한국첨단소재 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240827)
제출인: 한국첨단소재

의결권대리행사권유참고서류
3.7
(주)피피아이

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024 년 08 월 27 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 피피아이주 소: 광주광역시 북구 첨단과기로 345전화번호: 062-972-0116

작 성 자:
성 명: 박효종부서 및 직위: 경영지원부 부장전화번호: 062-972-0116

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)피피아이
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 08월 27일
라. 주주총회일
2024년 09월 11일

마. 권유 시작일
2024년 08월 30일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)

(PC) https://evote.ksd.or.kr

(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)

(PC) https://evote.ksd.or.kr

(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)피피아이
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

김진봉
최대주주
보통주
2,112,072
21.40
최대주주
-

김중원

최대주주의특수관계인
보통주
50,000
0.51
최대주주의 자
-

박우미

최대주주의특수관계인

보통주
20,000
0.20
최대주주의 배우자
-

박형례

최대주주의특수관계인
보통주
9,166
0.09
최대주주의 친인척
-

계
-
2,191,238
22.20
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

박효종
보통주
0
직원
직원
-

최동현
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

행복한주주총회
법인
0
0
-
-
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

㈜행복한주주총회
박종진
서울시 강남구 선릉로86길38, 7층7042호
의결권 수임
02-2192-3466

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 08월 27일
2024년 08월 30일
2024년 09월 10일
2024년 09월 11일

나. 피권유자의 범위

(주)피피아이의 임시주주총회(2024년 9월 11일 개최)를 위한 기준일인 2024년 8월 19일 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

임시주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024년 09월 01일(09시)~2024년 09월 10일(17시)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
(PC)https://evote.ksd.or.kr(모바일)https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

- 기
간 중 24시간 이용 가능

- 인증서를 이용하여 전자투표
·전자위임장권유관리시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사

또는 전자위임장 수여

* 주주확인용 인증서의 종류

: 공동인증서 및 민간인증서
(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정

)

- 수정동의안 처리 :
주주총회에서 의안에 관하여 수정동의가
제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
X

우편 또는 모사전송(FAX)
X

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

피피아이
www.ppitek.com
-

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 광주광역시 북구 첨단과기로 345 ㈜피피아이 경영지원부

전화번호 : 062-972-0116

- 우편 접수 여부 : 가능

- 접수 기간: 2024년 09월 10일(화) 까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 09월 11일 오전 9시

장 소
광주광역시 북구 첨단과기로 345 ㈜피피아이 본사 2층 대회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024년 09월 01일(09시)~2024년 09월 10일(17시)

전자투표 관리기관

한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소

(PC)https://evote.ksd.or.kr

(모바일)https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

- 기
간 중 24시간 이용 가능

- 인증서를 이용하여 전자투표
·전자위임장권유관리시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사

또는 전자위임장 수여

* 주주확인용 인증서의 종류

: 공동인증서 및 민간인증서

(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정

)

- 수정동의안 처리 :
주주총회에서 의안에 관하여 수정동의가
제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

가. 위임권
유기간 :
(시작일시) - 2024년 8월 30일 9시 (종료일시) - 2024년 9월 10일 17시나. 주주총회 일시 및 장소 : (일 시) - 2024년 9월 11일 오전 9시 (장 소) - 광주광역시 북구 첨단과기로 345 2층 대회의실다. 업무상 연락처 및 담당자 : (성 명) - 최 동 현 (부서 및 직위) - 경영지원부/프로 (연락처) - 062)972-0116

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제
1조
(상호
)

이 회사는

주식회사 피피아이 라 한다
. 영문으로는
PPI. INC(약호
PPI)
라 표기한다
.

제
1조
(상호
)

이 회사는

주식회사 한국첨단소재 라 한다
. 영문으로는
KOREA ADVANCED MATERIALS Co., Ltd.

라 표기한다
.

상호 변경

제
2 조
(목적
)

회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다
.

1. 세계 최고의 정보통신용 광소자 개발로 선진기술입국과 국가경제에 기여한다
.

2. FHD, AFD, 폴리머를 이용한 평판 광회로와 광소자 패키징 분야의 세계 최고의 기술을 시현한다
.

3. 가입자 및 시설망 분야의 광통신 소자 및 통신 시스템을 연구개발 및 상용화하여 초고속 통신망 구축에 기여한다
.

4. 산
,학 연계 첨단기술 개발로 모범적인 기업 성공을 이룩하여
21세기의 광주시 광산업의 모델을 제시한다
.

5. 인간중심의 기술문화 창달에 기여한다
.

6. 본 회사는 상기의 목적을 실현하기 위하여 다음 사업을 경영한다
.

가
. 광통신 기술의 연구 및 개발
(용역
)업

나
. 광통신 시스템 및 통신망 구축업

다
. 광통신 부품 제조 및 유통 판매업

라
. 광통신 관련 지식의 교육 및 자문업

마
. 광통신 상품의 수출입
(무역
)업

제
2 조
(목적
)

이 회사는 다음 사업을 영위함을 목적으로 한다
.

1. 광통신 기술의 연구 및 개발
(용역
)업

2. 광통신 시스템 및 통신망 구축업

3. 광통신 부품 제조 및 유통 판매업

4. 광통신 관련 지식의 교육 및 자문업

5. 광통신 상품의 수출입
(무역
)업

6. 2차전지 소재의 제조 및 판매업

7. 2차전지 전해액 첨가제
, 전해질 제조 및 판매업

8. 2차전지 전해액 및 이차전지 소재 관련한 수출 및 수입업
, 수출입 알선업
, 무역서비스업
, 도소매업

9. 2차 전지 관련 폐 원료 가공
, 처리 등
2차 전지 관련 폐 원료 중간재활용업
, 최종재활용업 및 종합재활용업

10. 2차 전지 관련 화학제품 제조 도
,소매업

11. 2차전지 소재 관련 장비 및 운송물류 장비 대여업

12. 2차 전지 관련 산업설비
, 건물
, 구축물
, 토목시설의 설계
, 시공
, 공사감리에 관한 사업

13. 2차 전지 관련 산업기계제작 및 판매

14. 무인항공기 및 무인비행장치 제조업

15. 전기용 기계
,장비 및 관련 기자재 도매업

16. 드론 외주제작

17. 무인비행장치 수리업

18. 전 각호에 관련된 수출입업

19. 전 각호에 부대되는 전자상거래업 및 사업일체

문구정리 및 사업목적 추가

제
4 조
(공고방법
)

본 회사의 공고는 회사의

인터넷 홈페이지
(www.ppitek.com)에 한다

.

제
4 조
(공고방법
)

본 회사의 공고는 회사의

인터넷 홈페이지
(www.hankookam.com)에 한다

.

사명변경에 따른 홈페이지 주소 수정

제
8 조
(주권의 발행과 종류
)

회사의 주권은
1주권
, 5주권
, 10주권
, 50주권
, 100주권
, 500주권
, 1,000주권 및
10,000주권의
8종류로 한다
. 다만
, 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」시행에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 조항은 삭제한다
.

제
8 조
(주권의 발행과 종류
)

(삭제
)

코스닥표준정관으로 정비

제
8조의
2(주식 등의 전자등록
)

회사는 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」

시행에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다
.

제
8조의
2(주식 등의 전자등록
)

회사는

「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」

제
2조 제
1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다
. 다만
, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다
.

코스닥표준정관으로 정비

제
9조
(주식의 종류
, 수 및 내용
)

1. 회사는 보통 주식과 우선 주식을 발행 할 수 있다
..

2. 제
5조의 발행예정주식총수 중 우선 주식의 발행한도는 발행예정주식총수의
4분의
1로 한다
.

3. 우선 주식에 대한 최저배당률은 연 액면금액의
6.0%이상에서 발행 시에 이사회가 우선배당율을 정한다
.

4. 보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과하는 경우에는 보통주식과 동일한 배당률로 참가시켜 배당한다
.

(참가적 우선주를 가정
)

5. 우선주식에 대하여 제
3항의 규정에 의한 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우 그 미 배당분을 다음 사업년도로 이월하지 아니한다
.

(비누적적 우선주를 가정하였으며
, 누적적 우선주의 경우
“다음사업년도의 배당시에 우선하여 배당한다는 규정 포함
”)

6. 회사가 발행하는 우선주식은 의결권이 없는 것으로 한다
. 다만
, 우선주식의 주주는 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시 까지는 의결권이 있다
.

(비참가적 우선주를 가정
)

7. 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 회사가 발행하기로 한 주식으로
, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 우선주식을 배당한다
.

8. 제
8항의 규정에 의해 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제
13조의 규정을 준용한다
.

9. 회사는 이사회 결의에 의하여 아래의 조건에 따라 보통주식으로 전환되는 우선주식을 발행 할 수 있으며
, 우선주식의 발행총수 범위 내에서 주주의 청구에 따라 보통주식으로 전환되는 전환주식을 발행 할 수 있다
.

가
. 전환주식의 전환조건은 전환주식
1주를 보통주식
1주로 전환하는 것으로 한다
. 단
, 전환비율 및 전환가격의 조정에 관한 특약이 있는 경우에는 이에 따르기로 한다
.

나
. 전환청구기간은 최초 발행일 이후로부터 만료직전일까지 하고 전환청구기간 내 전환청구 시 보통주로 전환할 수 있다
.

다
. 우선주로서 전환될 수 있는 보통주에 대한 전환비율은 우선주식
1주당 보통주식
1주로 하되
, 회사의 유무상증자
, 주식배당
, 합병
, 주식분할
, 주식매수선택권의 부여 또는 회사의 목표순이익 미달성이나 코스닥시장 등록시 적절한 희망 공모가의 미도달 등 발행가액에 불리한 영향이 있다고 판단하여 이사회가 정하는 경우 등에는 발행 시 이사회가 정하는 바에 따라 전환조건을 조정할 수 있다
.

제
9조
(
주식의 종류
)

1. 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다
.

2. 회사의 종류주식은 이익배당에 관하여 우선권을 가지는 우선주식
, 의결권이 없는 주식
, 상환주식
, 전환주식 또는 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 종류의 주식으로 한다
.

코스닥표준정관으로 정비 및 종류주식 내용 세분화

(신설
)

제
9 조의
3(이익배당우선주식
)

1. 이 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의
2분의
1 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 이익배당우선주식을 발행할 수 있다
.

2. 이익배당우선주식에 대하여는 액면금액 또는
1주당 발행금액을 기준으로 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금 또는 현물로 우선 배당한다
.

3. 보통주식의 배당률이 이익배당우선주식의 배당률을 초과할 경우 그 초과분에 대하여 참가적 또는 비참가적인 것으로 할 수 있다
.

4. 이익배당우선주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분에 대하여 다음 사업연도의 배당 시에 누적적 또는 비누적적인 것으로 할 수 있다
.

5. 이 회사가 유상증자
, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 이익배당우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다
.

6. 이 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간 및 동 기간 만료와 동시에 전환될 주식의 종류를 정할 수 있다
.

7. 존속기간 만료일까지 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다
.

8. 전환으로 인하여 발행할 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제
13조 규정 준용 여부는 이익배당우선주식 발행 시 이사회 결의로 정한다
.

코스닥표준정관으로 정비 및 종류주식 내용 세분화

(신설
)

제
9 조의
4(의결권배제주식
)

1. 이 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의
2분의
1 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 의결권이 배제되는 주식을 발행할 수 있다
.

2. 이 회사가 유상증자
, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 의결권배제주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다
.

3. 이익배당우선주식을 제
1항의 의결권이 배제되는 주식으로 발행하는 경우
, 이사회는 동 이익배당우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지 의결권이 있는 것으로 정할 수 있다
.

코스닥표준정관으로 정비 및 종류주식 내용 세분화

(신설
)

제
9 조의
5(전환주식
)

1. 이 회사는 이사회의 결의로 발행주식총수의
2분의
1 범위 내에서 전환주식을 발행할 수 있다
.

2. 전환으로 인하여 발행할 주식의 총 발행가액은 전환 전의 주식의 총 발행가액으로 한다
.

3. 전환주식은 이사회의 결의에 따라 존속기간 만료와 동시에 전환되는 전환주식
, 회사의 선택으로 전환할 수 있는 전환주식
, 주주의 청구에 따라 전환하는 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 전환주식으로 발행할 수 있다
.

4. 이 회사가 유상증자
, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 전환주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다
.

5. 이 회사는 전환주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간 및 동 기간 만료와 동시에 전환될 주식의 종류를 정할 수 있다
.

6.

전환주식은 다음 각 호에 의거 회사의 선택에 따라 전환할 수 있다
.

1) 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환 전의 수와 동수로 한다
. 다만
, 회사는 필요한 경우 발행 시 이사회 결의에 의해 전환조건을 변경하거나 전환조건의 조정사유를 정할 수 있다
.

2) 전환주식의 전환할 수 있는 기간은
30년 이내의 범위에서 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한다
.

3) 전환으로 인하여 발행할 주식은 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한 보통주식 또는 종류주식으로 한다
.

4) 전환주식은 다음 각목의 사유가 발생한 경우 전환할 수 있다
.

가
. 회사의 재무적 상황의 개선을 위하여 필요한 경우

나
. 회사의 경영상 필요
, 기타 전환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행 시 이사회가 정한 사유

7. 전환주식은 다음 각 호에 의거 주주가 회사에 대하여 전환을 청구할 수 있다
.

1) 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환 전의 수와 동수로 한다
. 다만
, 회사는 필요한 경우 발행 시 이사회 결의에 의해 전환조건을 변경하거나 전환조건의 조정사유를 정할 수 있다
.

2) 전환주식의 전환청구를 할 수 있는 기간은
30년 이내의 범위에서 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한다
.

3) 전환으로 인하여 발행할 주식은 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한 보통주식 또는 종류주식으로 한다
.

8. 전환으로 인하여 발행할 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제
13조 규정 준용 여부는 전환주식 발행 시 이사회의 결의로 정한다
.

9. 위 각항에 규정한 사항을 제외한 나머지 사항은 이사회에서 발행시에 정하며
, 시가하락에 의한 조정 후 행사가액 최저한도를 주식의 액면금액으로 할 수 있다
.

코스닥표준정관으로 정비 및 종류주식 내용 세분화

(신설
)

제
9 조의
6(상환주식
)

1. 이 회사는 이사회의 결의로 발행주식총수의
2분의
1 범위 내에서 회사의 선택 또는 주주의 상환 청구에 따라 상환할 수 있는 상환주식을 발행할 수 있다
.

2. 이 회사가 유상증자
, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 상환주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다
.

3. 상환주식은 다음 각호에 의거 회사의 선택에 따라 상환할 수 있다

1) 상환주식의 상환가액은 발행가액 및 이에 가산금액을 더한 금액
(가산금액이 있는 경우에 한함
)으로 하며
, 가산금액은 배당률
, 이자율
, 시장상황
, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반사정을 참작하여 발행 시 이사회 결의로 정한다
. 다만
, 상환가액을 조정할 수 있는 상환주식을 발행하는 경우에는 발행 시 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 내용
, 조정사유
, 조정의 기준일 및 방법을 정하여야 한다
.

2) 상환주식의 상환기간은 배당률
, 이자율
, 시장상황
, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여
30년 이내의 범위에서 발행 시 이사회 결의로 정한다
.

3) 상환주식을 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다
. 단
, 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분 비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며
, 안분비례 시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다
.

4) 회사는 상환대상인 주식의 취득일
2주일 전에 그 사실을 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 통지 또는 공고하여야 한다
.

4. 상환주식은 다음 각 호에 의거 주주가 회사에 대하여 상환을 청구할 수 있다
.

1) 상환주식의 상환가액은 발행가액 및 이에 가산금액을 더한 금액
(가산금액이 있는 경우에 한함
)으로 하며
, 가산금액은 배당률
, 이자율
, 시장상황
, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반사정을 참작하여 발행 시 이사회 결의로 정한다
. 다만
, 상환가액을 조정할 수 있는 상환주식을 발행하는 경우에는 발행 시 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 내용
, 조정사유
, 조정의 기준일 및 방법을 정하여야 한다
.

2) 상환주식의 상환청구기간은 배당률
, 이자율
, 시장상황
, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여
30년 이내의 범위에서 발행 시 이사회 결의로 정한다
.

3) 주주는 상환주식 전부를 일시에 또는 분할하여 상환해 줄 것을 청구할 수 있으며
, 다만
, 이 회사는 상환청구 당시에 배당가능이익으로 상환주식 전부를 일시에 상환하기 충분하지 않을경우 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며 안분비례시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다
.

4) 상환청구주주는
2주일 이상의 기간을 정하여 상환할 뜻과 상환대상 주식을 회사에 통지하여야 한다
.

5. 이 회사는 주식의 취득의 대가로 현금 외의 유가증권
(다른 종류의 주식은 제외한다
)이나 그 밖의 자산을 교부할 수 있다
.

6. 위 각항에 규정한 사항을 제외한 나머지 사항은 이사회에서 발행시에 정하며
, 시가하락에 의한 조정 후 행사가액 최저한도를 주식의 액면금액으로 할 수 있다
.

코스닥표준정관으로 정비 및 종류주식 내용 세분화

(신설
)

제
9 조의
7(전환상환우선주식
)

1. 회사는 제
9조의
5 전환주식과 제
9조의
6 상환주식의 성질을 가지는 전환상환우선주식을 발행할 수 있다
.

2. 전환권 행사로 발행된 보통주식은 상환주식의 효력을 당연히 상실한다
.

3. 전환상환우선주식에 대하여는 제
9조의
5 전환주식과 제
9조의
6 상환주식의 규정을 준용하고
, 나머지 사항은 이사회에서 발행시에 정하며
, 시가하락에 의한 조정 후 행사가액 최저한도를 주식의 액면금액으로 할 수 있다
.

코스닥표준정관으로 정비 및 종류주식 내용 세분화

제
10 조
(신주인수권
)

2. 회사는 제
1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다
.

가
.

발행주식총수의
100분의
30을 초과하지 않는 범위 내에서
「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제
165조의
6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

마
.

발행주식총수의
100분의
20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

바
.

발행주식총수의
100분의
20을 초과하지 않는 범위 내에서
사업상 중요한 기술도입
, 연구개발
, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

5. 제
2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제
416조 제
1호
, 제
2호
, 제
2호의
2, 제
3호 및 제
4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의
2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다
.

제
10조
(신주인수권
)

2. 회사는 제
1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다
.

가
. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제
165조의
6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

마
.

상법 제
418조 제
2항의 규정에 따라 신기술의 도입
, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우

바
. 사업상 중요한 기술도입
, 연구개발
, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

(삭제
)

코스닥표준정관으로 정비 및 발행한도 조정

제
13 조
(
신주의 배당기산일
)

회사가 유상증자
, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다

제
13 조
(
신주의 동등배당
)

회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자
, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다
.

코스닥 표준정관으로 변경

제
15 조
(주주 등의 주소
, 성명
, 및 인감 또는 서명등의 신고
)

1. 주주와 등록 질권자는 그 성명
, 주소 및 인감 또는 서명 등을 제
11조의 명의개서 대리인에게 신고하여야 한다
.

2. 외국에 거주하는 주주와 등록 질권자는 대한민국 내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다
.

3. 제
1항 및 제
2항의 변동이 생긴 경우에도 같다
.

4. 제
1항에서 제
3항은 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 시행에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 삭제한다
.

제
15 조
(주주 등의 주소
, 성명
, 및 인감 또는 서명등의 신고
)

(삭제
)

전자등록제도에 따른 삭제

제
17 조
(전환사채의 발행
)

1. 이 회사는 사채의 액면총액이

100억
원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 전환사채를 발행할 수 있다
.

③

사업상의 중요한 기술의 도입
, 연구개발
, 생산ㆍ판매
, 자본제휴 등 기술도입을 필요로 발행하는 경우

3. 전환으로 인하여 발행하는 주식은
기명식보통주식 혹은 우선주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다
.

제
17 조
(전환사채의 발행
)

1. 이 회사는 사채의 액면총액이

2000억
원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 전환사채를 발행할 수 있다
.

③

자금조달
, 신기술의 도입
, 재무구조개선
, 시설투자 등 경영상의 목적을 위하여 국내외 금융기관
, 대주주 및 일반투자자에게 발행하는 경우

3. 전환으로 인하여 발행하는 주식은
기명식보통주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다
.

발행한도 및 조건 변경

제
18 조
(신주인수권부사채의 발행
)

1. 이 회사는 사채의 액면총액이

100억
원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 신주인수권부사채를 발행할 수 있다
.

③

사업상의 중요한 기술의 도입
, 연구개발
, 생산ㆍ판매
, 자본제휴 등 기술도입을 필요로 발행하는 경우

3. 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은
기명식보통주식 혹은 우선주식으로 하고 그 발행가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다
.

제
18 조
(신주인수권부사채의 발행
)

1. 이 회사는 사채의 액면총액이

2000억
원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 신주인수권부사채를 발행할 수 있다
.

③

자금조달
, 신기술의 도입
, 재무구조개선
, 시설투자 등 경영상의 목적을 위하여 국내외 금융기관
, 대주주 및 일반투자자에게 발행하는 경우

3. 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은
기명식보통주식으로 하고 그 발행가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다
.

발행한도 및 조건 변경

제
32 조
(이사의 수
)

회사의 이사는

3인 이상
10인 이내
로 하고
. 사외이사는 이사총수의
4분의
1이상으로 선임할 수 있다
.

제
32 조
(이사의 수
)

회사의 이사는

4인 이내
로 하고
. 사외이사는 이사총수의
4분의
1이상으로 선임할 수 있다
.

이사의 수 변경

(신설
)

제
41조의
2(위원회
)

1. 이 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 둘 수 있다
.

①
감사위원회

②
사외이사후보추천위원회

③
내부거래규제위원회

④
투명경영위원회

⑤
기타 이사회 등에서 필요하다고 인정하는 위원회

2. 각 위원회의 구성
, 권한
, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다
.

3. 위원회에 대해서는 제
39조
, 제
40조 및 제
41조의 규정을 준용한다
.

코스닥표준정관 정비
, 위원회 설치 근거 추가

제
45 조
(감사의 선임
)

3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의
4분의
1이상의 수로 하여야 한다
. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의
100분의
3을 초과하는 수의주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다
. 다만
, 소유주식의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인
, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자
, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다
.

제
45 조
(감사의 선임
)

3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수 의
4분의
1 이상의 수로 하여야 한다
. 다만
, 상법 제
368조의
4제
1항에 따 라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주 주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다
.

4. 감사의 선임에는 의결권 있는 발행주식총수의
100분의
3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주
(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인
, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자
, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다
)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다
.

상법 개정에 따른 감사선임안 변경

(신설
)

제
50조의
2(감사위원회의 구성
)

1. 회사는 감사에 갈음하여 제
41조의
2의 규정에 의한 감사위원회를 둘 수 있다
.

2. 감사위원회는
3인 이상의 이사로 구성하고
, 총 위원의
3분의
2이상은 사외이사 이어야 한다
.

3. 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다
.

4. 감사위원회의 구성
, 운영 등에 관한 상세한 사항은 이사회에서 정한다
.

5. 감사위원회위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의
4분의
1 이상의 수로 하여야 한다
. 다만
, 상법 제
368조의
4제
1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회위원의 선임을 결의할 수 있다
.

6. 감사위원회위원의 해임은 출석한 주주의 의결권의
3분의
2 이상의 수로 하되
, 발행주식총수의
3분의
1 이상의 수로 하여야 한다
.

7. 제
5항
·제
6항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의
100분의
3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주
(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임 또는 해임할 때에 그의 특수관계인
, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자
, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다
)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다
.

감사위원회 내용 추가

(신설
)

제
50조의
3 (감사위원회 대표의 선임
)

감사위원회는 그 결의로 위원회의 대표를 선임하여야 한다
.

감사위원회 내용 추가

(신설
)

제
50조의
4 (감사위원회의 직무
)

1. 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다
.

2. 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구 할 수 있다
.

3. 감사위원회는 「주식회사의 외부감사에관한 법률」에 따라 감사인을 선임한다

4. 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다
. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다
.

5. 감사위원회는 제
1항 내지 제
4항외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다
.

감사위원회 내용 추가

(신설
)

제
50조의
5 (감사록
)

1. 감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 한다
.

2. 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사위원회 위원이 기명날인 또는 서명하여야 한다
.

감사위원회 내용 추가

(신설
)

제
50조의
6 (감사위원의 분리 분리 선임
·해임
)

1. 제
49조에 따라 구성하는 감사위원회의 감사위원 중
1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 한다
.

2. 제
1항에 따라 분리선임한 감사위원회위원을 해임하는 경우 이사와 감사위원회위원의 지위를 모두 상실한다
.

감사위원회 내용 추가

제
52 조
(재무제표 등의 작성
, 비치
)

1. 대표이사
(사장
)는 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다
.

가
. 대차대조표

나
. 손익계산서

다
. 이익잉여금처분계산서 및 결손처리계산서

3. 감사는

정기주주총회회일의
1주 까지
감사보고서를 대표이사
(사장
)에게 제출하여야 한다
.

4. 대표이사는 회사의 제
1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의
1주간 전부터

본사에
5년간 각호의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며
, 영업보고서를 정기주주총회에 제출하여 그 내용을 보고하여야 한다
.

제
52 조
(재무제표 등의 작성
, 비치
)

1. 대표이사
(사장
)는 상법 제
447조 및 제
447조의
2의 각 서류를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다
.

3. 감사는

정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의
1주 전까지
감사보고서를 대표이사
(사장
)에게 제출하여야 한다
.

4. 대표이사
(사장
)는 제
1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의
1주간전부터

본점에
5년간
, 그 등본을 지점에
3년간 비치하여야 한다
.

.

코스닥표준정관으로 정비

부칙

(추가
)

부칙

이 정관은
2024년
9월
11일부터 개칙 시행한다
.

부칙 개정일 추가

※ 기타 참고사항

- 해당사항없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김병진

1977.06

사내이사

-
-
이사회

홍상혁

1971.12

사내이사

-
-
이사회

조헌정

1981.03

사내이사

-
-
이사회

나욱진

1978.09

사외이사

-
-
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의 최근3년간 거래내역

기간
내용

김병진

(

주
)메타플렉스 대표이사

2021.11~현재
(주)메타플렉스 대표이사
-

2022.03~2024.06

㈜블레이드엔터테인먼트 사내이사

2019.05~2024.06

경남제약㈜ 사내이사

2015.09~2021.11

㈜클라우드에어 사내이사

2008.03~2020.08

㈜
ES
큐브 대표이사

홍상혁

현
) ㈜딥마인드플랫폼 공동대표이사

2024.03~현재

㈜딥마인드플랫폼 공동대표이사

-

2022.03~현재

경남제약㈜ 대표이사

2020.03~현재

(주
)블레이드엔터테먼트 대표이

2006~2020

ES큐브 부사장

조헌정

㈜딥마인드플랫폼 부사장

2020.05~현재

㈜딥마인드플랫폼 부사장

-

2024.03~2024.06
경남제약㈜ 대표이사

나욱진

법무법인
(유
) 율촌 구성원 변호사

2023~
현재

법무법인
(유
) 율촌 구성원 변호사

-

2022~2023

서울중앙지방검찰청 국제범죄수사부 부장검사

2021~2022

법무부 국제형사과장

2020~2021

제
55대 청주지방검찰청 제천지청 지청장

2019~2020

대검찰청 검찰연구관

2018~2019

서울중앙지방검찰청 부부장검사

2018~2018

대구지방검찰청 검사

2014~2016

서울중앙지방검찰청 검사

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[사외이사 후보자 : 나욱진]1. 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 직무 수행 계획2. 후보자 본인은 사외이사로 선임되는 경우 (주)피피아이의 사외이사 로서 회사의 의사결정과정의 공정성 및 투명성 제고와 준법 경영에 이바지하고, 이를 통해 회사의 기업가치 증진이 이루어질 수 있도록 충실히 임무를 수행할 계획3. 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[ 사내이사 후보자 : 김병진,홍상혁,조헌정][ 사외이사 후보자 : 나욱진 ]각 후보자는 전문성을 겸비한 후보자로 후보자의 전문성 및 역량을 바탕으로 회사의 경영 목표 달성 및 기업성장에 도움이될 것으로 판단됨에 따라 추천

확인서

확인서_나욱진

확인서_조헌정

확인서_홍상혁

확인서_김병진

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

이호준
1972.01
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

이호준
감성코퍼레이션 이사
2019.03~현재

현) 감성코퍼레이션 이사

-

2021.03~2024.03

㈜빌리언스 감사

~2015.08
오렌지생명 이사

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[ 감사 후보자 : 이 호 준]본 후보자의 경력사항 등의 확인 결과 전문적인 지식과 능력으로 회사의 업무를 감사함에 있어 보다 객관적이고 공정하게 직무를 수행할 수 있을 것으로 판단되며 당사의 주요 정책 및 경영에 많은 조언과 도움을 줄 것으로 판단 됨에 따라 추천함.

확인서

확인서_이호준

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

-

임원
퇴직금

규정

제정
의 건

나. 의안의 요지

- 당사 정관 제46조(보수와

퇴직금

)에 이사의

퇴직금

지급은 주주총회 결의를 거친

임원
퇴직금
지급규정에 의한

다고 되어 있는 바,

임원
퇴직금규정

제정
및 주주총회 승인을 진행하고자 함.

다.

임원
퇴직금

규정(안)

㈜피피아이 임원퇴직금규정 제정
(
안
)

1. 목적

본 규정은
(주
)피피아이의 임원에 대한 급여 지급에 관한 사항을 규정하는 것을 그 목적으로 한다
.

2. 적용범위

등기임원이 회사 임원직에서 퇴직할 경우 본 규정에 따라 퇴직금을 지급받는다
.

3. 용어의 정의

이 규정의 임원은 이 규정에 정하는 바에 의하여 정식으로 당사에 등기임원으로 취임하면서 계속해서 해당 업무에 종사하는 자를 말한다
.

4. 지급기준

임원은 아래의 지급률 내에서 이사회 결의에 따라 지급할 수 있다
.

직위

지급률

이

사

2

감

사

1

퇴직금의 계산

:

퇴직시의 연봉
/ 12개월
x 재임년수
x 지급률

5. 근속 기간의 산정

근속 기간은 임원으로 취임한 날로부터 퇴직일까지 산정하고
1년 미만의 기간은 다음과 같이 산정한다
.

①
1년 미만의 기간은 월 평균 계산한다
.

②
1개월 미만의 기간은
1개월로 본다
.

6. 제한

본 규정은 다음 사유에 따라 적용을 제한한다
.

①
고의 또는 중과실로 회사에 중대한 손실 또는 손해를 일으켰을 경우

②
비상근이사는 제외한다
.

③
법규에 따라 퇴직금의 중간정산을 본인에게 강요할 수 없다
.

④
직위가 변경 될 때에는 변경 전 근무했던 직위로 계산하고 확정할 수 있다
.

⑤
직위별로 상한액을 설정할 수 있다
.

7. 지급원칙

퇴직금은 임원의 퇴직일로부터
14일 이내에 해당 임원에게 직접 지급한다
.

8. 사망한 임원의 퇴직금

사망에 따라 임원직에서 퇴직한 임원의 퇴직금은 민법상속편에 규정된 순서대로 사망자의 재산을 상속받는 자에게 지급하며
, 사망한 임원이 유언장 또는 사전의 통지에 의하여 특정인을 지명한 경우 그 유언장 또는 사전의 통지에 따라 퇴직금을 지급하여야 한다
.

9. 기타

본 규정은 회사의 주주총회의 승인을 조건으로
2025 년
1 월
1 일자로 발효한다