eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
대호특수강 — 기타시장안내(관리종목지정우려종목) (대호특수강 1우선주(거래량 미달)) (20240923)
제출인: 코스닥시장본부

대호특수강/기타시장안내(관리종목지정우려종목)/(2024.09.23)기타시장안내(관리종목지정우려종목)(대호특수강 1우선주(거래량 미달))

기타시장안내(관리종목지정우려종목)

제목 : (주)대호특수강 1우선주 관리종목 지정 우려(거래량 미달)

동사의 발행주권(대호특수강 1우선주)이 다음과 같은 사유로 관리종목으로 지정될 우려가 있음을 안내하오니 투자에 유의하시기 바랍니다.

1. 사유: 분기 월평균 거래량이 1만주 미만인 경우

- 2024년 7월 거래량 : 11,876주

- 2024년 8월 거래량 : 6,552주

- 2024년 9월1일~23일 거래량 : 0주

2. 근거 : 코스닥시장 상장규정 제81조

3. 기타 : 해당 종류주식의 2024년 3분기 월평균 거래량이 1만주 미만인 경우

분기 종료일의 다음 거래일에 관리종목으로 지정

※ 본 시장안내는 대호특수강 1우선주에만 해당하는 사항으로 대호특수강 보통주는 상기사유에 해당하지 않습니다. 또한, 대호특수강 보통주 및 1우선주는 주식의 병합, 분할 등 전자등록 변경, 말소 사유 등으로 인해 2024.8.23일부터 신주권 변경상장일 전일까지 거래정지중임을 알려드립니다.
효성화학 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정  (20240923)
제출인: 효성화학

효성화학/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.09.23)타법인주식및출자증권취득결정

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-23

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-08-30

3. 정정사유
기재정정 및 첨부서류 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

6. 취득예정일자
2024-09-23
2024-10-31

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기내용은 당사가 폴리페놀팩토리 주식회사가 발행하는 상환전환우선주를 취득하는 건임

- 상기1의 발행회사 자본금은 금번 타법인 주식 취득 이전 자본금임

- 상기 '2. 취득내역'의 '취득주식수' 24,900주(2,999,976,900원)는 2024년 9월23일 취득하는 16,600주(1,999,984,600원)와 2024.9월까지 상호협의된 경영실적 달성시 추가 취득(2024년 10월말) 하기로 하는 8,300주(취득금액 999,992,300원)로 구성되어 있음

- 상기 '2. 취득내역'의 자기자본(원)과 '7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부'의 자산총액(원)은 2023년 연결재무제표 수치임

- 상기 '6. 취득예정일자'는 16,600주(1,999,984,600원)의 주금납입일임

- 상기 '10. 이사회결의일(결정일)'은 경영위원회 결의일임

- 하기 발행회사의 요약 재무상황 중 "당해 연도"는 2023년, 전년도는 2022년, 전전년도는 2021년임

- 본건 관련 세부 내용 및 일정은 추후 변동될 수 있음
- 상기내용은 당사가 폴리페놀팩토리 주식회사가 발행하는 상환전환우선주를 취득하는 건임

- 상기1의 발행회사 자본금은 금번 타법인 주식 취득 이전 자본금임

- 상기 '2. 취득내역'의 '취득주식수' 24,900주(2,999,976,900원) 중 16,600주(1,999,984,600원)는 2024년 9월23일 취득 완료하였고, 2024.9월까지 상호협의된 경영실적 달성시 2024년 10월 31일 8,300주(취득금액 999,992,300원)를 추가 취득 할 예정임

상기 '2. 취득내역'의 자기자본(원)과 '7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부'의 자산총액(원)은 2023년 연결재무제표 수치임

- 상기 '6. 취득예정일자'는 상호협의된 경영실적 달성시 추가 취득 할 8,300주(취득금액 999,992,300원)의 주금납입 예정일임

- 상기 '10. 이사회결의일(결정일)'은 경영위원회 결의일임

- 하기 발행회사의 요약 재무상황 중 "당해 연도"는 2023년, 전년도는 2022년, 전전년도는 2021년임

- 본건 관련 세부 내용 및 일정은 추후 변동될 수 있음

-

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
폴리페놀팩토리 주식회사

국적
대한민국
대표자
이해신

자본금(원)
332,000,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
66,400
주요사업
기능성 화장품 제조 및 판매

2. 취득내역
취득주식수(주)
24,900

취득금액(원)
2,999,976,900

자기자본(원)
61,883,631,383

자기자본대비(%)
4.85

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
24,900

지분비율(%)
27.27

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
향후 투자수익 기대

6. 취득예정일자
2024-10-31

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
3,115,610,852,602
취득가액/자산총액(%)
0.10

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-08-30

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기내용은 당사가 폴리페놀팩토리 주식회사가 발행하는 상환전환우선주를 취득하는 건임

- 상기1의 발행회사 자본금은 금번 타법인 주식 취득 이전 자본금임

- 상기 '2. 취득내역'의 '취득주식수' 24,900주(2,999,976,900원) 중 16,600주(1,999,984,600원)는 2024년 9월23일 취득 완료하였고, 2024.9월까지 상호협의된 경영실적 달성시 2024년 10월 31일 8,300주(취득금액 999,992,300원)를 추가 취득 할 예정임

상기 '2. 취득내역'의 자기자본(원)과 '7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부'의 자산총액(원)은 2023년 연결재무제표 수치임

- 상기 '6. 취득예정일자'는 상호협의된 경영실적 달성시 추가 취득 할 8,300주(취득금액 999,992,300원)의 주금납입 예정일임

- 상기 '10. 이사회결의일(결정일)'은 경영위원회 결의일임

- 하기 발행회사의 요약 재무상황 중 "당해 연도"는 2023년, 전년도는 2022년, 전전년도는 2021년임

- 본건 관련 세부 내용 및 일정은 추후 변동될 수 있음

※관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
142,401,753
56,612,275
85,789,478
300,000,000
-
214,210,522
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
-
-
이엔플러스 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시)  (20240923)
제출인: 이엔플러스

이엔플러스/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2024.09.23)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제28회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

28
3,025
2,815

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

28
8,100,000,000
2,677,685
2,877,442

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1.조정근거

- 시가하락에 따른 전환가액 재조정 :“본 사채” 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 본 사채 발행 당시 최초 전환가액의 70% 이상으로 한다. 이 때, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 사실이 경우에는 이를 감안하여 산정한다.
- 본건 사채 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 높은 경우 동 높은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 상향조정의 의한 새로운 전환가액이 발행 당시 전환가액의 100%를 초과하는 경우에는 발행 당시 전환가액의 100%에 해당하는 가액을 새로운 전환가액으로 한다. 이 때, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 사실이 있는 경우에는 이를 감안하여 산정한다.
마. 위 가.목 내지 다.목에 의하여 하향조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.
- 상기 가목 내지 라목의 산식에 의한 조정 후 전환가액 중 호가단위 미만은 절상한다.

2. 조정방법
(A) 1개월 가중산술평균주가 : 1,778원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 1,668원
(C) 최근일 가중산술평균주가 : 1,677원
(D) 산술평균((A+B+C)/3) : 1,708원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) : 1,708원
(F) 직전 전환가액 : 3,025원
(G) 최저조정한도 : 2,815원
(H) 조정 전환가액 : 2,815원(호가단위 절상)

7. 조정가액 적용일
2024-09-20

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 사항은 시가하락 및 시가상승에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※관련공시
2023-11-14 전환사채권발행결정
2023-11-28 전환사채권발행결정
2023-12-07 전환사채권발행결정
2023-12-13 전환사채권발행결정
2023-12-20 전환사채권발행결정
2023-12-21 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2023-12-26 전환사채권발행결정
2024-03-21 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2024-06-21 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
한울소재과학 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)  (20240923)
제출인: 한울소재과학

한울소재과학/단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)/(2024.09.23)단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-23

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-05-30

3. 정정사유
물품구매(1차)변경계약서 체결에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간
- 시작일
- 종료일

2024-05-30
2024-11-29

2024-05-30
2025-03-31

-

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 내용
2024년 한국가스공사 제어망 구축(물자,공사)

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
3,092,453,144

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
3,092,453,144

최근 매출액(원)
37,597,363,642

매출액 대비(%)
8.2

3. 계약상대방
(주)케이티

-최근 매출액(원)
26,376,273,384,599

-주요사업
유무선 통신/컨버전스 사업 외

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2024-05-30

종료일
2025-03-31

6. 주요 계약조건
- 지체상금율 : 지체 1일당 계약금액(VAT포함)의 1.5/1000
- 하자보증기간 : 준공검사 후 60개월
- 대금지급방법 : 현금

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2024-05-29

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 2의 계약금액은 부가가치세(VAT)제외 금액입니다.

- 상기 2의 최근 매출액은 2023년 연결재무제표기준 매출액입니다.

- 상기 3.계약상대방 최근 매출액은 2023년도말 연결재무제표 기준입니다.

- 동 공급사항은 향후 설계 및 납품과정 등으로 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
2024-05-30 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)
DH오토넥스 — [기재정정]주요사항보고서(감자결정) (20240923)
제출인: DH오토넥스

주요사항보고서(감자 결정)
1.4
(주)대유플러스

정 정 신 고 (보고)

2024년 09월 23일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(감자결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 09월 13일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

6. 감자기준일
기재사항 정정
2024년 09월 19일
2024년 10월 7일

14. 기타 투자판단에 참고할 사항2)
기재사항 정정
2) 당사는 인가 받은 회생계획에 따라 1차 주식병합(효력발생일 2024년 09월 13일), 출자전환(효력발생일 2024년 09월 19일), 2차 주식재병합(효력발생일 2024년 09월 20일) 및 제3자배정 유상증자 (효력발생일 2024년 9월 23일)를 순차적으로 실시할 예정입니다.

2) 당사는 인가 받은 회생계획에 따라 1차 주식병합(효력발생일 2024년 09월 13일), 출자전환(효력발생일 2024년 09월 19일), 2차 주식재병합(효력발생일 2024년 09월 20일) 및 제3자배정 유상증자 (효력발생일 2024년 9월 23일)를 순차적으로 실시할 예정입니다. 진행상황에 따라 효력발생일과 차이가 있을 수 있습니다.

14. 기타 투자판단에 참고할 사항4)
기재사항 정정
4) 상기 6. 감자기준일은 주식재병합 효력발생일(2024.09.20) 전일 입니다.
4) 상기 6. 감자기준일은 주식재병합 효력발생일(2024.10.08) 전일 입니다.

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 09월 13일

회 사 명 :
주식회사 대유플러스

공 동 관 리 인 :
박상민, 최성일

본 점 소 재 지 :
광주광역시 광산구 소촌로 123번길 40-16,40-17(소촌동)

(전 화) 031-737-7000

(홈페이지)http://www.dayouplus.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무
(성 명) 최준용

(전 화) 031-737-7015

감자 결정

1. 감자주식의 종류와 수
보통주식 (주)
192,859,566

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 감자전후 자본금
감자전 (원)
감자후 (원)

117,950,909,500
12,046,586,000

4. 감자전후 발행주식수
구 분
감자전 (주)
감자후 (주)

보통주식(주)
216,952,738
24,093,172

기타주식(주)
-
-

5. 감자비율
보통주식 (%)
88.90

기타주식 (%)
-

6. 감자기준일
2024년 10월 07일

7. 감자방법
보통주에 대하여 9:1 병합-주식 병합시 발생하는 1주 미만의 단주는 법원의 허가를 받아 무상 소각

8. 감자사유
재무구조 개선(「채무자회생및파산에관한법률」에 따른 회생계획 인가)

9. 감자일정
주주총회 예정일
-

명의개서정지기간
-

구주권제출기간
시작일
-

종료일
-

매매거래정지예정기간
시작일
-

종료일
-

신주권교부예정일
-

신주상장예정일
2024년 10월 25일

10. 채권자 이의제출기간
시작일
-

종료일
-

11. 구주권제출 및 신주권교부장소
-

12. 이사회결의일(결정일)
2024년 09월 13일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
-

13. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

14. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 당사는「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따라 2024년 9월 12일 서울회생법원으로부터 회생계획 인가를 받았으며, 이사회와 주주총회 결의는 법원의 허가로 갈음합니다.

2) 당사는 인가 받은 회생계획에 따라 1차 주식병합(효력발생일 2024년 09월 13일), 출자전환(효력발생일 2024년 09월 19일), 2차 주식재병합(효력발생일 2024년 09월 20일) 및 제3자배정 유상증자 (효력발생일 2024년 9월 23일)를 순차적으로 실시할 예정입니다. 진행상황에 따라 효력발생일과 차이가 있을 수 있습니다.

3) 주식병합으로 인하여 발생되는 1주 미만의 단주는 관리인이 회생법원의 허가를 받아 무상소각하며, 단주 차이로 주식병합 후 발행주식수 및 자본금은 변경될 수 있습니다. 4) 상기 6. 감자기준일은 주식재병합 효력발생일(2024.10.08) 전일 입니다.
5) 상기 9. 감자일정의 신주상장예정일은 회생법원의 결정 및 실무절차에 따라 변경될 수 있으며, 변경될 경우 즉시 재공시 예정입니다.
6) 상기 12. 이사회결의일(결정일)은 법원으로부터 회생계획인가 결정문을 수령한 날입니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
디와이디 — [기재정정]주주명부폐쇄기간또는기준일설정  (20240923)
제출인: 디와이디

디와이디/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2024.09.23)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-23

1. 정정관련 공시서류
주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-07-02

3. 정정사유
임시주주총회 일정 연기로 인한 기준일 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 기준일
2024-07-17
2024-10-08

-

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2024-10-08

2. 명의개서정지기간
-시작일
-

-종료일
-

3. 설정사유
임시주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 이사회결의일
2024-07-02

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사 정관 제16조(기준일)에 의거

-「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」시행에 따라 명의개서정지기간은 설정하지 않음

※관련공시
2024-09-23 주주총회소집결의(임시주주총회)
엔켐 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결  (20240923)
제출인: 엔켐

엔켐/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.09.23)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-23

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-23

3. 정정사유
주식담보계약 추가 계약 체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 채무(차입)금액 총액(원)
95,880,000,000
100,880,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
124,644,000,000
131,144,000,000

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
- 하기내용참조
- 하기내용참조

- 기존 순번 7-1, 7-2번하기[개별 담보제공 계약에 관한 사항]같이 추가 담보계약을 체결였습니다.

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
오정강

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
3,128,643

지분율(%)
15.05

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
60,462

지분율(%)
0.29

2. 채무(차입)금액 총액(원)
100,880,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
131,144,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
6

누적 담보제공 주식 총수(주)
3,068,181

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-09-23

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- (주)아틀라스팔천 담보설정금액이 39,000,000,000에서 45,500,000,000으로 증가되어
변경된 계약건으로 주식담보제공의 변동사항은 기존과 동일합니다.

※ 관련공시
2024-09-04 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
오아시스제2호사모투자
와이어트그룹
CB발행
44,800,000,000
주식담보
200,000
미해당
2022-09-15
2024-01-30
2022-09-15

2-1
메리츠캐피탈
오정강
콜옵션행사
65,000,000,000
주식담보
486,603
미해당
2023-02-21
2023-08-21
2023-02-20

2-2
메리츠캐피탈
오정강
"
-
"
1,779,646
해당
2023-02-21
2023-08-21
2023-02-20

3-1
메리츠캐피탈
오정강
콜옵션행사
68,360,500,000
주식담보
663,034
미해당
2023-08-21
2024-02-21
2023-08-21

3-2
메리츠캐피탈
오정강
"
-
"
1,603,215
해당
2023-08-21
2024-02-21
2023-08-21

4
메리츠캐피탈
오정강
콜옵션행사
51,220,000,000
주식담보
1,210,353
해당
2024-02-21
2025-02-21
2024-02-20

5-1
메리츠증권
오정강
콜옵션행사
97,266,000,000
주식담보
799,465
미해당
2024-02-21
2026-02-10
2024-02-20

5-2
메리츠증권
오정강
콜옵션행사
-
"
256,431
해당
2024-02-21
2026-02-10
2024-02-20

5-3
메리츠증권
오정강
"
-
"
801,932
미해당
2024-02-21
2026-02-10
2024-02-20

6-1
메리츠증권
오정강
콜옵션행사
124,644,000,000
주식담보
799,465
미해당
2024-02-21
2026-02-10
2024-04-23

6-2
메리츠증권
오정강
"
-
"
256,431
해당
2024-02-21
2026-02-10
2024-04-23

6-3
메리츠증권
오정강
"
-
"
801,932
미해당
2024-02-21
2026-02-10
2024-04-23

7-1
메리츠증권
아틀라스팔천
운영자금
45,500,000,000
주식담보
(2순위)
1,857,828
미해당
2024-09-23
2025-08-02
2024-09-23

7-2
메리츠증권
아틀라스팔천
"
-
"
1,210,353
해당
2024-09-23
2025-08-02
2024-09-23

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
기한의 도래 또는 담보유지비율등 기한이익 상실시

2
"

3
"

4
"

5
"

6
"

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

오정강
대한민국
서울시 강남구 영동대로
710813

직업(사업내용)
경영인

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

대표이사
-
-
-

대표이사
-
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
-
결산기
-

자산총계
-
자본금
-

부채총계
-
매출액
-

자본총계
-
당기순이익
-

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
오정강
본인

대표이사
오정강
본인

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
드림텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240923)
제출인: 김영호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)드림텍

20240923

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 23일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 23일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김영호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)드림텍

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
192650

발행주식 총수
68,883,113

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김영호
한자(영문)
金永浩

생년월일 또는 사업자등록번호 등
570710

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 산운로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
이사회 의장

선임일
2019년 03월 29일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)드림텍
부 서
기획실

직 위
실장
전화번호
031620****

성 명
변효창
팩스번호
031620****

이메일 주소
******idreamtech.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 08월 23일
3,494,182
5.07
3,494,182
5.07

이번보고서
2024년 09월 23일
3,486,882
5.06
3,486,882
5.06

증 감
-7,300
-0.01
-7,300
-0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

3,486,882
-
-
-
-
-
-
-
3,486,882
5.06

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

68,883,113
-
5.06
5.06

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2024년 09월 23일
보통주
3,494,182
-7,300
3,486,882
8,306
-

합 계
3,494,182
-7,300
3,486,882
8,306
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
자화전자 — 최대주주등소유주식변동신고서  (20240923)
제출인: 자화전자

자화전자/최대주주등소유주식변동신고서/(2024.09.23)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
자화전자(주)
회사코드
033240
담당부서명
재무팀
담당자명
송경호
tel
043)210-7125

(fax)
043)210-7337

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

22,155,870
-
22,155,870

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2023-03-28
보통주식
7,855,013
37.97

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
7,855,013
37.97

이번보고서제출일
2024-09-23
보통주식
8,070,479
36.43

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
8,070,479
36.43

증감
보통주식
215,466
0.97

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
215,466
0.97

4. 개인별 세부변동사항

성명
김상면
생년월일
460210
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-09-23
증여(-)
보통주식
4,100,814
-400,000
3,700,814
-

성명
(주)미래안코리아
사업자등록번호
811-86-02004
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
기타
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2023-05-18
기타(-)
보통주식
1,862,748
-550,340
1,312,408
2023.05.24-주식등의 대량보유등의 보고 참고(유상감자)

성명
(주)나노테크
사업자등록번호
301-81-37700
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
기타
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2023-04-04
전환사채의권리행사(+)
보통주식
1,270,000
765,806
2,035,806
2023.04.05-주식등의 대량보유등의 보고 참고(전환권행사에따른 주식매수)

성명
김찬용
생년월일
851016
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
발행회사 임원
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-09-23
수증(+)
보통주식
591,451
400,000
991,451
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

김상면
생년월일
460210
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
-
3,700,814
16.70
0
0
0
0
3,700,814
16.7

김찬용
생년월일
851016
남
국내(개인)
대한민국
친인척
발행회사 임원
-
991,451
4.48
0
0
0
0
991,451
4.48

박주석
생년월일
630105
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
30,000
0.14
0
0
0
0
30,000
0.14

(주)나노테크
사업자등록번호
301-81-37700
해당없음
국내(법인)
대한민국
기타
-
-
2,035,806
9.19
0
0
0
0
2,035,806
9.19

(주)미래안코리아
사업자등록번호
811-86-02004
해당없음
국내(법인)
대한민국
기타
-
-
1,312,408
5.92
0
0
0
0
1,312,408
5.92

합계
8,070,479
36.43
0
0
0
0
8,070,479
36.43
스코넥 — [기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 (20240923)
제출인: 스코넥

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
(주)스코넥엔터테인먼트

정 정 신 고 (보고)

2024년 9월 23일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023.03.30

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 부여대상자(명)_해당 상장회사의이사ㆍ감사 또는 피용자
부여대상자 퇴사에 따른 주식매수선택권 일부 부여 취소
43
40

2. 당해부여주식_보통주
부여대상자 퇴사에 따른 주식매수선택권 일부 부여 취소
410,500
401,500

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
부여대상자 퇴사에 따른 주식매수선택권 일부 부여 취소
479,350
470,350

대상자별부여내역_부여대상자명_부여주식 (주)
부여대상자 퇴사에 따른 주식매수선택권 일부 부여 취소
이OO 외 37명170,500
이OO 외 34명161,500

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2024년 9월 23일

회 사 명 :
주식회사 스코넥엔터테인먼트

대 표 이 사 :
황 대 실

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 선릉로 577, 9층(역삼동, 조선내화빌딩)

(전 화) 02-458-3742

(홈페이지)http://www.skonec.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무이사
(성 명) 박 강 식

(전 화) 02-458-3742

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
40

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
401,500

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2025.03.30

종료일
2028.03.29

행사가격 (원)
보통주식
14,910

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
주주총회

6. 부여일자
2023.03.30

7. 부여근거
당사 정관 제10조(주식매수선택권)

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
470,350

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
-

- 사외이사참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여근거상법 제542조의3 및 당사 정관 제10조에 의거, 2023년 03월 30일 개최된 주주총회에서 승인 받음

(2) 부여방법신주발행 교부방식

(3) 행사가격

① 행사가격은 상법 제340조의2 제4항에 따른 주식의 실질가액과 권면액(500원) 중 높은 금액 이상으로 결정

② 주식의 실질가액은 부여일 전일 과거2월, 과거1월, 과거1주일 종가를 각각 거래량으로 가중평균한 가격의 산술평균가격(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항)인 14,910원(원단위 절상)으로 산정

(4) 행사가격 및 부여주식수 조정주식매수선택권의 부여일 이후 무상증자, 주식분할, 주식병합 또는 자본감소 등의 경우에 행사가격 및 부여주식수는 조정될 수 있음(5) 행사기간주식매수선택권은 부여일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사 가능하며, 부여일 기준으로 2년이 경과한 날로부터 3년 이내에 행사할 수 있음(6) 기타사항

상기 내용에 포함되지 않은 기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관 및 계약서 등에 정하는 바에 따름

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김성근
부사장
100,000
-
7,119
-

최정환
부사장
90,000
-
7,119
-

박강식
상무이사
20,000
-
7,119
-

육종현
이사
20,000
-
7,119
-

이승종
이사
10,000
-
7,119
-

이OO 외 34명
직원
161,500
-
7,119
-

※ 공정가치 산정방법 및 주요 가정1. 주식매수선택권 공정가치 : 7,119원2. 산정방법 : 공정가액 접근법 (옵션가격 결정모형 중 이항모형 적용)3. 공정가치 산정 가정 1) 권리부여일 직전일의 종가 : 14,250원 2) 행사가격 : 14,910원 3) 무위험이자율 : 3.23% 4) 기대행사기간 : 부여일로부터 3.5년 5) 예상주가변동성 : 69.00% 6) 시가배당률 : 0%4. 상기 내역은 회계감사 의견에 따라 수정될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
디아이동일 — 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송)  (20240923)
제출인: 디아이동일

디아이동일/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2024.09.23)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭
임시총회소집허가
사건번호
2024비합30359

2. 원고(신청인)
신민석 외 7명

3. 청구내용
[신청취지]

주위적으로
1. 신청인들에 대하여 별지 기재 사항을 회의목적으로 하는 사건본인의 임시주주총회를 소집할 것을 허가한다.

2. 위 임시주주총회 임시의장으로 신민석(1976년1월10일생)을 선임한다. 라는 결정을 구합니다.

예비적으로
1. 신청인들에 대하여 별지 기재 사항을 회의목적으로 하는 사건 본인의 임시주주총회를 소집할 것을 허가한다.

2. 위 임시주주총회의 임시의장으로 법원이 적당하다고 인정하는 자를 선임한다.라는 결정을 구합니다.

[별지 기재 의안]

임시주주총회 의안

제1호 의안 : 김창호 감사 해임의 건
제2호 의안 : 천준범 감사 선임의 건

4. 관할법원
서울중앙지방법원

5. 향후대책
당사는 적접한 소수주주권 행사를 존중하며, 본건 소송에 대해서도 법적 절차에 따라 대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자
2024-09-11

7. 확인일자
2024-09-20

8. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '7.확인일자'는 당사가 해당 신청서를 수령, 확인한 날짜입니다.

- 향후 진행사항 및 확정사실 등이 있을 경우 지체없이 관련사항을 공시할 예정입니다.

※관련공시
-
STX엔진 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240923)
제출인: 유암코기업리바운스제팔차기업재무안정사모투자

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
STX엔진 주식회사

20240923

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 23일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 23일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
유암코기업리바운스제팔차기업재무안정사모투자합자회사

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
STX엔진 주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
077970

발행주식 총수
27,656,302

(주) 보통주로 전환가능한 의결권 없는 전환주식 4,647,350주 포함

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
유암코기업리바운스제팔차 기업재무안정사모투자합자회사
한자(영문)
UAMCO CR 8th Corporate Recovery Private Equity Fund

생년월일 또는 사업자등록번호 등
889-86-01027

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 서소문로 116

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
연합자산관리주식회사
부 서
CR투자본부

직 위
선임
전화번호
02-217******

성 명
우세한
팩스번호
02-696******

이메일 주소
******uamco.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 08월 19일
32,963,459
82.10
20,471,650
74.02

이번보고서
2024년 09월 23일
31,763,459
79.12
19,271,650
69.68

증 감
-1,200,000
-2.98
-1,200,000
-4.34

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

19,271,650
-
12,491,809
-
-
-
-
-
31,763,459
79.12

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

27,656,302
12,491,809
79.12
69.68

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

시간외매매(-)
2024년 09월 23일
보통주
20,471,650
-1,200,000
19,271,650
17,889
-

합 계
20,471,650
-1,200,000
19,271,650
17,889
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
삼일씨엔에스 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정  (20240923)
제출인: 삼일씨엔에스

삼일씨엔에스/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2024.09.23)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2024-10-08

2. 명의개서정지기간
시작일
-

종료일
-

3. 설정사유
소규모 합병을 위한 권리 주주 확정

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련 공시
2024-09-23 회사합병 결정
2024-09-23 회사합병 결정
광무 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결  (20240923)
제출인: 광무

광무/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.09.23)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-23

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-08-05

3. 정정사유
주식담보계약 대환으로 인한 변경 계약 체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 담보설정금액 총액(원)
48,000,000,000
45,500,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
2
1

5. 담보권 설정계약 체결일(당해건)
2024-08-02
2024-09-23

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 새롭게 계약한 [개별 담보제공 계약에 관한 사항] 2번 대출에 대한 담보는 (주)아틀라스팔천이 보유한 (주)중앙첨단소재 보통주 11,500,000주와 (주)광무 보통주 7,796,643주를 공동으로 담보제공하는 건입니다.

- [개별 담보제공 계약에 관한 사항]1번의 담보제공주식 (주)광무 보통주 4,574,176주는 금번 담보주식 계약이 체결되면서, 2번 담보제공 계약에 동시에 중복으로 질권설정 되었습니다.
- [개별 담보제공 계약에 관한 사항] 1번 대출에 대한 담보는 (주)아틀라스팔천이 보유한 (주)중앙첨단소재 보통주 11,500,000주와 (주)광무 보통주 7,796,643주를 공동으로 담보제공하는 건입니다.

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]
- 하기내용참조
- 하기내용참조

- 기존 순번 1번 메리츠증권 담보계약은 상환되었으며, 기존 순번 2번 메리츠증권 담보계약은 50억원이 증액되어, 하기 [개별 담보제공 계약에 관한 사항]1.번과 같이 담보계약이 변경 되었습니다.

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
(주)아틀라스팔천

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
7,796,643

지분율(%)
16.28

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
-

지분율(%)
-

2. 채무(차입)금액 총액(원)
35,000,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
45,500,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
1

누적 담보제공 주식 총수(주)
7,796,643

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-09-23

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 주식담보계약의 담보권 전부 또는 일부가 반대매매 되거나 소유권 이전으로 인해 최대주주가 변경 될 수 있습니다.

- [개별 담보제공 계약에 관한 사항] 1번 대출에 대한 담보는 (주)아틀라스팔천이 보유한 (주)중앙첨단소재 보통주 11,500,000주와 (주)광무 보통주 7,796,643주를 공동으로 담보제공하는 건입니다.

※ 관련공시
2023-09-21 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-11-15 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-11-21 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-12-20 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-01-19 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-02-07 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-02-19 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-03-06 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-03-21 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-08-05 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
메리츠증권
(주)아틀라스팔천
운영자금
45,500,000,000
약식질
7,796,643
미해당
2024-08-02
2025-08-04
2024-09-23

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
- 담보유지비율 300%

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)아틀라스팔천
대한민국
서울시강남구 논현동
271-86-02230

직업(사업내용)
경영컨설팅

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

대표이사
이인규
-
-

최대주주
오정강
10,601
53.01

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022년
결산기
12월

자산총계
57,727
자본금
100

부채총계
58,075
매출액
0

자본총계
-347
당기순이익
-447

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)아틀라스팔천
본인

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
메리츠금융지주 — [발행조건확정]증권신고서(채무증권) (20240923)
제출인: 메리츠금융지주

증권신고서(채무증권)
4.2
(주)메리츠금융지주

증권발행조건확정

금융위원회 귀중
2024년 09월 23일

회 사 명 :
주식회사 메리츠금융지주

대 표 이 사 :
김 용 범

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 강남대로 382

(전 화) 02 - 2018 - 6868

(홈페이지) http://www.meritzgroup.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원실장 (성 명) 이 동 진

(전 화) 02 - 2018 - 6824

1. 정정대상 신고서의 최초제출일 : 2024년 09월 09일

[증권신고서 제출 및 정정 연혁]

제출일자
문서명
비고

2024년 09월 09일
증권신고서(채무증권)
최초 제출

2024년 09월 09일
[기재정정]증권신고서(채무증권)

단순 오기로 인해 정정
(파란색)

2024년 09월 13일
[기재정정]증권신고서(채무증권)

수요예측 결과에 따른 기재내용 정정
(초록색)

2024년 09월 13일
[발행조건확정]증권신고서(채무증권)

수요예측 결과에 따른 발
행조건 확정
(초록색)

2024년 09월 23일
[발행조건확정]증권신고서(채무증권)

기준금리 확정에 따른 발행금리 확정
(빨간색)

2. 모집 또는 매출 증권의 종류 :

(주)메리츠금융지주 제 18-1회 무기명식 이권부 무보증사채(주)메리츠금융지주 제 18-2회 무기명식 이권부 무보증사채

3. 모집 또는 매출금액 :

제 18-1회 금 일천구백구십억원(\199,000,000,000)제 18-2회 금 일천억원(\100,000,000,000)

4. 정정사유 : 기준금리 확정에 따른 발행금리 확정

5. 정정사항

항 목
정 정 전
정 정 후

※ 본 '[발행조건확정]증권신고서'는 발행금리 확정에 의한 것으로, 정정 사항은 굵은
빨간색으로 표시하였습니다.

[요약정보]

2. 모집 또는 매출에 관한 일반사항

[회차: 18-1]이자율 : -발행수익률 : -
주)
본 사채의 이자율 및 발행수익률은 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채의 전자등록총액에 대하여 적용하며,
청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가(주), 키스자산평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 ㈜메리츠금융지주 1년 만기 무보증 회사채 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사)에 -0.06%p.를 가산한 이자율로 한다.

[회차 : 18-2]이자율 : -발행수익률 : -

주)
본 사채의 이자율 및 발행수익률은 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채의 전자등록총액에 대하여 적용하며,
청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가(주), 키스자산평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 ㈜메리츠금융지주 3년 만기 무보증 회사채 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사)에 -0.28%p.를 가산한 이자율로 한다.

[회차: 18-1]이자율 :
3.517%발행수익률 :

3.517%

(문구 삭제)[회차: 18-2]이자율 :
3.482%발행수익률 :
3.482%
(문구 삭제)

제1부 모집 또는 매출에 관한 사항

Ⅰ. 모집 또는 매출에 관한 일반사항

1. 공모개요

[회차: 18-1]발행수익률(%) : -연리이자율(%) : -
주)
본 사채의 이자율 및 발행수익률은 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채의 전자등록총액에 대하여 적용하며,
청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가(주), 키스자산평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 ㈜메리츠금융지주 1년 만기 무보증 회사채 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사)에 -0.06%p.를 가산한 이자율로 한다.

[회차 : 18-2]발행수익률(%) : -연리이자율(%) : -

주)
본 사채의 이자율 및 발행수익률은 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채의 전자등록총액에 대하여 적용하며,
청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가(주), 키스자산평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 ㈜메리츠금융지주 3년 만기 무보증 회사채 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사)에 -0.28%p.를 가산한 이자율로 한다.

[회차: 18-1]발행수익률(%) :
3.517연리이자율(%) :
3.517
(문구 삭제)[회차: 18-2]발행수익률(%) :
3.482연리이자율(%) :
3.482
(문구 삭제)

Ⅱ. 증권의 주요 권리내용

1. 사채의 명칭, 주요 권리 내용, 발행과 관련한 약정 및 조건

[회차: 18-1]연리이자율 : -
주
1)

본 사채의 이자율 및 발행수익률은 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채의 전자등록총액에 대하여 적용하며,
청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가(주), 키스자산평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 ㈜메리츠금융지주 1년 만기 무보증 회사채 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사)에 -0.06%p.를 가산한 이자율로 한다.

[회차 : 18-2]연리이자율 : -

주
2)

본 사채의 이자율 및 발행수익률은 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채의 전자등록총액에 대하여 적용하며,
청약일 1영업일 전 민간채권평가회사 4사(한국자산평가(주), 키스자산평가(주), 나이스피앤아이(주), (주)에프앤자산평가)에서 최종으로 제공하는 ㈜메리츠금융지주 3년 만기 무보증 회사채 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 넷째 자리 이하 절사)에 -0.28%p.를 가산한 이자율로 한다.

[회차: 18-1]연리이자율 :
3.517%

(문구 삭제)[회차 : 18-2]연리이자율 :
3.482%
(문구 삭제)

위 정정사항외에 모든 사항은 2024년 09월 13일자로 당사가 제출한 신고서와 동일하오니 이를 참고하시기 바랍니다.
화천기계 — 타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)  (20240923)
제출인: 화천기계

화천기계/타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)/(2024.09.23)타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)

타법인 주식 및 출자증권 취득결정(자율공시)

1. 발행회사
회사명
(주)에프앤가이드

국적
대한민국
대표자
이철순

자본금(원)
6,040,000,000
회사와 관계
계열회사

발행주식총수(주)
11,350,000
주요사업
금융정보제공서비스

2. 취득내역
취득주식수(주)
-

취득금액(원)
3,600,000,000

자기자본(원)
137,561,687,422

자기자본대비(%)
2.62

대규모법인여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
-

지분비율(%)
-

4. 취득방법
유가증권시장을 이용한 장내 매수

5. 취득목적
사업 다각화를 위한 투자

6. 취득예정일자
-

7. 이사회결의일(결정일)
2024-09-23

- 사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

8. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
※ 당사는 2024년 9월 11일부터 9월 19일까지 (주)에프앤가이드 주식을 480,270주, 취득금액 기준 약 63.9억원(2023년 자기자본 대비 4.65%)를 취득한 바 있습니다.

※ 당사는 이번 이사회에서 (주)에프앤가이드 발행 주식 취득에 대하여 旣 취득금액을 제외하고 36억원을 한도로 승인을 받았으며 이에 따라 36억원을 한도로 주식을 추가적으로 취득할 예정입니다.

1. 상기 "1. 발행회사" 의 "자본금(원)" 은 2024년 6월말 기준입니다.

2. 상기 "1. 발행회사" 의 "발행주식총수(주)" 는 2024년 6월말 보통주 기준입니다.

3. 상기 "2. 취득내역" 중 "취득주식수(주)"는 공시제출일 현재 주식수가 확정되지 않아 기재하지 않았습니다.("3.취득후 소유주식수 및 지분비율" 도 동일한 사유로 미기재) 추후 확정되는 시점에서 이를 재공시할 예정입니다.

4. 상기 "2. 취득내역" 중 "취득금액(원)"은 이사회에서 승인 받은 한도금액을 기재한 것으로, 매수 진행현황에 따라 변동될 수 있습니다. 추후 확정되는 시점에서 이를 재공시할 예정입니다.

5. 상기 "6. 취득예정일자" 는 매수 진행상황 등 기타 상황에 따라 변경될 수 있습니다. 추후 확정되는 시점에서 이를 재공시할 예정입니다.

6. 상기 사안에 대한 기타 세부 사항의 결정 및 진행에 관한 일체의 권한은 대표이사에게 위임합니다.

7. 하기 "발행회사의 요약 재무상황" 의 당해연도는 2023년말, 전년도는 2022년말, 전전년도는 2021년말 재무제표를 기준으로 작성되었습니다.

※ 관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해연도
93,953
34,943
59,010
6,040
29,583
7,710

전연도
98,535
42,427
56,107
6,040
28,423
7,944

전전연도
96,236
45,615
50,622
6,040
25,524
5,469
케이엔제이 — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) (20240923)
제출인: 케이엔제이

주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 체결 결정)
1.5
주식회사 케이 엔 제이

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 09월 23일

회 사 명 :
주식회사 케이엔제이

대 표 이 사 :
심호섭

본 점 소 재 지 :
충남 아산시 음봉면 스마트산단1로 22

(전 화)041-534-8840

(홈페이지)http://knj.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)부사장
(성 명)이상효

(전 화)041-534-8840

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
3,000,000,000

2. 계약기간
시작일
2024년 09월 24일

종료일
2025년 03월 23일

3. 계약목적
주가안정 및 주주가치 제고

4. 계약체결기관
미래에셋증권

5. 계약체결 예정일자
2024년 09월 24일

6. 계약 전 자기주식 보유현황
배당가능범위 내취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

7. 이사회결의일(결정일)
2024년 09월 23일

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

8. 위탁투자중개업자
미래에셋증권

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도
가. 순자산액
63,132,657,798

나. 자본금의 액
3,980,197,500

다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
38,355,320,284

라. 대통령령이 정하는 미실현이익
2,199,001,818

소계(가-나-다-라)
18,598,138,196

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
-

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
-

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
3,000,000,000

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
15,598,138,196

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-
DB증권 — 특수관계인으로부터주식의취득 (20240923)
제출인: DB증권

특수관계인으로부터주식의취득
1.4
DB금융투자

특수관계인으로부터 주식의 취득

기업집단명
DB
회사명
DB금융투자(주)
공시일자
2024.09.23
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
신한은행, 기업은행, 하나은행, 부산은행, 우리은행
회사와의 관계
비계열회사

3. 중개기관
-
회사와의 관계
-

3 취득주식의 발행회사
DB자산운용(주)
회사와의 관계
계열회사

4. 취득내역
가. 취득주식수(주)
2,680,000

나. 취득금액
37,520

다. 취득단가(원)
14,000

라. 취득후 소유주식수(주)
6,000,000
취득후 지분율(%)
100

마. 거래일자
2024년 12월 내

5. 취득목적
금융계열사 간 시너지 확대

6. 취득방법
장외취득

7. 이사회 의결일
2024.09.23

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(감사위원)참석여부
-

8. 기타

- 본 거래의 매수인은 DB손해보험(주)이며, 당사는 본 거래의 대체양수인으로 참여하는 건임 - 즉, DB손해보험(주)가 2024년 12월 내 당사자 간 정한 기일까지 거래완결의 선행조건
(금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따른 대주주 변경 승인 등)을 성취하지 못하거
나 그 이전이더라도 성취하지 못할 것이 합리적으로 예상되어

그 사실을 매도인 및 당사에 통지하는 경우
에는 본 주식매매계약의 계약상 지위 및 권리의무 일체가 당사에 이전되고
본 공시의 취득 대상주식을 취득함- 상기 '1. 거래상대방'은 본 거래의 매도인인 은행주주사 주식매각협의회로 각사별 매도수량은 아래 <표>와 같음

구분
신한은행
기업은행
하나은행
부산은행
우리은행
합계

주식수(주)
840,000
540,000
540,000
400,000
360,000
2,680,000

지분율(%)
14.00
9.00
9.00
6.67
6.00
44.67

- 상기 '4. 취득내역' 중 '마. 거래일자'는 거래완결일 기준임- 본 건은 주식매매계약의 당사자 간 합의에 따라 내용이 일부 변경될 수 있음

※ 관련공시일

2024.09.23 (DB손해보험, 특수관계인으로부터 주식의 취득)
2024.09.23 (DB금융투자, 타법인출자증권취득결정)
지놈앤컴퍼니 — 기타경영사항(자율공시) (전환우선주의 보통주 전환청구 ) (20240923)
제출인: 지놈앤컴퍼니

지놈앤컴퍼니/기타 경영사항(자율공시)/(2024.09.23)기타 경영사항(자율공시)(전환우선주의 보통주 전환청구 )

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
전환우선주의 보통주 전환청구

2. 주요내용
2022년 9월 2일, 2022년 9월 19일 발행된 당사의 전환우선주가 다음과 같이 보통주로 전환청구되었습니다.

가. 발행회사: 주식회사 지놈앤컴퍼니
나. 청구구분: 전환우선주 보통주 전환청구
다. 전환청구내역

1) 전환청구일자 : 2024년 9월 11일,19일~23일

2) 전환우선주식수: 236,502주

- 9월 11일: 43,596주

- 9월 19일: 65,387주

- 9월 20일: 87,193주

- 9월 23일: 40,326주

3) 전환비율: 우선주 1주당 보통주 1.4280155642주(전환비율 1:1.4280155642)

4) 전환으로 발행될 보통주식수: 337,723주
라. 주식 및 자본금 변동사항

1) 보통주

- 전환청구전: 30,570,872주

- 증가주식수: 337,723주

- 전환청구후: 30,908,595주

2) 우선주

- 전환청구전: 2,094,808주

- 감소주식수: 236,502주

- 전환청구후: 1,858,306주

3) 자본금

- 전환청구 전 보통주 자본금:15,285,436,000원

- 전환청구 후 보통주 자본금:15,454,297,500원
마. 추가상장예정일: 2024년 10월 11일

3. 결정(확인)일자
2024-09-23

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 결정(확인)일자는 당사의 전환청구서 수령일자입니다.
- 상기 2.주요내용 중 전환으로 발행되는 보통주의 신규상장일은 2024년 10월 11일로 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2022-08-26 유상증자결정(제3자배정-전환우선주)
2022-09-15 유상증자결정(제3자배정-전환우선주)
2022-09-02 증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자)
2022-09-19 증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자-전환우선주)
한화생명 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240923)
제출인: 김수영

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
한화생명보험(주)

20240913

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 13일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김수영

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화생명보험(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
088350

발행주식 총수
868,530,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김수영
한자(영문)
金秀映

생년월일 또는 사업자등록번호 등
711001

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 남양주시 다산지금로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2021.11.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한화생명보험(주)
부 서
ESG사무국

직 위
과장
전화번호
02-789*****

성 명
박철원
팩스번호
02-789*****

이메일 주소
******ay@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.02.28
3,100
0.0004
3,100
0.0004

이번보고서
2024.09.13
6,137
0.0007
6,137
0.0007

증 감
3,037
0.0003
3,037
0.0003

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

6,137
-
-
-
-
-
-
-
6,137
0.0007

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

868,530,000
-
0.0007
0.0007

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024.09.13
보통주
3,100
3,037
6,137
2,860
-

합 계
-
3,037
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
드림텍 — 최대주주등소유주식변동신고서  (20240923)
제출인: 드림텍

드림텍/최대주주등소유주식변동신고서/(2024.09.23)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
(주)드림텍
회사코드
192650
담당부서명
기획팀
담당자명
변효창
tel
070-5176-6542

(fax)
070-5176-6547

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

68,883,113
0
68,883,113

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2024-08-23
보통주식
27,306,824
39.64

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
27,306,824
39.64

이번보고서제출일
2024-09-23
보통주식
27,299,524
39.63

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
27,299,524
39.63

증감
보통주식
-7,300
-0.01

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
-7,300
-0.01

4. 개인별 세부변동사항

성명
김영호
생년월일
570710
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
발행회사 임원
겸직내용1
계열사임원
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-09-23
장내매도(-)
보통주식
3,494,182
-7,300
3,486,882
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

임창완
생년월일
621104
남
외국(개인)
미국
본인
-
-
23,344,188
33.89
0
0
0
0
23,344,188
33.89

김영호
생년월일
570710
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
3,486,882
5.06
0
0
0
0
3,486,882
5.06

김형민
생년월일
700822
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
3,110
0.00
0
0
0
0
3,110
0.00

김예환
생년월일
691018
남
외국(개인)
미국
발행회사 임원
-
-
316,749
0.46
0
0
0
0
316,749
0.46

조명준
생년월일
710814
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
4,050
0.01
0
0
0
0
4,050
0.01

이혜숙
생년월일
361007
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
140,424
0.20
0
0
0
0
140,424
0.20

김이박
생년월일
681010
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
2,206
0.00
0
0
0
0
2,206
0.00

이용철
생년월일
710207
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
1,915
0.00
0
0
0
0
1,915
0.00

합계
27,299,524
39.63
0
0
0
0
27,299,524
39.63
DB증권 — 타법인주식및출자증권취득결정  (20240923)
제출인: DB증권

DB금융투자/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.09.23)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
DB자산운용주식회사(DB Asset Management Co., LTD.)

국적
대한민국(Republic of Korea)
대표자
박용명, 정경수

자본금(원)
30,000,000,000
회사와 관계
계열회사

발행주식총수(주)
6,000,000
주요사업
신탁업 및 집합투자업

2. 취득내역
취득주식수(주)
2,680,000

취득금액(원)
37,520,000,000

자기자본(원)
1,173,885,264,629

자기자본대비(%)
3.20

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
6,000,000

지분비율(%)
100

4. 취득방법
장외취득

5. 취득목적
금융계열사간 시너지 확대

6. 취득예정일자
-

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
해당없음

-최근 사업연도말 자산총액(원)
10,211,959,858,311
취득가액/자산총액(%)
0.37

8. 우회상장 해당 여부
해당없음

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2024-09-23

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
- 본 거래의 매수인은 DB손해보험(주)이며, 당사는 본 거래의 대체양수인으로 참여하는 건임

- 즉, DB손해보험(주)가 2024년 12월 내 당사자간 정한 기일까지 거래완결의 선행조건(금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따른 대주주 변경 승인 등)을 성취하지 못하거나 그 이전이더라도 성취하지 못할 것이 합리적으로 예상되어 그 사실을 매도인 및 당사에 통지하는 경우에는 본 주식매매계약의 계약상 지위 및 권리의무 일체가 당사에 이전되고 본 공시의 취득 대상주식을 취득함

- 본 거래의 매도인은 은행주주사 주식매각협의회로 각사별 매도수량은 아래와 같음

[ 신한은행 : 840,000주 (14.00%) ]
[ 기업은행 : 540,000주 (9.00%) ]
[ 하나은행 : 540,000주 (9.00%) ]
[ 부산은행 : 400,000주 (6.67%) ]
[ 우리은행 : 360,000주 (6.00%) ]
---------------------------------
[ 합 계 : 2,680,000주(44.67%) ]

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 2. 취득내역의 자기자본(원)은 DB금융투자(주)의 2023년말 연결재무제표 기준임

- 하기 [발행회사의 요약 재무상황]의 구분은 발행회사의 당해년도(2023년), 전년도(2022년), 전전년도(2021년) 재무제표 기준임

- 본 공시는 주식매매계약의 당사자간 합의에 따라 내용이 일부 변경될 수 있음

※관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
70,634,517,469
7,018,550,053
63,615,967,415
30,000,000,000
19,271,843,019
1,411,670,581
적정
안진회계법인

전년도
65,892,126,814
2,787,829,980
63,104,296,834
30,000,000,000
19,029,156,556
966,705,032
적정
안진회계법인

전전년도
68,798,229,614
5,460,637,812
63,337,591,802
30,000,000,000
25,545,725,647
6,377,551,789
적정
안진회계법인
한화투자증권 — 증권발행실적보고서 (20240923)
제출인: 한화투자증권

증권발행실적보고서
2.9
한화투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 09월 23일

회 사 명 :
한화투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
한두희 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 56

(전 화) 02-3772-7000

(홈페이지)http://www.hanwhawm.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)파생솔루션팀장 (성 명)정영협

(전 화)02-3772-7048

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2024.09.23
2024.09.23
2024.09.23

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 한화투자증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 별도의 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

712
9,930,000,000
1
168,810,000
1.70
1
168,810,000
1.70

4. 배정방법

한화스마트ELB 제712호 파생결합사채는 공모결과 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

2024년 09월 23일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고

금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)

2024년 09월 06일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2024년 09월 23일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템() → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
한화스마트ELB 제712호 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
9,930,000,000
9,930
17,000
168,810,000
168,810,000

매 출(b)
0
0
0
0
0

총계(a + b)
9,930,000,000
9,930
17,000
168,810,000
168,810,000

나. 발행비용

구 분
발행분담금

한화스마트ELB 제712호 파생결합사채
8,440 원

합 계
8,440 원

* 발행분담금(원 이하 절사)

다. 자금사용예정내역

중도 및 만기상환금액의 위험회피(Hedge)거래를 위하여 납입된 자금의 일부 또는 전부를 본 유가증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[한화스마트ELB 제712호 파생결합사채(주가연계파생결합사채)]

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

한화스마트ELB 제712호 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
(낮은위험)

기초자산
현대차 보통주

모 집 총 액
9,930,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
9,930원

발행 수량
1,000,000 매

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2024년 09월 23일

청약종료일

2024년 09월 23일
(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2024년 09월 23일

배정일 / 환불일
2024년 09월 23일

발 행 일
2024년 09월 23일

예 탁 기 관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

만 기 일
2026년 03월 25일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

고난도금융투자상품해당여부

본 증권은 자본시장법 시행령 제2조제7호에서 정하는 고난도금융투자상품에 해당하지 아니하며 만기 또는 자동조기상환시 원금 이상을 지급하는 구조입니다. 그러나 기초자산 가격변동 이외의 요인(투자자 요청에 따른 중도상환, 발행인의 지급 불이행 등)으로 추가 손실이 발생할 수 있습니다.

발행취소에 관한 사항
청약금액의 합계가 10억원 미만일 경우, 발행인은 본 증권의 발행을 취소할 수 있습니다. 이 경우 청약금액은 환불일에 투자자들의 해당 청약계좌로 반환됩니다.

기타 유의사항

본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관 등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.자동조기상환일, 중도상환금액지급일, 월수익지급일, 만기일 등 각종 상환일이 공휴일인 경우 다음 영업일로 순연되며, 이에 대한 추가이자는 지급하지 않습니다.

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격○
최초기준가격 : 최초기준가격평가일 기초자산 종가○
최초기준가격평가일 : 2024년 09월 23일

나. 만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함. 단, 만기상환일이 영업일이 아닌 경우 이후 최초로 도래하는 영업일을 지급일로 하며, 이러한 지급연기에 대해서는 추가적으로 이자등 기타지급금을 가산하지 않음.

만기상환금액 결정조건
상환금액

① 최초기준가격평가일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 단 1회라도
기초자산의 가격이 최초기준가격의 140%를 초과하여 상승한 적이 있는 경우 (종가기준)

액면금액 ×100.00%

② 위 ①에 해당하지 않고, 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이
최초기준가격의 90% 이상 140% 이하에 있는 경우

액면금액 ×110.02%

③ 위 ①에 해당하지 않고, 기초자산의 만기평가가격이
최초기준가격의 90% 미만인 경우

액면금액 ×100.00%

○
만기평가가격 : 만기평가일 기초자산 종가○
만기평가일 : 2026년 03월 23일○
만기일 : 2026년 03월 25일(만기평가일(불포함)후 [2]영업일)

2024년 09월 23일

한화투자증권 주식회사

대표이사 한두희 (인)
중앙첨단소재 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결  (20240923)
제출인: 중앙첨단소재

중앙첨단소재/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.09.23)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-23

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024년 08월 05일

3. 정정사유
주식담보계약 변경계약 체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 담보제공자(최대주주)의 공시일 현재 지분율
16.16%
16.14%

1. 담보제공자(최대주주)의 담보권 전부 실행시 지분율
4.64%
4.63%

2. 채무(차입)금액 총액(원)
30,000,000,000
35,000,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
39,000,000,000
45,500,000,000

5. 담보권 설정계약 체결일(당해건)
2024-08-02
2024-09-23

개별 담보제공 계약에 관한 사항
- 담보설정 금액
- 계약체결일

39,000,000,000
2024-08-02

45,500,000,000
2024-09-23

- 기존 담보계약은 유지되고 차입금액이 5,000,000,000원 증액하는 변경계약을 체결하였습니다.

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
(주)아틀라스팔천

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
16,129,000

지분율(%)
16.14

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
4,629,000

지분율(%)
4.63

2. 채무(차입)금액 총액(원)
35,000,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
45,500,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
1

누적 담보제공 주식 총수(주)
11,500,000

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-09-23

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 본건 대출에 대한 담보는 채무자 (주)아틀라스팔천이 보유하고 있는 (주)중앙첨단소재 보통주 11,500,000주와 (주)광무 보통주 7,796,643주를 공동으로 담보제공하는 것입니다.
- 상기 주식담보계약의 담보권 전부 또는 일부가 반대매매 되거나 소유권 이전으로 인해 최대주주가 변경 될 수 있습니다.

※ 관련공시
2024-08-05 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
메리츠증권
(주)아틀라스팔천
운영자금
45,500,000,000
질권설정
11,500,000
미해당
2024-08-02
2025-08-02
2024-09-23

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
- 채무불이행, 기한이익상실, 담보유지비율 300% 이상 유지

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)아틀라스팔천
대한민국
서울시 강남구 논현동
271-86-02230

직업(사업내용)
경영컨설팅

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
오정강
10,601
53.0

대표이사
이인규
0
0.0

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023
결산기
12

자산총계
41,451
자본금
100

부채총계
58,566
매출액
0

자본총계
-7,114
당기순이익
-6,767

외부감사인
삼덕회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)아틀라스팔천
최대주주 본인

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
디와이디 — [기재정정]주주총회소집결의 (임시주주총회) (20240923)
제출인: 디와이디

디와이디/주주총회소집결의/(2024.09.23)주주총회소집결의(임시주주총회)

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-23

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-08-26

3. 정정사유
일자 변경에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 일시
2024-10-08
2024-11-05

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-11-05

시간
09:00

2. 장소
추후 확정

3. 의안 주요내용
제1호의안: 이사 선임의 건

(세부내역 추후 확정)

4. 이사회결의일(결정일)
2024-07-02

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

상기 장소 및 이사 선임 후보자 세부내역은 확정되는 대로 정정공시 예정입니다.

※관련공시
-
올리패스 — 소송등의판결ㆍ결정 (신주발행금지 등 임시의 지위를 구하는 가처분 항고) (20240923)
제출인: 올리패스

올리패스/소송등의판결ㆍ결정/(2024.09.23)소송등의판결ㆍ결정(신주발행금지 등 임시의 지위를 구하는 가처분 항고)

소송 등의 판결ㆍ결정

1. 사건의 명칭
신주발행금지 등 임시의 지위를 구하는 가처분
사건번호
수원지방법원 2024카합10267

2. 원고ㆍ신청인
윤용빈

3. 판결ㆍ결정내용
신주발행금지 등 임시의 지위를 구하는 가처분 결정에 대한 항고 각하

4. 판결ㆍ결정사유
인지보정불비 사유로 각하

5. 관할법원
수원지방법원

6. 판결ㆍ결정일자
2024-09-20

7. 확인일자
2024-09-23

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
-7. 확인일자는 당사가 신청인의 소송대리인을 통해 법원의 확정증명원을 수령한 날짜입니다.

-관련공시:

2024.08.08 주요사항보고서(소송등의제기)
동아지질 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240923)
제출인: 동아지질

동아지질/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.09.23)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-23

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-10-18

3. 정정사유
계약금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약금액(원)
25,391,300,000
26,595,800,000

2. 매출액대비(%)
9.5
10.0

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
부산 강서지역 전기공급시설 전력구공사(신강서분기) 터널2구간(TBM)공사

2. 계약내역
계약금액(원)
26,595,800,000

최근매출액(원)
266,282,780,286

매출액대비(%)
10.0

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
주식회사 한양(HANYANG CORPORATION) 외 1

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
부산광역시 사하구 낙동남로 지하1415(하단동)북부산-서부산 일원

5. 계약기간
시작일
2023-09-25

종료일
2027-04-11

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2023-10-18

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 사업개요: 부산강서지역 개발지구의 안정적 전력공급을 위해 북부산~서부산 수직구 지중
송전선로 연결을 위한 TBM공사입니다.

- 상기계약금액은 부가가치세(VAT)를 포함한 금액입니다.

- 최근매출액은 '22년도 연결재무제표 기준 금액입니다.

- 상기 계약기간 및 계약금액은 향후 공사 진행과정에서 변경될 수도 있습니다.

※ 관련공시
2023-10-18 단일판매ㆍ공급계약체결
카카오 — 기업설명회(IR)개최(안내공시)  (20240923)
제출인: 카카오

카카오/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2024.09.23)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2024-09-24
09:00

장소
캐나다, 미국, 서울

2. 참가 대상자
국내외 기관투자자

3. 개최목적
국내외 NDR 및 Corporate Day

4. 개최방법
1-on-1 미팅, 그룹미팅, 컨퍼런스콜

5. 후원기관
Daiwa증권
NH투자증권
키움증권

6. 주요 설명회내용(요약)
국내외 기관투자자 대상 기업설명회

7. 결정일자
2024-09-23

8. IR 자료
게재일시
2024-09-24

관련 웹페이지
https://www.kakaocorp.com/ir/calendar/event

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- Daiwa Canada Corporate Day는 9월 24일부터 25일까지 총 2일간 캐나다에서 진행될 예정입니다.
- NH투자증권 US NDR은 9월 26일부터 10월 2일까지 총 5일간 미국에서 진행될 예정입니다.
- 키움증권 Corporate Day는 9월 25일 서울에서 진행될 예정입니다.

※ 관련공시
-
코스리거글로벌 — 타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)  (20240923)
제출인: 코스리거글로벌

서울리거/타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)/(2024.09.23)타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)

타법인 주식 및 출자증권 취득결정(자율공시)

1. 발행회사
회사명(국적)
에어프레미아 주식회사(대한민국)
대표이사
유명섭

자본금(원)
146,832,691,000
회사와의관계
-

발행주식총수(주)
293,665,382
주요사업
항공여객 및 화물운송

2. 취득내역
취득주식수(주)
3,730,624

취득금액(원)
1,865,312,000

자기자본(원)
26,912,382,591

자기자본대비(%)
6.93

대기업해당여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
9,208,400

지분비율(%)
1.87

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
사업다각화

6. 취득예정일자
2024-10-28

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

- 최근 사업연도말 자산총액(원)
37,389,383,155
취득가액/자산총액(%)
4.99

8. 우회상장 해당 여부
아니오

- 향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2024-09-23

- 사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기 자기자본은 2023년도말 연결재무제표 기준 자본총계에서 현재까지 자본금 및 자본잉여금의 변동분을 반영한 금액입니다.

2) 상기 자산총액은 2023년도말 연결재무제표 기준 자산총계입니다.

3) 상기 취득예정일자는 발행회사의 유상증자 납입일입니다.

4) 하기 발행회사의 요약재무상황은 2023년(당해년도), 2022년(전년도)는 발행회사의 연결재무제표 기준이며, 2021년(전전년도)는 별도재무제표의 재무상황입니다.

5) 취득후 소유주식수와 지분율은 기 보유분을 합산한 내역입니다.

6) 대상회사는 2024년6월28일 이사회를 개최하고 보통주 200,000,000주(1주 발행가액 500원) 규모의 신주발행(유상증자)을 결의하였으며, 2024년9월9일 주주명부를 기준으로 주주에게 신주식을 배정하였습니다.

※ 관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해연도
618,234
591,994
26,239
146,833
375,051
-21,027

전연도
381,746
333,172
48,574
146,833
53,171
-48,615

전전연도
156,233
140,893
15,340
62,441
2,537
-51,915
조이웍스앤코 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득  (20240923)
제출인: 조이웍스앤코

오하임앤컴퍼니/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.23)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
2
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2024-01-19

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
2,821

만기일
2029-01-19

2. 사채 취득금액 (통화단위)
3,058,326,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
3,000,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-23

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
17,000,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유 : 사채권자와의 협의에 따른 만기전 사채 취득
- 향후 처리방법 : 추후 이사회를 통하여 소각 또는 재매각 등 처리방법 결정

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 "1. 만기전 취득사채에 관한 사항" 중 '주당 전환가액'은 2024년 08월 19일 전환가액의 조정에 따라 최종 조정된 금액입니다.

- 상기 "2. 사채 취득금액"은 본 사채의 만기이자율 3.0%를 적용한 금액입니다.

- 상기 "3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액"은 사채권자가 보유하고 있는 미전환 전환사채의 총액입니다.

- 상기 사채 취득일자는 취득금액 지급일입니다.

※ 관련공시
2024-08-19 전환가액의조정
2024-01-19 증권 발행결과(자율공시)(제2회차 CB)
2024-01-17 전환사채권발행결정(제2회차)
씨씨에스 — 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송) (가처분이의) (20240923)
제출인: 씨씨에스

씨씨에스/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2024.09.23)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(가처분이의)

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭
가처분이의
사건번호
2024카합11

2. 원고(신청인)
정○○

3. 청구내용
[소송의 당사자]

- 항고인(채무자) : 정○○

- 상대방(채권자) : 김○○외 3명

- 위 사건에 관하여, 같은 법원이 2024. 9. 13. 위 당사자 사이의 같은 법원 2024카합523 이사회결의효력정지 및 대표이사직무집행정지가처분 신청사건에 관하여 같은 법원이 2024. 3. 27.한 가처분 결정을 인가하는 결정을 하였는 바, 항고인은 다음과 같이 즉시항고를 제기합니다.

[항고취지]

원결정을 취소하고 다시 상당한 재판을 구합니다.

4. 관할법원
청주지방법원 충주지원

5. 향후대책
적법한 절차에 따라 대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자
2024-09-23

7. 확인일자
2024-09-23

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2024-03-20 소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)
2024-03-27 소송등의판결ㆍ결정(이사회결의 효력정지 및 대표이사 직무집행정지 가처분)
2024-04-01 소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(직무집행정지 가처분 이의신청)
2024-04-29 소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(이사지위부존재확인)
2024-09-13 소송등의판결ㆍ결정(가처분이의)
씨씨에스 — 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송) (이사회결의무효확인) (20240923)
제출인: 씨씨에스

씨씨에스/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2024.09.23)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(이사회결의무효확인)

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭
이사회결의무효확인
사건번호
2024가합5622

2. 원고(신청인)
정○○

3. 청구내용
[소송의 당사자]

- 항소인(피고 보조참가) : 정○○

- 피항소인(원고) : 김○○ 외 3명

- 위 당사자 사이의 청주지방법원 충주지원 2024가합5622 이사회결의무효확인 사건에 관하여 피고보조참가인 정○○은 귀원이 2024. 9. 12. 선고한 판결에 대하여 불복이므로 이에 항소를 제기합니다.

[항소취지]
1. 원판결을 취소한다.
2. 원고의 청구를 기각한다.
3. 보조참가로 인한 소송비용은 1,2심 모두 원고의 부담으로 한다.
라는 판결을 구합니다

4. 관할법원
청주방법원 충주지원

5. 향후대책
적법한 절차에 따라 대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자
2024-09-23

7. 확인일자
2024-09-23

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2024-03-20 소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)
2024-03-27 소송등의판결ㆍ결정(이사회결의 효력정지 및 대표이사 직무집행정지 가처분)
2024-04-01 소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(이사회결의효력정지 및 대표이사 직무집행정지 가처분 이의신청)
2024-04-29 소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(이사회결의무효확인)
2024-09-13 소송등의판결ㆍ결정(이사회결의무효확인)