스틱인베스트먼트 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20240603)
제출인: MiriCapitalManagementLLC

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
스틱인베스트먼트(주)

0000
0000
20240530

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 05월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 05월 30일

보고자 :
Miri Capital Management LLC위 대리인 변호사 윤태한

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
스틱인베스트먼트(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,947,500
7.07

이번 보고서
3,373,600
8.09

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
일반투자목적으로 장내에서 발행회사 주식 매수

보유목적
일반투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
스틱인베스트먼트(주)
회사코드
026890

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
41,678,175

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
미리 캐피탈매니지먼트 엘엘씨
한자(영문)
Miri Capital Management LLC

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
745 Boylston Street Suite 301 Boston Massachusetts, U.S.A.
생년월일 또는사업자등록번호 등
CRD 311308

직업(사업내용)
투자자문업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
윤태한
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******@kimchang.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: USD)

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
238,385,573
부채총액
-

자본총액
-
자본금
805,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Benjamin G Griffith(Chief Executive Officer)

의사결정기구(의사결정권자)
Benjamin G Griffith(Chief Executive Officer)

최대주주(최다출자자)
Benjamin G Griffith
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주)
상기 정보는 2023년 6월 30일 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1

The Miri StrategicEmerging Markets Fund LP
외국법인
운용펀드

47135

미국

745 Boylston Street Suite 301Boston Massachusetts, U.S.A.

투자펀드
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: USD)

법적성격
유한책임조합(Limited Partnership)

자산총액(또는 운용자산총액)
239,864,063
부채총액
19,003,258

자본총액
220,860,806
자본금
178,978,065

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Benjamin Griffith

의사결정기구(의사결정권자)
Miri Capital Management LLC

최대주주(최다출자자)
Benjamin Griffith
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
1.8

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구(의사결정권자)

최대주주(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 12월 12일
Miri CapitalManagement LLC
2
2,947,500
7.07
2,947,500
7.07
41,678,175

이번보고서
2024년 05월 30일
Miri CapitalManagement LLC
2
3,373,600
8.09
3,373,600
8.09
41,678,175

증 감
426,100
1.02
426,100
1.02
0

주)
상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 본 보고서상의 특별관계자에 의해 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음.

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내에서 발행회사 주식 매수

변동사유
- 일반투자목적으로 주식 취득- 본 보고는 보고자와 특별관계자가 각각 투자자문사와 운용펀드로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분 권한 또는 소유권을 가지고 있으므로보고자가 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
3,373,600
-
-
-
-
-
-
-
-
3,373,600
8.09

특별관계자

The Miri StrategicEmerging MarketsFund LP

47135

3,373,600

-

-

-

-

-

-

-

-

3,373,600
8.09

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주)
상기 보고자는 투자자문사로서 본 보고서 상 특별관계자인 The Miri Strategic Emerging Markets Fund LP를 대리하여 발행회사의 주식 등을 취득 및 처분할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이러한 주식 보유자의 지위에서 본 보고를 합니다(소유에 준하는 보유). 따라서, 본 보고자의 상기 보유주식 수에는 특별관계자인 The Miri Strategic Emerging Markets Fund LP의 소유분이 중복 기재되어 있는 바, 유의하시기 바랍니다(이하 같음).

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

41,678,175
-
8.09
8.09

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
426,100
-
-
-
-
-
-
-
-
426,100
1.02

특별관계자

The Miri StrategicEmergingMarkets Fund LP

47135

426,100

-

-

-

-

-

-

-

-

426,100
1.02

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.03.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,947,500
8,350
2,955,850
7,102
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.03.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,955,850
12,550
2,968,400
7,160
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.03.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,968,400
26,300
2,994,700
7,290
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.03.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,994,700
11,100
3,005,800
7,307
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.03.15
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,005,800
6,400
3,012,200
7,305
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.03.27
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,012,200
40,000
3,052,200
7,747
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.03.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,052,200
22,912
3,075,112
7,788
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.03.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,075,112
64,807
3,139,919
7,532
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.04.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,139,919
16,981
3,156,900
7,692
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.04.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,156,900
16,300
3,173,200
7,604
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.04.03
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,173,200
9,000
3,182,200
7,521
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.04.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,182,200
17,400
3,199,600
7,639
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.04.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,199,600
27,900
3,227,500
7,772
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.05.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,227,500
39,000
3,266,500
9,756
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.05.20
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,266,500
39,000
3,305,500
10,072
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.05.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,305,500
50,000
3,355,500
10,926
-
주)

Miri CapitalManagement LLC
CRD311308
2024.05.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,355,500
18,100
3,373,600
10,890
-
주)/보고의무발생

주)
보고자인 Miri Capital Management LLC의 증감 주식 수에는 특별관계자인 The Miri Strategic Emerging Markets Fund LP의 증감분이 포함되어 있음.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1

Miri Capital ManagementLLC

본인

CRD311308

의결권있는 주식
3,373,600
The MiriStrategicEmerging MarketsFund LP
일임계약
2021.01.01
미정
8.09
주)

2

The MiriStrategicEmerging MarketsFund LP

특수관계인

47135

의결권있는 주식
3,373,600
Miri Capital ManagementLLC
일임계약
2021.01.01
미정
8.09
주)

합계(주식등의 수)
3,373,600
합계(비율)
8.09
-

주)
The Miri Strategic Emerging Markets Fund LP는 보고자인 Miri Capital Management LLC에게 The Miri Strategic Emerging Markets Fund LP가 소유하고 있는 발행회사의 주식 전부에 대한 취득/처분 권한 및 의결권을 위임함.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

Miri Capital ManagementLLC
CRD311308
3,633,901,832
-
-
3,633,901,832

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

Miri Capital ManagementLLC
CRD311308
투자펀드

주)
상기 취득 자금은 The Miri Strategic Emerging Markets Fund LP 투자 펀드 자금임.