윈팩 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240814)
제출인: 어보브반도체

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
(주)윈팩

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 08월 12일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 08월 14일

보고자 :
어보브반도체(주)

요약정보

발행회사명
(주)윈팩
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
45,168,296
39.46

이번 보고서
45,168,296
38.79

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,777,830
4.10

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
44,168,296
38.59

이번 보고서
44,168,296
37.93

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,777,830
4.10

보고사유
- (주)윈팩 보통주를 교환대상으로 하는 교환사채 발행 계약 체결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)윈팩
회사코드
097800

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
116,450,229

(*) 상기 의결권있는 발행주식 총수는 직전 보고서 및 이번 보고서 제출일 사이에 발행회사의 사채권자가 CB, BW에 대해 전환청구한 주식수를 합 한 주식수 입니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
어보브반도체(주)
한자(영문)
ABOV Semiconductor Co., Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
충청북도 청주시 청원구 오창읍
생년월일 또는사업자등록번호 등
301-81-88214

직업(사업내용)
비메모리반도체(MCU) 개발
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
어보브반도체(주)
부서
경영지원팀

직위
프로
전화번호
02-219******

성명
이덕현
팩스번호
02-508*****

이메일 주소
******n.lee@abov.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
288,316,792,095
부채총액
147,690,807,918

자본총액
140,625,984,177
자본금
8,890,376,500

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
최 원

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
최 원
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
18.65

※상기 정보는 2023년말 연결재무제표 기준입니다
.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
최 원
개인(국내)
최대주주
630215
대한민국
경기도 성남시 분당구 판교동
대표이사
임원(등기)

2
신동호
개인(국내)
계열회사 임원
631001
대한민국
경기 용인시 수지구 동천로
경영인
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 05월 24일
어보브반도체 주식회사
2
45,168,296
39.46
44,168,296
38.59
114,461,830

이번보고서
2024년 08월 14일
어보브반도체 주식회사
2
45,168,296
38.79
44,168,296
37.93
116,450,229

증 감
0
-0.67
0
-0.66
1,988,399

(*) 발행회사 사채권자의 CB, BW 전환청구로 인하여 발행주식가 증가하였습니다.

4. 보유목적

경영권 영향

※ 보고자 및 특별관계자는 아래 보유목적 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주 및 이사로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 보고일 현재 아래 보유목적 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

※ 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
(주)윈팩 보통주를 교환대상으로 하는 교환사채 발행계약 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
어보브반도체(주)
301-81-88214
43,852,516
-
-
-
-
-
-
-
-
43,852,516
37.66

특별관계자
최 원
630215
168,416
-
-
-
-
-
-
-
-
168,416
0.14

신동호
631001
147,364
-
-
-
-
-
-
-
1,000,000
1,147,364
0.99

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

116,450,229
1,000,000
38.79
37.93

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
어보브반도체(주)
301-81-88214
43,852,516
-
-
-
-
-
-
43,852,516
37.66

특별관계자
최 원
630215
168,416
-
-
-
-
-
-
168,416
0.14

신동호
631001
147,364
-
-
-
-
-
1,000,000
1,147,364
0.99

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
어보브반도체(주)
본인
301-81-88214
의결권있는 주식
4,777,830

엔에이치-수성제1호 메자닌신기술투자조합신한투자증권 주식
회사유안타증권 주식회사

삼성증권 주식회사

(

본건 펀드
1
, 2의 신탁업자 지위에서
)

삼성증권 주식회사

(

본건 펀드
3
의 신탁업자 지위에서
)

NH

투자증권 주식회사

(

본건 펀드
4
, 5의 신탁업자 지위에서
)

미래에셋증권 주식회사

(

본건 펀드
6
의 신탁업자 지위에서
)

KB

증권 주식회사

(

본건 펀드
7
, 8, 9의 신탁업자 지위에서
)

NH

투자증권 주식회사

(

본건 펀드
1
0
의 신탁업자 지위에서
)

KB

증권 주식회사

(

본건 펀드
11
의 신탁업자 지위에서
)

NH

투자증권 주식회사

(

본건 펀드
12
의 신탁업자 지위에서
)

미래에셋증권 주식회사

(

본건 펀드
13
의 신탁업자 지위에서
)

NH

투자증권 주식회사

(

본건 펀드
14
의 신탁업자 지위에서
)

미래에셋증권 주식회사

(

본건 펀드
15
의 신탁업자 지위에서
)

미래에셋증권 주식회사

(

본건 펀드
16
의 신탁업자 지위에서
)

미래에셋증권 주식회사

(

본건 펀드
17
의 신탁업자 지위에서
)

미래에셋증권 주식회사

(

본건 펀드
18
의 신탁업자 지위에서
)

교환사채권 발행계약
2024년 08월 12일
2024년 08월 13일~2028년 08월 13일
4.10
주1)

합계(주식등의 수)
4,777,830
합계(비율)
4.10
-

주1) 각 '본건 펀드'에 대한 세부 사항은 아래와 같습니다.

구
분

집합투자기구

신탁업자

집합투자업자

본건 펀드
1

NH

앱솔루트 리턴 일반 사모투자신탁 제
1
호

삼성증권㈜

엔에이치헤지자산운용㈜

본건 펀드
2

NH
앱솔루트 벤처세컨더리 일반 사모투자신탁

삼성증권㈜

엔에이치헤지자산운용㈜

본건 펀드
3

수성코스닥벤처
D5
일반 사모투자신탁
(
손익차등
)

삼성증권㈜

수성자산운용㈜

본건 펀드
4

오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제
100
호

NH
투자증권㈜

오라이언자산운용㈜

본건 펀드
5

오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제
102
호

NH
투자증권㈜

오라이언자산운용㈜

본건 펀드
6

오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제
101
호

미래에셋증권㈜

오라이언자산운용㈜

본건 펀드
7

라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제
22
호

KB
증권㈜

㈜

라이노스자산운용

본건 펀드
8

라이노스
Mezzanine Alliance
일반 사모증권투자신탁 제
1
호

KB
증권㈜

㈜라이노스자산운용

본건 펀드
9

라이노스 코스닥벤처메자닌 일반 사모증권투자신탁 제
5
호

KB
증권㈜

㈜라이노스자산운용

본건 펀드
10

르퓨쳐코스닥벤처일반사모투자신탁제
3
호

NH
투자증권

르퓨쳐자산운용㈜

본건 펀드
11

JW

코스닥벤처
IPO
일반사모투자신탁 제
2
호

KB
증권㈜

㈜제이더블유자산운용

본건 펀드
12

피보나치코스닥벤처일반사모투자신탁제
2
호

NH
투자증권㈜

㈜

피보나치자산운용

본건 펀드
13

으뜸 벤처기업 일반사모투자신탁 제
3
호

미래에셋증권㈜

으뜸자산운용㈜

본건 펀드
14

브로드하이 에베레스트 코스닥벤처 일반사모투자신탁 제
3
호

NH
투자증권㈜

브로드하이자산운용㈜

본건 펀드
15

지안코스닥벤처일반사모투자신탁 제
3
호

미래에셋증권㈜

지안자산운용㈜

본건 펀드
16

코너스톤일반사모코스닥벤처투자신탁 제
3
호

미래에셋증권㈜

코너스톤자산운용㈜

본건 펀드
17

아름코스닥벤처일반사모투자신탁 제
3
호

미래에셋증권㈜

아름자산운용㈜

본건 펀드
18

QB

헤이즐넛 코스닥벤처 일반 사모투자신탁
(
적격
)

미래에셋증권㈜

쿼터백자산운용㈜

본 계약에 관한 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 어보브반도체(주)가 공시한 2024.08.09 주요사항보고서(교환사채권 발행결정)을 참조하시기 바랍니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
어보브반도체 주식회사
301-81-88214
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
최 원
630215
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신동호
631001
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천