소룩스 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결  (20240820)
제출인: 소룩스

소룩스/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.08.20)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-08-20

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-08-20

3. 정정사유
계약연장 및 계약조건, 담보내용 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항 - 소유 주식 수(주)
7,527,621
15,598,646

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항 - 지분율(%)
25.69
34.30

4. 담보제공 내역 - 누적 담보제공 주식 총수(주)
7,527,621
15,598,646

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-06-24
2024-07-24

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 본 공시는 담보대출 체결일 이후 당사가 계약체결사실을 확인 후 작성되었으며, 작성일 기준 공시를 진행하였습니다.

2. 상기 지분율(%)는 당사의 보통주 발행주식총수 29,298,150주에 대한 비율을 기재하였습니다.

3. 상기 담보설정금액(원)은 2.채무(차입)금액 총액(원)에 대한 담보유지비율 180% 기준입니다.

4. 본 건의 담보대출 종료일은 2024년 08월 08일이며, 기한연장(2024년 08월 08일)을 진행하였습니다.
1. 본 공시는 당사가 최대주주의 신주인수권부사채 행사에 따른 주식수 8,071,025주가 질권설정 계약체결된 사실을 확인 후 작성되었으며, 작성일 기준 공시를 진행하였습니다.

2. 상기 질권설정 계약체결일은 2024년 07월 24일이며, 2024년 06월 24일 체결된 기존 담보대출 연장계약에 제공된 담보(질권)인 신주인수권부사채를 신주인수권행사에 따라 발행된 주식으로 대체하는 건입니다.

3. 상기 지분율(%)는 당사의 보통주 발행주식총수 44,731,406주와 전환사채의 전환권청구에 따른 발행예정주식 742,532주가 포함된 45,473,938주에 대한 비율을 기재하였습니다.

4. 상기 담보설정금액(원)은 2.채무(차입)금액 총액(원)에 대한 담보유지비율 180% 기준입니다.

5. 본 건의 담보대출 종료일은 2024년 08월 08일이며, 기한연장(2024년 08월 08일)을 진행하였습니다.

6. 하기 '개별 담보제공 계약에 관한 사항'의 담보제공주식수(주)에는 2024년 07월 24일 최대주주의 신주인수권부사채 행사에 따라 사채권이 주식으로 대체된 보통주식수 8,071,025주가 포함되어 있습니다.

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]
담보제공주식수(주)
7,527,621
의무보유여부
해당
시작일
2024-06-24
종료일
2024-08-08
계약체결일
2024-06-24
담보제공주식수(주)
15,598,646
의무보유여부
미해당
계약체결일
2024-07-24

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
정재준

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
15,598,646

지분율(%)
34.30

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
-

지분율(%)
-

2. 채무(차입)금액 총액(원)
16,000,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
28,800,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
1

누적 담보제공 주식 총수(주)
15,598,646

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-07-24

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 본 공시는 당사가 최대주주의 신주인수권부사채 행사에 따른 주식수 8,071,025주가 질권설정 계약체결된 사실을 확인 후 작성되었으며, 작성일 기준 공시를 진행하였습니다.

2. 상기 질권설정 계약체결일은 2024년 07월 24일이며, 2024년 06월 24일 체결된 기존 담보대출 연장계약에 제공된 담보(질권)인 신주인수권부사채를 신주인수권행사에 따라 발행된 주식으로 대체하는 건입니다.

3. 상기 지분율(%)는 당사의 보통주 발행주식총수 44,731,406주와 전환사채의 전환권청구에 따른 발행예정주식 742,532주가 포함된 45,473,938주에 대한 비율을 기재하였습니다.

4. 상기 담보설정금액(원)은 2.채무(차입)금액 총액(원)에 대한 담보유지비율 180% 기준입니다.

5. 본 건의 담보대출 종료일은 각각 2024년 08월 08일이며, 기한연장(2024년 08월 08일)을 진행하였습니다.

6. 하기 '개별 담보제공 계약에 관한 사항'의 담보제공주식수(주)에는 2024년 07월 24일 최대주주의 신주인수권부사채 행사에 따라 사채권이 주식으로 대체된 보통주식수 8,071,025주가 포함되어 있습니다.

※ 관련공시
-

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
메리츠증권
정재준
주식취득
28,800,000,000
근질권
15,598,646
해당
2024-06-24
2024-08-08
2024-07-24

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
채무불이행, 기한의 이익 상실 등 약정 불이행

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

정재준
대한민국
경기도 성남시 분당구 황새울로
590314

직업(사업내용)
경영인

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
-
-
-

최대주주
-
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
-
결산기
-

자산총계
-
자본금
-

부채총계
-
매출액
-

자본총계
-
당기순이익
-

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
정재준
본인

대표이사
정재준
본인

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
타법인 주식 취득(239억)

전년도
-유상증자 발행(100억원), 신주인수권부사채 발행(200억원), 타법인 주식 취득 (266.8억)

전전년도
-