SG — [기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 (20240702)
제출인: SG

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
에스지이(주)

정 정 신 고 (보고)

2024 년 07 월 02일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 12월 12일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
행사가격보다 낮은 발행가액의 유상증자에 따른 부여주식 수 및 행사가격 변경
1,426,200
2,125,590

3. 행사조건
행사가격 (원) 중보통주식
1,436
1,313

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
1,426,200
2,125,590

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
(2) 행사가격
[주1] 정정 전
[주1] 정정 후

(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정
[주2] 정정 전
[주2] 정정 후

[대상자별 부여내역]
[주3] 정정 전
[주3] 정정 후

[주1] 정정 전

(2) 행사가격상법 제340조의2제4항의 실질가액으로 산정하였으며, 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7 제3항을 준용하여 평가한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액(2개월간 거래량 가중산술평균가격, 1개월간 거래량 가중산술평균가격, 1주일간 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격)으로 산정하였습니다.

① 2개월 가중산술평균
1,337.07

② 1개월 가중산술평균
1,418.96

③ 1주일 가중산술평균
1,549.46

④ 시가(①,②,③의 산술평균)
1,435.16

⑤ 행사가격(호가단위 절상)
1,436

[주1] 정정 후

(2) 행사가격
[최초 부여 시]상법 제340조의2제4항의 실질가액으로 산정하였으며, 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7 제3항을 준용하여 평가한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액(2개월간 거래량 가중산술평균가격, 1개월간 거래량 가중산술평균가격, 1주일간 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격)으로 산정하였습니다.

① 2개월 가중산술평균
1,337.07

② 1개월 가중산술평균
1,418.96

③ 1주일 가중산술평균
1,549.46

④ 시가(①,②,③의 산술평균)
1,435.16

⑤ 행사가격(호가단위 절상)
1,436

[행사가격보다 낮은 발행가액의 유상증자에 따른 행사가격 조정]최초 부여일 이후 행사가격보다 낮은 발행가액으로 유상증자가 진행됨에 따라 행사가격이 1,313원으로 조정되었으며, 조정 산식은 아래와 같습니다.※ 유상증자에 따른 행사가격 조정 산식(유상증자 직전 발행주식총수 × 조정 전 행사가격 + 유상증자 발행주식수 × 유상증자 주당 발행가액) ÷ (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행주식수)

a. 유상증자 직전 발행주식총수 : 61,176,228b. 조정 전 행사가격 : 1,436c. 유상증자 발행주식수 : 30,000,000d. 유상증자 주당 발행가액 : 1,061e. 유상증자에 따른 행사가격 조정 후 행사가격 : 1,313 (원 단위미만 절상)
[주2] 정정 전
(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정① 주식매수선택권 공정가치 : 754원② 산정방법 : 공정가액 접근법(옵션가격결정모형 중 이항옵션가격결정모형 적용)③ 주요가정- 권리부여일 직전일 종가 : 1,580원- 행사가격 : 1,436원- 기대만기 : 8년- 무위험이자율 : 3.486%(8년 만기 국공채 이자율)- 예상주가변동성 : 32.19%- 시가배당률 : 해당사항 없음④ 상기의 내용은 회계감사 과정에서 변동될 수 있습니다.[주2] 정정 후
(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정① 주식매수선택권 공정가치 :
801
원② 산정방법 : 공정가액 접근법(옵션가격결정모형 중 이항옵션가격결정모형 적용)③ 주요가정- 권리부여일 직전일 종가 : 1,580원- 행사가격 :
1,313
원- 기대만기 : 8년- 무위험이자율 : 3.486%(8년 만기 국공채 이자율)- 예상주가변동성 : 32.19%- 시가배당률 : 해당사항 없음④ 상기의 내용은 회계감사 과정에서 변동될 수 있습니다.
[주3] 정정 전

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

이영헌
임직원
950,800
-
754
-

서오진
임직원
237,700
-
754
-

최선호
임직원
237,700
-
754
-

[주3] 정정 후

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

이영헌
임직원
1,417,060
-
801
-

서오진
임직원
354,265
-
801
-

최선호
임직원
354,265
-
801
-

※ 유상증자에 따른 부여주식 수 조정 산식조정 전 부여수량 × (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행주식수) ÷ 유상증자 직전 발행주식수a. 조정 전 부여수량 : 1,426,200b. 유상증자 직전 발행주식수 : 61,176,228c. 유상증자 발행주식수 : 30,000,000

d. 조정 후 부여수량 : 2,125,590

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2023 년 12 월 12 일

회 사 명 :
에스지이 주식회사

대 표 이 사 :
박 창 호

본 점 소 재 지 :
인천광역시 서구 봉수대로300번길 15

(전 화) 032-574-6525

(홈페이지)http://www.sgholdings.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원본부 이사
(성 명) 최 선 호

(전 화) 032-574-6525

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
3

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
0

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
2,125,590

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2026년 12월 12일

종료일
2031년 12월 11일

행사가격 (원)
보통주식
1,313

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2023년 12월 12일

7. 부여근거
상법 제542조의3 제3항 및당사 정관 제11조(주식매수선택권)

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
2,125,590

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2023년 12월 12일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여근거상법 제542조의3 제3항 및 당사 정관 제11조에 의거, 2023년 12월 12일 개최된 이사회에서 결의하였으며, 이후 주주총회에서 승인을 받을 계획입니다.

(2) 행사가격상법 제340조의2제4항의 실질가액으로 산정하였으며, 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7 제3항을 준용하여 평가한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액(2개월간 거래량 가중산술평균가격, 1개월간 거래량 가중산술평균가격, 1주일간 거래량 가중산술평균가격의 산술평균가격)으로 산정하였습니다.

① 2개월 가중산술평균
1,337.07

② 1개월 가중산술평균
1,418.96

③ 1주일 가중산술평균
1,549.46

④ 시가(①,②,③의 산술평균)
1,435.16

⑤ 행사가격(호가단위 절상)
1,436

(3) 행사가격 및 부여수량 조정[최초 부여 시]주식매수선택권 부여일 이후 행사일 이전에 회사에 무상증자, 주식의 액면분할, 주식병합, 회사의 합병 등으로 주식매수선택권의 가치에 변동이 생기는 경우에는 행사가격 및/또는 부여주식 수량 등을 주식매수선택권 부여 계약 및 이사회 결의에 따라 행사가격 및 부여수량을 조정할 수 있습니다.

[행사가격보다 낮은 발행가액의 유상증자에 따른 행사가격 조정]최초 부여일 이후 행사가격보다 낮은 발행가액으로 유상증자가 진행됨에 따라 행사가격이 1,313원으로 조정되었으며, 조정 산식은 아래와 같습니다.※ 유상증자에 따른 행사가격 조정 산식(유상증자 직전 발행주식총수 × 조정 전 행사가격 + 유상증자 발행주식수 × 유상증자 주당 발행가액) ÷ (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행주식수)

a. 유상증자 직전 발행주식총수 : 61,176,228b. 조정 전 행사가격 : 1,436c. 유상증자 발행주식수 : 30,000,000d. 유상증자 주당 발행가액 : 1,061e. 유상증자에 따른 행사가격 조정 후 행사가격 : 1,313 (원 단위미만 절상)

(4) 행사기간 및 방법부여일로부터 3년이 경과한 날로부터 5년 이내에 행사할 수 있습니다.(5) 상기 당해 부여주식수는 부여일 현재 법인등기사항에 표기된 당사의 발행주식총수의 2.999%에 해당합니다.(6) 상기 내용에 포함되지 않은 사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규, 당사 정관 및 계약서 등에 정하는 바에 따릅니다.

(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정① 주식매수선택권 공정가치 : 801원② 산정방법 : 공정가액 접근법(옵션가격결정모형 중 이항옵션가격결정모형 적용)③ 주요가정- 권리부여일 직전일 종가 : 1,580원- 행사가격 : 1,313원- 기대만기 : 8년- 무위험이자율 : 3.486%(8년 만기 국공채 이자율)- 예상주가변동성 : 32.19%- 시가배당률 : 해당사항 없음④ 상기의 내용은 회계감사 과정에서 변동될 수 있습니다.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

이영헌
임직원
1,417,060
-
801
-

서오진
임직원
354,265
-
801
-

최선호
임직원
354,265
-
801
-

※ 유상증자에 따른 부여주식 수 조정 산식조정 전 부여수량 × (유상증자 직전 발행주식수 + 유상증자 발행주식수) ÷ 유상증자 직전 발행주식수a. 조정 전 부여수량 : 1,426,200b. 유상증자 직전 발행주식수 : 61,176,228c. 유상증자 발행주식수 : 30,000,000

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
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주식의 내용
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기타
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