다산네트웍스 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결  (20240620)
제출인: 다산네트웍스

다산네트웍스/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.06.20)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-06-20

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-06-05

3. 정정사유
- 담보제공자(최대주주) 담보제공 계약 내역 추가

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
-. 상기 담보권 전부 실행시, 최대주주는 담보권 실행으로 취득하게 될 6,103,979주를 소유하고 있는 엔브이글로벌메자닌사모투자 합자회사로 변경 됩니다.

-. 당사의 최대주주인 (주)다산솔루에타는 제20기 정기주주총회(2022년도)에서 정관 일부 변경(상호변경)을 통해 사명을 변경하였습니다.

-. <신설>

-. (1)~(6)번 본문 참조

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]
> 순번 2
- 차입목적
- 계약체결일

-. 투자(타법인 주식 취득)
-. 2024-01-26

-. 운영자금
-. 2024-01-25

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
(주)다산솔루에타

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
10,351,221

지분율(%)
26.20

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
1,805,239

지분율(%)
4.57

2. 채무(차입)금액 총액(원)
-

3. 담보설정금액 총액(원)
15,000,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
2

누적 담보제공 주식 총수(주)
8,545,982

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-01-25

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-. 상기 담보권 전부 실행시, 최대주주는 담보권 실행으로 취득하게 될 6,103,979주를 소유하고 있는 엔브이글로벌메자닌사모투자 합자회사로 변경 됩니다.

-. 당사의 최대주주인 (주)다산솔루에타는 제20기 정기주주총회(2022년도)에서 정관 일부 변경(상호변경)을 통해 사명을 변경하였습니다.

-. 최초사유발생일 2021년 5월 31일 이후 담보제공자(최대주주)가 제공한 담보제공 내역은 아래와 같습니다.

(1) 1차 사유발생일(2021.11.08) 기준
-. 정정사유 : 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 추가 담보 제공
-. 사유발생일 현재 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 4,000,000주 / 10.99%
-. 담보권 전부 실행 시 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 0주 / 0.00%
-. 담보설정금액 총액(원) : 29,000,000,000원
-. 누적 담보제공 계약 건수 : 2건
-. 누적 담보제공 주식 총수(주) : 4,000,000주
-. 개별 담보제공 내역

> 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자합자회사 : 3,588,693주

> 포커스자산운용(주) : 411,307주

(2) 2차 사유발생일(2022.08.02) 기준
-. 정정사유 : 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 추가 담보 제공
-. 사유발생일 현재 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 6,270,630주 / 17.24%
-. 담보권 전부 실행 시 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 981,274주 / 2.70%
-. 담보설정금액 총액(원) : 29,000,000,000원
-. 누적 담보제공 계약 건수 : 2건
-. 누적 담보제공 주식 총수(주) : 5,289,356주
-. 개별 담보제공 내역

> 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 : 4,878,049주

> 포커스자산운용(주) : 411,307주

(3) 3차 사유발생일(2022.10.20) 기준
-. 정정사유 : 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 추가 담보 제공
-. 사유발생일 현재 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 6,533,770주 / 17.96%
-. 담보권 전부 실행 시 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 18,484주 / 0.05%
-. 담보설정금액 총액(원) : 29,000,000,000원
-. 누적 담보제공 계약 건수 : 2건
-. 누적 담보제공 주식 총수(주) : 6,515,286주
-. 개별 담보제공 내역

> 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 : 6,103,979주

> 포커스자산운용(주) : 411,307주

(4) 4차 사유발생일(2024.01.25) 기준
-. 정정사유 : 신한투자증권 추가 담보 제공
-. 사유발생일 현재 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 10,351,221주 / 26.20%
-. 담보권 전부 실행 시 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 1,393,932주 / 3.53%
-. 담보설정금액 총액(원) : 34,000,000,000원
-. 누적 담보제공 계약 건수 : 3건
-. 누적 담보제공 주식 총수(주) : 8,957,289주
-. 개별 담보제공 내역

> 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 : 6,103,979주

> 포커스자산운용(주) : 411,307주

> 신한투자증권 : 2,442,003주

* 계약기간: 2024-01-25 ~ 2024-07-23

(5) 5차 사유발생일(2024.05.24) 기준
-. 정정사유 : 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 계약 연장
-. 사유발생일 현재 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 10,351,221주 / 26.20%
-. 담보권 전부 실행 시 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 1,805,239주 / 4.57%
-. 담보설정금액 총액(원) : 15,000,000,000원
-. 누적 담보제공 계약 건수 : 2건
-. 누적 담보제공 주식 총수(주) : 8,545,982주
-. 개별 담보제공 내역

> 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 : 6,103,979주

* 계약기간: (기존) 2021-06-01 ~ 2024-06-01 / (변경) 2021-05-31 ~ 2026-06-01

> 포커스자산운용(주) : 411,307주

> 신한투자증권 : 2,442,003주

(6) 6차 사유발생일(2024.05.27) 기준
-. 정정사유 : 포커스자산운용(주) 대상 채무 전액 상환
-. 사유발생일 현재 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 10,351,221주 / 26.20%
-. 담보권 전부 실행 시 소유주식수(주) 및 지분율(%) : 1,805,239주 / 4.57%
-. 담보설정금액 총액(원) : 15,000,000,000원
-. 누적 담보제공 계약 건수 : 2건
-. 누적 담보제공 주식 총수(주) : 8,545,982주
-. 개별 담보제공 내역

> 엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사 : 6,103,979주

> 포커스자산운용(주) : 0주

> 신한투자증권 : 2,442,003주

※ 관련공시
-

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
엔브이글로벌코리아메자닌 사모투자 합자회사
(주)다산솔루에타
투자(타법인 주식 취득)
10,000,000,000
등록질
6,103,979
미해당
2021-05-31
2026-06-01
2021-05-31

2
신한투자증권
(주)다산솔루에타
운영자금
5,000,000,000
등록질
2,442,003
미해당
2024-01-25
2024-07-23
2024-01-25

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
피담보채무를 이행하지 아니하거나 이행을 지체하는 경우

2
피담보채무를 이행하지 아니하거나 이행을 지체하는 경우

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)솔루에타
대한민국
경기도 화성시 마도면
123-81-89952

직업(사업내용)
전기, 전자 통신제품 제조 및 도소매 등

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)다산인베스트
4,322,302
33.30

대표이사
이상훈
6,000
0.05

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2020년
결산기
12월 31일

자산총계
195,260
자본금
6,490

부채총계
139,138
매출액
226,276

자본총계
26,122
당기순이익
-15,536

외부감사인
삼일회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
계열회사(변경 후 최대주주)

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)솔루에타
최대주주

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
솔루에타 7회차 전환사채 인수 50억(전환사채 보유 중 잔액 106억),
금융기관 지급보증 166억

전년도
솔루에타 5회차 전환사채 인수 56억,
솔루에타 3회차 전환사채 매각 36억,
금융기관 지급보증 166억

전전년도
솔루에타 3회차 전환사채 인수 36억,
금융기관 지급보증 98억