소룩스 — [기재정정]주요사항보고서(제3자의전환사채매수선택권행사) (20240718)
제출인: 소룩스

주요사항보고서(제3자의전환사채매수선택권행사)
1.0
(주)소룩스

정 정 신 고 (보고)

2024년 07월 18일

1. 정정대상 공시서류 : 제3자의전환사채매수선택권행사

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 06월 18일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

제3자의 전환사채매수선택권 행사
전환사채 매수선택권 행사수량 변동에 따른 내역 정정
주1)
주2)

주1)

제3자의 전환사채매수선택권 행사

1. 사채의 종류
회차
1
종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채발행일자
2023년 06월 15일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2026년 06월 15일

5. 전환사채 매수선택권 행사 내역
매수선택권이 행사된 전환사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
5,271,510,000

해당 전환사채의 권면(전자등록)총액(원) (B)
20,000,000,000

행사비율(%) (A/B)
26.36

6. 전환사채 매수선택권 행사일
2024년 06월 15일

7. 행사대가 (사채 매수금액)
금액(원)
5,271,510,000

적용이자율(%)
0.00

8. 행사대가 지급(예정)일
2024년 07월 17일

9. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
100

보고일 현재 전환가액(원/주)
2,478

전환에 따라발행할 주식
종류
주식회사 소룩스 기명식 보통주식

주식수
2,127,324

주식총수 대비비율(%)
7.26

전환청구기간
시작일
2024년 06월 15일

종료일
2026년 05월 15일

10. 행사자 지정대가
금액(원)
-

산정근거
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

【행사자별 선정경위, 거래내역, 행사내역 등】

행사자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
행사일 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권행사 전환사채의권면(전자등록)금액(원)
비고

김근호
특수관계인
2023.05.15 사채발행 당시 사채권자(아리제1호투자조합)가 김근호에게 전환사채매수선택권을 부여하는 계약에 따라 선정 됨
-
5,271,510,000
-

【행사자 중 회사의 최대주주 또는 그의 특수관계인이 포함된 경우】

행사자명
최대주주와의관계
전환사채 발행당시보유 주식
전환에 따라 발행할 주식
비고

수량
비율(%)
수량
비율(%)

김근호
특수관계인
0
0
2,127,324
7.26
-

주2)

제3자의 전환사채매수선택권 행사

1. 사채의 종류
회차
1
종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채발행일자
2023년 06월 15일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2026년 06월 15일

5. 전환사채 매수선택권 행사 내역
매수선택권이 행사된 전환사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
5,226,510,000

해당 전환사채의 권면(전자등록)총액(원) (B)
20,000,000,000

행사비율(%) (A/B)

26.13

6. 전환사채 매수선택권 행사일
2024년 06월 15일

7. 행사대가 (사채 매수금액)
금액(원)
5,226,510,000

적용이자율(%)
0.00

8. 행사대가 지급(예정)일
2024년 07월 17일

9. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
100

보고일 현재 전환가액(원/주)
2,478

전환에 따라발행할 주식
종류
주식회사 소룩스 기명식 보통주식

주식수
2,109,164

주식총수 대비비율(%)
7.19

전환청구기간
시작일
2024년 06월 15일

종료일
2026년 05월 15일

10. 행사자 지정대가
금액(원)
-

산정근거
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

【행사자별 선정경위, 거래내역, 행사내역 등】

행사자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
행사일 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권행사 전환사채의권면(전자등록)금액(원)
비고

김근호
특수관계인
2023.05.15 사채발행 당시 사채권자(아리제1호투자조합)가 김근호에게 전환사채매수선택권을 부여하는 계약에 따라 선정 됨
일부 수량매도
5,226,510,000
-

행사자명
최대주주와의관계
전환사채 발행당시보유 주식
전환에 따라 발행할 주식
비고

수량
비율(%)
수량
비율(%)

김근호
특수관계인
0
0
2,109,164
7.19
-

주 요 사 항 보 고 서

금융위원회 귀중
2024년 6월 18일

회 사 명 :
주식회사 소룩스

대 표 이 사 :
정재준

본 점 소 재 지 :
충청남도 공주시 정안면 정안농공단지길 32-22 (사현리)

(전 화) 02-2668-2600

(홈페이지) http://www.solux.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 관리본부장 (성 명) 이 창 용

(전 화)
02-2668-2600

제3자의 전환사채매수선택권 행사

1. 사채의 종류
회차
1
종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채발행일자
2023년 06월 15일

3. 사채발행방법
사모

4. 사채만기일
2026년 06월 15일

5. 전환사채 매수선택권 행사 내역
매수선택권이 행사된 전환사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
5,226,510,000

해당 전환사채의 권면(전자등록)총액(원) (B)
20,000,000,000

행사비율(%) (A/B)

26.13

6. 전환사채 매수선택권 행사일
2024년 06월 15일

7. 행사대가 (사채 매수금액)
금액(원)
5,226,510,000

적용이자율(%)
0.00

8. 행사대가 지급(예정)일
2024년 07월 17일

9. 전환에 관한 사항
전환비율(%)
100

보고일 현재 전환가액(원/주)
2,478

전환에 따라발행할 주식
종류
주식회사 소룩스 기명식 보통주식

주식수
2,109,164

주식총수 대비비율(%)
7.19

전환청구기간
시작일
2024년 06월 15일

종료일
2026년 05월 15일

10. 행사자 지정대가
금액(원)
-

산정근거
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

【행사자별 선정경위, 거래내역, 행사내역 등】

행사자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
행사일 전후6월이내거래내역 및 계획
매수선택권행사 전환사채의권면(전자등록)금액(원)
비고

김근호
특수관계인
2023.05.15 사채발행 당시 사채권자(아리제1호투자조합)가 김근호에게 전환사채매수선택권을 부여하는 계약에 따라 선정 됨
일부 수량매도
5,226,510,000
-

【행사자 중 회사의 최대주주 또는 그의 특수관계인이 포함된 경우】

행사자명
최대주주와의관계
전환사채 발행당시보유 주식
전환에 따라 발행할 주식
비고

수량
비율(%)
수량
비율(%)

김근호
특수관계인
0
0
2,109,164
7.19
-