비트맥스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서 (20240913)
제출인: 박재완

임원ㆍ주요주주특정증권등거래계획보고서
1.0
주식회사 맥스트

임원ㆍ주요주주 특정증권등 거래계획보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

거래시작일(결제일) :
2024년 10월 14일

보고의무발생일 :
2024년 09월 13일

보고서작성기준일 :
2024년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 거래계획을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박재완

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)맥스트

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
377030

발행주식 총수
19,570,882

2. 보고자에 관한 사항

보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박재완
한자(영문)

朴宰 完
(Park, Jae Wan)

생년월일 또는 사업자등록번호
740612

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 안양시 동안구 관악대로

발행회사와의관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2013년 10월 07일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)맥스트
부 서
경영기획팀

직 위
수석
전화번호
02-585****

성 명
이용학
팩스번호
02-586****

이메일 주소
****@maxst.com

3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획

가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

3,700,000
2,022,903
-
-
-
-
-
-
5,722,903
26.50

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주) 신주인수권이표시된것 2,022,903주는 신주배정통지일인 2024년 10월 15일 발행될 예정이므로 제출일 현재 소유하고 있지 않으나, 거래계획 보고를 위해 소유상황에 합산하여 표기함

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

19,570,882
2,022,903
26.50
18.91

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역

거래일(결제일)
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)
취득/처분단가(원)*
거래금액**
비 고

2024년 07월 03일
장내매수(+)
보통주
2,882
3,615
10,418,430
-

2024년 07월 04일
장내매수(+)
보통주
10,000
3,631
36,310,000
-

합 계
12,882

46,728,430
-

* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미

다. 거래계획

(1) 거래목적

거래목적

보고자의 신주인수권증서 및 보통주 일부 매각하여 주주배정 후 실권주 일반공모 유상증자 청약자금 확보 목적

(2) 거래수량 및 거래금액

거래개시일(결제일)
거래종료일(결제일)
거래기간
거래방법
특정증권등의종류
특정증권등의수(주식수)①
취득/처분단가(원)②
거래금액③
비 고

2024년 10월 14일
2024년 11월 12일
30
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
1,622,903
75

121,717,740

취득/처분단가는 9/11일 종가 기준 권리락 이후 주가하락률 15% 가정 및 일정 할인율 적용하였으나, 실제 확정발행가액은 구주주청약일 초일 전 3거래일에 확정됩니다. 또한, 실제 취득/처분 단가는 블록딜시점의 신주인수권증서 시장가치에 따라변동 될 수 있으며, 장외매도시 일정 할인율을 적용할 수 있으므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가 있을수 있습니다.

장외매도(-)
보통주
200,000
2,250
450,000,000
취득/처분 단가는 9월 11일 종가 기준으로 기재하였습니다. 다만, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 전일 기준 보통주 종가에서 일정 할인율을 적용한 가격이므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가 있을 수 있습니다.

① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)

② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)

③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미

※ 특정증권등의 수(①) 및 취득/처분 단가(②)는 보고자의 "예상 수량 및 단가"를 기재하는 것으로 보고자는 법(§173의3③)에 따라 거래금액(③=단가×수량)의 70~130% 범위내에서 계획과 달리 거래할 수 있으므로 실제 거래단가 및 거래수량은 달라질 수 있음

④ 신주인수권이표시된것 1,622,903주는 신주배정통지일인 2024년 10월 15일 발행될 예정이며, 2024년 10월 14일부터 2024년 11월 12일까지의 기간 중 거래를 할 예정입니다. 또한, 본 공시 서류 제출일 현재 진행 중인 유상증자의 일정이 변경될 경우신주배정통지일이 변경되어 상기 거래일 또한 변경될 가능성이 있습니다.⑤ 보고자의 거래방식은 기본적으로 장외매도로 진행할 예정이오나, 상황에 따라 장내매도를 병행할 수 있습니다.

(3) 취득/처분단가 산출근거

특정증권등의종류
취득/처분단가(원)
취득/처분단가 산출근거

신주인수권이표시된것
75
취득/처분단가는 9/11일 종가 기준 권리락 이후 주가하락률 15% 가정 및 일정 할인율 적용하였으나, 실제 확정발행가액은 구주주청약일 초일 전 3거래일에 확정됩니다. 또한, 실제 취득/처분 단가는 블록딜시점의 신주인수권증서 시장가치에 따라변동 될 수 있으며, 장외매도시 일정 할인율을 적용할 수 있으므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가 있을수 있습니다.

보통주
2,250
취득/처분 단가는 9월 11일 종가 기준으로 기재하였습니다. 다만, 실제 취득/처분 단가는 장외매도 시점의 전일 기준 보통주 종가에서 일정 할인율을 적용한 가격이므로, 본 공시서류에 기재된 취득/처분 단가와 차이가 있을 수 있습니다.

(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약

특정증권등의종류
계약체결일
주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등)

-
-
-

라. 거래규모 판단

특정증권등의수(주)
취득/처분단가(원)*
거래금액
비 고

거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역
12,882
3,623
46,728,430
-

거래계획
1,822,903
1,162
571,717,740
-

합 계
1,835,785

618,446,170
-

P

발행주식 총수(J)
거래 특정증권등의 수(P)
특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100

19,570,882
1,835,785
8.58

* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외

마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

3,700,000
400,000
-
-
-
-
-
-
4,100,000
20.53

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

19,570,882
400,000
20.53
18.91

* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정