eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
TS트릴리온 — 주권매매거래정지 (회생절차개시신청) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지

1.대상종목
(주)티에스트릴리온
보통주

2.정지사유

회생절차개시신청(발행 ELW 포함)

3.정지기간
가.정지일시
2024-09-20
-

나.만료일시

회생절차 개시신청:
- 회생절차 개시결정일까지.
다만, 투자자보호를 위해 정지기간 연장가능

4.근거규정

코스닥시장상장규정 제18조 및 동규정시행세칙 제19조

5.기타

-
엑시큐어하이트론 — 유상증자또는주식관련사채등의발행결과(자율공시)  (20240919)
제출인: 엑시큐어하이트론

하이트론씨스템즈/유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)/(2024.09.19)유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)

유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
제25회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 발행방법
국내사모 전환사채 발행

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
-

발행예정금액(원)
10,000,000,000

발행결정 최초 이사회결의일
2024-09-06

실제발행주식수(주)
-

실제발행금액(원)
10,000,000,000

납입일
2024-09-19

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※ 관련공시
2024-09-12 전환사채권발행결정
TS트릴리온 — 주요사항보고서(회생절차개시신청) (20240919)
제출인: TS트릴리온

주요사항보고서(회생절차 개시신청)
1.4
주식회사 TS트릴리온

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 09월 19일

회 사 명 :
주식회사 TS트릴리온

대 표 이 사 :
김 용 채

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 양평로96, 1층, 6층, 8층(양평동4가, TS빌딩)

(전 화)02-785-8296

(홈페이지)http://www.tstrillion.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 김용채

(전 화) 02-785-8296

회생절차 개시신청

1. 신청인 (회사와의 관계)
장기영(최대주주)

2. 관할법원
대법원

3. 신청사유

1. 원결정
1) 이 사건 항고를 기각한다.
2) 항고비용은 신청인들이 부담한다.

2. 재항고취지
원 결정을 취소하고 다시 상당한 재판을 구함3. 재항고이유추후 제출하겠습니다.

4. 신청일자
2024년 09월 19일

5. 향후대책 및 일정
상기 원고(당사의 최대주주)의 재항고에 대하여 당사는 법률대리인을 선임하여 법적 절차에 따라, 민사(손해배상청구소송등) 및 형사(업무방해등) 소송을 통하여 강력한 조치를 취하여 당사 주주등의 재산상 권리보호를 하고자 합니다.

6. 기타 투자판단에 참고할 사항-본 소송은 코스닥시장본부의 2024.09.09. 공시된 회생절차개시신청(2024라20897) 항고 기각 판결에 대한 재항고 건 입니다.- 당사는 2024.09.19. 서울 고등법원으로부터 재항고장(2024라20897)을 열람 신청하였습니다.

- 회생절차개시 재항고 신청은 당사의 이사회가 아니라, 당사 채권자인 최대주주 장기영입니다.- 관련공시 1) 2024.09.09. 회생절차개시신청 항고 기각 2) 2024.08.07. 회생절차개시신청 3) 2024.07.15 회생절차개시신청기각 4) 2024.07.04 주요사항보고서(회생절차개시신청)
동양 — 불성실공시법인지정예고  (20240919)
제출인: 유가증권시장본부

동양/불성실공시법인지정예고/(2024.09.19)불성실공시법인지정예고

불성실공시법인 지정예고

1. 회사명
(주)동양

2. 불성실공시 유형
공시불이행

3. 불성실공시 내용
단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)('22.08.26) 이후 정정
사실 발생('23.11.08, '24.06.27, '24.09.04) 3건의 지연공시('24.09.11)

4. 예고일자
2024-09-19

5. 최근 1년간 부과누계벌점
0

6. 근거
유가증권시장 공시규정 제33조

7. 공시위반관리종목 여부
미해당

8. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 유가증권시장공시규정 제34조에 따라 당해 법인은 상기 예고 내용에 대하여 이의를 신청(2024.09.30 限)할 수 있고,

- 유가증권시장 상장공시위원회의 심의를 거쳐 불성실공시법인지정 여부, 부과벌점 및 공시위반제재금의 부과 여부가 결정됨(다만, ①이의신청이 없고, ②위반의 동기가 고의·중과실이 아니고, ③위반의 중요성이 중대한 위반이 아니며, ④과거 1년간 공시의무 위반사실이 없는 경우에는 상장공시위원회 심의를 생략할 수 있음)

- 추후 불성실공시법인 지정여부 등 그 구체적인 결과가 확정되는 대로 재공시하겠음

* 부과벌점이 10점 이상이 되는 경우에는 지정일 당일 1일간 매매거래정지됨

※관련공시
2024-09-11 단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)
큐라티스 — 불성실공시법인지정예고 (공시번복) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

큐라티스/불성실공시법인지정예고/(2024.09.19)불성실공시법인지정예고(공시번복)

불성실공시법인지정예고

1. 불성실공시법인 지정예고내역

불성실공시 유형
공시번복

내용
유상증자결정(주주배정후 실권주 일반공모) 철회

원공시일
2024-08-02

공시일
2024-08-22

지정예고일
2024-09-19

2. 불성실공시법인지정여부 결정시한
2024-10-17

3. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점
0.0

4. 근거규정
코스닥시장 공시규정 제28조 및 제32조

5. 기타
* 최종 불성실공시법인으로 지정되는 경우로서 당해 부과벌점이 8.0점 이상인 경우 1일간 매매거래가 정지될 수 있음

* 동 건에 따른 부과벌점을 포함하여 최근 1년간 누계벌점이 15점 이상이 되는 경우 코스닥시장 상장규정 제56조제1항제3호차목에 따라 상장적격성 실질심사 대상이 될 수 있음
한샘 — [기재정정]주요사항보고서(유형자산양도결정) (20240919)
제출인: 한샘

유형자산 양도 결정
1.1
(주)한샘

정 정 신 고 (보고)

2024년 09월 19일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유형자산양도결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 08월 30일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

5. 양도예정일자 -양도기준일
잔금지급일 변경
2024년 09월 20일
2024년 09월 24일

5. 양도예정일자 -등기예정일
잔금지급일 변경
2024년 09월 20일
2024년 09월 24일

7. 거래대금지급 -지급시기
잔금지급일 변경
2024년 09월 20일
2024년 09월 24일

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 08월 30일

회 사 명 :
주식회사 한샘

대 표 이 사 :
김 유 진

본 점 소 재 지 :
경기도 안산시 단원구 번영2로 144

(전 화) 02-1688-4945

(홈페이지) http://company.hanssem.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상 무
(성 명) 조 용 한

(전 화) 02-6470-3756

유형자산 양도 결정

1. 자산구분
토지 및 건물

- 자산명
서울 마포구 성암로 179(상암사옥) 토지 및 건물 일체

2. 양도내역
양도금액(원)
320,000,000,000

자산총액(원)
1,051,517,418,790

자산총액대비(%)
30.43

3. 양도목적
전사 자산의 효율적 이용

4. 양도영향
현금 유동성 확보로 인한 재무건전성 강화

5. 양도예정일자
계약체결일
2024년 08월 30일

양도기준일
2024년 09월 24일

등기예정일
2024년 09월 24일

6. 거래상대방
회사명(성명)
그래비티일반사모부동산투자회사제8호

자본금(원)
100,000,000

주요사업
부동산업

본점소재지(주소)
서울특별시 종로구 청계천로 41, 23층(서린동, 영풍빌딩)

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급
1.지급형태 : 현금 지급2.지급시기 및 조건 : 2024년 9월 24일자에 거래대금(\320,000,000,000)을 일괄지급

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
1)근거 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 제1항 제7호 및 동법시행령 제171조 제2항 제5호에 의한 적정성 평가2)사유 : 회사가 양도하기로 의사결정한 자산양도가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료 제공

외부평가기관의 명칭
동현회계법인

외부평가 기간
2024년 08월 23일 ~ 2024년 08월 30일

외부평가 의견
적정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,기간, 장소
-

지급예정시기,지급방법
-

주식매수청구권 제한관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2024년 08월 30일

- 사외이사참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 향후 회사구조개편에 관한 계획 - 해당사항 없음

14. 기타 투자판단과 관련한 중요사항(1) 상기 '양도금액(원)'은 부가세 및 제세공과금, 수수료 등의 부대비용을 제외한 매매계약서상의 금액입니다. (2) 상기 '자산총액(원)'은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 최근사업연도(2023년)말 연결재무제표 기준입니다.(3) 상기 '양도기준일'은 잔금지급 예정일이며, 등기예정일은 양수인 이행사항으로 잔금 지급 이후 지체없이 진행될 예정입니다.(4) 상기 일정 및 대금지급 관련 사항은 거래상대방과의 협의에 따라 변경될 수 있으며, 변경사항 발생시 재공시하겠습니다.(5) 상기 '감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부' 관련, 당사의 감사위원은 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.(6) 본 양도예정 자산은 유휴자산으로서 현재 영위하는 사업에 전혀 영향을 미치지 않습니다.(7) 기타 세부사항은 본 공시서류에 첨부된 외부평가기관의 평가의견서를 참조하시기 바랍니다.

※ 관련공시 :
풍문또는보도에대한해명(미확정)
2022년 11월 11일 발생된 풍문또는보도에대한해명(미확정)에 대한 일부확정 답변을 본 제출 공시로 갈음합니다.당사는 보유 부동산 매각을 확정하였습니다. 하지만, 매각자금으로 프롭테크·건자재기업 인수를 진행하고 있지 않습니다.
현대사료 — 기타시장안내 (상장적격성 실질심사 관련 절차 안내) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

현대사료/기타시장안내/(2024.09.19)기타시장안내(상장적격성 실질심사 관련 절차 안내)

기타시장안내

제목 : 현대사료㈜ 상장적격성 실질심사 관련 절차 안내

동사는 '24.09.19 "관리종목 또는 투자주의환기종목의 경영권 변동"에 해당되어 코스닥시장 상장규정 제56조제1항제3호사목 및 같은규정 시행세칙 제61조제1항제6호의 규정에 따라 상장적격성 실질심사 사유가 발생하였습니다.

다만, 동사는 '24.03.21 '23사업연도 재무제표에 대한 외부감사인의 감사의견 거절로 형식적 상장폐지 사유가 발생하였습니다.

이에 따라 상장적격성 실질심사 절차는 형식적 상장폐지 사유 해소 이후 진행할 예정임을 알려드립니다.
플루토스 — [기재정정]기타경영사항(자율공시) (제13회차 전환사채 취득 후 재매각의 건) (20240919)
제출인: 플루토스

플루토스/기타 경영사항(자율공시)/(2024.09.19)기타 경영사항(자율공시)(제13회차 전환사채 취득 후 재매각의 건)

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
기타 경영사항(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-09-10

3. 정정사유
계약금 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 주요내용
4. 처분일정
2) 2차 계약금 : 195,000,000원 / 2024년 9월 12일
3) 3차 계약금 :
390,000,000원 / 2024년 9월 19일
4) 잔금 : 7,200,000,000원 / 2024년 9월 24일
4. 처분일정
2) 2차 계약금 : 195,000,000원 / 2024년 9월 12일
3) 잔금 : 7,590,000,000원 / 2024년 9월 24일

-

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
주식회사 플루토스투자 제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건

2. 주요내용
1. 재매각 사채권의 종류 : 주식회사 플루토스투자 제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 주권 관련 사채권의 취득일
1) 2022년 10월 26일(만기전 사채취득_13CB 권면금액 80억)

3. 처분내역
1) 취득한 사채권의 권면총액 : 8,000,000,000원
2) 처분대상 사채권의 권면총액 : 8,000,000,000원
3) 처분금액 : 8,000,000,000원
4) 자기자본 : 31,280,056,021원
5) 자기자본대비 : 25.57%

4. 처분일정
1) 계약금 : 215,000,000원 / 202
4년 9월 10일
2) 2차 계약금 : 195,000,000원 / 2024년 9월 12일
3) 잔금 : 7,590,000,000원 / 2024년 9월 24일

5. 처분목적 : 운영자금 확보 등

6. 매매계약체결일 : 2024년 9월 10일

7. 거래상대방 :이스트우드 7호 투자조합, 제이앤더블유홀딩스 투자1호조합, 유에스케이1호조합

3. 결정(확인)일자
2024-09-10

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 전환사채 재매각 결정은 당사가 2024년 9월 24일 제13회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채(권면금액 80억)를 재매각하는 건입니다.

- 당사가 금일 제13회차전환사채를 재매각함에 따라 만기전 취득한 제13회차 전환사채 중 당사 보유 잔존사채는 없습니다.

- 당사가 발행한 제13회차, 전환사채의 만기는 2024년 10월 26일이며, 재매각일 현재까지 조정된 전환가액은 500원입니다.

- 상기 자기자본은 2023년 12월말 연결재무제표 금액입니다.

※ 관련공시
-
삼영이엔씨 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득  (20240919)
제출인: 삼영이엔씨

삼영이엔씨/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
2
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

발행일자
2022-03-16

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
5,143

만기일
2027-03-16

2. 사채 취득금액 (통화단위)
200,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
200,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
6,215,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
1)취득사유 : 사채권자의 조기상환권(PUT-OPTION)행사에 의한 만기전 사채 취득
2) 향후 처리방법 : 한국예탁결제원 등록채권말소

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장내매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

※ 관련공시
2022-03-11 전환사채권발행결정(제2회차)
2022-03-16 증권 발행결과(자율공시)
2022-06-16 전환가액의조정
2022-09-16 전환가액의조정
2022-12-16 전환가액의조정
2023-03-16 전환청구권행사
2023-03-16 전환가액의조정
2023-03-29 전환청구권행사
2023-05-26 전환청구권행사
2023-06-05 추가상장(국내사모 CB전환)
2023-06-16 전환가액의조정
2023-06-19 전환청구권행사
2023-06-27 추가상장(국내사모 CB전환)
2023-07-10 추가상장(국내사모 CB전환)
2023-07-12 전환청구권행사
2023-07-13 전환청구권행사
2023-07-13 추가상장(국내사모 CB전환)
2023-07-19 추가상장(국내사모 CB전환)
2023-07-25 전환청구권행사
2023-07-28 전환청구권행사
2023-07-31 추가상장(국내사모 CB전환)
2023-08-08 추가상장(국내사모 CB전환)
2023-12-18 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2024-02-22 전환가액의조정
2024-03-18 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2024-05-17 전환청구권행사
2024-05-27 추가상장(국내사모 CB전환)
2024-06-10 전환청구권행사
2024-06-17 추가상장(국내사모 CB전환)
2024-09-13 전환청구권행사
신풍제약 — [기재정정]횡령ㆍ배임사실확인  (20240919)
제출인: 신풍제약

신풍제약/횡령ㆍ배임사실확인/(2024.09.19)횡령ㆍ배임사실확인

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
횡령ㆍ배임사실확인

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-07-22

3. 정정사유
대상자 장00의 판결문 수령에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 사실확인 내용
1) 당사 임원의 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령,배임)에 대한 서울고등법원의 판결내용입니다.

2) 대상자
- 노00

3) 판결내용
- 노00: 징역 3년, 집행유예 5년
1) 당사 전 현직 임원의 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령,배임)에 대한 서울고등법원의 판결내용입니다.

2) 대상자
- 노00
- 장00
- 신풍제약주식회사

3) 판결내용
- 노00: 징역 3년, 집행유예 5년
- 장00: 징역 1년 6개월
- 신풍제약주식회사: 면소

2. 횡령 등 금액
-자기자본(원):
361,536,058,296
-자기자본대비(%):2.7
-자기자본(원):
270,782,144,698
-자기자본대비(%):3.6

4. 확정일자
2024-07-19
2024-09-12

5. 확인일자
2024-07-22
2024-09-19

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
3) 상기 2.의 자기자본은 2022년말 연결재무제표 기준 자본총계입니다.
3) 상기 2.의 자기자본은 2023년말 연결재무제표 기준 자본총계입니다.

-

횡령ㆍ배임사실확인

1. 사실확인 내용
1) 당사 전 현직 임원의 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령,배임)에 대한 서울고등법원의 판결내용입니다.

2) 대상자
- 노00
- 장00
- 신풍제약주식회사

3) 판결내용
- 노00: 징역 3년, 집행유예 5년
- 장00: 징역 1년 6개월
- 신풍제약주식회사: 면소

2. 횡령 등 금액
사실확인금액(원)
9,768,189,844

자기자본(원)
270,782,144,698

자기자본대비(%)
3.6

대규모법인여부
미해당

3. 향후대책
당사는 본 건과 관련하여 적법한 절차에 따라 필요한 조치를 취할 예정입니다.

4. 확정일자
2024-09-12

5. 확인일자
2024-09-19

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 상기 내용은 서울고등법원 판결에 따른 것입니다.

2) 상기 2.의 사실확인금액은 서울고등법원 판결문에 기재된 금액입니다.

3) 상기 2.의 자기자본은 2023년말 연결재무제표 기준 자본총계입니다.

4) 상기 4.의 확정일자는 서울고등법원의판결 선고일입니다.

※ 관련공시
2024-07-22 횡령ㆍ배임사실확인
2024-01-31 횡령ㆍ배임사실확인
2024-01-30 횡령ㆍ배임사실확인
2023-03-20 횡령ㆍ배임혐의발생
2023-01-03 횡령ㆍ배임혐의발생
2022-12-19 기타시장안내
2022-12-16 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
한샘 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정  (20240919)
제출인: 한샘

한샘/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.09.19)타법인주식및출자증권취득결정

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-08-30

3. 정정사유
취득예정일자 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

6. 취득예정일자
2024-09-19
2024-09-23

양수도대금 지급일이 2024년 09월 23일로 변경되었습니다.
추후 양사 날인된 계약서 수령 및 취득주식수 확정시 정정공시 예정입니다.

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
그래비티일반사모부동산투자회사제8호

국적
대한민국
대표자
그래비티자산운용주식회사

자본금(원)
100,000,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
100,000
주요사업
부동산업

2. 취득내역
취득주식수(주)
-

취득금액(원)
20,000,000,000

자기자본(원)
342,770,354,219

자기자본대비(%)
5.83

대규모법인여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
-

지분비율(%)
26.32

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
발행회사의 재무구조 개선 및 운영자금 지원

6. 취득예정일자
2024-09-23

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
1,051,517,418,790
취득가액/자산총액(%)
1.90

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-08-30

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 '2. 취득내역'의 취득주식수(주)는 본 펀드의 정관상 신주 발행가액은 주식의 인수를 청약하는 날로부터 3영업일에 공고되는 기준가격으로 하므로, 현재 주식수를 알 수 없습니다.

2. 상기 '2. 취득내역'의 자기자본(원)은 2023년 말 당사 연결재무제표 기준입니다.

3. 상기 '3. 취득후 소유주식수 및 지분비율'은 본 건 거래과정에서 거래대금 조정 절차 등에 따라 변경될 수 있습니다. '지분비율'은 계약서상 현재 지분비율로 주식발행시 바뀔 수 있습니다.

4. 상기 '6. 취득예정일자'는 출자 최종 종료 예정일로, 거래종결(매매대금 수령) 하루 전 일 기준입니다.

5. 상기 일정 및 내용은 진행상황 등에 따라 변동될 수 있으며, 기타 세부사항은 대표이사에게 위임합니다.

6. 하기 [발행회사의 요약 재무상황]은 2024년 8월 30일 기준 그래비티일반사모부동산투자회사제8호(설립연월일 : 2024년 8월 26일)의 재무상황입니다.

※관련공시
2024-08-30 유형자산 양도 결정

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
100,000,000
0
100,000,000
100,000,000
0
0
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
-
-
더라미 — 기타시장안내 (개선계획 이행내역서 제출) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

더라미/기타시장안내/(2024.09.19)기타시장안내(개선계획 이행내역서 제출)

기타시장안내

제목 : 더라미㈜ 개선계획 이행내역서 제출

동사는 '23.09.11 코스닥시장위원회 심의·의결을 통하여 12개월의 개선기간을 부여받은 바 있으며, '24.09.11 동 개선기간이 종료됨에 따라 '24.09.19 개선계획 이행내역서를 제출하였습니다.

이와 관련하여 거래소는 해당 제출일로부터 20일('24.10.22 限, 영업일 기준) 이내에 코스닥시장위원회를 개최하여 상장폐지 여부를 결정할 예정입니다.
SK리츠 — 부동산투자회사자금차입  (20240919)
제출인: SK리츠

SK리츠/부동산투자회사 자금차입/(2024.09.19)부동산투자회사 자금차입

부동산투자회사 자금차입

1. 차입내역
차입금액(원)
147,000,000,000

자기자본(원)
1,206,599,213,638

자기자본대비(%)
12.18

차입기간
차입일
2024-09-19

상환일
2024-12-18

2. 자금차입목적
기발행한 전자단기사채의 차환

3. 이사회결의일(결정일)
2024-09-13

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 "자기자본"은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 당사의 최근 정기주주총회에서 승인받은 직전사업연도(2024년 6월 30일 기준) 연결재무제표 기준임.

2. 차입 목적

2024년 9월 19일 만기 도래하는 전자단기사채

(1,470억원,3.84%,3개월물)를 차환하는 건임.

3. 주요 발행조건

1) 발행금액 : 1,470억원

2) 발행기간 : 3개월(2024.9.19~2024.12.18)

3) 금리조건 : 연 3.82%

4) 채권종류 : 전자단기사채(3개월물)

5) 인수기관 : 한국투자증권(주),삼성증권(주),

SK증권(주),신한투자증권(주)

4. 상기 발행 건은 제10기 정기주주총회(2023.12.13)에서 승인받은 사채 발행한도(3,360억원) 내에서 발행하는 것이며, 만기 도래 시 차환 금액, 조건 및 만기 등은 해당 시점의 시장 상황에 따라 결정됨.

5. 상기 이사회결의일(결정일)은 차환을 위해 신규 발행되는 전자단기사채 인수약정서의 체결일입니다.

※ 관련공시
2024-06-19 부동산투자회사 자금차입
코람코라이프인프라리츠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240919)
제출인: 미래에셋자산운용

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
코람코라이프리츠

20240911

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 11일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
미래에셋자산운용㈜

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)코람코라이프인프라위탁관리부동산투자회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
357120

발행주식 총수
88,534,474

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
미래에셋자산운용(주)
한자(영문)
Mirae Asset Global Investments

생년월일 또는 사업자등록번호 등
211-86-23290

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 종로구 종로 33

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
미래에셋자산운용(주)
부 서
스튜어드십팀

직 위
선임매니저
전화번호
02-377******

성 명
서연우
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******@miraeasset.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 09월 10일
16,294,497
18.40
16,294,497
18.40

이번보고서
2024년 09월 13일
19,563,433
21.30
16,260,298
18.37

증 감
3,268,936
2.90
-34,199
-0.03

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

16,260,298
3,303,135
-
-
-
-
-
-
19,563,433
21.30

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

88,534,474
3,303,135
21.30
18.37

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2024년 09월 11일
보통주
16,294,497
-9,724
16,284,773
4,702
-

장외매수(+)
2024년 09월 11일
신주인수권이표시된것
16,284,773
1,658,763
17,943,536
94
블록딜

기타(+)
2024년 09월 11일
보통주
17,943,536
101
17,943,637
-
대여주식상환

기타(+)
2024년 09월 11일
보통주
17,943,637
4,554
17,948,191
4,710
ETF설정

장내매도(-)
2024년 09월 12일
보통주
17,948,191
-23,000
17,925,191
4,704
-

기타(+)
2024년 09월 12일
신주인수권이표시된것
17,925,191
1,644,372
19,569,563
-
유상증자에 따른 구주주 신주인수권 증서 배정

기타(+)
2024년 09월 12일
보통주
19,569,563
8,980
19,578,543
4,715
ETF설정

장내매도(-)
2024년 09월 13일
보통주
19,578,543
-40,000
19,538,543
4,654
-

기타(+)
2024년 09월 13일
보통주
19,538,543
15,910
19,554,453
-
대여주식상환

기타(+)
2024년 09월 13일
보통주
19,554,453
8,980
19,563,433
4,690
ETF설정

합 계
16,294,497
3,268,936
19,563,433
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
디에이피 — 타인에대한채무보증결정  (20240919)
제출인: 디에이피

디에이피/타인에대한채무보증결정/(2024.09.19)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
에어로케이항공(주)

-회사와의 관계
종속회사

2. 채권자
서울보증보험

3. 채무(차입)금액(원)
6,000,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
6,000,000,000

자기자본(원)
96,925,893,115

자기자본대비(%)
6.2

대기업해당여부
해당

채무보증기간
시작일
2024-09-19

종료일
-

5. 채무보증 총 잔액(원)
6,000,000,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 본건 채무보증은 당사의 종속회사인 에어로케이항공(주)의 사건번호 [청주지방법원 2024카정50095 강제집행정지]사건 공탁보증보험의 연대보증의 건입니다.

2. 상기 '자기자본'은 2023년 사업연도말 연결재무제표 기준입니다.

3. 상기 '채무보증금액'은 공탁보증보험가입금액입니다.

4. 상기 '채무보증기간 종료일'은 공탁보증보험으로 사건종료시에 종료됩니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

에어로케이항공(주)
종속회사
6,000,000,000
2024.09.19 ~ 사건종료일까지
서울보증보험
(연대보증)

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

에어로케이항공(주)
대한민국
충북 청주시 흥덕구 오송읍
274-88-00540

직업(사업내용)
항송운수업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
에어로케이홀딩스(주)
99,080,000
100.00

대표이사
강병호
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023년
결산기
12월

자산총계
83,660
자본금
49,540

부채총계
116,111
매출액
47,209

자본총계
-32,451
당기순손익
-28,365

외부감사인
신한회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)대명화학
최상위 지배회사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
이지스레지던스리츠 — 감사보고서제출  (20240919)
제출인: 이지스레지던스리츠

이지스레지던스리츠/감사보고서 제출/(2024.09.19)감사보고서 제출

감사보고서 제출

[지배회사 또는 지주회사의 연결재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

구분
당해 사업연도
직전사업연도

1. 감사의견 등

가. 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

나. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

다. 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
-
-

2. 연결 재무내용(원)

- 자산총계
394,405,280,398
363,370,309,434

- 부채총계
116,780,619,193
115,683,967,288

- 자본총계
277,624,661,205
247,686,342,146

- 비지배지분 제외 자본총계
277,624,661,205
247,686,342,146

- 자본금
28,358,617,000
28,358,617,000

※ 자본총계˚/자본금 비율(%) (˚ 비지배지분은 제외)
979.0
873.4

3. 연결 손익내용(원)

- 매출액
42,301,681,085
20,560,819,791

- 영업이익
38,402,893,503
12,103,940,364

- 법인세비용차감전계속사업이익
33,828,848,693
7,458,638,305

- 당기순이익
33,710,015,120
7,630,769,905

- 지배기업 소유주지분 순이익
33,710,015,120
7,630,769,905

4. 연결대상 종속회사 수
1
1

5. 주요종속회사수
1
1

6. 연결 감사보고서상 횡령ㆍ배임사항 기재여부
아니오

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용
당해사업연도
직전사업연도

가. 결산기간
시작일
2024-01-01
2023-07-01

종료일
2024-06-30
2023-12-31

나. 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

ㆍ계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

- 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
-
-

다. 재무내용(원)

- 자산총계
401,164,941,210
366,709,950,289

- 부채총계
116,751,169,193
115,654,517,288

- 자본총계
284,413,772,017
251,055,433,001

- 자본금
28,358,617,000
28,358,617,000

※ 자본총계/자본금 비율(%)
1,002.9
885.3

라. 손익내용(원)

- 매출액
42,364,382,558
22,340,680,749

- 영업이익
41,835,759,801
18,056,742,332

- 법인세비용차감전계속사업이익
37,248,868,650
13,393,975,160

- 당기순이익
37,130,035,077
13,566,106,760

2. 회계감사인명
다산회계법인

3. 감사보고서 수령일자
2024-09-19

4. 연결재무제표 제출대상 해당여부
해당

5. 감사보고서상 횡령ㆍ배임사항 기재여부
아니오

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

※ 상기자료는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 재무제표입니다.

※ 외부감사인이 감사종료 후 당해법인에 제출하는 감사보고서 상의 재무제표는 당해법인의 주주총회의 승인 절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 동 승인과정에서 변동될 수 있습니다.

※ 2024년 8월 7일 「매출액 또는 손익구조 30% 이상 변경」 공시의 변동사항에 대해서는 본 공시로 정정공시를 갈음합니다.

※ 관련공시
2024-08-07 매출액또는손익구조30%(대규모법인은15%)이상변경
이리츠코크렙 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정  (20240919)
제출인: 이리츠코크렙

이리츠코크렙/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2024.09.19)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2024-10-04

2. 명의개서정지기간
시작일
2024-10-05

종료일
2024-10-11

3. 설정사유
2024년 제2차 임시주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련 공시
-
미래산업 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시)  (20240919)
제출인: 미래산업

미래산업/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2024.09.19)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제7회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

7
1,628
1,340

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

7
3,800,000,000
2,334,152
2,835,820

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정 근거

가. 본 사채를 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 본 사채의 직전 전환가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하는 경우에는 그 발행가액을 전환가액으로 하고, 본 사채의 직전 전환가액을 하회하는 전환(행사)가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 그 전환(행사)가액을 본 사채의 새로운 전환가액으로 조정한다. 본 항에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자의 경우 신주의 발행일, 전환사채 및 신주인수권부사채의 경우 사채의 발행일로 한다.

나. 본 사채의 발행일 다음날부터 전환권 행사 전까지 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입을 함으로써 신주를 발행하거나, 기타 방법으로 주식을 발행하는 경우, 다음과 같이 전환가격을 조정하기로 한다. 본 항에 따른 전환가격의 조정일은 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주의 발행일로 한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 (증권의발행및공시등에관한규정 제5-18조에서 정하는 기준주가) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

다. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 주식으로 발행되었더라면 사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 혹은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 경우에는 각각 그 비율을 고려하여 전환가액을 조정한다. 전환가액의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합의 기준일로 한다.

라. 위 가목 내지 다목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 1개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

마. 본 호에 의해 조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

바. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 원단위로 절상한다.

2. 조정 방법

가. 1개월 가중산술 평균주가(a) : 1,427.23원
나. 1주일 가중산술 평균주가(b) : 1,299.34원
다. 최근일 가중산술평균주가(c) : 1,291.07원
라. a, b, c의 산술평균(d) : 1,339.21원
마. 기준주가(e = c, d 중 높은가액) : 1,339.21원
바. 조정 전 행사가액(f) : 1,628원
사. 조정 후 행사가액(e, f 중 낮은가액) : 1,339.21원
아. 최종 조정 후 전환가액 : 1,340원(원단위 미만 절상)

7. 조정가액 적용일
2024-09-15

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

※관련공시
2021-11-25 전환사채권발행결정
2022-06-15 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-03-17 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-08-16 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-09-15 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-10-17 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-08-18 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
에이프로젠 — 투자판단관련주요경영사항  (20240919)
제출인: 에이프로젠

에이프로젠/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.09.19)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
"AP096, Adalimumab Biosimilar" 공동개발계약 체결

2. 주요내용
※ 투자유의사항
동 계약은 조건부 계약으로서, 본 계약을 통한 비용 인식은 임상시험과 품목허가 등의 성공 여부에 따라 달라질 수 있습니다. 계약 조건에 따라, 기업전략변화, 기타 기술의 한계 및 외부사정(규제기관에 의한 연구 개발의 중단, 품목허가 실패, 외부 경쟁자의 등장, "제품" 관련 사업성 판단 포함) 등 발생시 계약이 해지될 수 있습니다.

1. 계약상대방:㈜에이피헬스케어

2. 계약 목적 :(주)에이프로젠이 보유한 "AP096, Adalimumab Biosimilar"을 ㈜에이피헬스케어와 공동 개발하고, 상업화를 통해 발생하는 경제적 이익 공유

3. 대상물질 : AP096, Adalimumab Biosimilar

4. 계약의 주요 내용

(1) 에이프로젠이 2017년부터 기지출한 비용을 포함한 AP096의 총 개발비 추정 금액: 약 1,483 억원(아래 ㈜에이피헬스케어 부담 700억원 포함)

(2) ㈜에이프로젠의 의무

- 제품(AP096) 개발, 상업화를 위한 임상, 허가 등 제반 업무

- 공동개발위원회 구성 (3인 참여), 공동개발위원회를 통한 개발 및 상업화 진행 과정 공유

- 제품 출시 후, ㈜에이프로젠이 판매한 제품 수량에 따라 ㈜에이피헬스케어에게 판매 수익 배당금 지급

(3) ㈜에이피헬스케어의 의무

- 제품(AP096) 개발 및 상업화를 위한 개발비용 중 700억원 부담 (1차 350억원('24년 12월), 2차 350억('25년 12월))

- 공동개발위원회 구성 (3인 참여)

4. 계약 체결일 : 2024.09.19

5. 계약 기간 : 본 계약의 체결일로부터 판매수익 배당금을 분량치까지 지급하는 시점까지로 함

6. 관련 계약의 기타 세부사항 등은 대표이사에게 일임.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-09-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 향후 계약내용 변경 및 공시의무 발생시 즉시 공시할 예정임.

※ 관련공시
-
금양 — [기재정정]투자판단관련주요경영사항  (20240919)
제출인: 금양

금양/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.09.19)투자판단 관련 주요경영사항

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
투자판단 관련 주요경영사항

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-09-19

3. 정정사유
표기오류에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
나. 상기 공급계약 관련하여 공급물량 및 계약기간 등의 계약조건은 추후 고객과의 협의에 따라 변동될 수 있습니다.
나. 상기 DISTRIBUTION AGREEMENT 관련하여 추정물량 및 계약기간 등의 계약조건은 추후 고객과의 협의에 따라 변동될 수 있습니다.

-

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
미국 Nanotech Energy社와 ESS, UPS 및 기타 어플리케이션용 배터리 공급을 위한 DISTRIBUTION AGREEMENT 체결

2. 주요내용
당사는 미국 Nanotech Energy社와 2025년부터 2030년까지 6년간 ESS, UPS 및 기타 어플리케이션용 배터리 공급을 위한 DISTRIBUTION AGREEMENT를 체결하였습니다.

당사는 동 합의서 체결을 통해 Nanotech Energy社를 당사의 2170 원통형 Cell에 대한 미국 내 독점적 유통업체로 지정하고 지정된 지역내의 고객에게 재판매할 수 있는 독점적 권리를 부여하였습니다.

- 상대방 : Nanotech Energy, Inc.
- 금액 : 460,508,574,000원

(USD 344,460,000)

※ 당사 2023년 연결매출액 대비 302.9%에 해당
- 공급기간 : 2025년 ~ 2030년 (6년간)

※ 합의기간은 2030년 12월 말까지이며 당사자의 상호

협의로 연장될 수 있습니다. 또한, 당사와 Nanotech

Energy社는 계약기간 중 언제든지 60일 전 서면통지

를 통해 본 계약을 종료할 권한이 있습니다.

향후 당사는 발주처의 발주계획에 따라 매월 별도 PO(Purchase Order)를 수령할 예정이며, 해당 PO가 공시기준 충족시 별도의 공시(단일판매ㆍ공급계약 체결)를 통해 안내드리도록 하겠습니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-09-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

가. '2. 주요내용'의 '금액'은 당사와 상대방이 추정한 물량의 20%에 대해 주문이행을 보장한 금액이며 환율의 변동 등에 따라 해당 금액은 변동될 수 있습니다.
당사와 상대방이 2025년부터 2030년까지 추정한 구매예상 금액은 USD 1,722,300,000, 한화 2,302,542,870,000원[2024년 9월 13일 서울외국환중개 고시 매매기준율(1,336.90 KRW/USD) 기준]이며, 주요 원재료 가격 등락, 환율의 변동 등에 따라 금액은 가감될 수 있습니다.

나. 상기 DISTRIBUTION AGREEMENT 관련하여 추정물량 및 계약기간 등의 계약조건은 추후 고객과의 협의에 따라 변동될 수 있습니다.

다. 상기 '3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일'은 계약 체결일입니다.

라. 기대효과
미래 지속적인 성장이 예상되는 ESS, UPS 및 기타 어플리케이션 시장에 Nanotech Energy社를 통하여 금양이 생산한 배터리를 안정적으로 공급할 수 있는 판로 확보

※ 관련공시
-
형지엘리트 — 감사보고서제출  (20240919)
제출인: 형지엘리트

형지엘리트/감사보고서 제출/(2024.09.19)감사보고서 제출

감사보고서 제출

[지배회사 또는 지주회사의 연결재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

구분
당해 사업연도
직전사업연도

1. 감사의견 등

가. 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

나. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

다. 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

2. 연결 재무내용(원)

- 자산총계
143,183,788,567
125,126,388,096

- 부채총계
67,739,773,657
55,199,612,789

- 자본총계
75,444,014,910
69,926,775,307

- 비지배지분 제외 자본총계
75,551,164,438
70,037,472,780

- 자본금
15,577,399,000
15,577,399,000

※ 자본총계˚/자본금 비율(%) (˚ 비지배지분은 제외)
485.0
449.6

3. 연결 손익내용(원)

- 매출액
132,748,313,784
94,485,977,330

- 영업이익
7,008,537,271
2,485,737,507

- 법인세비용차감전계속사업이익
7,326,773,851
170,773,164

- 당기순이익
6,370,064,033
1,997,534,039

- 지배기업 소유주지분 순이익
6,371,640,651
1,997,825,306

4. 연결대상 종속회사 수
2
2

5. 주요종속회사수
-
-

6. 연결 감사보고서상 횡령ㆍ배임사항 기재여부
아니오

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용
당해사업연도
직전사업연도

가. 결산기간
시작일
2023-07-01
2022-07-01

종료일
2024-06-30
2023-06-30

나. 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

ㆍ계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

- 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

다. 재무내용(원)

- 자산총계
138,403,196,173
120,678,754,050

- 부채총계
67,839,027,581
54,755,365,923

- 자본총계
70,564,168,592
65,923,388,127

- 자본금
15,577,399,000
15,577,399,000

※ 자본총계/자본금 비율(%)
453.0
423.2

라. 손익내용(원)

- 매출액
131,848,741,012
92,856,998,017

- 영업이익
6,313,022,590
2,045,693,697

- 법인세비용차감전계속사업이익
6,491,101,095
-327,465,594

- 당기순이익
5,534,391,277
1,499,295,281

2. 회계감사인명
삼덕회계법인(Nexia Samduk)

3. 감사보고서 수령일자
2024-09-19

4. 연결재무제표 제출대상 해당여부
해당

5. 감사보고서상 횡령ㆍ배임사항 기재여부
아니오

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성된 재무제표 입니다.

- 외부감사인이 감사종료 후 당해 법인에 제출하는 감사보고서상의 재무제표는 주주총회 승인절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 동 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

- 본 감사보고서 제출 공시로 기 제출된 '매출액 또는 손익구조30%이상 변경' 공시의 정정공시를 갈음합니다.

※ 관련공시
2024-08-23 매출액또는손익구조30%(대규모법인은15%)이상변경
남화토건 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240919)
제출인: 남화토건

남화토건/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.09.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-12-21

3. 정정사유
계약금액변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2.계약내역/계약금액 총액(원)
29,478,720,000
29,977,920,000

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
호남고속철도2단계(고막원~목포)제5공구 건설공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
29,977,920,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
29,977,920,000

최근 매출액(원)
75,363,631,340

매출액 대비(%)
39.78

3. 계약상대방
국가철도공단

-최근 매출액(원)
1,485,322,000,000

-주요사업
철도업외

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
전남 무안군 망운면~청계면

5. 계약기간
시작일
2021-06-29

종료일
2025-12-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-06-28

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1.상기 계약금액은 총공사금액에서 당사의 지분율(12%)에 해당금액중 부가세 별도 금액이며, 최근 매출액은 2020년 K-IFRS 연결기준 매출액입니다.

2. 계약금액 및 공사기간 등은 공사진행과정에서 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2021-06-28 단일판매ㆍ공급계약체결
2022-12-26 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-03-30 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-12-21 단일판매ㆍ공급계약체결
롤링스톤 — 기타주요경영사항 (주주총회소집결의 철회 및 유상증자 결정 2건 철회) (20240919)
제출인: 롤링스톤

미코바이오메드/기타 주요경영사항/(2024.09.19)기타 주요경영사항(주주총회소집결의 철회 및 유상증자 결정 2건 철회)

기타 주요경영사항

1. 제출사유
- 주주총회소집결의 철회
- 주요사항보고서(유상증자결정) 2건 철회

2. 주요내용
1. 개요

당사는2024년 8월 19일, 주주총회소집결의와 2024년 8월 20일, 제3자배정 유상증자 2건을 결정하였으나 해당 결정을 철회하고자 합니다.

2. 철회 내용

가. 주주총회소집결의

1) 일시 : 2024년 10월 7일, 09시

2) 장소 : 경기도 성남시 수정구 창업로 54,

LH기업성장센터 가동 409호

3) 의안 주요내용:

- 제1호 의안 : 정관 일부변경의 건

- 제2호 의안 : 이사 선임의 건

- 제3호 의안 : 감사 선임의 건

나. 주요사항보고서(유상증자결정)

1) 신주의 종류와 수: 보통주식 2,765,486주

2) 발행예정금액 : 4,999,998,688원

3) 증자방식 : 제3자배정

4) 납입일 : 2024년 10월 17일

5) 신주 발행가액 : 1,808원

6) 자금조달 목적 : 운영자금

7) 최초 이사회 결의일 : 2024년 8월 20일

8) 제3자배정 대상자 및 배정주식수 :

- (주)젬텍/2,765,486주

다. 주요사항보고서(유상증자결정)

1) 신주의 종류와 수: 보통주식 5,530,973주

2) 발행예정금액 : 9,999,999,184원

3) 증자방식 : 제3자배정

4) 납입일 : 2024년 11월 18일

5) 신주 발행가액 : 1,808원

6) 자금조달 목적 : 운영자금

7) 최초 이사회 결의일 : 2024년 8월 20일

8) 제3자배정 대상자 및 배정주식수 :

- (주)리준홀딩스/5,530,973주

3. 철회 사유

2024년 8월 19일 공시한 '최대주주 변경을 수반하는 주식양수도계약체결'의 잔금일 2024년 9월 13일에 양수인(㈜젬텍 외 5인)의 잔금 납입미납으로 계약이 해제되어, 상기 주주총회소집결의와 제3자배정 유상증자 발행 2건을 철회하기로 결정하였습니다.

3. 결정(발생)일자
2024-09-19

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
-
GRT — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정  (20240919)
제출인: GRT

GRT/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2024.09.19)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2024-10-04

2. 명의개서정지기간
-시작일
-

-종료일
-

3. 설정사유
임시주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 이사회결의일
2024-09-19

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 제106조에 의거한 명의개서정지에 관한 결정

※관련공시
-
GRT — 주주총회소집결의 (임시주주총회) (20240919)
제출인: GRT

GRT/주주총회소집결의/(2024.09.19)주주총회소집결의(임시주주총회)

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-11-05

시간
오전 10:00

2. 장소
서울시 영등포구 의사당대로 22 이룸센터 소교육실

3. 의안 주요내용
가. 보고사항
- 감사보고

나. 부의안건
제1호 의안: 주식배당 결정의 건(일반결의)

4. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
1

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
-
GRT — 주식배당결정  (20240919)
제출인: GRT

GRT/주식배당결정/(2024.09.19)주식배당결정

주식배당 결정

1. 1주당 배당주식수 (주)
보통주식
0.2

종류주식
-

2. 배당주식총수 (주)
보통주식
13,475,000

종류주식
-

3. 발행주식총수(주)
보통주식
67,375,000

종류주식
-

4. 배당기준일
2024-10-04

5. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
1

-감사(감사위원) 참석여부
참석

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 내용은 제13기 임시주주총회 안건으로 상정할 예정이며, 주주총회결의 과정에서 변경될 수 있습니다.

- 배당주식총수는 발행주식총수 67,375,000주(보통주식) 기준으로 산정하였습니다.

- 1주 미만의 단수주는 제13기 임시주주총회 전일 종가를 기준으로 환산하여 현금으로 지급할 예정입니다.

※ 관련공시
-
GRT — 주권매매거래정지 (주식배당) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지

1.대상종목
그레이트리치과기유한공사
보통주

2.정지사유

주식배당

3.정지기간
가.정지일시
2024-09-19
17:23:00

나.만료일시

장종료시까지

4.근거규정

코스닥시장공시규정 제37조 및 동규정시행세칙 제18조

5.기타

코스닥시장업무규정시행세칙 제26조의 규정에 의거 매매거래 재개일의
장개시전 시간외매매는 성립되지 않습니다.
위더스제약 — 생산중단  (20240919)
제출인: 위더스제약

위더스제약/생산중단/(2024.09.19)생산중단

생산중단

1. 생산중단분야
정제 제형 제조업무 정지

2. 생산중단내역
생산중단 분야의 매출액(원)
63,556,354,239

최근매출액(원)
80,119,449,783

매출액대비(%)
79.33

3. 생산중단내용
경인지방식품의약품안정청으로부터 약사법 위반사항에 대한 행정처분을 받았고, 행정처분내용은 다음과 같습니다.

-정제 제형 제조업무정지 15일

(기간 : 2024. 9. 27.~ 2024. 10. 11.)

4. 생산중단사유
약사법 등 규정 위반

5. 향후대책
본 행정처분은 영업 및 의약품 유통 업무와는 무관하기 때문에 당사는 처분기간 중 정상적인 영업 및 의약품 유통 업무를 유지할 예정입니다.

6. 생산중단영향
-본 행정처분은 처분기간 동안 '자사허가품목(의약품 제조업)의 정제 제형 제조 행위'를 정지하는 것으로, 제조정지 해당품목에 있어서도 본 행정처분일 이전에 제조되어 출하된 제품에 대해서는 유통과 판매가 가능합니다.

-제조정지 해당품목에 대하여 재고를 충분히 확보하여 본 처분에 따른 영향을 최소할 수 있을 것으로 예상됩니다.

7. 생산중단일자
2024-09-27

8. 생산재개예정일자
2024-10-12

9. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
-

10. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 본 생산 중단은 경인지방식품의약품안전청으로부터 행정처분 통지로 인한 제조중지 등 명령입니다.

2. 상기 최근 매출액은 전년도 재무제표 기준금액입니다.

3. 상기 '7.생산중단일자'는 제조업무정지의 시작일입니다.

4. 상기 '8.생산재개예정일자'는 안성공장 정제 제형 제조업무에 대한 생산재개예정일입니다.

5. 상기 '9.이사회결의일(결정일)'은 경인지방식품의약품안전청으로부터 행정처분 통지 공문을 수령한 날입니다.

※ 관련공시
-
파트론 — 주요사항보고서(자기주식취득결정) (20240919)
제출인: 파트론

주요사항보고서(자기주식 취득 결정)
1.5
(주)파트론

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 9 월 19 일

회 사 명 :
주식회사 파트론

대 표 이 사 :
김종구, 김원근

본 점 소 재 지 :
경기도 화성시 삼성1로2길 22

(전 화) 031-201-7700

(홈페이지)http://www.partron.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장
(성 명) 오기종

(전 화) 031-201-7717

자기주식 취득 결정

1. 취득예정주식(주)
보통주식
500,000

기타주식
-

2. 취득예정금액(원)
보통주식
3,605,000,000

기타주식
-

3. 취득예상기간
시작일
2024년 09월 20일

종료일
2024년 12월 19일

4. 보유예상기간
시작일
-

종료일
-

5. 취득목적
주가 안정 및 주주가치 제고

6. 취득방법
코스닥시장 내에서 직접 취득

7. 위탁투자중개업자
삼성증권

8. 취득 전 자기주식 보유현황
배당가능이익범위 내 취득(주)
보통주식
7,941,120
비율(%)
13.5

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

9. 취득결정일
2024년 09월 19일

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

10. 1일 매수 주문수량 한도
보통주식
50,000

기타주식
-

11. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 2. 취득예정금액은 이사회 결의일 전일 종가(2024년 9월 13일) 7,210원 기준이며, 향후 주가 변동에 따라 실제 취득금액 변동될 수 있습니다.2) 상기 10. 1일 매수 주문수량 한도는 아래의 산출 근거에 따라 계산되었습니다. ※ [(1)과 (2) 중 많은 수량]과 (3) 중 적은 수량 (1) 취득신고주식수의 10% : 50,000주 (2) 이사회결의일 전일로부터 1개월간 일평균거래량의 25% : 46,493주 (3) 발행주식 총수의 1% : 589,182주

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도
가. 순자산액
470,004,610,917

나. 자본금의 액
29,459,107,000

다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
71,536,454,670

라. 대통령령이 정하는 미실현이익
9,239,506,886

소계(가-나-다-라)
359,769,542,361

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
15,313,492,560

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
14,568,700,850

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
-

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
329,887,348,951

【자기주식 취득 결정 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
5,941,120
2,000,000
-
-
7,941,120
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
5,941,120
2,000,000
-
-
7,941,120
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
5,941,120
2,000,000
-
-
7,941,120
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

주) 상기 기초수량은 2024.01.01 기준이며, 기말수량은 보고서 제출일인 2024.09.19 기준임.
이엔플러스 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시)  (20240919)
제출인: 이엔플러스

이엔플러스/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2024.09.19)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제26회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

26
3,060
2,710

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

26
5,980,000,000
1,954,248
2,206,642

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1.조정근거

- 시가하락에 따른 전환가액 재조정 :“본 사채” 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 본 사채 발행 당시 최초 전환가액의 70% 이상으로 한다. 이 때, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 사실이 경우에는 이를 감안하여 산정한다.
- 본건 사채 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 높은 경우 동 높은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 상향조정의 의한 새로운 전환가액이 발행 당시 전환가액의 100%를 초과하는 경우에는 발행 당시 전환가액의 100%에 해당하는 가액을 새로운 전환가액으로 한다. 이 때, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 사실이 있는 경우에는 이를 감안하여 산정한다.
마. 위 가.목 내지 다.목에 의하여 하향조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.
- 상기 가목 내지 라목의 산식에 의한 조정 후 전환가액 중 호가단위 미만은 절상한다.

2. 조정방법
(A) 1개월 가중산술평균주가 : 1,813원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 1,641원
(C) 최근일 가중산술평균주가 : 1,674원
(D) 산술평균((A+B+C)/3) : 1,710원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) : 1,710원
(F) 직전 전환가액 : 3,060원
(G) 최저조정한도 : 2,710원
(H) 조정 전환가액 : 2,710원(호가단위 절상)

7. 조정가액 적용일
2024-09-13

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 사항은 시가하락 및 시가상승에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※관련공시
2022-10-06 전환사채권발행결정
2022-12-05 전환사채권발행결정
2023-02-16 전환사채권발행결정
2023-04-26 전환사채권발행결정
2023-06-08 전환사채권발행결정
2023-06-19 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2024-03-19 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2024-06-19 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
현대사료 — 주권매매거래정지기간변경 (상장적격성 실질심사 대상(사유발생)) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지 기간변경

1.대상종목
현대사료(주)
보통주

2.변경사유

상장적격성 실질심사 대상(사유발생)

3.정지기간
가.변경전

2024년 02월 29일 17:26:00~

(2023사업연도 감사의견 상장폐지 사유 관련)
- 개선기간 종료(차기 사업보고서 법정제출기한의 다음날부터 10일)후
상장폐지여부 결정일까지

나.변경후

2024년 02월 29일 17:26:00~

1) 2023사업연도 감사의견 상장폐지 사유 관련
- 개선기간 종료(차기 사업보고서 법정제출기한의 다음날부터 10일)후
상장폐지여부 결정일까지

2) 상장적격성 실질심사 사유발생 관련
- 상장적격성 실질심사 대상여부에 관한 결정일까지

4.근거규정

코스닥시장상장규정 제18조 및 동규정시행세칙 제19조

5.기타

ㅇ 상장적격성 실질심사 사유
: 관리종목 또는 투자주의환기종목의 경영권 변동
현대사료 — 기타시장안내 (상장적격성 실질심사 관련 안내) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

현대사료/기타시장안내/(2024.09.19)기타시장안내(상장적격성 실질심사 관련 안내)

기타시장안내

제목 : 현대사료(주) 상장적격성 실질심사 관련 안내

동사는 금일('24.09.19) "최대주주 변경"공시를 하였으며, 이는 "관리종목 또는 투자주의환기종목의 경영권변동"에 따른 상장적격성 실질심사 사유에 해당합니다.

이와 관련하여 코스닥시장상장규정 제56조제1항제3호사목 및 동규정시행세칙 제61조제1항제6호의 규정에 의거, 상장적격성 실질심사 사유가 발생하였음을 알려드립니다.
현대사료 — 최대주주변경  (20240919)
제출인: 현대사료

현대사료/최대주주변경/(2024.09.19)최대주주변경

최대주주 변경

1. 변경내용
변경전
최대주주등
㈜비에스제이홀딩스 외5

소유주식수(주)
77,873,482

소유비율(%)
41.32

변경후
최대주주등
㈜뜰안채건설

소유주식수(주)
76,226,883

소유비율(%)
40.44

2. 변경사유
당사의 최대주주인 ㈜비에스제이홀딩스는 그 보유주식 기명식 보통주 76,226,883주(총발행주식의 40.44%)를 ㈜뜰안채건설에게 양도하는 계약을 아래와 같이 체결하였습니다.

1) 계약체결일 : 2024년 09월 19일

2) 총 양수도 금액 : 금20,962,392,825원

3) 계약 내용

(1) 양도인 : ㈜비에스제이홀딩스

(2) 양수인 : ㈜뜰안채건설

(3) 양도주식수 : 76,226,883주(총발행주식의 40.44%)

4) 대금 지급 일정 및 조건 : 당사자들은 본건 양수도대금채무를 매도인에 대한 별건 인수대금 채권("별건 인수대금 채권"이라 함은 당사자들 간에 매도인을 인수인으로 하여 2024년 09월 19일에 체결한 매수인 발행 제1회 무보증 사모 전환사채 금20,962,392,825원에 대한 인수계약에 따라 매수인이 매도인에 보유하는 금20,962,392,825원의 인수대금 채권을 의미한다)과 대등액의 범위에서 상계하는 방식으로 본건 계약체결일에 본건 인수대금을 지급함에 합의한다.

5)거래 종결 : 양 당사자는 합의하여 2024년 09월 19일에 대금 지급 및 주식이전을 완료하여 계약의 이행을 완료한다.

-실권주 인수로 인한 변경 여부
아니오

-양수도 주식의 의무보유 여부
아니오

3. 지분인수목적
지배구조 개편 및 경영목적 달성

-인수자금 조달방법
자기자금(원)
-

차입금(원)
20,962,392,825

차입처
전환사채권자

차입기간
-
~
-

담보내역
-

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획
향후 개최되는 주주총회에서 선임예정임

4. 변경일자
2024-09-19

5. 변경확인일자
2024-09-19

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-변경 후 최대주주는 전환사채 발행을 통하여 인수자금을 조달하여 차입금으로 기재함.

-상기 매수인 발행 제1회 무보증 사모 전환사채 금20,962,392,825원의 전환사채권자는 ㈜비에스제이홀딩스입니다.

-상기 '4.변경일자'와 '5.변경확인일자'는 계약당사자간 주식양수도계약 체결, 양수도대금 지급 및 주식양수도가 완료된 일자입니다.

※ 관련공시
-

[세부변경내역]

성명(법인명,조합명,기타단체명)
관계
변경전
변경후
비고

주식수(주)
지분율(%)
주식수(주)
지분율(%)

㈜비에스제이홀딩스
변경전 최대주주
77,226,011
40.97
999,128
0.53
-

(유)에스엘씨엔씨
변경전 최대주주의 특수관계인
457,570
0.24
457,570
0.24
-

이창현
변경전 최대주주의 특수관계인
48,426
0.03
48,426
0.03
-

윤병학
변경전 최대주주의 특수관계인
49,600
0.03
49,600
0.03
-

윤희정
변경전 최대주주의 특수관계인
70,146
0.04
70,146
0.04
-

도병환
변경전 최대주주의 특수관계인
21,729
0.01
21,729
0.01
-

㈜뜰안채건설
변경후 최대주주
-
-
76,226,883
40.44
-

[변경 후 최대주주(일반 법인인 경우)에 관한 사항]

1. 법인의 기본정보

법인명
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
법인등록번호

㈜뜰안채건설
대한민국
서울시 동작구 여의대방로
110111-5011575

주요 사업내용
주택 및 건물 신축 판매업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 지분정보

구분
성명
소유 주식수(주)
지분율(%)

대표이사
김형순
-
-

최대주주
박태림
45,000
75

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원의 임원 경력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
직위
입사연월일
퇴사연월일
비고

김형순
㈜뜰안채건설
비상장
-
대표자(사내이사)
2014-07-29
-
-

박태림
㈜뜰안채건설
비상장
-
-
2014-07-29
2024-07-22
최대주주

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원의 상장법인 최대주주 이력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
최대주주에 해당하는 기간
비고

시작일
종료일

김형순
-
-
-
-
-
-

박태림
-
-
-
-
-
-

2. 주요 재무사항 등 (단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023
결산기
12월

자산총계
13,248
자본금
300

부채총계
13,065
매출액
336

자본총계
182
당기순손익
-277

외부감사인
삼덕회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

3. 당해 상장법인과의 관계

- 상장법인과 최대주주(법인)와의 관계
-

- 상장법인의 임원 등과 최대주주(법인)와의 관계
성명
최대주주(법인)와의 관계

-
-
-

4. 당해 상장법인과의 최대주주(법인)간 최근 3년 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
롤링스톤 — [기재정정]주주총회소집결의 (철회) (20240919)
제출인: 롤링스톤

미코바이오메드/주주총회소집결의/(2024.09.19)주주총회소집결의(철회)

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2024년 8월 19일

3. 정정사유
주식양수도계약 해제에 따른 임시주주총회 소집 철회

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 일시
날짜: 2024-10-07
시간: 오전 09시
-

2. 장소
경기도 성남시 수정구 창업로 54, LH기업성장센터 가동 409호
-

3.의안 주요내용
제1호 의안 : 정관 일부변경의 건
제2호 의안 : 이사 선임의 건
제3호 의안 : 감사 선임의 건
-

4.이사회결의일(결정일)
2024-08-19
2024-09-19

주주총회 구분
임시주주총회
-

5. 기타 투자판단에 참고할
사항
상기 의안 주요내용은 추후 이사회에서 확정하여 재공시 할 예정입니다.
-

-임시주주총회 소집 철회에 따른 정정공시입니다.

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
-

시간
-

2. 장소
-

3. 의안 주요내용
-

4. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

-주주총회 구분
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
2024-09-19 최대주주 변경을 수반하는 주식 양수도 계약 해제ㆍ취소 등
2024-08-19 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결
2024-08-19 주주총회소집결의
오늘이엔엠 — 주권매매거래정지해제 (액면분할 주권 변경상장) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지해제

1.대상종목
휴림네트웍스(주)
보통주

2.해제사유

액면분할 주권 변경상장

3.해제일시
2024-09-20
-

4.근거규정

코스닥시장업무규정 제25조 및 동규정시행세칙 제30조

5.기타

코스닥시장업무규정시행세칙 제26조의 규정에 의거 매매거래 재개일의
장개시전 시간외매매는 성립되지 않습니다.
소룩스 — 불성실공시법인지정예고 (공시불이행 7건) (20240919)
제출인: 코스닥시장본부

소룩스/불성실공시법인지정예고/(2024.09.19)불성실공시법인지정예고(공시불이행 7건)

불성실공시법인지정예고

1. 불성실공시법인 지정예고내역

불성실공시 유형
공시불이행

내용
- 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보계약 체결 지연 1건
- [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보계약 체결 지연 6건

사유발생일
2023-06-29

공시일
2024-08-20

지정예고일
2024-09-19

2. 불성실공시법인지정여부 결정시한
2024-10-17

3. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점
-

4. 근거규정
코스닥시장공시규정 제27조 및 제32조

5. 기타
* 최종 불성실공시법인으로 지정되는 경우로서 당해 부과벌점이 8.0점 이상인 경우 1일간 매매거래가 정지될 수 있음

* 동 건에 따른 부과벌점을 포함하여 최근 1년간 누계벌점이 15점 이상이 되는 경우 코스닥시장상장규정 제56조제1항제3호차목에 따라 상장적격성 실질심사 대상이 될 수 있음

* 불성실공시 내용별 사유발생일 및 공시일은 아래와 같음

1. 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공

계약 체결

- 사유발생일 : '23.06.29.

- 공시일 : '24.08.20.

- 최대주주 보유 주식 전량 담보제공

2. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식

담보제공 계약 체결

- 사유발생일 : '23.09.27.

- 공시일 : '24.08.20.

- 담보제공 연장 계약

3. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식

담보제공 계약 체결

- 사유발생일 : '23.12.26.

- 공시일 : '24.08.20.

- 담보제공 연장 계약

4. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식

담보제공 계약 체결

- 사유발생일 : '24.03.25.

- 공시일 : '24.08.20.

- 담보제공 연장 계약

5. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식

담보제공 계약 체결

- 사유발생일 : '24.06.24.

- 공시일 : '24.08.20.

- 담보제공 연장 계약

6. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식

담보제공 계약 체결

- 사유발생일 : '24.07.24.

- 공시일 : '24.08.20.

- BW행사로 취득한 신주 전량 담보제공

7. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식

담보제공 계약 체결

- 사유발생일 : '24.08.08.

- 공시일 : '24.08.20.

- 담보제공 연장 계약

※ 관련공시

'24.08.20. 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
'24.08.20. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
'24.08.20. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
'24.08.20. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
'24.08.20. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
'24.08.20. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
'24.08.20. [정정] 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
컴투스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240919)
제출인: 이상윤

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사컴투스

20240912

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 12일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이상윤

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 컴투스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
078340

발행주식 총수
12,737,755

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이상윤
한자(영문)
李尙潤(Yi Sang Yun)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
780920

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 성동구 성수동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2022년 08월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)컴투스
부 서
IR실

직 위
과장
전화번호
02-629******

성 명
박세희
팩스번호
02-629******

이메일 주소
******@com2us.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 03월 11일
400
0.00
400
0.00

이번보고서
2024년 09월 19일
600
0.00
600
0.00

증 감
200
0.00
200
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

600
-
-
-
-
-
-
-
600
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

12,737,755
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024년 09월 12일
보통주
400
200
600
35,100
-

합 계
400
200
600
35,100
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20240919)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.9
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 09월 19일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Structured Products 본부 본부장 (성 명)송방준

(전 화)02-2004-9126

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2024.09.19
2024.09.19
2024.09.19

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
400
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

400
19,980,000,000
1
3,085,701,210
15.44
1
3,085,701,210
15.44

4. 배정방법

제400회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2024년 09월 19일입니다.)2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 09월 03일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 09월 19일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제400회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
3,085,701,210

발행제비용 (2)
154,280

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
3,085,546,930

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제400회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
154,280
발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정제5조제1항제3호)

합 계
154,280

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제400회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
보통위험)

기초자산의 내용
S&P500 지수

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우
액면금액×[100% + {3.460% × (n/365)}]

② 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우
액면금액×[100% + {3.450% × (n/365)}]

* n=182일 [발행일(불포함)로부터 만기일(포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2025년 03월 18일

ｏ
만기상환일 :

2025년 03월 20일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
3,085,701,210원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
9,990원

발행증권의 총수
308,879

청약기간
청약시작일
2024년 09월 19일

청약종료일

2024년 09월 19일 (1영업일 청약)
(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 300만원으로 하며, 청약단위는 1만원으로 합니다.

납 입 기 일
2024년 09월 19일

만 기 일
2025년 03월 20일

지 급 일
2025년 03월 20일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2024년 09월 19일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
HLB생명과학 — 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득  (20240919)
제출인: HLB생명과학

HLB생명과학/신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채) 취득
9
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 공모 분리형 신주인수권부사채

발행일자
2022-06-15

발행방법
국내발행 (공모)

주당 신주인수권행사가액(원)
8,662

신주인수권 분리여부
해당

만기일
2025-06-15

2. 사채 취득금액 (통화단위)
1,330,500,649
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
1,272,098,603
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)잔액 (통화단위)
30,627,861,310
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
조기상환청구에 따른 사채권 취득 및 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사채 취득금액은 원금 및 이자를 포함한 금액입니다.

- 상기 취득후 사채의 권면 잔액은 금일 기준 사채권 잔액입니다.

- 상기 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

- 상기 주당 신주인수권행사가액은 2024.06.24자로 조정된 가액입니다.

- 상기 사채 취득은 신주인수권부사채 중 사채(Bond)만 상환하는 것으로, 현재까지 미행사된 신주인수권(Warrant)은 분리형으로써 유효합니다.

※ 관련공시
2022-06-02 신주인수권부사채권발행결정(제9회차-공모)
2022-12-14 신주인수권행사가액의조정
2023-03-14 신주인수권행사가액의조정
2023-03-31 신주인수권행사가액의조정
2023-09-14 신주인수권행사가액의조정
2024-06-14 신주인수권행사가액의조정
2024-06-24 신주인수권행사가액의조정
에스넷 — 교환사채(해외교환사채포함)발행후만기전사채취득  (20240919)
제출인: 에스넷

에스넷/교환사채(해외교환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)교환사채(해외교환사채포함)발행후만기전사채취득

교환사채(해외교환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

교환사채(해외교환사채)
3
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무보증 사모 교환사채

발행일
2022-12-14

발행방법
국내발행 (사모)

교환가액
5,418

만기일
2025-12-14

2. 사채 취득금액 (통화단위)
1,553,293,500
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
1,500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)잔액 (통화단위)
2,000,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
본 건은 사채권자의 조기상환청구권(Put Option) 행사에 의해 만기전 취득하는 건으로, 당사는 본 사채권을 취득한 후 소각(등록말소)할 예정입니다.

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 2.사채 취득금액은 권면금액에 이자가 포함된 금액입니다. (조기상환율 103.5529%)

- 상기 2.사채 취득금액 중 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

- 본 건에 따라 한국예탁결제원에 예탁중인 교환대상주식 276,855주는 당사로 환입될 예정입니다.

※ 관련공시
- 2022.12.12 주요사항보고서(교환사채권발행결정)

- 2024.03.14 교환사채(해외교환사채포함)발행후만기전사채취득
한화생명 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240919)
제출인: UM HELEN JISUN

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
한화생명보험(주)

20240919

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 19일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
엄지선

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화생명보험(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
088350

발행주식 총수
868,530,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(외국)

성명(명칭)
한 글
엄지선
한자(영문)
UM HELEN JISUN

생년월일 또는 사업자등록번호 등
760408

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 고양시 일산동구 정발산동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2021.11.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한화생명보험(주)
부 서
ESG사무국

직 위
과장
전화번호
02-789*****

성 명
박철원
팩스번호
02-789*****

이메일 주소
******ay@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.03.07
2,788
0.0003
2,788
0.0003

이번보고서
2024.09.19
11,488
0.0013
11,488
0.0013

증 감
8,700
0.0010
8,700
0.0010

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

11,488
-
-
-
-
-
-
-
11,488
0.0013

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

868,530,000
-
0.0013
0.0013

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024.09.19
보통주
2,788
8,700
11,488
2,790
-

합 계
-
8,700
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미