SV인베스트먼트 — 의결권대리행사권유참고서류 (20240612)
제출인: SV인베스트먼트

의결권대리행사권유참고서류
3.7
에스브이인베스트먼트

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 06월 12일

권 유 자:
성 명: 에스브이인베스트먼트(주)주 소: 서울시 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)전화번호: 02-3775-1020

작 성 자:
성 명: 이동훈부서 및 직위: 경영기획본부 / 과장전화번호: 02-3775-0080

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
에스브이인베스트먼트(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 06월 12일
라. 주주총회일
2024년 06월 28일

마. 권유 시작일
2024년 06월 18일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행과 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

에스브이인베스트먼트(주)
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

박성호
최대주주
보통주
8,746,980
16.43
최대주주
-

(주)에스브이파트너스
특수관계인
보통주
5,460,000
10.26
주주
-

김희태
특수관계인
보통주
100,000
0.19
등기임원
-

김태영
특수관계인
보통주
70,000
0.13
주주
-

정영고
특수관계인
보통주
30,000
0.06
미등기임원
-

송경섭
특수관계인
보통주
10,000
0.02
미등기임원
-

계
-
14,416,980
27.09
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

김양희
해당사항없음
0
직원
직원
-

이동훈
해당사항없음
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 06월 12일
2024년 06월 18일
2024년 06월 27일
2024년 06월 28일

나. 피권유자의 범위

2024/3/31 기준일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행과 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024년 6월 18일 오전 9시 ~ 2024년 6월 27일 오후 5시

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
- 행사기간 중 24시간 이용 가능- 인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안 별 전자투표 행사 또는 전자위임장 수여 - 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 알린 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 ·주 소 : 서울시 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨) ·전화번호 : 02-3775-1020 ·팩스번호 : 02-3775-1021- 우편 접수 여부 : 가능- 접수 기간 : 2024년 6월 18일 ~ 6월 27일 제18기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 06월 28일 오전 9시

장 소
서울시 영등포구 국제금융로10, TWO IFC 3층 303,304호

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024년 06월 18일~2024년 06월 27일

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
- 행사기간 중 24시간 이용 가능- 인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안 별 전자투표 행사 또는 전자위임장 수여 - 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-해당없음

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 영업의 개황

당사가 영위하는 벤처캐피탈 사업은 (1) 연기금, 금융기관 등 출자자로부터 투자재원을 조달하여 (2) 성장성이 높은 중소벤처기업 또는 창업자 등을 발굴, 평가하여 투자한 후 (3) 전략, 영업, 재무, 회계, 인사 등 기업의 중요한 경영활동을 적극적으로 지원함으로써 기업가치를 증대시키고 (4) 투자금액을 회수하여 수익을 실현하는 일련의 과정으로 이루어져 있습니다.

당사의 영업수익은 크게 ① 조합관련수익, ② 지분법이익, ③ 고유계정관련이익, ④ 기타의 영업수익으로 구성되어 있습니다. 조합관련수익은 크게 관리보수, 성과보수로 이루어져 있습니다.

관리보수는 업무집행조합원(GP)에 대한 일종의 기본보수로서, 업무집행조합원은 관리보수를 기반으로 한 운용자금으로 운용인력을 확보하여 벤처기업을 발굴 및 심사하고 투자하게 되며 또한 투자조합의 공시 및 기타 사무 처리를 담당하게 됩니다. 관리보수의 경우 일반적으로 조합의 규약마다 다르지만 조합 설립 후 투자기간 동안은 결성 약정금액의 일정비율로 지급되며, 그 이후 회수기간에는 투자잔액의 일정비율로 업무집행조합원에게 지급이 됩니다.

성과보수는 조합운용 결과에 따라 지급되는 추가수익으로 조합마다 지급규정은 다르며, 일반적으로 규약상 기준수익률(IRR)을 초과하는 조합배분금액의 일정비율(일반적으로 20% 전후)을 업무집행조합원에게 지급하게 됩니다.

지분법이익은 국내지분법이익, 해외지분법이익으로 구성되어 있습니다. 국내지분법이익은 업무집행조합원이 결성한 투자조합 또는 사모투자전문회사에 업무집행조합원이 출자한 지분에 대한 지분법손익으로서 지분법이익은 영업수익으로, 지분법손실은 영업비용으로 인식됩니다. 해외지분법이익은 해외자회사 및 해외에서 결성된 Fund에 대해 출자한 지분만큼 해외지분법이익, 또는 해외지분법손실로 인식합니다.

고유계정관련이익은 당사의 자기자본을 이용한 직접투자에 발생하는 수익으로서 투자주식처분이익, 투자주식전환이익, 투자주식배당금 등으로 구성되어 있으며, 기타의 영업수익은 이자수익 등으로 구성되어 있습니다.

나. 당해 사업연도의 재무상태표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 외부감사인의 감사가 종료되기 전 연결ㆍ별도 재무제표입니다. 따라서 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 결과에 따라 변경될 수 있습니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 향후 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

1) 연결재무제표

연 결 재 무 상 태 표

제 18 기 2024년 3월 31일 현재

제 17 기 2023년 3월 31일 현재

에스브이인베스트먼트 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과목
주석
제 18 기
제 17 기

자산

I.유동자산

15,287,260,856
14,812,901,267

현금및현금성자산
3,4,5
7,329,993,309
6,930,461,247

단기금융상품
3,4,7
1,000,000,000
2,000,000,000

기타유동자산
3,4,6,29
5,655,569,857
5,541,868,866

파생상품자산
3,4,15
1,301,697,690
-

당기법인세자산
24
-
340,571,154

II.창업투자자산

72,686,597,621
59,713,165,013

투자실적자산
8
26,714,187,905
23,335,453,339

경영지원자산
3,4,9
45,972,409,716
36,377,711,674

III.비유동자산

6,670,874,530
3,086,583,351

유형자산
10,11
4,356,934,841
648,165,279

무형자산
12
1,527,764,307
1,507,715,753

기타비유동자산
3,6
786,175,382
930,702,319

자산총계

94,644,733,007
77,612,649,631

부채

I.유동부채

14,415,628,366
5,882,594,475

단기차입금
14
2,500,000,000
3,000,000,000

전환사채
3,4,15
9,404,498,498
-

리스부채
3,11
848,291,925
494,332,625

기타유동부채
3,4,13
856,929,588
2,388,261,850

파생상품부채
3,4,15
253,755,190
-

당기법인세부채
26
552,153,165
-

II.비유동부채

5,601,785,027
1,370,428,720

리스부채
3,11
3,268,691,693
81,044,053

확정급여채무
24
772,462,238
520,067,424

복구충당부채
16
134,138,485
-

이연법인세부채
26
1,426,492,611
769,317,243

부채총계

20,017,413,393
7,253,023,195

자본

지배기업 소유주지분

74,627,319,614
70,359,626,436

I.자본금
1,17
26,617,000,000
26,617,000,000

II.자본잉여금
17
13,608,916,277
12,796,511,817

III.기타포괄손익누계액
18
1,793,293,715
1,285,571,117

IV.이익잉여금
19
32,608,109,622
29,660,543,502

비지배지분

-
-

자본총계

74,627,319,614
70,359,626,436

부채및자본총계

94,644,733,007
77,612,649,631

별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다.

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 18 기 2023년 4월 1일 부터 2024년 3월 31일까지

제 17 기 2022년 4월 1일 부터 2023년 3월 31일까지

에스브이인베스트먼트 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과목
주석
제 18 기
제 17 기

I.영업수익

29,749,069,076
25,360,233,508

투자조합수익
21
16,411,650,624
16,463,086,600

운용투자수익
21
12,036,496,458
8,691,228,975

기타의영업수익
21
1,300,921,994
205,917,933

II.영업비용

23,418,223,951
20,824,350,768

투자조합비용
22
516,197,679
388,799,121

운용투자비용
22
4,903,924,916
3,339,742,852

기타의영업비용
22
641,873,362
26,566,451

판매비와관리비
23
17,356,227,994
17,069,242,344

III.영업이익

6,330,845,125
4,535,882,740

IV.영업외수익
25
108,332,409
47,906,187

V.영업외비용
25
871,104,943
44,004,217

VI.법인세비용차감전이익

5,568,072,591
4,539,784,710

VII.법인세비용
26
1,282,845,511
1,090,788,291

VIII.당기순이익

4,285,227,080
3,448,996,419

지배회사의소유주에게 귀속될 당기순이익

4,285,227,080
3,448,996,419

비지배지분에게 귀속될 당기순이익

-
-

IX.후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 포괄손익

(272,980,960)
(4,116,663)

확정급여제도의 재측정요소

(345,108,671)
(5,204,378)

법인세효과

72,127,711
1,087,715

X.후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손익

507,722,598
1,060,957,967

지분법변동-기타포괄손익

501,013,131
1,068,992,894

해외사업장환산손익

140,861,209
268,289,464

법인세효과

(134,151,742)
(276,324,391)

XI.기타포괄손익

234,741,638
1,056,841,304

XII.총포괄손익

4,519,968,718
4,505,837,723

지배회사의 소유주지분

4,519,968,718
4,505,837,723

비지배지분

-
-

XIII.지배회사의 소유주지분에 대한주당손익
20

기본주당손익

80
65

희석주당손익

80
65

별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다.

연 결 자 본 변 동 표

제 18 기 2023년 4월 1일 부터 2024년 3월 31일까지

제 17 기 2022년 4월 1일 부터 2023년 3월 31일까지

에스브이인베스트먼트 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과목
자본금
자본잉여금
기타포괄손익누계액
이익잉여금
비지배지분
합계

2022.04.01(전기초)
26,617,000,000
12,796,511,817
224,613,150
29,409,703,746
-
69,047,828,713

총포괄이익:

지분법자본변동
-
-
848,105,504
-
-
848,105,504

해외사업장환산
-
-
212,852,463
-
-
212,852,463

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(4,116,663)
-
(4,116,663)

당기순이익
-
-
-
3,448,996,419
-
3,448,996,419

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

배당금의 지급
-
-
-
(3,194,040,000)
-
(3,194,040,000)

2023.03.31(전기말)
26,617,000,000
12,796,511,817
1,285,571,117
29,660,543,502
-
70,359,626,436

2023.04.01(당기초)
26,617,000,000
12,796,511,817
1,285,571,117
29,660,543,502
-
70,359,626,436

총포괄이익:

지분법자본변동
-
-
396,301,383
-
-
396,301,383

해외사업장환산
-
-
111,421,215
-
-
111,421,215

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(272,980,960)
-
(272,980,960)

당기순이익
-
-
-
4,285,227,080
-
4,285,227,080

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

전환권대가
-
812,404,460
-
-
-
812,404,460

배당금의 지급
-
-
-
(1,064,680,000)
-
(1,064,680,000)

2024.03.31(당기말)
26,617,000,000
13,608,916,277
1,793,293,715
32,608,109,622
-
74,627,319,614

별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다.

연 결 현 금 흐 름 표

제 18 기 2023년 4월 1일 부터 2024년 3월 31일까지

제 17 기 2022년 4월 1일 부터 2023년 3월 31일까지

에스브이인베스트먼트 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과목
주석
제 18 기
제 17 기

Ⅰ. 영업활동으로인한현금흐름

(8,186,153,116)
(6,850,997,123)

영업에서창출된현금흐름

(8,271,207,824)
(4,436,780,743)

당기순이익

4,285,227,080
3,448,996,419

당기순이익조정을 위한 가감
27
(5,288,266,183)
(1,148,576,499)

영업활동으로인한자산ㆍ부채의변동
27
(7,268,168,721)
(6,737,200,663)

이자의수취

265,785,224
204,771,060

이자의지급

(185,463,323)
-

배당금수입

14,358,202
-

법인세환급액(부담액)

(9,625,395)
(2,618,987,440)

Ⅱ. 투자활동으로인한현금흐름

995,150,642
7,185,281,988

차량운반구의처분

7,181,818
-

비품의처분

250,000
580,000

보증금의감소

38,241,783
-

단기금융상품의감소

3,500,000,000
32,002,904,613

단기금융상품의증가

(2,500,000,000)
(24,488,405,483)

비품의취득

(34,696,699)
(23,138,163)

소프트웨어의취득

(13,200,000)
(616,000)

보증금의증가

(2,626,260)
(6,042,979)

장기대여금의증가

-
(300,000,000)

Ⅲ. 재무활동으로인한현금흐름

7,591,166,679
(721,287,969)

단기차입금의증가

-
3,000,000,000

전환사채발행

10,000,000,000
-

단기차입금의상환

(500,000,000)
-

리스부채의지급

(844,153,321)
(527,247,969)

배당금의지급

(1,064,680,000)
(3,194,040,000)

Ⅳ. 외화환산으로인한현금의변동

(632,143)
471,517

Ⅴ. 현금및현금성자산의순증가(감소)

399,532,062
(386,531,587)

Ⅵ. 기초현금및현금성자산

6,930,461,247
7,316,992,834

Ⅶ. 기말현금및현금성자산

7,329,993,309
6,930,461,247

-이익잉여금처분계산서(안)[결손금처분계산서(안)] <이익잉여금처리계산서 (결손금처리계산서)>

(단위: 원)

과 목
제 18(당) 기
제 17(전) 기

처분 예정일: 2024년 06월 28일
처분 확정일: 2023년 06월 30일

Ⅰ. 미처분이익잉여금

31,362,261,622

28,521,163,502

1. 전기이월미처분이익잉여금
27,350,015,502

25,076,283,746

2. 당기순이익
4,285,227,080

3,448,996,419

3. 확정급여제도의 재측정요소
(272,980,960)

(4,116,663)

Ⅱ. 이익잉여금처분액

1,171,148,000

1,171,148,000

1. 이익준비금
106,468,000

106,468,000

2. 배당금 (주당배당금(율) 보통주:당기 20원(4%), 전기 20원(4%))
1,064,680,000

1,064,680,000

Ⅲ. 차기이월미처분이익잉여금

30,191,113,622

27,350,015,502

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

- 배당금 산정내역

(단위:원)

구분
제 18(당) 기
제 17(전) 기

1주당배당금(배당률)
20(10%)
20(6%)

발행주식수
53,234,000
53,234,000

배당금총액
1,064,680,000
1,064,680,000

- 배당성향

(단위:원)

구분
제 18(당) 기
제 17(전) 기

배당금총액
1,064,680,000
1,064,680,000

당기순이익(손실)
4,285,227,080
3,448,996,419

배당성향
24.85%
30.86%

- 배당수익율

(단위:원)

구분
제 18(당) 기
제 17(전) 기

주당배당금
20
20

결산일종가
2,140
2,395

배당수익률
0.93%
0.84%

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

박성호
68.10.06
부
부
본인
이사회

총 (1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

박성호
에스브이인베스트먼트㈜ 대표이사
'06~현재'00~'06'99~'00'98~'99'97~'98'94~'97
에스브이인베스트먼트(주)대표이사에스브이파트너스(주) 대표이사한화투자증권유안타증권동서증권삼일회계법인
해당사항없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

상기 후보자는 당사의 창립 발기인인 대표이사로, 당사의 Vision을 제시하고 성장전략을 가지고 있음. 또한 업계의 풍부한 노하우를 보유함으로써, 전략적 의사결정 역량과 구성원ㆍ주주ㆍ이해관계자 전체 이익 극대화에 기여할 것으로 판단하여 사내이사 후보자로 추천함.

확인서

확인서_박성호_1

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

김희태(상근감사)
59.04.20
해당사항없음
이사회

총 (1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김희태(상근감사)
에스브이인베스트먼트(주) 감사
'11~현재'05~'11'00~'05'88~'99
에스브이인베스트먼트(주) 감사알파인기술투자오공KTB네트웍크
해당사항없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

투자 관련 업종에 대한 해박한 지식과 다양하고 노련한 경험을 근거로 당사가 영위하는 업종 및 경영전반에 대한 이해도가 높아, 객관적이고 중립적인 시각으로 감사업무를 수행할것으로 판단되어 추천함.

확인서

김희태_확인서_날인_20240610_1

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1)명

보수총액 또는 최고한도액
80억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

실제 지급된 보수총액
1,695백만원

최고한도액
80억원

* 전기중 실제 지급된 보수총액은 중도 퇴임한 임원을 고려하여 산출하였음.

※ 기타 참고사항

해당사항없습니다.

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
5억원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
236백만원

최고한도액
5억원

※ 기타 참고사항

해당사항없습니다.