옵트론텍 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240610)
제출인: 아이비케이키움사업재편사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
(주)옵트론텍

0000
0000
20240531

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 05월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 05월 31일

보고자 :
아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사

요약정보

발행회사명
(주)옵트론텍
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,768,123
6.02

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
제15회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 인수에 따른 지분공시(신규)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)옵트론텍
회사코드
082210

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
27,594,432

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사
한자(영문)
IBK-KIWOOM Business Reorganization Private Equity Fund

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 을지로2가
생년월일 또는사업자등록번호 등
183-87-02610

직업(사업내용)
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 기관전용 사모집합투자기구
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
키움프라이빗에쿼티(주)
부서
경영관리본부

직위
대리
전화번호
02-629******

성명
이나윤
팩스번호
02-629******

이메일 주소
******kiwoompe.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위: 백만원)

법적성격
합자회사(자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 기관전용 사모집합투자기구)

자산총액(또는 운용자산총액)
60,811
부채총액
564

자본총액
60,247
자본금
63,947

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
공동업무집행사원 중소기업은행공동업무집행사원 키움프라이빗에쿼티(주)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회, 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
중소기업은행
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
40.00

주1) 위 정보는 2023년 12월 31일 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
중소기업은행
금융기관
공동보유자
202-81-00978
대한민국
서울특별시 중구 을지로2가
금융업
-

2
키움프라이빗에쿼티(주)
국내법인
공동보유자
805-81-00836
대한민국
서울특별시 영등포구 여의도동
금융업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

주1) 아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사는 자본시장법상의 기관전용 사모집합투자기구로서, 공동업무집행사원인 중소기업은행과 키움프라이빗에쿼티(주)에 그 재산의 운용을 위탁하고 있음주2) 상기 아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사의 공동업무집행사원인 중소기업은행과 키움프라이빗에쿼티(주)는 자본시장법 시행령 제142조제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)[중소기업은행] (단위: 백만원)

법적성격
은행

자산총액(또는 운용자산총액)
412,695,280
부채총액
383,210,828

자본총액
29,484,452
자본금
4,211,365

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 김성태

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
기획재정부
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
59.50

주1) 위 정보는 2023년 12월 31일 기준 기준(개별)임

[키움프라이빗에쿼티(주)] (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
70,794
부채총액
2,301

자본총액
68,493
자본금
50,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 김동준

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
키움증권(주)한국정보인증(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
40.00

주1) 위 정보는 2023년 12월 31일 기준 기준(개별)임주2) 최대주주 지분율(%)은 각 최대주주별 지분율임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 05월 31일
아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사
2
1,768,123
6.02
-
-
27,594,432

증 감
1,768,123
6.02
-
-
27,594,432

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 발행회사와 2024년 5월 27일 체결한 계약에 따라 자본시장법 시행령 제154조제1항 각 호에 규정된 사항에 대하여 직, 간접적인 영향력을 행사할 수 있습니다. 보고자는 발행회사의 업무 집행과 관련하여 위 각 호의 사항이 발생할 경우 발행회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의하여 보유한 권리를 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 전환사채 인수계약 체결(계약체결일: 2024년 5월 27일)

변동사유
- 전환사채 인수계약 체결(계약체결일: 2024년 5월 27일)

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사
183-87-02610
-
-
-
-
1,768,123
-
-
-
-
1,768,123
6.02

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움프라이빗에쿼티(주)
805-81-00836
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

27,594,432
1,768,123
6.02
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사
183-87-02610
1,768,123
-
-
-
-
-
-
1,768,123
6.02

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움프라이빗에쿼티(주)
805-81-00836
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

주1) 아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사(PEF)와 동 PEF의 공동업무집행사원인 중소기업은행 및 키움프라이빗에쿼티(주)는 자본시장법 시행령 제142조제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

중소기업은행
공동보유자
0
0.00
0
0.00
0
0.00

합 계
0
0.00
0
0.00
0
0.00

주1) 중소기업은행은 아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사의 공동업무집행사원으로 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사
183-87-02610
-
-
-
-
1,768,123
-
-
-
-
1,768,123
6.02

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움프라이빗에쿼티(주)
805-81-00836
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사
183-87-02610
2024년 05월 31일
CB인수(+)
전환사채권
0
1,768,123
1,768,123
3,959
( )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사
183-87-02610
7,000,000,000
-
-
7,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

아이비케이키움사업재편사모투자 합자회사
183-87-02610
출자(펀드자금)