금양 — [기재정정]증권예탁증권(DR)발행결정  (20240702)
제출인: 금양

금양/증권예탁증권(DR)발행결정/(2024.07.02)증권예탁증권(DR)발행결정

정정신고(보고)

정정일자
2024-07-02

1. 정정관련 공시서류
증권예탁증권(DR) 발행 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-01-31

3. 정정사유
국내 법률 및 규정 검토 완료에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

10. 해외 상장의 경우 상장거래소
-
미국 장외 거래시장(OTC)

16. 증권신고서 제출대상 여부
미해당
해당

- 면제사유
당사가 발행을 결정한 ADR은 신주발행이나 자기주식을 기반으로 발행되는 것이 아니며, 시장에서 유통되고 있는 기발행 보통주를 기반으로 발행되는 Sponsored level 1의 유통 DR에 해당되므로 자본시장과 금융투자에 관한 법률 제9조의 모집 또는 매출에 해당하지 않습니다.
-

18. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 당사는 미국 J.P. Morgan Chase Bank의 제의를 받아, 당사의 대내외 이미지 제고와 국내 직접투자가 어려운 미국 투자가들의 당사 주식에 대한 수요를 충족시키기 위해 2023년 12월 27일 이사회 결의로 ADR (American Depositary Receipt) Level-1 발행을 결정하였습니다.

- 당사가 발행을 결정한 ADR은 신주발행이나 자기주식을 기반으로 발행되는 것이 아닌, 시장에서 이미 발행되어 유통되고 있는 주식을 J.P. Morgan Chase Bank, N.A. 등이 취득하여 원주보관기관인 한국예탁결제원에 보관(예탁)하고, 이를 근거로 미국 DR 예탁기관인 J.P. Morgan Chase Bank, N.A가 미국 장외거래시장(OTC)에서 거래될 수 있도록 발행되는 것입니다.

- 당사 ADR의 총 발행한도는 23,220,012 ADR(원주 5,805,003주) 입니다.

- 당사 ADR 발행과 관련하여 당사는 법무법인의 의견을 참고하여 증권신고서 제출 대상이 아니라고 판단하였으나, 현재 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항의 증권신고서 제출대상 해당여부에 대해 감독기관이 검토 중에 있으며, 검토가 완료되는 즉시 후속 절차를 진행하도록 하겠습니다.
- 당사는 미국 J.P. Morgan Chase Bank의 제의를 받아, 당사의 대내외 이미지 제고와 국내 직접투자가 어려운 미국 투자가들의 당사 주식에 대한 수요를 충족시키기 위해 2023년 12월 27일 이사회 결의로 ADR (American Depositary Receipt) Level-1 발행을 결정하였습니다.

- 당사가 발행을 결정한 ADR은 신주발행이나 자기주식을 기반으로 발행되는 것이 아닌, 시장에서 이미 발행되어 유통되고 있는 주식을 J.P. Morgan Chase Bank, N.A. 등이 취득하여 원주보관기관인 한국예탁결제원에 보관(예탁)하고, 이를 근거로 미국 DR 예탁기관인 J.P. Morgan Chase Bank, N.A가 미국 장외거래시장(OTC)에서 거래될 수 있도록 발행되는 것입니다.

- 당사 ADR의 총 발행한도는 23,220,012 ADR(원주 5,805,003주) 입니다.

- 당사의 금번 해외증권(ADR Level-1) 발행은, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항의 증권신고서 제출대상에 해당하여, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제2-2조의2의 전매제한 조치가 없는 한 증권신고서를 제출하여야 하는 것으로 감독기관과 논의 되었습니다.

- 당사 ADR은 2024년 7월 중 미국 장외 거래시장(over-the-counter market)에 등록될 예정이며, 실제 ADR 발행은 매입 주문이 있는 경우 증권신고서 제출과 기획재정부에 대한 외화증권발행 신고 등 관련 법령 및 규정에 따른 절차를 거친 후 발행할 예정입니다.

-

증권예탁증권(DR) 발행 결정

1. DR 발행형태
구주DR

2. DR 발행총액
외화금액 (통화단위)
-
USD : US Dollar

원화금액(원)
-

기준환율등
-

3. 신주DR의 경우 신주 발행가액(원)
보통주식
-

종류주식
-

4. 1 DR당 발행가액(통화단위)
-
USD/1DR : US Dollar

- 원주의종류
보통주식

5. 1 DR당 원주 전환비율(주)
0.25

6. 발행국가
미국(United States of America)

7. 자금조달의 목적
시설자금(원)
-

운영자금(원)
-

타법인 증권 취득자금(원)
-

기타자금(원)
-

8. 청약일
-

9. 납입일
-

10. 해외 상장의 경우
상장거래소
미국 장외 거래시장(OTC)

상장예정일
-

11. 신주DR의 경우 신주상장예정일
-

12. 대표주관회사
-

13. 원주보관기관
한국예탁결제원
(Korea Securities Depository)

14. 해외예탁기관
J.P. Morgan Chase Bank, N.A

15. 이사회결의일(결정일)
2023-12-27

- 사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
해당

- 면제사유
-

17. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

18. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 당사는 미국 J.P. Morgan Chase Bank의 제의를 받아, 당사의 대내외 이미지 제고와 국내 직접투자가 어려운 미국 투자가들의 당사 주식에 대한 수요를 충족시키기 위해 2023년 12월 27일 이사회 결의로 ADR (American Depositary Receipt) Level-1 발행을 결정하였습니다.

- 당사가 발행을 결정한 ADR은 신주발행이나 자기주식을 기반으로 발행되는 것이 아닌, 시장에서 이미 발행되어 유통되고 있는 주식을 J.P. Morgan Chase Bank, N.A. 등이 취득하여 원주보관기관인 한국예탁결제원에 보관(예탁)하고, 이를 근거로 미국 DR 예탁기관인 J.P. Morgan Chase Bank, N.A가 미국 장외거래시장(OTC)에서 거래될 수 있도록 발행되는 것입니다.

- 당사 ADR의 총 발행한도는 23,220,012 ADR(원주 5,805,003주) 입니다.

- 당사의 금번 해외증권(ADR Level-1) 발행은, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항의 증권신고서 제출대상에 해당하여, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제2-2조의2의 전매제한 조치가 없는 한 증권신고서를 제출하여야 하는 것으로 감독기관과 논의 되었습니다.

- 당사 ADR은 2024년 7월 중 미국 장외 거래시장(over-the-counter market)에 등록될 예정이며, 실제 ADR 발행은 매입 주문이 있는 경우 증권신고서 제출과 기획재정부에 대한 외화증권발행 신고 등 관련 법령 및 규정에 따른 절차를 거친 후 발행할 예정입니다.

※관련공시
2024-01-31 증권예탁증권(DR)발행결정
2023-12-28 증권예탁증권(DR)발행결정
2023-12-27 증권예탁증권(DR)발행결정