디아이 — 자기주식처분결과보고서 (20240618)
제출인: 디아이

자기주식처분결과보고서
2.8
(주)디아이

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하
2024년 06월 18일

회 사 명 :
(주)디아이

대 표 이 사 :
조 윤 형

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 논현로 703

(전 화) 02-546-5501

(홈페이지) http://www.di.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사 (성 명) 이 병 열

(전 화) 02-3416-1740

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 디아이

나. 주 소 :

서울특별시 강남구 논현로 703

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2024년 06월 05일

나. 처분기간 :

2024년 06월 18일
부터
2024년 06월 18일
까지

- 상기 처분기간은 교환사채의 발행일을 기재한 것으로, 자기주식의 실제 처분기간은 동 교환사채의 교환권 행사 시점에 확정됩니다.

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

기명식 보통주 774,113주(자기주식을 교환대상으로 하는 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채 발행)

3. 처분내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당처분가액
처분가액총　　액
처분대상
매도위탁 증권회사

주문수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2024년 06월 18일
보통주식
-
774,113
25,836
20,000,000,000
-
-
-

계
-
-
774,113
25,836
20,000,000,000
-
-
-

- 상기 자기주식 처분내용은 당사가 2024년 06월 18일 발행한 제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 774,113주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 작성하였습니다.- 상기 1주당 처분가액은 교환사채의 교환가액입니다.- 상기 처분가액 총액은 교환사채 발행금액으로 단수주대금이 포함되어 있습니다.- 실제 본 자기주식 처분내용은 교환사채의 교환권 행사 시점에 확정되며, 해당 자기주식은 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.- 동 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2024년 06월 05일 당사가 공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)
처분주식 총수(주)
일치여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

774,113
-
774,113
-
일치
-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[
2024년 06월 18일
현재]
(단위 : 원, 주, %)

주식의종　류
법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A + B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
1,629,102
5.76
4,663,491,653
-
-
-
1,629,102
5.76
4,663,491,653

계
1,629,102
5.76
4,663,491,653
-
-
-
1,629,102
5.76
4,663,491,653

- 상기 보유상황은 교환대상 주식인 자기주식 774,113주가 교환청구된 것으로 간주하여 그 수량을 제외하고 작성하였습니다.

6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등

처분대상자
회사 또는 최대주주와의 관계
선정경위
처분주식수(주)
비고

하나증권 주식회사
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
116,117
-

신한투자증권 주식회사
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
38,705
-

삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
46,446
-

KB증권 주식회사(본건 펀드1의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
19,352
-

KB증권 주식회사(본건 펀드2의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
7,741
-

KB증권 주식회사(본건 펀드3의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
30,964
-

KB증권 주식회사(본건 펀드4의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
19,352
-

KB증권 주식회사(본건 펀드5의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
11,611
-

KB증권 주식회사(본건 펀드6의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
19,352
-

KB증권 주식회사(본건 펀드7의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
11,611
-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드8의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
15,482
-

KB증권 주식회사(본건 펀드9의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
69,671
-

KB증권 주식회사(본건 펀드10의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
38,706
-

삼성증권 주식회사(본건 펀드11의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
38,706
-

KB증권 주식회사(본건 펀드12의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
38,706
-

삼성증권 주식회사(본건 펀드13의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
135,470
-

KB증권 주식회사(본건 펀드14의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
58,059
-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드15의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
19,353
-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드16의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
3,871
-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드17의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
3,871
-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드18의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
3,871
-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드19의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
7,742
-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드20의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
7,742
-

엔에이치투자증권 주식회사(본건 펀드21의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
11,612
-

주) 처분대상회사별 처분주식수는 교환사채 인수비율에 따라 단순 산술평균으로 구한 값으로 실제 주식수는 상이할 수 있습니다.

주) 각 '본건 펀드'에 대한 세부 사항은 아래와 같습니다.

구분
집합투자기구

본건 펀드 1
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제18호

본건 펀드 2
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제19호

본건 펀드 3
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제20호

본건 펀드 4
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제21호

본건 펀드 5
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제22호

본건 펀드 6
라이노스 Mezzanine Alliance 일반 사모증권투자신탁 제1호

본건 펀드 7
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제88호

본건 펀드 8
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제96호

본건 펀드 9
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제97호

본건 펀드 10
아트만코스닥벤처일반사모투자신탁제6호

본건 펀드 11
NH앱솔루트리턴 일반 사모투자신탁 제1호

본건 펀드 12
플랫폼 솔리드인컴 코스닥벤처 일반 사모투자신탁(전문)

본건 펀드 13
SP 메자닌 일반 사모 투자신탁 10호

본건 펀드 14
SP 코스닥벤처 일반 사모 투자신탁 4호

본건 펀드 15
타이거 코스닥벤처 메자닌포커스 313 일반 사모투자신탁

본건 펀드 16
타이거 코스닥벤처 메자닌플러스 312 일반 사모투자신탁

본건 펀드 17
타이거 스마트메자닌 314 일반 사모투자신탁

본건 펀드 18
타이거 메자닌스토리 315 일반 사모투자신탁

본건 펀드 19
타이거 코스닥벤처 비욘드메자닌 319 일반 사모투자신탁(전문투자자)

본건 펀드 20
타이거 코스닥벤처 메자닌드리븐 318 일반 사모투자신탁

본건 펀드 21
타이거 코스닥벤처 위드메자닌 317 일반 사모투자신탁