캐스텍코리아 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20240710)
제출인: 아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
(주)캐스텍코리아

1111
1000
20211221

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 07월 05일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 07월 09일

보고자 :
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)캐스텍코리아
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,047,606
10.99

이번 보고서
1,664,585
6.35

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
(주)캐스텍코리아 제6회차 전환사채 상환에 따른 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)캐스텍코리아
회사코드
071850

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
24,529,188

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
법령상 조합
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
여신전문금융업법상 신기술사업투자조합

성명(명칭)
한글
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 용산구 한강대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
244-80-02105

직업(사업내용)
신기술사업투자조합
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
시너지아이비투자(주)
부서
오퍼레이션팀

직위
과장
전화번호
070-74*******

성명
김송희
팩스번호
02-586*****

이메일 주소
******synergyib.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
(단위 : 백만원)

법적성격
법령상 조합(여신전문금융업법상 신기술사업투자조합)

자산총액(또는 운용자산총액)
36,776
부채총액
176

자본총액
36,600
자본금
35,739

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합' 은 결산일 2023.12.31 을 기준 재무제표로 작성되었습니다.'아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합'의
조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지 의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
시너지아이비투자(주)
국내법인
운용펀드
264-81-32143
대한민국
서울특별시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합운용
기타

2
시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
법령상 조합
기타
404-80-35571
대한민국
서울특별시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
37,304
부채총액
2,774

자본총액
34,530
자본금
20,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이건영

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
제이와이리(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주) '시너지아이비투자(주)' 은 결산일 2023.12.31 을 기준 재무제표로 작성되었습니다.

【특별관계자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
2,430
부채총액
1,369

자본총액
1,061
자본금
500

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이철환

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회

최대주주(최다출자자)
이건영
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
70

주) '제이와이리(주)' 은 결산일 2023.12.31 을 기준 재무제표로 작성되었습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 10월 26일
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
3
2,047,606
10.99
-
-
16,569,188

이번보고서
2024년 07월 09일
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
3
1,664,585
6.35
-
-
24,529,188

증 감
-383,021
-4.64
-
-
7,960,000

4. 변동[변경]사유

변동방법
(주)캐스텍코리아 제6회차 전환사채 상환에 따른 변동

변동사유
(주)캐스텍코리아 제6회차 전환사채 상환에 따른 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
-
-
-
-
1,040,366
-
-
-
-
1,040,366
3.97

특별관계자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
-
-
-
-
624,219
-
-
-
-
624,219
2.38

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

24,529,188
1,664,585
6.35
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
-
-
-
-
-239,388
-
-
-
-
-239,388
-2.90

특별관계자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
-
-
-
-
-143,633
-
-
-
-
-143,633
-1.74

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2021.11.22
행사가액조정
전환사채권
1,279,754
134,273
1,414,027

3,536

전환가액 조정

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
2021.11.22
행사가액조정
전환사채권
767,852
80,564
848,416

3,536

전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2021.12.21
행사가액조정
전환사채권
1,414,027
118,774
1,532,801

3,262

전환가액 조정

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
2021.12.21
행사가액조정
전환사채권
848,416
71,265
919,681

3,262

전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2022.02.21
행사가액조정
전환사채권
1,532,801
108,696
1,641,497

3,046

전환가액 조정

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
2022.02.21
행사가액조정
전환사채권
919,681
65,217
984,898

3,046

전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2022.03.21
행사가액조정
전환사채권
1,641,497
119,066
1,760,563

2,840

전환가액 조정

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
2022.03.21
행사가액조정
전환사채권
984,898
71,440
1,056,338

2,840

전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2022.04.21
행사가액조정
전환사채권
1,760,563
42,538
1,803,101

2,773

전환가액 조정

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
2022.04.21
행사가액조정
전환사채권
1,056,338
25,522
1,081,860

2,773

전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2022.05.23
행사가액조정
전환사채권
1,803,101
25,052
1,828,153

2,735

전환가액 조정

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
2022.05.23
행사가액조정
전환사채권
1,081,860
15,032
1,096,892

2,735

전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2024.06.26
행사가액조정
전환사채권
1,828,153
252,579
2,080,732

2,403

전환가액 조정

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
2024.06.26
행사가액조정
전환사채권
1,096,892
151,547
1,248,439

2,403

전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2024.07.05
장외매도(-)
전환사채권
2,080,732
-1,040,366
1,040,366

2,403

(2,749)
제6회차 CB 상환

시너지 턴어라운드 16호 신기술사업투자조합
404-80-35571
2024.07.05
장외매도(-)
전환사채권
1,248,439
-624,220
624,219

2,403

(2,749)
제6회차 CB 상환

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미