티디에스팜 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240828)
제출인: 브랜드케이청년창조기술금융사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
티디에스팜

0000
0000
20240821

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024.08.21

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024.08.28

보고자 :
브랜드케이청년창조기술금융사모투자 합자회사

요약정보

발행회사명
㈜티디에스팜
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
290,611
5.26

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
290,611
5.26

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
비상장기업의 신규상장

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
㈜티디에스팜
회사코드
464280

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
5,530,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
투자회사등
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
브랜드케이청년창조기술금융사모투자 합자회사
한자(영문)
Value Brand Korea No.1 Private Equity Fund

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 을지로
생년월일 또는사업자등록번호 등
507-86-00621

직업(사업내용)
사모투자전문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
㈜엘엑스인베스트먼트
부서
기획관리실

직위
과장
전화번호
02-544*****

성명
허유나
팩스번호
02-544*****

이메일 주소
******lxiv.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
경영참여형 사모집합 투자기구(합자회사)

자산총액(또는 운용자산총액)
5,739
부채총액
99

자본총액
5,640
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
중소기업은행,㈜엘엑스인베스트먼트

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
중소기업은행
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
50

*2023년 12월 31일 기준【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】[중소기업은행] (단위 : 백만원)

법적성격
국내법인

자산총액(또는 운용자산총액)
448,427,279
부채총액
416,610,518

자본총액

31,816,761

자본금
4,211,365

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김성태

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
기획재정부
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
60

*2023년 12월 31일 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
중소기업은행
금융기관
운용펀드
202-81-00978
대한민국
서울특별시 중구 을지로
은행업
기타

2
㈜엘엑스인베스트먼트
투자회사등
운용펀드
303-81-78444
대한민국
서울특별시 강남구 언주로
사업체인수,합병자문,경영컨설팅 등
기타

3
㈜엘엑스자산운용
투자회사등
기타
627-87-01881
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
일반사모집합투자업 및 투자자문업, 투자일임업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)[중소기업은행] (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
448,427,279
부채총액
416,610,518

자본총액
31,816,761
자본금
4,211,365

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김성태

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
기획재정부
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
60

*2023년 12월 31일 기준

[㈜엘엑스인베스트먼트] (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
4,331
부채총액

1,153

자본총액
3,178
자본금

92

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김충원

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
전상우
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
80

*2023년 12월 31일 기준

[㈜엘엑스자산운용] (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액 (또는 운용자산총액)
4,489
부채총액

510

자본총액
3,978
자본금

1,500

대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원)
정상호

의사결정기구 (의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주 (최다출자자)
㈜엘엑스인베스트먼트
최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율)
80

*2024년 06월 30일 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
중소기업은행
202-81-00978
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
대한민국
서울특별시 중구 을지로
-

2
㈜엘엑스인베스트먼트
303-81-78444
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
대한민국
서울특별시 강남구 언주로
-

3
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 TJⅠ 일반 사모투자신탁1호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

4
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 TJ Ⅰ 일반 사모투자신탁2호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

5
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 LQ Ⅰ 일반 사모투자신탁1호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

6
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 LQ Ⅰ 일반 사모투자신탁2호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

7
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 IPO Opportunity 일반 사모투자신탁1호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

8
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 IPO Opportunity 일반 사모투자신탁2호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

9
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 TJ Ⅲ 코스닥벤처 일반 사모투자신탁1호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

10
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 TJ Ⅲ 코스닥벤처 일반 사모투자신탁2호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

11
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 LQ Ⅲ 코스닥벤처 일반 사모투자신탁1호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

12
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 LQ Ⅲ 코스닥벤처 일반 사모투자신탁2호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

13
㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
엘엑스 TJⅡ 일반 사모투자신탁1호
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항[중소기업은행] (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자본금
4,211,365
운용자산총액

448,427,279

대표자
김성태

의사결정기구 (의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주 (법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
60

*2023년 12월 31일 기준

[㈜엘엑스인베스트먼트] (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자본금
92
운용자산총액
4,331

대표자
김충원

의사결정기구 (의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주 (법인 대표자)
전상우
최대주주 지분율
80

*2023년 12월 31일 기준[㈜엘엑스자산운용] (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자본금
1,500
운용자산총액
308,400

대표자
정상호

의사결정기구 (의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주 (법인 대표자)
㈜엘엑스인베스트먼트
최대주주 지분율
80

*2024년 06월 30일 기준

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2024.08.28
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
3

290,611

5.26
290,611
5.26
5,530,000

증 감

290,611

5.26
290,611
5.26
5,530,000

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 위 발행회사의 주식을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호의 사항[하단 (1)~(9)]에 대하여 영향력을 행사할 예정입니다. 다만, 현재로서는 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.(1) 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경(3) 회사의 자본금의 변경(4) 회사의 합병, 분할과 분할합병(5) 주식의 포괄적 교환과 이전(6) 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도(7) 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분(8) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약(9) 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
코스닥 신규 상장에 따른 보고

변동사유
코스닥 신규 상장에 따른 보고

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
507-86-00621

272,308

-
-
-
-
-
-
-
-

272,308

4.92

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978

-

-
-
-
-
-
-
-
-

-

-

㈜엘엑스인베스트먼트
303-81-78444
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

㈜엘엑스자산운용
627-87-01881

18,303

-
-
-
-
-
-
-
-
18,303
0.33

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

5,530,000
-
5.26
5.26

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
507-86-00621

272,308

-
-
-
-
-
-
272,308
4.92

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978

-

-
-
-
-
-
-
-
-

㈜엘엑스인베스트먼트
303-81-78444

-

-
-
-
-
-
-
-
-

㈜엘엑스자산운용
627-87-01881

18,303

-
-
-
-
-
-
18,303
0.33

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

중소기업은행
특수관계인
0
0
0
0
0
0

합 계
0
0
0
0
0
0

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
507-86-00621

272,308

-
-
-
-
-
-
-
-
272,308
4.92

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-

-

㈜엘엑스인베스트먼트
303-81-78444
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-

-

㈜엘엑스자산운용
627-87-01881

18,303

-
-
-
-
-
-
-
-

18,303

0.33

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
507-86-00621
2024.08.21
신규상장(유상취득)(+)
의결권있는 주식
-
272,308
272,308
-
-
-

㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
2024.08.21
신규상장(유상취득)(+)
의결권있는 주식
-
18,303
18,303
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
507-86-00621
936,739,520
-
-
936,739,520

㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
237,939,000
-
-
237,939,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

브랜드케이청년창조기술금융 사모투자 합자회사
507-86-00621
출자자로부터 출자받은 금원

㈜엘엑스자산운용
627-87-01881
고유자금 및 펀드 출자금