eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
알체라 — 전환청구권행사 (제2회차) (20240610)
제출인: 알체라

알체라/전환청구권행사/(2024.06.10)전환청구권행사(제2회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
426,633

-발행주식총수(주)
21,550,372

-발행주식총수 대비(%)
1.98

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 전환청구권 행사에 따른 손실보상으로 알체라 대표이사 황영규의 보유주식 중 1,635,004주를 6월 11일 장종료후 질권실행을 통해 대위변제할 예정입니다.

- 상기 발행주식총수는 금번 전환청구권 행사주식수가 포함되지 않은 수량입니다.

- 하기 일별 전환청구내역의 상장일 또는 예정일은 관계기관의 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2021-11-25 전환사채권발행결정(제2회차)
2021-11-29 증권 발행결과(자율공시)(제2회차 CB)
2021-12-29 전환가액의조정(제2회차)
2022-02-03 전환가액의조정(제2회차)
2022-02-28 전환가액의조정(제2회차)
2024-02-28 전환사채권발행결정(제2회차)
2024-03-07 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동
2024-05-02 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제2회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-06-10
2
무기명식 이
권부 무보증
사모 전환사
채
9,064,345,457원
21,246
426,633
2024-06-21

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

2
23,000,000,000
KRW : South-Korean Won
4,834,368,023
KRW : South-Korean Won
21,246
227,542
시지메드텍 — 소속부변경  (20240610)
제출인: 코스닥시장본부

이노시스/소속부변경/(2024.06.10)소속부변경

소속부변경

1. 회사명
이노시스

2. 변경내용
변경전
관리종목(소속부없음)

변경후
중견기업부

3. 변경사유
중견기업부 해당

4. 변경일
2024-06-11

5. 기타
-
시지메드텍 — 주권매매거래정지해제 (상장유지 결정) (20240610)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지해제

1.대상종목
이노시스(주)
보통주

2.해제사유

상장유지 결정

3.해제일시
2024-06-11
-

4.근거규정

코스닥시장상장규정 제18조 및 동규정시행세칙 제19조

5.기타

코스닥시장업무규정시행세칙 제26조의 규정에 의거 매매거래 재개일의
장개시전 시간외매매는 성립되지 않습니다.
아우딘퓨쳐스 — 신주인수권행사 (제1회차 BW) (20240610)
제출인: 아우딘퓨쳐스

아우딘퓨쳐스/신주인수권행사/(2024.06.10)신주인수권행사(제1회차 BW)

신주인수권행사

1. 신주인수권 행사주식수 누계(주) (기 신고된 주식수량 제외)
779,625

-발행주식총수(주)
33,297,477

-발행주식총수 대비
2.34%

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 발행주식총수는 금번 행사주식수가 미포함된 수량입니다.

- 상장예정일 : 관계기관의 업무협의에 따라 변동될 수 있습니다.

※관련공시
2022-12-13 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2022-12-14 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2022-12-20 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2022-12-20 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 BW)
2023-03-20 신주인수권행사가액의조정(제1회차)
2023-06-20 신주인수권행사가액의조정(제1회차)
2023-09-20 신주인수권행사가액의조정(제1회차)
2023-12-20 신주인수권행사가액의조정(제1회차)
2024-03-20 신주인수권행사가액의조정(제1회차)

일별 행사 내역
(단위 : 원, 주)

행사일
사채의 종류
행사금액
신주인수권 행사가액
발행주식수(주)
상장예정일

회차
종류

2024-06-10
1
무기명식 이권부 무보증 사모 신주인수권부사채
1,500,000,000
1,924
779,625
2024-07-02

신주인수권증권 잔액
(단위 : 주)

회차
발행당시 신주인수권증권의 권면(전자등록)총액
신고일 현재 미행사 신주인수권증권 잔액
행사가액(원)
행사가능 주식수

-
-
KRW : South-Korean Won
-
KRW : South-Korean Won
-
-
아우딘퓨쳐스 — 전환청구권행사 (제4회차 CB) (20240610)
제출인: 아우딘퓨쳐스

아우딘퓨쳐스/전환청구권행사/(2024.06.10)전환청구권행사(제4회차 CB)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
1,097,092

-발행주식총수(주)
33,297,477

-발행주식총수 대비(%)
3.29

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 발행주식총수는 금번 행사 주식수가 미포함된 수량입니다.

- 상장예정일 : 관계기관의 업무협의에 따라 변동될 수 있습니다.

※관련공시
2022-12-13 전환사채권발행결정(제4회차)
2022-12-20 증권 발행결과(자율공시)(제4회차 CB)
2023-03-20 전환가액의조정(제4회차)
2023-06-20 전환가액의조정(제4회차)
2023-12-20 전환가액의조정(제4회차)
2024-03-20 전환가액의조정(제4회차)
2024-05-03 전환청구권행사(제4회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-06-10
4
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
2,000,000,000원
1,823
1,097,092
2024-07-02

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

3
5,100,000,000
KRW : South-Korean Won
5,100,000,000
KRW : South-Korean Won
1,730
2,947,976

5
3,300,000,000
KRW : South-Korean Won
3,300,000,000
KRW : South-Korean Won
1,783
1,850,813
셀피글로벌 — 불성실공시법인지정 (공시변경) (20240610)
제출인: 코스닥시장본부

셀피글로벌/불성실공시법인지정/(2024.06.10)불성실공시법인지정(공시변경)

불성실공시법인지정

1. 불성실공시법인 지정내역

유형
공시변경

내용
유상증자 납입기일 6개월 이상 변경

원공시일
2023-09-27

공시일
2024-04-19

지정예고일
2024-05-17

지정일
2024-06-11

부과벌점
8.0

공시위반제재금(원)
32,000,000

공시책임자 등 교체요구 여부
미해당

- 교체요구 대상
-

- 교체사유
-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)
27.5

3. 근거규정
코스닥시장공시규정 제29조, 제32조, 제34조

4. 기타
* 동사의 부과벌점은 8.0점이며 벌점 이외에 공시위반제재금 3,200만원(8.0점*400만원)을 추가부과함

* 공시위반제재금 납부기한은 부과통지일로부터 1월 이내이며, 제재금 미납시에는 가중벌점(제재금/400만원*1.2)이 부과될 수 있음

* 현재 매매거래정지 중으로 불성실공시법인 지정(부과벌점 8.0점 이상)에 따른 별도의 매매거래정지는 없음
시지메드텍 — 기타시장안내 (기업심사위원회 심의·의결 결과 및 상장유지 결정 안내) (20240610)
제출인: 코스닥시장본부

이노시스/기타시장안내/(2024.06.10)기타시장안내(기업심사위원회 심의·의결 결과 및 상장유지 결정 안내)

기타시장안내

제목 : 이노시스㈜에 대한 기업심사위원회 심의·의결 결과 및 상장유지 결정 안내

거래소는 '24.06.10 기업심사위원회의 심의·의결을 거쳐 이노시스㈜ 주권의 상장유지를 결정하였으며, 이에 따라 동사의 주권은 '24.06.11부터 매매거래가 재개될 예정입니다.
DL — 금전대여결정(자회사의 주요경영사항)  (20240610)
제출인: DL

DL/금전대여 결정/(2024.06.10)금전대여 결정

금전대여 결정

자회사인
디엘이앤씨 주식회사
의 주요경영사항신고

1. 대여 상대
효제피에프브이(주)
영문
-

- 회사와의 관계
계열회사

2. 금전대여 내역
거래일자
2024-06-12

대여금액(원)
129,600,000,000

자기자본(원)
4,768,781,215,299

자기자본대비(%)
2.72

대규모법인여부
해당

이율(%)
4.60

대여기간
시작일
2024-06-12

종료일
-

3. 금전대여 목적
사업 추진 자금 대여

4. 금전대여 총잔액(원)
129,600,000,000

5. 이사회결의일(결정일)
2024-06-10

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 자기자본은 2023년말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 대여기간 종료일은 건축물 매각시점 또는 사업 청산시점입니다.

- 상기 이사회결의일은 당사 이사회 규정에 의거한 이사회 내 위원회 결의일입니다.

- 하단의 <상대회사의 요약 재무상황>의 당해 연도는 2023 사업연도 기준입니다.

- 본 대여 결정은 공정거래법 제26조에 따른 대규모내부거래에 해당하여 본 공시로 공정거래법상의 공시 의무를 갈음합니다.

※ 관련공시
-

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
330,393
309,974
20,419
5,000
-
-1,955

전년도
298,557
276,183
22,374
5,000
-
-467

전전년도
280,064
257,224
22,840
5,000
14
-408
플레이그램 — 기타경영사항(자율공시)  (20240610)
제출인: 플레이그램

플레이그램/기타 경영사항(자율공시)/(2024.06.10)기타 경영사항(자율공시)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
제31회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건

2. 주요내용
1. 재매각 사채권의 종류: 주식회사 플레이그램 제31회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채권의 취득일자 및 금액

① 발행회차: 31회

② 취득일자: 2023년 2월 1일

③ 권면총액: 6,000,000,000원

3. 매각가액

① 사채의 권면총액: 6,000,000,000원

② 처분금액: 6,000,000,000원

③ 자기자본: 173,674,978,838원

④ 자기자본대비율: 3.45%

4. 매각목적: 운영자금 등

5. 이사회결의일: 2024년 6월 10일

6. 매각일자(계약일): 2024년 6월 10일

3. 결정(확인)일자
2024-06-10

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 전환사채의 발행일은 2021년 11월 1일, 만기는 2024년 11월 1일이며, 전환가액은 683원, 전환청구기간은 2022년 11월 1일 부터 2024년 10월 1일입니다.

- 자기자본은 2023년 연결재무제표 기준 자기자본금입니다.

- 기전환청구액 : 4,000,000,000원, 미전환 사채 금액 : 6,000,000,000원

※ 관련공시
2021-09-09 전환사채권발행결정
2021-11-01 전환사채권발행결정
2021-11-01 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2022-11-01 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-12-01 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-01-02 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-02-01 기타 경영사항(자율공시)
2023-02-06 기타 경영사항(자율공시)
2023-06-01 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-07-17 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-08-01 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-09-01 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
DL — 타인에대한채무보증결정(자회사의 주요경영사항)  (20240610)
제출인: DL

DL/타인에대한채무보증결정/(2024.06.10)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

자회사인
디엘이앤씨 주식회사
의 주요경영사항신고

1. 채무자
효제피에프브이(주)

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
우리은행 외 5개 기관

3. 채무(차입)금액(원)
320,000,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
320,000,000,000

자기자본(원)
4,768,781,215,299

자기자본대비(%)
6.71

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
2024-06-12

종료일
2028-02-12

5. 채무보증 총 잔액(원)
4,981,615,700,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-06-10

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 자기자본은 2023년말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 채무보증 총 잔액은 채무보증 한도이며, 미사용잔액이 포함된 수치입니다.

- 채무보증 한도

① PF 관련 보증한도 : 8,678억원 (미사용한도 50억원)

② 일반보증한도 : 4조 1,138억원 (미사용한도 1조 2,549억원)

- 하단의 <채무자의 요약 재무상황>의 당해 연도는 2023 사업연도 기준입니다.

- 하단의 <채무자별 채무보증 잔액>은 2023년말 연결재무제표 자기자본의 10% 이상만 별도 기재하였습니다.

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
330,393
309,974
20,419
5,000
-
-1,955

전년도
298,557
276,183
22,374
5,000
-
-467

전전년도
280,064
257,224
22,840
5,000
14
-408

[건설업을 영위하는 법인의 프로젝트 파이낸싱(PF) 관련사항]
(단위 : 원)

채무자
보증제공처(금융기관등)
PF 유형
유형별 금액
비고

효제피에프브이(주)
우리은행
기타 PF Loan
100,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
국민은행
기타 PF Loan
70,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
NH은행
기타 PF Loan
70,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
롯데캐피탈
기타 PF Loan
40,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
산은캐피탈
기타 PF Loan
30,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
IBK캐피탈
기타 PF Loan
10,000,000,000
-

합계

320,000,000,000

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

DL INSAAT GELISTIRME A.S.
계열회사
486,731,550,000
2018.03.16 ~ 사업기간 종료일
-

기타 (PF 관련보증)
-
867,800,000,000
-
-

기타 (일반채무보증)
-
3,627,084,150,000
-
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
DL — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정)(자회사의 주요경영사항)  (20240610)
제출인: DL

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

자회사인
디엘이앤씨 주식회사
의 주요경영사항신고

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 6월 10일

회 사 명 :
DL이앤씨(주)

대 표 이 사 :
서 영 재

본 점 소 재 지 :
서울시 종로구 통일로 134(평동)

(전 화) 02) 2011 - 7114

(홈페이지)http://www.dlenc.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 담당임원
(성 명) 함영중

(전 화) 02-2011-8653

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
9,400,000,000

2. 계약기간
시작일
2024년 06월 11일

종료일
2024년 12월 27일

3. 계약목적
주가 안정을 통한 주주가치 제고

4. 계약체결기관
NH투자증권(주)
(NH INVESTMENT & SECURITIES CO., LTD.)

5. 계약체결 예정일자
2024년 06월 11일

6. 계약 전
자기주식
보유현황
배당가능범위 내
취득(주)
보통주식
5,208
비율(%)
0.0

기타주식
114,400
비율(%)
2.7

기타취득(주)
보통주식
37,214
비율(%)
0.1

기타주식
1,934
비율(%)
0.0

7. 이사회결의일(결정일)
2024년 06월 10일

- 사외이사참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

8. 위탁투자중개업자
NH투자증권(주)
(NH INVESTMENT & SECURITIES CO., LTD.)

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 본 계약은 자기주식취득 신탁계약 신규체결의 건입니다.
- 상기 '6. 계약 전 자기주식 보유현황'에서 기타취득 주식은 회사 분할(2021.01.01)
로 인하여 취득한 단주와 주식교환 신주발행(2024.02.14)으로 인하여 취득한 단주
입니다.

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말
현재 상법상
배당가능이익
한도
가. 순자산액
4,029,762,048,010

나. 자본금의 액
214,597,295,000

다. 직전 사업연도까지
적립된 자본준비금과
이익준비금의 합계액
3,175,822,589,950

라. 대통령령이 정하는
미실현이익
117,206,697,017

소계(가-나-다-라)
522,135,466,043

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
-

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서
결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
22,200,017,015

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된
분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
-

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시
처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
499,935,449,028

※ 상기 배당가능이익 한도는 직전사업연도(2023년) 말 별도재무제표 기준입니다.
※ 상기 금액은 당사 내부 자체 계산 금액입니다. (단위 : 원)

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당
가능
이익
범위
이내
취득
직접
취득
장내
직접 취득
보통주식
1,362,893
323,326
-
1,681,011
5,208
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
1,362,893
323,326
-
1,681,011
5,208
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁
계약에 의한
취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
1,258,066
-
-
1,258,066
-
-

기타주식
114,400
-
-
-
114,400
-

소계(b)
보통주식
1,258,066
-
-
1,258,066
-
-

기타주식
114,400
-
-
-
114,400
-

기타 취득(c)
보통주식
23,853
13,361
-
-
37,214
- 회사 분할로 인하여 취득한 단주(23,853주)
- 주식교환 신주발행으로 인하여 취득한 단주(13,361주)

기타주식
1,934
-
-
-
1,934
- 회사 분할로 인하여 취득한 단주(1,934주)

총 계(a+b+c)
보통주식
2,644,812
336,687
-
2,939,077
42,422
-

기타주식
116,334
-
-
-
116,334
-
DL이앤씨 — 금전대여결정  (20240610)
제출인: DL이앤씨

DL이앤씨/금전대여 결정/(2024.06.10)금전대여 결정

금전대여 결정

1. 대여 상대
효제피에프브이(주)
영문
-

- 회사와의 관계
계열회사

2. 금전대여 내역
거래일자
2024-06-12

대여금액(원)
129,600,000,000

자기자본(원)
4,768,781,215,299

자기자본대비(%)
2.72

대규모법인여부
해당

이율(%)
4.60

대여기간
시작일
2024-06-12

종료일
-

3. 금전대여 목적
사업 추진 자금 대여

4. 금전대여 총잔액(원)
129,600,000,000

5. 이사회결의일(결정일)
2024-06-10

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 자기자본은 2023년말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 대여기간 종료일은 건축물 매각시점 또는 사업 청산시점입니다.

- 상기 이사회결의일은 당사 이사회 규정에 의거한 이사회 내 위원회 결의일입니다.

- 하단의 <상대회사의 요약 재무상황>의 당해 연도는 2023 사업연도 기준입니다.

- 본 대여 결정은 공정거래법 제26조에 따른 대규모내부거래에 해당하여 본 공시로 공정거래법상의 공시 의무를 갈음합니다.

※ 관련공시
-

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
330,393
309,974
20,419
5,000
-
-1,955

전년도
298,557
276,183
22,374
5,000
-
-467

전전년도
280,064
257,224
22,840
5,000
14
-408
DL이앤씨 — 타인에대한채무보증결정  (20240610)
제출인: DL이앤씨

DL이앤씨/타인에대한채무보증결정/(2024.06.10)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
효제피에프브이(주)

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
우리은행 외 5개 기관

3. 채무(차입)금액(원)
320,000,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
320,000,000,000

자기자본(원)
4,768,781,215,299

자기자본대비(%)
6.71

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
2024-06-12

종료일
2028-02-12

5. 채무보증 총 잔액(원)
4,981,615,700,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-06-10

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 자기자본은 2023년말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 채무보증 총 잔액은 채무보증 한도이며, 미사용잔액이 포함된 수치입니다.

- 채무보증 한도

① PF 관련 보증한도 : 8,678억원 (미사용한도 50억원)

② 일반보증한도 : 4조 1,138억원 (미사용한도 1조 2,549억원)

- 하단의 <채무자의 요약 재무상황>의 당해 연도는 2023 사업연도 기준입니다.

- 하단의 <채무자별 채무보증 잔액>은 2023년말 연결재무제표 자기자본의 10% 이상만 별도 기재하였습니다.

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
330,393
309,974
20,419
5,000
-
-1,955

전년도
298,557
276,183
22,374
5,000
-
-467

전전년도
280,064
257,224
22,840
5,000
14
-408

[건설업을 영위하는 법인의 프로젝트 파이낸싱(PF) 관련사항]
(단위 : 원)

채무자
보증제공처(금융기관등)
PF 유형
유형별 금액
비고

효제피에프브이(주)
우리은행
기타 PF Loan
100,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
국민은행
기타 PF Loan
70,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
NH은행
기타 PF Loan
70,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
롯데캐피탈
기타 PF Loan
40,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
산은캐피탈
기타 PF Loan
30,000,000,000
-

효제피에프브이(주)
IBK캐피탈
기타 PF Loan
10,000,000,000
-

합계

320,000,000,000

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

DL INSAAT GELISTIRME A.S.
계열회사
486,731,550,000
2018.03.16 ~ 사업기간 종료일
-

기타 (PF 관련보증)
-
867,800,000,000
-
-

기타 (일반채무보증)
-
3,627,084,150,000
-
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
플레이그램 — 기타경영사항(자율공시)  (20240610)
제출인: 플레이그램

플레이그램/기타 경영사항(자율공시)/(2024.06.10)기타 경영사항(자율공시)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
제30회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건

2. 주요내용
1. 재매각 사채권의 종류: 주식회사 플레이그램 제30회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채권의 취득일자 및 금액

① 발행회차: 30회

② 취득일자:

2023년1월30일, 2023년2월7일, 2023년5월2일,

2023년10월30일, 2024년1월12일, 2024년4월29일

③ 권면총액: 10,500,000,000원

3. 매각가액

① 사채의 권면총액: 10,500,000,000원

② 처분금액: 10,500,000,000원

③ 자기자본: 173,674,978,838원

④ 자기자본대비율: 6.05%

4. 매각목적: 운영자금 등

5. 이사회결의일: 2024년 6월 10일

6. 매각일자(계약일): 2024년 6월 10일

3. 결정(확인)일자
2024-06-10

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 전환사채의 발행일은 2021년 10월 29일, 만기는 2024년 10월 29일이며, 전환가액은 645원, 전환청구기간은 2022년 10월 29일 부터 2024년 9월 29일입니다.

- 자기자본은 2023년 연결재무제표 기준 자기자본금입니다.

- 기전환청구액 : 14,200,000,000원, 미전환 사채 금액 : 10,800,000,000원

※ 관련공시
2021-09-08 전환사채권발행결정
2021-10-29 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2022-11-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-12-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-01-30 기타 경영사항(자율공시)
2023-02-01 기타 경영사항(자율공시)
2023-02-07 기타 경영사항(자율공시)
2023-05-02 기타 경영사항(자율공시)
2023-07-31 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-08-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-10-30 기타 경영사항(자율공시)
2024-01-12 기타 경영사항(자율공시)
2024-04-29 기타 경영사항(자율공시)
DL이앤씨 — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) (20240610)
제출인: DL이앤씨

주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 체결 결정)
1.5
DL이앤씨㈜

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 6월 10일

회 사 명 :
DL이앤씨(주)

대 표 이 사 :
서 영 재

본 점 소 재 지 :
서울시 종로구 통일로 134(평동)

(전 화) 02) 2011 - 7114

(홈페이지)http://www.dlenc.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 담당임원
(성 명) 함영중

(전 화) 02-2011-8653

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
9,400,000,000

2. 계약기간
시작일
2024년 06월 11일

종료일
2024년 12월 27일

3. 계약목적
주가 안정을 통한 주주가치 제고

4. 계약체결기관
NH투자증권(주)(NH INVESTMENT & SECURITIES CO., LTD.)

5. 계약체결 예정일자
2024년 06월 11일

6. 계약 전 자기주식 보유현황
배당가능범위 내취득(주)
보통주식
5,208
비율(%)
0.0

기타주식
114,400
비율(%)
2.7

기타취득(주)
보통주식
37,214
비율(%)
0.1

기타주식
1,934
비율(%)
0.0

7. 이사회결의일(결정일)
2024년 06월 10일

- 사외이사참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

8. 위탁투자중개업자
NH투자증권(주)(NH INVESTMENT & SECURITIES CO., LTD.)

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 본 계약은 자기주식취득 신탁계약 신규체결의 건입니다. - 상기 '6. 계약 전 자기주식 보유현황'에서 기타취득 주식은 회사 분할(2021.01.01) 로 인하여 취득한 단주와 주식교환 신주발행(2024.02.14)으로 인하여 취득한 단주 입니다.

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도
가. 순자산액
4,029,762,048,010

나. 자본금의 액
214,597,295,000

다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3,175,822,589,950

라. 대통령령이 정하는 미실현이익
117,206,697,017

소계(가-나-다-라)
522,135,466,043

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
-

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
22,200,017,015

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
-

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
499,935,449,028

※ 상기 배당가능이익 한도는 직전사업연도(2023년) 말 별도재무제표 기준입니다.※ 상기 금액은 당사 내부 자체 계산 금액입니다. (단위 : 원)

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
1,362,893
323,326
-
1,681,011
5,208
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
1,362,893
323,326
-
1,681,011
5,208
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
1,258,066
-
-
1,258,066
-
-

기타주식
114,400
-
-
-
114,400
-

소계(b)
보통주식
1,258,066
-
-
1,258,066
-
-

기타주식
114,400
-
-
-
114,400
-

기타 취득(c)
보통주식
23,853
13,361
-
-
37,214
- 회사 분할로 인하여 취득한 단주(23,853주) - 주식교환 신주발행으로 인하여 취득한 단주(13,361주)

기타주식
1,934
-
-
-
1,934
- 회사 분할로 인하여 취득한 단주(1,934주)

총 계(a+b+c)
보통주식
2,644,812
336,687
-
2,939,077
42,422
-

기타주식
116,334
-
-
-
116,334
-
PKC — 조회공시요구(현저한시황변동)에대한답변(미확정)  (20240610)
제출인: PKC

백광산업/조회공시 요구(현저한 시황변동)에 대한 답변(미확정)/(2024.06.10)조회공시 요구(현저한 시황변동)에 대한 답변(미확정)

조회공시요구(현저한 시황변동)에 대한 답변(미확정)

1. 제목
백광산업(주) 발행주권의 현저한 시황변동 관련 조회공시 답변

2. 내용
당사는 한국거래소의 2024년 06월 07일 조회공시요구(현저한 시황변동)에 대하여 관련한 주요정보 유무를 신중하게 검토하여 다음과 같이 알려드립니다.

1. 검토중인 사항

가. 당사는 사업다각화를 위해 신규사업 투자를 검토하고 있습니다.

나. 당사는 상기 신규사업과 관련하여 새만금 부지에 2차전지 기초소재 투자를 추진하고 있으며, 추가부지를 확보추진하여 반도체 기초소재 투자도 검토하고 있으나, 현재까지 구체적으로 확정된 사항은 없습니다.

※ 당사는 2차전지 기초소재 투자와 관련하여 2023년 12월에 새만금 국가산업단지 투자양해각서(MOU)를 체결하였습니다.

2. 향후 1개월 이내 추친할 내용

- 상기 검토중인 사항과 관련하여 7월중에 2차전지 기초소재 관련 신규시설 투자를 추진할 예정입니다. 해당사항은 이사회 결의에 따라 일정이 변경될 수 있습니다.

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 검토중인 사항과 관련하여 향후 구체적인 내용이 확정되는 시점 또는 1개월 이내 재공시하도록 하겠습니다.

(공시책임자) 이 수 정
※이 내용은 거래소의 조회요구(2024년 06월 07일 17:08)에 따른 공시사항임

3. 재공시예정일
2024-07-09
제이씨케미칼 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240610)
제출인: 이윤희

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
제이씨케미칼(주)

20240607

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 06월 07일

보고서작성기준일 :
2024년 06월 10일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이윤희

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
제이씨케미칼(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
137950

발행주식 총수
22,267,814

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이윤희
한자(영문)
李允喜(LEE YUN HI)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650605

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 송파구 문정로 83

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2023년 01월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
제이씨케미칼
부 서
재무팀

직 위
이사
전화번호
02-632*-1333

성 명
김재원
팩스번호
02-632******

이메일 주소
******cchemical.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 01월 05일
10,000
0.04
10,000
0.04

이번보고서
2024년 06월 10일
12,000
0.05
12,000
0.05

증 감
2,000
0.01
2,000
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

12,000
-
-
-
-
-
-
-
12,000
0.05

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

22,267,814
-
0.05
0.05

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024년 06월 07일
보통주
10,000
2,000
12,000
5,500
-

합 계
10,000
2,000
12,000
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20240610)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.8
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 06월 10일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Structured Products 본부 본부장 (성 명)정헌기

(전 화)02-2004-9126

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2024.06.10
2024.06.10
2024.06.10

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
338
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

338
9,985,000,000
1
1,536,691,500
15.39
1
1,536,691,500
15.39

4. 배정방법

제338회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2024년 06월 10일입니다.)2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 05월 29일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 06월 10일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제338회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
1,536,691,500

발행제비용 (2)
76,830

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
1,536,614,670

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제338회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
76,830
발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정제5조제1항제3호)

합 계
76,830

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제338회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
보통위험)

기초자산의 내용
KOSPI200 지수

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이상인 경우
액면금액×[100% + {3.610% × (n/365)}]

② 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 미만인 경우
액면금액×[100% + {3.600% × (n/365)}]

* n=183일 [발행일(불포함)로부터 만기일(포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2024년 12월 06일

ｏ
만기상환일 :

2024년 12월 10일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
1,536,691,500원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
9,985원

발행증권의 총수
153,900

청약기간
청약시작일
2024년 06월 10일

청약종료일

2024년 06월 10일 (1영업일 청약)
(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 100만원으로 합니다.

납 입 기 일
2024년 06월 10일

만 기 일
2024년 12월 10일

지 급 일
2024년 12월 10일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2024년 06월 10일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
SV인베스트먼트 — 주주총회소집결의 (정기주주총회) (20240610)
제출인: SV인베스트먼트

SV인베스트먼트/주주총회소집결의/(2024.06.10)주주총회소집결의(정기주주총회)

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-06-28

시간
오전 9시

2. 장소
서울특별시 영등포구 국제금융로 10, TWO IFC 3층, 303호,304호

3. 의안 주요내용
1. 보고사항

(1) 감사의 감사보고

(2) 이사의 영업보고

(3) 내부회계관리제도 운영실태보고

(4) 외부감사인의 선임보고

2. 부의안건

제1호 의안 : 제18기(2023.04.01~2024.03.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건
(※이익 배당 예정내용(1주당 배당금:보통주 20원))

제2호 의안 : 사내이사 박성호 선임의 건(재선임)
제3호 의안 : 감사 김희태 선임의 건 (재선임)
제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-06-10

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
정기주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 의안, 일정 및 장소는 업무진행 상황 등에 따라 변동될 수 있으며, 변경사항 발생시 재공시 할 예정입니다.

※관련공시
-

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

박성호
1968-10
3년
재선임
'06~현재 에스브이인베스트먼트(주) 대표이사
'00~'06 에스브이파트너스(주) 대표이사
'99~'00 한화투자증권
'98~'99 유안타증권
'97~'98 동서증권
'94~'97 삼일회계법인

감사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
상근여부
주요경력(현직포함)

김희태
1959-04
3년
재선임
상근
'11~현재 에스브이인베스트먼트(주)
감사
'05~'11 알파인기술투자
'00~'05 오공
'88~'99 KTB네트웍크
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20240610)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.8
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 06월 10일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Structured Products 본부 본부장 (성 명)정헌기

(전 화)02-2004-9126

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2024.05.31
2024.06.07
2024.06.07

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
339
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

339
20,000,000,000
2
220,000,000
1.10
2
220,000,000
1.10

4. 배정방법

제339회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2024년 06월 07일입니다.)2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 05월 29일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 06월 07일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제339회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
220,000,000

발행제비용 (2)
11,000

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
219,989,000

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제339회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
11,000
발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정제5조제1항제3호)

합 계
11,000

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제339회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
보통위험)

기초자산의 내용
삼성전자 보통주

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 최초기준가격의 500% 이상인 경우
액면금액×[100% + {3.710% × (n/365)}]

② 만기평가가격이 최초기준가격의 500% 미만인 경우
액면금액×[100% + {3.700% × (n/365)}]

* n=186일 [발행일(불포함)로부터 만기일(포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2024년 12월 06일

ｏ
만기상환일 :

2024년 12월 10일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
220,000,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
10,000원

발행증권의 총수
22,000

청약기간
청약시작일
2024년 05월 31일

청약종료일

2024년 06월 07일 (13시까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 10만원으로 합니다.

납 입 기 일
2024년 06월 07일

만 기 일
2024년 12월 10일

지 급 일
2024년 12월 10일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2024년 06월 10일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
비투엔 — [기재정정]주주총회소집결의  (20240610)
제출인: 비투엔

비투엔/주주총회소집결의/(2024.06.10)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2024-06-10

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-05-14

3. 정정사유
소집일정 변경에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 일시
- 날짜
2024-06-25
2024-07-09

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-07-09

시간
오전 10시

2. 장소
서울시 영등포구 선유로 146 지하1층 강당

3. 의안 주요내용
[부의 안건]

- 제1호 의안 : 이사 선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-05-14

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 의안인 이사 선임의 세부내역은 현재 미확정이며, 향후 의안 세부내역 확정 시 재공시 예정입니다.

※관련공시
-
옵티코어 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정  (20240610)
제출인: 옵티코어

옵티코어/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2024.06.10)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2024-06-30

2. 명의개서정지기간
-시작일
-

-종료일
-

3. 설정사유
임시주주총회에서 권리 행사할 주주를 확정하기 위함

4. 이사회결의일
2024-06-10

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사 정관 제 19조 [주주명부의 폐쇄 및 기준일]에 의거함.

-「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」시행에 따라 명의개서정지기간은 설정하지 않음

※관련공시
-
옵티코어 — 주주총회소집결의  (20240610)
제출인: 옵티코어

옵티코어/주주총회소집결의/(2024.06.10)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-07-31

시간
09:00

2. 장소
희망실 (경기도경제과학진흥원 3층)
경기도 수원시 영통구 광교로 107(이의동 906-5)

3. 의안 주요내용
가. 부의 안건
제 1 호 의안 : 주식매수선택권 행사기간 변경의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2024-06-10

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
2

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 일정 및 의안은 소집통지 이전까지 추가 또는 변경될 수 있으며, 변동사항 발생시에는 재공시 예정임

2) 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 주주명부 확정기준일 : 2024년 6월 30일

※관련공시
-
비나텍 — [기재정정]신규시설투자등  (20240610)
제출인: 비나텍

비나텍/신규시설투자등/(2024.06.10)신규시설투자등

정정신고(보고)

정정일자
2024-06-10

1. 정정관련 공시서류
신규 시설투자 등

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-06-10

3. 정정사유
신규시설 투자 일정 및 금액변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

투자기간 종료일
2024-06-10
2024-09-30

공사금액
9,000,000,000원
12,341,200,000원

-

신규 시설투자 등

1. 투자구분
신규시설투자(공장신설)

2. 투자내역
투자금액(원)
12,341,200,000

자기자본(원)
60,976,128,349

자기자본대비(%)
20.24

대규모법인여부
미해당

3. 투자목적
신규시장 대응을 위한 생산시설 확보

4. 투자기간
시작일
2023-11-29

종료일
2024-09-30

5. 이사회결의일(결정일)
2023-11-28

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

6. 감사(감사위원) 참석여부
-

7. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기 자기자본은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 2022년도 연결 재무제표 기준입니다.

2) 본 신규시설 투자는 신규시장 대응을 위한 생산시설 확보를 위한 공장신축 건 입니다.

3) 본 투자는 기 취득한 토지에 공장을 신축함에 따라 토지 취득 관련 금액은 포함되지 않았으며, 부가세 및 제세공과금이 제외된 금액입니다.

4) 상기 투자금액, 투자기간 및 자금조달 계획 등은 집행 과정에서 일부 변경될 수 있습니다.
큐라클 — [기재정정]투자판단관련주요경영사항 (당뇨병성 황반부종 및 습성 황반변성 치료제 CU06-RE 기술이전License-Out, L/O 계약해지 및 권리반환) (20240610)
제출인: 큐라클

큐라클/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.06.10)투자판단 관련 주요경영사항(당뇨병성 황반부종 및 습성 황반변성 치료제 CU06-RE 기술이전License-Out, L/O 계약해지 및 권리반환)

정정신고(보고)

정정일자
2024-06-10

1. 정정관련 공시서류
투자판단 관련 주요경영사항

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-06-10

3. 정정사유
제목 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

제목
당뇨병성 황반부종 및 습성 황반변성 치료제 CU06-RE 기술이전(License-Out, L/O) 권리 반환 의향 통보
당뇨병성 황반부종 및 습성 황반변성 치료제 CU06-RE 기술이전(License-Out, L/O) 계약해지 및 권리 반환

투자판단 관련 주요경영사항 본문 제목 정정합니다.

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
당뇨병성 황반부종 및 습성 황반변성 치료제 CU06-RE 기술이전(License-Out, L/O) 계약해지 및 권리 반환

2. 주요내용
- 당사의 파트너사인 떼아 오픈이노베이션((Thea Open Innovation)은 2021년 10월 27일 체결한 CU06-RE 권리 반환 의향을 통보

- 떼아 오픈이노베이션은 2024년 5월 16일 CU06-RE 권리 반환 의향을 큐라클에 통보했으며, 계약에 의거하여 30일 간 양사 미팅, CEO 미팅 등을 거쳐 권리가 반환됨

- 당사는 계약상 권리 반환 후에도 이미 수령한 계약금(Upfront), 연구개발 비용에 대한 반환 의무를 가지지 않음

3. 사실발생(확인)일
2024-05-16

4. 결정일
2024-05-21

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사는 권리 반환 여부와 관계없이 CU06-RE의 후속 개발계획을 차질없이 수행할 예정임

※ 관련공시
2021-10-27 투자판단 관련 주요경영사항(당뇨병성 황반부종 및 습성 황반변성 치료제 CU06-RE 기술이전계약 체결)
포니링크 — 대표이사변경  (20240610)
제출인: 포니링크

젬백스링크/대표이사변경/(2024.06.10)대표이사변경

대표이사 변경

1. 변경내용
변경전 대표이사
황정일

변경후 대표이사
황정일, 남경필

2. 변경사유
남경필 각자대표이사 신규 선임

3. 변경일
2024-06-10

4. 이사회결의일
2024-06-10

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
2

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-

※ 관련공시
-

변경후 대표이사 전체 내역

성명
생년월일
최대주주와의 관계
주식수(주)
지분비율(%)
비고

황정일
1975-03-05
계열회사의 임원
250,000
0.22%
-

남경필
1965-01-20
계열회사의 임원
461,530
0.40%
-

주요경력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일(상장폐지된 법인의 경우)
직위
입사연월일
퇴사연월일
비고

남경필
(주)젬백스링크
상장(코스닥)
-
미등기임원
2024-03-26
-
-

남경필
(주)빅케어
비상장
-
대표이사
2019-03-01
2023-12-31
-

남경필
-
비상장
-
경기도지사
2014-07-01
2018-06-30
-

남경필
-
비상장
-
국회의원
1998-07-22
2014-05-29
-
포니링크 — 상호변경안내  (20240610)
제출인: 포니링크

젬백스링크/상호변경안내/(2024.06.10)상호변경안내

상호변경안내

1. 변경내용
가. 변경전
국문
주식회사 젬백스링크

영문
Gemvaxlink Co., Ltd.

나. 변경후
국문
주식회사 포니링크

영문
PonyLink Co., Ltd.

2. 변경사유
신규사업 개발 및 사업 다각화를 위한 사명변경

3. 주주총회일
2024-06-10

4. 과거 상호변경 내역
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2024-05-24 참고서류
2024-05-24 주주총회소집공고
2024-05-24 주주총회소집결의
2024-04-26 주주총회소집결의
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20240610)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.8
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 06월 10일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Structured Products 본부 본부장 (성 명)정헌기

(전 화)02-2004-9126

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

기타파생결합사채
2024.05.31
2024.06.07
2024.06.07

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
158
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

158
10,000,000,000
2
502,000,000
5.02
2
502,000,000
5.02

4. 배정방법

제158회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2024년 06월 07일입니다.)2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 05월 29일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 06월 07일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제158회 파생결합사채(기타파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
502,000,000

발행제비용 (2)
25,100

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
501,974,900

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제158회 파생결합사채(기타파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
25,100
발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정제5조제1항제3호)

합 계
25,100

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제158회 파생결합사채(기타파생결합사채)
보통위험)

기초자산의 내용
국고채권 3개월 금리

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 10% 이상인 경우
액면금액×[100% + {3.651% × (n/365)}]

② 만기평가가격이 10% 미만인 경우
액면금액×[100% + {3.650% × (n/365)}]

* n=96일 [발행일(불포함)로부터 만기일(포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2024년 09월 09일

ｏ
만기상환일 :

2024년 09월 11일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
502,000,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
10,000원

발행증권의 총수
50,200

청약기간
청약시작일
2024년 05월 31일

청약종료일

2024년 06월 07일 (13시까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 10만원으로 합니다.

납 입 기 일
2024년 06월 07일

만 기 일
2024년 09월 11일

지 급 일
2024년 09월 11일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2024년 06월 10일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
케이엔제이 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결  (20240610)
제출인: 케이엔제이

케이엔제이/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.06.10)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-06-10

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-22

3. 정정사유
주식담보제공계약 연장에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 담보권 설정계약 체결일(당해건)
2024-04-22
2024-06-10

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]
[순번2]
-담보설정금액(원)
-담보제공기간
시작일
종료일
-계약체결일

2,850,000,000

2024-03-11
2024-06-10
2024-03-11

2,850,000,000

2024-06-10
2024-09-09
2024-06-10

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
심호섭

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
1,132,651

지분율(%)
14.20

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
84,067

지분율(%)
0.01

2. 채무(차입)금액 총액(원)
7,500,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
16,200,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
4

누적 담보제공 주식 총수(주)
1,048,584

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-06-10

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※ 관련공시
2022-06-16 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2022-09-13 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2022-12-12 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-02-20 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-03-13 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-06-12 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-07-27 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-08-21 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-09-11 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-10-24 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-12-11 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-01-22 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-02-19 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-03-11 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2024-04-22 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
IBK투자증권
심호섭
관계사 대여
6,600,000,000
주식담보대출
332,418
미해당
2024-04-22
2024-07-22
2024-04-22

2
현대차증권
심호섭
관계사 대여
2,850,000,000
주식담대출
198,906
미해당
2024-06-10
2024-09-09
2024-06-10

3
하나증권
심호섭
관계사 대여
4,500,000,000
주식담보대출
346,320
미해당
2024-02-19
2024-08-19
2024-02-19

4
하나증권
심호섭
관계사
대여
2,250,000,000
주식담보대출
170,940
미해당
2024-03-11
2024-09-09
2024-03-11

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
채무불이행 등 약정 위반의 경우

2
채무불이행 등 약정 위반의 경우

3
채무불이행 등 약정 위반의 경우

4
채무불이행 등 약정 위반의 경우

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

심호섭
대한민국
경기도 성남시 분당구 하오개로
740531

직업(사업내용)
케이엔제이 대표이사

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

대표이사
-
-
-

대표이사
-
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
-
결산기
-

자산총계
-
자본금
-

부채총계
-
매출액
-

자본총계
-
당기순이익
-

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
대표이사 및 최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

대표이사
심호섭
본인

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
포니링크 — 임시주주총회결과  (20240610)
제출인: 포니링크

젬백스링크/임시주주총회결과/(2024.06.10)임시주주총회결과

임시주주총회 결과

1. 결의사항
제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건

→ 원안대로 승인

제2호 의안 : 사내이사 남경필 신규선임의 건

→ 원안대로 승인

제3호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건

→ 원안대로 승인

2. 주주총회 일자
2024-06-10

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
2024-05-24 주주총회소집결의
2024-05-24 주주총회소집공고
2024-05-24 참고서류
2024-04-26 주주총회소집결의

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

남경필
1965-01
3
신규선임
2024.03 ~ ㈜젬백스링크 미등기임원
2019.03 ~ 2023.12 ㈜빅케어 대표
2014.07 ~ 2018.06 제34대 경기도 도지사
1998.07 ~ 2014.05 제15대~제19대 국회의원
파트론 — [기재정정]주요사항보고서(자기주식취득결정) (20240610)
제출인: 파트론

주요사항보고서(자기주식 취득 결정)
1.5
(주)파트론

정 정 신 고 (보고)

2024 년 6 월 10 일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(자기주식취득결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024 년 6 월 10 일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

10. 1일 매수 주문수량 한도
단순 계산 오류
67,915
66,139

11. 기타 투자판단에 참고할 사항
단순 계산 오류
2) 상기 10. 1일 매수 주문수량 한도는 아래의 산출 근거에 따라 계산되었습니다. ※ [(1)과 (2) 중 많은 수량]과 (3) 중 적은 수량 (1) 취득신고주식수의 10% : 50,000주 (2) 이사회결의일 전일로부터 1개월간 일평균거래량의 25% : 67,915주 (3) 발행주식 총수의 1% : 589,182주
2) 상기 10. 1일 매수 주문수량 한도는 아래의 산출 근거에 따라 계산되었습니다. ※ [(1)과 (2) 중 많은 수량]과 (3) 중 적은 수량 (1) 취득신고주식수의 10% : 50,000주 (2) 이사회결의일 전일로부터 1개월간 일평균거래량의 25% : 66,139주 (3) 발행주식 총수의 1% : 589,182주

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 6 월 10 일

회 사 명 :
주식회사 파트론

대 표 이 사 :
김종구, 김원근

본 점 소 재 지 :
경기도 화성시 삼성1로2길 22

(전 화) 031-201-7700

(홈페이지)http://www.partron.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장
(성 명) 오기종

(전 화) 031-201-7717

자기주식 취득 결정

1. 취득예정주식(주)
보통주식
500,000

기타주식
-

2. 취득예정금액(원)
보통주식
3,855,000,000

기타주식
-

3. 취득예상기간
시작일
2024년 06월 11일

종료일
2024년 09월 10일

4. 보유예상기간
시작일
-

종료일
-

5. 취득목적
주가 안정 및 주주가치 제고

6. 취득방법
코스닥시장 내에서 직접 취득

7. 위탁투자중개업자
삼성증권

8. 취득 전 자기주식 보유현황
배당가능이익범위 내 취득(주)
보통주식
6,441,120
비율(%)
10.9

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

9. 취득결정일
2024년 06월 10일

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

10. 1일 매수 주문수량 한도
보통주식
66,139

기타주식
-

11. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 2. 취득예정금액은 이사회 결의일 전일 종가(2024년 6월 7일) 7,710원 기준이며, 향후 주가 변동에 따라 실제 취득금액 변동될 수 있습니다.2) 상기 10. 1일 매수 주문수량 한도는 아래의 산출 근거에 따라 계산되었습니다. ※ [(1)과 (2) 중 많은 수량]과 (3) 중 적은 수량 (1) 취득신고주식수의 10% : 50,000주 (2) 이사회결의일 전일로부터 1개월간 일평균거래량의 25% : 66,139주 (3) 발행주식 총수의 1% : 589,182주

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도
가. 순자산액
470,004,610,917

나. 자본금의 액
29,459,107,000

다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
71,536,454,670

라. 대통령령이 정하는 미실현이익
9,239,506,886

소계(가-나-다-라)
359,769,542,361

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
3,951,580,880

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
14,568,700,850

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
-

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
341,249,260,631

【자기주식 취득 결정 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
5,941,120
500,000
-
-
6,441,120
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
5,941,120
500,000
-
-
6,441,120
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
5,941,120
500,000
-
-
6,441,120
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

주) 상기 기초수량은 2024.01.01 기준이며, 기말수량은 보고서 제출일인 2024.06.10 기준임.
메리츠금융지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240610)
제출인: 은상영

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)메리츠금융지주

20240405

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 06월 05일

보고서작성기준일 :
2024년 06월 10일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
은 상 영

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)메리츠금융지주

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
138040

발행주식 총수
190,720,114

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
은상영
한자(영문)
殷祥榮

생년월일 또는 사업자등록번호 등
830622

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 송파구 올림픽로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2023.11.21
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)메리츠금융지주
부 서
경영지원팀

직 위
과장
전화번호
02-201******

성 명
최원기
팩스번호
02-201******

이메일 주소
******3@meritz.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.03.13
6,641
0.00
6,641
0.00

이번보고서
2024.06.10
6,821
0.00
6,821
0.00

증 감
180
0.00
180
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

6,821
-
-
-
-
-
-
-
6,821
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

190,720,114
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024.04.05
보통주
6,641
19
6,660
80,100
-

장내매수(+)
2024.04.15
보통주
6,660
123
6,783
78,200
-

장내매수(+)
2024.05.07
보통주
6,783
19
6,802
78,600
-

장내매수(+)
2024.06.05
보통주
6,802
19
6,821
75,800
-

합 계
6,641
180
6,821
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
노블엠앤비 — [기재정정]기타경영사항(자율공시) (제26회차 전환사채 취득 후 재매각의 건) (20240610)
제출인: 노블엠앤비

노블엠앤비/기타 경영사항(자율공시)/(2024.06.10)기타 경영사항(자율공시)(제26회차 전환사채 취득 후 재매각의 건)

정정신고(보고)

정정일자
2024-06-10

1. 정정관련 공시서류
기타 경영사항(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-05-30

3. 정정사유
중도금 및 잔금 지급일 변경에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 주요내용
7) 거래상대 및 매매대금 상세내역 (총21억원)
가) 전환사채 매매대금 수령
- 거래상대방 : (주)고고스
- 총매매금액 : 21억원
- 계약금(10%):2024년 05월 24일(선입금완료)
- 중도금(40%):2024년 06월 10일
- 잔금(50%):2024년 06월 27일
- 전환가액 : 1,000원
7) 거래상대 및 매매대금 상세내역 (총21억원)
가) 전환사채 매매대금 수령
- 거래상대방 : (주)고고스
- 총매매금액 : 21억원
- 계약금(10%):2024년 05월 24일(선입금완료)
- 잔금(90%):2024년 06월 28일
- 전환가액 : 1,000원

-

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
주식회사 노블엠앤비 제26회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건

2. 주요내용
1) 재매각 사채권의 종류 : 주식회사 노블엠앤비 제26회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2) 주권 관련 사채권의 취득 및 보유내역

가) 콜옵션행사(2022.12.12) : 24,000,000,000원

나) 사채 재매각(2022.12.27) : 1,500,000,000원

다) 사채 재매각(2022.12.30) : 18,000,000,000원

라) 현재 회사가 보유한 사채의 권면총액 : 4,500,000,000원

3) 처분내역

(가) 사채의 권면금액 : 2,100,000,000원

(나) 처분금액 : 2,100,000,000원

(다) 자기자본 : 24,002,598,996원

(라) 자기자본대비 : 8.74%

4) 처분목적 : 재무구조 개선 및 운영자금 확보 등

5) 이사회결의일 : 2024.05.28.

6) 계약일자 : 2024.05.28.

7) 거래상대 및 매매대금 상세내역 (총21억원)

가) 전환사채 매매대금 수령

- 거래상대방 : (주)고고스

- 총매매금액 : 21억원

- 계약금(10%):2024년 05월 24일(선입금완료)

- 잔금(90%):2024년 06월 28일

- 전환가액 : 1,000원

3. 결정(확인)일자
2024-05-28

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 제26회차 사채권 처분결정은 회사가 2022년 12월 16일에 콜옵션행사로 취득한

전환사채(권면금액 : 45억원)의 일부(21억원)를 처분하는 건 입니다.

- 상기 자기자본은 최근 사업연도(2022년)말 경과 후 공시제출일까지의 자본금 및 자본잉여금의 증감을 반영한 금액입니다.(연결재무제표 기준)

※ 관련공시
-
세아메카닉스 — 소속부변경  (20240610)
제출인: 코스닥시장본부

세아메카닉스/소속부변경/(2024.06.10)소속부변경

소속부변경

1. 회사명
세아메카닉스

2. 변경내용
변경전
중견기업부

변경후
벤처기업부

3. 변경사유
벤처 수시요건충족 인증자격취득

4. 변경일
2024-06-11

5. 기타
-
코다코 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240610)
제출인: 한국스탠다드차타드은행

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)코다코

20240523

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 05월 23일

보고서작성기준일 :
2024년 06월 10일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)한국스탠다드차타드은행

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)코다코

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
046070

발행주식 총수
14,066,749

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
(주)한국스탠다드차타드은행
한자(영문)
(株)韓國스탠다드차타드銀行(Standard Chartered BankKorea Limited)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
102-81-21843

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 종로구 공평동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)한국스탠다드차타드은행
부 서
특수자산관리부

직 위
부장
전화번호
02-370******

성 명
김종범
팩스번호
02-370******

이메일 주소
********@sc.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 06월 10일
1,511,123
10.74
1,511,123
10.74

증 감
1,511,123
10.74
1,511,123
10.74

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,511,123
-
-
-
-
-
-
-
1,511,123
10.74

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

14,066,749
-
10.74
10.74

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

출자전환
2024년 05월 23일
보통주
-
1,511,123
1,511,123
-
-

합 계
-
1,511,123
1,511,123
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
폴라리스우노 — 전환가액의조정  (20240610)
제출인: 폴라리스우노

폴라리스우노/전환가액의조정/(2024.06.10)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

3
비상장
691
679

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

3
5,095,000,000
KRW : South-Korean Won
7,373,371
7,503,681

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
- 조정근거

사채는 발행일로부터 1개월이 되는 날 및 그 이후 매 1개월마다 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

(가) 1개월 가중산술평균 주가 : 688.28원
(나) 1주일 가중산술평균 주가 : 675.17원
(다) 최근일 가중산술평균 주가 : 673.21원
(라) (가)+(나)+(다)의 산술평균가 : 678.88원

(마) 조정후 행사가액((다)와 (라)중 높은가액) : 678.88원
(바) 조정전 행사가액 : 691원
(사) 조정후 행사가액 : 679원 (원단위 미만 절상)

(아) 최저 조정가액 한도 : 500원(액면가액)

5. 조정가액 적용일
2024-06-10

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사항은 시가하락에 의한 행사가격 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않습니다.

※ 관련공시
2021-06-08 전환사채권발행결정(제3회차)
2021-07-12 전환가액의조정
2021-08-10 전환가액의조정
2021-09-10 전환가액의조정
2021-10-12 전환가액의조정
2022-03-10 전환가액의조정
2022-05-10 전환가액의조정
2022-07-11 전환가액의조정
2022-09-05 전환가액의조정
2022-10-11 전환가액의조정
2022-11-10 전환가액의조정
2023-01-10 전환가액의조정
2023-05-10 전환가액의조정
2023-07-10 전환가액의조정
2023-08-10 전환가액의조정
2023-09-11 전환가액의조정
2023-11-10 전환가액의조정
2023-12-11 전환가액의조정
2024-01-10 전환가액의조정
영원무역홀딩스 — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정)(자회사의 주요경영사항)  (20240610)
제출인: 영원무역홀딩스

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

자회사인
(주)영원무역
의 주요경영사항신고

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 6 월 10 일

회 사 명 :
(주)영원무역

대 표 이 사 :
성기학

본 점 소 재 지 :
서울시 중구 만리재로 159 (만리동2가)

(전 화) 02-390-6114

(홈페이지) http://www.youngone.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) CFO
(성 명) 신 석 빈

(전 화) 02-390-6216

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
50,000,000,000

2. 계약기간
시작일
2024년 06월 10일

종료일
2024년 12월 10일

3. 계약목적
주가안정을 통한 주주가치 제고

4. 계약체결기관
신한투자증권(Shinhan Securities Co., Ltd.)

5. 계약체결 예정일자
2024년 06월 10일

6. 계약 전
자기주식
보유현황
배당가능범위 내
취득(주)
보통주식
445,118
비율(%)
1.0

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
289
비율(%)
0.0

기타주식
-
비율(%)
-

7. 이사회결의일(결정일)
2024년 06월 10일

- 사외이사참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

8. 위탁투자중개업자
신한투자증권(Shinhan Securities Co., Ltd.)

9. 기타 투자판단에 참고할 사항
본 계약은 자기주식취득 신탁계약 신규체결의 건입니다.

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말
현재 상법상
배당가능이익
한도
가. 순자산액
1,784,767,273,804

나. 자본금의 액
22,155,734,000

다. 직전 사업연도까지
적립된 자본준비금과
이익준비금의 합계액
465,187,231,054

라. 대통령령이 정하는
미실현이익
-

소계(가-나-다-라)
1,297,424,308,750

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
-

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서
결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
254,025,879,300

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된
분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
-

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시
처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
1,043,398,429,450

주1) 상법상 배당가능이익 한도는 2023년말 별도 재무제표 기준입니다.
주2) 상기 금액의 단위는 '원'입니다.

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당
가능
이익
범위
이내
취득
직접
취득
장내
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁
계약에 의한
취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
445,118

-
-
-
445,118
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
445,118
-
-
-
445,118
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
289
-
-
-
289

회사분할에

따른 단주

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
445,407

-
-
-
445,407
-

기타주식
-
-
-
-
-
-
메리츠금융지주 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240610)
제출인: 김종민

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)메리츠금융지주

20240403

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 06월 05일

보고서작성기준일 :
2024년 06월 10일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김 종 민

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주) 메리츠금융지주

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
138040

발행주식 총수
190,720,114

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김종민
한자(영문)
金鐘玟

생년월일 또는 사업자등록번호 등
720213

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 역삼로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2023.11.21
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)메리츠금융지주
부 서
경영지원팀

직 위
과장
전화번호
02-201******

성 명
최원기
팩스번호
02-201******

이메일 주소
******3@meritz.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.03.13
152
0.00
152
0.00

이번보고서
2024.06.10
226
0.00
226
0.00

증 감
74
0.00
74
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

226
-
-
-
-
-
-
-
226
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

190,720,114
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024.04.03
보통주
152
23
175
81,500
-

장내매수(+)
2024.04.19
보통주
175
3
178
73,300
-

장내매수(+)
2024.05.08
보통주
178
23
201
79,000
-

장내매수(+)
2024.06.05
보통주
201
25
226
77,500
-

합 계
152
74
226
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
젠큐릭스 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득  (20240610)
제출인: 젠큐릭스

젠큐릭스/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.06.10)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
5
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
제5회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2021-06-08

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
16,210

만기일
2026-06-08

2. 사채 취득금액 (통화단위)
6,842,062,500
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
6,825,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-06-10

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
0
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
1) 취득사유 : 사채권자의 조기상환청구

2) 처리방법 : 한국예탁결제원 등록 채권 말소

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 '2.사채 취득금액'은 원금 및 이자를 포함하여 지급한 총 금액입니다.

2. 상기 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다

※ 관련공시
2021-05-31 전환사채권발행결정(제5회차)
2021-06-08 증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)
2021-09-08 전환가액의조정
2021-12-08 전환가액의조정(제5회차)
2023-04-20 전환가액의조정(제5회차)