에스티큐브 — [기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) (20240827)
제출인: 에스티큐브

주요사항보고서(유상증자결정)
2.8
(주)에스티큐브

정 정 신 고 (보고)

2024년 08월 27일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024.08.26

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

20. 기타 투자판단에 참고할 사항발행가액 산정표
오타 정정
주1)
주1)

주1)
정정 전

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
5,722,498
30,752,767,390

5,374.01

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
1,217,905
6,718,975,060

5,516.83

최근일 가중산술평균주가(C)
234,200
1,219,924,400

5,208.90

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
5,366.58

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
5,208.90

할인율 또는 할증률 (%)
-10

발행가액
4,690

정정 후

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
5,220,991
28,270,386,695

5,414.75

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
1,217,905
6,718,975,060

5,516.83

최근일 가중산술평균주가(C)
234,200
1,219,924,400

5,208.90

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
5,380.16

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
5,208.90

할인율 또는 할증률 (%)
-10

발행가액
4,690

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 08 월 26 일

회 사 명 :
주식회사 에스티큐브

대 표 이 사 :
정현진

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 영동대로511, 2201호(삼성동,무역센터트레이드타워)

(전 화)02-551-3370

(홈페이지)http://www.stcube.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부사장
(성 명)박준용

(전 화)02-551-3370

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
2,771,856

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
46,694,249

기타주식 (주)
11,396

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)

13,000,004,640

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
4,690

기타주식 (원)
-

7. 기준주가
보통주식 (원)
5,208

기타주식 (원)
-

7-1. 기준주가 산정방법
최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-10

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-18조 유상증자의 발행가액 결정 규정에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10% 이내의 할인율을 정하여 발행가액을 산정할 수 있으며, 이사회 결의로 10%할인율을 적용함.

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거

당사 정관 제10조 1항 2호(
발행주식총수의
100분의
100을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입
, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우)

9. 납입일
2024년 10월 24일

10. 신주의 배당기산일
2024년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2024년 11월 11일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2024년 08월 26일

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
0

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
1년간 보호예수(전매제한 조치)

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 자금사용 목적

(단위 : 원)

사용목적
금액
내 용

운영자금
13,000,004,640

면역항암제
"넬마스토바트
"의 임상시험 비용 및 운영자금

계
13,000,004,640
-

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
5,220,991
28,270,386,695

5,414.75

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
1,217,905
6,718,975,060

5,516.83

최근일 가중산술평균주가(C)
234,200
1,219,924,400

5,208.90

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
5,380.16

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
5,208.90

할인율 또는 할증률 (%)
-10

발행가액
4,690

※ 유상증자 발행가액 중 호가단위 미만은 절상하였습니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제
10조
(주식의 발행 및 배정
)
2.

발행주식총수의
100분의
100을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입
, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제
1호 외의 방법으로 특정한 자에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

연구개발 및 임상개발, 운영자금

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

(주)에스티큐브앤컴퍼니
관계회사
회사의 재무구조개선 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 선정
당사가 임상 진행중인 면역항암제 '넬마스토바트'의 특허권 소유법인으로서 당사와 위탁개발계약이 체결되어 있습니다. 기술이전계약시 당사와 수익을 분배하는 조건으로 향후 계약체결시 양사간 계약조건에 따라 수익 분배 거래가 발생할수 있습니다.
2,771,856

배정주식수 전량
한국예탁결제원에
전자등록일로부터
1년간 의무보유등록

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수(명)
대표이사(대표조합원)
업무집행자(업무집행조합원)
최대주주(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

(주)에스티큐브앤컴퍼니
3
정현진
9.71
-
-
(주)에스티사이언스
85.44

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2023년
결산기
12월

자산총계
9,297
매출액
0

부채총계
1,300
당기순손익
-314

자본총계
7,997
외부감사인
-

자본금
10,300
감사의견
-