디아이 — 주요사항보고서(자기주식처분결정) (20240605)
제출인: 디아이

주요사항보고서(자기주식 처분 결정)
1.5
(주)디아이

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 06월 05일

회 사 명 :
(주)디아이

대 표 이 사 :
조 윤 형

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 논현로 703

(전 화) 02-546-5501

(홈페이지) http://www.di.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사
(성 명) 이 병 열

(전 화) 02-3416-1740

자기주식 처분 결정

1. 처분예정주식(주)
보통주식
774,113

기타주식
-

2. 처분 대상 주식가격(원)
보통주식
25,836

기타주식
-

3. 처분예정금액(원)
보통주식
20,000,000,000

기타주식
-

4. 처분예정기간
시작일
2024년 06월 18일

종료일
2024년 06월 18일

5. 처분목적
자기주식을 교환대상으로하는 사모 교환사채의 발행

6. 처분방법
시장을 통한 매도(주)
-

시간외대량매매(주)
-

장외처분(주)
-

기 타(주)
774,113

7. 위탁투자중개업자
-

8. 처분 전 자기주식 보유현황
배당가능이익범위 내 취득(주)
보통주식
1,056,044
비율(%)
3.73

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
1,347,171
비율(%)
4.76

기타주식
-
비율(%)
-

9. 처분결정일
2024년 06월 05일

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

10. 1일 매도 주문수량 한도
보통주식
-

기타주식
-

11. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 본 자기주식의 처분은 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채 발행에 따른 처분으로 교환사채 발행에 관한 자세한 사항은 2024년 06월 05일자 주요사항보고서(교환사채권 발행결정)를 참고하여 주시기 바랍니다.- 상기 '2. 처분 대상 주식가격'은 교환사채의 교환가격이고, '1. 처분예정주식'은 처분예정금액에서 교환가격을 나눈 주식수로 단주는 절사하였습니다.- 상기 '4. 처분예정기간'은 교환사채의 발행예정일자이며, 자기주식의 실제 처분은 교환권의 행사 시점에 확정됩니다.

【자기주식 처분 결정 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
1,056,044
-
-
-
1,056,044
주가 안정 및 주주가치 제고

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
1,347,171
-
-
-
1,347,171
합병으로 인한 취득

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
2,403,215
-
-
-
2,403,215
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

【처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등】

처분대상자
회사 또는 최대주주와의 관계
선정경위
처분주식수(주)
비고

하나증권 주식회사
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
116,117
-

신한투자증권 주식회사
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
38,705
-

삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
46,446
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드1의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
19,352
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드2의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
7,741
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드3의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
30,964
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드4의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
19,352
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드5의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
11,611
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드6의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
19,352
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드7의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
11,611
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드8의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
15,482
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드9의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
69,671
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드10의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
38,706
-

삼성증권 주식회사 (본건 펀드11의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
38,706
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드12의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
38,706
-

삼성증권 주식회사 (본건 펀드13의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
135,470
-

KB증권 주식회사 (본건 펀드14의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
58,059
-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드15의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
19,353
-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드16의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
3,871
-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드17의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
3,871
-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드18의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
3,871
-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드19의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
7,742
-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드20의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
7,742
-

엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드21의 신탁업자 지위에서)
-
회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려
11,612
-

주) 처분대상회사별 처분주식수는 교환사채 인수비율에 따라 단순산술평균으로 구한 값으로 실제 주식수는 상이할 수 있습니다.

주) 각 '본건 펀드'에 대한 세부 사항은 아래와 같습니다.

구분
집합투자기구

본건 펀드 1
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제18호

본건 펀드 2
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제19호

본건 펀드 3
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제20호

본건 펀드 4
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제21호

본건 펀드 5
라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제22호

본건 펀드 6
라이노스 Mezzanine Alliance 일반 사모증권투자신탁 제1호

본건 펀드 7
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제88호

본건 펀드 8
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제96호

본건 펀드 9
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제97호

본건 펀드 10
아트만코스닥벤처일반사모투자신탁제6호

본건 펀드 11
NH앱솔루트리턴 일반 사모투자신탁 제1호

본건 펀드 12
플랫폼 솔리드인컴 코스닥벤처 일반 사모투자신탁(전문)

본건 펀드 13
SP 메자닌 일반 사모 투자신탁 10호

본건 펀드 14
SP 코스닥벤처 일반 사모 투자신탁 4호

본건 펀드 15
타이거 코스닥벤처 메자닌포커스 313 일반 사모투자신탁

본건 펀드 16
타이거 코스닥벤처 메자닌플러스 312 일반 사모투자신탁

본건 펀드 17
타이거 스마트메자닌 314 일반 사모투자신탁

본건 펀드 18
타이거 메자닌스토리 315 일반 사모투자신탁

본건 펀드 19
타이거 코스닥벤처 비욘드메자닌 319 일반 사모투자신탁(전문투자자)

본건 펀드 20
타이거 코스닥벤처 메자닌드리븐 318 일반 사모투자신탁

본건 펀드 21
타이거 코스닥벤처 위드메자닌 317 일반 사모투자신탁