한국기업평가 — 주주총회소집공고 (20240909)
제출인: 한국기업평가

주주총회소집공고
2.9
한국기업평가

주주총회소집공고

2024 년 9
월
9일

회 사 명 :
한국기업평가 주식회사

대 표 이 사 :
김기범

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 의사당대로 97 교보증권빌딩

(전 화)02-368-5500

(홈페이지)http://www.korearatings.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)경영지원본부장
(성 명)조형곤

(전 화)02-368-5500

주주총회 소집공고

(제43기 제1차 임시주주총회 소집통지서)

주주님의 건승과 댁내 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제365조 및 당사 정관 제20조에 의거하여 다음과 같이 제43기 제1차 임시주주총회를 소집하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

- 다 음 -

1. 일 시 : 2024년 9월 26일(목) 오전10시

2. 장 소 : 서울시 영등포구 의사당대로 97 교보증권빌딩 7층 라운지K

3. 회의목적사항

가. 보고사항 : 감사보고

나. 부의안건

제1호 의안 : Ng Sing Chan(응싱찬) 기타비상무이사 선임의 건4. 주주총회 참석 준비물

- 직접행사: 신분증

- 대리행사: 위임장(주주와 대리인 인적사항
기재,
인감날인), 주주 인감증명
서,

대리인 신분증

5. 경영참고사항 비치상법 제542조의 4에 의거 경영참고사항을 당사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원 증권대행부에 비치하고
전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며,한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다.따라서 보유중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로전환하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의 안 내 용
가결여부
사내이사
기타비상무이사
사외이사

김기범(출석률:100%)

Li KwongChung(출석률:100%)

Buddhika Prasad Piyasena(출석률:100%)
JamesMcCormack(출석률:50%)
정해신(출석률:100%)
정태영(출석률:67%)
김석중(출석률:100%)

43-1차
2024.02.06
제1호 의안: 제42기(FY2023) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건제2호 의안: 제42기(FY2023) 정기주주총회 개최 및 부의안건 승인의 건제3호 의안: 제42기(FY2023) 사업계획 및 예산 승인의 건제4호 의안: 투명성보고서 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성
찬성

43-2차

2024.03.28
제1호 의안: FY2024 개별이사의 보수 및 지급방법 결정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

43-4차
2024.08.07
제1호 의안: 제43기 제1차 임시주주총회 소집 및 부의안건 확정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

찬성
불참
찬성

주) 기타비상무이사 James McCormack 2024.07.22자로 자진사임 함

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
정해신정태영김석중
2024.02.05
의안 1 : 제42기(FY2023) 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고서보고 1 : 외부감사인의 2023년 통합감사 수행 및 종료 단계 보고보고 2 : 2024년 감사 계획 보고보고 3 : 제42기(FY2023) 내부회계관리제도 기말 평가결과 보고보고 4 : 금융자산 수시감사 결과 보고보고 5 : 사업가치평가본부 2023년 정기감사 결과에 대한 조치 결과 보고보고 6 : 정관 변경 보고

가결

-

-

-

-

-

-

2024.02.28
의안 1 : FY2023 제42기 결산감사의안 2 : FY2023 제42기 내부감시장치 평가 의견서의안 3 : FY2023 제 42기 외부감사인 사후평가
가결가결기타(점수로 평가)

2024.05.30
의안 1 : 감사인 임명 요청에 대한 의결보고 1 : 외부감사인의 분기 보고보고 2 : 제43기(FY2024) 내부회계관리제도 운영 계획 보고보고 3 : 2023년 내부통제체크리스트 점검 결과 및 내부통제보고서 보고
가결---

2024.08.07
보고 1 :외부감사인의 반기 보고보고 2 : 제43기(FY2024) 내부회계관리제도 상반기 평가결과 보고보고 3 : BRM본부 정기감사 결과 보고보고 4 : 2024년 6월말 기준 금융자산 수시 감사 결과 보고
----

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
1,800
96
32
-

*상기 주총승인금액은 총 이사의 주총승인 금액입니다. 지급총액은 8월까지의
지급액을 기준으로 합니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

해당사항 없음.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

해당사항 없음.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

신용평가업은 자본시장의 신뢰를 유지하기 위한 필수적인 산업으로 자본시장의 성장과 함께 중요도가 부각되고 있습니다. 현재는 당사를 포함한 3회사가 국내시장의 99% 이상을 차지하는 과점시장체제를 유지하고 있습니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황당사는 1983년 설립된 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"에 따른 신용평가업을 영위하는 기업으로 2002년 코스닥시장에 상장되었습니다. 회사는 또한 법규에 따른 사업가치평가업도 겸영하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

회사는 용역제공을 통해 수익을 창출하며 각 사업문별 제공서비스는 아래와 같습니다.

사업부문
제공서비스

신용평가
기업어음, 회사채, ABS(자산유동화증권), 보험료지급능력, 보증기관 등에 대한 신용평가

사업가치평가
사업성평가, 밸류에이션, 프로젝트파이낸스 및 부동산, SOC(사회간접자본), 기업진단 및 구조 조정, ESG(환경·사회책임·지배구조) 금융상품 평가 등에 대한 서비스

정보사업 외
보고서판매 등

(2) 시장점유율

시장점유율 상위 평가3사의 균점체제가 지속중 (단위 : 억원,%,%P)

구 분

'21년

'22년(a)

'23년(b)

증감(b-a)

매출액
점유율
매출액
점유율
매출액
점유율
매출액
점유율

한국기업평가
408.6
33.5
377.8
33.8
398.0
33.7
20.3
△0.1

한국신용평가
400.0
32.8
373.7
33.4
385.1
32.6
11.4
△0.8

NICE신용평가
401.3
32.9
359.1
32.1
389.7
33.0
30.6
0.9

서울신용평가
9.4
0.8
6.9
0.6
7.0
0.6
0.1
0.0

합 계
1,219.3
100.0
1,117.4
100.0
1,179.8
100.0
62.4

출처) 금융감독원 신용평가공시, 각 사 투명성보고서, 신용평가부문 매출 기준주) 서울신용평가는 기업어음, 전자단기사채 및 구조화금융상품에 대한 신용평가업무만 영위

(3) 시장의 특성

신용평가시장은 비교적 안정적인 시장규모를 유지하는 경향이 있습니다. 채권시장의 규모가 일정수준 유지되고 있고, 상당수의 채권은 만기도래시 차환되는 경우가 많기 때문입니다. 그러나 정부의 채권 발행에 대한 규제 강화, 채권의 신용위험 부각에 따른 투자심리의 위축 등 시장환경이 급격히 악화되어 시장규모가 크게 축소된 사례도 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

ESG(환경·사회책임·지배구조) 금융상품에 대한 인증 평가사업에 진출하여 차별화된 ESG평가 방법론의 적용을 통해 시장에 신뢰성 있는 평가서비스를 제공하고자 합니다. 더불어 ESG 금융상품 발행사의 사회적 평판 및 자금시장 접근성을 제고하고 투자자의 ESG 금융상품에 대한 이해도를 증진시킬 것으로 기대됩니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

Ng Sing Chan
1969.08.10
해당사항 없음
해당사항 없음
임직원
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

Ng Sing Chan
Managing Director, Fitch Ratings in Singapore
~2005
Head of Sales for ASEAN and the Indian sub-continent at Standard & Poor's
해당사항 없음

Country Manager for Bridge Information Systems

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

Ng Sing Chan
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

"해당사항 없음"

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 당사의 최대주주인 Fitch Ratings in Singapore에서 경영 총괄로 재직중임. 당사운영과 사업 전반에 많은 도움이 될것으로 판단하여 이사회는 기타비상무이사 후보로 추천함.

확인서

확인서(영문)

확인서(국문)

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

해당사항 없음.

※ 참고사항

□ 주총집중일 주주총회 개최 사유- 해당 사항 없음