총 1,105,163주

(발행주식총수의 약 5.34%)

- 한국기업투자홀딩스(주) : 1,101,510주

- (주)영풍 : 3,653 주

5. 공개매수기간 : 2024.09.13 ~ 2024.10.14

(결제일 : 2024.10.17)

3. 결정(확인)일자
2024-10-14

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사는 기 제출된 공개매수신고서에 기재한 바와 같이 위 청약주식 1,105,163주 중 당사 수량인 3,653주를 2024.10.17 매수할 예정입니다.

※ 관련공시
-
영풍 — 기타경영사항(자율공시)  (20241014)
제출인: 영풍

영풍/기타 경영사항(자율공시)/(2024.10.14)기타 경영사항(자율공시)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
고려아연(주) 주식 공개매수 청약 결과

2. 주요내용
금일 한국기업투자홀딩스(주) 및 당사의 고려아연(주)
주식 공개매수 기간이 종료되었으며, 청약 주식 수는
잠정집계 결과 총 1,105,163주 입니다.

1. 공개매수 대상

- 고려아연(주)

2. 공개매수 주식 등의 종류

- 기명식 보통주식

3. 공개매수 예정수량 및 가격

- 예정수량 : 최대 3,024,881주

(발행주식총수의 약 14.61%)

- 매수가격 : 83만원/주

4. 청약(잠정)주식 수 : 총 1,105,163주

(발행주식총수의 약 5.34%)

- 한국기업투자홀딩스(주) : 1,101,510주

- (주)영풍 : 3,653 주

5. 공개매수기간 : 2024.09.13 ~ 2024.10.14

(결제일 : 2024.10.17)

3. 결정(확인)일자
2024-10-14

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사는 기 제출된 공개매수신고서에 기재한 바와 같이 위 청약주식 수 중 총1,105,163주

를 2024.10.17 매수할 예정입니다.

※ 관련공시
-
프로브잇 — 출자법인의회생절차및파산절차관련사실등발생(자회사의 주요경영사항)  (20241014)
제출인: 프로브잇

퀀텀온/출자법인의회생절차및파산절차관련사실등발생/(2024.10.14)출자법인의회생절차및파산절차관련사실등발생

출자법인의 회생절차 및 파산절차 관련 사실 등 발생

자회사인
주식회사 대한종건
의 주요경영사항신고

1. 구분
파산신청

2. 출자법인 내역
회사명
주식회사 대한종건
(대표자)
김현철, 김재원 (공동대표)

자본금 (원)
12,000,000,000

회사와의 관계
종속회사

주요사업
종합건설업외

3. 출자내역
출자금액(원)
20,000,000,000

자기자본(원)
14,516,831,218

자기자본대비(%)
137.77

대기업해당여부
미해당

4. 해당절차 신청(결정)사유
신청취지

채무자에 대하여 파산을 선고한다 라는 결정을 구합니다.

5. 해당절차 신청(결정)일자
2024-10-07

6. 관할법원
서울회생법원

7. 향후대책
관계법령에 따라 대응할 예정입니다.

8. 확인일자
2024-10-14

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 3번 '출자내역'의 '자기자본'은 당사 2023년말 연결 재무제표 기준입니다.

- 상기 8번 '확인일자'는 당사에서 인지한 시점입니다.

※ 관련공시
-
네오티스 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득  (20241014)
제출인: 네오티스

네오티스/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.10.14)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
2
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2021-07-14

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
3,760

만기일
2026-07-14

2. 사채 취득금액 (통화단위)
3,718,321,559
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
3,600,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-10-14

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
3,200,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유 : 사채권자의 조기상환청구권(put option) 일부 행사

- 처리방법 : 소각예정

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장내매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

- 취득금액은 원금과 이자를 포함한 금액입니다.

※ 관련공시
2021-07-14 증권 발행결과(자율공시)
KB금융 — 기업설명회(IR)개최(안내공시)  (20241014)
제출인: KB금융

KB금융/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2024.10.14)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2024-10-24
16:00

장소
인터넷 생중계 및 Conference Call

2. 참가 대상자
국내외 주주 및 투자관계자 등

3. 개최목적
2024년 3분기 경영실적 등 발표

4. 개최방법
인터넷 생중계 및 Conference Call을 통한 경영실적 발표 및 질의응답

5. 후원기관
자사 주관

6. 주요 설명회내용(요약)
2024년 3분기 경영실적 및 주요현안 등

7. 결정일자
2024-10-14

8. IR 자료
게재일시
2024-10-24

관련 웹페이지
https://www.kbfg.com

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 금번 실적발표회는 KB금융그룹 인터넷 홈페이지(www.kbfg.com)를 통한 Webcasting(인터넷 생중계)과 전화회선을 통한 Conference Call(다자간 전화회의)을 동시에 실시 하오니 많은 참여와 관심을 부탁드립니다.

- 상기 IR자료는 KB금융그룹 홈페이지 > 투자정보 > 경영실적발표에 게재될 예정입니다.

<Conference Call 청취 및 Q&A 코드>

1. 한국어 청취 및 Q&A 코드
- 국내접속 : 031-810-3127
- 해외접속 : 82-31-810-3127
- 접속코드 : 9617#
- 질의코드 : *1

2. 영어 청취 및 Q&A 코드
- 국내접속 : 031-810-3128
- 해외접속 : 82-31-810-3128
- 접속코드 : 6412#
- 질의코드 : *1

※ 관련공시
-
리가켐바이오 — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) (20241014)
제출인: 리가켐바이오

주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 체결 결정)
1.5
(주)리가켐 바이오사이언스

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 10월 14일

회 사 명 :
(주)리가켐 바이오사이언스

대 표 이 사 :
김 용 주

본 점 소 재 지 :
대전광역시 유성구 국제과학10로 10(둔곡동)

(전 화)042-861-0688

(홈페이지)http://www.ligachembio.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)사장
(성 명)박세진

(전 화)042-861-0688

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
20,000,000,000

2. 계약기간
시작일
2024년 10월 15일

종료일
2025년 10월 14일

3. 계약목적
주가 안정 및 주주가치제고와 임직원 성과보상 목적

4. 계약체결기관
미래에셋증권(MIRAE ASSET SECURITIES.CO., LTD)

5. 계약체결 예정일자
2024년 10월 15일

6. 계약 전 자기주식 보유현황
배당가능범위 내취득(주)
보통주식
140,000
비율(%)
0.4

기타주식
0
비율(%)
0

기타취득(주)
보통주식
0
비율(%)
0

기타주식
0
비율(%)
0

7. 이사회결의일(결정일)
2024년 10월 14일

- 사외이사참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

8. 위탁투자중개업자
미래에셋증권(MIRAE ASSET SECURITIES.CO., LTD)

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

-해당 사항 없음.

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도
가. 순자산액
150,769,670,767

나. 자본금의 액
14,210,813,000

다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
105,876,136,310

라. 대통령령이 정하는 미실현이익
6,000,287,347

소계(가-나-다-라)
24,682,434,110

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
-

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
-

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
-

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
24,682,434,110

주1) 상기 '1.직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도'는 2023년말 별도 재무제표 기준입니다.주2) 상기 표의 단위는 '원' 기준입니다.주3) 상기 배당가능이익 한도 계산내역은 회사 내부 자체 계산 후 외부전문기관의 자문을 받아 검토완료하였습니다.

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
140,000
-
-
-
140,000
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
140,000
-
-
-
140,000
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
140,000
-
-
-
140,000
-

기타주식
-
-
-
-
-
-
우성머티리얼스 — [기재정정]기타경영사항(자율공시)  (20241014)
제출인: 우성머티리얼스

성안머티리얼스/기타 경영사항(자율공시)/(2024.10.14)기타 경영사항(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
기타 경영사항(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-08-16

3. 정정사유
납입 대상자변경으로 인한 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2.주요내용
-당사는 금일 주식회사블루문스튜디오를 대상으로 하는 다수의 유상증자 공시를 진행하였습니다.

-공시와 같이 유상증자가 진행시 2024년10월15일 5,999,999,500원 납입 결과에 따라서 당사 최대주주가 변경될수 있음을 알려 드립니다.
-당사는 금일 주식회사프로토타입홀딩스를 대상으로 하는 다수의 유상증자 공시를 진행하였습니다.

-공시와 같이 유상증자가 진행시 2024년10월22일 3,000,000,000원 납입 결과에 따라서 당사 최대주주가 변경될수 있음을 알려 드립니다.

3. 결정(확인)일자
2024-10-08
2024-10-14

-

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
유상증자에 따른 기타투자참고사항

2. 주요내용
-당사는 금일 주식회사프로토타입홀딩스를 대상으로 하는 다수의 유상증자 공시를 진행하였습니다.

-공시와 같이 유상증자가 진행시 2024년10월22일 3,000,000,000원 납입 결과에 따라서 당사 최대주주가 변경될수 있음을 알려 드립니다.

3. 결정(확인)일자
2024-10-14

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-

※ 관련공시
2024-10-14 유상증자결정
2024-10-14 유상증자결정
이리츠코크렙 — 주주총회소집결의  (20241014)
제출인: 이리츠코크렙

이리츠코크렙/주주총회소집결의/(2024.10.14)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 구분
임시주주총회

2. 일시
2024-10-29
15 : 00

3. 장소
서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 1층
(주)코람코자산신탁 내 회의실

4. 의안 주요내용
제1호 의안 : 정관 변경 승인의 건(제32조 이사 및 감사의 수 변경)
제2호 의안 : 이사 선임의 건(하무호)
제3호 의안 : 사업계획 변경 승인의 건

5. 이사회결의일(결정일)
2024-10-14

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6.기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 주주명부 확정 기준일 : 2024년 10월 04일
2. 주주명부 명의개서 정지 기간 : 2024년 10월 05일 ~ 2024년 10월 11일
3. 하기 "최근사업연도 매출액(원)" 은 직전사업연도말(2024년06월30일)기준 외부감사를 받은 별도 재무제표상 금액입니다.

※ 관련공시
2024-09-19 주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

[이사선임 세부내역]

성명
출생년도
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

하무호
1978-04
3
신규선임
2020.09 ~ 현 재 이랜드월드 세무팀장
2017.01 ~ 2020.09 이랜드월드 재무팀장

【 부동산투자회사의 부동산개발사업 투자비율 변경내역 】

구분
내용

1. 신규상장시 비개발형 해당여부
예

2. 부동산개발사업 투자비율 변경
아니오

3. 부동산개발사업 투자비율(%)
변경 전
변경 후

-
-

4. 최근사업연도 매출액(원)
19,523,510,349
넥스틴 — [기재정정]최대주주변경  (20241014)
제출인: 넥스틴

넥스틴/최대주주변경/(2024.10.14)최대주주변경

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-10-10

3. 정정사유
단순오기

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

[세부변경내역] 中 에이피시스템(주) 변경전 주식수
487,000
478,000

-

최대주주 변경

1. 변경내용
변경전
최대주주등
(주)에이피에스 외 2인

소유주식수(주)
2,324,754

소유비율(%)
22.27

변경후
최대주주등
에이피시스템(주) 외 3인

소유주식수(주)
2,802,754

소유비율(%)
26.85

2. 변경사유
주식양수도 계약 체결에 따른 최대주주 변경

-실권주 인수로 인한 변경 여부
아니오

-양수도 주식의 의무보유 여부
아니오

3. 지분인수목적
경영참여

-인수자금 조달방법
자기자금(원)
27,750,000,000

차입금(원)
-

차입처
-

차입기간
-
~
-

담보내역
-

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획
-

4. 변경일자
2024-10-10

5. 변경확인일자
2024-10-10

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

당사의 최대주주인 에이피에스㈜는 그 보유주식 기명식 보통주 500,000주(총발행주식의 4.79%)를 에이피시스템㈜에게 양도하는 계약을 금일 계약하였고 금일 거래가 종결되어 아래와 같이 금일 당사의 최대주주가 변경 되었습니다.

1) 계약체결일 : 2024년 10월 10일

2) 총 양수도 금액 : 금 27,750,000,000원

3) 계약 내용

(1) 양도인 : ㈜에이피에스

(2) 양수인 : 에이피시스템㈜

(3) 양도주식수 : 500,000주

4) 거래종결일 : 10월 10일

※ 관련공시
-

[세부변경내역]

성명(법인명,조합명,기타단체명)
관계
변경전
변경후
비고

주식수(주)
지분율(%)
주식수(주)
지분율(%)

(주)에이피에스
변경전 최대주주
1,432,030
13.72
932,030
8.93
-

박태훈
변경전 최대주주의 특수관계인
807,213
7.73
807,213
7.73
-

윤상복
변경전 최대주주의 특수관계인
85,511
0.82
85,511
0.82
-

에이피시스템(주)
변경후 최대주주
478,000
4.58
978,000
9.37
-

(주)에이피에스
변경후 최대주주의 특수관계인
1,432,030
13.72
932,030
8.93
-

박태훈
변경후 최대주주의 특수관계인
807,213
7.73
807,213
7.73
-

윤상복
변경후 최대주주의 특수관계인
85,511
0.82
85,511
0.82
-

[변경 후 최대주주(일반 법인인 경우)에 관한 사항]

1. 법인의 기본정보

법인명
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
법인등록번호

에이피시스템(주)
대한민국
경기도 화성시 동탄면 동탄산단8길
134811-0400341

주요 사업내용
반도체, 디스플레이, 2차전지를 포함한 신재생 에너지장비를 생산하는 종합장비회사

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 지분정보

구분
성명
소유 주식수(주)
지분율(%)

최대주주
(주)에이피에스
3,820,369
25.0

대표이사
정기로
-
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원의 임원 경력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
직위
입사연월일
퇴사연월일
비고

정기로
(주)에이피에스
상장(코스닥)
-
대표이사
1994-09-15
-
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원의 상장법인 최대주주 이력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
최대주주에 해당하는 기간
비고

시작일
종료일

정기로
(주)에이피에스
상장(코스닥)
-
2001-12-04
-
-

2. 주요 재무사항 등 (단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023년
결산기
12월

자산총계
571,136
자본금
7,641

부채총계
249,759
매출액
533,579

자본총계
321,376
당기순손익
60,034

외부감사인
삼일회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

3. 당해 상장법인과의 관계

- 상장법인과 최대주주(법인)와의 관계
최대주주의 계열회사

- 상장법인의 임원 등과 최대주주(법인)와의 관계
성명
최대주주(법인)와의 관계

-
-
-

4. 당해 상장법인과의 최대주주(법인)간 최근 3년 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
신규장비개발 (약 38억)

전전년도
-
윙입푸드 — [기재정정]증권예탁증권(DR)발행결정  (20241014)
제출인: 윙입푸드

윙입푸드/증권예탁증권(DR)발행결정/(2024.10.14)증권예탁증권(DR)발행결정

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
증권예탁증권(DR) 발행 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-03-06

3. 정정사유
일정변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

8. 청약일
2024-10-17
2024-10-31

9. 납입일
2024-10-17
2024-10-31

10. 해외 상장의 경우, 상장예정일
2024-10-17
2024-10-31

11. 신주DR의 경우 신주상장예정일
2024-10-24
2024-11-07

18. 기타 투자판단에 참고할 사항
Nasdaq의 심사 기간은 통상적으로 1주 ~ 2주 가량 소요되며 최장 한달까지도 걸릴 수 있어 이에 따라 ADR의 청약/납입 일정을 10월 11일 ~ 10월 17일(한국시간)으로 변경
Nasdaq의 심사 기간은 통상적으로 1주 ~ 2주 가량 소요되며 최장 한달까지도 걸릴 수 있어 이에 따라 ADR의 청약/납입 일정을 10월 25일 ~ 10월 31일(한국시간)으로 변경

-

증권예탁증권(DR) 발행 결정

1. DR 발행형태
신주 DR

2. DR 발행총액
외화금액 (통화단위)
-
해당사항없음

원화금액(원)
10,978,160,000

기준환율등
1,338.8

3. 신주DR의 경우 신주 발행가액(원)
보통주식
5,355

종류주식
-

4. 1 DR당 발행가액(통화단위)
5,355
KRW/1DR : South-Korean Won

- 원주의 종류
보통주식

5. 1 DR당 원주 전환비율(주)
100%

6. 발행지역(국명)
해외시장(미국)

7. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
4,100,000,000

운영자금 (원)
1,542,198,905

타법인 증권 취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
3,200,000,000

8. 청약일
2024-10-31

9. 납입일
2024-10-31

10. 해외 상장의경우
상장거래소
나스닥증권거래소(Nasdaq Stock Market)

상장예정일
2024-10-31

11. 신주DR의 경우 신주상장예정일
2024-11-07

12. 대표주관회사
EF Hutton LLC, Dawson James Securities, Inc

13. 원주보관기관
Deutsche Bank AG 서울지점

14. 해외예탁기관
Deutsche Bank Trust Company Americas

15. 이사회결의일(결정일)
2024-03-06

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부 및 면제시 그 사유
해당

17. 공정거래위원회 신고대상 여부
해당

18. 기타 투자판단에 참고할 사항
-상기 1항의 DR발행 형태는 제3자 배정 방식으로 발행된 신주(보통주)를 해외 예탁기관에 예탁하고 그 예탁된 원주를 기초로 해외 DR을 발행하여 해외 기관투자자들에게 배정하는 방식으로 진행됨

- 상기 2항의 DR 발행 총액은 당사에서 예정 중인 신주발행예정 수량의 2,050,000주에 본 정정공시 제출일인 2024년 9월 3일 기준 SEC에 제출된 Form F-1 서류 내 공모범위 중 공모 하단인 USD 4의 원주 변환 비율 및 정정공시 직전 제출일 환율인 1,338.8원을 기준으로 USD 4를 곱하여 산정한 수치를 참고적으로 기재한 것임

- 상기 2항, 3항, 4항의 "DR발행총액", "신주DR의 경우 신주 발행가액" 및 "1 DR당 발행가액"은 해외 기관투자자들을 대상으로 한 수요예측절차 (bookbuilding process)를 거쳐 추후 결정될 예정, 이에따라 2항, 3항, 4항은 추후 변동 예정

- 상기 7항의 “자금조달의 목적”은 생산설비 확충, 신규 생산설비 도입 및 신규사업 진출과 연구개발, 투자비로 사용될 예정이며, 금액은 모집 총액이 추후 수요예측 후 확정 시 그에따라 결정될 예정

- 당사는 2024년 8월 11일(미국 시간) SEC(증권거래위원회)로부터 F-1 서류의 심사 승인 통보를 받았으며, 2024년 8월 15일(미국시간) FINRA(금융산업 규제당국)로 부터 SEC 기 제출 서류에 대한 이의가 없다는 Letter를 받았습니다. 2024년~2024년 8월 12일 ~ 20일(미국시간) 9일간 진행된 로드쇼를 통해 확정된 투자자의 리스트를 2024년 8월 21일(미국시간) Nasdaq에 제출 하였으나, 9월 4일 주관사의 변경이 이뤄지며, 기존 투자자에 대한 재 검토 및 투자자 리스트를 Nasdaq에 9월 18일(미국시간) 재 제출하였습니다. Nasdaq의 심사 기간은 통상적으로 1주 ~ 2주 가량 소요되며 최장 한달까지도 걸릴 수 있어 이에 따라 ADR의 청약/납입 일정을 10월 25일 ~ 10월 31일(한국시간)으로 변경, 진행될 예정입니다. 상기 8항, 9항, 10항, 11항의 일자는 현재 예상되는 일정 범위 내에서 참고 목적으로 기재된 일자입니다.

- 금번 발행총액의 감소는 예상 공모규모 축소 및 환율 하락에 따른 감소이며, 예정 발행가액의 경우 미국 달러 기준 USD 4 ~ 5로 동일하나 기준환율 하락에 따른 발행가액(원화기준) 하락임

- 본건 DR 발행의 자세한 사항은 당일 당사가 금융위원회에 제출한 증권신고서를 참조하기 바람

- 위 사항들이 확정되면 추후 정정보고서를 제출할 예정임

※관련공시
증권신고서
주요사항보고서(유상증자결정)
윙입푸드 — [기재정정]주요사항보고서(해외증권시장주권등상장결정) (20241014)
제출인: 윙입푸드

주요사항보고서(해외 증권시장 주권등 상장 결정)
1.3
윙입푸드홀딩스

정 정 신 고 (보고)

2024년 10월 14일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항 (해외 증권시장주권등 상장 결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 03월 06일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

7. 상장예정일자
일정변경
2024년 10월 17일
2024년 10월 31일

9. 기타투자판단에 참고할 사항, 5)
일정변경
10월 11일 ~ 10월 17일
10월 25일 ~ 10월 31일

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 03 월 06 일

회 사 명 :
윙입푸드 홀딩스

대 표 이 사 :
왕현도(Wang Xian Tao)

본 점 소 재 지 :
UNIT B, 17/F UNITED CENTRE, 95 QUEENSWAY, ADMIRALTY, HK

(전 화) +86-760-23215457

(홈페이지)http://wingyip-food.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이사
(성 명) 왕정풍(Wang TingFeng)

(전 화) 86-760-2321-5457(공시대리인) 02-3443-5717

해외 증권시장 주권등 상장 결정

1. 상장예정주식 종류ㆍ수(주)
보통주식
2,050,000

기타주식
-

- 발행주식 총수(주)
보통주식
47,973,428

기타주식
-

2. 공모방법
신주발행 (주)
2,050,000

구주매출 (주)
-

3. 자금조달(신주발행) 목적
생산설비 확충을 통한 생산효율 극대화, 신규 설비 설치를 통한 신규 사업(대체육 등) 진출, 연구개발 투자

4. 상장증권
원주상장 (주)
-

DR상장 (주)
2,050,000

5. 상장거래소(소재국가)
나스닥증권거래소(Nasdaq Stock Market)(미국)

6. 해외상장목적
해외기관 투자자 확대

7. 상장예정일자
2024년 10월 31일

8. 이사회결의일(결정일)
2024년 03월 06일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 1항의 '상장 예정 주식수'는 최대 신주 발행예정수량으로서 이는 어디까지나 참고적인 수치에 불과하며, 확정적인 '상장주식수'는 추후 본건 ADR의 상장절차에서의 수요예측(bookbuilding) 결과를 반영하여 추후 확정할 예정임.2) 상기 1항의 당사가 금번 발행하는 신주는 모두 미국 주식예탁증권(American Depositary Receipts, 이하 "ADR" 내지 "본건 ADR")의 근거가 되는 원주로서 발행되는 것임. 당사는 금번 발행되는 신주를 원주로 하여 해외 기관투자자들을 대상으로 한국 보통주 2,050,000주에 달하는 ADR을 발행할 예정이나, 이와 관련하여 '원주: ADR' 치환에 대한 비율은 현재 1:1로 계획하고 있으나, 확정적인 비율의 경우 추후 수요예측을 통해 결정 및 공시될 사항으로 상기 4항의 상장 증권에 기재된 2,050,000 ADR 은 추후 치환 비율 확정에 따라 변동 될 수 있음. 금번 발행하는 신주는 해외 기관투자자들을 대상으로 ADR의 형태로 발행되는 만큼 본건 신주는 투자자들에게 직접 모집되는 것이 아니며, 당사는 ADR발행과 관련하여 신주 전량을 해외 예탁기관은Deutsche Bank Trust Company Americas에 원주로 발행할 예정임. 또한 발행된 ADR은 나스닥증권거래소(The Nasdaq Stock Market LLC)에 상장할 예정임. 신주의 발행에 관하여는 당사가 당일 금융위원회에 제출한 주요사항보고서(유상증자결정) 및 증권신고서를 각 참조하기 바람.3) 상기 4항의 ADR 수는 추후 미국 현지에서 진행되는 Roadshow를 거쳐서 이루어지는 수요예측(bookbuilding process) 결과에 따라 확정되는 발행가액, 할인율, 최종 원주 발행량, 실제 원주 발행량 및 '원주:ADR' 비율 에 따라 변동 예정임. 다만, 투자자의 이해를 돕기 위하여 본건 위 4항의 2,050,000 ADR은 단순 참고목적으로서 발행 예정 주식 수인 2,050,000주에 대하여 ADR을 현재 계획중인 1:1 비율로 가정 기재된 사항임.4) 국내의 일반적인 제3자 배정 증자와 달리 해외 ADR의 발행시에는 수요예측(bookbuil ding process) 결과에 따라 그 최종 투자자가 해당 시점에 결정되고 모집가액 및 모집수량 역시 그러한 수요예측과정에서 시장 상황 등을 고려하여 결정될 수 밖에 없으므로, 청약일을 특정일로 기재하게 되면 청약일 기준으로 기준가격이 고정되어 위와 같은 수요예측 과정에서 수반되는 가격결정의 탄력성이라는 ADR의 기본 구조에 맞지 않게 되므로, ADR의 청약일은 현 시점에서 특정 일자로 확정하지 아니하고 수요 예측(bookbuilding process) 결과에 따라 추후 결정하게 됨. 신주의 발행가액은 기재된 바와 같이 수요예측 후「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」제5-18조에 따라 제3자 배정시 적용되는 유상증자의 발행가액 결정 제한규정을 준수하여 확정될 예정임.5) 당사는 2024년 8월 11일(미국 시간) SEC(증권거래위원회)로부터 F-1 서류의 심사 승인 통보를 받았으며, 2024년 8월 15일(미국시간) FINRA(금융산업 규제당국)로 부터 SEC 기 제출 서류에 대한 이의가 없다는 Letter를 받았습니다. 2024년~2024년 8월 12일 ~ 20일(미국시간) 9일간 진행된 로드쇼를 통해 확정된 투자자의 리스트를 2024년 8월 21일(미국시간) Nasdaq에 제출 하였으나, 9월 4일 주관사의 변경이 이뤄지며, 기존 투자자에 대한 재 검토 및 투자자 리스트를 Nasdaq에 9월 18일(미국시간) 재 제출하였습니다. Nasdaq의 심사 기간은 통상적으로 1주 ~ 2주 가량 소요되며 최장 한달까지도 걸릴 수 있어 이에 따라 ADR의 청약/납입 일정을 10월 25일 ~ 10월 31일(한국시간)으로 변경, 진행될 예정입니다. 상기7항의 상장 예정 일자는 현재 예상 되는 일정 범위 내에서 참고 목적으로 기재된 일자입니다.6) 본건 ADR 발행과 관련된 자세한 내용에 대해서는 당사가 당일 금융위원회에 제출하는 증권신고서를 참조하기 바람.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
매커스 — 단일판매ㆍ공급계약체결  (20241014)
제출인: 매커스

매커스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.10.14)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
비메모리 반도체 납품

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
27,183,585,360

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
27,183,585,360

최근 매출액(원)
175,414,376,276

매출액 대비(%)
15.50

3. 계약상대방
주식회사 와이씨

-최근 매출액(원)
255,182,306,180

-주요사업
반도체 검사 장비 제작 및 판매

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2024-10-11

종료일
2025-09-20

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2024-10-11

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1.계약내역의 최근 매출액은 2023년 12월 31일 결산 기준 매출액입니다.
2.계약상대방의 최근 매출액은 2023년 12월 31일 감사보고서 기준 매출액입니다.
3.상기 계약금액은 $20,156,892.60으로 10월 14일자 환율(1,348.60원)이 적용 되었습니다.
4.상기 계약금액은 VAT 제외 금액입니다.
5.상기 계약일자는 고객사로부터 발주서(Purchase Order)를 수령한 날짜입니다.
6.상기 계약 종료일은 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
우성머티리얼스 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시)  (20241014)
제출인: 우성머티리얼스

성안머티리얼스/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2024.10.14)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

4
912
766

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

4
3,000,000,000
3,289,473
3,916,449

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
인수계약서 27조 전환권에 관한 사항 (전환가격의 조정)
제3조 27호 (4)항 라호
위 가.목 내지 다.목과는 별도로 “본 사채” 발행일로부터 매 1개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 최초 전환가액의 70%으로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

2. 조정후전환가액 산정
①1개월 가중산술평균주가 : 622.6원
②1주일 가중산술평균주가 : 546.9원
③최근일가중산술평균주가 : 533.4원
④"①,②,③"의 산술평균 : 567.6원
⑤기준주가 [Max ③,④] : 567.6원
⑥직전 전환가액 : 912원
⑦최저조정한도 : 765.8원
⑧최종 전환가액 : 766원(원단위 미만 절상)

7. 조정가액 적용일
2024-10-14

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기 사항은 시가하락에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※관련공시
2023-01-12 전환사채권발행결정
2023-01-13 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2024-09-13 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
이수페타시스 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)  (20241014)
제출인: 이수페타시스

이수페타시스/타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)/(2024.10.14)타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-10-14

3. 정정사유
2. 취득내역 자기자본대비(%) 표기오류

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 취득내역 자기자본대비(%)
0.01
1.32

-

타법인 주식 및 출자증권 취득결정(자율공시)

1. 발행회사
회사명
ISU-APEX Company limited

국적
태국 (Thailand)
대표자
미정

자본금(원)
4,143,240,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
102,000
주요사업
PCB 판매업

2. 취득내역
취득주식수(주)
86,700

취득금액(원)
3,521,754,000

자기자본(원)
266,778,163,292

자기자본대비(%)
1.32

대규모법인여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
86,700

지분비율(%)
85

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
국외법인과의 전략적 제휴 목적의 법인 설립

6. 취득예정일자
2025-03-31

7. 이사회결의일(결정일)
2024-10-14

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

8. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 본 공시는 당사의 신설 합작사 설립을 위한 투자결정 공시이며, 현재기준 대표이사 등은 미정임.
2)상기 '2. 취득금액(원)'은 THB 86,700,000를 이사회 결의일(24/10/14) 최초 고시 매매 기준율 (1THB = 40.62원)을 적용하여 원화로 환산하여 표시함. 실제 출자 진행일의 환율에 따라 원화 환산 금액은 변경 가능함.
3) 상기 '2. 취득내역의 자기자본(원)'은 2023년 12월 31일 연결재무제표 기준임
4) 상기 '6 취득예정일자' 는 '25년 1분기내로 예정되어 있으나, 향후 상호협의와 감독당국 승인일정에 따라 결정될 예정입니다.
5) 하기＇발행회사의 요약 재무상황＇은 설립 예정인 법인으로 해당사항없음.

※ 관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해연도
-
-
-
-
-
-

전연도
-
-
-
-
-
-

전전연도
-
-
-
-
-
-
아이즈비전 — 전환가액의조정  (20241014)
제출인: 아이즈비전

아이즈비전/전환가액의조정/(2024.10.14)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

4
비상장
2,007
1,836

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

4
3,600,000,000
KRW : South-Korean Won
1,793,721
1,960,784

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거
본 사채의 발행일로부터 매 3개월마다 전환가액을 조정하되, 조정된 전환가액은 전환가액 조정일 전일을 기산일로하여 (ⅰ) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ⅱ) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.

2) 조정방법
① 1개월 가중산술평균주가 : 1,858.41원
② 1주일 가중산술평균주가 : 1,825,51원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 1,821.41원
④ 산술평균가액(①+②+③)/3 : 1,835.11원
⑤ 기준주가(MAX(③,④)) : 1,835.11원
⑥ 조정전 전환가액 : 2,007.00원

(원단위 미만 절상)
⑦ 조정후 전환가액 : 1,836.00원

(원단위 미만 절상)
* 전환가액의 최저 조정한도 : 1,729.00

5. 조정가액 적용일
2024-10-14

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 전환사채의 조정은 시가하락에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않았습니다.
- 조정전 전환가액은 2024년 08월 02일 제3자배정유상증자로 인해 조정된 전환가액입니다.

※ 관련공시
2022-04-11 전환사채권발행결정(제4회차)
2022-04-13 증권 발행결과(자율공시)
2022-07-13 전환가액의조정
2022-10-13 전환가액의조정
2022-12-19 전환가액의조정
2023-01-17 전환가액의조정
2023-04-13 전환가액의조정
2023-07-13 전환가액의조정
2023-10-13 전환가액의조정
2024-01-11 전환청구권행사
2024-01-12 전환청구권행사
2024-01-15 전환가액의조정
2024-04-15 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2024-04-15 전환가액의조정
2024-07-15 전환가액의조정
메디콕스 — [기재정정]주주총회소집결의 (임시주주총회) (20241014)
제출인: 메디콕스

메디콕스/주주총회소집결의/(2024.10.14)주주총회소집결의(임시주주총회)

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-09-12

3. 정정사유
안건 확정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 의안 주요내용
1. 보고사항 :
1) 감사의 감사보고

2. 부의안건
제 1호 의안 : 정관 변경의 건 (사업목적 추가)
제 2호 의안 : 이사 선임의 건
(세부 변동내역은 추후 이사회를 통해 확정)
1. 보고사항
1) 감사의 감사보고

2. 부의안건
제1호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 2명)
제1-1호: 사내이사 노영호 선임의 건
제1-2호: 사내이사 이승석 선임의 건
제1-3호: 사외이사 이지민 선임의 건
제1-4호: 사외이사 우승연 선임의 건

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-10-29

시간
11시

2. 장소
삼성1동문화센터 7층 대강당
(서울특별시 강남구 봉은사로 616)

3. 의안 주요내용
1. 보고사항
1) 감사의 감사보고

2. 부의안건
제1호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 2명)

제1-1호: 사내이사 노영호 선임의 건

제1-2호: 사내이사 이승석 선임의 건

제1-3호: 사외이사 이지민 선임의 건

제1-4호: 사외이사 우승연 선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-09-12

-사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
2

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 부의안건 추가 및 변경사항은 추후 이사회를 통해 주주총회 소집 통지 전까지 확정하여 재공시 예정

※관련공시
-

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

노영호
1976-10
3년
신규선임
前) 미디어모바일엔터테인먼트㈜ 이사
前) ㈜위너버스이노베이션 이사
現) ㈜아트론 대표

이승석
1969-04
3년
신규선임
스페인 USMA 대학교 졸업
前) 경남창업투자㈜ 대표

사외이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

이지민
1974-04
3년
신규선임
명지대학교 졸업
前) ㈜블루클럽메리츠 이사
-

우승연
1972-06
3년
신규선임
이화여자대학교 졸업
前) 리딩오션 광진지사항
現) 제이앤에스 이사
現) 제이앤에스 이사
아이즈비전 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득  (20241014)
제출인: 아이즈비전

아이즈비전/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.10.14)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
4
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

발행일자
2022-04-13

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
2,007

만기일
2027-04-13

2. 사채 취득금액 (통화단위)
600,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
600,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-10-14

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
3,600,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유 : 사채권자의 조기상환 청구
- 향후처리방법 : 추후결정

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1.상기 취득일자는 사채 취득금액의 지급일자 입니다.
2. 주당 전환가액은 2024년 8월 2일에 유상증자로 인해 조정된 전환가액 입니다.

※ 관련공시
2022-04-11 전환사채권발행결정(제4회차)
2022-04-13 증권 발행결과(자율공시)
2022-07-13 전환가액의조정
2022-10-13 전환가액의조정
2022-12-19 전환가액의조정
2023-01-17 전환가액의조정
2023-04-13 전환가액의조정
2023-07-13 전환가액의조정
2023-10-13 전환가액의조정
2024-01-11 전환청구권행사
2024-01-12 전환청구권행사
2024-01-15 전환가액의조정
2024-04-15 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2024-04-15 전환가액의조정
2024-07-15 전환가액의조정
한화오션 — [기재정정]타법인주식및출자증권처분결정  (20241014)
제출인: 한화오션

한화오션/타법인주식및출자증권처분결정/(2024.10.14)타법인주식및출자증권처분결정

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 처분결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-09-11

3. 정정사유
처분금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 발행회사

- 발행주식총수(주)
1,115,364,667
1,179,985,415

2.처분내역

- 처분금액(원)
149,277,432,088
166,693,132,498

2. 처분내역

- 자기자본대비(%)
3.5
3.9

-

타법인 주식 및 출자증권 처분결정

1. 발행회사
회사명
Dyna-Mac Holdings Ltd.

국적
싱가포르
대표자
LIM AH CHENG

자본금(원)
151,567,410,800
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
1,179,985,415
주요사업
해양구조물 제작

2. 처분내역
처분주식수(주)
241,429,700

처분금액(원)
166,693,132,498

자기자본(원)
4,312,157,120,697

자기자본대비(%)
3.9

대규모법인여부
해당

3. 처분후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
0

지분비율(%)
0.0

4. 처분목적
투자 포트폴리오 재편

5. 처분예정일자
2024-12-02

6. 이사회결의일(결정일)
2024-09-11

-사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
1

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

7. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

8. 풋옵션 등 계약의 체결여부
아니오

-계약내용
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 건은 당사가 소유한 Dyna-Mac Holdings Ltd.(이하 "Dyna-Mac")의 지분을 당사의 계열회사인 Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.(이하 "SG Holdings")에 전량 매각하기로 결정함에 따른 공시입니다.

- 상기 '1. 발행회사-자본금(원)'은 2023년 12월 31일 기준이며, 2024년 9월 11일 기준 서울외국환중개고시 매매기준율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

- 상기 '1. 발행회사-발행주식총수(주)'는 본 공시서류 제출일 현재 기준입니다.

- 상기 '2. 처분내역-처분금액(원)'은 2024년 9월 11일 서울외국환중개고시 매매기준환율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 원화로 환산한 금액이며, 원단위 미만에서 반올림하였습니다. 실제 처분시점의 환율에 따라 원화 환산금액은 변동될 수 있습니다

- 상기 '2. 처분내역-자기자본(원)'은 당사의 2023년말 연결기준 자본총계입니다.

- 상기 '5. 처분예정일자'는 당사가 SG Holdings에게 주식을 매도하는 예정일로 SG Holdings가 Dyna-Mac의 보통주를 50%+ 1주 이상 보유함을 확정하는 시점에 거래가 성립되며 SG Holdings의 공개매수 절차 중 최종 청약마감일(예정)입니다.

- 하기 '발행회사의 요약 재무상황'은 Dyna-Mac의 재무상황으로 당해연도는 2023 사업연도말, 전년도는 2022 사업연도말, 전전년도는 2021 사업연도말 연결재무제표 기준이며, 2024년 9월 11일 서울외국환중개고시 매매기준환율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

- 상기 내용은 향후 진행상황 등에 따라 변동될 수 있으며, 변동사항 발생 시 관련공시 등을 통하여 정정공시를 진행할 예정입니다.

※ 관련공시
2024-09-11 타법인주식및출자증권처분결정

【발행회사의 요약 재무상황】
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해 연도
355,655,068,850
283,231,551,460
72,433,517,390
151,567,410,800
396,922,567,210
29,566,362,410
적정
Ernst & Young LLP

전년도
284,020,922,120
238,678,482,120
45,342,440,000
150,553,388,960
300,365,841,230
13,813,986,550
적정
Ernst & Young LLP

전전년도
234,830,557,780
203,756,559,240
31,073,998,540
150,047,408,550
226,928,607,100
5,788,374,670
적정
Ernst & Young LLP
한화오션 — [기재정정]금전대여결정  (20241014)
제출인: 한화오션

한화오션/금전대여 결정/(2024.10.14)금전대여 결정

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
금전대여 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-09-11

3. 정정사유
대여금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 금전 대여내역

- 대여금액(원)
209,754,463,386
234,209,384,901

2. 금전 대여내역

- 자기자본대비(%)
4.9
5.4

4. 금전대여 총잔액(원)
209,754,463,386
234,209,384,901

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '2. 금전대여 내역-대여금액(원)' 및 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 2024년 9월 11일 기준 서울외국환중개고시 매매기준율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 SGD 203,544,326을 원화로 환산한 금액으로 원단위 미만에서 반올림하였습니다.
- 상기 '2. 금전대여 내역-대여금액(원)' 및 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 2024년 9월 11일 기준 서울외국환중개고시 매매기준율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 SGD 227,275,218을 원화로 환산한 금액으로 원단위 미만에서 반올림하였습니다.

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '2. 금전대여 내역-이율(%)'은 법인세법 시행규칙 제43조2항에 따른 당좌대출이자율이며, 싱가포르 Securities Industry Council(SIC)에 대한 이자율 승인 요청 등 규제당국과의 협의 및 관련 법률 검토 결과에 따라 변경될 수 있습니다.
- 상기 '2. 금전대여 내역-이율(%)'은 법인세법 시행규칙 제43조2항에 따른 당좌대출이자율입니다.

-

금전대여 결정

1. 대여 상대
Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.
영문
Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.

- 회사와의 관계
계열회사

2. 금전대여 내역
거래일자
2024-09-11

대여금액(원)
234,209,384,901

자기자본(원)
4,312,157,120,697

자기자본대비(%)
5.4

대규모법인여부
해당

이율(%)
4.6

대여기간
시작일
2024-09-11

종료일
2025-06-10

3. 금전대여 목적
계열회사 사업추진을 위한 주주 대여금

4. 금전대여 총잔액(원)
234,209,384,901

5. 이사회결의일(결정일)
2024-09-11

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 건은 당사의 계열회사인 Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.가 추진 중인 싱가폴 소재 Dyna-Mac Holdings Ltd.의 지분 취득을 위한 시장 공개매수 필요자금을 위한 당사의 금전대여 결정의 건입니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역-대여금액(원)' 및 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 2024년 9월 11일 기준 서울외국환중개고시 매매기준율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 SGD 227,275,218을 원화로 환산한 금액으로 원단위 미만에서 반올림하였습니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역-대여금액(원)'은 대여기간 내 공개매수 진행과정에 따라 분할대여 예정입니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역-자기자본(원)'은 당사의 2023년말 연결기준 자본총계입니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역-이율(%)'은 법인세법 시행규칙 제43조2항에 따른 당좌대출이자율입니다.

- 상기 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 본 건을 포함한 총 금전대여 금액입니다.

- 본 건과 관련한 세부사항의 결정 및 집행은 대표이사에게 위임하였으며, 상기 내용은 진행 상황에 따라 변동될 수 있습니다.

- Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.는 2024년 신설법인으로, 아래 '상대회사의 요약 재무상황'의 기재를 생략합니다.

※ 관련공시
2024-09-11 금전대여 결정

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
한화에어로스페이스 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정(종속회사의주요경영사항)  (20241014)
제출인: 한화에어로스페이스

한화에어로스페이스/타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)/(2024.10.14)타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-09-11

3. 정정사유
취득내역 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 발행회사-발행주식총수(주)
1,115,364,667
1,179,985,415

2. 취득내역-취득주식수(주)
1,260,967,835
1,260,729,835

2. 취득내역-취득금액(원)
779,663,978,187
870,460,451,085

2. 취득내역-자산총액대비(%)
84,064,522
93,854,332

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율-소유주식수(주)
1,260,967,835
1,260,729,835

-

타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.
의 주요경영사항 신고

1. 발행회사
회사명
Dyna-Mac Holdings Ltd.

국적
싱가포르
대표자
LIM AH CHENG

자본금(원)
151,567,410,800
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
1,179,985,415
주요사업
해양구조물 제작

2. 취득내역
취득주식수(주)
1,260,729,835

취득금액(원)
870,460,451,085

자산총액(원)
927,459

자산총액대비(%)
93,854,332

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
1,260,729,835

지분비율(%)
100.0

4. 취득방법
공개매수방식

5. 취득목적
미래 신성장 동력 확보 및 전략적 사업 시너지 창출

6. 취득예정일자
2024-12-02

7. 이사회결의일(결정일)
2024-09-11

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

8. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

9. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

10. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 본 공시는 당사가 2024-09-11 공시한 금전대여결정과 관련한 공시로, 당사의 종속회사인 Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.의 주요경영사항에 대한 공시입니다.

- 당사의 종속회사인 Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.는 발행회사 Dyna-Mac Holdings Ltd.의 지분 100%를 공개매수(이하 "본건 공개매수")방식으로 취득할 예정입니다.

- 상기 '1. 발행회사-자본금'은 2023년 12월 31일 기준이며, 이사회결의일(2024-09-11) 기준 서울외국환중개고시 매매기준환율인 1,030.51원/SGD를 적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

- 상기 '1. 발행회사-발행주식총수'는 본 공시서류 제출일 현재 기준입니다.

- 상기 '2. 취득내역-취득주식수(주)' 및 '3. 취득후 소유주식수 및 지분비율'은 신주인수권 등을 포함한 최종 인수수량이며 본건 공개매수 결과에 따라 달라질 수 있습니다.

- 상기 '2. 취득내역-자산총액' 및 하기 '종속회사에 관한 사항-종속회사의 자산총액(원)'은 2024년 9월 11일 기준이며, '종속회사에 관한 사항-지배회사의 연결 자산총액(원)'은 당사의 2023년 12월 31일 연결 재무제표 기준이며, 이사회결의일(2024-09-11) 기준 서울외국환중개고시 매매기준환율인 1,030.51원/SGD를 적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

- 상기 '6. 취득예정일자'는 본건 공개매수 절차의 최종 청약마감일(예정)에 해당합니다. 구체적인 일정은 본 공개매수의 절차 진행여부, 싱가포르 기업결합 승인 여부 및 일정에 따라 변동될 수 있습니다.

- 하기 '발행회사의 요약 재무상황'은 Dyna-Mac Holdings Ltd.의 재무상황으로 당해연도는 2023 사업연도말, 전년도는 2022 사업연도말, 전전년도는 2021 사업연도말 연결재무제표 기준이며, 이사회결의일(2024-09-11) 기준 서울외국환중개고시 매매기준환율인 1,030.51원/SGD를 적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

- 상기 공시 내용은 향후 진행 상황에 따라 변동이 있을 수 있으며, 변동이 있을 경우 재공시할 예정입니다.

※ 관련공시
2024-09-11 타법인 주식 및 출자증권 취득결정(종속회사의 주요경영사항)

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
355,665
283,232
72,434
151,567
396,923
29,566

전년도
284,021
238,678
45,342
150,553
300,366
13,814

전전년도
234,831
203,757
31,074
150,047
226,929
5,788

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.
영문
Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.

- 대표자
신용인

- 주요사업
투자업

- 주요종속회사 여부
미해당

종속회사의 자산총액(원)
927,459

지배회사의 연결 자산총액(원)
19,542,899,925,708

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
0.0
파인엠텍 — 유상증자결정(종속회사의주요경영사항)  (20241014)
제출인: 파인엠텍

파인엠텍/유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)/(2024.10.14)유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
VINA CNS CO.,LTD.
의 주요경영사항 신고

1. 신주의 종류와 수
보통주식(주)
-

종류주식(주)
-

2. 1주당 액면가액(원)
-

3. 증자전 발행주식총수(주)
보통주식(주)
-

종류주식(주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금(원)
-

영업양수자금(원)
-

운영자금(원)
17,531,800,000

채무상환자금(원)
-

타법인 증권 취득자금(원)
-

기타자금(원)
-

5. 증자방식
주주배정증자

[주주배정증자의 경우]

6. 신주 발행가액
확정발행가
보통주식(원)
-

종류주식(원)
-

예정발행가
보통주식(원)
-
확정 예정일
-

종류주식(원)
-
확정 예정일
-

7. 발행가 산정방법
-

8. 신주배정기준일
-

9. 1주당 신주배정주식수(주)
-

10. 우리사주조합원 우선배정비율(%)
-

11. 청약예정일
우리사주조합
시작일
-

종료일
-

구주주
시작일
-

종료일
-

12. 납입일
2024-12-23

13. 실권주 처리계획
-

14. 신주의 배당기산일
-

15. 신주권교부예정일
-

16. 대표주관회사(직접공모가 아닌 경우)
-

17. 신주인수권양도여부
미해당

18. 이사회결의일(결정일)
2024-10-14

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석 여부
-

19. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

20. 제출을 면제받은 경우 그 사유
모집에 해당하지 않으며, 해외 비상장 법인이므로 증권신고서 제출대상이 아닙니다.

21. 공정거래위원회 신고대상 여부
아니오

22. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 금번 주주배정증자는 종속회사인 VINA CNS CO.,LTD.법인의 주주인 (주)파인엠텍과 (주)파인디앤씨가 균등증자하는 건으로, (주)파인엠텍이 USD 11,145,100.00을 증자 납입하는 것과 (주)파인디앤씨가 USD 1,654,900.00을 증자 납입하는 방식으로, 총합계 USD 13,000,000.00을 증자하는 사항 입니다.

2) 상기 2항과 6항 관련 해외(베트남) 자회사는 주식을 발행하지 않습니다.

3) 상기 4항의 운영자금은 금번 증자금액인 USD 13,000,000.00에 대하여 공시일자 기준 서울 외국환 중개 매매기준율 (USD 1.00=KRW 1348.60)을 적용하여 원화로 표기하였습니다.

4) 상기 12항의 납일일자는 (주)파인엠텍의 분납일정상 최종 납입 예정일 기준이며, 베트남 현지 증자 등기 일정에 따라 변동될 수 있습니다. 변동시 추가 공시 예정입니다.

▶1차 납입
- 납입예정일:2024.10.21
- 납입금액:USD 7,327,450
- 누적금액:USD 7,327,450
※(주)파인디앤씨 납입완료

▶2차 납입
- 납입예정일:2024.11.18
- 납입금액:USD 2,836,275
- 누적금액:USD 10,163,725

▶3차 납입
- 납입예정일:2024.12.23
- 납입금액:USD 2,836,275
- 누적금액:USD 13,000,000

5) 상기 18항의 일자는 베트남 수도 시각 기준입니다.

6) 하기 '증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획' 사항은 2024년 반기 기준으로 작성된 내역입니다.

7) 당해 종속회사는 당사가 87.27%, ㈜파인디앤씨가 12.73% 지분을 보유하고 있는 당사의 자회사이며, 아래 종속회사에 관한 사항은 2023년 결산기준으로 작성되었습니다.

8) 상기 7)의 지분비율은 당해년도부터 USD 기준이 아닌 현지통화(VND)기준으로 변경됨으로 인하여 종전 지분율과 괴리가 있으며, 향후 투자일정 및 환율 변동에 따라 지분율이 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
VINA CNS CO.,LTD.
영문
VINA CNS CO.,LTD.

- 대표자
심철우

- 주요사업
휴대전화 부품 및 관련 전자 제품 제조, 판매

- 주요종속회사 여부
미해당

종속회사의 자산총액(원)
80,310,641,755

지배회사의 연결 자산총액(원)
289,496,588,337

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
27.7
씨에스윈드 — 단일판매ㆍ공급계약체결  (20241014)
제출인: 씨에스윈드

씨에스윈드/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.10.14)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
상품공급

- 체결계약명
WIND TOWER 공급계약 체결

2. 계약내역
계약금액(원)
92,273,369,760

최근매출액(원)
1,520,162,115,494

매출액대비(%)
6.1

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
Vestas American Wind Technology

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
미국

5. 계약기간
시작일
2024-10-14

종료일
2025-10-24

6. 주요 계약조건
FCA CSW America (미국법인 생산납품)

7. 계약(수주)일자
2024-10-14

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 최근 매출액은 2023년말 연결재무제표 기준이며, 계약금액은 수주금액 USD 68,421,600.00에 공시일(2024.10.14)의 최초고시매매기준율인 USD/KRW 1,348.60을 적용하여 산출하였습니다.
- 상기 계약기간 종료일은 순차별로 생산되는 Wind Tower의 최종 공급일 기준이며, 고객사와의 협의과정에서 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
소프트캠프 — 본점소재지변경  (20241014)
제출인: 소프트캠프

소프트캠프/본점소재지변경/(2024.10.14)본점소재지변경

본점소재지변경

1. 변경내용

가. 변경전
우편번호
13820

주소
경기도 과천시 삼부골로 26,2층(주암동)

나. 변경후
우편번호
13840

주소
경기도 과천시 과천대로7나길 9

상세주소
5층(갈현동,디엑스타워)

2. 변경사유
사옥준공에 따른 회사 이전(경영환경 개선 및 업무효율성 증대)

3. 이전(예정)일
2024-10-19

4. 이사회결의일
2024-10-14

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 회사의 법인등기부등본 상 본점 소재지 변경은 이전일로부터 14일 이내 이루어질 예정입니다.

※관련공시
2024-08-27 유형자산 양수 결정
한화에어로스페이스 — [기재정정]금전대여결정  (20241014)
제출인: 한화에어로스페이스

한화에어로스페이스/금전대여 결정/(2024.10.14)금전대여 결정

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
금전대여 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-09-11

3. 정정사유
대여금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 금전대여 내역-대여금액(원)
569,909,514,801
636,251,066,184

2. 금전대여 내역-자기자본대비(%)
12.17
13.58

4. 금전대여 총잔액(원)
569,909,514,801
636,251,066,184

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '2. 금전대여 내역-대여금액(원)' 및 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 2024년 9월 11일 기준 서울외국환중개고시 매매기준율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 SGD 553,036,375를 원화로 환산한 금액으로 원단위 미만에서 반올림하였습니다.
- 상기 '2. 금전대여 내역-대여금액(원)' 및 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 2024년 9월 11일 기준 서울외국환중개고시 매매기준율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 SGD 617,413,772를 원화로 환산한 금액으로 원단위 미만에서 반올림하였습니다.

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '2. 금전대여 내역-이율(%)'은 법인세법 시행규칙 제43조2항에 따른 당좌대출이자율이며, 싱가포르 Securities Industry Council(SIC)에 대한 이자율 승인 요청 등 규제당국과의 협의 및 관련 법률 검토 결과에 따라 변경될 수 있습니다.
- 상기 '2. 금전대여 내역-이율(%)'은 법인세법 시행규칙 제43조2항에 따른 당좌대출이자율입니다.

-

금전대여 결정

1. 대여 상대
Hanwha Ocean
SG Holdings Pte. Ltd.
영문
Hanwha Ocean
SG Holdings Pte. Ltd.

- 회사와의 관계
계열회사

2. 금전대여 내역
거래일자
2024-09-11

대여금액(원)
636,251,066,184

자기자본(원)
4,684,225,317,909

자기자본대비(%)
13.58

대규모법인여부
해당

이율(%)
4.6

대여기간
시작일
2024-09-11

종료일
2025-06-10

3. 금전대여 목적
계열회사 사업추진을 위한 주주 대여금

4. 금전대여 총잔액(원)
636,251,066,184

5. 이사회결의일(결정일)
2024-09-11

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 건은 당사의 종속회사인 Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.가 추진중인 싱가폴 소재 Dyna-Mac Holdings Ltd.의 지분취득을 위한 시장 공개매수 필요자금을 위한 당사의 금전대여 결정의 건입니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역-대여금액(원)' 및 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 2024년 9월 11일 기준 서울외국환중개고시 매매기준율인 1SGD= 1,030.51원을 적용하여 SGD 617,413,772를 원화로 환산한 금액으로 원단위 미만에서 반올림하였습니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역-대여금액(원)'은 대여기간 내 공개매수 진행과정에 따라 분할대여 예정입니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역-자기자본(원)'은 당사의 2023년말 연결기준 자본총계입니다.

- 상기 '2. 금전대여 내역-이율(%)'은 법인세법 시행규칙 제43조2항에 따른 당좌대출이자율입니다.

- 상기 '4. 금전대여 총잔액(원)'은 본 건을 포함한 총 금전대여 금액입니다.

- 본 건과 관련한 세부사항의 결정 및 집행은 대표이사에게 위임하였으며, 상기 내용은 진행 상황에 따라 변동될 수 있습니다.

- Hanwha Ocean SG Holdings Pte. Ltd.는 2024년 신설법인으로, 아래 '상대회사의 요약 재무상황'의 기재를 생략합니다.

※ 관련공시
2024-09-11 금전대여 결정

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
파인엠텍 — 타법인주식및출자증권취득결정  (20241014)
제출인: 파인엠텍

파인엠텍/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.10.14)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
VINA CNS CO.,LTD.
대표이사
심철우

자본금(원)
51,246,800,000
회사와 관계
종속회사

발행주식총수(주)
-
주요사업
휴대전화 부품 및

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
-

취득금액(원)
15,300,001,860

자기자본(원)
175,018,051,516

자기자본대비(%)
8.74

대기업 여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
-

지분비율(%)
87.27

4. 취득방법
출자전환 및 현금출자

5. 취득목적
해외(베트남) 현지법인의 재무구조 개선

6. 취득예정일자
2024-12-23

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
289,496,588,337
취득가액/자산총액(%)
5.29

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2024-10-14

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
-. 상기 1.발행회사 자본금은 USD 38,000,000 이며, 서울외국환중개 최근일자 매매기준율(2024년10월14일 기준)USD = 1,348.60원을기준으로원화환산한금액입니다.

-. 상기 2.취득내역 취득금액은 USD 11,345,100이며 서울외국환중개 최근일자 매매기준율(2024년10월14일 기준)USD = 1,348.60원을 기준으로 원화 환산한 금액입니다.

-. 상기2.취득내역의 자기자본은 최근사업연도말 자기자본에서 자본금 및 자본잉여금의 증감을 반영하였습니다.

-.상기1.발행회사의 발행주식총수, 상기2.취득주식수 및 상기3.취득 후 발행회사의 소유주식수는 베트남 관련법령에 따라 설립된 법인으로 주식을 발행한 바 없어 공시내용에 주식수를 기재하지 않았습니다.

-. 상기3.취득 후 발행회사의 지분비율은 본 투자 후 국내관계회사인 (주)파인디앤씨의 투자금액이 반영된 지분비율 입니다.(파인디앤씨: 12.73%)

-. 상기3.지분비율은 당해년도부터 USD기준이 아닌 현지통화(VND)기준으로 변경됨으로 인하여 종전 지분율과 차이가 있으며, 향후 투자일정 및 환율 변동에 따라 지분율이 변경될 수 있습니다.

-. 본 지분취득 건은 (주)파인엠텍이 투자법인 VINA CNS Co.,LTD에 대하여 현금출자를 통한 자본금 증자의 건으로 별도의 주식발행 절차가 없으며 출자에 대한 베트남 정부의 승인을 통해 증자가 완료됩니다.

-. 본 지분취득 건의 취득금액 납입은 분할납입 예정이며, 납입일정은 다음과 같습니다.

▶1차 납입

- 납입예정일:2024.10.21

- 납입금액:USD 5,672,550

- 누적금액:USD 5,672,550

▶2차 납입

- 납입예정일:2024.11.18

- 납입금액:USD 2,836,275

- 누적금액:USD 8,508,825

▶3차 납입

- 납입예정일:2024.12.23

- 납입금액:USD 2,836,275

- 누적금액:USD11,345,100

※금번 발행회사의 증자총액:USD 13,000,000

-. 상기 6.취득예정일자는 납입일정에 따라 최종납입이 완료되는 예상일자를 기재하였으며, 관계법령상의 신고 및 관계기관과의 협의 과정에서 변동될 수 있습니다.

-. 하기 발행회사의 요약재무상황중 당해년도 사항은 2024년 반기 말 기준으로 작성하였습니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
110,626
81,192
29,434
47,415
28,200
-4,412

전년도
80,311
47,333
32,978
47,415
13,127
-11,872

전전년도
43,332
28,070
15,261
17,480
1,855
-1,588

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

VINA CNS CO.,LTD.
베트남
Bac Ninh, Vietnam
2301166235

직업(사업내용)
휴대전화 부품 및 관련 전자제품 제조 판매

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)파인엠텍
-
87.27

대표이사
심철우
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023
결산기
12

자산총계
80,311
자본금
47,415

부채총계
47,333
매출액
13,127

자본총계
32,978
당기순손익
-11,872

외부감사인
Grant Thornton(Vietnam)Limited
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
2023.12.28.
- 발행회사 유상증자 참여로 지분취득(USD17,000,000)(출자전환)
2023.12.28.
- 발행회사 유상증자 참여로 지분취득(USD6,000,000)(현금출자)

전전년도
-
플래티어 — 소송등의판결ㆍ결정(일정금액이상의청구)  (20241014)
제출인: 플래티어

플래티어/소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)/(2024.10.14)소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)

소송 등의 판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)

1. 사건의 명칭
부동산가압류
사건번호
2024카단823414

2. 원고ㆍ신청인
주식회사 에프앤에프

3. 판결ㆍ결정내용
채권자 : 주식회사 에프앤에프
채무자 : 주식회사 플래티어

채무자 소유의 별지 기재 부동산을 가압류한다.

채무자는 다음 청구금액을 공탁하고 집행정지 또는 그 취소를 신청할 수 있다.
- 청구채권의 내용 : 채권자와 채무자 사이의 'F&F 자사몰구축 계약' 해제에 따른 원상회복에 기한 용역대금 등 지급청구권 중 일부

4. 판결ㆍ결정금액
판결ㆍ결정금액(원)
4,000,000,000

자기자본(원)
42,384,228,487

자기자본대비(%)
9.44

대기업여부
미해당

5. 판결ㆍ결정사유
이 사건 부동산가압류 신청은 이유 있으므로 담보로 공탁보증보험증권을 제출받고 주문과 같이 결정한다.

6. 관할법원
서울중앙지방법원

7. 향후대책
당사는 법률대리인과의 협의를 통해 법적 절차에 따라 적극 대응 중입니다.

8. 판결ㆍ결정일자
2024-10-11

9. 확인일자
2024-10-14

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 건은 지난 2022-12-13 공시한 채권가압류 결정(이하 "기존 가압류사건") 및 2023-01-17 공시한 소송(이하 "본안소송")과 관련한 내용입니다.

- 법원의 석명준비명령에 따라 당사 및 채권자 양사간 협의를 진행하였고, 1) 기존 가압류사건의 취하 및 2) 당사 소유 부동산에 대한 가압류를 새로 신청하는 내용(이하 "가압류 목적물 변경")에 관한 합의에 도달하였습니다.

- 합의서에 따라 채권자는 기존 가압류사건의 신청취하 및 집행해제신청서를 법원에 제출하였습니다.

- 가압류 목적물 변경과는 별개로 본안소송과 관련하여 현재 소프트웨어 감정 절차가 진행 중입니다.

- 상기 '4. 판결ㆍ결정금액-자기자본(원)'은 2023년도 개별재무제표 기준입니다.

- 상기 '9. 확인일자'는 합의서에 따라 채권자가 신청한 가압류 인용결정문을 당사의 법률대리인을 통해 수령 및 확인한 날짜입니다.

※관련공시
2022-12-13 소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)
2023-01-17 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)
계룡건설산업 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20241014)
제출인: 계룡건설산업

계룡건설산업/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.10.14)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
단일판매·공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-09-22

3. 정정사유
계약금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역
- 계약금액
106,174,249,800
106,172,871,600

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 계약금액은 총 계약금액 176,957,083,000 중 당사지분(60%) 해당금액으로 부가가치세가 포함된 금액입니다.
- 상기 계약금액은 총 계약금액 176,954,786,000중 당사지분(60%) 해당금액으로 부가가치세가 포함된 금액입니다.

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
새만금지구 간척종합개발사업
농생명용지 3공구 조성공사

2. 계약내역
계약금액(원)
106,172,871,600

최근매출액(원)
2,199,961,908,176

매출액대비(%)
4.83

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
한국농어촌공사

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
전북 군산 옥서면 일원

5. 계약기간
시작일
2021-11-22

종료일
2025-12-30

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2021-11-22

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 계약금액은 총 계약금액 176,954,786,000 중 당사지분(60%) 해당금액으로

부가가치세가 포함된 금액입니다.

- 최근 매출액은 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 계약기간은 최초 착공일부터 총 준공일까지입니다.

- 향후 사업추진과정 또는 공사도급계약서에서 규정하는 조건 등에 따라 상기사항은

변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2021-11-22 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-09-22 단일판매ㆍ공급계약체결
플래티어 — [기재정정]소송등의판결ㆍ결정(일정금액이상의청구)  (20241014)
제출인: 플래티어

플래티어/소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)/(2024.10.14)소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)

정정신고(보고)

정정일자
2024-10-14

1. 정정관련 공시서류
소송 등의 판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-12-13

3. 정정사유
채권자의 신청취하 및 집행해제신청

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 판결ㆍ결정내용
채권자 : 주식회사 에프앤에프
채무자 : 주식회사 플래티어
제3채무자 : 중소기업은행

채무자의 제3채무자에 대한 별지 기재 채권을 가압류한다.

제3채무자는 채무자에게 위 채권에 관한 지급을 하여서는 아니 된다.

채무자는 다음 청구금액을 공탁하고 집행정지 또는 그 취소를 신청할 수 있다.
- 청구채권의 내용 : 채권자와 채무자 사이의 'F&F 자사몰구축 계약' 해제에 따른 원상회복에 기한 용역대금 등 지급청구권 중 일부
채권자 : 주식회사 에프앤에프
채무자 : 주식회사 플래티어
제3채무자 : 중소기업은행

채권자의 신청취하 및 집행해제신청

4. 판결ㆍ결정금액
- 판결ㆍ결정금액(원)
: 4,000,000,000
- 자기자본(원)
: 43,509,492,739
- 자기자본대비(%)
: 9.19
- 판결ㆍ결정금액(원)
: -
- 자기자본(원)
: 43,509,492,739
- 자기자본대비(%)
: -

5. 판결ㆍ결정사유
이 사건 채권가압류 신청은 이유 있으므로 담보로 공탁보증보험증권을 제출받고 또한 담보로 금 800,000,000원을 공탁하게 하고 주문과 같이 결정한다.
채권자의 신청취하 및 집행해제신청

7. 향후대책
당사는 이미 법률대리인을 선임하여 부당함에 대해 대응 중입니다.
본 건은 채권자가 신청취하 및 집행해제신청을 법원에 제출하였으므로 종결됩니다.

8. 판결ㆍ결정일자
2022-12-08
2024-10-14

9. 확인일자
2022-12-13
2024-10-14

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 사건은 채권자가 당사에 발주한 사업(계약금액 23억4400만원, 계약종료 2022-11-16)에 대해 계약기간이 기 종료한 시점에 일방적으로 계약 해제를 통보한 후, 채권가압류 신청을 한 건입니다.

- 본 결정은 채권자가 제출한 소명자료만을 기초로 법원에서 판단한 것으로서, 당사는 이 결정에 불복하여 가압류 이의 또는 취소신청을 제기할 수 있습니다.

- 상기 '4. 판결ㆍ결정금액-자기자본(원)'은 2021년도 개별재무제표 기준입니다.

- 상기 '9. 확인일자'는 당사가 중소기업은행을 통해 결정문을 확인한 날짜입니다.
- 법원의 석명준비명령에 따라 당사 및 채권자 양사간 가압류 목적물 변경을 위한 협의를 진행하여, 1) 본 채권가압류 건을 취하하고, 2) 당사 소유 부동산에 대해 가압류를 새로 신청하는 내용의 합의에 도달하였습니다.

- 채권자가 제기ㆍ신청한 본안소송(2023-01-17 공시) 관련하여 현재 소프트웨어 감정 절차가 진행 중입니다.

- 상기 '4. 판결ㆍ결정금액-자기자본(원)'은 2021년도 개별재무제표 기준입니다.

- 상기 '8. 판결ㆍ결정일자'는 본 건에 대해 채권자가 신청취하 및 집행해제신청을 제출한 날짜입니다.

- 상기 '9. 확인일자'는 채권자가 제출한 본 채권가압류 건의 신청취하서 접수증명원을 채권자의 법률대리인을 통해 당사가 인지 및 확인한 날짜입니다.

-

소송 등의 판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)

1. 사건의 명칭
채권가압류
사건번호
2022카단824933

2. 원고ㆍ신청인
주식회사 에프앤에프

3. 판결ㆍ결정내용
채권자 : 주식회사 에프앤에프
채무자 : 주식회사 플래티어
제3채무자 : 중소기업은행

채권자의 신청취하 및 집행해제신청

4. 판결ㆍ결정금액
판결ㆍ결정금액(원)
-

자기자본(원)
43,509,492,739

자기자본대비(%)
-

대기업여부
미해당

5. 판결ㆍ결정사유
채권자의 신청취하 및 집행해제신청

6. 관할법원
서울중앙지방법원

7. 향후대책
본 건은 채권자가 신청취하 및 집행해제신청을 법원에 제출하였으므로 종결됩니다.

8. 판결ㆍ결정일자
2024-10-14

9. 확인일자
2024-10-14

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 법원의 석명준비명령에 따라 당사 및 채권자 양사간 가압류 목적물 변경을 위한 협의를 진행하여, 1) 본 채권가압류 건을 취하하고, 2) 당사 소유 부동산에 대해 가압류를 새로 신청하는 내용의 합의에 도달하였습니다.

- 채권자가 제기ㆍ신청한 본안소송(2023-01-17 공시) 관련하여 현재 소프트웨어 감정 절차가 진행 중입니다.

- 상기 '4. 판결ㆍ결정금액-자기자본(원)'은 2021년도 개별재무제표 기준입니다.

- 상기 '8. 판결ㆍ결정일자'는 본 건에 대해 채권자가 신청취하 및 집행해제신청을 제출한 날짜입니다.

- 상기 '9. 확인일자'는 채권자가 제출한 본 채권가압류 건의 신청취하서 접수증명원을 법률대리인을 통해 당사가 인지 및 확인한 날짜입니다.

※관련공시
2022-12-13 소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)
2023-01-17 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)
GS건설 — 단일판매ㆍ공급계약체결  (20241014)
제출인: GS건설

GS건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.10.14)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
화공플랜트 건설공사(단독수행)

2. 계약내역
계약금액(원)
-

최근매출액(원)
13,436,684,904,471

매출액대비(%)
-

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
-

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2024-12-01

종료일
2027-07-31

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2024-10-14

8. 공시유보 관련내용
유보사유
경영상 비밀유지

유보기한
2024-12-31

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기2항의 매출액은 '23년말 연결재무제표 기준임.

2) 발주처의 요청으로 체결계약명, 계약금액, 계약상대 등은 추후 공시토록 하겠습니다.

※ 관련공시
-
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20241014)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.9
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 10월 14일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Structured Products 본부 본부장 (성 명)송방준

(전 화)02-2004-9126

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2024.10.14
2024.10.14
2024.10.14

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
412
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

412
13,196,000,000
1
369,488,000
2.80
1
369,488,000
2.80

4. 배정방법

제412회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2024년 10월 14일입니다.)2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 10월 02일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 10월 14일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제412회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
369,488,000

발행제비용 (2)
18,470

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
369,469,530

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제412회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
18,470
발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정제5조제1항제3호)

합 계
18,470

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제412회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
다소높은위험)

기초자산의 내용
KOSPI200 지수

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우
액면금액×[100% + {5.060% × (n/365)}]

② 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우
액면금액×[100% + {5.050% × (n/365)}]

* n=93일 [발행일(불포함)로부터 만기일(포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기상환평가가격 :
만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :
2025년 01월 13일

ｏ 만기상환일 :
2025년 01월 15일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
미화 이십팔만 달러(USD 280,000)

액 면 금 액
미화 일천 달러(USD 1,000)

발 행 가 액
미화 일천 달러(USD 1,000)

발행증권의 총수
280

청약기간
청약시작일
2024년 10월 14일

청약종료일

2024년 10월 14일 (1영업일 청약)
(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 미화 일천 달러(USD 1,000)으로 하며, 청약단위는 미화 일천 달러(USD 1,000)으로 합니다.

납 입 기 일
2024년 10월 14일

만 기 일
2025년 01월 15일

지 급 일
2025년 01월 15일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2024년 10월 14일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
SCL사이언스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20241014)
제출인: 김홍기

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)에스씨엘사이언스

20241010

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 10월 10일

보고서작성기준일 :
2024년 10월 14일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김홍기

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)에스씨엘사이언스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
246960

발행주식 총수
7,291,304

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김홍기
한자(영문)

金洪起
(Kim Hong Kee)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
760326

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 양천구 목동중앙로11

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무이사

선임일
2023년 02월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)에스씨엘사이언스
부 서
경영지원

직 위
차장
전화번호
02)695******

성 명
이재숙
팩스번호
02)697******

이메일 주소
******sclscience.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 07월 06일
3,100
0.05
3,100
0.05

이번보고서
2024년 10월 14일
0
0.00
0
0.00

증 감
-3,100
-0.05
-3,100
-0.05

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

0
-
-
-
-
-
-
-
0
0

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

7,291,304
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2024년 10월 10일
보통주
3,100
-2,400
700
8,899
-

장내매도(-)
2024년 10월 11일
보통주
700
-350
350
9,031
-

장내매도(-)
2024년 10월 14일
보통주
350
-350
0
9,034
-

합 계
3,100
-3,100
0
8,929
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
DL이앤씨 — 기업설명회(IR)개최(안내공시)  (20241014)
제출인: DL이앤씨

DL이앤씨/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2024.10.14)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2024-10-31
16:00

장소
-

2. 참가 대상자
국내외 기관 투자자

3. 개최목적
회사에 대한 투자자 이해도 제고

4. 개최방법
Conference Call

5. 후원기관
-

6. 주요 설명회내용(요약)
2024년 3분기 영업실적 및 주요 경영현황

7. 결정일자
2024-10-14

8. IR 자료
게재일시
2024-10-31

관련 웹페이지
https://www.dlenc.co.kr/main.do

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※ 관련공시
-
DL이앤씨 — 결산실적공시예고(안내공시)  (20241014)
제출인: DL이앤씨

DL이앤씨/결산실적공시 예고(안내공시)/(2024.10.14)결산실적공시 예고(안내공시)

결산실적공시 예고(안내공시)

1. 회사명
DL이앤씨 주식회사(DL E&C CO., LTD.)

2. 결산대상기간
시작일
2024-01-01

종료일
2024-09-30

3. 결산실적 공시예정일
2024-10-31

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 관련자료는 전자공시 후 당사 홈페이지에 게재 예정입니다. (홈페이지 주소 : http://www.dlenc.co.kr)

- 상기 공시예정일은 당사 사정에 의해 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-