eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
DXVX — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240828)
제출인: 김정민

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
디엑스앤브이엑스

20240823

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 08월 23일

보고서작성기준일 :
2024년 08월 28일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김정민

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
디엑스앤브이엑스 주식회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
180400

발행주식 총수
30,219,432

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김정민
한자(영문)
金正珉

생년월일 또는 사업자등록번호 등
700826

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 토성로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2024년 01월 10일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
디엑스앤브이엑스(주)
부 서
IR팀

직 위
차장
전화번호
02-696******

성 명
진혜빈
팩스번호
02-696******

이메일 주소
*********@dxvx.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 08월 06일
4,280
0.02
3,400
0.01

이번보고서
2024년 08월 28일
14,280
0.05
3,400
0.01

증 감
10,000
0.03
-
-

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

3,400
10,880
0
0
0
0
0
0
14,280
0.05

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

30,219,432
10,880
0.05
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024년 08월 23일
신주인수권이표시된것
4,280
10,000
14,280
570
-

합 계
4,280
10,000
14,280
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
교촌에프앤비 — 타법인주식및출자증권취득결정  (20240828)
제출인: 교촌에프앤비

교촌에프앤비/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.08.28)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
케이앤엘팩㈜
(K&L PACK)

국적
대한민국
대표자
김범진

자본금(원)
1,632,700,000
회사와 관계
자회사

발행주식총수(주)
163,270
주요사업
친환경 포장재 제조업

2. 취득내역
취득주식수(주)
1,700,000

취득금액(원)
17,000,000,000

자기자본(원)
185,573,863,457

자기자본대비(%)
9.16

대규모법인여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
1,783,270

지분비율(%)
95.71

4. 취득방법
종속회사의 유상증자 참여

5. 취득목적
종속회사의 설비투자 및 운영자금 출자

6. 취득예정일자
2025-01-10

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
326,364,540,917
취득가액/자산총액(%)
5.21

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 본 취득결정은 당사 종속회사인 케이앤엘팩(주)의 친환경 포장재 사업을 위한 설비투자 및 운영자금을 위한 지분 투자입니다.

2. 상기 '2. 취득내역'의 자기자본(원)은 2023년 말 당사 연결재무제표 기준입니다.

3. 상기 '6. 취득예정일자'는 3차 납입 완료 예정일이며, 지분 투자는 아래와 같이 나눠 진행될 예정입니다.

※1차(2024.09.12) : 4,900,000,000원
※2차(2024.10.10) : 8,200,000,000원
※3차(2025.01.10) : 3,900,000,000원

4. 상기 '7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부'의 최근 사업연도말 자산총액(원)은 2023년 말 당사 연결재무제표 기준입니다.

5. 상기 일정 및 내용은 진행상황 등에 따라 변동될 수 있으며, 기타 세부사항은 대표이사에게 위임합니다.

6. 하기 [발행회사의 요약 재무상황]은 2023년 말 케이앤엘팩㈜의 재무상황입니다. (당해년도: 2023년, 전년도 : 2022년, 전전년도 : 2021년)

※관련공시
2024-08-28 유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
11,641,327,107
10,983,398,418
657,928,689
1,632,700,000
4,086,088,158
-3,056,407,065
-
-

전년도
6,918,883,930
6,079,053,497
839,830,433
1,632,700,000
1,384,477,269
-792,869,567
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
-
-
서진시스템 — [기재정정]자기주식처분결과보고서 (20240828)
제출인: 서진시스템

자기주식처분결과보고서
2.8
주식회사 서진시스템

정 정 신 고 (보고)

2024년 08월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 자기주식처분결과보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 08월 28일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

3. 처분내용
단위오류 수정
(단위 : 천원, 주)
(단위 : 원, 주)

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하
2024년 08월 28일

회 사 명 :
주식회사 서진시스템

대 표 이 사 :
전 동 규

본 점 소 재 지 :
경기도 부천시 산업로 20-22(오정동)

(전 화) 032-506-2760

(홈페이지) http://www.seojinsystem.net

작 성 책 임 자 :
(직 책)상무이사 (성 명) 최광옥

(전 화)032-506-2760

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 서진시스템

나. 주 소 :

경기도 부천시 산업로 20-22(오정동)

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2024년 8월 22일

나. 처분기간 :

2024년 08월 23일
부터
2024년 08월 23일
까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

보통주식 390,066주

3. 처분내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당처분가액
처분가액총　　액
처분대상
매도위탁 증권회사

주문수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2024년 08월 23일
보통주식
390,066
390,066
25,983
10,135,084,878
기관투자자
유안타증권
00117601

계
-
390,066
390,066
25,983
10,135,084,878
-
-
-

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)
처분주식 총수(주)
일치여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

390,066
-
390,066
-
일치
-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[
2024년 08월 28일
현재]
(단위 : 천원, 주, %)

주식의종　류
법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A + B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
0
0
0
0
0
0
0
0
0

계
0
0
0
0
0
0
0
0
0
휴림에이텍 — [기재정정]주주총회소집결의  (20240828)
제출인: 휴림에이텍

휴림에이텍/주주총회소집결의/(2024.08.28)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2024-08-28

1. 정정관련 공시서류
주주총회 소집결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-07-29

3. 정정사유
임시주주총회 일정 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 일시 날짜
2024-09-12
2024-10-11

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-10-11

시간
오전 11:30

2. 장소
경상남도 밀양시 산내면 산내로 670-21, 2층 대회의실

3. 의안 주요내용
부의안건
1) 제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

상기 의안은 세부 내용이 확정되는 대로 재공시할 예정입니다.

※관련공시
2024-07-29 주주총회소집결의
우원개발 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240828)
제출인: 우원개발

우원개발/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.08.28)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-08-28

1. 정정관련 공시서류
단일판매 공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-05-27

3. 정정사유
계약금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역 계약금액(원)
2. 계약내역 매출액대비(%)
41,880,743,000
19.15
42,704,243,000
19.53

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
수도권광역급행철도 A노선 4공구 현장

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
42,704,243,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
42,704,243,000

최근 매출액(원)
218,641,535,991

매출액 대비(%)
19.53

3. 계약상대방
에스케이에코플랜트(주)

-최근 매출액(원)
7,512,130,254,000

-주요사업
인프라,건축/주택,플랜트등

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
수도권광역급행철도 A노선 4공구 현장

5. 계약기간
시작일
2020-03-17

종료일
2024-12-31

6. 주요 계약조건
토공 및 구조물공사(1구간)

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2020-03-17

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

-상기 계약금액은 부가세 제외금액임
-최근 매출액은 2018년 12월 31일 연결재무제표 매출액 기준임
-계약상대방 에스케이건설(주)는 2021년 05월 친환경 사업의 확대를 사유로 에스케이에코플랜트(주)로 상호가 변경 되었습니다.

※ 관련공시
2020-03-17 단일판매ㆍ공급계약체결
2022-07-22 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-02-28 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-05-31 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-07-27 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-08-10 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-10-23 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-12-21 단일판매ㆍ공급계약체결
2024-03-29 단일판매ㆍ공급계약체결
2024-05-27 단일판매ㆍ공급계약체결
신한알파리츠 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정  (20240828)
제출인: 신한알파리츠

신한알파리츠/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.08.28)타법인주식및출자증권취득결정

정정신고(보고)

정정일자
2024-08-28

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-08-28

3. 정정사유
2024년 8월 5일자 '풍문 또는 보도에 대한 해명 공시(미확정)'의 확정 공시 기재 추가

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '1.발행회사'는 신규 자산인 씨티스퀘어 매입을 완료한 부동산투자회사임.

- 당사는 유상증자로 조달한 자금을 발행회사에 투자하고 동 재원으로 발행회사는 보유중인 브릿지 차입금 1,070억원을 상환할 예정임.

- 당사의 발행회사 신주지분 취득 예정 규모는 1,000억원이나 현재 발행회사의 신규발행 주식에 대해 당사 외 기관 투자자의 최소 70억원 ~ 최대 239억원 투자 결정을 위한 내부 프로세스 진행 중이며 외부 투자자 출자 결정 시 당사의 투자금액이 최소 831억원 ~ 최대 1,000억원 수준으로 변동될 가능성이 있음. 당사 투자금액 확정 시 정정공시 진행 예정임.

- 상기 당사의 재무정보는 외부회계법인의 감사를 받은 연결재무제표 및 감사보고서 기준(2024년 3월말)임.

- 하기 '발행회사의 요약재무상황'은 발행회사가 설립일로부터 1기 사업연도가 경과하지 않았으므로 기재하지 않음.

※관련공시: -
- 상기 공시는 2024년 8월 5일자 '풍문 또는 보도에 대한 해명 공시(미확정)'의 확정 공시임.

- 상기 '1.발행회사'는 신규 자산인 씨티스퀘어 매입을 완료한 부동산투자회사임.

- 당사는 유상증자로 조달한 자금을 발행회사에 투자하고 동 재원으로 발행회사는 보유중인 브릿지 차입금 1,070억원을 상환할 예정임.

- 당사의 발행회사 신주지분 취득 예정 규모는 1,000억원이나 현재 발행회사의 신규발행 주식에 대해 당사 외 기관 투자자의 최소 70억원 ~ 최대 239억원 투자 결정을 위한 내부 프로세스 진행 중이며 외부 투자자 출자 결정 시 당사의 투자금액이 최소 831억원 ~ 최대 1,000억원 수준으로 변동될 가능성이 있음. 당사 투자금액 확정 시 정정공시 진행 예정임.

- 상기 당사의 재무정보는 외부회계법인의 감사를 받은 연결재무제표 및 감사보고서 기준(2024년 3월말)임.

- 하기 '발행회사의 요약재무상황'은 발행회사가 설립일로부터 1기 사업연도가 경과하지 않았으므로 기재하지 않음.

※관련공시:2024-08-05 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

2024년 8월 5일자 '풍문 또는 보도에 대한 해명 공시(미확정)'의 확정 공시 기재 추가

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
㈜신한알파서소문위탁관리부동산투자회사

국적
대한민국
대표자
박영희

자본금(원)
18,600,000,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
18,600,000
주요사업
부동산임대업

2. 취득내역
취득주식수(주)
20,000,000

취득금액(원)
100,000,000,000

자기자본(원)
595,189,528,105

자기자본대비(%)
16.80

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
20,000,000

지분비율(%)
50.00

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
신규자산 투자

6. 취득예정일자
2024-11-06

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
2,004,292,844,565
취득가액/자산총액(%)
4.99

8. 우회상장 해당 여부
해당없음

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 공시는 2024년 8월 5일자 '풍문 또는 보도에 대한 해명 공시(미확정)'의 확정 공시임.

- 상기 '1.발행회사'는 신규 자산인 씨티스퀘어 매입을 완료한 부동산투자회사임.

- 당사는 유상증자로 조달한 자금을 발행회사에 투자하고 동 재원으로 발행회사는 보유중인 브릿지 차입금 1,070억원을 상환할 예정임.

- 당사의 발행회사 신주지분 취득 예정 규모는 1,000억원이나 현재 발행회사의 신규발행 주식에 대해 당사 외 기관 투자자의 최소 70억원 ~ 최대 239억원 투자 결정을 위한 내부 프로세스 진행 중이며 외부 투자자 출자 결정 시 당사의 투자금액이 최소 831억원 ~ 최대 1,000억원 수준으로 변동될 가능성이 있음. 당사 투자금액 확정 시 정정공시 진행 예정임.

- 상기 당사의 재무정보는 외부회계법인의 감사를 받은 연결재무제표 및 감사보고서 기준(2024년 3월말)임.

- 하기 '발행회사의 요약재무상황'은 발행회사가 설립일로부터 1기 사업연도가 경과하지 않았으므로 기재하지 않음.

※관련공시
2024-08-05 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
-
-
서진시스템 — 자기주식처분결과보고서 (20240828)
제출인: 서진시스템

자기주식처분결과보고서
2.8
주식회사 서진시스템

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하
2024년 08월 28일

회 사 명 :
주식회사 서진시스템

대 표 이 사 :
전 동 규

본 점 소 재 지 :
경기도 부천시 산업로 20-22(오정동)

(전 화) 032-506-2760

(홈페이지) http://www.seojinsystem.net

작 성 책 임 자 :
(직 책)상무이사 (성 명) 최광옥

(전 화)032-506-2760

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 서진시스템

나. 주 소 :

경기도 부천시 산업로 20-22(오정동)

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2024년 8월 22일

나. 처분기간 :

2024년 08월 23일
부터
2024년 08월 23일
까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

보통주식 390,066주

3. 처분내용

(단위 : 천원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당처분가액
처분가액총　　액
처분대상
매도위탁 증권회사

주문수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2024년 08월 23일
보통주식
390,066
390,066
25,983
10,135,084,878
기관투자자
유안타증권
00117601

계
-
390,066
390,066
25,983
10,135,084,878
-
-
-

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)
처분주식 총수(주)
일치여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

390,066
-
390,066
-
일치
-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[
2024년 08월 28일
현재]
(단위 : 천원, 주, %)

주식의종　류
법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A + B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
0
0
0
0
0
0
0
0
0

계
0
0
0
0
0
0
0
0
0
아이텍 — 전환가액의조정  (20240828)
제출인: 아이텍

아이텍/전환가액의조정/(2024.08.28)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

4
비상장
7,278
6,372

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

4
20,100,000,000
KRW : South-Korean Won
2,761,747
3,154,425

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

본 사채 발행일로부터 매1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 낮을 경우에는 그 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가액의 최저조정가액은 최초 전환가액의 70%까지로 하며, 전환가액 조정 이후 주가가 상승하는 경우에는 의무적으로 상향조정하여야 하며, 상향조정의 범위는 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인 발행 등의 사유로 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 100%로 제한된다.

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 6,731.81원
② 1주일 가중산술평균주가 : 6,291.64원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 6,091.58원
④ 산술평균가액((①+②+③)/3): 6,371.67원
⑤ 기준 주가(MAX[③,④]) : 6,371.67원
⑥ 조정 전 전환가액 : 7,278.00원
⑦ 조정가액[⑤,⑥] : 6,371.67원
⑧ 최저 조정 가능액(70%) : 6,270.00원
⑨ 최종 전환가액[MAX(⑦,⑧)] : 6,372.00원
* 원단위 미만 절상

5. 조정가액 적용일
2024-08-28

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시
2023-04-20 전환사채권발행결정(제4회차)
2023-04-28 증권 발행결과(자율공시)
2024-07-29 전환가액의조정
유니슨 — 대규모기업집단현황공시[분기별공시(개별회사용)] (20240828)
제출인: 유니슨

기업집단현황공시(분기-개별회사용)
2.6
유니슨

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
삼천리

기업집단 동일인 :
이 만 득

기업집단 대표회사 :
(주)삼천리

작성회사 :
유니슨(주)

담당자 :
김승현(과장) , 전화번호(02-528-8638)

<참조>삼천리기업집단 현황 공시의 대표회사는 ㈜삼천리이며 삼천리기업집단의 전체현황공시는 대표회사 ㈜삼천리가 제출한 삼천리기업집단 현황 공시와 동일하므로 ㈜삼천리가 제출한 삼천리기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

4. 순환출자 현황[ESG]

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역[ESG]

<소속회사용>

<당기 순환출자 현황>

- 해당사항 없음

<전기 순환출자 현황>

- 해당사항 없음

<세부 변동내역(전기대비)>

- 해당사항 없음

6. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황[ESG]

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황[ESG]

- 해당사항 없음

7. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매출액

비금융회사
유니슨(주)
오미산풍력발전(주)
C2911(내연기관 및 터빈 제조업)
풍력발전기 타워 등
현금지급
수의계약
2,043

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

- 해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사(소속회사)
채무보증 받은 자
채권자
채무금액잔액
채무보증금액
채무보증기간

비금융회사
유니슨(주)

국내계열회사

윈앤피(주)
엔지니어링공제조합
145
41,874
2020.10.30~2027.04.17

IBK기업은행
2,579
3,124
2023.10.24~2024.10.24

2,000
2,400
2022.09.05~2024.09.05

소 계
4,724
47,398
-

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

구 분
보증한 회사(소속회사)
건 수
채무금액잔액
보증 금액

입찰ㆍ계약ㆍ하자ㆍ차액보증 등의 이행보증
유니슨(주)
9
25,561주)
25,561

납세보증
-
-
-
-

건설업을 영위하는 법인이 건설사업을 위하여 발주처 및 입주예정자 등에 제공한 채무보증
-
-
-
-

주) 상기 채무금액 잔액은 하자 이행 및 계약이행 보증 건으로 채무에 해당하지 않음.
이지스밸류플러스리츠 — 부동산투자회사자산관리위탁계약변경  (20240828)
제출인: 이지스밸류플러스리츠

이지스밸류플러스리츠/부동산투자회사 자산관리 위탁계약 변경/(2024.08.28)부동산투자회사 자산관리 위탁계약 변경

부동산투자회사 자산관리 위탁계약 변경

1. 자산관리회사 내용
회사명
이지스자산운용(주)

자본금(원)
8,469,266,500

2. 계약기간
시작일
2019-07-16

종료일
-

3. 계약변경 주요내용
변경사유: 당사의 보유자산 매각 관련하여 처분가액 산정 및 자산관리보수 비용의 인식을 당사의 사정에 맞게 변경하기 위함

<변경 전>

[별첨] 제1조(정의) 제1호

나. 위탁자의 대상자산 중 부동산 관련 증권 매각 시 매각금액(만일 해당 증권의 기초자산이 처분 되어 해당 증권의 원본이 상환되는 경우에는 기초자산의 매각에 따른 이익 배당금인 청산소득 및 원본액(원금) 을 의미한다.)

<변경 후>

[별첨] 제1조(정의) 제1호

나. 위탁자의 대상자산 중 부동산 관련 증권 매각 시 매각금액(만일 해당 증권의 원본이 (중도) 상환되는 경우에는 이익배당금 및 원본액(원금)을 의미한다.)

<변경계약의 효력>

본 변경계약 체결일 이전에 중도상환된 부동산관련 증권에 대해서도 본 별첨의 매각기본보수 및 매각성과 보수 조항을 적용하여 지급하며, 이 경우 해당 중도상환된 부동산관련 증권의 처분일은 본 변경계약의 체결일로 본다.

4. 계약변경 일자
2024-08-27

5. 이사회결의일(결정일)
2024-05-31

- 사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 위 자산관리회사의 자본금은 2023년 12월 31일 기준임

- 계약기간 종료일은 당사의 청산종결등기일이므로 별도 기재하지 않음

- 당사 정관 제26조 1항 4에 의거, 자산관리위탁계약의 체결, 변경 및 해지에 관한 사항은 주주총회의 결의 사항이므로 상기 이사회결의일(결정일)은 제9기 정기주주총회(2024.05.31) 가결 승인일이며, 계약변경 일자는 실제 계약일임

- 상기 계약변경에 대하여 국토교통부장관의 변경인가여부를 문의하였고, 변경인가 대상이 아닌 보고사항으로 진행하기로 함

※ 관련공시
2024-05-31 정기주주총회결과
비엘팜텍 — 전환가액의조정  (20240828)
제출인: 비엘팜텍

비엘팜텍/전환가액의조정/(2024.08.28)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

19
상장
500
506

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

19
2,500,000,000
KRW : South-Korean Won
5,000,000
4,940,711

3. 조정사유
시가하락에 의한 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
- 본 사채 발행 후 7개월이 되는 날인 2024년 01월 28일 및 이후 매 7개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액(본 라목 및 마목에서 "시가산정액")이 기산일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 시가산정액을 새로운 전환가액으로 조정한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상으로 한다.

- 산정한 시가산정액이 해당 기산일의 전환가액보다 높은 경우에는 시가산정액을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 본 목에 따른 조정 후 전환가액은 최초 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)을 상한으로 한다.

- 조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채에 부여된 전환청구권의 행사로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

-조정 후 전환가격 중 원 단위 미만은 절상한다.

2. 조정내역

① 1개월 가중산술평균 주가 : 536.2원

② 1주일 가중산술평균 주가 : 498.1원

③ 최근일 가중산술평균 주가 : 481.4원

④ 산술평균가액 [{①+②+③}/3] : 505.2원

⑤ 조정전 전환가액 : 500원

⑥ 최초 행사가액의 70% : 487.2원

⑦ 조정후 전환가액 : 506원

5. 조정가액 적용일
2024-08-28

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2023-06-22 전환사채권발행결정(제19회차)
2023-06-28 증권 발행결과(자율공시)
2024-01-29 전환가액의조정
평화홀딩스 — 최대주주등소유주식변동신고서  (20240828)
제출인: 평화홀딩스

평화홀딩스/최대주주등소유주식변동신고서/(2024.08.28)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
평화홀딩스(주)
회사코드
010770
담당부서명
자금팀
담당자명
김지섭
tel
053-610-8549

(fax)
0504-600-8549

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

14,625,466
0
14,625,466

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2024-07-12
보통주식
7,715,576
52.75

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
7,715,576
52.75

이번보고서제출일
2024-08-28
보통주식
7,719,912
52.78

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
7,719,912
52.78

증감
보통주식
4,336
0.03

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
4,336
0.03

4. 개인별 세부변동사항

성명
김주영
생년월일
820909
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
발행회사 임원
겸직내용2
계열사임원

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-08-28
장내매수(+)
보통주식
3,756,018
4,336
3,760,354
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

김종석
생년월일
530222
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
계열사임원
3,959,558
27.07
0
0.00
0
0.00
3,959,558
27.07

김주영
생년월일
820909
남
국내(개인)
대한민국
친인척
발행회사 임원
계열사임원
3,760,354
25.71
0
0.00
0
0.00
3,760,354
25.71

합계
7,719,912
52.78
0
0.00
0
0.00
7,719,912
52.78
엑스페릭스 — 신주인수권행사가액의조정  (20240828)
제출인: 엑스페릭스

엑스페릭스/신주인수권행사가액의조정/(2024.08.28)신주인수권행사가액의조정

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

2
비상장
4,867
4,005

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

2
11,600,000,000
KRW : South-Korean Won
2,383,398
2,896,379

3. 조정사유
시가하락에 따른 행사가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정 근거

- 본 사채의 발행일로부터 매 3개월마다 행사가액을 조정하되, 조정된 행사가액은 행사가액 조정일 전일을 기산일로 하여 (ⅰ) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ⅱ) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 행사가액보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 행사가액으로 한다. 단, 새로운 행사가액은 발행 당시 행사가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 행사가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.

- 조정 후 행사가액의 원단위 미만은 절상한다.

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 3,706.89원

② 1주일 가중산술평균주가 : 3,394.21원

③ 최근일 가중산술평균주가 : 3,339.09원

④ 산술평균주가 [(①+②+③) / 3]: 3,480.06원

⑤ 기준가액(③, ④중 높은가액): 3,480.06원

⑥ 조정전 행사가액 : 4,867원

⑦ 조정가능 최저 조정한도 :4,004.70원

⑧ 조정후 최종 행사가액: 4,005원

(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2024-08-28

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 행사가액 조정은 시가하락에 따른 행사가액 조정에 해당하여 별도 이사회 결의를 하지 않습니다.

※관련공시
2024-02-26 신주인수권부사채권발행결정(제2회차)
2024-05-28 신주인수권행사가액의조정
미래아이앤지 — 조회공시요구(현저한시황변동)에대한답변(중요공시대상없음)  (20240828)
제출인: 미래아이앤지

미래아이앤지/조회공시 요구(현저한 시황변동)에 대한 답변(중요 공시대상 없음)/(2024.08.28)조회공시 요구(현저한 시황변동)에 대한 답변(중요 공시대상 없음)

조회공시요구(현저한 시황변동)에 대한 답변(중요 공시대상 없음)

1. 제목

(주)미래아이앤지 발행주권의 현저한 시황변동 관련 조회공시 답변

2. 내용
당사는 한국거래소의 2024년 08월 27일 조회공시요구에 대하여 현저한 시황변동과 관련한 중요정보 유무를 신중하게 검토한 결과, 현재 진행 중이거나 확정된 공시규정상 중요한 공시사항이 없음을 알려드립니다.

1) 최근 1개월 이내 이미 공시한 사항(지분공시 제외)

- 반기보고서 제출(2024.08.14)

2) 향후 1개월 이내 추진할 내용(지분공시 제외)

- 해당사항 없음

3) 진행사항 공시 및 기타 중요한 판단자료가 될 공시

- 해당사항 없음

4) 기타 투자판단에 참고할 사항

- 해당사항 없음

(공시책임자) 대표이사 김 학 수

※이 내용은 거래소의 조회요구(2024년 08월 27일 16:46)에 따른 공시사항임
코오롱 — 타인에대한채무보증결정(자회사의 주요경영사항)  (20240828)
제출인: 코오롱

코오롱/타인에대한채무보증결정/(2024.08.28)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

자회사인
코오롱글로벌(주)
의 주요경영사항신고

1. 채무자
더파트너스 주식회사

- 회사와의 관계
-

2. 채권자
주식회사 아이엠뱅크 외 2개사

3. 채무(차입)금액(원)
30,500,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
20,500,000,000

자기자본(원)
553,830,945,167

자기자본대비(%)
3.70

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
2024-08-28

종료일
2025-05-28

5. 채무보증 총 잔액(원)
3,074,416,921,327

6. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 채무보증은 '세종 6-4생활권 주상복합 신축공사' 관련 시공사 자금보충확약 및 미이행시 조건부 채무인수 건입니다.

- 상기 4의 '자기자본'은 '23년 말 연결 기준입니다.

- 상기 4의 '채무보증기간'은 채무자의 채무 변제시까지입니다.

- 상기 5의 '채무보증 총 잔액'은 금일 채무보증금액을 포함한 금액이며, 연대보증 및 공시대상 조건부 채무인수 금액을 포함한 금액입니다.

- 이사회 결의는 당사 정관에 의해 경영위원회로 갈음하였습니다.

- 하기 채무자 별 채무보증 잔액은 23년말 자기자본의 10% 이상의 연대보증의 건만 별도 프로젝트로 표기하였습니다.

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

율하이엘지역주택조합
-
360,000,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

휴먼파크장전 지역주택조합 수분양자
-
316,810,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

퍼스트원홀딩스 주식회사
-
265,320,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

주식회사 성지디앤디
-
210,000,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

권선113-6구역 주택재개발정비사업조합
-
195,000,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

안양 어반포레 자연&e편한세상 입주예정자
-
86,544,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

평촌트리지아 일반분양 분양계약자
-
71,280,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

※ 관련 공시법규
자본시장법
한화오션 — [기재정정]특수관계인으로부터영업양수 (20240828)
제출인: 한화오션

특수관계인으로부터영업양수
1.4
한화오션(주)

정 정 신 고 (보고)

2024년 08월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 특수관계인으로부터 영업양수

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024.04.03

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

6. 기타

정산일정 변경에 따른 기재사항 정정

- 거래종결일로부터
2개월 이내에 양도인과의 합의 하에 양수대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바
, 최종 확정되는 정산금에 따라 당사가 양도인에 지급하는 최종 양수가액이 변경될 수 있습니다
.

- 거래종결일로부터
2개월 이내 또는 당사자들이 달리 합의하는 날 양도인과의 합의 하에 양수대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바
, 최종 확정되는 정산금에 따라 당사가 양도인에 지급하는 최종 양수가액이 변경될 수 있습니다
.

특수관계인으로부터 영업양수

기업집단명
한화
회사명
한화오션(주)
공시일자
2024.08.28
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 백만 원)

1. 영업양도자
(주)한화
회사와의 관계
계열회사

2. 양수하고자 하는영업부문의 상세내역
가. 양수일자
2024.07.01

나. 양수목적물

플랜트 사업 관련 자산
, 부채, 계약 및 인허가 등

라. 양수가액
214,400

3. 양수 목적
플랜트 사업 영업양수를 통한 사업경쟁력 강화

4. 양수에 따른 영향
양수사업 관련 매출, 자산 등 증가 및 사업 영역 확대

5. 이사회 의결일
2024.04.03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
0

- 감사(감사위원)참석여부
참석

6. 기타

-

상기
2의
'가
. 양수일자
'는 당사와 양도인 간 체결한 양수도계약에 따라 예정되어 있는 거래종결일로 관련 법령상의 인허가 승인 및 당사자 간 합의에 따라 변경될 수 있습니다
.

- 상기
2의
'라
. 양수가액
'은 외부평가기관의 평가에 의거하여 산정하였습니다
.

- 거래종결일로부터
2개월 이내 또는 당사자들이 달리 합의하는 날 양도인과의 합의 하에 양수대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바
, 최종 확정되는 정산금에 따라 당사가 양도인에 지급하는 최종 양수가액이 변경될 수 있습니다
.

-

상기 내용은 관련법령 및 진행상황
, 당사자간의 계약 및 합의에 의해 변동될 수 있습니다
.

-

당사는 상기
'
플랜트 사업 영업양수'와 관련하여 영업양수 대상에 포함된 플랜트 건설공사도급계약
(
이하 “본건 도급계약”
)
건에 대하여 거래상대방인 ㈜한화와
2024.07.01
자로 지체상금 발생에 대비한 별도의 합의서
(
이하 “합의서”
)
를 체결하였습니다
.

-

합의서에 의하면 당사가 본건 도급계약의 상대방에게 지체상금을 지급하는 경우 (주)한화는 해당 금액을 당사에게 손해배상금으로 지급하여야 하며
,
다만
,
그

지급금액은 본건 도급계약상 지체상금의 한도
(
총 계약금액의
10%)
를 초과하지 않습니다
.

-

지체상금의 발생 여부 및 금액은 공시일 현재 확정된 바 없으며

향후 확정시점에 정정공시할 예정입니다
.

※ 관련공시일
2024.04.03 2024.07.01
큐라클 — 전환가액의조정 (제1회차) (20240828)
제출인: 큐라클

큐라클/전환가액의조정/(2024.08.28)전환가액의조정(제1회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

1
비상장
10,567
7,397

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

1
20,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,892,684
2,703,798

3. 조정사유
시가 하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

1)시가하락에 의한 조정 : 사채 발행일로부터 매 7개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다.

단, 전환가격의 최저 조정한도는 최초 전환가액의 100분의 70에 해당하는 가액으로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

2) 본 전환사채 전환가격의 하향조정이 있은 후, 기타의 사유로 주식가치 상승사유가 발생하는 경우, 본 사채 발행일로부터 매 7개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 본건 전환사채의 전환가격보다 높은 경우에는 그 가액을 새로운 전환가격으로 조정한다. 단, 위와 같이 산출된 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)이내로 한다.

3) 1) 및 2)에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 :6,133.7원
② 1주일 가중산술평균주가 :6,343.2원
③ 최근일 가중산술평균주가:6,156.3원
④ ①,②,③의 산술평균가액:6,211.1원
⑤ ③,④ 중 높은 가액:6,211.1원
⑥ 최저조정한도:7,397원
⑦ 최고조정한도:10,567원
⑧ 최종 전환가액:7,397원(원단위 미만은 절상)

5. 조정가액 적용일
2024-08-28

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 하지 않습니다.

※ 관련공시
2023-06-28 전환사채권발행결정(제1회차)
2023-06-28 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB)
올리패스 — 기타주요경영사항 (제12회차 전환사채권 발행결정 철회) (20240828)
제출인: 올리패스

올리패스/기타 주요경영사항/(2024.08.28)기타 주요경영사항(제12회차 전환사채권 발행결정 철회)

기타 주요경영사항

1. 제출사유
주요사항보고서(전환사채권발행결정)(제12회차) 철회

2. 주요내용
가. 개 요
당사는 2023년 12월 18일 개최된 이사회 결의로 전환사채 발행을 결정하여 '주요사항보고서(전환사채권발행결정)' 공시를 진행한 바 있습니다.

나. 철회 내용

1) 발행회차: 12회차

2) 전환에따라 발행할주식 : 기명식 보통주 29,197,080주

3) 사채발행대상자 및 발행예정금액

- 손형석, 16,000,000,000원

4) 발행 예정 금액 : 16,000,000,000원

5) 예정 납입일 : 2024년 08월 28일

6) 전환가액 : 548원

7) 자금조달 목적 : 운영자금

다. 철회사유
당사는 전환사채권 납입대상자의 미납에 따라 이사회결의를 통해 전환사채 발행 철회를 결정하였습니다.

3. 결정(발생)일자
2024-08-28

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
2023.12.19 주요사항보고서(전환사채권발행결정)
2024.01.08 [정정]주요사항보고서(전환사채권발행결정)
2024.03.22 [정정]주요사항보고서(전환사채권발행결정)
2024.03.22 [정정]주요사항보고서(전환사채권발행결정)
2024.05.23 [정정]주요사항보고서(전환사채권발행결정)
삼천리 — 대규모기업집단현황공시[분기별공시(대표회사용)] (20240828)
제출인: 삼천리

기업집단현황공시(분기-대표회사용)
2.6
㈜삼천리

대규모기업집단 현황 공시

기업집단명 :
삼 천 리

기업집단 동일인 :
이 만 득

기업집단 대표회사 :
㈜삼천리

작성회사 :
㈜삼천리

담당자 :
손 원 직 (과 장) , 전화번호(02-368-3255)

<참조>삼천리 기업집단현황 공시의 대표회사는 ㈜삼천리이며 삼천리 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 ㈜삼천리가 제출한 삼천리 기업집단현황 공시와 동일하므로 ㈜삼천리가 제출한 삼천리 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

4. 순환출자 현황[ESG]

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역[ESG]

<대표회사용>

<당기 순환 출자 현황>

- 해당사항 없음.

<전기 순환출자 현황>

- 해당사항 없음.

6. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황[ESG]

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황[ESG]

- 해당사항 없음.

7. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

(직전 분기 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매출액

비금융회사
유니슨㈜
오미산풍력발전㈜
C2911(내연기관 및 터빈 제조업)
풍력발전기 타워 등
현금지급
수의계약
2,043

소 계
2,043

유니슨㈜ 소계
2,043

비금융회사 소계
2,043

금융회사
-
-
-
-
-
-
-

금융회사 소계
-

전체 계열회사 합계
2,043

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

- 해당사항 없음.

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사(소속회사)
채무보증 받은 자
채권자
채무금액잔액
채무보증금액
채무보증기간

비금융회사
㈜삼천리
국내계열회사
㈜삼천리모터스
NH농협은행
10,000
12,000
2021.07.29 ~ 2024.07.10

10,000
12,000
2023.12.10 ~ 2024.12.10

하이투자증권
10,000
10,000
2024.03.29 ~ 2025.03.28

신한은행
10,000
12,000
2023.08.10 ~ 2024.08.10

㈜에스파워
㈜에스파워무보증공모사채 사채권자
320,000
320,000
2020.02.12 ~ 2025.02.12 (5년만기, 1,400억)2020.02.12 ~ 2027.02.12 (7년만기, 500억)2020.02.12 ~ 2030.02.12 (10년만기, 1,300억)

기타
SL&C Anaheim
KB국민은행
13,892
13,892
2023.12.21 ~ 2025.01.07

SL&C Palmdale
신한은행
34,730
34,730
2024.05.31 ~ 2025.06.05

소 계
408,622
414,622
-

㈜에스티인터내셔널
코퍼레이션

기타
PT. Cirebon Electric Power
Mizuho Corporate Bank, Ltd.
1,790
1,790
2024.02.16~2025.03.21

4,529
4,529
2024.06.21~2025.01.21

PT. Cirebon Energi Prasarana
Mizuho Corporate Bank, Ltd.
25,811
25,811
2024.04.11~2025.04.16

PT. Bank Mandiri (Persero) Tbk
6,372
6,372
2024.02.29~2024.10.23

PT. Alur Biru Maritim
한국수출입은행
17,008
17,008
2020.06.24~2027.03.24

소계
55,510
55,510
-

유니슨㈜
국내계열회사
윈앤피㈜
엔지니어링공제조합
145
41,874
2020.10.30~2027.04.17

IBK기업은행
2,579
3,124
2023.10.24~2024.10.24

2,000
2,400
2022.09.05~2024.09.05

소 계
4,724
47,398
-

윈앤피㈜
국내계열회사
육백산풍력발전㈜
서울보증보험
721
721
2023.01.30~2042.12.31

유니슨㈜
서울보증보험
2,224
2,224
2024.05.10~2029.05.09주)

엔지니어링공제조합
25,922
132,469
2021.04.19~2025.02.17

소계
28,867
135,414
-

비금융회사 합계
497,723
652,944
-

금융회사
-
국내계열회사
-
-
-
-
-

기타
-
-
-
-
-

소 계
-
-
-

금융회사 합계
-
-
-

전체 계열회사 합계
497,723
652,944
-

주) 상기의 채무보증기간은 납품계약의 하자보증기간(2024.05.10~2029.05.09)과 동일함.

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

구 분
보증한 회사(소속회사)
건 수
채무금액잔액
보증 금액

입찰ㆍ계약ㆍ하자ㆍ차액보증 등의 이행보증
㈜삼천리
4
132,991
170,000

㈜삼천리이에스
6
54,523
76,100

유니슨㈜
9
25,561주)
25,561

윈앤피㈜
4
22,834주)
22,834

계
23
235,909
294,495

납세보증
-
-
-
-

계
-
-
-

건설업을 영위하는 법인이 건설사업을 위하여발주처 및 입주예정자 등에 제공한 채무보증
-
-
-
-

계
-
-
-

합 계
23
235,909
294,495

주) 상기 채무금액 잔액은 하자 이행 및 계약이행 보증 건으로 채무에 해당하지 않음.
DH오토넥스 — [기재정정]투자판단관련주요경영사항  (20240828)
제출인: DH오토넥스

대유플러스/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.08.28)투자판단 관련 주요경영사항

정정신고(보고)

정정일자
2024-08-28

1. 정정관련 공시서류
투자판단 관련 주요경영사항

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-05

3. 정정사유
계약당사자 변경으로 인한 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기3 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 조건부투자계약자 선정 및 공고전 조건부투자계약 허가신청서에 대하여 법원의 허가를 확인한 일자입니다.

- M&A 조건부투자계약 체결에 따라 추후 회생계획안을 수립하여 관계인집회를 통한 채권자의 동의와 법원의 인가 결정을 받는 절차가 진행될 예정이며, 회생법원등 관계기관과의 협의과정에서 변동사항이 발생할 수 있습니다.
- 상기3 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 조건부투자계약자 선정 및 공고전 조건부투자계약 허가신청서에 대하여 법원의 허가를 확인한 일자입니다.

- M&A 조건부투자계약 체결에 따라 추후 회생계획안을 수립하여 관계인집회를 통한 채권자의 동의와 법원의 인가 결정을 받는 절차가 진행될 예정이며, 회생법원등 관계기관과의 협의과정에서 변동사항이 발생할 수 있습니다.

- 선정허가 이후 조건부투자계약서 제22조 제2항에 의거하여 계약자가 변경되었습니다.
(변경전) 엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄
(변경후) 유한회사 엔알제일호재기지원펀드투자목적회사

-

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
조건부투자계약자 선정 및 공고전 조건부투자계약 체결

2. 주요내용
당사는 2023년 11월 08일 회생절차 개시결정을 받은 회사이며, 서울회생법원의 허가를 받아 조건부투자계약자(우선협상대상자)를 "엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄"으로 선정하고 아래와 같이 조건부투자계약을 체결하였습니다.

가. 계약체결일 : 2024년 04월 05일

나. 계약당사자

1. 회 사 : (주)대유플러스

2. 투자자 : 엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄

- 컨소시엄 대표자 : 주식회사 디에이치오토리드

다.조건부 거래

향후 공개입찰에서 인수의향자 또는 입찰자가 없거나 "엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄"의 인수내용보다 더 유리한 인수내용을 제시하는 입찰자가 없을 경우 회생법원의 허가를 받아 "엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄"을 최종인수예정자로 선정함.

라.기 타: 본 계약의 내용은 당사와 투자자의 합의 및

회생법원의 허가를 얻어 이를 변경할 수 있음.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-04-05

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기3 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 조건부투자계약자 선정 및 공고전 조건부투자계약 허가신청서에 대하여 법원의 허가를 확인한 일자입니다.

- M&A 조건부투자계약 체결에 따라 추후 회생계획안을 수립하여 관계인집회를 통한 채권자의 동의와 법원의 인가 결정을 받는 절차가 진행될 예정이며, 회생법원등 관계기관과의 협의과정에서 변동사항이 발생할 수 있습니다.

- 선정허가 이후 조건부투자계약서 제22조 제2항에 의거하여 계약자가 변경었으며 이에따라 변경합의서를 작성하였습니다.

(변경전) 엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄

(변경후) 유한회사 엔알제일호재기지원펀드투자목적회사

※ 관련공시
-
올리패스 — [기재정정]주요사항보고서(전환사채권발행결정) (20240828)
제출인: 올리패스

주요사항보고서(전환사채권 발행결정)
2.7
올리패스 주식회사

정 정 신 고 (보고)

2024년 08월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 12월 18일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

전환사채 발행결정
전환사채권 납입대상자의 미납으로 인한 정정
전환사채권 발행 결정
전환사채권 발행 철회

* 본 공시는 2023년 12월 18일 당사의 이사회에서 결정한 주요사항보고서(전환사채권 발행결정) 공시의 전환사채권 발행 철회에 의한 정정공시입니다.

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 08월 28일

회 사 명 :
올리패스 주식회사

대 표 이 사 :
정 신

본 점 소 재 지 :
경기도 용인시 기흥구 동백중앙로16번길 16-4 에이스동백타워1동 20층

(전 화) 02-6488-2200

(홈페이지) http://www.olipass.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 재무관리실장
(성 명) 박 기 득

(전 화) 02-6488-2200

전환사채권 발행결정

1. 사채의 종류
회차
-
종류
-

2. 사채의 권면(전자등록)총액 (원)
-

2-1. 정관상 잔여 발행한도 (원)
-

2-2. (해외발행)
권면(전자등록)총액(통화단위)
-
-

기준환율등
-

발행지역
-

해외상장시 시장의 명칭
-

3. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
-

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권 취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

4. 사채의 이율
표면이자율 (%)
-

만기이자율 (%)
-

5. 사채만기일
-

6. 이자지급방법
-

7. 원금상환방법
-

8. 사채발행방법
사모

9. 전환에 관한 사항
전환비율 (%)
-

전환가액 (원/주)
-

전환가액 결정방법
-

전환에 따라발행할 주식
종류
-

주식수
-

주식총수 대비비율(%)
-

전환청구기간
시작일
-

종료일
-

전환가액 조정에 관한 사항
-

시가하락에따른전환가액조정
최저 조정가액 (원)
-

최저 조정가액 근거
-

발행당시 전환가액의70% 미만으로조정가능한 잔여발행한도 (원)
-

9-1. 옵션에 관한 사항
-

10. 합병 관련 사항
-

11. 청약일
-

12. 납입일
-

13. 납입방법
현금

14. 대표주관회사
-

15. 보증기관
-

16. 담보제공에 관한 사항
-

17. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
-

18. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

19. 제출을 면제받은 경우 그 사유
-

20. 당해 사채의 해외발행과 연계된 대차거래 내역 - 목적, 주식수, 대여자 및 차입자 인적사항,예정처분시기, 대차조건(기간, 상환조건, 이율),상환방식, 당해 전환사채 발행과의 연계성, 수수료 등
-

21. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

22. 기타 투자판단에 참고할 사항

【특정인에 대한 대상자별 사채발행내역】

발행 대상자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
발행결정 전후6월이내거래내역 및계획
발행권면(전자등록)총액(원)
비고

-
-
-
-
-
-

【조달자금의 구체적 사용 목적】

【운영자금ㆍ기타자금의 경우】

(단위 : 백만원)

자금용도
세부내역*
연도별 사용 예정 금액

-
-
-
합계

운영자금
-
-
-
-
-

【미상환 주권 관련 사채권에 관한 사항】

전환(행사)가능주식
기발행미상환사채권
종류
잔액(원)
전환(행사)가액(원)
전환(행사)가능주식수(주)
전환(행사)가능기간
비고

-
-
-
-
-
-

소계
-
-
(A)
-
-
-

신규 발행 사채권
-
-
(B)
-
-
-

합계
-
-
-
-
-

기발행주식 총수(주) (C)
-

기발행주식총수 대비 비율(%) (D=(A+B)/C)
-
DH오토넥스 — [기재정정]투자판단관련주요경영사항  (20240828)
제출인: DH오토넥스

대유플러스/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.08.28)투자판단 관련 주요경영사항

정정신고(보고)

정정일자
2024-08-28

1. 정정관련 공시서류
투자판단관련주요경영사항

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-05-20

3. 정정사유
계약당사자 변경으로 인한 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 주요내용
-
4. 2024년 08월 28일 조건부투자계약서 제22조 제2항에 따라 기존 인수예정자인 "엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄"이 특수목적법인 "유한회사 엔알제일호재기지원펀드투자목적회사"를 설립하고, 그 자회사가 계약당사자로 변경을 서울회생법원으로 부터 허가 받았습니다.

2. 주요내용
가.계약당사자
1.회사 : 주식회사 대유플러스
2.컨소시엄 대표자 : 주식회사 디에이치오토리드
- 컨소시엄 구성원 : 리오인베스트 주식회사
엔비에이치캐피탈 주식회사
주식회사 디에이치글로벌
가.계약당사자
1.회사 : 주식회사 대유플러스
2.투자자 : 유한회사 엔알제일호재기지원펀드투자목적회사

2. 주요내용
4. 이후 일정
1) 관계인집회 기일 결정 : 미정
2) 관계인집회 기일 결정은 서울회생법원 허가사항으로 허가를 얻은 날 공시 예정
5. 이후 일정
1) 관계인집회 기일 결정 : 2024년 09월 12일

-

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
M&A 관련 최종인수예정자 선정 허가 결정

2. 주요내용
1. 당사는 2023년 11월 08일 서울회생법원으로부터 개시결정을 받았습니다.

2. 당사는 M&A 관련 인수의향서 접수마감(2024년 4월 19일)이후 진행된 인수제안서 평가 결과 엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄을 최종 인수예정자로 선정하여 2024년 5월 17일 서울회생법원으로 부터 허가를 받았습니다.

3. 엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄이 최종 인수예정자로 선정되었음으로 조건부 투자계약(2024년 4월 5일) [별첨3]의 6에 의거 새로운 투자계약을 체결하지 않고 다음과 같이 투자계약의 내용을 확정하였습니다.

4. 2024년 08월 28일 조건부투자계약서 제22조 제2항에 따라 기존 인수예정자인 "엔알(NR)제일호 재기지원펀드 컨소시엄"이 특수목적법인 "유한회사 엔알제일호재기지원펀드투자목적회사"를 설립하고, 그 자회사가 계약당사자로 변경을 서울회생법원으로 부터 허가 받았습니다.

- 다 음 -

가.계약계약당사자

1.회사 : 주식회사 대유플러스

2.투자자 : 유한회사 엔알제일호재기지원펀드투자목적회사

나.M&A 투자계약 체결 주요내용

1) 인수 대금 :42,200,000,000원

2) 신주인수(제3자배정 유상증자)

- 발행할 주식의 종류 : 기명식 보통주

- 신주대금 납입기일 : 회생계획안에서 정하는 날 - 신주인수 대금 : 27,500,000,000 원

3) 회사채 발행

- 발행할 회사채의 종류 : 무기명식 무보증 이권부 사모전환사채

- 전환사채 인수대금 납입기일 및 발행일 : 회생계획안에서 정하는날

- 전환사채인수 대금 : 14,700,000,000 원

4) 계약금 :4,220,000,000 원 (인수대금의 10%)

5) 인수대금 납입기간 : 회생계획안 결의를 위한 관계인집회기일로부터 5영업일전 까지 기납입한 계약금을 제외한 나머지 금액을 당사가 지정하는 회사명의의 은행계좌에 납입하여야 함.

6)계약의 효력발생시기

- 본계약은 회생법원의 허가를 얻은 때에 효력이 발생함

5. 이후 일정

1) 관계인집회 기일 결정 : 2024년 09월 12일

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-05-20

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사 회생절차 진행관련 구체적인 주요사항 확정될 시 공시하겠습니다.
- 상기3 이사회결의일(결정일)은 법원허가를 회사가 송달받은 일자 입니다.

※ 관련공시
2024-04-05 기타 경영사항(자율공시)
2024-04-05 투자판단 관련 주요경영사항
2024-08-12 투자판단 관련 주요경영사항(관계인집회 기일 결정)
드래곤플라이 — 증권발행결과(자율공시)  (20240828)
제출인: 드래곤플라이

드래곤플라이/증권 발행결과(자율공시)/(2024.08.28)증권 발행결과(자율공시)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
제18회차 무기명식 이권부 무보증 전환사채

2. 발행방법
국내사모 전환사채 발행

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
-

발행예정금액(원)
3,000,000,000

발행결정 최초 이사회결의일
2023-11-27

실제발행주식수(주)
-

실제발행금액(원)
3,000,000,000

납입일
2024-08-28

4. 상장예정 여부
아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2024-08-27 전환사채권발행결정(제18회차)
2024-05-29 전환사채권발행결정(제18회차)
2024-02-27 전환사채권발행결정(제18회차)
2023-11-27 전환사채권발행결정(제18회차)
SK이터닉스 — 타인에대한담보제공결정  (20240828)
제출인: SK이터닉스

SK이터닉스/타인에대한담보제공결정/(2024.08.28)타인에대한담보제공결정

타인에 대한 담보제공 결정

1. 채무자
대소원에코파크 주식회사

- 회사와의 관계
-

2. 채권자
우리은행, DB손해보험, 중소기업은행, 한국산업은행, KIAMCO 충주연료전지 제1호 펀드, KIAMCO 충주연료전지 제2호 펀드

3. 채무(차입)금액(원)
230,469,000,000

4. 담보제공 내역
담보설정금액(원)
15,851,860,000

자기자본(원)
189,538,068,895

자기자본대비(%)
8.36

대규모법인여부
미해당

담보제공재산
대소원에코파크 주식회사 보통주식 3,170,372주

담보제공기간
시작일
2024-09-30

종료일
-

5. 담보제공 총 잔액(원)
20,045,362,466

6. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '1. 채무자'인 대소원에코파크 주식회사에 대한 당사 현재 지분은 29%임

- 상기 '4. 담보제공내역'의 담보설정금액(원)은 담보제공재산인 주식의 액면가를 기준으로 기재하였음

- 상기 '4. 담보제공내역'의 자기자본(원)은 2024년 2월 2일 인적분할 관련 에스케이디앤디 임시주주총회(분할계획서 승인의 건)에서 승인받은 2023년 반기 연결기준 수치를 기재하였음

- 상기 '4. 담보제공내역'의 담보제공기간은 대출약정일로부터 차입금 상환일(상업운전일로부터 17.25년)까지임

- 상기 '5. 담보제공 총 잔액(원)은 2024년 6월말 기준임

- 상기 채권자, 채무(차입)금액, 담보설정금액, 담보제공 재산 및 기간 등은 진행과정 상 일부 변동될 수 있음

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
-
-
-
-
-
-

전년도
3,200
3,721
-521
5
0
-508

전전년도
3,199
3,211
-12
5
0
-10

[건설업을 영위하는 법인의 프로젝트 파이낸싱(PF) 관련사항]
(단위 : 원)

채무자
담보제공처(금융기관등)
PF 유형
유형별 금액
비고

의성황학산풍력발전 주식회사
신한은행, 중국건설은행, 교보생명보험, 현대해상화재보험, 농협손해보험, 중소기업은행
기타 PF Loan
2,207,007,057
-

합계

2,207,007,057

[채무자별 담보제공 잔액]

채무자
관계
담보설정잔액(원)
담보제공기간
담보제공재산
비고

의성황학산풍력발전 주식회사
-
2,207,007,057
대출약정일(2024.06.26)로부터 차입금 상환일(상업운전일로부터 17.5년)까지임
의성황학산풍력발전 주식회사 보통주식 1,911,000주
-

청주에코파크 주식회사
-
15,682,325,442
인출일(2021.10.28)로부터 차입금 상환일(2035.01.30)까지임
청주에코파크 주식회사 보통주식 1,171,600주
-

대구태양광발전 주식회사
-
2,156,019,967
대출약정일(2017.09.26)로부터 차입금 상환일(상업운전일로부터 7.25년, 24.12.25)까지임
대구태양광발전 주식회사 보통주식 220,480주
-

울진풍력발전 주식회사
-
10,000
인출일(2019.09.23)로부터 차입금 상환일(2036.06.23)까지임
울진풍력발전 주식회사 보통주식 323,000주
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
우듬지팜 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20240828)
제출인: 우듬지팜

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
농업회사법인우듬지팜주식회사

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2024 년 08 월 28 일

회 사 명 :
농업회사법인우듬지팜(주)

대 표 이 사 :
김 호 연

본 점 소 재 지 :
충청남도부여군흥수로698

(전 화)041-834-2958

(홈페이지) http://wdgfarm.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이사
(성 명) 고 창 성

(전 화) 041-834-2958

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
1

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
110,000

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2026년 08월 29일

종료일
2031년 08월 28일

행사가격 (원)
보통주식
2,070

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2024년 08월 28일

7. 부여근거
정관 제15조의 1

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
2,200,000

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2024년 08월 28일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1). 상기 주식매수선택권 부여는 2024년 08월 28일 개최된 이사회에서 결의하였으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인을 받을 예정입니다.2) 상기 '3. 행사조건의 행사가격'은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행료 제176조7 ③항)을 준용하여 이사회결의일("평가기준일"이라 한다.)전 2개월간의 각 거래가격의 산술평균가격, 1개월간의 각 거래가격의 산술평균가격, 7일간의 각 거래가격의 산술평균가격의 평균가격을 준용하여 산정된 가격 2,070원에 부여 하기로 결정하였습니다.3) 행사기간 및 행사조건- 행사기간 : 2026년 08월 29일 ~ 2031년 08월 28일- 행사조건 : 부여일로부터 2년 이상 재직하여야 함.4) 주식매수선택권 부여일 이후 유무상증자, 주식배당 액면분할 및 병합 등의 경우 주식매수선택권 부여계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정할 수 있으며, 이 조정에 관한 사항은 이사회 결의에 따라 할 수 있습니다.
5) 공정가치 산정방법 및 주요 가정(1) 산정방법: 옵션가격결정모형 중 이항모형적용(Binomial Option Pricing)(2) 주요가정① 권리부여일 직전일의 종가:
2,00
5원② 기대행사기간: 2026년 08월 29일 ~ 2031년 08월 28일③ 무위험이자율:
2.986%④ 예상주가변동성:
49.017%(*) 상기 공정가치의 내역은 회계감사 의견에 따라 수정될 수 있음

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

심용보
대표이사
110,000
-
1,059원
-

-
-
-
-
-
-

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거

제15조 (주식매수선택권)

① 회사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 따라 주주총회의 특별결의에 의하여 발행주식 총수의 100분의 50 범위내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의3 제3항에 따라 발행주식 총수의 100분의 10 범위내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있으며, 회사가 필요로 하는 전문성을 보유한 자에게 부여 하는 경우에는 회사의 발행주식 총수의 100분의 10을 초과할 수 없다.

주식의 내용
-

기타
-
SK이터닉스 — 타인에대한담보제공결정  (20240828)
제출인: SK이터닉스

SK이터닉스/타인에대한담보제공결정/(2024.08.28)타인에대한담보제공결정

타인에 대한 담보제공 결정

1. 채무자
충주에코파크 주식회사

- 회사와의 관계
-

2. 채권자
우리은행, DB손해보험, 중소기업은행, 한국산업은행, KIAMCO 충주연료전지 제1호 펀드, KIAMCO 충주연료전지 제2호 펀드

3. 채무(차입)금액(원)
230,469,000,000

4. 담보제공 내역
담보설정금액(원)
15,851,860,000

자기자본(원)
189,538,068,895

자기자본대비(%)
8.36

대규모법인여부
미해당

담보제공재산
충주에코파크 주식회사 보통주식 3,170,372주

담보제공기간
시작일
2024-09-30

종료일
-

5. 담보제공 총 잔액(원)
20,045,362,466

6. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '1. 채무자'인 충주에코파크 주식회사에 대한 당사의 현재 지분은 29%임

- 상기 '4. 담보제공내역'의 담보설정금액(원)은 담보제공재산인 주식의 액면가를 기준으로 기재하였음

- 상기 '4. 담보제공내역'의 자기자본(원)은 2024년 2월 2일 인적분할 관련 에스케이디앤디 임시주주총회(분할계획서 승인의 건)에서 승인받은 2023년 반기 연결기준 수치를 기재하였음

- 상기 '4. 담보제공내역'의 담보제공기간은 대출약정일로부터 차입금 상환일(상업운전일로부터 17.25년)까지임

- 상기 '5. 담보제공 총 잔액(원)은 2024년 6월말 기준임

- 상기 채권자, 채무(차입)금액, 담보설정금액, 담보제공 재산 및 기간 등은 진행과정 상 일부 변동될 수 있음

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
-
-
-
-
-
-

전년도
3,261
3,868
-606
5
0
-594

전전년도
3,261
3,273
-12
5
0
-4

[건설업을 영위하는 법인의 프로젝트 파이낸싱(PF) 관련사항]
(단위 : 원)

채무자
담보제공처(금융기관등)
PF 유형
유형별 금액
비고

의성황학산풍력발전 주식회사
신한은행, 중국건설은행, 교보생명보험, 현대해상화재보험, 농협손해보험, 중소기업은행
기타 PF Loan
2,207,007,057
-

합계

2,207,007,057

[채무자별 담보제공 잔액]

채무자
관계
담보설정잔액(원)
담보제공기간
담보제공재산
비고

의성황학산풍력발전 주식회사
-
2,207,007,057
대출약정일(2024.06.26)로부터 차입금 상환일(상업운전일로부터 17.5년)까지임
의성황학산풍력발전 주식회사 보통주식 1,911,000주
-

청주에코파크 주식회사
-
15,682,325,442
인출일(2021.10.28)로부터 차입금 상환일(2035.01.30)까지임
청주에코파크 주식회사 보통주식 1,171,600주
-

대구태양광발전 주식회사
-
2,156,019,967
대출약정일(2017.09.26)로부터 차입금 상환일(상업운전일로부터 7.25년, 24.12.25)까지임
대구태양광발전 주식회사 보통주식 220,480주
-

울진풍력발전 주식회사
-
10,000
인출일(2019.09.23)로부터 차입금 상환일(2036.06.23)까지임
울진풍력발전 주식회사 보통주식 323,000주
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
SK이터닉스 — 타법인주식및출자증권취득결정  (20240828)
제출인: SK이터닉스

SK이터닉스/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.08.28)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
대소원에코파크 주식회사

국적
대한민국
대표자
변상현

자본금(원)
2,675,000,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
535,000
주요사업
발전업

2. 취득내역
취득주식수(주)
3,015,222

취득금액(원)
15,076,110,000

자기자본(원)
189,538,068,895

자기자본대비(%)
7.95

대규모법인여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
3,170,372

지분비율(%)
39.00

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
대소원에코파크 연료전지 발전사업 진행을 위한 출자

6. 취득예정일자
2024-11-29

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
654,491,386,587
취득가액/자산총액(%)
2.30

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '2.취득내역'의 자기자본(원)과 '7.자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부'의 자산총액(원)은 2024년 2월 2일 인적분할 관련 에스케이디앤디 임시주주총회(분할계획서 승인의 건)에서 승인받은 '23년 반기 연결기준 수치를 기재하였음

- 상기 '6.취득예정일자'는 2024년 11월까지 주금납일할 예정임

- 본건 관련 세부 내용 및 일정은 추후 일부 변동 가능함

※관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전년도
3,200,071,006
3,720,722,871
-520,651,865
5,000,000
-
-508,472,815
-
-

전전년도
3,199,229,730
3,211,408,780
-12,179,050
5,000,000
-
-9,869,244
-
-
SK이터닉스 — 타법인주식및출자증권취득결정  (20240828)
제출인: SK이터닉스

SK이터닉스/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.08.28)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
충주에코파크 주식회사

국적
대한민국
대표자
변상현

자본금(원)
2,720,000,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
544,000
주요사업
발전업

2. 취득내역
취득주식수(주)
3,012,612

취득금액(원)
15,063,060,000

자기자본(원)
189,538,068,895

자기자본대비(%)
7.95

대규모법인여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
3,170,372

지분비율(%)
39.00

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
충주에코파크 연료전지 발전사업 진행을 위한 출자

6. 취득예정일자
2024-10-31

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
654,491,386,587
취득가액/자산총액(%)
2.30

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '2.취득내역'의 자기자본(원)과 '7.자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부'의 자산총액(원)은 2024년 2월 2일 인적분할 관련 에스케이디앤디 임시주주총회(분할계획서 승인의 건)에서 승인받은 '23년 반기 연결기준 수치를 기재하였음

- 상기 '6.취득예정일자'는 2024년 10월까지 주금납입 진행할 예정임

- 본건 관련 세부 내용 및 일정은 추후 일부 변동 가능함

※관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전년도
3,261,121,856
3,867,645,133
-606,523,277
5,000,000
-
-594,400,950
-
-

전전년도
3,261,198,893
3,273,321,220
-12,122,327
5,000,000
-
-4,074,581
-
-
SOOP — 기업설명회(IR)개최  (20240828)
제출인: SOOP

SOOP/기업설명회(IR) 개최/(2024.08.28)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시
행사일
시간(현지시간)

시작일
종료일
시작시간
종료시간

2024-08-30
2024-08-30
11:00(KST)
16:00(KST)

2. 장소
서울(안다즈 호텔)

3. 대상자
국내외 기관투자자

4. 실시목적
J.P.Morgan Korea Corporate Day 2024

5. 실시방법
1:1 대면미팅

6. 주요내용
2024년 사업 전략 및 Q&A

7. 후원기관
-

8. 개최확정일
2024-08-28

9. 담당자
담당부서(담당자)
경영지원부문 IR실(고동빈 사원)

전화번호(팩스번호)
Tel.031-622-8734
Fax.031-622-8010

10. IR 자료게재
게재일시
2024-08-30

게재장소
- 당사 IR 홈페이지『IR자료』
https://corp.sooplive.co.kr/ir.php?page=irbbs

- KIND 시스템
풍강 — 배당락  (20240828)
제출인: 코스닥시장본부

풍강/배당락/(2024.08.28)배당락

배당락

1. 회사명
2. 주권종류
3. 단축코드
4. 기준가(원)
5. 배당락 실시일
6. 사유

풍강
보통주식
A093380
3,550
2024-08-29
배당락
코오롱글로벌 — 타인에대한채무보증결정  (20240828)
제출인: 코오롱글로벌

코오롱글로벌/타인에대한채무보증결정/(2024.08.28)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
더파트너스 주식회사

- 회사와의 관계
-

2. 채권자
주식회사 아이엠뱅크 외 2개사

3. 채무(차입)금액(원)
30,500,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
20,500,000,000

자기자본(원)
553,830,945,167

자기자본대비(%)
3.70

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
2024-08-28

종료일
2025-05-28

5. 채무보증 총 잔액(원)
3,074,416,921,327

6. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 채무보증은 '세종 6-4생활권 주상복합 신축공사' 관련 시공사 자금보충확약 및 미이행시 조건부 채무인수 건입니다.

- 상기 4의 '자기자본'은 '23년 말 연결 기준입니다.

- 상기 4의 '채무보증기간'은 채무자의 채무 변제시까지입니다.

- 상기 5의 '채무보증 총 잔액'은 금일 채무보증금액을 포함한 금액이며, 연대보증 및 공시대상 조건부 채무인수 금액을 포함한 금액입니다.

- 이사회 결의는 당사 정관에 의해 경영위원회로 갈음하였습니다.

- 하기 채무자 별 채무보증 잔액은 23년말 자기자본의 10% 이상의 연대보증의 건만 별도 프로젝트로 표기하였습니다.

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

율하이엘지역주택조합
-
360,000,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

휴먼파크장전 지역주택조합 수분양자
-
316,810,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

퍼스트원홀딩스 주식회사
-
265,320,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

주식회사 성지디앤디
-
210,000,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

권선113-6구역 주택재개발정비사업조합
-
195,000,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

안양 어반포레 자연&e편한세상 입주예정자
-
86,544,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

평촌트리지아 일반분양 분양계약자
-
71,280,000,000
최초 대출실행일로부터 상환일까지
일반채무보증

※ 관련 공시법규
자본시장법
SK리츠 — 주주총회소집결의  (20240828)
제출인: SK리츠

SK리츠/주주총회소집결의/(2024.08.28)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 구분
정기주주총회

2. 일시
2024-09-12
10 : 00

3. 장소
서울특별시 종로구 새문안로5길 31
센터포인트광화문빌딩 지하1층

4. 의안 주요내용
<보고사항>
- 제13기 감사보고
- 제13기 영업보고

<결의안건>
- 제1호 의안: 제13기 재무제표 승인의 건
- 제2호 의안: 제13기 현금배당 결의의 건
- 제3호 의안: 사채발행계획 승인의 건
- 제4호 의안: 자본잉여금 전입의 건
- 제5호 의안: 감독이사 보수 승인의 건

5. 이사회결의일(결정일)
2024-08-28

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6.기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 주주명부 확정 기준일 : '24년 6월 30일

2. 당사는 분기결산 법인으로 당해 사업연도(제13기) 기간은 '24년 2분기(4.1~6.30) 임.

3. 하기 "최근사업연도 매출액"은 직전 사업연도말(제12기,'24.1Q) 연결재무제표 기준임.

4. 제13기 정기주주총회 소집과 관련하여 일시, 장소 등 세부 변경사항 발생시 승인권한을 법인이사에게 위임하며, 변경 결정 즉시 정정공시를 제출할 예정임.

5. 상기 "사외이사 및 감사 참석여부"와 관련하여 회사는 부동산투자회사법 제14조의3 제2항에 따라 법인이사 1인, 감독이사 2인을 두고 있음. 또한, 동법 제14조의3 제1항 및 제14조의 7에 따라, 회사는 사외이사를 두지 않고 있으며, 감독이사 2인이 감사의 직무를 수행하고 있음.

※ 관련공시
-

【 부동산투자회사의 부동산개발사업 투자비율 변경내역 】

구분
내용

1. 신규상장시 비개발형 해당여부
예

2. 부동산개발사업 투자비율 변경
아니오

3. 부동산개발사업 투자비율(%)
변경 전
변경 후

-
-

4. 최근사업연도 매출액(원)
52,247,789,573
한화 — [기재정정]특수관계인에대한영업양도 (20240828)
제출인: 한화

특수관계인에대한영업양도
1.4
(주)한화

정 정 신 고 (보고)

2024년 08월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 특수관계인에 대한 영업양도

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024.04.03.

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

6. 기타
정산일정 변경에 따른 기재사항정정

- 거래종결일로부터
2개월 이내에 양수인과의 합의 하에 양도대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바
, 최종 확정되는 정산금에 따라 당사가 양수인으로부터 수령하는 최종 양도가액이 변경될 수 있습니다
.

-
거래종결일로부터
2개월 이내 또는 당사자들이 달리 합의하는 날 양수인과의 합의 하에 양도대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바
, 최종 확정되는 정산금에 따라 당사가 양수인으로부터 수령하는 최종 양도가액이 변경될 수 있습니다
.

특수관계인에 대한 영업양도

기업집단명

한화

회사명

(

주
)한화

공시일자

2024.08.28.

관련법규

공정거래법 제
26조

(단위 : 백만 원)

1.

영업양수자

한화오션
(주
)

회사와의 관계

계열회사

2.

양도하고자 하는
영업부문의 상세 내역

가
. 양도일자

2024.07.01.

나
. 양도목적물

플랜트 사업 관련 자산
, 부채
, 계약 및 인허가 등

다
. 양도가액

214,400

3.

양도 목적

사업구조 재편을 통한 당사 기업 가치 증진

4.

양도에 따른 영향

양도사업 관련 자산
, 매출감소 및 주력사업에
대한 역량 집중

5.

이사회 의결일

2024.04.03.

-

사외이사 참석여부

참석
(명
)

5

불참
(명
)

0

-

감사
(감사위원
) 참석여부

참석

6.

기타

-

상기
2의
'가
. 양도일자
'는 당사와 양수인 간 체결한 양수도계약에 따라 예정되어 있는 거래종결일로 관련 법령상의 인허가 승인 및 당사자 간 합의에 따라 변경될 수 있습니다
. - 상기
2의
'다
. 양도가액
'은 외부평가기관의 평가에 의거하여 산정하였습니다
. - 거래종결일로부터
2개월 이내 또는 당사자들이 달리 합의하는 날 양수인과의 합의 하에 양도대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바
, 최종 확정되는 정산금에 따라 당사가 양수인으로부터 수령하는 최종 양도가액이 변경될 수 있습니다
.

-

상기 내용은 관련법령 및 진행상황
, 당사자간의 계약 및 합의에 의해 변동될 수 있습니다
.- 당사는 상기 공시 사항 중 '1) 플랜트 사업 영업양도'와 관련 하여 영업양도 대상에 포함된 플랜트 건설공사도급계약(이하 - 본건 도급계약")건에 대하여 거래상대방인 한화오션㈜와 2024.07.01. 자로 지체상금 발생에 대비한 별도의 합의서(이하 "합의서")를 체결하였습니다.- 합의서에 의하면 한화오션㈜가 본건 도급계약의 상대방에게 지체상금을 지급하는 경우 당사는 해당 금액을 한화오션(주) 에게 손해배상금으로 지급 하여야 하며, 다만, 그 지급금액은 본건 도급계약상 지체상금의 한도(총 계약금액의 10%)를 초과하지 않습니다.- 지체상금의 발생 여부 및 금액은 공시일 현재 확정된 바 없으며 향후 확정 시점에 정정공시할 예정입니다.

※ 관련공시일

2024.04.03.2024.07.01.
엑세스바이오 — [기재정정]전환청구권행사 (제5회차) (20240828)
제출인: 엑세스바이오

엑세스바이오/전환청구권행사/(2024.08.28)전환청구권행사(제5회차)

정정신고(보고)

정정일자
2024-08-28

1. 정정관련 공시서류
전환청구권행사 (제5회차)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-08-14

3. 정정사유
상장예정일 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

일별 전환청구내역
-상장일 또는 예정일
2024-09-13
2024-09-05

-

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
1,361,985

-발행주식총수(주)
36,365,847

-발행주식총수 대비(%)
3.75

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 '발행주식총수'는 금번 전환청구권 행사주식수 누계수량이 포함되지 않은 발행주식총수 입니다.

- 하기 '일별 전환청구내역'의 '상장일 또는 예정일'은 관계기관과 협의에 따라 변경될 수 있습니다

- 당사는 최초 사채발행가액(300억원)의 70%에 해당하는 210억원의 전환사채를 2022.12.12 만기전 취득하였으며, 동금액에 대한 전환사채의 매입이 가능한 매수선택권을 제3자에게 부여하였습니다. 이에 하기 '전환사채 잔액'의 '신고일 현재 미전환사채 잔액' 및 '전환가능 주식수'는 당사가 만기전 취득하여 현재 보유중인 사채분을 반영한 수치입니다.

※관련공시
2021-11-25 전환사채권발행결정(제5회차)
2021-12-10 증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)
2022-05-10 전환가액의조정(제5회차)
2022-09-13 전환가액의조정(제5회차)
2022-10-11 전환가액의조정(제5회차)
2022-12-12 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제5회차)
2023-02-10 전환가액의조정(제5회차)
2023-03-10 전환가액의조정(제5회차)
2023-05-10 전환가액의조정(제5회차)
2023-06-12 전환가액의조정(제5회차)
2023-07-10 전환가액의조정(제5회차)
2024-01-03 추가상장(국내사모 CB전환)
2024-03-11 전환가액의조정(제5회차)
2024-04-11 전환가액의조정(제5회차)
2024-05-10 전환가액의조정(제5회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-08-14
5
기명식 무이권부 무보증 사모 전환사채
9,000,000,000원
6,608
1,361,985
2024-09-05

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

5
30,000,000,000
KRW : South-Korean Won
20,600,000,000
KRW : South-Korean Won
6,608
3,117,433
한화오션 — [기재정정]기타경영사항(자율공시)  (20240828)
제출인: 한화오션

한화오션/기타 경영사항(자율공시)/(2024.08.28)기타 경영사항(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2024-08-28

1. 정정관련 공시서류
기타 경영사항(정정공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-03

3. 정정사유
정산일정 변경에 따른 기재사항 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 주요내용
- 2) 플랜트 사업 영업양수
※ 거래종결일로부터 2개월 이내에 양수대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바 최종 확정되는 정산금에 따라 양수가액 변경 가능
※ 거래종결일로부터 2개월 이내 또는 당사자들이 달리 합의하는 날에, 양수대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바 최종 확정되는 정산금에 따라 양수가액 변경 가능

-

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
영업양수 결정

2. 주요내용
* 양수 목적: 풍력, 플랜트 사업 영업양수를 통한 사업경쟁력 강화

1) 풍력 사업 영업양수

- 양수대상 : 풍력 사업 관련 자산, 부채, 계약 및 인허가 등

- 양수가액: 1,881억원
※ 거래종결일로부터 2개월 이내에 양수대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바 최종 확정되는 정산금에 따라 양수가액 변경 가능

- 최근 사업연도말 (연결) 자산총액 대비(%): 1.3%

- 양도인: ㈜한화

- 양수예정일: 2024년 10월 1일

2) 플랜트 사업 영업양수

- 양수대상 : 플랜트 사업 관련 자산, 부채, 계약 및 인허가 등

- 양수가액: 2,144억원
※ 거래종결일로부터 2개월 이내 또는 당사자들이 달리 합의하는 날에, 양수대상 사업의 순자산을 기준으로 정산을 진행할 예정인바 최종 확정되는 정산금에 따라 양수가액 변경 가능

- 최근 사업연도말 (연결) 자산총액 대비(%): 1.5%

- 양도인: ㈜한화

- 양수예정일: 2024년 7월 1일

3. 결정(확인)일자
2024-04-03

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 영업양수는 상법 제374조에서 규정한 영업양수에 해당되지 않아 주주총회 승인을 요하지 아니합니다.

- 양수가액은 외부평가기관의 평가에 의거하여 당사자간 협상을 거쳐 산정하였습니다.

- 최근 사업연도말 (연결)자산총액은 2023년도말 기준으로 139,448억원입니다.

- 양수예정일은 당사와 양도인 간에 체결한 양수도계약에 따라 예정되어 있는 거래종결일에 해당하며, 이를 포함한 상기 일정 및 내용은 거래 진행과정에서 관계기관의 협의 및 승인, 양수도 당사자간의 계약 및 합의 등에 따라 변경될 수 있습니다.

- 3. 결정(확인)일자는 당사 이사회 의결일입니다.

- 본 영업양수 중 풍력 사업 영업양수에 따라 2024.2.19자로 ㈜한화가 공시한 '단일판매ㆍ공급계약 체결'에 대한 계약도 당사에 이전될 예정입니다.

- 당사는 상기 공시 사항 중 '2) 플랜트 사업 영업양수'와 관련하여 영업양수 대상에 포함된 플랜트 건설공사도급계약(이하 "본건 도급계약")건에 대하여 거래상대방인 ㈜한화와 2024.07.01 자로 지체상금 발생에 대비한 별도의 합의서(이하 "합의서")를 체결하였습니다.

- 합의서에 의하면 당사가 본건 도급계약의 상대방에게 지체상금을 지급하는 경우 ㈜한화는 해당 금액을 당사에게 손해배상금으로 지급하여야 하며, 다만, 그 지급금액은 본건 도급계약상 지체상금의 한도(총 계약금액의 10%)를 초과하지 않습니다.

- 지체상금의 발생 여부 및 금액은 공시일 현재 확정된 바 없으며 향후 확정시점에 정정공시할 예정입니다.

※ 관련공시
2024-04-03 기타 경영사항(자율공시)
2024-07-01 기타 경영사항(자율공시)