효성 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240821)
제출인: 조현준

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
(주)효성

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 08월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 08월 19일

보고자 :
조현준

요약정보

발행회사명
(주)효성
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
9,667,569
57.75

이번 보고서
9,667,569
57.75

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
6,651,797
39.73

이번 보고서
6,382,949
38.13

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
담보 계약내용 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)효성
회사코드
004800

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,740,407

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
조현준
한자(영문)
趙顯俊

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 성북구 선잠로 2나길
생년월일 또는사업자등록번호 등
680116

직업(사업내용)
(주)효성 대표이사 회장
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)효성
부서
IR팀

직위
PM
전화번호
02-707*****

성명
최세영
팩스번호
02-707*****

이메일 주소
******342@hyosung.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조현상
개인(국내)
친인척
711126
대한민국
서울시 성북구 성북로14길
(주)HS효성 부회장
주요주주

2
송광자
개인(국내)
친인척
440102
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
-
주주

3
조양래
개인(국내)
친인척
371019
대한민국
서울시 성북구 성북로9길
한국앤컴퍼니그룹 명예회장
-

4
이상운
개인(국내)
계열회사 임원
520318
대한민국
서울시 강남구 언주로
(주)효성 부회장
임원(미등기)

5
조인영
개인(외국)
친인척
021119
미국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

6
조인서
개인(외국)
친인척
060601
미국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

7
조재현
개인(국내)
친인척
121211
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

8
조인희
개인(국내)
친인척
101226
대한민국
서울시 성북구 성북로14길
-
-

9
조수인
개인(국내)
친인척
120805
대한민국
서울시 성북구 성북로14길
-
-

10
조재하
개인(국내)
친인척
151119
대한민국
서울시 성북구 성북로14길
-
-

11
(학)동양학원
기타단체(국내)
기타
113-82-00296
대한민국
서울시 구로구 경인로 445
학교법인
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1.동양학원

법적성격
학교법인

자산총액(또는 운용자산총액)
50,939,255,669
부채총액
548,372,328

자본총액
50,390,883,341
자본금
33,458,465,410

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김상희

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

※ 상기 재무현황은 2023회계연도(2023년 3월 1일 ~ 2024년 2월 29일) 감사보고서 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 07월 03일
조현준
12
9,667,569
57.75
9,667,569
57.75
16,740,407

이번보고서
2024년 08월 19일
조현준
12
9,667,569
57.75
9,667,569
57.75
16,740,407

증 감
0
0.00
0
0.00
0

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 하기의 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사할 수 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)

1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 삭제 <2020. 1. 29.>

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
특별관계자 주식 담보계약 사항 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
조현준
680116

6,866,655

-
-
-
-
-
-
-
-

6,866,655

41.02

특별관계자
조현상
711126

2,354,205

-
-
-
-
-
-
-
-

2,354,205

14.06

송광자
440102
82,929
-
-
-
-
-
-
-
-
82,929
0.50

조양래
371019
1,186
-
-
-
-
-
-
-
-
1,186
0.01

이상운
520318
1,159
-
-
-
-
-
-
-
-
1,159
0.01

조인영
021119
22,363
-
-
-
-
-
-
-
-
22,363
0.13

조인서
060601
22,284
-
-
-
-
-
-
-
-
22,284
0.13

조재현
121211
19,177
-
-
-
-
-
-
-
-
19,177
0.11

조인희
101226
19,176
-
-
-
-
-
-
-
-
19,176
0.11

조수인
120805
19,176
-
-
-
-
-
-
-
-
19,176
0.11

조재하
151119
19,176
-
-
-
-
-
-
-
-
19,176
0.11

(학)동양학원
113-82-00296
240,083
-
-
-
-
-
-
-
-
240,083
1.43

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

16,740,407
-
57.75
57.75

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유 비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조현준
680116

6,866,655

-
-
-
-
-
-

6,866,655

41.02

특별관계자
조현상
711126

2,354,205

-
-
-
-
-
-

2,354,205

14.06

송광자
440102
82,929
-
-
-
-
-
-
82,929
0.50

조양래
371019
1,186
-
-
-
-
-
-
1,186
0.01

이상운
520318
1,159
-
-
-
-
-
-
1,159
0.01

조인영
021119
22,363
-
-
-
-
-
-
22,363
0.13

조인서
060601
22,284
-
-
-
-
-
-
22,284
0.13

조재현
121211
19,177
-
-
-
-
-
-
19,177
0.11

조인희
101226
19,176
-
-
-
-
-
-
19,176
0.11

조수인
120805
19,176
-
-
-
-
-
-
19,176
0.11

조재하
151119
19,176
-
-
-
-
-
-
19,176
0.11

(학)동양학원
113-82-00296
240,083
-
-
-
-
-
-
240,083
1.43

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

321,760

한국투자증권
담보계약
2024년 05월 31일
3개월
1.92
~ 2024.8.30

2
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

158,416

흥국증권
담보계약
2024년 08월 01일
3개월
0.95
~ 2024.11.1

3
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

300,450

한국투자증권
담보계약
2024년 05월 31일
3개월
1.79
~2024.8.30

4
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

114,297

DB금융투자
담보계약
2024년 06월 17일
3개월
0.68
~2024.9.19

5
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

298,703

농협은행
담보계약
2024년 05월 31일
1년
1.78
~2025.5.31

6
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

119,385

현대차증권
담보계약
2024년 07월 22일
3개월
0.71
~2024.10.21

7
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

163,589

하나은행
담보계약
2024년 01월 25일
1년
0.98
~2025.1.25

8
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

180,791

IBK투자증권
담보계약
2024년 07월 15일
3개월
1.08
~2024.10.14

9
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

485,078

하나증권
담보계약
2024년 08월 05일
6개월
2.90
~2025.2.5

10
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

218,827

KB증권
담보계약
2024년 07월 20일
6개월
1.31
~2025.1.20

11
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

24,585

교보증권
담보계약
2024년 08월 12일
3개월
0.15
~2024.11.11

12
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

323,772

신한투자증권
담보계약
2024년 02월 26일
6개월
1.93
~2024.8.26

13
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

179,131

KDB캐피탈
담보계약
2024년 02월 08일
1년
1.07
~2025.2.8

14
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

212,666

농협은행
담보계약
2024년 06월 08일
1년
1.27
~2025.6.8

15
조현준
본인
680116
의결권있는 주식

1,300,000

한국증권금융
담보계약
2024년 05월 28일
1년
7.77
~2025.5.28

16
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

14,123

KB증권
담보계약
2024년 03월 09일
6개월
0.08
~2024.9.9

17
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

41,292

IM증권
담보계약
2024년 04월 09일
6개월
0.25
~2024.10.7

18
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

299,823

하나증권
담보계약
2024년 08월 05일
6개월
1.79
~2025.2.5

19
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

315,902

한화투자증권
담보계약
2024년 08월 18일
3개월
1.89
~2024.11.18

20
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

32,299

KB증권
담보계약
2024년 06월 14일
6개월
0.19
~2024.12.09

21
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

155,410

하나은행
담보계약
2024년 01월 25일
1년
0.93
~2025.1.25

22
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

208,767

유안타증권
담보계약
2024년 07월 01일
3개월
1.25
~2024.9.30

23
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

124,654

현대차증권
담보계약
2024년 07월 22일
3개월
0.74
~2024.10.21

24
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

212,666

농협은행
담보계약
2024년 06월 08일
1년
1.27
~2025.6.8

25
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

74,653

한국투자증권
담보계약
2024년 05월 31일
3개월
0.45
~2024.8.30

26
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

114,297

DB금융투자
담보계약
2024년 06월 17일
3개월
0.68
~2024.9.19

27
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

79,272

한국투자증권
담보계약
2024년 05월 31일
3개월
0.47
~2024.8.30

28
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

158,416

흥국증권
담보계약
2024년 08월 01일
3개월
0.95
~2024.11.1

29
조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식

149,925

한국투자증권
담보계약
2024년 05월 31일
3개월
0.90
~2024.8.30

합계(주식등의 수)

6,382,949

합계(비율)
38.13
-

※ 상기 계약 내용 중 계약체결일은 대출계약이 다수 있는 경우, 가장 최근의 담보 대출 약정 변경일을 기재하였으며 상기 비고의 계약기간 종료일은 가장 늦은 종료일로 기재하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1

321,760

16,165,225,156
-
5.80
150
-

2

158,416

5,000,000,000
-
5.50
160
-

3
300,450
11,950,237,543
-
5.80
150
-

4

114,297

5,000,000,000
-
5.60
140
-

5

298,703

12,780,000,000
-
4.65
180
-

6

119,385

5,809,444,200
-
5.78
150
-

7

163,589

2,770,000,000
-
4.77
180
-

8

180,791

5,000,000,000
-
5.50
180
-

9

485,078

19,970,436,770
-
5.80
140
-

10

218,827

9,337,546,759
-
5.90
140
-

11

24,585

2,316,023,796
-
5.50
160
-

12

323,772

12,623,716,626
-
6.00
170
-

13

179,131

300,000,000
갤럭시아 일렉트로닉스 주식회사
6.40
130
-

14

212,666

5,000,000,000
-
4.65
180
-

15-1

1,300,000

10,477,000,000
-
5.10
140
-

15-2
-
8,000,000,000
-
5.10
140
-

15-3
-
4,693,040,000
-
5.03
140
-

15-4
-
25,000,000,000
-
5.06
140
-

15-5
-
87,107,674,236
-
5.38
140
-

16

14,123

787,429,685
-
5.90
140
-

17

41,292

1,193,337,785
-
5.70
150
-

18

299,823

15,375,648,630
-
5.80
140
-

19

315,902

12,070,456,008
-
5.70
150
-

20

32,299

1,186,762,180
-
5.90
140
-

21

155,410

3,490,000,000
-
4.99
180
-

22

208,767

5,000,000,000
-
5.70
200
-

23

124,654

5,239,660,700
-
5.78
150
-

24

212,666

10,000,000,000
-
4.65
180
-

25

74,653

2,588,878,540
-
5.80
150
-

26

114,297

5,000,000,000
-
5.60
140
-

27

79,272

4,716,602,084
-
5.80
150
-

28

158,416

5,000,000,000
-
5.50
160
-

29

149,925

8,745,199,531
-
5.80
150
-

1)

5번 주식담보계약
은
담
보
주
식

298,703
주를
공동담보로 제공
2) 13번 외의 주식담보계약은 채무자가 주식
담보제
공자와 동일하여 기재 생략함3) 14번 주식담보계약은 담보주식 212,666주를 공동담보로 제공4) 연번 15-1, 15-2, 15-3, 15-4, 15-5번 주식담보계약은 담보주
식

1,300,000
주를
공동담보로 제공
5) 21번 주식담보계약은 담보주식 155,410주를 공동담보로 제공6) 24번 주식담보계약은 담보주식 212,666주를 공동담보로 제공

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
조현준
680116

1,337,684

-
-
-
-
-
-
-
-

1,337,684

7.99

특별관계자
조현상
711126

-1,337,684

-
-
-
-
-
-
-
-

-1,337,684

-7.99

송광자
440102
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조양래
371019
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이상운
520318
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조인영
021119
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조인서
060601
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조재현
121211
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조인희
101226
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조수인
120805
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조재하
151119
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(학)동양학원
113-82-00296
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

조현준
680116
2024년 08월 13일
시간외매매(+)
의결권있는 주식

5,528,971

406,459

5,935,430

50,520
-
시간외대량거래(거래상대방 : 조현상)

조현준
680116
2024년 08월 14일
시간외매매(+)
의결권있는 주식

5,935,430

770,452

6,705,882

51,600
-
시간외대량거래(거래상대방 : 조현상)

조현준
680116
2024년 08월 19일
시간외매매(+)
의결권있는 주식

6,705,882

160,773

6,866,655

52,980
-
시간외대량거래(거래상대방 : 조현상)

조현상
711126
2024년 08월 13일
시간외매매(-)
의결권있는 주식

3,691,889

-406,459

3,285,430

50,520
-
시간외대량거래(거래상대방 : 조현준)

조현상
711126
2024년 08월 14일
시간외매매(-)
의결권있는 주식

3,285,430

-770,452

2,514,978

51,600
-
시간외대량거래(거래상대방 : 조현준)

조현상
711126
2024년 08월 19일
시간외매매(-)
의결권있는 주식

2,514,978

-160,773

2,354,205

52,980
-
시간외대량거래(거래상대방 : 조현준)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

조현준
680116

68,807,385,420

-
-

68,807,385,420

※ 취득자금은 '제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역' 중 '2. 세부변동내역'의 증가 주식 수량과 취득 단가로 단순 계산한 것임.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

조현준
680116
보유주식((주)HS효성) 매각대금