eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
에이피알 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240919)
제출인: 신재하

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 에이피알

20240919

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 19일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
신재하

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 에이피알

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
278470

발행주식 총수
7,622,678

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
신재하
한자(영문)
申載賀(Shin Jae Ha)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
830425

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 산운로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
부사장

선임일
2016.06.24
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)에이피알
부 서
IR팀

직 위
과장
전화번호
070-46*******

성 명
정현주
팩스번호
070-41*******

이메일 주소
*******@apr-in.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.05.08
107,170
1.41
107,170
1.41

이번보고서
2024.09.19
101,681
1.33
101,681
1.33

증 감
-5,489
-0.08
-5,489
-0.08

(주1) 증감은 작성지침에 따라 이번보고서에서 직전보고서의 특정증권등의 수 및 비율을 단순 차감하여 기재하였습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

101,681
-
-
-
-
-
-
-
101,681
1.33

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

7,622,678
-
1.33
1.33

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2024.09.19
보통주
107,170
-5,489
101,681
175,000
(주1)

합 계
107,170
-5,489
101,681
175,000
-

(주1) 해당 거래는 2020년 3월 주식담보대출과 함께 체결한 금융자문계약에 따라 대주단이 보유한 콜옵션 행사로 발생하였으며, 자세한 내용은 2024년 2월 13일에 공시된 투자설명서(제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 -III. 투자위험요소 - 3. 기타위험 - 바. 상장 후 최대주주 지분 변경 가능성 위험)를 참고하시기 바랍니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
앤로보틱스 — 타법인주식및출자증권취득결정  (20240919)
제출인: 앤로보틱스

협진/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.09.19)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
(주)광무
대표이사
이상연

자본금(원)
23,943,945,500
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
48,473,133
주요사업
유선 통신장비 제조업, 이차전지 소재 유통 제조 및 판매

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
6,535,950

취득금액(원)
12,000,004,200

자기자본(원)
47,440,007,924

자기자본대비(%)
25.30

대기업 여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
6,535,950

지분비율(%)
11.88

4. 취득방법
제3자배정 유상증자 참여

5. 취득목적
경영참여 및 투자수익

6. 취득예정일자
2024-09-27

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
52,636,932,670
취득가액/자산총액(%)
22.80

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당사항없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. "1. 발행회사"의 "자본금(원)"은 2023년도 기말 재무제표상 자본금입니다.

나. "1. 발행회사"의 "발행주식총수(주)"는 보고서 제출일 현재 발행주식수입니다.

다. "2. 취득내역"의 "자기자본(원)"은 K-IFRS 기준 [최근 사업연도 말(2023년) 자산총액 - 최근 사업연도 말(2023년)의 부채총액 ± 최근 사업연도 말(2023년) 경과 후 본건 신고·공시 사유 발생일까지의 자본금 및 자본잉여금 증감액] 입니다.

라. 하기 [발행회사의 요약 재무상황]의 당해년도는 2023년, 전년도는 2022년, 전전년도는 2021년기준입니다.

마. 하기 [발행회사의 요약 재무상황]에 기재한 재무수치는 연결기준으로 작성되었습니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
129,677
15,899
113,778
23,944
24,240
7,281

전년도
135,972
55,876
80,096
18,856
78,221
-7,366

전전년도
104,044
53,804
50,960
11,396
18,920
-758

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)광무
대한민국
서울시 강남구 영동대로
220-81-10756

직업(사업내용)
유선 통신장비 제조업, 이차전지 소재 유통 제조 및 판매

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)아틀라스팔천
7,796,643
16.01

대표이사
이상연
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023년
결산기
12월

자산총계
60,563
자본금
100

부채총계
58,566
매출액
-

자본총계
1,997
당기순손익
2,344

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
아티스트스튜디오 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정  (20240919)
제출인: 아티스트스튜디오

래몽래인/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2024.09.19)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2024-10-04

2. 명의개서정지기간
-시작일
-

-종료일
-

3. 설정사유
임시주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 이사회결의일
2024-09-19

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사 정관 제13조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함
- 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주주명부폐쇄기간은 기재하지 않음

※관련공시
-
아티스트스튜디오 — 주주총회소집결의 (임시주주총회) (20240919)
제출인: 아티스트스튜디오

래몽래인/주주총회소집결의/(2024.09.19)주주총회소집결의(임시주주총회)

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-10-31

시간
09:00

2. 장소
서울시 강남구 학동로25길 19(밸런스빌딩), 본관 1층

3. 의안 주요내용
- 제1호 의안 : 이사 선임의 건

제1-1호 의안: 사내이사 이태성 선임의 건

제1-2호 의안 : 사내이사 이정재 선임의 건

제1-3호 의안 : 사내이사 정우성 선임의 건

제1-4호 의안 : 사외이사 박혜경 선임의 건

- 제2호 의안 : 정관 변경의 건

제2-1호 의안 : 제1조 상호 변경의 건

제2-2호 의안 : 제2조 사업목적 추가의 건

제2-3호 의안 : 제4조 공고방법 변경의 건

제2-4호 의안 : 제15조 전환사채 발행한도 확대의 건

제2-5호 의안 : 제16조 신주인수권부사채 발행한도 확대의 건

제2-6호 의안 : 제17조 교환사채 발행한도 확대의 건

제2-7호 의안 : 제40조 이사의 보수와 퇴직금 조항 수정의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
-

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

이태성
1987-09
3년
신규선임
- 現)(주)아티스트유나이티드 대표이사

이정재
1973-03
3년
신규선임
- 現)(주)아티스트유나이티드 이사
- 現)(주)아티스트컴퍼니 이사

정우성
1973-03
3년
신규선임
- 現)(주)아티스트유나이티드 이사
- 現)(주)아티스트컴퍼니 이사

사외이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

박혜경
1969-06
3년
신규선임
- 現)앤드크레딧 대표이사
- 現)앤드크레딧 대표이사

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
37. 연예기획사업
38. 비디오 제작, 복사 및 국내 외 판매 사업
39. 영화 및 방송용 장비 임대업
40. 영화 및 방송제작시설 임대업
41. 방송관련 교육사업
42. 화장품 및 생활용품 제조, 유통, 판매업
43. 예능, 드라마, 미디어커머스 기획 및 제작
사업목적 다각화

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

37. 각 호에 관련된 전자상거래업 및 통신판매업
38. 프랜차이즈업, 음식업
39. 각 호에 부대되는 사업 일체
44. 각 호에 관련된 전자상거래업 및 통신판매업
45. 프랜차이즈업, 음식업
46. 각 호에 부대되는 사업 일체
신규 사업목적 추가로 인한 사업목적 변경

사업목적 삭제
-
-
SK리츠 — 부동산투자회사자금차입  (20240919)
제출인: SK리츠

SK리츠/부동산투자회사 자금차입/(2024.09.19)부동산투자회사 자금차입

부동산투자회사 자금차입

1. 차입내역
차입금액(원)
100,000,000,000

자기자본(원)
1,206,599,213,638

자기자본대비(%)
8.29

차입기간
차입일
2024-10-04

상환일
2027-10-04

2. 자금차입목적
채무상환을 위한 회사채 발행

3. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 "자기자본"은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)

에 따라 당사의 최근 정기주주총회에서 승인받은

직전사업연도(2024년 6월 30일 기준) 연결재무

제표 기준임.

2. 차입 목적

채무상환을 위한 회사채 발행

3. 주요 발행조건

1) 대출금액 : 1,000억원(단, 최대 1,500억원까지

증액가능)

2) 대출기간 : 3년 이내

3) 금리조건 : 발행 시점의 시장금리

4) 인수기관 : 한국투자증권(주),SK증권(주),

삼성증권(주),신한투자증권(주)

NH투자증권(주),KB증권(주)

대신증권(주)

4. 상기 발행 건은 제13기 정기주주총회(2024.9.12)

에서 승인받은 사채발행 한도(3,000억원) 내에서

실행하는 것이며, 만기도래 시 차환 금액, 조건

및 만기 등은 해당 시점의 시장 상황에 따라

결정됨.

5. 상기 "사외이사 및 감사 참석여부"와 관련하여

회사는 부동산투자회사법 제14조의3 제2항에 따라

법인이사 1인, 감독이사 2인을 두고 있음. 또한,

동법 제14조의3 제1항 및 제14조의 7에 따라,

회사는 사외이사를 두지 않고 있으며, 감독이사

2인이 감사의 직무를 수행하고 있음.

※ 관련공시
-
SK리츠 — 부동산투자회사자금차입  (20240919)
제출인: SK리츠

SK리츠/부동산투자회사 자금차입/(2024.09.19)부동산투자회사 자금차입

부동산투자회사 자금차입

1. 차입내역
차입금액(원)
150,000,000,000

자기자본(원)
1,206,599,213,638

자기자본대비(%)
12.43

차입기간
차입일
2024-09-30

상환일
2024-10-04

2. 자금차입목적
채무상환을 위한 전자단기사채 발행

3. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 "자기자본"은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)

에 따라 당사의 최근 정기주주총회에서 승인받은

직전사업연도(2024년 6월 30일 기준) 연결재무

제표 기준임.

2. 차입 목적

채무상환을 위한 전자단기사채 발행

3. 주요 발행조건

1) 대출금액 : 1,500억원 한도로 발행 예정

2) 대출기간 : 5일(2024.9.30 ~ 2024.10.4)

3) 금리조건 : 발행시점 시장금리

4) 인수기관 : 한국투자증권(주),신한투자증권(주)

4. 상기 발행 건은 제13기 정기주주총회(2024.9.12)

에서 승인받은 사채발행 한도(3,000억원)내에서

실행하는 것이며, 만기 도래 시 차환 금액, 조건

및 만기 등은 해당 시점의 시장 상황에 따라

결정됨.

5. 상기 "사외이사 및 감사 참석여부"와 관련하여

회사는 부동산투자회사법 제14조의3 제2항에 따라

법인이사 1인, 감독이사 2인을 두고 있음. 또한,

동법 제14조의3 제1항 및 제14조의 7에 따라,

회사는 사외이사를 두지 않고 있으며, 감독이사

2인이 감사의 직무를 수행하고 있음.

※ 관련공시
-
에이피알 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240919)
제출인: 김병훈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 에이피알

20240919

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 19일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김병훈

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 에이피알

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
278470

발행주식 총수
7,622,678

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김병훈
한자(영문)
金炳勳(Kim Byung Hoon)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
881105

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 서초중앙로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2015.03.17
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)에이피알
부 서
IR팀

직 위
과장
전화번호
070-46*******

성 명
정현주
팩스번호
070-41*******

이메일 주소
*******@apr-in.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.05.08
2,495,854
32.75
2,495,854
32.75

이번보고서
2024.09.19
2,459,120
32.26
2,459,120
32.26

증 감
-36,734
-0.49
-36,734
-0.49

(주1) 증감은 작성지침에 따라 이번보고서에서 직전보고서의 특정증권등의 수 및 비율을 단순 차감하여 기재하였습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

2,459,120
-
-
-
-
-
-
-
2,459,120
32.26

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

7,622,678
-
32.26
32.26

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2024.09.19
보통주
2,495,854
-36,734
2,459,120
175,000
(주1)

합 계
2,495,854
-36,734
2,459,120
175,000
-

(주1) 해당 거래는 2020년 3월 주식담보대출과 함께 체결한 금융자문계약에 따라 대주단이 보유한 콜옵션 행사로 발생하였으며, 자세한 내용은 2024년 2월 13일에 공시된 투자설명서(제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 -III. 투자위험요소 - 3. 기타위험 - 바. 상장 후 최대주주 지분 변경 가능성 위험)를 참고하시기 바랍니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
액토즈소프트 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240919)
제출인: 액토즈소프트

액토즈소프트/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.09.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023.09.21

3. 정정사유
지급 조건 변경에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

6. 주요 계약조건
2) 계약금 지급 조건

1차: 20,000,000,000원
(2023.12.20)

2차: 41,000,000,000원
(2024.03.31)

3차: 30,500,000,000원
(2024.06.30)

4차: 30,500,000,000원
(2024.09.19)
2) 계약금 지급 조건

1차: 20,000,000,000원
(2024.03.22)

2차: 41,000,000,000원
(2024.09.19)

3차: 30,500,000,000원
(2024.10.19)

4차: 30,500,000,000원
(2024.12.19)

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 추가
8. 상기 1. 계약은 전기아이피와 협의를 거쳐 2년차부터의 계약을 'Lansha Information Technology (Shanghai) Co., Ltd.(란샤)'로 양도 하였습니다. 따라서 2년차 계약부터는 란샤와 전기아이피가 직접 계약관계를 유지하는 구조로 변경되었습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
미르의 전설 2, 3 라이선스 계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
15,094,339,623

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
15,094,339,623

최근 매출액(원)
59,056,348,976

매출액 대비(%)
25.6

3. 계약상대방
Lansha Information Technology (Shanghai) Co., Ltd.

-최근 매출액(원)
153,355,140,000

-주요사업
소프트웨어 개발 및 공급업

-회사와의 관계
최대주주의 특수관계인

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
중국(홍콩 및 마카오 제외)

5. 계약기간
시작일
2023-09-20

종료일
2024-09-19

6. 주요 계약조건
1) 계약내용 : 중국내 "미르의전설2, 3" 라이선스 계약

2) 계약금 지급 조건

1차: 20,000,000,000원(2024.03.22)

2차: 41,000,000,000원(2024.09.19)

3차: 30,500,000,000원(2024.10.19)

4차: 30,500,000,000원(2024.12.19)

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-09-20

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 당사는 본 계약에 앞서 2023.08.08일 위메이드의 자회사 전기아이피와 "미르의전설 2, 3 독점 라이선스 계약을 체결하였으며, 연간 지급할 사용료는 1,000억원(VAT 별도) 입니다.

2. 상기 '2 계약금액과 관련된 사항입니다. 본 라이선스 계약 총액은 1,220억원(VAT 포함) 이나 이중 당사의 라이선스 사용료 1,000억원 및 제세금 약 69억원을 제외한 금액인 약 151억원을 매출로 인식할 예정으로 동 공시에 계약금액은 매출인식 예정금액을 기준으로 기재 하였습니다.

3. 상기 '2 확정 계약금액(매출 인식 금액)은 감사 과정에서 변경될 수 있습니다.

4. 계약 일자는 계약서 최종 서명일자 기준이며, 계약서 효력발생일은 2023년 9월 20일 입니다.

5. 상기 '2 최근 매출액은 2022년말 연결재무제표 기준입니다.

6. 상기 '3 최근매출액은 2022년도 계약 상대방의 매출 RMB 8.37억을 공시일 현재 환율을 적용하여 원화로 환산 하였습니다.

7.상기 계약금 지급 조건은 계약 상대방의 현지 국가(중국) 송금일 기준이며 당사(국내) 거래 은행 영업일 및 업무 처리에 따라 입금일은 다소 지연될 수 있습니다.

8. 상기 1. 계약은 전기아이피와 협의를 거쳐 2년차부터의 계약을 'Lansha Information Technology (Shanghai) Co., Ltd.(란샤)'로 양도하였습니다. 따라서 2년차 계약부터는 란샤와 전기아이피가 직접 계약관계를 유지하는 구조로 변경되었습니다.

※ 관련공시
2023-09-21 단일판매ㆍ공급계약체결
앱토크롬 — 투자판단관련주요경영사항 ((주)에이프로젠의 AP096, Adalimumab Biosimilar 개발을 위한 투자금 분담 계약 체결) (20240919)
제출인: 앱토크롬

AP헬스케어/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.09.19)투자판단 관련 주요경영사항((주)에이프로젠의 AP096, Adalimumab Biosimilar 개발을 위한 투자금 분담 계약 체결)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
(주)에이프로젠의 AP096, Adalimumab Biosimilar 개발을 위한 투자금 분담 계약 체결

2. 주요내용
※ 투자유의사항
본 계약은 조건부 계약으로써, 계약을 통한 비용인식은 임상시험과 품목허가 등의 성공여부에 따라 달라질 수 있습니다. 계약 조건에 따라 기업전략변화, 기타 기술의 한계 및 외부사정(규제기관에 의한 연구 개발의 중단, 품목허가의 실패, 외부 경쟁자의 등장, "제품" 관련 사업성 판단 포함 등) 등 발생 시, 배당금의 일부 또는 전부를 회수하지 못할 가능성이 있습니다.

1) 계약상대방 : (주)에이프로젠

2) 계약의 주요내용
당사는 AP096, Adalimumab Biosimilar 상업화를 위한 개발비용 중 700억원을 부담합니다(1차 350억(2024년 12월 31일까지, 2차 350억(2025년 12월 31일까지).

3) 해당 물질의 상업화 후 제품 판매 시, 판매량에 비례하는 판매수익의 일부를 배당금으로 지급받을 예정입니다.

4) 계약기간 : 본 계약의 체결일로부터 판매수익 배당금 지급이 완료되는 시점까지로 함.

3. 사실발생(확인)일
2024-09-19

4. 결정일
2024-09-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 '2. 주요내용'에서 당사가 부담하는 개발비용(700억원)은 최근 사업연도말 경과 후 공시사유 발생일까지의 자본금 및 자본잉여금의 증감액을 반영한 자기자본(287,263,908,452원)의 100분의 10 이상에 해당하는 금액입니다.

2) (주)에이프로젠이 개발 중인 AP096, Adalimumab Biosimilar는 비임상시험을 완료(2022.12)하였으며, 현재 임상시험 수행을 위한 임상시료 생산을 준비중입니다.

3) 향후 주요 계약내용 변경 및 공시의무 발생 시, 지체없이 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
-
에이피알 — 최대주주등소유주식변동신고서  (20240919)
제출인: 에이피알

에이피알/최대주주등소유주식변동신고서/(2024.09.19)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
(주)에이피알
회사코드
278470
담당부서명
IR팀
담당자명
정현주
tel
070-4667-1770

(fax)
070-4136-3694

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

7,622,678
0
7,622,678

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2024-09-13
보통주식
2,605,824
34.18

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
2,605,824
34.18

이번보고서제출일
2024-09-19
보통주식
2,563,601
33.63

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
2,563,601
33.63

증감
보통주식
-42,223
-0.55

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
-42,223
-0.55

4. 개인별 세부변동사항

성명
김병훈
생년월일
881105
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
발행회사 임원
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-09-19
기타(-)
보통주식
2,495,854
-36,734
2,459,120
-

성명
신재하
생년월일
830425
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
발행회사 임원
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-09-19
기타(-)
보통주식
107,170
-5,489
101,681
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

김병훈
생년월일
881105
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
-
2,459,120
32.26
0
0.00
0
0.00
2,459,120
32.26

신재하
생년월일
830425
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
-
-
101,681
1.33
0
0.00
0
0.00
101,681
1.33

정재훈
생년월일
811008
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
300
0.00
0
0.00
0
0.00
300
0.00

임윤지
생년월일
920923
여
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
2,500
0.03
0
0.00
0
0.00
2,500
0.03

합계
2,563,601
33.63
0
0.00
0
0.00
2,563,601
33.63
한화생명 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240919)
제출인: 조현호

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
한화생명보험(주)

20240913

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 13일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
조현호

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화생명보험(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
088350

발행주식 총수
868,530,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
조현호
한자(영문)
趙顯皓

생년월일 또는 사업자등록번호 등
690416

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
인천시 서구 청라한내로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2019.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한화생명보험(주)
부 서
ESG사무국

직 위
과장
전화번호
02-789*****

성 명
박철원
팩스번호
02-789*****

이메일 주소
******ay@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.02.28
15,040
0.0017
15,040
0.0017

이번보고서
2024.09.13
25,260
0.0029
25,260
0.0029

증 감
10,220
0.0012
10,220
0.0012

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

25,260
-
-
-
-
-
-
-
25,260
0.0029

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

868,530,000
-
0.0029
0.0029

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024.09.13
보통주
15,040
5,210
20,250
2,770
-

장내매수(+)
2024.09.13
보통주
20,250
5,000
25,250
2,775
-

장내매수(+)
2024.09.13
보통주
25,250
10
25,260
2,790
-

합 계
-
10,220
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
SK — 풍문또는보도에대한해명(미확정)  (20240919)
제출인: SK

SK/풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)/(2024.09.19)풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

2024-08-20
일자 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)의 재공시 사항임

1. 풍문 또는 보도의 내용
특수가스 세계1위 SK스페셜티 대형 사모펀드에 매각 관련 보도

2. 풍문 또는 보도의 매체
한국경제

3. 풍문 또는 보도의 발생일자
2024-08-20

4. 풍문 또는 보도의 내용에 대한 해명내용

본 공시는 2024년 8월 20일 한국경제 지면을 통해 보도 된 '특수가스 세계1위 SK스페셜티 대형 사모펀드에 매각한다' 내용에 대한 해명공시(미확정)입니다.

당사는 SK스페셜티에 대한 지분 매각 관련하여 예비 입찰을 진행 중이며, 현재까지 구체적으로 확정된 사항은 없습니다.

향후 관련 사항이 결정되는 시점 또는 1개월 내 재공시 예정입니다.

(공시책임자) 재무전략담당 권병돈 담당

5. 재공시예정일
2024-10-18

※ 관련공시
2024-08-20 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
판타지오 — 감사보고서제출  (20240919)
제출인: 판타지오

판타지오/감사보고서 제출/(2024.09.19)감사보고서 제출

감사보고서 제출

[지배회사 또는 지주회사의 연결재무제표 기준 감사의견 및 재무요건]

구분
당해사업연도
직전 사업연도

1. 연결 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

2. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

3. 연결 재무내용(원)

- 자산총계
89,639,124,348
78,463,627,513

- 부채총계
31,558,209,410
35,755,800,134

- 자본총계
58,080,914,938
42,707,827,379

- 자본금
22,978,529,400
11,778,529,400

4. 연결 손익내용(원)

- 매출액
72,334,500,746
38,527,506,388

- 영업이익
-1,540,001,928
-4,913,262,869

- 법인세비용차감전계속사업이익
-6,369,191,035
-18,520,658,261

- 당기순이익
-6,431,810,872
-18,458,038,424

- 지배기업 소유주지분 순이익
-6,400,837,751
-18,275,049,564

5. 연결대상 종속회사 수(단위 : 사)
3
3

6. 주요종속회사 수(단위 : 사)
0
0

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용
당해사업연도
직전사업연도

가. 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

나. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

다. 주요 재무내용(단위 : 원)

- 자산총계
88,601,115,054
78,890,324,502

- 부채총계
30,620,600,810
35,204,591,895

- 자본총계
57,980,514,244
43,685,732,607

- 자본금
22,978,529,400
11,778,529,400

- 매출액
72,297,110,176
38,497,450,120

- 영업이익
-1,337,572,134
-3,698,079,450

- 법인세비용차감전계속사업이익
-7,418,221,529
-16,664,645,404

- 당기순이익
-7,480,841,366
-16,602,025,567

2. 회계감사인명
신우회계법인

3. 감사보고서 수령일자
2024-09-19

4. 연결재무제표 제출대상 해당 여부
예

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
1.외부감사인이 감사 종료후 당해 법인에 제출하는 감사보고서 상의 재무제표는 당해 법인이 주주총회의 승인 절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 주주총회 승인과정에서 변동될 수 있습니다.

2.상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 재무제표입니다

3.2024년 08월 09일 공시한 '매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동'공시의 재무정보와 감사보고서상의 재무정보는 회계감사 과정에서 그 수치가 변경되었으므로, 변경된 사항은 해당 감사보고서로 기존 공시에 대한 정정을 갈음합니다.

※ 관련공시
2024-08-09 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동

[자본잠식률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도
직전사업연도

자본잠식률(%) =〔(자본금-자기자본)/자본금〕×100
-
-

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 제외]
57,981,179,387
42,577,118,707

자본금
22,978,529,400
11,778,529,400

[최근 3사업연도의 법인세비용차감전계속사업손실률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도 (T)
직전사업연도 (T-1)
전전사업연도 (T-2)

(법인세비용차감전계속사업손실/자기자본)×100(%)
10.97
43.37
21.34

-
-
-

법인세비용차감전계속사업손실
6,369,191,035
18,520,658,261
6,765,507,714

리픽싱조건부 금융부채 평가손실 제외 여부
미해당
미해당
미해당

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 포함]
58,080,914,938
42,707,827,379
31,702,668,004

[최근 5사업연도의 영업손실]
(단위 : 원)

구분
당해사업연도 (T)
직전사업연도 (T-1)
전전사업연도 (T-2)
전전전사업연도 (T-3)
전전전전사업연도 (T-4)

영업손실(지배회사인 경우에는 별도재무제표, 지주회사인 경우에는 연결재무제표)
1,337,572,134
3,698,079,450
-
1,615,843,442
1,276,316,749

[손상차손비율 50%이상 해당여부]

손상차손비율 50%이상 여부 ※손상차손비율(%) = [해당사업연도 매출채권이외의 채권에서 발생한 손상차손 누계액/자기자본]x100
아니오
CJ제일제당 — 기업설명회(IR)개최(안내공시)  (20240919)
제출인: CJ제일제당

CJ제일제당/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2024.09.19)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2024-09-25
13:10

장소
서울 여의도 금융투자교육원

2. 참가 대상자
기관투자자

3. 개최목적
2024 Kiwoom Corporate Day 참석

4. 개최방법
Group 미팅

5. 후원기관
키움증권

6. 주요 설명회내용(요약)
당사 주요 사업현황 설명 및 질의응답

7. 결정일자
2024-09-19

8. IR 자료
게재일시
2024-08-13

관련 웹페이지
https://www.cj.co.kr

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
본 행사에는 2024년 2분기 실적발표 자료를 활용할 예정입니다. (www.cj.co.kr > INVESTORS >IR행사 및 자료실 > 실적발표자료)

※ 관련공시
-
엘앤케이바이오 — 타인에대한담보제공결정  (20240919)
제출인: 엘앤케이바이오

엘앤케이바이오/타인에대한담보제공결정/(2024.09.19)타인에대한담보제공결정

타인에 대한 담보제공 결정

1. 채무자
Aegis Spine, Inc

- 회사와의 관계
종속회사

2. 채권자
IBK기업은행

3. 채무(차입)금액(원)
5,324,000,000

4. 담보제공 내역
담보설정금액(원)
3,300,000,000

자기자본(원)
30,586,924,007

자기자본대비(%)
10.8

대기업해당여부
미해당

담보제공재산
현금성예금자산

담보제공기간
시작일
2024-10-10

종료일
2025-10-09

5. 담보제공 총 잔액(원)
3,300,000,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 본 담보제공의 건은 당사의 종속회사인 Aegis Spine, Inc가 현지 은행인 BANK OF HOPE로부터 차입한 상기 채무(차입)금액에 대해 당사의 현금성 예금을 담보제공결정한 내용입니다.

2. 상기3.채무(차입)금액(원)은 현지차입금 USD4,000,000에 대해 이사회결의일(2024.09.19)의 매매기준율 1,331.00원을 적용하여 기재하였습니다.

3. 상기 담보제공기간은 본 채무가 모두 상환될 때 까지이며, 업무진행상황 및 현지사정에 따라 변경될 수 있습니다.

4. 상기 자기자본은 2023년말 연결기준재무정보입니다.

[채무자별 담보제공 잔액]

채무자
관계
담보설정잔액(원)
담보제공기간
담보제공재산
비고

Aegis Spine, Inc
종속회사
3,300,000,000
채무상환시까지
현금성
예금자산
-

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

Aegis Spine, Inc
USA
9781 South Meridian Blvd.
-

직업(사업내용)
의료기기판매

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
㈜엘앤케이바이오메드
5,000,000
61.07

대표이사
안영보
110,000
1.34

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023년
결산기
12월

자산총계
22,631
자본금
13,855

부채총계
39,985
매출액
13,386

자본총계
-17,354
당기순손익
-9,415

외부감사인
Essential, LLP
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
강국진
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
베셀 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (제7회차) (20240919)
제출인: 베셀

베셀/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제7회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
7
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2024-06-14

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
500

만기일
2026-06-14

2. 사채 취득금액 (통화단위)
300,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
300,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
0
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
1) 취득사유
- 사채권자의 조기상환청구권(Put Option) 행사로 인한 사채 취득

2) 처리방법
- 한국예탁결제원 등록채권 말소

5. 취득자금의 원천
자기자금 등

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 위 ‘1. 만기전 취득 사채에 관한 사항’의 주당 전환가액은 최초 4,945원이었으나, 발행 이후 유무상증자, 시가하락에 따른 조정 등에 따라 변경된 현재 금액입니다.

2) 위 ‘2. 사채 취득금액’의 금액은 이자를 제외한 해당 사채의 원금이며, 취득일자의 경우 대금의 실 지급일 기준으로 기재했습니다.

3) 위 ‘3. 취득후 사채의 권면(전자등록) 총액’은 발행회사인 당사가 소유하고 있는 사채(32억원)권을 제외한 잔여 사채의 권면금액입니다.

※ 관련공시
2023-06-14 증권 발행결과(자율공시)
2023-07-21 증권 발행결과(자율공시)
2023-12-13 권리락(무상증자)
2023-12-14 증권 발행결과(자율공시)(주주우선공모 유상증자)
2024-06-19 증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자)
2024-08-14 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제7회차)
엘앤케이바이오 — 타인에대한채무보증결정  (20240919)
제출인: 엘앤케이바이오

엘앤케이바이오/타인에대한채무보증결정/(2024.09.19)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
Aegis Spine, Inc

-회사와의 관계
종속회사

2. 채권자
IBK기업은행

3. 채무(차입)금액(원)
5,324,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
5,324,000,000

자기자본(원)
30,586,924,007

자기자본대비(%)
17.4

대기업해당여부
미해당

채무보증기간
시작일
2024-10-10

종료일
2025-10-09

5. 채무보증 총 잔액(원)
5,324,000,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1.상기 보증의 건은
-Aegis Spine,Inc.가 BANK OF HOPE(USA)로 부터 차입한 USD4,000,000에 대하여
-당사가 한국의 IBK기업은행에서 Stand-by L/C를 발행,보증하는 내용입니다.

2.상기 보증기간은 업무 진행사정에 따라 변경될 수있습니다.

3.상기 자기자본은 2023년말 연결기준재무정보입니다.

4.상기 채무(차입)금액 및 채무보증금액은 이사회결의일(2024.09.19) 매매기준율:1,331.00원을 적용하여 기재하였습니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

Aegis Spine, Inc
종속회사
5,324,000,000
2024.10.10~
2025.10.09
-

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

Aegis Spine, Inc
USA
9781 South Meridian Blvd.
-

직업(사업내용)
의료기기판매

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)엘앤케이바이오메드
5,000,000
61.07

대표이사
안영보
110,000
1.34

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023년
결산기
12월

자산총계
22,631
자본금
13,855

부채총계
39,985
매출액
13,386

자본총계
-17,354
당기순손익
-9,415

외부감사인
Essential, LLP
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
강국진
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
GS글로벌 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240919)
제출인: GS글로벌

GS글로벌/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.09.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2020.03.20

3. 정정사유
계약금액 및 기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역
: 계약금액(원)
284,882,600,000
267,108,000,000

2. 계약내역
: 매출액 대비 (%)
9.2%
6.8%

5. 계약기간
: 종료일
2025-03-21
2030-03-21

9. 기타투자판단과 관련한 중요사항
- 상기매출액은 최근사업년도(2012년) IFRS 연결 매출임.

- 상기 계약금액은 공시일기준 바이오매스 공급가격을 기준으로 5년간 공급될 금액임.
(2015년 계약금액 확정, 2016년~2019년 계약금액은 2015년 공급가격기준)

- 바이오매스 공급가격은 공급 3개월전에 향후 6개월간의 공급가격이 결정될 예정임.

- 전체 계약기간은 발전소의 시험운전개시일(2015년 3월 23일)부터 20년 이며, 거래 지속여부를 매 5년마다 협의 예정임. 협의의 의미는 5년 만기 6개월 전 까지 서면에 의한 계약해지 통지가 없는 한 자동 연장되는 계약임.

- 매 5년마다 거래 지속여부 확정 후 진행상황 공시 예정임
- 본 공시는 바이오매스 공급계약기간 연장 및 계약금액 변경계약 체결(2024.09.19)에 따른 정정공시임

- 상기 2. 계약내역의 최근매출액 및 매출액 대비 계약금액 비중은 2023년말 연결재무제표기준임.
(최초공시일(2014.03.06) 기준 매출액(2012년 연결재무제표) 대비 계약금액 비중 8.6%)

-상기 계약금액은 공시일기준 바이오매스 예상 공급가격을 기준으로 5년간(2025.03.21~2030.03.21) 공급될 금액임.

- 바이오매스 공급가격은 공급 3개월전에 향후 6개월간의 공급가격이 결정될 예정임.

- 전체 계약기간은 발전소의 시험운전개시일(2015년 3월 23일)부터 20년 이며, 거래 지속여부를 매 5년마다 협의 예정임. 협의의 의미는 5년 만기 6개월 전 까지 서면에 의한 계약해지 통지가 없는 한 자동 연장되는 계약임.

- 매 5년마다 거래 지속여부 확정 후 진행상황 공시 예정

- 상기 계약금액은 계약일(24.09.19) 매매기준환율인 1USD = 1,331원을 적용하여 계산한 금액이며 VAT 포함 금액임.

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
상품공급

- 체결계약명
바이오매스 매매 계약서

2. 계약내역
계약금액(원)
267,108,000,000

최근매출액(원)
3,916,492,566,786

매출액대비(%)
6.8

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
GS EPS(주)

- 회사와의 관계
계열회사

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2015-03-23

종료일
2030-03-21

6. 주요 계약조건
GS EPS 당진발전소 4호기에 대한 바이오매스 공급계약

7. 계약(수주)일자
2014-03-05

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 공시는 바이오매스 공급계약기간 연장 및 계약금액 변경계약 체결(2024.09.19)에 따른 정정공시임

- 상기 2. 계약내역의 최근매출액 및 매출액 대비 계약금액 비중은 2023년말 연결재무제표기준임.
(최초공시일(2014.03.06) 기준 매출액(2012년 연결재무제표) 대비 계약금액 비중 8.6%)

-상기 계약금액은 공시일기준 바이오매스 예상 공급가격을 기준으로 5년간(2025.03.21~2030.03.21) 공급될 금액임.

- 바이오매스 공급가격은 공급 3개월전에 향후 6개월간의 공급가격이 결정될 예정임.

- 전체 계약기간은 발전소의 시험운전개시일(2015년 3월 23일)부터 20년 이며, 거래 지속여부를 매 5년마다 협의 예정임. 협의의 의미는 5년 만기 6개월 전 까지 서면에 의한 계약해지 통지가 없는 한 자동 연장되는 계약임.

- 매 5년마다 거래 지속여부 확정 후 진행상황 공시 예정

- 상기 계약금액은 계약일(24.09.19) 매매기준환율인 1USD = 1,331원을 적용하여 계산한 금액이며 VAT 포함 금액임.

※ 관련공시
-
삼성FN리츠 — 부동산투자회사자산보관위탁계약변경  (20240919)
제출인: 삼성FN리츠

삼성FN리츠/부동산투자회사 자산보관 위탁계약 변경/(2024.09.19)부동산투자회사 자산보관 위탁계약 변경

부동산투자회사 자산보관 위탁계약 변경

1. 자산보관기관
회사명
대한토지신탁 주식회사

자본금(원)
110,000,000,000

2. 계약기간
시작일
2022-09-02

종료일
-

3. 계약변경 주요내용
신규위탁부동산(삼성화재 판교사옥) 매입 예정에 따라 별지목록 상 신규위탁부동산의 내역 추가 기재

4. 계약변경 일자
2024-09-19

5. 이사회결의일(결정일)
2024-09-11

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 위 자산보관기관의 자본금은 2023년 12월 31일 기준입니다.

2. 상기 2항의 계약기간의 시작일은 최초 계약일 입니다.

3. 상기 4항의 계약변경 일자는 체결일 입니다.

4. 상기 5항과 같이 2024년 9월11일에 이사회결의를 득하였으며, 제7기 정기주주총회에서 결의 예정입니다.

※ 관련공시
-
잉크테크 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240919)
제출인: 김정돈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)잉크테크

20240911

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024.09.11

보고서작성기준일 :
2024.09.19

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김정돈

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)잉크테크

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
049550

발행주식 총수
19,606,277

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김정돈
한자(영문)
金正敦(KIM CHONG DON)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
540101

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 언주로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사내이사

선임일
2024.03.30
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)잉크테크
부 서
재경팀

직 위
프로
전화번호
031-49******

성 명
김현영
팩스번호
070-41*******

이메일 주소
******im@inktec.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.09.05
544,377
2.78
544,377
2.78

이번보고서
2024.09.11
565,763
2.89
565,763
2.89

증 감
21,386
0.11
21,386
0.11

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

565,763
-
-
-
-
-
-
-
565,763
2.89

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

19,606,277
-
2.89
2.89

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024.09.11
보통주
544,377
20,000
564,377
3,885(원)
-

장내매수(+)
2024.09.12
보통주
564,377
859
565,236
3,865(원)
-

장내매수(+)
2024.09.19
보통주
565,236
527
565,763
3,865(원)
-

합 계
544,377
21,386
565,763
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
고려아연 — 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송)  (20240919)
제출인: 고려아연

고려아연/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2024.09.19)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭
회계장부등 열람 및 등사 가처분 신청
사건번호
2024카합 21390

2. 원고(신청인)
주식회사 영풍

3. 청구내용
채권자 : 주식회사 영풍
채무자 : 고려아연 주식회사

1. 채무자는 이 사건 가처분 결정을 송달 받은 날의 3일 후부터 공휴일, 토요일을 제외한 30일 동안 채권자 또는 그 위임을 받은 대리인에게 채무자의 본점에서 09:00부터 18:00까지 별지 목록 기재 각 장부 및 서류를 열람 및 등사(사진촬영 및 컴퓨터 디스켓이나 이동식 저장장치에의 복사를 포함)하도록 허용하여야 한다.

2. 신청비용은 채무자가 부담한다.

라는 재판을 구합니다.

4. 관할법원
서울중앙지방법원

5. 향후대책
당사는 법적인 절차에 따라 대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자
2024-09-13

7. 확인일자
2024-09-19

8. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 '3. 청구내용'은 신청취지에 따른 핵심적인 부분만 기재하였습니다.
2. 상기 '6. 제기ㆍ신청일자'는 신청인이 법원에 신청서를 접수한 일자입니다.
3. 상기 '7. 확인일자'는 당사가 서울중앙지방법원으로부터 해당 신청서를 수령, 확인한 일자입니다.
4. 당사는 향후 진행사항 및 확정사실 등이 있을 경우 지체없이 관련사항을 공시할 예정입니다.

※관련공시
-
THE E&M — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (제11회차) (20240919)
제출인: THE E&M

THE E&M/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제11회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
11
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2020-12-18

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
1,379

만기일
2024-12-18

2. 사채 취득금액 (통화단위)
500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
4,300,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유: 당사와 사채권자 간 조기상환 합의

- 향후 처리방법: 위 사채취득 금액 중 금 삼억원은 취득후 소각하였으며, 금 이억원은 이사회결의를 통해 처리방법 결정

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 위 2. 취득금액은 이자지급액을 제외한 취득원금이며, 취득일자는 사채권 입고일입니다.

- 위 3. 취득후 사채의 권면총액은 발행회사가 소유하고 있는 사채를 제외한 사채 권면잔액입니다.

- 위 주당 전환가액은 발행시 전환가액 조정에 관한 사항에 의거하여 조정된 금액입니다.

※ 자세한 사항은 관련공시 참고

※ 관련공시
2020-12-18 증권 발행결과(자율공시)(제11회차 CB)
2024-03-13 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제11회차)
금양 — 투자판단관련주요경영사항  (20240919)
제출인: 금양

금양/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.09.19)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
미국 Nanotech Energy社와 ESS, UPS 및 기타 어플리케이션용 배터리 공급을 위한 DISTRIBUTION AGREEMENT 체결

2. 주요내용
당사는 미국 Nanotech Energy社와 2025년부터 2030년까지 6년간 ESS, UPS 및 기타 어플리케이션용 배터리 공급을 위한 DISTRIBUTION AGREEMENT를 체결하였습니다.

당사는 동 합의서 체결을 통해 Nanotech Energy社를 당사의 2170 원통형 Cell에 대한 미국 내 독점적 유통업체로 지정하고 지정된 지역내의 고객에게 재판매할 수 있는 독점적 권리를 부여하였습니다.

- 상대방 : Nanotech Energy, Inc.
- 금액 : 460,508,574,000원

(USD 344,460,000)

※ 당사 2023년 연결매출액 대비 302.9%에 해당
- 공급기간 : 2025년 ~ 2030년 (6년간)

※ 합의기간은 2030년 12월 말까지이며 당사자의 상호

협의로 연장될 수 있습니다. 또한, 당사와 Nanotech

Energy社는 계약기간 중 언제든지 60일 전 서면통지

를 통해 본 계약을 종료할 권한이 있습니다.

향후 당사는 발주처의 발주계획에 따라 매월 별도 PO(Purchase Order)를 수령할 예정이며, 해당 PO가 공시기준 충족시 별도의 공시(단일판매ㆍ공급계약 체결)를 통해 안내드리도록 하겠습니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-09-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

가. '2. 주요내용'의 '금액'은 당사와 상대방이 추정한 물량의 20%에 대해 주문이행을 보장한 금액이며 환율의 변동 등에 따라 해당 금액은 변동될 수 있습니다.
당사와 상대방이 2025년부터 2030년까지 추정한 구매예상 금액은 USD 1,722,300,000, 한화 2,302,542,870,000원[2024년 9월 13일 서울외국환중개 고시 매매기준율(1,336.90 KRW/USD) 기준]이며, 주요 원재료 가격 등락, 환율의 변동 등에 따라 금액은 가감될 수 있습니다.

나. 상기 공급계약 관련하여 공급물량 및 계약기간 등의 계약조건은 추후 고객과의 협의에 따라 변동될 수 있습니다.

다. 상기 '3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일'은 계약 체결일입니다.

라. 기대효과
미래 지속적인 성장이 예상되는 ESS, UPS 및 기타 어플리케이션 시장에 Nanotech Energy社를 통하여 금양이 생산한 배터리를 안정적으로 공급할 수 있는 판로 확보

※ 관련공시
-
머큐리 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정  (20240919)
제출인: 머큐리

머큐리/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2024.09.19)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2024-10-04

2. 명의개서정지기간
-시작일
-

-종료일
-

3. 설정사유
임시주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 이사회결의일
2024-09-19

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 제13조(주주명부 폐쇄 및 기준일)에 의거하여 명의개서를 정지함

※관련공시
-
배럴 — 전환가액의조정  (20240919)
제출인: 배럴

배럴/전환가액의조정/(2024.09.19)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

1
비상장
6,585
5,211

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

1
10,000,001,616
KRW : South-Korean Won
1,518,603
1,919,017

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 재조정(Refixing)

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

본건 우선주식 발행 후 3개월이 경과한 날 및 그로부터 매 3개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 위와 같이 산출된 전환가격이 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70%에 미달하는 경우에는 발행 당시 전환가격의 70%에 해당하는 가액을 새로운 전환가격으로 본다.

2) 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 4,575.00
② 1주일 가중산술평균주가 : 4,476.94
③ 최근일 가중산술평균주가 : 4,574.67
④ ①,②,③의 산술평균가액 : 4,542.20
⑤ 전환하한액 : 5,210.80
⑥ 전환가액 : 5,211

5. 조정가액 적용일
2024-09-19

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2023-09-18 전환가액의조정
2023-03-17 증권 발행결과(자율공시)
2023-03-06 유상증자결정(제3자배정-상환전환우선주)
머큐리 — 주주총회소집결의 (임시주주총회) (20240919)
제출인: 머큐리

머큐리/주주총회소집결의/(2024.09.19)주주총회소집결의(임시주주총회)

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-10-30

시간
09:00

2. 장소
인천시 서구 가재울로 90(가좌동) 머큐리 본사 2층 교육장

3. 의안 주요내용
1.부의안건
제1호 의안 : 분할계획서 승인의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
-
디에이피 — 금전대여결정  (20240919)
제출인: 디에이피

디에이피/금전대여결정/(2024.09.19)금전대여결정

금전대여 결정

1. 성명(법인명)
에어로케이홀딩스(주)
(회사와의 관계)
자회사

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 금전대여 내역
거래일자
2024-09-19

대여금액 (원)
9,500,000,000

-자기자본(원)
96,925,893,115

-자기자본 대비(%)
9.8

-대기업해당여부
해당

이율 (%)
4.6

대여기간
시작일
2024-09-19

종료일
2024-12-31

3. 금전대여 목적
자회사의 원활한 사업진행을 위한 운영자금 대여

4. 금전대여 총잔액 (원)
15,500,000,000

5. 이사회결의일(결정일)
2024-09-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사는 에어로케이홀딩스(주)의 지분 64.04%를 보유하고 있습니다.

- 상기 자기자본은 2023년말 연결재무제표 기준입니다.

- 하기 [상대방에 관한 사항]의 재무정보는 2023년 연결재무제표 기준입니다.

※관련공시
2024-07-29 금전대여결정

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

에어로케이홀딩스(주)
대한민국
충북 청주시 흥덕구 오송읍
823-87-00267

직업(사업내용)
국내외항공운수업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)디에이피
2,255,639
64.04

대표이사
강병호
70,000
1.99

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023년
결산기
12월

자산총계
84,836
자본금
1,761

부채총계
121,588
매출액
47,207

자본총계
-36,752
당기순손익
-20,747

외부감사인
신한회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
자회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

대표이사
권오일
기타비상무이사

이사
이동훈
기타비상무이사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
4,000,000,000 대여금 지급(2차 지급)
1,574,350,000 대여금 지급(1차 지급)

전년도
3,546,926,000 대여금 회수

전전년도
3,546,926,000 대여금 지급
셀루메드 — 주요사항보고서(자기전환사채매도결정) (20240919)
제출인: 셀루메드

주요사항보고서(자기전환사채매도결정)
1.0
셀루메드

주 요 사 항 보 고 서

금융위원회 귀중
2024년 09월 19일

회 사 명 :
주식회사 셀루메드

대 표 이 사 :
유인수

본 점 소 재 지 :
서울시 금천구 디지털로 130, 402호(가산동, 남성프라자)

(전 화) 02-2104-0475

(홈페이지) http://www.cellumed.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영기획본부장
(성 명) 박찬웅

(전 화) 02-2104-0475

자기 전환사채 매도 결정

1. 사채의 종류
회차
28
종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채발행일자
2023년 10월 06일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2026년 10월 06일

5. 사채의 권면(전자등록) 총액(원)
3,000,000,000

6. 매도 대상 사채의 만기전 취득내역
매도 대상 사채의 권면(전자등록)금액(원)
200,000,000

취득금액(원)
200,824,175

취득 경위
- 취득일자 : 2024년 06월 20일- 권면금액 : 2,000,000,000원- 취득금액 : 2,008,241,758원- 취득사유 :사채권자와의 합의에 의한 조기취득

7. 매도 결정일
2024년 09월 13일

8. 매도금액
금액(원)
206,867,498

산정 근거
매수자와의 협의에 의한 결정

9. 매도대금 수령(예정)일
2024년 09월 13일

10. 매도 목적
운영자금

11. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
100

보고일 현재 전환가액(원/주)
2,443

전환에 따라발행할 주식
종류
(주)셀루메드 기명식 보통주

주식수
81,866

주식총수 대비비율(%)
0.16

전환청구기간
시작일
2024년 10월 06일

종료일
2026년 09월 06일

12. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

13. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 전환사채 재매각 결정은 회사가 만기전 취득한 '제28회 무기명식 무보증 사모 전환사채' 6억원 중 2억원을 재매각 하는 건입니다.

- 상기 11. 전환에 관한 사항 중 주식총수 대비 비율(%)은 매도 결정일 현재 의결권 있는 발행주식 총수에서 상기 11.전환에 관한 사항의 전환에 따라 발행할 주식을 포함하여 비율을 계산하였습니다.

- 조기상환청구권(Put Option)에 관한 사항

본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 1년이 되는 2024년 10월 06일 및 이후 매 3개월에 해당되는 날(이하 "조기상환지급기일"이라 한다)에 전자등록금액에 조기상환율을 곱한 금액의 전부(단, 원 단위 미만 금액은 절사함)에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

구분
조기상환 청구기간
조기상환일
조기상환율

FROM
TO

1차
2024년 08월 07일
2024년 09월 06일
2024년 10월 06일
103.0567%

2차
2024년 11월 07일
2024년 12월 09일
2025년 01월 06일
103.8449%

3차
2025년 02월 05일
2025년 03월 07일
2025년 04월 06일
104.6429%

4차
2025년 05월 07일
2025년 06월 09일
2025년 07월 06일
105.4510%

5차
2025년 08월 07일
2025년 09월 08일
2025년 10월 06일
106.2691%

6차
2025년 11월 07일
2025년 12월 08일
2026년 01월 06일
107.0975%

7차
2026년 02월 05일
2026년 03월 09일
2026년 04월 06일
107.9362%

8차
2026년 05월 07일
2026년 06월 08일
2026년 07월 06일
108.7854%

1) 조기상환청구장소: 발행회사의 본점

2) 조기상환지급장소: 신한은행 가산디지털기업금융센터

3) 조기상환청구기간: 사채권자는 조기상환지급일 60일전부터 30일전까지 발행회사에게 조기상환 청구를 해야 한다. 단, 조기상환청구기간의 종료일이 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일까지로 한다.

4) 조기상환청구절차: 사채권자는 본 사채가 고객계좌에 전자등록된 경우에는 해당 계좌관리기관을 통하여 한국예탁결제원에 조기상환을 청구하고, 계좌관리기관 자기계좌에 전자등록된 경우에는 한국예탁결제원에 조기상환을 청구하면 한국예탁결제원이 이를 취합하여 청구장소에 조기상환 청구한다.

【매수자에 관한 사항】

매수자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
매도결정 전후6월이내거래내역 및 계획
매수한사채의 권면금액(원)
비고

이호정
-

회사 경영상 목적 달성 및 필요 자금의 신속한 조달을 위해
투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 선정

-
200,000,000
-
코미팜 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240919)
제출인: 코미팜

코미팜/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.09.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-09-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-09-25

3. 정정사유
수요증가에 따른 계약금액 증액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2.계약내역-계약금액(원)
4,938,000,000
6,726,000,000

2.계약내역-매출액 대비(%)
12.41
16.90

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
계약명:정부조달물자 공급계약체결
-동물용백신(구제역) 프로백에프엠디(PRO-VAC FMD)

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
6,726,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
6,726,000,000

최근 매출액(원)
39,800,517,852

매출액 대비(%)
16.9

3. 계약상대방
조달청

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
공공조달서비스

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
각 수요기관 지정장소

5. 계약기간
시작일
2023-10-01

종료일
2024-09-30

6. 주요 계약조건
1. 지체상금율 : 0.075%/일
2. 인도조건 : 납품장소 입고도
3. 하자담보 책임기간 : 1년간
4. 기타 특기사항

- 제8조 물가변동으로 인한 계약금액

조정방법은 품목조정율 적용

- 단가계약의 경우 1회 최대납품수량

100분의 30

- 납품요구금액에 따른 할인율 적용

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-09-25

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기 최근 매출액은 2022년도 연결기준 금액입니다.

2. 상기 계약금액은 부가세를 제외한 금액입니다.

3. 상기 공급계약과 관련하여 계약상대방의 납품요구수량의 변경에 따라 계약체결내용과 공급 계약이행의 내용이 상이할 수 있음에 유의하시기 바랍니다.

※ 관련공시
2023-09-25 단일판매ㆍ공급계약체결
THE E&M — 전환가액의조정 (제11,15,19회차) (20240919)
제출인: THE E&M

THE E&M/전환가액의조정/(2024.09.19)전환가액의조정(제11,15,19회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

11
비상장
1,515
1,379

15
비상장
1,515
1,379

19
비상장
2,050
1,435

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

11
4,500,000,000
KRW : South-Korean Won
2,970,297
3,263,234

15
3,380,000,000
KRW : South-Korean Won
2,231,023
2,451,051

19
2,000,000,000
KRW : South-Korean Won
975,609
1,393,728

3. 조정사유
시가하락 등에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
[11회차 전환사채]

당사 11회차 전환사채 계약서 제3조 24.전환에관한사항 5)전환가액의조정 (4)에 의거.

(4) 본 3조 24항(전환에 관한 사항) (1)호 내지 (3)호와는 별도로 본 사채 발행일로부터 1개월 단위로 전환가격을 조정하되, 해당 '전환사채 전환가격 조정일 전일'을 기산일로 하여 소급한 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격(이하 “산술평균 산정가액”)이 직전 전환가격보다 낮을 경우 그 가격을 전환가격으로 하향 조정(전환가격의 원단위 미만은 절상함)한다. 단, 전환가격의 조정한도는 액면가로 한다.

[15회차 전환사채]

당사 15회차 전환사채 계약서 제3조 25. 전환에 관한 사항 5) 전환가액의 조정 (4)에 의거.

(4) 본 3조 25항(전환에 관한 사항) (1)호 내지 (3)호와는 별도로 시가하락에 따른 전환가액 재조정은 본 사채 발행일로부터 1개월 단위로 전환가격을 조정하되, 해당 '전환사채 전환가격 조정일 전일'을 기산일로 하여 소급한 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격(이하 "산술평균 산정가액")이 직전 전환가격보다 낮을 경우 그 가격을 전환가격으로 하향 조정(전환가격의 원단위 미만은 절상함)한다. 단, 전환가격의 조정한도는 액면가로 한다.

[19회차 전환사채]

당사 19회차 전환사채 계약서 제3조 25.전환에관한사항 5)전환가액의조정 (4)에 의거.

(4) 본 3조 25항(전환에 관한 사항) 5) 전환가액의 조정 (1)호 내지 (3)호와는 별도로 시가하락에 따른 전환가액 재조정은 본 사채 발행일로부터 3개월 단위로 전환가격을 조정하되, 해당 '전환사채 전환가격 조정일 전일'을 기산일로 하여 소급한 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격(이하 “산술평균 산정가액”)이 직전 전환가격보다 낮을 경우 그 가격을 전환가격으로 하향 조정(전환가격의 호가단위 미만은 절상함)한다. 단, 전환가격의 조정한도는 최초 전환가액의 70% 이내로 한다.

5. 조정가액 적용일
2024-09-18

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 11, 19회차 전환사채 조정가액 적용일은 2024년 9월 18일이며, 15회차는 2024년 9월 19일입니다.

※ 관련공시
2020-12-18 증권 발행결과(자율공시)(제11회차 CB)
2021-08-19 증권 발행결과(자율공시)
2022-11-28 전환청구권행사
2022-11-30 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2023-02-20 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2023-04-18 추가상장(국내사모 CB전환)
2024-03-13 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제11회차)
2024-06-18 증권 발행결과(자율공시)(제19회 무기명식 무보증 사모 전환사채)
2024-07-26 추가상장(국내사모 CB전환)
파트론 — 자기주식취득결과보고서 (20240919)
제출인: 파트론

자기주식취득결과보고서
2.6
(주)파트론

자기주식취득결과보고서

금융감독원장 귀하
2024 년 9 월 19 일

회 사 명 :
주식회사 파트론

대 표 이 사 :
김종구, 김원근

본 점 소 재 지 :
경기도 화성시 삼성1로2길 22

(전 화) 031-201-7700

(홈페이지) http://www.partron.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장 (성 명) 오기종

(전 화) 031-201-7717

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 파트론

나. 주 소 :

경기도 화성시 삼성1로2길 22

2. 취득보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2024년 8월 19일

나. 취득기간 :

2024년 08월 20일
부터
2024년 09월 19일
까지

주) 상기 취득기간은 매매 체결일 기준입니다.

3. 취득내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당취득가액
취득가액총 액
매수위탁 증권회사

주문수량
취득수량
금융투자업자
고유번호

2024년 08월 20일
보통주식
30,000
10,121
7,485

75,759,830

삼성증권
00104856

2024년 08월 21일
보통주식
30,000
27,941
7,488

209,225,110

삼성증권
00104856

2024년 08월 22일
보통주식
40,000
34,912
7,540

263,248,590

삼성증권
00104856

2024년 08월 23일
보통주식
40,000
38,023
7,540

286,703,860

삼성증권
00104856

2024년 08월 26일
보통주식
40,000
40,000
7,508

300,310,000

삼성증권
00104856

2024년 08월 27일
보통주식
40,000
23,000
7,539

173,390,500

삼성증권
00104856

2024년 08월 28일
보통주식
40,000
31,270
7,562

236,478,500

삼성증권
00104856

2024년 08월 29일
보통주식
40,000
24,710
7,535

186,182,080

삼성증권
00104856

2024년 08월 30일
보통주식
30,000
5,000
7,610

38,050,000

삼성증권
00104856

2024년 09월 02일
보통주식
30,000
4,000
7,715

30,860,000

삼성증권
00104856

2024년 09월 03일
보통주식
30,000
30,000
7,710

231,285,300

삼성증권
00104856

2024년 09월 04일
보통주식
40,000
40,000
7,521

300,820,000

삼성증권
00104856

2024년 09월 05일
보통주식
40,000
40,000
7,463

298,510,220

삼성증권
00104856

2024년 09월 06일
보통주식
40,000
25,163
7,439

187,177,270

삼성증권
00104856

2024년 09월 09일
보통주식
40,000
26,549
7,388

196,153,440

삼성증권
00104856

2024년 09월 10일
보통주식
40,000
40,000
7,241

289,640,000

삼성증권
00104856

2024년 09월 11일
보통주식
40,000
40,000
7,152

286,090,000

삼성증권
00104856

2024년 09월 12일
보통주식
19,311
2,000
7,210
14,420,000
삼성증권
00104856

2024년 09월 13일
보통주식

17,311

15,671
7,159
112,192,810
삼성증권
00104856

2024년 09월 19일
보통주식

1,640

1,640
7,150
11,726,000
삼성증권
00104856

계
-
668,262
500,000
7,456

3,728,223,510

-
-

주1) 상기 "일자"는 매매 체결일 기준입니다.주2) 상기 "1주당 취득가액"은 평균단가입니다.주3) 상기 "1주당 취득가액" 및 "취득가액총액"은 제수수료를 제외한 금액입니다.

4. 취득 예정 내용과 실제 취득 내용의 일치 여부

취득예정주식(주)
취득주식총수(주)
일치여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

500,000
-
500,000
-
일치
-

5. 취득후 자기주식등의 보유상황

[
2024년 09월 19일
현재]
(단위 : 천원, 주, %)

주식의 종류
법제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의신탁계약에 의한 보유상황(B)
계(A+B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
7,941,120
13.48
62,765,704
-
-
-
7,941,120
13.48
62,765,704

계
7,941,120
13.48
62,765,704
-
-
-
7,941,120
13.48
62,765,704

주) 상기 "총가액"은 제수수료 제외 금액입니다.

6. 취득전후 최대주주의 보유주식 변동내역

[2024년 09월 19일 현재]
(단위 : 주)

성 명
보유주식 변동내역

주식의 종류
취득보고일
취득종료일
변동사유

김종구
보통주식
9,168,416
9,252,396
장내매수

계
보통주식
9,168,416
9,252,396
장내매수

합 계
9,168,416
9,252,396
장내매수
옵트론텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240919)
제출인: 김동준

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 옵트론텍

20240913

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 09월 11일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김동준

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 옵트론텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
082210

발행주식 총수
28,917,181

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김동준
한자(영문)
金東俊

생년월일 또는 사업자등록번호 등
720615

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경상남도 창원시 마산 회원구

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2019년 01월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)옵트론텍
부 서
전략팀

직 위
부장
전화번호
031-80******

성 명
박선용
팩스번호
031-80******

이메일 주소
******optrontec.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 05월 23일
31,825
0.12
31,825
0.12

이번보고서
2024년 09월 19일
36,625
0.13
36,625
0.13

증 감
4,800
0.01
4,800
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

36,625
0
0
0
0
0
0
0
36,625
0.13

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

28,917,181
-
0.13
0.13

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024년 09월 13일
보통주
31,825
4,800
36,625
2,115
-

합 계
31,825
4,800
36,625
2,115
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
씨에스베어링 — 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득  (20240919)
제출인: 씨에스베어링

씨에스베어링/신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채) 취득
2
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 비분리형 사모 신주인수권부사채

발행일자
2020-09-18

발행방법
국내발행 (사모)

주당 신주인수권행사가액(원)
13,434

신주인수권 분리여부
미해당

만기일
2025-09-18

2. 사채 취득금액 (통화단위)
500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)잔액 (통화단위)
0
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
사채권자의 조기상환 청구에 의한 상환 및 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사채 취득금액은 원금이며, 이자율은 0%입니다.
- 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.
- 상기 주당 전환가액은 2022년 06월 22일 조정된 전환가액입니다.

※ 관련공시
2020-09-16 신주인수권부사채권발행결정(제2회차)
2020-09-18 증권 발행결과(자율공시)(제2회차 BW)
2021-03-18 신주인수권행사가액의조정(제2회)
2021-06-18 신주인수권행사가액의조정
2021-09-23 신주인수권행사가액의조정(제2회차)
2022-06-20 신주인수권행사가액의조정(제2회차)
2022-06-22 신주인수권행사가액의조정(제2회차)
2022-09-19 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득(제2회차)
2022-12-19 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득(제2회차)
2023-03-20 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득
2023-12-18 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득
2024-06-18 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득
아이즈비전 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득  (20240919)
제출인: 아이즈비전

아이즈비전/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
3
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

발행일자
2020-06-19

발행방법
국내발행 (공모)

주당 전환가액(원)
2,802

만기일
2025-06-19

2. 사채 취득금액 (통화단위)
175,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
175,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
-
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
-취득사유:사채권자의 조기상환 청구
-향후처리방법:추후결정

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1.상기 취득일자는 사채 취득금액 지급일 입니다.
2. 주당 전환가액은 2024년 8월 2일에 유상증자로 인해 조정된 전환가액 입니다.

※ 관련공시
2020-06-18 전환사채권발행결정(제3회차)
2020-09-21 전환가액의조정
2020-12-21 전환가액의조정
2021-06-21 전환청구권행사
2021-07-06 전환청구권행사
2022-03-21 전환가액의조정
2022-06-20 전환가액의조정
2022-09-19 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2022-12-19 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2022-12-19 전환가액의조정
2023-02-06 전환청구권행사
2024-06-19 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
한양증권 — 투자판단관련주요경영사항  (20240919)
제출인: 한양증권

한양증권/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.09.19)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
한양증권(주), 최대주주 등의 지분매각 계약 체결

2. 주요내용
1. 매수자 : 주식회사 케이씨지아이(現 우선협상대상자)

2. 매도자 : 학교법인 한양학원, 백남관광 주식회사,

에이치비디씨 주식회사

3. 매각주식수(지분율) : 보통주식 3,766,973주(29.59%)

4. 매각금액 : 220,367,920,500원

5. 주식매매계약 체결일 : 2024년 9월 19일

6. 기타 : 향후 금융위원회의 대주주 변경 승인 후 최종적으로 최대주주변경이 완료될 예정입니다.
금융위원회에서 미승인 될 경우, 주식매매계약이 해제될 수 있습니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-09-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 '3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일'은 주식매매계약 체결일입니다
2) 본 건과 관련하여 추후 최대주주 변경이 완료되는 시점에 재공시 예정입니다.
3) 본 공시는 2024년 7월 12일 한국거래소의 '조회공시요구(최대주주 등 지분 매각 추진 보도)'에 대한 확정공시입니다.

※ 관련공시
2024-07-12 조회공시 요구(풍문 또는 보도)
2024-07-15 조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)
2024-07-19 조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)
2024-07-23 조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)
2024-08-02 투자판단 관련 주요경영사항
2024-08-22 조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)
2024-09-13 조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)
차바이오텍 — 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득  (20240919)
제출인: 차바이오텍

차바이오텍/신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채) 취득
7
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채

발행일자
2020-06-19

발행방법
국내발행 (사모)

주당 신주인수권행사가액(원)
16,133

신주인수권 분리여부
미해당

만기일
2025-06-19

2. 사채 취득금액 (통화단위)
690,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
690,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)잔액 (통화단위)
7,607,550,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 만기전 취득사유 : 사채권자의 조기상환 청구권(PUT) 행사

- 향후 처리방법 : 등록사채 이므로 취득 후 사채권 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 '2. 사채 취득금액'의 '취득일자'는 사채 취득금액을 지급한 날짜입니다.

※ 관련공시
2020-12-31 신주인수권부사채권발행결정(제7회차)
씨에스베어링 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득  (20240919)
제출인: 씨에스베어링

씨에스베어링/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.09.19)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
1
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2020-09-18

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
13,434

만기일
2025-09-18

2. 사채 취득금액 (통화단위)
1,500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
1,500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-09-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
0
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
사채권자의 조기상환 청구에 의한 상환 및 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사채 취득금액은 원금이며, 이자율은 0%입니다.

- 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

- 상기 주당 전환가액은 2022년 06월 22일 조정된 전환가액 입니다

※ 관련공시
2020-09-16 전환사채권발행결정(제1회차)
2020-09-18 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB)
2021-03-18 전환가액의조정(제1회)
2021-06-18 전환가액의조정
2021-09-23 전환가액의조정(제1회차)
2022-06-20 전환가액의조정(제1회차)
2022-06-22 전환가액의조정(제1회차)
2022-09-19 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제1회차)
2022-12-19 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제1회차)