케이씨씨글라스 — 기업지배구조보고서공시  (20240531)
제출인: 케이씨씨글라스



기업지배구조 보고서 공시

[000001] 기업지배구조보고서 신고서

기업지배구조보고서 신고서

[000002] I. 기업개요

1. 기업명

(주)케이씨씨글라스

2. 공시대상 기간 및 보고서 작성 기준일

공시대상 기간 시작일

2023-01-01

공시대상 기간 종료일

2023-12-31

보고서 작성 기준일

2024-05-31

2-1. 당기~전전기 회계연도 기간

구분
당기
전기
전전기

회계기간 시작일
2023-01-01
2022-01-01
2021-01-01

회계기간 종료일
2023-12-31
2022-12-31
2021-12-31

3. 기업지배구조보고서 작성 담당자

공시 책임자
실무자

성명 :
김남기
성명 :
김인엽

직급 :
상무
직급 :
부장

부서 :
경영지원
부서 :
재정팀

전화번호 :
02-2015-8500
전화번호 :
02-2015-8545

이메일 :
paxbart@homecc.com
이메일 :
yubi36@homecc.com

krx-gcd_PersonInChargeOfDisclosureMember

krx-gcd_WorkingLevelStaffMember

4. 표 1-0-0 : 기업개요

최대주주
정몽익
최대주주등의 지분율
43.32

소액주주 지분율
49.52

업종
비금융(Non-financial)
주요 제품
유리, 인테리어, 파일, 기타

공정거래법상 기업집단 해당 여부
O
공공기관운영법 적용대상 여부
X

기업집단명
케이씨씨

요약 재무현황 (단위 : 백만원)

구분
당기
전기
전전기

(연결) 매출액
1,680,056
1,443,681
1,175,660

(연결) 영업이익
95,020
119,221
160,451

(연결) 당기순이익
81,716
93,976
117,225

(연결) 자산총액
2,223,680
2,209,565
1,877,935

별도 자산총액
2,102,806
2,181,067
1,863,137

[000003] 지배구조핵심지표 준수 현황

준수율

60

5. 지배구조핵심지표 준수 현황

핵심지표
(공시대상기간)준수여부
(직전 공시대상기간)준수여부
비고

주주총회 4주 전에 소집공고 실시
O
해당없음
당사는 제4기 정기주주총회시 개최일 29일 전에 소집공고를 실시하였습니다.

전자투표 실시
O
해당없음
제2기 정기주주총회부터 당사는 자유롭고 편리한 주주의 의결권 행사를 보장하고자 전자투표를 도입 및 실시하였습니다.

주주총회의 집중일 이외 개최
X
해당없음
당사는 주주총회 부의안건 확정과 명확한 소집통지를 위한 사전 검토 가능성 등을 종합적으로 고려하여 추후 도입여부를 결정할 예정입니다.

현금 배당관련 예측가능성 제공
O
해당없음
당사는 제3기 주주총회에서 정관 개정을 통해 ‘선 배당액 확정, 후 배당기준일 지정’ 방식으로 배당절차를 개선하였습니다. 제4기 결산배당시 배당기준일(2월 29일) 3주전인 2월 7일 이사회에서 현금배당 금액과 배당기준일을 결의하고 이를 공시하였습니다.

배당정책 및 배당실시 계획을 연 1회 이상 주주에게 통지
O
해당없음
당사는 분·반기 사업보고서, ESG보고서 등을 통하여 배당정책을 안내하고 있습니다. 6월 분기배당, 결산배당의 형태로 年2회, 연간 액면배당율 200% 내외 수준의 배당을 지속할 계획이나 투자와 주주가치를 고려하여 전략적으로 배당 목표를 결정할 예정입니다.

최고경영자 승계정책 마련 및 운영
X
해당없음
당사는 명문화된 최고경영자 승계정책(규정 및 위원회)은 운영되고 있지 않습니다. 단, 최고경영자 승계 관련, 정관 제34조 및 기타 임원 선임에 대한 법령에 의거하여 이사회가 정한 후보자를 대상으로 자격심사를 거친 후 해당 후보를 주주총회에서 선임하고 있습니다.

위험관리 등 내부통제정책 마련 및 운영
O
해당없음
당사는 내부통제정책(리스크관리, 준법경영, 내부회계관리, 공시정보관리 등)을 마련하여 운영 중입니다.

사외이사가 이사회 의장인지 여부
X
해당없음
현재 당사 이사회 의장은 사내이사 및 대표이사인 정몽익 회장이 맡고 있습니다.

집중투표제 채택
X
해당없음
현재 당사는 정관 제30조에 명시한 바와 같이 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 여부
O
해당없음
당사는 사외이사의 독립성 판단과 이해관계 상충 기준에 대하여 법령에 준하여 정관 및 이사회운영규정에 명시하고 있습니다. 아울러 이해관계 충돌을 방지하기 위하여 이사회의 사전 승인 없이 회사의 영업부류에 속한 거래를 하거나, 동종업계 타 회사의 무한책임사원 또는 이사가 되지 못하도록 제한하고 있습니다.

이사회 구성원 모두 단일성(性)이 아님
X
해당없음
현재 당사의 이사회 구성원은 단일성(性)으로 구성되어 있으나 전문성과 실무경험을 중심으로 추천·선임 되었으며 특정성(性)에 대한 차별적 판단은 개입되지 않았습니다.

독립적인 내부감사부서 (내부감사업무 지원 조직)의 설치
X
해당없음
당사는 감사위원회의 업무 수행을 효율적으로 지원하기 위하여 지원조직으로서 감사팀을 운영하고 있습니다. 그러나, 조직구조상 대표이사 산하에 있으므로 인사권 및 예산권 등이 감사위원회에 있지 않은바 완전한 독립성 조건을 불충족합니다.

내부감사기구에 회계 또는 재무 전문가 존재 여부
O
해당없음
사외이사 전원은 상법 및 관계 법령에서 요구하는 기본적인 법적 요건을 갖추고 있으며, 회계 또는 재무 전문가로 이승하 사외이사를 감사위원회 위원장으로 선임하였습니다.

내부감사기구가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의 개최
O
해당없음
내부감사기구는 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의를 연간 총 4회 (3월, 5월, 9월, 12월)에 걸쳐 분기별 1회 개최하였습니다.

경영 관련 중요정보에 내부감사기구가 접근할 수 있는 절차 마련 여부
O
해당없음
감사위원회에서 필요한 경우 이사에게 해당 업무 관련 보고를 받거나 업무 재산 조사 및 내부회계관리제도 운영실태에 관한 사항에 대해 보고 받을 수 있도록 감사위원회 운영규정 제6조에 명시하였습니다.

krx-cg_DidTheCompanyAnnounceTheConvocation4WeeksPriorToTheGeneralMeetingOfShareholdersMember

krx-cg_DidTheCompanyConductAnElectronicVotingMember

krx-cg_DidTheCompanyAvoidTheMostConcentratedDatesOfAnOrdinaryGeneralMeetingOfShareholdersWhenHoldingAMeetingMember

krx-cg_DidTheCompanyProvideDividendRelatedPredictabilityMember

krx-cg_HasTheCompanyNotifiedItsShareholdersOfItsDividendPolicyAndDividendImplementationPlanAtLeastOnceAYearMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementACEOSuccessionPlanMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementInternalControlPolicyMember

krx-cg_IsTheChairpersonOfTheBoardAnIndependentDirectorMember

krx-cg_DoesTheCompanyAdoptACumulativeVotingSystemMember

krx-cg_HasTheCompanyEstablishedAPolicyToExcludePersonsWhoHaveDamagedCorporateValueOrViolatedShareholderRightsWhenAppointingExecutiveMembersMember

krx-cg_BoardMembersRepresentDiverseGendersMember

krx-cg_IsThereAnIndependentInternalAuditDepartmentInternalAuditSupportOrganizationMember

krx-cg_DoesTheInternalAuditTeamHaveAnExpertInAccountingOrFinanceMember

krx-cg_HasTheInternalAuditTeamHeldMeetingsWithExternalAuditorsAtLeastOnceAQuarterWithoutTheAttendanceOfManagementMember

krx-cg_DoesTheCompanyHaveAProcedureThatEnsuresTheInternalAuditTeamHasAccessToCrucialInformationRelatedToBusinessManagementMember

상기 지배구조핵심지표 준수 현황의 작성 기준시점은 보고서 제출일(2024.05.31) 입니다.

[000004] II. 기업지배구조 현황

[100000] 1. 기업지배구조 일반정책

가. 기업의 기업지배구조 관련 정책 운영 방향 및 중점적으로 고려하는 사항등에 관하여 전반적으로 상세히 설명한다.

당사는 2021년 9월, 기업지배구조헌장을 제정하여 지속가능한 성장을 통한 주주 및 이해관계자 가치 제고 및 권익 보호를 위하여 지배구조의 투명성, 건전성, 안정성을 확보하는 동시에 이사회 안건과 보고사항에 대한 심의, 경영진의 업무 집행에 대한 효과적인 모니터링을 수행하고 있습니다.

당사는 이사들이 경영상 최선의 의사결정을 할 수 있도록 ESG경영팀, 감사팀 등 주요 지원부서를 통하여 이사회 개최 전 안건 등에 대하여 이사 전원에게 구체적이고 충분한 정보를 보고 및 안내하고 있습니다.

당사의 감사위원회 위원은 전원 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성되어 독립성을 확보하고 있으며, 감사위원회는 회사의 회계 및 주요 업무를 감사하고, 이를 위하여 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사 업무 및 재산상태를 조사할 권한을 가지고 있습니다.

당사의 기업지배구조와 관련된 정보는 당사 홈페이지에 게시된 ESG보고서 (https://www.kccglass.co.kr/esgManagement/about/report.do) 및 금융감독원 DART 홈페이지(https://dart.fss.or.kr)를 통해 공개하고 있습니다.

나. 기업이 가진 고유한 지배구조 특징이 있다면 그에 관하여 설명한다.

가. 사외이사 중심의 이사회 구성

현재 당사 이사회는 총원 5명 중 사외이사가 3명으로 전체의 과반수가 되도록 구성·운영하고 있습니다. 다양한 전문성과 배경을 갖춘 외부인사를 이사회에 참여시켜 효율성, 전문성을 제고하고자 합니다. 당사는 사외이사 선임 전 상법 제382조 제3항, 제542조의8 제2항 등의 관련 법률에 의거하여 사외이사로서의 결격요건이 없음을 확인하였고, 해당 확인서를 한국거래소에 제출하였습니다. 독립성이 검증된 사외이사를 통해 경영진에 대한 모니터링 및 견제 기능을 강화하여 운영 중입니다.

나. 이사회 내 위원회 중심의 운영

당사는 이사회 내 위원회로 감사위원회, ESG위원회, 사외이사후보추천위원회를 설치·운영 중입니다. 정관 제39조의2 및 각 위원회 규정에 따라 당사의 이사회 내 위원회는 이사회 결의에 따라 이사회의 권한 중 위임된 사항을 처리할 수 있는 근거를 마련하고 있습니다. 또한 각 위원회의 전문성과 독립성을 높이기 위해 관련 분야의 전문가를 초빙하여, 주기적으로 교육 · 세미나를 실시하고 있습니다. 각 위원회는 개별 안건에 대하여 심도 깊은 논의 후 중요사항에 대하여 이사회 보고 후 최종 승인을 받도록 하고 있습니다.

다. 사외이사의 전문성 강화

당사의 사외이사는 기업정책 및 회계·재무 전문가 등 당사가 영위 중인 사업영역에서 원활히 업무를 수행할 수 있는 전문성과 실무경험을 갖춘 전문가이며, 선정 시 가장 적합한 인재를 초빙하기 위하여 법령 및 사규상 엄격한 기준을 바탕으로 한 인터뷰 및 사전검증을 통해 사외이사 후보군을 마련하고 있습니다.

아울러 사외이사 각자가 보유한 전문역량을 극대화하여 이사회의 전문성을 높일 수 있도록, 당사는 관련 부서들을 통해 이사회 개최 전 사외이사의 경영 의사결정과 관련된 정보를 보고하여 중요사안이 면밀히 검토되고 최선의 의사결정이 이루어질 수 있도록 적극 지원하고 있습니다.

한편, 사외이사의 업무수행능력과 전문성 향상을 위하여 당사는 필요시 별도의 사내 설명회를 개최하거나 사내·외에서 열리는 세미나 또는 교육 참가를 지원하고 있습니다.

라. 지배구조 현황

내부기관

구성

(사외이사수/

구성원수)

의장(위원장)

(이름/사외·상임

·비상임 여부)

주요역할

이사회

3 / 5

정몽익

(사내/상임)

1. 경영계획 수립 및 수행, 평가에 관한 사항

2. 회사 기업지배구조 전반에 관한 사항

3. 법령상 중요한 계약에 관한 사항

4. 회사의 내부통제제도 수립 및 변경 관련 사항

5. 기타 정관 또는 사규, 관련 법령에서 정하는 사항

감사위원회

3 / 3

이승하

(사외/비상임)

1. 회계 감사 및 이사/경영진 업무집행 감독

2. 외부감사인 선정

3. 기타 감사업무 관련하여 정관 또는 사규에서 정하는 사항

사외이사

후보추천위원회

3 / 4

이승하

(사외/비상임)

1. 사외이사 선임원칙 수립·점검·보완

2. 주주총회에서 선임할 사외이사 후보 추천

3. 상시적인 사외이사 후보군 관리 및 후보 검증

ESG위원회

2 / 3

김한수

(사외/비상임)

1. ESG 전략 및 정책 수립

2. ESG 관련 주요 활동계획 심의

3. ESG 관련 주요 진행사항 보고

4. 국내외 ESG 평가결과 및 개선사항 보고

5. 기타 필요사항

주) 이승하 사외이사는 2024년 2월 7일 사외이사후보추천위원회에서 사외이사후보추천위원회 위원장으로 선임되었습니다.

[200000] 2. 주주

[201000] (핵심원칙1) 주주는 권리행사에 필요한 충분한 정보를 시의적절하게 제공받고, 적절한 절차에 의해 자신의 권리를 행사할 수 있어야 한다.

[201100] (세부원칙 1-1) - 기업은 주주에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안 등에 관한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 제4기 정기주주총회 개최 시 4주 전에 소집공고를 실시하였습니다.

가. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회 일시, 장소, 의안 등 주주총회 관련 정보 제공 전반에 관하여 설명한다.

당사는 주주총회 일시, 장소 및 의안 등 주주총회 관련 전반에 관한 사항을 주주총회 4주전에 DART(https://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(https://www.kccglass.co.kr/InvestmentInfo/eBulletin/list.do)를 통해 공고하고, 1% 초과 주식을 소유한 주주에 대해서는 서면으로 소집통지서를 발송하고 있습니다.

표 1-1-1: 주주총회 개최 정보

제4기 정기주주총회
제3기 정기주주총회

정기 주총 여부
O
O

소집결의일
2024-02-07
2023-02-09

소집공고일
2024-02-29
2023-02-23

주주총회개최일
2024-03-29
2023-03-24

공고일과 주주총회일 사이 기간
29
29

개최장소
본사 1층

(서울 서초구)
본사 1층

(서울 서초구)

주주총회 관련사항 주주통보 방법
소집통지서 발송,

홈페이지 공고,

금감원 및 거래소

전자공시시스템
소집통지서 발송,

홈페이지 공고,

금감원 및 거래소

전자공시시스템

외국인 주주가 이해가능한 소집통지
실시 여부
X
X

통지방법
홈페이지 공고,

금감원 및 거래소

전자공시시스템
홈페이지 공고,

금감원 및 거래소

전자공시시스템

세부사항
이사회 구성원 출석 현황
총 4명 중 4명 출석
총 5명 중 5명 출석

감사 또는 감사위원 출석 현황
감사위원

총 3명 중 3명 출석
감사위원

총 3명 중 3명 출석

주주발언 주요 내용
1) 발언주주 : 3인(개인 3인)

2) 주요발언 요지

① 안건에 대한 찬성 발언

② 회사경영 발전 당부
1) 발언주주 : 4인(개인 4인)

2) 주요발언 요지

① 안건에 대한 찬성 발언

② 회사경영 발전 당부

③ 경영성과에 대한 평가

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하지 못한 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하고 있습니다. 외국인 주주를 위한 주주총회 관련 영문공시에 있어 '주주총회 소집결의', '정기주주총회 결과' 공시에 대해서는 영문으로 제공하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[201200] (세부원칙 1-2) - 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하였습니다.

가. 주주의 직접 또는 간접 의결권 행사 전반에 관한 사항을 설명한다.

(1) 최근 3개 사업연도간 주주총회 집중일 회피, 서면투표, 의결권 대리행사 권유 현황 등

(ⅰ) 공시대상기간 직전 연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 주주총회를 집중일 이외의 날에 개최하였는지 여부 등

당사는 주총분산 자율준수프로그램에 참여하고자 하였으나, 투명한 회계감사, 주주권 강화 추세에 따른 주주의 참석 독려 및 의결권 확인, 주주총회 부의안건 확정과 명확한 소집통지를 위한 사전 검토를 사유로 부득이하게 주주총회 집중일에 주주총회를 개최하였습니다.

(ⅱ) 서면투표·전자투표 도입 여부, 의결권 대리행사 권유 현황 등

당사는 제2기 주주총회(2022년)부터 전자투표 제도를 도입하고 있습니다. 기존에 시행 중이던 의결권 대리행사 제도와 더불어 주주의 의결권 참여가 확대될 것으로 기대하고 있습니다.

현재 서면투표 및 전자위임장 제도는 기존의 서면(위임장)에 의한 의결권대리행사 제도와의 혼선 가능성을 고려하여 도입하고 있지 않으나, 주주 의결권 확대를 위한 방안에 대해서는 적극적으로 검토·도입할 예정입니다.

표 1-2-1: 정기 주주총회 의결권 행사 접근성

구분
제4기 (2023년)
제3기 (2022년)
제2기 (2021년)

정기주주총회 집중일
2024.03.22

2024.03.27

2024.03.29
2023.03.24

2023.03.30

2023.03.31
2022.03.25

2022.03.30

2022.03.31

정기주주총회일
2024-03-29
2023-03-24
2022-03-25

정기주주총회 집중일 회피 여부
X
X
X

서면투표 실시 여부
X
X
X

전자투표 실시 여부
O
O
O

의결권 대리행사 권유 여부
O
O
O

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회의 안건 별 찬반 비율 및 내용

제4기 정기주주총회 안건 별 찬반 비율 및 내용

제1-1호 의안 : 사내이사 변종오 선임의 건 (찬성 99.8% / 반대 0.2%)

제1-2호 의안 : 사외이사 이승하 선임의 건 (찬성 90.6% / 반대 9.4%)

제1-3호 의안 : 사외이사 김한수 선임의 건 (찬성 90.6% / 반대 9.4%)

제2-1호 의안 : 감사위원회 위원 이승하 선임의 건 (찬성 91.1% / 반대 8.9%)

제2-2호 의안 : 감사위원회 위원 김한수 선임의 건 (찬성 91.2% / 반대 8.8%)

제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건 (찬성 84.9% / 반대 15.1%)

제3기 정기주주총회 안건 별 찬반 비율 및 내용

제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 (찬성 99.9% / 반대 0.1%)

제2-1호 의안 : 사내이사 정몽익 선임의 건 (찬성 96.7% / 반대 3.3%)

제2-2호 의안 : 사내이사 김내환 선임의 건 (찬성 92.1% / 반대 7.9%)

제3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김영근 선임의 건 (찬성 : 99.4% / 반대 0.6%)

제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건 (찬성 85.4% / 반대 14.6%)

표 1-2-2: 주주총회 의결 내용

결의 구분
회의 목적사항
가결 여부
의결권 있는 발행주식 총수(1)
(1) 중 의결권 행사 주식수
찬성주식수
찬성 주식 비율 (%)
반대 기권 등 주식수
반대 기권 등 주식 비율 (%)

제4기 정기주주총회
안건 1-1
보통(Ordinary)
사내이사 변종오 선임의 건
가결(Approved)
15,943,333
10,487,656
10,468,901
99.8
18,755
0.2

제4기 정기주주총회
안건 1-2
보통(Ordinary)
사외이사 이승하 선임의 건
가결(Approved)
15,943,333
10,487,656
9,499,007
90.6
988,649
9.4

제4기 정기주주총회
안건 1-3
보통(Ordinary)
사외이사 김한수 선임의 건
가결(Approved)
15,943,333
10,487,656
9,503,397
90.6
984,259
9.4

제4기 정기주주총회
안건 2-1
보통(Ordinary)
감사위원회 위원 이승하 선임의 건
가결(Approved)
10,009,535
5,082,702
4,632,320
91.1
450,382
8.9

제4기 정기주주총회
안건 2-2
보통(Ordinary)
감사위원회 위원 김한수 선임의 건
가결(Approved)
10,009,535
5,082,702
4,636,710
91.2
445,992
8.8

제4기 정기주주총회
안건 3
보통(Ordinary)
이사 보수한도액 승인의 건
가결(Approved)
15,943,333
10,487,656
8,899,978
84.9
1,587,678
15.1

제3기 정기주주총회
안건 1
특별(Extraordinary)
정관 일부 변경의 건
가결(Approved)
15,943,333
10,122,759
10,115,573
99.9
7,186
0.1

제3기 정기주주총회
안건 2-1
보통(Ordinary)
사내이사 정몽익 선임의 건
가결(Approved)
15,943,333
10,122,759
9,788,093
96.7
334,666
3.3

제3기 정기주주총회
안건 2-2
보통(Ordinary)
사내이사 김내환 선임의 건
가결(Approved)
15,943,333
10,122,759
9,324,973
92.1
797,786
7.9

제3기 정기주주총회
안건 3
보통(Ordinary)
감사위원회 위원이 되는 사외이사 김영근 선임의 건
가결(Approved)
10,299,173
4,478,599
4,450,625
99.4
27,974
0.6

제3기 정기주주총회
안건 4
보통(Ordinary)
이사 보수한도액 승인의 건
가결(Approved)
15,943,333
10,122,759
8,639,725
85.3
1,483,034
14.7

나. 주주총회 의결 사항 중 반대 비율이 높거나 부결된 안건이 있는 경우 주주와의 소통을 위한 노력 및 내역을 기재한다.

주주총회 의결 사항 중 반대 비율이 현저하게 높거나 부결된 안건은 없으며, 주주와의 소통을 위해 회사 홈페이지 상에 IR 담당부서 정보(전화번화, 이메일 포함)를 공개하여 메일, 유선 응대 등을 활용하여 소통하고 있습니다. 홈페이지 주소와 담당부서 정보는 하기와 같습니다.

IR 담당부서 연락처

담당부서

재 정 팀

담당자

이 승 연

전화번호

02-2015-8648

이메일

sylee8198@homecc.com

홈페이지

https://www.kccglass.co.kr/investmentInfo/disclosure.do

다. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 취하지 못한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 대하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주총분산 자율준수프로그램에 참여하고자 하였으나, 투명한 회계감사, 주주권 강화 추세에 따른 주주의 참석 독려 및 의결권 확인, 주주총회 부의안건 확정과 명확한 소집통지를 위한 사전 검토를 사유로 부득이하게 주주총회 집중일에 주주총회를 개최하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 주주 참석 및 편의 증진을 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[201300] (세부원칙 1-3) - 기업은 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 하여야 하며, 주주총회에서 주주제안 의안에 대하여 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

기업지배구조헌장에 따라 주주는 상법 등 관련 법령에 따라 주주총회의 의안을 제안할 수 있으며, 주주총회에서 의안에 대하여 질의하고 설명을 요구할 수 있습니다.

가. 주주제안권과 관련된 사항과 관련하여 아래의 사항을 설명한다.

(1) 주주제안 관련 절차를 홈페이지 등을 통해서 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

N(X)

당사의 주주는 상법 363조의2 및 당사 이사회 운영규정 제10조 제1항에 근거하여 정기주주총회일의 6주전까지 서면 또는 전자문서로 주주제안권을 행사할 수 있으며, 회사의 이사회는 주주제안의 내용이 법령 또는 정관을 위반하거나 상법 시행령 제12조에서 정하는 바에 따라 주주제안 거부 사유에 해당하는 경우를 제외하고는 적법한 절차에 따라 행사된 주주제안사항을 주주총회에 상정하도록 되어 있습니다. 또한 주주제안자의 청구가 있는 때에는 해당 의안에 대한 내용을 소집통지서에 기재하고 주주총회에서 의안을 설명할 기회를 부여하고 있습니다.

현재 주주제안 절차에 대한 구체적 절차를 홈페이지 등에 별도로 안내하고 있지는 않으나, 주주제안에 관한 사항은 이미 상법에 충분히 규정되어 있고, 당사 홈페이지에 게시된 ‘기업지배구조헌장’을 통해 주주의 권리를 보장하고 있어 주주제안을 하고자 하는 주주가 권리를 행사함에 있어 어려움이 없을 것으로 판단하고 있습니다.

(2) 주주가 제안한 의안을 처리하는 절차와 기준과 관련된 규정이 마련되어 시행되고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 주주제안의 처리를 위한 부서간 업무프로세스가 마련되어 있습니다. 주주제안은 ESG경영팀에서 접수하고 있으며, 주주제안권이 접수되면 재정팀에서 주주 여부를 확인한 후, 법무팀에서 해당 안건에 대한 법률 검토를 합니다. 그리고 영업일 기준 7일 내, 접수 확인서를 서면 또는 이메일로 회신합니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주제안 내역 및 이행 상황

주주제안 여부

N(X)

공시대상기간 중 개최된 주주총회에서 주주제안은 없었으나, 현장에서 주주가 거수 등의 방법으로 발언을 요청한 경우 자유롭게 질의하거나 현안에 대한 설명을 요구할 수 있었으며, 당사 대표이사 또는 관련 임원 등이 질의나 설명 요구에 대해 성실히 답변할 수 있도록 준비하였습니다.

표 1-3-1: 주주 제안 현황

제안 일자
제안주체
구분
주요 내용
처리 및 이행 상황
가결 여부
찬성률 (%)
반대율 (%)

-

-

-
공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회에서 주주제안은 없었습니다.

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업이 접수한 공개서한의 주요 내용 및 처리 현황

공개서한 접수 여부

Y(O)

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업이 접수한 공개서한의 내용은 다음과 같습니다.

표 1-3-2: 공개서한 현황

발송일자
주체
주요 내용
회신 일자
수용 여부
회신 주요 내용

공개서한1
2024-04-02
국민연금공단
공개중점관리기업 선정 통지

임원보수한도 적정성과 관련하여 현재 내부검토중에 있으며, 검토 후 관련 내용에 대하여 회신 예정입니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주들의 주주제안권 행사를 용이하게 하는 정책과 관련하여 부족한 사항이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

주주제안권 행사 절차는 상법을 통해 충분히 규정되어 있으며, 당사 홈페이지에 게시된 ‘기업지배구조헌장 중 주주의 권리’에서도 안내되고 있습니다. 주주 제안권 행사를 하고자 하는 주주는 당사의 홈페이지, 대표전화번호, 이메일을 통해서 주주 제안권에 관한 사항을 안내 받을 수 있으며, 당사가 마련한 내부 기준 및 절차를 통하여 주주 제안권을 행사할 수 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 주주들의 주주제안권 행사를 용이하게 하는 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[201400] (세부원칙 1-4) - 기업은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 및 향후 계획 등을 마련하고 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 주주환원정책의 일환으로 현금배당을 실시하고 있습니다. 배당기준일 이전에 배당을 결정하여 배당 관련 예측가능성을 제공하고 있습니다.

가. 주주환원과 관련한 정책을 수립하고 주주들에게 충분히 안내하고 있는지 다음의 사항을 설명한다.

(1) 배당을 포함한 기업의 주주환원정책 수립 여부

시행 여부

Y(O)

(ⅰ) 당사는 주주환원정책의 일환으로 현금배당을 실시하고 있습니다. 현금배당 규모는 당사 재무정책상 중요도에 따라 ① 미래 전략사업을 위한 투자 재원 확보와 ② 재무구조의 건전성 확보를 위한 적정 수준의 재무구조 유지 등을 달성 후 경영실적과 Cash Flow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

당사는 주주환원에 영향을 미치는 복합적인 요인들을 충분히 검토하고, 투자와 주주가치를 균형 있게 고려하여 배당가능이익 범위 내에서 전략적으로 배당 목표를 결정할 계획이며, 6월말 분기배당과 결산배당의 형태로 年2회, 연간 기준 액면배당율 200% 내외 수준으로 배당을 지속할 계획이나 현재 시점에서 배당을 결정하는 정형화된 재무지표 산출기준은 당사의 경영 목표 및 환경상의 여건으로 제시하기 어려운 상황이며, 구체적인 배당 정책은 회사 및 시장 상황 등에 따라 유동적입니다.

(ⅱ) 당사는 분할 및 합병 절차에서 발생한 자사주 27,179주(지분율 0.17%)를 보유하고 있으나, 현재 자기주식의 추가 매입, 매각, 또는 주식소각에 대한 계획은 검토하고 있지 않습니다. 향후 자사주 관련 정책의 변동에 대해서는 공시 등을 통해 안내할 예정입니다.

(2) 주주환원정책을 주주들에게 안내하는 방식 및 주주환원 정책을 영문자료로 제공하는지 여부

연1회 통지 여부

Y(O)

영문자료 제공 여부

Y(O)

(ⅰ) 당사는 배당정책과 배당실시 계획, 자사주 매입 및 소각 등의 주주환원정책에 대한 사항을 분·반기·사업보고서(Ⅲ. 재무에 관한 사항-6. 배당에 관한 사항) 및 배당 관련 공시(현금·현물배당결정), 홈페이지 게시(https://www.kccglass.co.kr/investmentInfo/bsInfo/dividend.do), 유선 안내 등을 통하여 주주에게 안내하고 있습니다.

(ⅱ) 당사는 배당 등 주주환원정책에 대한 사항을 영문 ESG보고서 및 배당 관련 공시, 영문 홈페이지 게시(https://www.kccglass.co.kr/eng/investmentInfo/bsInfo/dividend.do) 등을 통하여 외국인 주주들에게 안내하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 현금배당을 실시했다면 배당 기준일 이전에 배당결정을 하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하였는지 여부

정관반영 여부

Y(O)

시행 여부

Y(O)

(ⅰ) 당사는 정부가 추진하는 배당절차 개선 정책에 동참하여 투자자가 배당금을 확인한 후 투자 여부를 결정할 수 있도록 ‘선 배당액 확정, 후 배당기준일 지정’ 방식을 도입하기 위해 제3기 정기주주총회에서 관련 정관을 개정하였으며, 제4기 결산배당시 배당 기준일 이전에 배당을 결정하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하였습니다.

(ⅱ) 당사는 배당정책과 배당실시 계획, 자사주 매입 및 소각 등의 주주환원정책에 대한 사항을 분·반기·사업보고서(Ⅲ. 재무에 관한 사항-6. 배당에 관한 사항) 및 배당 관련 공시(현금·현물배당결정), 홈페이지 게시(https://www.kccglass.co.kr/investmentInfo/bsInfo/dividend.do), 유선 안내 등을 통하여 주주에게 안내하고 있습니다.

표 1-4-1: 배당기준일과 배당액 확정일

결산월
결산배당 여부
배당기준일
배당액 확정일
현금배당 관련 예측가능성 제공 여부

1차 배당
12월(Dec)
O
2022-12-31
2023-02-09
X

2차 배당
12월(Dec)
X
2023-06-30
2023-07-13
X

3차 배당
12월(Dec)
O
2024-02-29
2024-02-07
O

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보를 충분히 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보 제공 관련하여 IR자료, ESG보고서, 공시 문건 등을 통해 충분히 안내하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보 제공 관련하여 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[201500] (세부원칙 1-5) - 주주환원정책 및 향후 계획 등에 근거하여 적절한 수준의 배당 등을 받을 주주의 권리는 존중되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 주주가치 제고를 위하여 배당을 실시하고 있으며 배당 여부 및 규모는 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 현금흐름 등을 전략적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

가. 최근 회사가 시행한 주주환원 관련 사항에 대해 설명한다.

(1) 배당관련 사항

당사는 주주가치 제고를 위하여 배당을 실시하고 있으며, 배당 여부 및 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 현금흐름 상황 등을 전략적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

당사의 배당성향은 2020년도 25.3%, 2021년도 32.6%, 2022년도 40.7%, 2023년도 42.9%였으며, 2021년도부터 전체 현금배당금 중 일부를 6월 분기배당으로 지급하는 주주친화적 배당정책을 실시한 바 있습니다.

향후 주주친화적 배당 기조를 유지하면서도 회사의 지속적인 성장을 위한 배당 의사결정을 전략적으로 실행할 예정입니다.

표 1-5-1-1: 최근 3개 사업연도 주주환원 현황

일반현황
주식배당
현금배당(단위 : 원)

연도
결산월
배당가능 이익
총 배당금
주당 배당금
시가 배당률

당기
보통주
2023년
12월(Dec)
-
310,241,923,666
35,075,332,600
2,200
5.18

당기
종류주
2023년
12월(Dec)
-
310,241,923,666
0
0
0

전기
보통주
2022년
12월(Dec)
-
257,995,658,801
38,263,999,200
2,400
6.34

전기
종류주
2022년
12월(Dec)
-
257,995,658,801
0
0
0

전전기
보통주
2021년
12월(Dec)
-
200,128,678,819
38,263,999,200
2,400
3.98

전전기
종류주
2021년
12월(Dec)
-
200,128,678,819
0
0
0

표 1-5-1-2: 최근 3개 사업연도 현금배당 성향

구분
당기
전기
전전기

연결기준 (%)
42.92
40.72
32.64

개별기준 (%)
40.44
39.72
32.49

(2) 배당 외에 회사가 실시한 주주환원 관련사항이 있는 경우, 이에 대해 설명한다.

당사의 기본적인 주주환원 정책은, 회사의 성과에 기반한 안정적인 현금배당과 함께 지속적인 성장을 바탕으로 하는 기업가치 상승 및 장기적 관점의 주주환원 제고를 목표로 하고 있습니다. 당사의 주주환원은 사업실적, 투자계획, 재무현황 및 전망을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

당사는 주주환원에 영향을 미치는 복합적인 요인들을 충분히 검토하고, 투자와 주주 가치를 균형 있게 고려하여 배당가능이익 범위 내에서 전략적으로 배당목표를 결정할 계획이며, 6월말 분기배당과 결산배당의 형태로 연 2회 현금배당을 액면배당률(연간) 기준 200% 내외 수준으로 유지할 계획이나, 구체적인 배당 정책은 회사 및 시장 상황 등에 따라 유동적입니다.

공시서류 제출일 현재 자기주식의 추가 매입, 매각 또는 주식소각에 대한 계획은 검토하고 있지 않습니다. 향후 자기주식에 대한 정책이 수립되거나, 현재 보유 중인 자기주식의 변동이 발생하는 경우 별도 공시 예정입니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리 존중과 관련하여 부족한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관한 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리를 존중하고자 노력하고 있습니다.

회사의 성과에 기반한 안정적인 현금배당과 기업가치 상승 및 장기적 관점의 주주환원 제고를 목표로 하고 있습니다. 사업실적, 투자계획, 재무 현황 및 전망을 종합적으로 고려하여 배당가능이익 범위 내에서 전략적으로 배당 목표를 결정하고 있습니다.

아울러 정부가 추진하는 배당절차 개선 정책에 동참하여 투자자가 배당금을 확인한 후 투자 여부를 결정할 수 있도록 2023년 제3기 주주총회에서 관련 정관을 개정하여, 2023년 기말 배당에서 ‘선 배당액 확정, 후 배당기준일 지정’ 방식을 도입하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리를 존중하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[202000] (핵심원칙 2) 주주는 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받아야 하고, 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추는 노력을 해야 한다.

[202100] (세부원칙 2-1) - 기업은 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하여야 하며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 투자자간 정보 비대칭이 발생하지 않도록 각별한 주의를 기울이고 있으며, 적시에 충분한 수준의 정보를 모든 주주들에게 동등하게 제공하기 위해 노력하고 있습니다.

가. 작성기준일 현재 주식발행 정보 전반에 대하여 다음의 사항을 설명한다.

(1) 주식 발행 현황

당사의 발행가능주식수는 50,000,000주(보통주)이며, 공시서류제출일 기준 15,970,512주가 발행되었습니다. 자사주 27,179주를 제외한 유통주식수는 15,943,333주이며, 보통주 1주의 액면가액은 1,000원입니다. 보통주 이외의 종류주식은 발행하지 않았습니다.

2020년 1월, 주식회사 케이씨씨와의 인적분할 및 액면분할을 거쳐 8,350,210주(배정비율 0.7910010)를 발행하였으며 2020년 12월, 코리아오토글라스 주식회사와의 흡수합병 과정에서 7,620,302주를 추가로 배정하여(합병비율 1:0.4756743) 공시서류제출일 기준 총발행주식수는 15,970,512주입니다.

당사는 분할 및 합병 과정에서 자기주식 27,179주를 취득하였습니다. 2020년 1월 분할과정에서 발행한 단주 7,422주, 2020년 12월 합병과정에서 단주 4,736주 및 주식매수청구권행사에 따른 14,267주를 취득하였으며, 2021년 1월 주식매수청구에 대한 가격조정 절차를 거쳐 754주를 추가 취득하여 공시서류제출일 기준 자기주식 27,179주를 보유하고 있습니다.

표 2-1-1-1: 발행가능 주식총수(주)

보통주
종류주
발행가능 주식전체

15,970,512
0
50,000,000

krx-cg_OrdinarySharesMember

krx-cg_ClassifiedSharesMember

표 2-1-1-2: 주식발행 현황 세부내용

발행주식수(주)
발행비율 (%)
비고

보통주
15,970,512
31.94
자기주식 27,179주 포함

종류주
0
0.00
공시서류제출일 현재 기준, 보통주 이외의 종류주식은 발행하지 않았습니다.

(2) 종류주식별 의결권 부여 내용 및 사유, 종류주주총회 실시내역

공시서류제출일 현재 기준, 보통주 이외의 발행된 종류주식은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권이 부여되지 않은 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 공평하게 의결권을 부여하고 있습니다. 공시서류제출일 현재 기준, 보통주 이외의 종류주식은 발행하지 않았으며, 당사 정관 제23조 의거 주주의 의결권은 1주당 1개로 부여하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하기 위한 보다 나은 시스템 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주와의 의사소통 관련사항 전반에 대해 아래와 같이 설명한다.

(1) 주요 IR, 컨퍼런스콜, 기관투자자 등 주주와의 대화 관련 사항

당사는 매분기 결산 이후 잠정실적 및 분·반기·사업보고서 발표 이후로 기관 및 개인투자자들을 상대로 IR을 시행하고 있습니다. 코로나19 팬데믹 상황에서는 컨퍼런스콜, 메일, 유선 응대, 홈페이지 IR자료 게시 등을 활용하여 이해관계자들에게 적극적으로 IR정보를 제공하였습니다.

코로나 엔데믹 선언 이후 부터는 국내 기관투자자들을 대상으로 NDR(Non-Deal Roadshow)를 개최하는 등 오프라인 미팅을 재개하여 가능한 많은 투자자들과 소통할 수 있도록 노력하고 있습니다.

일자

시간

주관
형태
주요내용

2023.01.04(수)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.01.09(월)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.01.16(월)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.01.18(수)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.01.25(수)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.02.10(금)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.02.13(월)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.02.14(화)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.02.17(금)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.02.21(화)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.02.22(수)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.03.08(수)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 3분기 실적 현황

2023.03.17(금)
15:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.03.28(화)
9:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.03.29(수)
9:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.03.30(목)
9:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.03.31(금)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.04.05(수)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.04.11(화)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.04.12(수)
14:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.04.19(수)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.04.20(목)
15:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.04.21(금)
14:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.04.24(월)
15:30
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.04.25(화)
15:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.05.03(수)
14:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.05.08(월)
14:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.05.09(화)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2022년 실적 현황

2023.05.16(화)
14:30
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.16(화)
16:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.17(수)
9:10
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.18(목)
9:10
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.19(금)
9:10
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.22(월)
14:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.25(목)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.25(목)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.31(수)
9:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.05.31(수)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.06.01(목)
10:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.06.01(목)
15:30
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.06.07(수)
9:10
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.06.20(화)
10:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.06.21(수)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.06.22(목)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.07.04(화)
10:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.07.05(수)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.07.13(목)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.07.25(화)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.08.02(수)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 1분기 실적 현황

2023.08.18(금)
9:10
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.08.21(월)
9:10
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.08.23(수)
9:10
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.08.24(목)
14:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.08.28(월)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.08.30(수)
14:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.10.10(화)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.10.11(수)
14:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.10.13(금)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.10.20(금)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 2분기 실적 현황

2023.11.22(수)
9:10
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2023.11.28(화)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2023.12.06(수)
10:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2024.01.03(수)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2024.01.08(월)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2024.01.16(화)
16:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2024.02.08(목)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2024.02.26(월)
13:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2024.03.11(월)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2024.03.12(화)
13:30
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 3분기 실적 현황

2024.04.04(목)
15:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 실적 현황

2024.04.24(수)
14:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2023년 실적 현황

2024.05.20(월)
9:00
국내 기관투자자
IR
사업 소개 및 2024년 1분기 실적 현황

2024.05.27(월)
11:00
국내 기관투자자
컨퍼런스콜
사업 소개 및 2024년 1분기 실적 현황

(2) 소액 주주들과 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

별도행사 개최 여부

N(X)

당사는 소액주주 대상 별도 행사를 개최하고 있지 않으나, 메일, 유선 응대, 홈페이지 등을 활용하여 적극적으로 소통하고자 노력하고 있습니다.

(3) 해외투자자와 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

당사는 해외투자자 대상 별도 행사를 개최하고 있지 않으나, 메일, 유선 응대, 홈페이지 등을 활용하여 적극적으로 소통하고자 노력하고 있습니다.

(4) 회사 홈페이지 등을 통해 IR 담당부서의 전화 번호 및 이메일 주소 공개 등을 통해 문의 창구를 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

IR 담당부서 정보(전화번화, 이메일 포함)는 당사 홈페이지에 공개되어 있으며, 홈페이지 주소와 담당부서 정보는 하기와 같습니다.

IR 담당부서 연락처

담당부서

재 정 팀

담당자

이 승 연

전화번호

02-2015-8648

이메일

sylee8198@homecc.com

홈페이지

https://www.kccglass.co.kr/investmentInfo/disclosure.do

(5) 외국인 주주를 위한 영문 사이트 운영, 담당직원 지정 및 외국어로 상담이 가능한 연락처를 공개하는지 여부와 영문 공시 내역

영문 사이트 운영 여부

Y(O)

외국인 담당 직원 지정

Y(O)

영문공시 비율

38.89

당사는 외국인 투자자들의 정보접근성을 제고하고 외국인 투자자의 효율적 주주권 행사를 위하여 정보 유용성이 큰 수시공시 의무항목 및 실적 관련 자율공시 항목 등을 선정하여 영문공시를 진행하고 있습니다.

영문공시 내역은 금융감독원 영문 전자공시 시스템(http://englishdart.fss.or.kr)에서 확인할 수 있습니다.

또한 외국인 주주 및 이해관계자를 위해 영문홈페이지를 운영 중이며, 주요 경영정보를 영문으로 제공하고 있습니다. 해당 홈페이지 주소는 다음과 같습니다. ( https://www.kccglass.co.kr/eng/main.do)

공시일자

공시제목(영문)

주요내용

2023.02.10

Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)

연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2023.02.10

Decision on Cash Dividends and Dividends in Kind

현금·현물배당결정

2023.05.04

Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)

연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2023.05.10

Other Management Information(Voluntary Disclosure)

기타경영사항(자율공시)-ESG위원회 신설

2023.06.12

Decision on Closure of Shareholder’s Registry(Including Record Date) for Dividends

현금·현물배당을위한주주명부폐쇄(기준일)결정

2023.07.13

Decision on Cash Dividends and Dividends in Kind

현금·현물배당결정

2023.08.04

Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)

연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2023.11.07

Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)

연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2023.12.15

Other Management Information(Voluntary Disclosure)

기타경영사항(자율공시)-배당기준일 안내

2023.12.20

New Facility Investment, etc.

신규시설투자 등

2024.01.17

Implementation and Operation of Compliance Program of the Fair Trade Commission

공정거래자율준수프로그램운영현황(안내공시)

2024.01.31

Prior Notice on Disclosure of Final Earnings

결산실적공시 예고(안내공시)

2024.02.08

Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)

연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2024.02.08

Changes of 30% or More in Sales or Profits/Losses (15% or More in the Case of Large-sized Corporations)

매출액또는손익구조30%(대규모법인은15%)이상변경

2024.02.08

Decision on Cash Dividends and Dividends in Kind

현금·현물배당결정

2024.02.08

Decision on Closure of Shareholder’s Registry(Including Record Date) for Dividends

현금·현물배당을위한주주명부폐쇄(기준일)결정

2024.02.13

Decision on Calling Shareholders' Meeting

주주총회소집결의

2024.03.04

Reporting reasons for holding general shareholders' meeting on the most concentrated date

주주총회집중일개최사유신고

2024.03.15

Submission of Audit Report

감사보고서 제출

2024.03.15

[Correction of statement] Decision on Calling Shareholders' Meeting

[정정] 주주총회소집결의

2024.03.15

Decision on Cash Loan

금전대여결정

2024.04.02

Outcome of Annual Shareholders' Meeting

정기주주총회결과

2024.04.02

Notice on Change of CEO

대표이사(대표집행임원)변경(안내공시)

2024.05.09

Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)

연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

(6) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재 내역

불성실공시법인 지정여부

N(X)

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재내역은 없습니다.

표 2-1-3: 불성실공시법인 지정 내역

불성실 공시유형
지정일
지정사유
부과벌점
제재금(단위 : 원)
지정 후 개선노력 등

-

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재내역은 없습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하고 있습니다. 국내외 기관 및 개인투자자를 대상으로 활발한 IR활동을 하고 있으며, 매분기 실적 발표 및 경영상 주요 사항과 관련하여 컨퍼런스콜, 메일 회신, 최신 IR자료 홈페이지 게시, 상시 유선 대응 등을 실시하고 있습니다. 코로나 엔데믹 선언 이후 부터는 오프라인으로도 미팅을 실시하고 있습니다.

당사는 투자자 대응 시, 투자자간 정보 비대칭이 발생하지 않도록 각별한 주의를 기울이고 있으며, 적시에 충분한 수준의 정보를 모든 주주들에게 동등하게 제공하기 위해 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[202200] (세부원칙 2-2) - 기업은 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련·운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 경영 투명성 제고 및 주주가치 보호를 위해 계열회사 또는 특수관계인과 거래 시에는 관련 법령 및 사규에 따라 이사회의 승인을 받도록 하고 있습니다.

가. 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련한 기업의 통제 장치(정책)를 구체적으로 설명한다.

(1) 내부거래 및 자기거래 통제 정책 전반

시행 여부

Y(O)

당사는 계열회사와의 대규모 내부거래가 필요한 경우 또는 경영진 또는 지배주주가 사적인 이익을 목적으로 자기거래를 하는 것을 방지하기 위하여 계열회사 또는 특수관계인과의 대규모 내부거래나 특별이해관계사항이 발생하기 전 사내협의체인 ‘내부거래위원회’의 거래 적법성 검토 및 분석을 통하여 법적 Risk를 사전에 통제하고 있으며, 사전 통제 이후 관련 거래가 필요한 경우 사전에 이사회에서 해당 거래에 관한 중요사실 및 세부내역을 밝히고 상법 제398조 8(이사 등과 회사와의 거래)에 따라 이사 등이 자기 회사와 거래 시 사전 이사회 승인을 받아 공시하는 체계적인 시스템을 갖추고 있습니다.

또한 대규모 내부거래에 대한 이사회 의결 및 공시에 관한 규정에 의거 상품 및 용역 거래 등의 경우 거래 전 분기별로 이사회의 승인을 받고 있으며, 결의 후 당일에 공시하고 있습니다. 그리고 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 맞추어 회계처리 통제장치를 강화하여 투명성을 제고하였으며, 이를 통해 주주가치를 보호하기 위한 노력을 지속하고 있습니다.

(2) 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련하여 포괄적 이사회 의결이 있다면 그 내용과 사유

이사회 의결 내역

[2023년]

이사회 회차

개최일자

의안내용

가결여부

거래대상

4

2023.03.24

계열회사와의 2023년 2분기 거래 예정금액 승인의 건

가결

케이씨씨, 케이씨씨건설

계열회사와의 2023년 1분기 거래 실적금액 변경의 건

가결

케이씨씨

6

2023.06.12

계열회사와의 2023년 3분기 거래 예정금액 승인의 건

가결

케이씨씨

계열회사와의 2023년 2분기 거래 실적금액 변경의 건

가결

케이씨씨, 케이씨씨건설

9

2023.09.20

계열회사와의 2023년 4분기 거래 예정금액 승인의 건

가결

케이씨씨

계열회사와의 2023년 3분기 거래 실적금액 변경의 건

가결

케이씨씨

11

2023.12.20

계열회사와의 연간 거래 실적금액 승인의 건

가결

케이씨씨

남여주 물류단지 건축공사 신규계약의 건

가결

케이씨씨건설

계열회사와의 2024년 1분기 거래 예정금액 승인의 건

가결

케이씨씨

[2024년]

이사회 회차

개최일자

의안내용

가결여부

거래대상

2

2024.01.29

KCC건설 부동산에 대한 근저당권 설정 승인의 건

가결

케이씨씨건설

5

2024.03.29

계열회사와의 2024년 2분기 거래 예정금액 승인의 건

가결

케이씨씨, 케이씨씨건설

(3) 지배주주 등 이해관계자와의 거래내역

담보제공 내역

(외화 단위 : USD)

성명

(법인명)

관계

거래내역

외화

채무금액

지급보증액

보증한도액

지급보증기간

보증처

PT. KCC GLASS

INDONESIA

종속기업

지급보증

USD

30,000,000

30,000,000

30,000,000

2022.09.22 ~

2029.12.30

PT BANK KEB HANA INDONESIA

PT. KCC GLASS

INDONESIA

종속기업

지급보증

USD

57,177,391

60,000,000

60,000,000

2022.10.25 ~

2029.12.30

PT BANK SHINHAN INDONESIA

합 계

87,177,391

90,000,000

90,000,000

-

-

영업거래 내역

(단위 : 백만원)

회사명

회사와의 관계

매출 등

매입 등

제품 및

상품매출

임대료

수입

기타

소계

자재매입

건설중인

자산

기타

소계

주식회사

케이씨씨

계열회사

14,608

60

614

15,282

52,330

-

3,996

56,326

주식회사

케이씨씨건설

계열회사

19,784

-

157

19,941

-

-

939

939

대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위 : 백만원)

거래종류

관 계

금 액

비 고

주택자금 융자금

종업원

6,308

-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 정책 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 충분한 통제장치가 마련되어 있습니다.

사내협의체인 '내부거래위원회'의 거래 적법성 검토 및 분석을 통해 사전에 통제하고 있으며, 사전 통제 이후 상법 제398조 8에 따라 사전 이사회 승인을 받아 공시하는 체계적인 시스템을 갖추고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[202300] (세부원칙 2-3) - 기업은 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달정책에 있어 주주에게 충분히 설명하고 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 방안을 강구하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 합병 등에 대한 소액주주의 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 명문화된 정책은 마련하지 못하였습니다.

가. 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 소액주주 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 회사의 정책을 설명한다.

정책마련 여부

N(X)

당사는 합병 등에 대한 소액주주의 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 명문화된 정책은 마련하지 못하였습니다. 합병 등은 회사의 소유구조 및 주요 사업에 변화를 동반하는 중요한 의사결정으로, 이미 상법 등의 주요 법령에서 주주총회를 통한 소액주주의 주주제안권, 반대주주의 주식매수청구권 등을 보장하고 있어 별도의 명문화된 규정 제정의 필요성은 현재까지 크지 않다고 판단하고 있습니다. 다만, 당사는 합병 등에 있어 최초 검토 단계부터 회사의 성장 기회를 확보하면서도 다양한 주주의 권리를 보장하기 위해 매우 신중하게 의사결정을 하고 있으며, 합병 등의 진행과정에서 주요 법령에서 정한 주주 권리 보호를 위한 절차를 철저히 준수하고 있습니다.

당사는 주주 권리 보호의 중요성을 충분히 인지하고 있으며, 합병 등과 관련하여 법령에서 정한 것 이외에도 주주보호를 확대하기 위한 방안에 대해서 적극적으로 검토, 도입할 예정입니다.

나. 공시 대상기간에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 있었거나 구체적인 계획이 있는 경우 소액주주의견 수렴, 반대주주 권리 보호 등 주주보호를 위해 시행한 내용을 설명한다.

계획 여부

N(X)

공시대상기간 중 당사의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대하여 발생한 내용은 없습니다.

관련 내용 발생시 주요 법령에서 정한 주주보호를 위한 절차를 충실히 준수할 것이며, 주주보호를 확대하기 위한 방안에 대해서 적극적으로 검토하고 도입할 예정입니다.

다. 주식으로 전환될 수 있는 자본조달 사항이 있는 경우 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

발행 여부

N(X)

(1) 주식으로 전환될 수 있는 채권 등 발행 현황

보고서 제출일 기준 전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채 등 주식으로 전환될 가능성이 있는 채권, 조건부자본증권 등의 발행내역은 없습니다.

관련 내용 발생시에 주요 법령에서 정한 주주보호를 위한 절차를 충실히 준수할 것이며, 주주보호를 확대하기 위한 방안에 대해서 적극적으로 검토하고 도입할 예정입니다.

(2) 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 있는 경우 의사결정과정에서 소액주주 등의 이해를 고려했는지 여부

공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달(전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채 등)을 진행한 내역은 없습니다.

(3) 공시대상기간내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용

공시대상기간 중 주식관련사채 등 발행 및 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내역은 없습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴, 반대주주 권리보호에 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 관련 내용 발생시 소액주주의 의견수렴, 반대주주에 대한 권리보호를 위하여 주요 법령에서 정한 주주보호를 위한 절차를 충실히 준수할 것입니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 소액주주의 의견수렴, 반대주주의 권리보호 등 주주보호를 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[300000] 3. 이사회

[303000] (핵심원칙 3) 이사회는 기업과 주주이익을 위하여 기업의 경영목표와 전략을 결정하고, 경영진을 효과적으로 감독하여야 한다.

[303100] (세부원칙 3-1) - 이사회는 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 기업지배구조헌장에 따라 회사경영에 관한 포괄적인 책임과 권한을 가지는 기구로서, 경영 의사결정기능과 경영감독 기능을 수행하고 있습니다.

가. 이사회가 기업운영의 중심으로서 기능을 원활히 수행할 수 있도록 기업이 운영하고 있는 제도 등 관련 사항 전반을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정관 또는 이사회 규정 등으로 정하고 있는 이사회 심의 ㆍ 의결사항을 설명하고 법상 의무 외 추가 강화된 내용이 있다면 그 이유 및 효과

(ⅰ) 정관 또는 이사회 규정으로 정하고 있는 이사회의 심의·의결사항

현재 이사회의 구체적인 역할은 당사 정관 제34조, 제35조, 제37조, 제38조 및 이사회운영규정 제10조에서 정하고 있으며, 주요사항은 다음과 같습니다.

1. 주주총회에 관한 사항

(1) 주주총회의 소집

(2) 영업보고서의 승인

(3) 재무제표의 승인

(4) 정관의 변경

(5) 자본의 감소

(6) 회사의 해산, 합병, 분할, 분할합병, 회사의 계속

(7) 주식의 소각

(8) 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 다른 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른 회사의 영업 전부 또는 일부의 양수

(9) 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 기타 이에 준할 계약의 체결이나 변경 또는 해약

(10) 이사, 감사위원회 위원의 선임 및 해임

(11) 주식의 액면미달발행

(12) 이사의 회사에 대한 책임의 감면

(13) 주식배당 결정

(14) 중간배당

(15) 주식매수선택권의 부여 또는 취소

(16) 이사의 보수

(17) 기타 주주총회에 부의할 의안

2. 경영에 관한 사항

(1) 대표이사의 선임 또는 해임

(2) 공동대표의 결정

(3) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지

(4) 이사회 내 위원회 위원의 선임 및 해임

(단, 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 대하여는 그러하지 아니한다.)

(5) 이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의

(단, 감사위원회 결의에 대하여는 그러하지 아니한다)

(6) 지배인의 선임 및 해임

(7) 이사 등과 회사간 거래의 승인

(8) 이사의 회사기회 이용에 대한 승인

(9) 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정 및 승인

(10) 흡수합병 또는 신설합병의 보고

(11) 준법지원인의 선임 해임, 준법통제기준의 제ㆍ개정 및 폐지 등

(12) 감사위원회규정의 제ㆍ개정ㆍ폐지

(13) 이사회운영규정의 제ㆍ개정ㆍ폐지

(14) 중요한 회사 자산의 처분 및 양도

(15) 대규모 재산의 차입

(16) 법인 또는 사업장(지점, 공장 등) 설치 · 이전 · 폐지

(17) 기타 경영상 중요 업무집행사항으로서 이사회에 부의할 의안

3. 재무에 관한 사항

(1) 신주의 발행

(2) 사채의 발행

(3) 준비금의 자본전입

(4) 전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채, 증권예탁증권의 발행

(5) 영업 및 생산활동 관련

(6) 증권 관련

(7) 투자활동 관련

(8) 채권ㆍ채무

4. 대규모 내부거래에 관한 사항

(1) 자금 거래

(2) 유가증권 거래

(3) 자산 거래

(4) 계열회사와의 상품 또는 용역거래

5. 이사회 보고사항

(1) 재무 또는 경영에 관한 사항

(2) 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과

(3) 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그러한 행위를 할 염려가 있다고 감사위원회가 인정한 사항

(4) 감사보고

(5) 내부회계관리제도 운영실태

(6) 내부회계관리제도 운영평가

(7) 공정거래 자율준수 프로그램(C.P.) 운영 현황 및 계획

(8) 준법지원활동 현황

(9) ESG(Environment, Social, Governance) 관련 주요 운영 현황 및 계획

(10) 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

(ⅱ) 관련 법상 의무화된 사항 이외의 사항의 존재여부, 주요내용 및 효과

당사는 관련 법상 의무화된 사항 이외에도 경영상 중요사항으로 판단될 경우 이사회에 심의하여 의결을 거치고 있으며 이를 통하여 경영건전성 확보 등 경영감독 기능을 효과적으로 수행하기 위해 노력하고 있습니다.

(2) 이사회의 권한 중 이사회 내 위원회 및 대표이사(또는 대표집행임원)에게 위임된 사항

정관 제39조의2 및 각 위원회 규정에 따라 당사의 이사회 내 위원회는 이사회 결의에 따라 이사회의 권한 중 위임된 사항을 처리할 수 있는 근거를 마련하고 있습니다. 대표이사는 주주총회를 통해 선임된 등기이사 중 이사회 결의를 통해 선임되며, 이사회를 대표하여 이사의 내부거래 및 자기거래와 같이 별도의 통제와 이사회 사전결의가 필요한 사항을 제외한 회사의 업무집행 전반을 이사회로부터 위임 받아 집행하고 있습니다. 당사 관계 법령 및 정관을 위배하지 않는 범위 내에서 이사회가 그 권한 중 일부를 대표이사에게 위임하여 결정·집행할 수 있으며, 이사회운영규정 제10조에 열거된 이사회 부의사항을 제외하고는 그 권한을 이사회 내 위원회에 위임할 수 있는 것으로 보고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하지 못한 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 이사회는 이사회 중심 경영을 충실히 이행하고 있으며, 의결사항이 아닌 사항에 대해서도 회사의 주요 경영사항에 대해 보고하고 있습니다. 2023년 총 11회의 이사회 개최로 현금배당, 사업장 신설, ESG위원회 설치 승인, EHS(Environment, Health, Safety) 조직 신설 및 권한 변경, 설비투자 및 공장 건물 증축 등의 안건을 심의하였고, 보고사항으로 내부회계관리제도 운영 실태, 공정거래 자율준수 프로그램 운영현황, 감사보고 등을 실시하였습니다.

이와 더불어 당사는 이사회의 원활한 활동을 지원하고 이사회가 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 ESG경영팀을 지원 담당 부서로 지정하여 이사에 대한 제반 업무를 지원하고 있습니다. 지원 담당 부서는 사외이사에 대한 경영정보 등의 보고, 자료 제공 및 발송, 질의응답 등 사외이사 직무수행에 필요한 사항에 대해 지원 업무를 수행하고 있습니다.

이사회 및 이사회 내 위원회 지원부서

이사회

구성

지원부서

비고

사내이사 2명

사외이사 3명

ESG경영팀

-

이사회 내 위원회

위원회명

구성

지원부서

비고

감사위원회

사외이사 3명

감사팀

-

사외이사후보추천

위원회

사내이사 1명

사외이사 3명

ESG경영팀

-

ESG위원회

사내이사 1명

사외이사 2명

ESG경영팀

2023.05.10

신설

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하기 위한 보다 나은 정책이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[303200] (세부원칙 3-2) - 이사회는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 명문화된 최고경영자 승계정책(규정 및 위원회)은 운영되고 있지 않습니다.

가. 최고경영자승계정책이 마련되어 있다면 그에 관한 내용에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 승계정책의 수립 및 운영 주체

승계정책 수립 여부

N(X)

가. 최고경영자 승계정책

당사는 명문화된 최고경영자 승계정책(규정 및 위원회)은 없습니다. 다만, 정관 제30조 및 제33조 등에 근거하여, 주주총회에서 선임된 이사 중 후보자를 대상으로 이사회에서 자격심사를 거쳐 이사회 결의로 대표이사를 선임하고 있습니다.

대표이사 후보는 이사회에서 대표이사로 선임될 때까지 승계 준비를 진행함으로써 경영의 연속성과 안정성을 확보하도록 하고 있습니다.

나. 비상계획

대표이사가 불의의 사고, 갑작스런 건강상 이유 등으로 그 직무를 더 이상 수행할 수 없는 경우, 당사 정관 제34조에 따라 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사 순서로 그 직무를 대행하도록 하고 있으나, 구체적인 승계 정책(규정 및 위원회)은 없습니다.

(2) 후보(집단)선정, 관리, 교육 등 승계정책의 주요 내용

후보 선정

N(X)

당사는 명문화된 최고경영자 승계정책(규정 및 위원회)은 없습니다. 다만, 정관 제30조 및 제33조 등에 근거하여, 주주총회에서 선임된 이사 중 후보자를 대상으로 이사회에서 자격심사를 거쳐 이사회 결의로 대표이사를 선임하고 있습니다.

(3) 공시대상기간동안 후보군에 대한 교육 현황

후보 교육

N(X)

공시대상기간동안 후보군에 대한 교육을 실시한 이력이 없습니다.

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 최고 경영자승계정책을 개선·보완한 사항이 있다면 그 내용

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 최고 경영자승계정책에 대하여 개선·보완사항은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 최고경영자승계정책이 마련되어 있지 않거나 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 명문화된 최고경영자 승계정책(규정 및 위원회)은 없습니다. 다만, 당사 정관 등에 근거하여 경영의 연속성과 안정성을 확보하도록 하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 현재 명문화된 최고경영자 승계정책 관련 규정은 마련되어 있지 않습니다. 향후 내부 프로세스를 정비하여 준수할 수 있도록 노력하겠습니다.

[303300] (세부원칙 3-3) - 이사회는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 기업지배구조헌장, 이사회운영규정을 제정하여, 내부통제 및 리스크관리체계를 운영하고 있으며 리스크 관리를 위해 이사회 내 감사위원회와 ESG위원회를 설치하였습니다.

가. 회사의 내부통제 정책에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명하고 이를 지속적으로 개선·보완하고 있는지 설명한다.

(1) 회사의 지속가능한 발전을 위해 전사적인 위험을 체계적으로 인식하고 관리하는 정책이 있는지 여부 및 그 운영 현황

전사 리스크관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 지속가능성을 경영전략에 내재화하기 위하여, 관련 규정을 마련하고 이사회 내 각 위원회들을 통해 주요 리스크를 체계적으로 관리하고 있습니다.

회계·재무 리스크에 대하여는 감사위원회의 감독, 통제를 받고 있으며, 감사위원회규정, 회계규정, 내부회계관리규정, 공시정보관리규정, 내부거래위원회운영규정 등의 리스크 관리 정책을 마련하여 관리하고 있습니다.

비재무적 리스크에 대한 식별, 평가 및 관리를 위해서는 ESG위원회운영규정, 안전보건규정, 환경관리규정, 인권경영정책 등을 수립하여 체계적으로 관리, 통제하고 있습니다.

(2) 준법경영 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

준법경영 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 준법경영을 위하여 2020년 1월 이사회에서 명문화된 '준법통제기준' 도입 및 준법지원인 선임의 건을 의결하였습니다. 준법지원인은 법무팀의 지원을 받으며, 임직원 준수사항 점검, 임직원 준법교육 실시, 위반 시 제재 등 '준법통제기준'에 따른 다양한 활동을 수행하고 있습니다.

또한 연 1회 이사회에 수행활동에 대한 결과를 보고하여 기업의 투명성과 도덕성을 높이기 위해 노력하고 있습니다.

구 분

유 형

내 용

2023년 활동내역

준법경영 선언

- 대표이사 준법경영 선언 및 선언문 게시

가이드북 배포

- 공정거래법 및 하도급법 가이드북 개정/배포

준법교육

- 상반기 : 763명 / 하반기 : 786명

공정거래 뉴스레터 발행

- 매월 1회 발행

계약서 검토

- 검토 건수 : 2,190건

법률 질의/검토

- 검토 건수 : 231건

이해충돌 고지 설문

- 설문완료 임직원 : 828명

(3) 내부회계관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

내부회계관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제8조 및 동법 시행령 제9조 등에 따라, 재무제표 신뢰성을 재고하기 위한 효과적인 내부회계관리제도를 제정하여 운영하고 있습니다. 또한 독립성 요건 강화를 위해 내부회계 전담조직을 운영하고 있습니다.

당사의 '내부회계관리규정'은 2020년 1월 제정하였으며, 2020년 11월, 2022년 2월, 2차례에 걸쳐 개정하였습니다. 매 사업연도마다 대표이사는 내부회계관리규정에 의거하여 내부회계관리제도의 운영실태를 점검 및 평가하며 이사회, 감사위원회, 주주총회에 보고하고 있습니다. 2023년도 내부회계관리제도의 설계 및 운영 실태를 평가한 결과, 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계에 근거하여 볼때, 중요성 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단된다는 평가 결과를 받았습니다.

(4) 공시정보 관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

공시정보관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사의 공시정보 관리는 재정팀에서 전담하고 있으며, 명문화된 '공시정보관리규정'을 관리하고 있습니다. 공시담당부서에서는 '공시정보관리규정'에 따라 공시정보를 생성하고 공시담당부서와 상시 소통할 수 있는 사업팀을 정기적으로 지정 및 운영하고 있으며, 정기 및 수시로 공시정보에 관한 사항을 공유하여 공시 관련 정보를 집중화하고 공시 관련 리스크를 최소화하고 있습니다. 또한 공시정보규정을 홈페이지에 공개함으로써, 공시정보 생성 프로세스 및 시스템을 투명하게 공개하고 공시정보의 신뢰도를 높이기 위해 노력하고 있습니다.

구 분

성 명

직 급

근무연수

공시책임자

김 남 기

상 무

23

공시담당자

정

김 인 엽

부 장

20

부

이 승 연

대 리

4

년도

수시공시

공정공시

시장조치/신고사항

정기/특수/발행/지분

워런트

의결권행사

공정위

2024

22건

4건

4건

8건

0건

0건

2건

2023

25건

8건

7건

9건

0건

0건

8건

2022

19건

8건

7건

16건

0건

0건

6건

(5) 그 밖에 회사가 내부통제를 위해 특별히 시행하고 있는 정책

당사는 인권 존중은 기업의 기본적인 책무로 여기며 기업의 부정적 인권 영향을 예방하고 완화하기 위해 2023년 5월 인권경영 정책을 제정하여 운영하고 있습니다.

당사는 인권경영 정책을 토대로 인권경영을 적극적으로 이행하며 인권을 존중하는 기업문화와 관행을 만들기 위해 노력하고 있습니다.

인권경영 정책은 세계인권선언(Universal Declaration of Human Rights), UN 기업과 인권 이행지침(UN Guiding Principles on Business and Human Rights) 등의 인권ㆍ노동 관련 국제 표준 및 가이드라인을 준용하여 운영하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부통제 정책 중 미진한 부분이 있거나 회사의 규모에 맞추어 낮은 단계로 시행하는 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 내부통제를 위해 충분히 정책을 수립하여 운영하고 있습니다. 이사회는 기업지배구조헌장, 이사회운영규정을 제정하여, 내부통제 및 리스크관리체계를 운영하고 있으며 리스크 관리를 위해 이사회 내 감사위원회와 ESG위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 재무적 리스크, 비재무적 리스크를 식별, 평가 및 관리하고자 관련 규정 및 정책 등을 수립하여 체계적으로 관리, 통제하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 내부통제의 효율성 및 전문성을 확보하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[304000] (핵심원칙 4) 이사회는 효율적으로 의사를 결정하고 경영진을 감독할 수 있도록 구성하여야 하며, 이사는 다양한 주주의견을 폭넓게 반영할 수 있는 투명한 절차를 통하여 선임되어야 한다.

[304100] (세부원칙 4-1) - 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하여야 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 이사회는 회사의 지속가능한 발전이라는 기준으로 지배주주로부터 독립적으로 토의하고 의사결정할 수 있도록 사외이사를 과반수 이상으로 두고 있습니다.

가. 이사회 구성현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 및 이사회 내 위원회, 지원부서 등 관련 조직도

표 4-1-1: 보고서 제출일 현재 이사회 및 이사회내 위원회 조직도

(2) 보고서 제출일 현재 이사회 구성, 이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등

보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등은 아래 표에 상세히 기재하였습니다.

표 4-1-2: 이사회 구성 현황

구분
성별
나이(滿)
직책
이사 총 재직기간(월)
임기만료예정일
전문 분야
주요 경력

정몽익
사내이사(Inside)
남(Male)
62
이사회 의장, 대표이사 (회장)
43
2026-03-23
기업경영 일반
前(주)케이씨씨 대표이사

변종오
사내이사(Inside)
남(Male)
66
대표이사 (사장)
2
2027-03-28
기업경영 일반
前(주)케이씨씨 전무

이승하
사외이사(Independent)
남(Male)
64
사외이사 겸 감사위원장
52
2026-03-28
회계·재무
現 수원대학교 경상대학 교수

김한수
사외이사(Independent)
남(Male)
71
사외이사 겸 감사위원
52
2026-03-28
기업경영 일반
前 (주)동서기공 부회장

김영근
사외이사(Independent)
남(Male)
65
사외이사 겸 감사위원
14
2025-03-23
기업경영 일반
前 현대엔지니어링 전무

(3) 보고서 제출일 현재 이사회 내 위원회의 구성, 의장 및 위원장, 위원회의 주요 역할 등

보고서 제출일 현재 당사 이사회 내 위원회로 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, ESG위원회가 설치되어 있습니다.

위원장 및 위원, 위원회의 주요 역할 등은 아래 표에 상세히 기재하였습니다.

표 4-1-3-1: 이사회내 위원회 현황

이사회내 위원회 주요 역할
위원회 총원(명)
위원회 코드
비고

감사위원회
1. 회계감사 및 이사/경영진 업무집행감독

2. 외부감사인 선정

3. 기타 감사업무와 관련된 정관 또는 사규에서 정하는 사항
3
A
-

사외이사후보추천위원회
1. 사외이사 선임원칙 수립·점검·보완

2. 주주총회 선임할 사외이사후보 추천

3. 상시적인 사외이사 후보군 관리 및 후보 검증
4
B
-

ESG위원회
1. ESG 정책 및 목표수립

2. ESG 활동 실행계획 수립

3. ESG 주요 진행사항 보고

4. 기타 필요사항
3
C
2023.05.10 신설

표 4-1-3-2: 이사회내 위원회 구성

직책
구분
성별
겸임

감사위원회
이승하
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
B

감사위원회
김한수
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
B, C

감사위원회
김영근
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
B, C

사외이사후보추천위원회
이승하
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
A

사외이사후보추천위원회
김한수
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, C

사외이사후보추천위원회
김영근
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, C

사외이사후보추천위원회
변종오
위원
사내이사(Inside)
남(Male)
C

ESG위원회
김한수
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
A, B

ESG위원회
김영근
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, B

ESG위원회
변종오
위원
사내이사(Inside)
남(Male)
B

(4) 회사의 지속가능경영 관련 이사회내 위원회를 설치하였다면 그 구체적인 기능 및 역할

ESG 위원회 설치 여부

Y(O)

당사는 ESG경영 강화를 위해 정관 제39조의 2 및 이사회운영규정 제11조에 따라 2023년 5월 이사회 내 위원회로 ESG위원회를 설치하였습니다.

ESG위원회는 ESG 관련 사항을 심의 및 검토하는 역할을 수행하고 있으며, 주요 진행사항과 개선사항을 검토하여 이사회에 보고하고 있습니다.

(5) 이사회 의장을 사외이사로 선임하였는지 여부

이사회 의장이 사외이사인지 여부

N(X)

당사는 2023년 3월 24일 이사회에서 정몽익 사내이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다.

(6) 선임 사외이사, 집행임원제도 도입 여부 및 그 제도 도입 배경 이유, 관련 근거, 현황 등

선임사외이사 제도 시행 여부

N(X)

집행임원 제도 시행 여부

N(X)

당사는 별도의 선임사외이사를 두고 있지는 않습니다. 당사 이사회 구성원은 총 5명이며, 그 중 사외이사는 총 3명으로 별도의 선임사외이사가 없더라도 경영진의 업무수행을 감독하고 사외이사진과 경영진 간 소통에 문제가 없을 것으로 판단하고 있습니다. 향후 경영환경의 변화 등으로 이사의 수가 증가하게 될 경우, 선임사외이사 제도 도입도 적극 검토 예정입니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련 미진한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 개선 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련하여 지배주주로부터 독립적으로 토의하고 의사결정할 수 있도록 사외이사를 과반수 이상으로 두고 있기에 충분히 독립성을 제공하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련하여 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[304200] (세부원칙 4-2) - 이사회는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 사내이사와 사외이사는 기업정책 및 회계·재무 전문가 등 당사가 영위 중인 사업영역에서 원활히 업무를 수행할 수 있는 전문성과 실무경험을 갖춘 전문가들로 구성되어 있습니다.

가. 이사회의 현황에 대하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회의 전문성, 책임성 및 다양성을 확보하기 위한 기업의 정책 마련 여부와 현황, 이사회가 모두 동일한 성별로 구성된 경우 그 이유

이사회 성별구성 특례 적용기업인지 여부

Y(O)

이사회 구성원이 모두 동성(同性)이 아닌지 여부

N(X)

당사의 이사는 상법 제382조 및 정관 제30조에 따라 주주총회에서 선임하며, 사외이사는 상법 제542조의8 및 정관 제30조의2, 사외이사후보추천위원회 규정에 따라 사외이사후보추천위원회의 추천을 받은 후보 중에 선임합니다.

사내이사의 경우 사내 임직원 중 전문성과 경력이 탁월한 후보를 이사회에서 논의를 거쳐 사내이사 후보로 선정하고 있습니다.

당사 사외이사 후보는 상법 및 관련 법령, 정관에서 요구하는 자격요건을 충족하고, 당사와 중대한 이해관계가 없어야 합니다. 이사 선출에 있어 전문성 역량 중심의 후보자 선정 및 선출과정을 우선하고 있으며, 당사 기업지배구조헌장에 따라 성별, 인종, 국적, 출신지역, 종교 등에 대한 차별없이 후보자를 선정하고 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동 내역

1) 2023년 3월 24일 사내이사 김내환은 재선임 되었으며 대표이사로 선임되었습니다.

2) 2023년 3월 24일 사내이사 정몽익은 재선임 되었습니다.

3) 2023년 3월 24일 사외이사 김영근은 신규 선임 되었습니다.

4) 2023년 3월 24일 사외이사 권순원은 사임하였습니다.

5) 2023년 8월 28일 사내이사 정몽익은 대표이사로 선임되었습니다.

6) 2023년 10월 31일 사내이사 김내환은 사임하였습니다.

7) 2024년 3월 29일 사내이사 변종오는 신규선임 되었으며 대표이사로 선임되었습니다.

8) 2024년 3월 29일 사외이사 이승하, 김한수는 재선임 되었습니다.

표 4-2-1: 이사 선임 및 변동 내역

구분
최초선임일
임기만료예정일
변동일
변동사유
현재 재직 여부

김내환

(재선임)
사내이사(Inside)
2020-01-02
2026-03-23
2023-03-24
재선임(Reappoint)
X

정몽익

(재선임)
사내이사(Inside)
2020-10-29
2026-03-23
2023-03-24
재선임(Reappoint)
O

(등기임원)

김영근

(신규선임)
사외이사(Independent)
2024-03-24
2025-03-23
2024-03-24
선임(Appoint)
O

(등기임원)

권순원

(사임)
사외이사(Independent)
2020-01-02
2024-03-24
2024-03-24
사임(Resign)
O

(미등기임원)

김내환

(사임)
사내이사(Inside)
2020-01-02
2026-03-23
2023-10-31
사임(Resign)
X

변종오

(신규선임)
사내이사(Inside)
2024-03-29
2027-03-28
2024-03-29
선임(Appoint)
O

(등기임원)

이승하

(재선임)
사외이사(Independent)
2020-01-02
2026-03-28
2024-03-29
재선임(Reappoint)
O

(등기임원)

김한수

(재선임)
사외이사(Independent)
2020-01-02
2026-03-28
2024-03-29
재선임(Reappoint)
O

(등기임원)

나. 위 기재 내용을 바탕으로 다양한 배경, 전문성 및 책임성 측면에서 이사회 구성에 미흡한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사 사내이사는 회사 내 여러 직책을 수행하며 전문성과 경력의 성과가 탁월한 후보가 선정되고 있습니다. 사외이사 선정에는 다양한 기준 중에서도 경영 전문성을 우선하고 있으며, 과거 경력을 바탕으로 각 후보자들의 전문 분야에서 나타난 책임성을 평가하고 있습니다. 사외이사후보추천위원회를 통한 사외이사 선정 과정을 거치고 있으며, 당사 기업지배구조헌장에 따라 성별, 지역, 학벌, 장애, 국적 등의 이유로 차별을 두지 않습니다. 당사는 다양한 관점과 경험을 기반으로 경영환경 변화에 대응하기 위해 이사회의 전문성과 다양성을 증진하고자 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 다양한 배경, 전문성 및 책임성을 갖춘 이사회 구성을 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[304300] (세부원칙 4-3) - 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성을 확보할 수 있도록 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

가. 사내ㆍ사외이사 선임을 위한 이사후보추천위원회 등을 설치하고 있는지 여부 및 이사후보추천위원회 등 활동에 관하여 설명한다.

이사후보추천위원회 등 설치 여부

N(X)

이사후보추천위원회 등 위원 중 사외이사 비율 (%)

0

당사는 이사 후보선정에 있어 독립된 제3의 기구를 이용하고 있지 않습니다.

사외이사 후보선정에 있어 상법 제542조의8에 따라 사외이사 선임 과정에서의 투명하고 건전한 운영을 위하여 사외이사후보추천위원회를 구성하여 운영 중입니다.

당사 사외이사후보추천위원회는 현재 3인의 사외이사와 1인의 사내이사(사외이사 비율 75%)로 구성되어 있습니다. 해당 위원회는 주주총회에서 사외이사 선임 결의를 할 수 있도록 법령 및 정관, 사외이사후보추천위원회 규정상 기준 및 프로세스에 따라 알맞은 후보자를 찾아 추천하고 있습니다. 전문성과 관련분야 경험 및 성과를 우선적으로 고려하여 효과적으로 전사적 의사결정에 기여할 후보를 사외이사로 선정하고 있으며 국적, 출신지역, 인종, 성별 등에 대한 차별을 두지 않고 선정하여, 유연하고 투명한 지배구조의 구축을 위해 노력하고 있습니다.

한편, 사내이사의 경우 별도의 위원회는 없으나 사내 임직원 중 전문성과 경력이 탁월한 후보를 이사회에서 추천하여 주주총회의 승인을 받고 있습니다.

사외이사후보추천위원회 활동내역

개최일자

정원/출석

의안내용

가결여부

2023.02.23

4명/4명

1. 김영근 사외이사 후보 추천의 건

가결

2024.02.07

3명/3명

1. 사외이사후보추천위원회 위원장 선정의 건

가결

2. 이승하 사외이사 후보 추천의 건

가결

3. 김한수 사외이사 후보 추천의 건

가결

나. 주주들에게 이사 후보에 대한 충분한 정보와 검토 시간을 제공하고 있는지 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주총회에 이사선임 안건이 포함되어 있을 경우 후보 관련 정보를 상세히 제공하였는지 여부

당사는 주주총회에 이사 선임 및 재선임 안건이 포함될 경우 주주들에게 이사 선임 후보자에 대한 정보(후보자의 세부경력, 최대주주와의 관계, 해당법인과의 거래내역, 직무수행계획, 추천 사유, 법령상 결격 사유 유무 등)를 소집통지서 및 홈페이지, 전자공시시스템을 통해 사전에 제공하고 있습니다.

표 4-3-1: 이사 후보 관련 정보제공 내역

정보제공일(1)
주주총회일(2)
사전 정보제공기간(일)((2)-(1))
이사 후보 구분
정보제공 내역
비고

제4기 정기주주총회
변종오
2024-02-29
2024-03-29
29
사내이사(Inside)
1. 후보자 주요 약력 및 추천인

2. 회사와 최근 3년간 거래내역

3. 최대주주와의 관계

4. 체납사실 여부

5. 부실기업 경영진 여부

6. 법령상 결격사유 유무

7. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
주주총회 29일전 정보제공

제4기 정기주주총회
이승하
2024-02-29
2024-03-29
29
사외이사(Independent)
1. 후보자 주요 약력 및 추천인

2. 회사와 최근 3년간 거래내역

3. 최대주주와의 관계

4. 체납사실 여부

5. 부실기업 경영진 여부

6. 법령상 결격사유 유무

7. 후보자의 직무수행계획

8. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
주주총회 29일전 정보제공

제4기 정기주주총회
김한수
2024-02-29
2024-03-29
29
사외이사(Independent)
1. 후보자 주요 약력 및 추천인

2. 회사와 최근 3년간 거래내역

3. 최대주주와의 관계

4. 체납사실 여부

5. 부실기업 경영진 여부

6. 법령상 결격사유 유무

7. 후보자의 직무수행계획

8. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
주주총회 29일전 정보제공

제3기 정기주주총회
정몽익
2023-02-23
2023-03-24
29
사내이사(Inside)
1. 후보자 주요 약력 및 추천인

2. 회사와 최근 3년간 거래내역

3. 최대주주와의 관계

4. 체납사실 여부

5. 부실기업 경영진 여부

6. 법령상 결격사유 유무
주주총회 29일전 정보제공

제3기 정기주주총회
김내환
2023-02-23
2023-03-24
29
사내이사(Inside)
1. 후보자 주요 약력 및 추천인

2. 회사와 최근 3년간 거래내역

3. 최대주주와의 관계

4. 체납사실 여부

5. 부실기업 경영진 여부

6. 법령상 결격사유 유무
주주총회 29일전 정보제공

제3기 정기주주총회
김영근
2023-02-23
2023-03-24
29
사외이사(Independent)
1. 후보자 주요 약력 및 추천인

2. 회사와 최근 3년간 거래내역

3. 최대주주와의 관계

4. 체납사실 여부

5. 부실기업 경영진 여부

6. 법령상 결격사유 유무
주주총회 29일전 정보제공

(2) 재선임되는 이사 후보의 경우 과거 이사회 활동 내역 공개 여부 및 그 방법과 내용

재선임 이사 활동내역 제공

Y(O)

재선임되는 이사 후보들의 이사회 활동 내역은 분·반기·사업보고서 등 공시자료를 통해 각 이사의 이사회 출석률 및 안건별 찬반여부 등을 공개하고 있으나, 공시자료 외의 방법으로 재선임 이사의 활동내역을 제공하고 있지 않습니다.

다. 집중투표제 채택 여부를 밝히고 이사 후보 선정과 이사 선임 과정에서 소액주주의 의견청취를 위해 어떤 조치 및 노력을 하는지 설명한다.

집중 투표제 채택 여부

N(X)

당사는 정관 제30조에 명시한 바와 같이 집중투표제를 배제하고 있습니다. 집중투표제는 소수주주권 확보의 긍정적 효과가 있음에도 경영 안정성 저하 및 주주 평등권 침해 등의 부작용이 우려되어 현재 국내 대부분의 회사에서 도입하고 있지 않습니다. 집중투표제는 도입되지 않았으나, 소수주주권 의견 반영 및 경영 투명성 확보를 위한 장치가 마련되어 있습니다.

이사 선임과 관련된 소수주주의 의견 반영은 법률적으로 보장되어 있습니다. 상법 제542조의6에 따라, 6개월 전부터 계속하여 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 1%에 해당하는 주식을 보유한 주주 또는 기간제한 없이 3%를 보유한 주주는 정기주주총회일의 6주 전까지 서면 또는 전자문서로 이사 선임 등의 사항을 주주총회 목적사항으로 제안할 수 있습니다.

이사회는 주주제안의 내용이 법령 또는 정관을 위반하거나, 상법시행령 제12조상 주주제안 거부사유에 해당하는 경우를 제외하고는, 이를 주주총회의 목적사항으로 하여 주주총회 소집통지서에 해당 의안을 명시하여 기재하도록 되어 있습니다.

당사는 주주와 이해관계자 의견에 항상 귀를 기울이고 있으며, 법적 주주제안 요건 충족 여부와는 별도로 다양한 견해를 수렴함으로써 주주와 당사 발전을 위해 최선을 다하고 있습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 이사 후보 추천 및 선임 과정에서 공정성과 독립성 확보에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사 사내이사의 경우 회사 내에서 여러 직책을 수행하며 전문성과 경력이 탁월한 후보자를 이사회에서 추천하고 있으며, 사외이사의 경우 관련 법령 및 규정에 의거 사외이사후보추천위원회에서 추천하는 후보자의 선임을 주주총회 안건으로 상정하고 있습니다. 사외이사후보추천위원회 위원장과 위원회 구성의 과반을 사외이사로 구성하고 최대주주는 배제하도록 하여 공정성과 독립성을 확보하고자 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성 확보를 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[304400] (세부원칙 4-4) - 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 노력하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 기업지배구조헌장에 따라 회사와 주주의 이익을 위해 최선의 결과를 추가할 수 있는 자를 임원으로 선임하고 있습니다.

가. 미등기 임원을 포함하여 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원선임에 관해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 등기 임원 현황

표 4-4-1: 등기 임원현황

성별
직위
상근 여부
담당업무

정몽익
남(Male)
회장
O
대표이사 겸 이사회 의장

변종오
남(Male)
사장
O
대표이사

이승하
남(Male)
사외이사
X
사외이사 겸 감사위원회 위원장

김한수
남(Male)
사외이사
X
사외이사 겸 감사위원회 위원

김영근
남(Male)
사외이사
X
사외이사 겸 감사위원회 위원

(2) 미등기 임원 현황

성 명

성 별

직 위

상근 여부

담당 업무

원석준

남

부사장

O

사업총괄

권순원

남

부사장

O

지원총괄

김덕신

남

전무

O

인테리어사업부

김선덕

남

상무

O

전의공장

목영철

남

상무

O

판유리사업부

한정석

남

상무

O

사업총괄관리

임형진

남

상무

O

전기동

손지권

남

상무

O

구매/사업기획

강현민

남

상무

O

여주공장.기술

장기석

남

상무

O

사업기획

서효준

남

상무

O

여주공장

서진호

남

상무

O

인테리어영업

박정태

남

상무

O

안전유리영업부문

김남기

남

상무

O

경영지원

박민수

남

상무

O

표면소재연구

김태욱

남

상무

O

경영정보

이만석

남

이사

O

덕소공장장

이호묵

남

이사

O

파일사업부장

양해운

남

이사

O

창호공간영업

진정현
남
이사
O
디자인

강병구
남
이사
O
가평공장

손유곤
남
이사
O
감사실

김성일
남
이사
O

상품구매/품질

김명주
남
이사
O

업무지원

김종철
남
이사
O

여주공장.생산

박원
남
이사
O
아산공장

강희택
남
이사
O
IT운영

강용성
남
이사
O

판유리영업

이득호
남
이사
O

구매/물류

김주현
남
이사
O
B2B

김홍주
남
이사
O
전의공장.기술/품질

이찬주
남
이사
O
인테리어관리부문

김덕현
남
이사
O

글로벌영업

(3) 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 회사의 정책 및 그 내용

시행 여부

Y(O)

당사는 명문화된 임원인사규정을 통해 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하고자 노력하고 있습니다.

미등기 임원 선임 시 인사위원회의 자격심사에서 상법에서 요구하고 있는 이사 자격 뿐만 아니라, 관련 분야에 관한 전문지식 및 경험이 풍부한 자로 자격을 제한하고 있으며, 그 외에도 기업가치의 훼손 또는 주주 권익의 침해에 책임이 있는 자를 이사로 선임하지 않도록 면밀히 검토하고 있습니다.

사외이사의 경우 선임 전 사외이사후보추천위원회의 면밀한 검토를 거쳐 주주총회에서 최종 선임됩니다. 그리고 법률상 자격요건을 확인하여 ‘사외이사 자격요건 확인서’ 및 ‘적격확인서’를 거래소에 제출하고 있습니다. 또한 당사 및 당사 계열회사 지분현황 및 과거 재직여부 등 사외이사로서 직무를 충실히 수행하기가 곤란하다고 여겨지는 경우 사외이사 선임에서 배제하고 있습니다. 이러한 사외이사의 독립성 판단과 이해관계 상충 기준에 대해서는 정관 및 이사회 운영규정에 명시하고 있습니다.

(4) 보고서 제출일 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자가 임원으로 선임되어 있는지 여부

당사는 취업규칙 제43조(퇴직) 3항에 따라 금고이상의 형을 선고받았을 때, 회사의 판단에 따라 퇴직처리 할 수 있으며 취업규칙 제43조의3(권고사직 및 징계해고) 8호에 따라 횡령, 배임 및 사기 등 범죄 행위를 하였을 때 부당한 행위에 대한 징계 제도를 운영하고 있습니다.

또한 임원인사규정 제21조(임원의 의무) 4항에 따라 임원은 직무상의 지위를 이용하여 자기 또는 제3자를 위해 거래를 해서는 아니되며 수수료, 리베이트, 향응을 받는 등 직무의 공정성을 해치는 또는 해할 우려가 있는 행위를 해서는 아니된다고 규정하고 있습니다. 당사는 불공정거래 행위에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 면밀히 검토하고 있습니다. 현재 당사의 임원 중 과거 횡령, 배임으로 확정판결을 받은 자는 없습니다.

(5) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기되었다면 그 내용 및 현황

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기된 내용은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 하는 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 기업지배구조헌장, 임원인사규정, 취업규칙을 제정하여 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 충분히 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임하는 것을 방지할 수 있는 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[305000] (핵심원칙 5) 사외이사는 독립적으로 중요한 기업경영정책의 결정에 참여하고 이사회의 구성원으로서 경영진을 감독ㆍ지원할 수 있어야 한다.

[305100] (세부원칙 5-1) - 사외이사는 해당 기업과 중대한 이해관계가 없어야 하며, 기업은 선임단계에서 이해관계 여부를 확인하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 상법 제542조의8에 따라 사외이사 선임 과정에서의 투명하고 건전한 운영을 위하여 사외이사후보추천위원회를 구성하여 운영 중입니다.

가. 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사와 해당 기업간의 이해관계 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사가 과거 해당 기업 및 계열회사에 재직한 경력이 있는지 여부 및 그 내용

당사 사외이사(이승하, 김한수, 김영근)는 과거 당사 및 계열회사에 재직한 경력이 없습니다.

표 5-1-1: 보고서 제출일 현재 사외이사 재직기간

당사 재직기간(월)
계열회사 포함 시 재직기간(월)

이승하
52
52

김한수
52
52

김영근
14
14

(2) 최근 3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

당사 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 당사(계열회사 포함)의 거래 내역은 없습니다.

(3) 최근 3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

당사 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 당사(계열회사 포함)의 거래 내역은 없습니다.

(4) 기업이 위 거래 내역을 확인하는 절차 및 관련 규정이 있는지 여부 및 그 내용

시행 여부

Y(O)

당사는 사외이사후보추천위원회의 효율적인 운영을 위하여 2021년 3월 26일 이사회에서 사외이사후보추천위원회 규정 제정을 결의하였습니다. 당사의 사외이사는 선임 전 자격 요건에 대해서 사외이사후보추천위원회의 면밀한 검토를 거쳐 주주총회에서 최종 선임되며, 법률상 자격요건에 대해서는 ‘사외이사 자격요건 확인서’ 및 ‘적격 확인서’를 작성·제출하고 있습니다.

사외이사 선임 및 재선임시 당사 및 당사 계열회사 지분현황, 과거 재직여부, 타회사 지분 취득 여부, 타회사 및 기관과의 거래 및 지원 여부 등을 사전에 확인하는 절차를 준수하고 있으며, 사외이사로서 직무를 충실하게 수행하기 곤란하다고 여겨지는 경우 사외이사 선임에서 배제하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업과 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하기 위한 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하고자 사외이사 선임 시 당사는 최대주주를 제외하고 위원의 과반수를 사외이사로 구성한 ‘사외이사후보추천위원회’를 통해 투명하고 공정하게 추천하고 있으며, 이해관계자에 해당할 수 있는 후보자 본인의 의결권은 제한되고 있습니다.

또한 사외이사의 독립성 판단과 이해관계 상충 기준에 대하여 상법, 공정거래법 및 기타 법령에 준하여 정관 및 이사회운영규정에 명시하고 있습니다.

아울러 선임 후에도 이해관계 충돌을 방지하기 위하여 이사회의 사전승인 없이 회사의 영업부류에 속한 거래를 하거나, 동종업계 타회사의 무한책임사원 또는 이사가 되지 못하도록 제한하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 기업과 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[305200] (세부원칙 5-2) - 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사가 충분한 정보와 시간을 가지고 의사결정을 행사할 수 있도록 이사회운영규정에 따라 매월 세번째 수요일을 정기 이사회로 지정하고 있습니다.

가. 사외이사의 직무수행과 관련된 사항 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 타기업 겸직 허용 관련 내부기준

시행 여부

N(X)

보고서 제출일 현재 사외이사의 타기업 겸직 허용에 대한 명문화된 내부 기준은 없으나, 사외이사 선임시 상법 시행령 제34조 등 관련 법규에 따라 타회사의 겸직여부를 확인하여 사외이사 선임을 진행하고 있습니다.

(2) 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사의 타기업 겸직 현황

보고서 제출일 현재 타회사의 이사, 집행임원, 감사를 겸직하고 있는 사외이사는 없습니다.

대학 교수로 재직 중인 사외이사가 있으나, 해당 대학과 상법 시행령 제34조에 위반되는 거래관계는 없습니다.

표 5-2-1: 사외이사 겸직 현황

감사위원 여부
최초선임일
임기만료예정일
현직
겸직 현황

겸직기관
겸직업무
겸직기관 근무시작월
겸직기관 상장 여부

이승하
O
2020-01-02
2026-03-28
(주)케이씨씨글라스 감사위원회 위원장, 사외이사후보추천위원회 위원장
수원대학교
수원대학교 경상대학 교수
'13.03
비상장

김한수
O
2020-01-02
2026-03-28
(주)케이씨씨글라스 감사위원회 위원, 사외이사후보추천위원회 위원, ESG위원회 위원장
-
-
-
-

김영근
O
2023-03-24
2025-03-23
(주)케이씨씨글라스 감사위원회 위원, 사외이사후보추천위원회 위원, ESG위원회 위원
-
-
-
-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사가 충실한 직무수행을 위해서 충분한 시간과 노력을 투입하고 있지 못하는 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사 각자가 보유한 전문역량을 극대화하여 이사회의 전문성을 높일 수 있도록, 당사는 관련 부서들을 통해 이사회 개최 전 사외이사의 경영 의사결정과 관련된 정보를 보고하여 중요사안이 면밀히 검토되고 최선의 의사결정이 이루어질 수 있도록 적극 지원하고 있습니다.

한편, 사외이사의 업무수행능력과 전문성 향상을 위하여 당사는 필요시 별도의 사내 설명회를 개최하거나 사내·외에서 열리는 세미나 또는 교육 참가를 지원하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 사외이사가 충실한 직무수행을 위해 충분한 시간과 노력의 투입을 지원하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[305300] (세부원칙 5-3) - 기업은 사외이사의 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사가 업무를 효과적으로 수행하기 위한 역량을 갖추기 위해 필요한 교육을 제공하고 있으며, 외부감사인과 사외이사와의 커뮤니케이션을 정기적으로 실시하고 있습니다.

가. 기업이 사외이사의 직무수행을 지원하기 위해 마련하고 있는 정책 및 구체적인 운영 현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사에 대한 인적·물적 자원 제공 및 사내 정보 등 제공현황

당사는 사외이사에게 이사회 및 위원회 개최 전 해당 안건을 충분히 검토할 수 있도록 회의자료를 미리 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 회사의 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한 사외이사는 필요한 경우 임직원 및 외부 전문가 등의 지원을 받을 수 있으며, 이에 소요되는 비용은 회사의 비용으로 처리하고 있습니다.

(2) 사외이사의 정보(자료)제공 요구에 대응하기 위한 전담인력 현황

전담인력 배치 여부

Y(O)

현재 당사는 이사회 지원 담당부서를 통하여 이사회의 원활한 활동을 지원하고 사외이사에 대한 제반업무를 지원하고 있습니다. 현재 당사의 이사회 지원 담당부서는 ESG경영팀이며, 사외이사에 대한 경영정보 등의 보고, 제공 및 발송, 지원 등 사외이사 직무수행상 필요한 요청사항에 대하여 지원업무를 수행하고 있습니다.

또한 각 위원회 및 안건 별 주관(담당)부서가 있어 특정사항에 대하여 사외이사가 추가 설명/보고를 요청하는 경우 해당 사항의 주관 부서 및 ESG경영팀이 연계하여 보다 실질적이고 효율적인 업무지원을 제공하고 있습니다.

부서(팀)명

직원수(명)

직위(근속연수)

주요 활동내역

ESG경영팀

5명

차장 1명, 대리 1명,

사원 3명 (평균 6년)

이사회 운영,

회의기록 관리,

업무집행 지원 등

(3) 사외이사의 업무수행에 필요한 교육을 실시하는 지 여부 및 교육 제공현황

교육실시 여부

Y(O)

2023년 5월 19일 내부회계관리제도 및 감사위원회의 역할에 대해 내부회계팀에서 교육을 실시하였습니다.

교육일자

교육실시주체

참석 사외이사

불참시 사유

주요 교육내용

2023년 05월 19일

내부회계팀

이승하, 김한수, 김영근

-

내부회계관리제도 및 감사위원회의 역할

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사회와 별도로 사외이사들만 참여하는 회의가 있다면 그 내용

사외이사 별도회의 개최 여부

N(X)

당사의 사외이사 지원 전담조직은 주요 현안 및 의안에 대해 사외이사에게 사전에 충분히 설명하고 있고, 사외이사는 심도 있는 논의를 통해 독립적인 의견을 제시하고 있어 사외이사만의 별도 회의 개최 필요성은 낮은 것으로 판단됩니다.

현재 사외이사만의 정기적인 회의는 개최되지 않고 있습니다. 다만, 사외이사만의 별도의 회의가 필요한 경우 혹은 사외이사의 요청이 있는 경우 언제든지 사외이사만의 별도 회의를 개최할 예정입니다.

표 5-3-1: 사외이사만으로 이루어진 회의 내역

정기/임시
개최일자
출석 사외이사(명)
전체 사외이사(명)
회의 사항
비고

-

공시대상기간 중 사외이사만으로 이루어진 회의를 진행한 사항은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사 직무수행에 필요한 기업의 지원 중 부족한 점이 있다면 그 내용을 설명하고 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 사외이사 지원 전담조직은 주요 현안 및 의안에 대해 사외이사에게 사전에 충분히 설명하고 있고, 사외이사는 심도 있는 논의를 통해 독립적인 의견을 제시하고 있어 사외이사만의 별도 회의 개최 필요성은 낮은 것으로 판단됩니다.

현재 사외이사만의 정기적인 회의는 개최되지 않고 있습니다. 다만, 사외이사만의 별도의 회의가 필요한 경우 혹은 사외이사의 요청이 있는 경우 언제든지 사외이사만의 별도 회의를 개최 할 예정입니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

사외이사의 필요와 요청에 따라 안건 및 관련 자료를 ESG경영팀 또는 해당 업무의 주관부서에서 전달하고 있으며, 중요사항 또는 필요에 따라 사외이사들에게 대면보고를 하는 등 사외이사들이 회사와 주주의 이익에 부합하는 의사결정을 할 수 있도록 지원하겠습니다.

[306000] (핵심원칙 6) 사외이사의 적극적인 직무수행을 유도하기 위하여 이들의 활동내용은 공정하게 평가되어야 하고, 그 결과에 따라 보수지급 및 재선임 여부가 결정되어야 한다.

[306100] (세부원칙 6-1) - 사외이사의 평가는 개별실적에 근거하여 이루어져야 하고, 평가결과는 재선임 결정에 반영되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 별도의 사외이사 평가를 실시하고 있지는 않습니다.

가. 사외이사 개인별 평가를 실시하고 그 평가 결과를 재선임에 반영하는지 여부를 다음 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 개별 평가 실시 여부 및 그 구체적인 방법

사외이사 개별평가

N(X)

당사는 사외이사의 회의 참석률 및 직무수행 활동내용 등을 지속적으로 확인하고, 해당 활동내역을 사업보고서 등을 통해 공시하고 있으나, 별도의 사외이사 평가를 실시하고 있지는 않습니다. 외부 평가 방안에 대해서도 검토하였으나, 사외이사의 독립성, 활동성에 대한 악영향을 끼칠 우려가 있어 현재 실시하고 있지 않습니다. 다만, 추후 사외이사의 독립성과 활동성에 영향을 미치지 않는 범위 내에서 공정한 평가절차 수립 여부를 검토할 예정입니다.

(2) 사외이사 평가의 공정성 확보 방안

당사는 사외이사의 회의 참석률 및 직무수행 활동내용 등을 지속적으로 확인하고, 해당 활동내역을 사업보고서 등을 통해 공시하고 있으나, 별도의 사외이사 평가를 실시하고 있지는 않습니다. 외부 평가 방안에 대해서도 검토하였으나, 사외이사의 독립성, 활동성에 대한 악영향을 끼칠 우려가 있어 현재 실시하고 있지 않습니다. 다만, 추후 사외이사의 독립성과 활동성에 영향을 미치지 않는 범위 내에서 공정한 평가절차 수립 여부를 검토할 예정입니다.

(3) 사외이사 평가를 재선임에 반영하는지 여부

재선임 여부 반영

N(X)

현재 당사 이사회운영규정 제14조에 따라 이사회는 이사회 운영의 효율화와 투명성을 위하여 이사회, 각 위원회 및 사외이사에 대한 평가 및 이사회 활동에 대한 자체 평가를 실시할 수 있으며, 필요시 외부 외부전문가에 의하여 객관적이고 공정하게 평가를 받을 수 있도록 규정하였습니다.

당사는 사외이사 평가에 공정한 평가 방법 및 세부 기준 수립의 필요성을 인지하고 있습니다. 향후 지속적인 점검을 통해 공정한 평가 기준, 평가 결과 활용에 대해 검토하고 공정한 평가제도 도입을 위해 노력하겠습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사에 대한 평가를 시행하지 않거나 평가를 하더라도 재선임 결정에 반영하지 않는다면 그 사유 및 앞으로의 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사의 회의 참석률 및 직무수행 활동내용 등을 지속적으로 확인하고, 해당 활동내역을 사업보고서 등을 통해 공시하고 있으나, 별도의 사외이사 평가를 실시하고 있지는 않습니다. 외부 평가 방안에 대해서도 검토하였으나, 사외이사의 독립성, 활동성에 대한 악영향을 끼칠 우려가 있어 현재 실시하고 있지 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 사외이사의 독립성과 활동성에 영향을 미치지 않는 범위 내에서 공정한 평가절차 수립 여부를 검토할 예정입니다.

[306200] (세부원칙 6-2) - 사외이사의 보수는 평가 결과, 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 결정되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

사외이사의 보수는 경력 및 이력을 고려하여 체결한 계약에 따른 보수 총액의 월할액을 매월 지급하고 있으며 사외이사 독립성 유지 차원에서 평가와 연동하지 않고 있습니다.

가. 사외이사의 보수에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 보수 정책 내용과 그 정책 수립배경, 구체적인 보수의 산정 기준

사외이사 보수 정책 수립

Y(O)

사외이사의 보수는 경력 및 이력을 고려하여 체결한 계약에 따른 보수 총액의 월할액을 매월 지급하고 있으며 사외이사 독립성 유지 차원에서 평가와 연동하지 않고 있습니다. 당사 이사의 보수와 관련해서는 상법 제388조, 정관 제40조에 따라 이사 보수한도를 주주총회 결의로 정하며, 승인된 보수한도 및 지급 현황은 사업보고서에 공개하고 있습니다. 2023년도 사외이사 보수한도 및 지급 내역은 아래와 같습니다.

이사·감사에게 승인된 보수한도 내역 (2023년 기준)

구분

인원수(명)

주주총회 승인금액 (백만원)

비고

등기이사/사외이사/감사위원회 위원

5명

6,000

-

사외이사·감사위원회 위원 보수 지급 현황 (2023년 기준)

인원수(명)

보수총액(백만원)

1인당 평균보수액(백만원)

비고

4명

194

49

-

주) 최근 사업연도(2023년) 말 기준 재임 중인 사외이사·감사위원회 위원 인원수는 3명이나, 당해 사업연도 중 사외이사·감사위원회 위원직을 중도퇴임한 사외이사를 포함하여 기재하였습니다.

(2) 주식매수선택권을 부여하였다면 그 수량 및 행사조건 관련 구체적인 사항

스톡옵션 부여 여부

N(X)

성과 연동 여부

N(X)

당사는 사외이사에게 별도의 주식매수선택권을 부여하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사의 평가 결과와 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 보수가 결정되는데 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주총회에서 승인한 이사보수한도 내에서 보수를 지급하고 있으며, 사외이사의 보수는 직무수행의 책임과 위험성, 투입 시간 등을 종합적으로 고려하여 동종업계 수준에서 결정되고 있습니다. 사외이사의 보상은 사외이사 독립성 유지 차원에서 평가와 연동하지 않고 있으며, 기본 급여와 기타 회사 업무상 필요한 경비로 한정하고 성과급 등의 별도 보수는 지급하지 않고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 사외이사의 독립성과 활동성은 침해하지 하는 범위 내에서 개별 평가 실시 여부 및 재선임시 평가 결과 반영 여부에 대해 추가적으로 검토 예정입니다.

[307000] (핵심원칙 7) 이사회는 기업과 주주의 이익을 위한 최선의 경영의사를 결정할 수 있도록 효율적이고 합리적으로 운영되어야 한다.

[307100] (세부원칙 7-1) - 이사회는 원칙적으로 정기적으로 개최되어야 하며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정을 마련하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회의 권한과 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정을 마련하고 있으며 운영규정에 따라 원칙적으로 매월 세 번째 수요일에 정기이사회를 개최하도록 규정되어있습니다.

가. 이사회 운영 전반에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정기이사회 개최 여부 및 이사회 운영 관련 규정 내용

정기이사회 개최

Y(O)

이사회 운영 관련 규정 존재 여부

Y(O)

당사의 이사회운영규정에 따라 매월 세 번째 수요일 정기 이사회가 예정되어 있으며, 그 외 경영상 주요의사결정, 법령 및 정관상 필요에 따라 수시 이사회를 개최하고 있습니다. 또한 각 이사에게 세부 안건 및 일시, 기타 주요 사항이 확정되는 즉시 유선, 메일 등의 수단으로 통지하고 있습니다. 향후에도 이사들이 충분한 사전정보를 가지고 안건을 면밀히 검토할 수 있도록 운영할 예정입니다.

상법 제390조에 따라 각 이사는 업무수행상 필요하다고 인정될 경우, 의안과 사유를 밝혀 의장에게 이사회 소집을 요구할 수 있고, 의장이 정당한 사유 없이 이사회 소집을 거절할 때는 해당 이사가 직접 이사회 소집을 요구할 수 있습니다. 상법 제391조 및 정관 제38조에 따라 이사회 결의는 관련 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수 출석과 출석이사 과반수 찬성으로 합니다. 또한 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단을 통해 결의할 수도 있으며, 이러한 방법으로 회의에 참여하는 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 간주합니다.

한편, 정관 제38조에 따라 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권 행사를 제한하여 이해상충 가능성을 제도적으로 차단하고 있습니다. 이사회 의사진행에 관하여 정관 제39조에 따라 안건 경과의 주요내용과 그 결과, 반대가 있을 경우에는 반대자와 그 사유를 기재한 의사록을 작성하고, 해당 의사록에 출석 이사 전원이 서명 또는 기명날인하여 의사결정 결과 및 과정을 명확히 기록하고 있습니다. 이사회 개최 내용, 사외이사의 참석률, 안건에 대한 찬반 여부 등은 사업보고서, 분·반기 보고서 등을 통하여 공시하고 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 정기 및 임시 이사회 개최 정보

[2023년]

회차

안건

가결

여부

정기/

임시

개최일자

안건통지일자

검토가능기간

출석/정원

구분

의안내용

1

결의

제3기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건

가결

임시

2023.02.09

2023.02.02

7일

5/5

제3기 재무제표 제출 승인의 건

제3기 영업보고서 승인의 건

현금배당 실시의 건

2023년 안전보건에 관한 계획 승인의 건

지배인 선임의 건

보고

2022년 내부회계관리제도 운영 실태

보고

공정거래 자율준수 프로그램(CP) 운영 현황 및 계획

2022년 준법지원활동 현황

2

결의

제3기 정기주주총회 부의안건 추가의 건

가결

정기

2023.02.23

2023.02.16

7일

5/5

3

결의

제3기 재무제표 승인의 건

가결

임시

2023.03.09

2023.03.02

7일

5/5

사업장 신설의 건

준법지원인 재선임의 건

보고

제3기 감사 보고

보고

2022년 연간 내부회계관리제도 평가 보고

4

결의

이사회 의장 선임의 건

가결

임시

2023.03.24

2023.03.17

7일

5/5

대표이사 선임의 건

이사회운영규정 개정의 건

감사위원회 규정 개정의 건

계열회사와의 2023년 2분기 거래 예정금액 승인의 건

계열회사와의 2023년 1분기 거래 실적금액 변경의 건

5

결의

ESG위원회 설치 승인의 건

가결

임시

2023.05.10

2023.05.03

7일

5/5

ESG위원회 규정 승인의 건

ESG위원회 구성의 건

6

결의

분기배당을 위한 주주명부 확정기준일 결정의 건

가결

정기

2023.06.12

2023.06.05

7일

5/5

계열회사와의 2023년 3분기 거래 예정금액 승인의 건

계열회사와의 2023년 2분기 거래 실적금액 변경의 건

7

결의

제4기 분기 현금배당 실시의 건

가결

정기

2023.07.13

2023.07.06

7일

5/5

보고

2023년 공정거래 자율준수 프로그램 운영 현황 및 계획

보고

8

결의

대표이사 선임의 건

가결

임시

2023.08.28

2023.08.21

7일

5/5

자율준수관리자 변경 선임의 건

9

결의

계열회사와의 2023년 4분기 거래 예정금액 승인의 건

가결

정기

2023.09.20

2023.09.13

7일

5/5

계열회사와의 2023년 3분기 거래 실적금액 변경의 건

10

결의

EHS(Environment, Health, Safety) 조직 신설 및 권한

변경 승인의 건

가결

임시

2023.10.31

2023.10.24

7일

4/5

11

결의

계열회사와의 연간 거래 실적금액 승인의 건

가결

정기

2023.12.20

2023.12.13

7일

4/4

남여주 물류단지 건축공사 신규계약의 건

설비투자 및 공장 건물 증축의 건

계열회사와의 2024년 1분기 거래 예정금액 승인의 건

전자투표 도입 승인의 건

[2024년]

회차

안건

가결

여부

정기/

임시

개최일자

안건통지일자

검토가능기간

출석/정원

구분

의안내용

1

결의

김포공장 폐쇄의 건

가결

정기

2024.01.17

2024.01.10

7일

4/4

보고

계열회사와의 연간 거래 실적금액 수정 보고

보고

공정거래 자율준수 프로그램(CP) 운영 현황 및 계획

2023년 준법지원활동 현황

2

결의

KCC건설 부동산에 대한 근저당권 설정 승인의 건

가결

임시

2024.01.29

2024.01.22

7일

4/4

3

결의

제4기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건

가결

정기

2024.02.07

2024.01.31

7일

4/4

제4기 재무제표 제출 승인의 건

제4기 영업보고서 승인의 건

이익배당을 위한 주주명부 확정기준일 결정의 건

현금배당 실시의 건

사업장 신설의 건

보고

2023년 내부회계관리제도 운영 실태

보고

ESG경영 활동현황 및 계획

4

결의

제4기 재무제표 승인의 건

가결

정기

2024.03.13

2024.03.06

7일

4/4

PT KCC GLASS INDONESIA 자금대여의 건

보고

제4기 감사보고

보고

2023년 연간 내부회계관리제도 평가 보고

5

결의

대표이사 선임의 건

가결

임시

2024.03.29

2024.03.22

7일

5/5

ESG위원회 위원 선임의 건

계열회사와의 2024년 2분기 거래 예정금액 승인의 건

6

결의

2024년 안전보건에 관한 계획 승인의 건

가결

정기

2024.04.17

2024.04.10

7일

5/5

표 7-1-1: 공시대상 기간 내 이사회 개최 내역

개최횟수
평균 안건통지-개최간 기간(일)
이사 평균 출석률 (%)

정기
5
7
100

임시
6
7
96.7

krx-cg_OrdinaryBoardMeetingsMember

krx-cg_ExtraordinaryBoardMeetingsMember

나. 이사회가 최선의 결정을 내릴 수 있도록 회사가 제공하는 정책을 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 임원의 성과 평가와 연계된 보수 정책의 수립 및 공개 여부

임원보수 정책수립 여부

N(X)

보수정책의 공개 여부

N(X)

당사 이사의 보수는 사내 급여규정에 따라 직급별 차등 지급하고 있으며, 사내이사의 보수는 회사 기여도, 업무역량, 직급 및 근속기간 등을 종합적으로 평가하여 지급액 결정이 이루어지고 있으나, 명문화된 별도의 보수정책을 수립하여 공개하고 있지는 않습니다.

(2) 임원배상책임보험 가입 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 기업지배구조헌장을 제정하여 이사는 선량한 관리자로서의 주의의무와 충실의무를 다하여 직무를 수행하며, 회사와 주주의 이익을 위해 최선의 결과를 추구하여야 함을 선언하였습니다. 나아가 이사의 원활한 직무수행이 이루어질 수 있도록 이사의 손해배상책임보험에 가입하여 지원하고 있습니다.

(3) 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려하는지 여부

이해관계자 고려 여부

Y(O)

당사는 장기적으로 지속가능한 성장을 위해 조직의 활동과 비즈니스에 영향을 주거나, 조직의 활동으로 인해 영향을 받는 이해관계자들을 식별하여 중대한 영향을 미치는 이슈를 도출하고, 부정적인 영향을 줄이고 긍정적인 영향을 확산하기 위한 방법으로 이해관계자의 이익을 고려하고 있으며, 이러한 당사의 노력과 성과에 대해 ESG보고서를 통해 이해관계자에게 투명하게 공개하고 있습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 정기적으로 이사회 개최 근거가 되는 이사회의 운영규정 등이 없거나 충분한 시간적 여유를 두고 이사회 소집통지가 이루어지지 않는 등 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 이사회운영규정에 따라 매월 세 번째 수요일 정기 이사회가 예정되어 있으며, 그 외 경영상 주요의사결정, 법령 및 정관상 필요에 따라 수시 이사회를 개최하고 있습니다. 또한 각 이사에게 세부 안건 및 일시, 기타 주요 사항이 확정되는 즉시 유선, 메일 등의 수단으로 통지하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 이사회 소집통지 및 개최 관련하여 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단 되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[307200] (세부원칙 7-2) - 이사회는 매 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고, 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

이사회는 매 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부를 사업보고서를 통해 공시하고 있습니다.

가. 이사회 기록의 작성·보존 및 개별이사의 활동내역 공개에 대해 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 의사록, 녹취록을 상세하게 기록하고 보존하고 있는지 여부 및 관련 규정

시행 여부

N(X)

당사는 정관 제39조 1항 및 이사회운영규정 제16조에서 이사회 의사진행에 관하여 의사록을 작성하도록 하고 있습니다. 또한 의사록의 내용을 규정한 동조에 따라 이사회의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대자와 반대사유를 기재하고 출석한 이사 전원의 기명날인 또는 서명하여 의사록을 보존, 관리하고 있습니다. 녹취록은 별도로 작성하지 않습니다.

(2) 이사회 내에서 주요 토의 내용과 결의 사항을 개별이사별로 기록하고 있는지 여부

시행 여부

N(X)

이사회 안건별 개별이사의 찬반여부를 기록하고 있으나, 상세한 토의 내용까지 기록하고 있지는 않습니다.

(3) 최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률

상법 제391조 및 정관 제38조에 따라 이사회 결의는 관련 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수 출석과 출석이사 과반수 찬성으로 합니다. 또한 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단을 통해 결의할 수도 있으며, 이러한 방법으로 회의에 참여하는 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 간주합니다.

당사는 분·반기·사업보고서 등을 통해 각 이사의 이사회 참석여부와 각 안건에 대한 결의사항(찬성/반대)을 공시하여 이사회의 활성화와 함께 책임 있는 이사회 의결이 이루어지도록 노력하고 있습니다.

표 7-2-1: 최근 3년간 이사 출석률 및 안건 찬성률

구분
이사회 재직기간
출석률 (%)
찬성률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년
최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도
당해연도
전년도
전전년도

김내환
사내이사(Inside)
2020.01.02 ~ 2023.10.31
97
90
100
100
100
100
100
100

정몽익
사내이사(Inside)
2020.10.29 ~ 현재
100
100
100
100
100
100
100
100

변종오
사내이사(Inside)
2024.03.29 ~ 현재

권순원
사외이사(Independent)
2020.01.02 ~ 2023.03.24
100
100
100
100
100
100
100
100

김한수
사외이사(Independent)
2020.01.02 ~ 현재
100
100
100
100
100
100
100
100

이승하
사외이사(Independent)
2020.01.02 ~ 현재
100
100
100
100
100
100
100
100

김영근
사외이사(Independent)
2023.03.24 ~ 현재
100
100

100
100

(4) 정기공시 외 개별이사의 활동 내용공개 여부 및 그 방법

공개 여부

N(X)

당사는 분·반기·사업보고서 등 정기공시 외 개별이사의 활동 내용을 공개하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회 기록 작성·보존과 개별이사별 활동내역 공개 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유를 설명하고 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 의사진행에 관하여 의사록을 작성하고 있으나 녹취록은 별도로 작성하고 있지 않습니다. 개별이사 별 활동내역 공개 관련하여 분·반기·사업보고서 등 정기공시를 통해 공개하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 이사회 기록 작성·보존과 개별이사 별 활동내역 공개 관련하여 개선이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[308000] (핵심원칙 8) 이사회는 효율적인 운영을 위하여 그 내부에 특정 기능과 역할을 수행하는 위원회를 설치하여야 한다.

[308100] (세부원칙 8-1) - 이사회 내 위원회는 과반수를 사외이사로 구성하되 감사위원회와 보상(보수)위원회는 전원 사외이사로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회 내 위원회로 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어있으며, 사외이사후보추천위원회와 ESG위원회는 과반수가 사외이사로 구성되어 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 이사회내 위원회 사외이사 과반수 선임 여부

시행 여부

Y(O)

당사의 이사회 내 위원회는 사외이사를 중심으로 운영하고 있습니다.

감사위원회의 경우 위원 전원을 사외이사로 구성하고 있으며 회계 또는 재무 전문가 1명을 포함하여 구성중입니다.

사외이사후보추천위원회는 사외이사 3명, 사내이사 1명을 위원으로 구성하고 최대주주는 제외하여 운영하고 있으며, ESG위원회 또한 사외이사 2명, 사내이사 1명으로 당사의 3개 위원회 모두 사외이사 과반으로 구성되어 있습니다.

자세한 현황은 '표 4-1-3-2'을 참고하시기 바랍니다.

(2) 감사위원회 및 보수(보상)위원회를 전원 사외이사로 선임하였는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사의 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 이사회 내 위원회는 사외이사를 중심으로 운영하고 있습니다.

감사위원회의 경우 위원 전원을 사외이사로 구성하고 있으며 회계 또는 재무 전문가 1명을 포함하여 구성중입니다.

사외이사후보추천위원회는 사외이사 3명, 사내이사 1명을 위원으로 구성하고 최대주주는 제외하여 운영하고 있으며, ESG위원회 또한 사외이사 2명, 사내이사 1명으로 당사의 3개 위원회 모두 사외이사 과반으로 구성되어 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 이사회 내 위원회의 구성 관련하여 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[308200] (세부원칙 8-2) - 모든 위원회의 조직, 운영 및 권한에 대하여는 명문으로 규정하여야 하며, 위원회는 결의한 사항을 이사회에 보고하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

감사위원회 운영규정, 사외이사후보추천위원회 운영규정, ESG위원회 운영규정을 제정하였으며, 이사회 내 위원회에서 결의한 사항 중 중요한 사항은 이사회에 보고하고 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 조직 및 운영과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 내 위원회의 조직, 운영 및 권한과 관련하여 명문규정이 있는지 여부와 그 내용

명문규정 여부

Y(O)

1. 감사위원회

1) 직무와 권한

1. 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사합니다.

2. 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.

① 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무ㆍ재산상태 조사

② 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사

③ 임시주주총회의 소집 청구

④ 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한

⑤ 감사위원 해임에 관한 의견진술

⑥ 이사의 보고 수령

⑦ 이사의 위법행위에 대한 유지청구

⑧ 이사와 회사간 소송에서의 회사 대표

⑨ 회계부정에 대한 내부신고ㆍ고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고ㆍ고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고ㆍ고지자의 불이익한 대우 여부 확인

⑩ 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의

⑪ 내부회계관리규정의 제·개정에 대한 승인 및 운영 실태 평가

⑫ 외부감사인의 선정

3. 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.

① 직무를 수행하기 위해 필요한 회사내 모든 자료, 정보 및 비용에 관한 사항

② 관계자의 출석 및 답변

③ 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항

④ 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항

4. 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

2) 구성

1. 감사위원회 위원은 주주총회에서 선임한다.

2. 위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고 감사위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.

3. 감사위원 중 1인 이상은 상법 제542조의11 제2항에서 정하는 회계 또는 재무 전문가이어야 하고, 사외이사가 아닌 감사위원은 상법 제542조의11 제3항의 요건을 갖추어야 한다.

4. 사외이사인 감사위원이 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 제2항의 규정에 의한 사외이사의 구성비율 또는 제3항의 규정에 의한 위원회의 구성요건에 미달하게 된 때에는그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 위원회의 구성요건에 합치되도록 하여야 한다.

5. 위원회는 간사를 둘 수 있다. 간사는 감사위원회를 지원하는 조직의 장이 되며 위원회 사무를 담당한다.

2. 사외이사후보추천위원회

1) 직무와 권한

1. 위원회는 주주총회에서 선임할 사외이사 후보의 추천권을 가진다.

2. 위원회는 사외이사 후보로 추천할 자를 결정함에 있어 상법 제363조의 2 제1항, 제542조의 6 제1항, 제2항의 권리를 행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 주주총회일의 6주 전에 추천한 사외이사 후보가 있는 경우에는 이를 포함시켜야 한다.

2) 구성

1. 위원회 위원은 등기이사 전원으로 한다. 다만, 최대주주는 제외한다.

2. 위원회는 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원의 과반수는 사외이사여야 한다.

3. ESG위원회

1) 직무와 권한

1. 위원회는 회사의 환경(Environmental)ㆍ사회(Social)ㆍ투명경영(Governance) 과 관련된 다음 각호의 제반사항을 심의한다.

① ESG 전략 및 정책

② ESG 관련 주요 활동 계획

③ ESG 관련 주요 진행사항 보고

④ 국내외 ESG 평가 결과 및 개선사항 보고

⑤ 기타 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

2. 위원회는 전항의 ESG 정책, 활동 계획을 심의하고, 주요 진행사항과 개선사항을 검토하여 그 결과를 이사회에 보고한다.

3. 위원회는 안건 심의에 필요한 경우 관련 임직원의 출석, 관련 자료의 제출 및 보고를 유관 부서에 요청할 수 있다.

2) 구성

1. 위원회의 위원(이하 “위원”이라 한다)은 이사회 결의로 선임 및 해임 한다.

2. 위원회는 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원의 과반수는 사외이사로 한다.

3. 위원의 임기는 이사로서의 임기가 만료되는 때까지로 한다.

(2) 위원회의 결의 사항이 이사회에 보고되는지 여부

보고 여부

Y(O)

당사는 이사회 내 위원회에서 결의한 주요 사항에 대해 정기적으로 이사회에 보고하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 각 이사회내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 각 이사회 내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황은 아래와 같습니다.

표 8-2-1: 이사후보추천위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

사외이사-23년-1차
2023년
2023-02-23
4
4
결의(Resolution)
1. 김영근 사외이사 후보 추천의 건
가결(Approved)
X

사외이사-24년-1차-안건 1
2024년
2024-02-07
3
3
결의(Resolution)
1. 사외이사후보추천위원회 위원장 선정의 건
가결(Approved)
X

사외이사-24년-1차-안건 2
2024년
2024-02-07
3
3
결의(Resolution)
2. 이승하 사외이사 후보 추천의 건
가결(Approved)
X

사외이사-24년-1차-안건 3
2024년
2024-02-07
3
3
결의(Resolution)
3. 김한수 사외이사 후보 추천의 건
가결(Approved)
X

표 8-2-2: 리스크관리위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

-
-

당사는 이사회 내 위원회로 리스크관리위원회를 두고 있지 않습니다.

표 8-2-3: 내부거래위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

-
-

당사는 사내협의체로 내부거래위원회를 두고 있습니다.(이사회 내 위원회 X)

(4) 기타 이사회 내 위원회(필요시 상기 표 활용하여 기재)

[감사위원회]

개최일자

출석인원

정원

안건

가결여부

이사회

보고 여부

구분

내용

2023년

감사-1차

2023.02.09

3

3

결의

제3기 재무제표 검토의 건

가결

X

3

3

결의

제3기 영업보고서 검토의 건

가결

X

3

3

보고

2022년 내부회계관리제도 운영 실태 보고

기타

X

3

3

보고

2023년 내부감사계획 보고

기타

X

감사-2차
2023.03.09

3

3

결의

제3기 감사보고서 제출의 건

가결

O

3

3

결의

제3기 재무제표 이사회 승인 동의의 건

가결

X

3

3

결의

2022년 연간 내부회계 관리제도 평가보고서 제출의 건

가결

O

3

3

보고

2022년 케이씨씨글라스 감사결과 보고 (삼정 KPMG)

기타

X

3

3

보고

2023년 내부회계관리제도 운영계획 보고

기타

X

3

3

보고

감사인(안진회계법인)의 비감사 용역 보고

기타

X

감사-3차

2023.03.24

3

3

결의

감사위원회 위원장 선임의 건

가결

X

3

3

보고

2023년 내부감사 중간보고

기타

X

감사-4차

2023.05.10

3

3

결의

감사인(안진회계법인)의 비감사 용역 체결 동의

가결

X

3

3

보고

외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)

기타

X

감사-5차

2023.09.20

3

3

보고

외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)

기타

X

감사-6차

2023.12.20

3

3

보고

외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)

기타

X

3

3

보고

2023년 내부감사 결과 보고

기타

X

2024년

감사-1차

2024.01.17

3

3

결의

2024년 내부감사계획 승인의 건(감사팀)

가결

X

3

3

보고

2023년 내부감사 결과 보고(감사팀)

기타

X

감사-2차

2024.02.07

3

3

결의

제4기 재무제표 검토의 건

가결

X

3

3

결의

제4기 영업보고서 검토의 건

가결

X

3

3

보고

2023년 KCC글라스 감사결과(안진회계법인)

기타

X

3

3

보고

2023년 내부회계관리제도 운영 실태 보고

기타

X

감사-3차

2024.03.13

3

3

결의

제4기 감사보고서 제출의 건

가결

O

3

3

결의

제4기 재무제표 이사회 승인 동의의 건

가결

X

3

3

결의

2023년 연간 내부회계관리제도 평가보고서 제출의 건

가결

O

3

3

보고

2023년 케이씨씨글라스 감사결과 보고 (안진회계법인)

기타

X

3

3

보고

2024년 내부회계관리제도 운영계획 보고

기타

X

감사-4차

2024.03.29

3

3

결의

감사위원회 위원장 선임의 건

가결

X

감사-5차

2024.04.17

3

3

보고

외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)

기타

X

[ESG위원회]

개최일자

출석인원

정원

안건

가결여부

이사회

보고 여부

구분

내용

2023년

ESG-1차

2023.05.10

3

3

결의

ESG위원회 위원장 선임의 건

가결

X

3

3

결의

ESG보고서 중요 주제승인의 건

가결

X

3

3

보고

2023년 ESG 주요 실시사항 및 예정사항

기타

X

2024년

ESG-1차

2024.04.17

3

3

결의

ESG보고서 중요 주제 승인의 건

가결

X

3

3

결의

ESG KPIs 승인의 건

가결

X

3

3

보고

2024년 상반기 ESG 경영활동 주요 예정사항

기타

X

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회 운영 관련 명문 규정 마련이나 결의사항의 이사회 보고 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 내 위원회로 감사위원회, 사외이사후보추천위원회 및 ESG위원회를 두고 있습니다. 각 위원회의 직무와 권한에 대해 별도 규정을 마련하여 운영하고 있습니다. 나아가 법과 규정에 요구되는 사항 또는 주요사항을 이사회에 보고하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 이사회 내 위원회 운영 관련 명문 규정 마련이나 결의사항의 이사회 보고 관련하여 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[400000] 4. 감사기구

[409000] (핵심원칙 9) 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 성실하게 감사 업무를 수행하여야 하며, 내부감사기구의 주요 활동내역은 공시되어야 한다.

[409100] (세부원칙 9-1) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 독립성과 전문성을 확보하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회는 총 3명으로 전원 사외이사에 해당하고, 감사위원 중 1명은 회계 또는 재무 전문가입니다. 이로써 당사의 감사위원회는 독립성과 전문성을 모두 확보하고 있습니다.

가. 내부감사기구 구성에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 구성 현황

감사위원회 설치 여부

Y(O)

당사의 감사위원회는 상법 제415조의2, 제542조의11 및 정관 제39조의2에 따라 설치된 위원회로서 회계와 주요 경영업무의 감사 및 내부회계관리제도 운영실태 평가, 외부감사인의 선정, 내부감시장치의 가동현황에 대한 점검을 수행하며, 이사와 경영진이 합리적이고 효율적인 경영판단을 할 수 있도록 이사와 경영진의 직무집행을 감독합니다.

감사위원회의 독립성 확보를 위한 정책으로 정관 제39조의3에서 위원의 3분의2 이상을 사외이사로 구성할 것과 주주총회 결의를 통해 선임 또는 해임을 하도록 정하고 있습니다. 당사의 감사위원회는 현재 구성원 전원이 사외이사로 구성되어 있으며, 이는 당사 내부규정과 상법 제415조의2 제2항에 명기된 ‘감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하고 사외이사가 위원의 3분의2 이상이어야 한다’는 요건을 상회하는 수준입니다.

아울러, 당사는 상법 제542조의11 요건에 따라, 회계 또는 재무 전문가로서 이승하 위원을 선임하였습니다. 이승하 위원은 회계 또는 재무 분야에서 박사 학위를 취득하고, 수원대학교 경상대학에서 교수로 재직한 경력이 5년 이상으로, 상법 시행령 제37조 제2항 제2호에 따른 ‘회계 또는 재무분야에서 석사 학위 이상의 학위를 취득한 사람으로서 연구기관 또는 대학에서 회계 또는 재무관련 분야의 연구원이나 조교수 이상으로 근무한 경력이 합산하여 5년 이상인 사람’에 해당합니다. 이외에도 김한수 감사위원은 법무·경제·경영 분야에 전문가로서 당사가 영위하는 사업과 관련성이 높은 건설 및 자동차 업계에서의 풍부한 경력을 바탕으로 당사 경영진이 업무를 적법, 타당하게 처리하고 있는지 감독할 수 있는 충분한 전문성을 갖추고 있습니다. 또한 김영근 감사위원은 글로벌 비즈니스 전문가로서 당사가 영위하는 사업과 관련성이 높은 건설 및 자동차 업계에서의 경력을 바탕으로 해외사업 및 회사 경영의 효율성 향상을 위한 충분한 전문성을 갖추고 있습니다.

표 9-1-1: 내부감사 기구의 구성

구성
감사업무 관련 경력 및 자격
비고

직책
구분

이승하
위원장
사외이사(Independent)
연세대학교 경영학 학사

미국 뉴욕 주 시라큐스 대학 경영학 박사

前 현대종합금융(주) 근무(1990~1996)

前 현대선물(주) 이사(1997~2003)

前 한국선물거래소 시장 자문위원(1999~2003)

前 수원대학교 경상대학 전임교수(2013~2016)

前 (주)갤럭시아 커뮤니케이션즈 감사(2016~2021)

前 수원대학교 경상대학 겸임교수(2016~2021)

現 수원대학교 경상대학 전임교수(2022~현재)

現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)
금융기관·정부·정부유관기관 등 경력자

김한수
위원
사외이사(Independent)
충남대학교 화학공학과 졸업

前 현대자동차 전무(2000~2009)

前 현대모비스 부사장, 구매본부장(2010~2011)

前 현대건설 부사장, 구매본부장(2011~2014)

前 동서기공(주) 부회장(2015~2018)

現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2020~현재)

김영근
위원
사외이사(Independent)
동아대학교 금속공학과 졸업

前 현대자동차 엔진기어사업부 근무(1985~1990)

前 현대자동차 구매본부 근무(1991~2007)

前 기아 구매본부 이사(2007~2014)

前 현대엔지니어링 구매사업부 전무(2014~2021)

現 (주)케이씨씨글라스 사외이사(2023~현재)

(2) 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보를 위한 정책

회계 또는 재무전문가 존재 여부

Y(O)

당사 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어, 상법 및 관련법상 겸직 등의 결격요건에 해당하는 자는 없습니다. 이는 상법 제415조의2 제2항의 ‘감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하고 사외이사가 위원의 3분의2 이상이어야 한다’는 요건을 상회하는 수준입니다. 또한 전문성 있는 감사위원 확보를 위해 감사위원회규정 제10조에 감사위원 자격요건을 명시하였습니다. 감사위원장인 이승하 사외이사는 상법 시행령 제37조 제 2항의 요건 중 회계 또는 재무 분야 경력을 보유한 자로서, 회계 또는 재무전문가에 해당합니다.

감사위원회 운영에 관해서는 감사위원회규정 제5조 ‘위원회는 이사회 및 집행기관과 타부서로부터 독립된 위치에서 감사직무를 수행하여야 한다’는 사항을 명시하여 감사위원회가 독립적으로 감사업무를 수행할 수 있도록 하였습니다. 당사는 감사업무에 필요한 교육 프로그램을 감사위원에게 안내하고, 시행하여 감사위원회의 전문성을 높일 수 있도록 지속적으로 노력하고 있습니다.

나. 내부감사기구의 운영과 관련해서 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구의 운영 목표, 조직, 권한과 책임을 규율하는 규정이 별도로 있는지 여부 및 그 내용

내부감사기구 규정

Y(O)

당사는 감사위원회의 목적, 구성, 직무와 권한, 위원장, 부의사항 등에 대해 명문화된 별도의 감사위원회 규정을 두고 있습니다. 주요 내용은 다음과 같습니다.

1) 운영 목표

감사위원회는 당사의 회계와 경영상 주요사항의 감사, 내부회계관리제도 운영실태 평가, 내부감시장치 가동 현황 점검, 기타 법령 및 정관에 정하여진 사항에 대하여 심의 · 의결하며, 이사와 경영진의 직무집행을 감사하여 이사와 경영진이 합리적인 경영판단을 할 수 있도록 하고 있습니다.

2) 조직

당사의 감사위원회는 상법, 정관 및 감사위원회 규정에 따라 현재 1인 이상의 회계/재무전문가를 포함하여 독립적인 3인의 사외이사로만 구성되어 있습니다. 위원장은 반드시 사외이사인 감사위원 중 위원회 결의로 선임하도록 규정되어 있으며, 위원회의 의장을 겸임하고 있습니다.

3) 권한과 책임

감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사하고, 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산 상태를 조사할 수 있습니다. 또한 당사의 업무 및 재산상태 감사 등과 관련하여 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리합니다.

감사위원회 규정에서 감사위원회의 구체적인 권한과 책임을 아래와 같이 정하고 있습니다.

1. 주주총회에 관한 사항

(1) 임시주주 총회의 소집 청구

(2) 주주총회 의안 및 서류에 대한 진술

2. 이사 및 이사회에 관한 사항

(1) 이사회에 대한 보고 의무

(2) 감사 보고서의 작성, 제출

(3) 이사의 위법행위에 대한 유지 청구

(4) 이사에 대한 영업보고 요구

(5) 이사회에서 위임 받은 사항

3. 감사에 관한 사항

(1) 업무 ·재산 조사

(2) 자회사의 조사

(3) 이사의 보고 수령

(4) 이사와 회사간의 소에 관한 대표

(5) 소수주주의 이사에 대한 제소 요청 시 소 제기 결정 여부

(6) 감사계획 및 결과

(7) 중요한 회계처리기준의 적정성 및 회계추정 변경의 타당성 검토

(8) 내부통제제도(‘내부회계관리제도’ 포함)의 평가

(9) 감사결과 시정사항에 대한 조치 확인

(10) 감사부설기구의 책임자 임면에 대한 동의

(11) 외부감사인 선정 및 해임

(12) 외부감사인의 감사보수, 감사시간, 감사에 필요한 인력에 관한 사항의 제ㆍ개정

(13) 외부감사인의 선정에 필요한 기준 및 절차의 제ㆍ개정

(14) 선정된 외부감사인에 대한 사후평가

(15) 외부감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령 및 해당 위반사실 조사 및 대표이사에 대한 시정조치 요구

(16) 회사가 감사인 지정을 증권선물위원회에 요청하고자 하는 경우 그에 대한 승인

(17) 회사가 지정감사인을 다시 지정하여 줄 것을 증권선물위원회에 요청하고자 하는 경우 그에 대한 승인

(2) 감사업무 수행에 필요한 교육 제공 현황

감사기구 교육 제공

Y(O)

당사는 감사위원이 감사 업무를 효과적으로 수행할 수 있도록 하기 위해 필요시 회사가 속한 산업의 특성 및 경영 환경의 변화, 법규 변경 등 중요한 이슈에 대한 보고 및 교육을 진행하고 있습니다. 당사가 2023년도에 감사위원에게 제공한 교육현황은 다음과 같습니다.

교육 제공 현황

일 자

실시주체

참석자

주요 교육 내용

2023.05.19

내부회계팀

이승하

김한수

김영근

내부회계관리제도 및 감사위원회의 역할

(3) 외부 전문가 자문 지원 등을 시행하고 있는지 여부 및 그 내용

외부 자문 지원

Y(O)

당사의 감사위원회는 감사위원회규정 제6조에 따라, 감사위원회 위원들이 필요한 경우 언제든지 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한이 있음을 명시하고 있습니다. 또한 감사위원회가 전문성을 더욱 높일 수 있도록 교육을 요청하는 경우 당사는 감사위원들에게 필요한 교육을 제공하고 있습니다.

(4) 경영진의 부정행위에 대한 조사 관련 규정 및 경영진의 내부감사기구에 대한 정보, 비용 지원 등에 관한 사항

조사절차 규정 마련

Y(O)

감사위원회는 이사의 직무 수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 행위가 있을 경우, 감사위원회규정 제20조 제1항에 따라 즉시 이사 및 집행임원 등에게 조사보고를 요구하거나 직접 조사할 수 있습니다.

또한 감사위원회는 감사위원회 규정에 근거하여 업무수행을 위하여 필요한 경우 회사 내 모든 자료, 정보 및 비용에 관한 사항, 관계임직원의 출석 및 답변 등을 요구하거나, 외부전문가의 자문 및 조력을 받을 수 있습니다.

(5) 기업 경영에 중요한 영향을 미칠 수 있는 사항과 관련된 정보에 대한 내부감사기구의 접근성

내부감사기구의 정보 접근절차 보유 여부

Y(O)

당사는 감사위원이 회의 개최 전 의사결정에 필요한 안건 정보를 충분히 검토할 수 있도록 회의 개최 예정일로부터 최소 일주일 전까지 안건을 공지하고 있습니다. 또한 감사위원이 필요하다고 판단한 경우 그 업무에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있는 권한을 감사위원회규정 제6조 제2항에 명문화하였고, 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이있을 때 지체없이 보고받고 특별감사에 착수해야 한다는 내용을 동 규정 제6조 4항에 명시하였습니다.

다. 내부감사기구 지원조직에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 지원 조직 설치 현황

지원조직 설치 여부

Y(O)

당사는 감사위원회의 업무수행을 효율적으로 지원하기 위하여 감사팀을 운영하고 있습니다. 당사의 감사팀 책임자 직급은 부장이며, 내부감사 실적 및 계획보고 업무를 수행하고 있습니다.

보고서 제출일 현재 당사 감사위원회 지원조직의 부서 구성 및 주요 활동 내역은 아래와 같습니다.

부서(팀)명

직원수(명)

직위(근속연수)

주요 활동내역

감사팀

4명

부장 1명, 차장 1명, 과장 2명

(평균 16년)

내부감사 실적 및

계획 보고

(2) 내부감사기구 지원 조직의 독립성 확보 여부

지원조직의 독립성 확보

N(X)

당사는 감사위원회 운영 관련 지원조직으로 감사팀을 두고 있습니다. 감사팀은 감사위원회 등에 대한 사무 전반적인 부분을 지원하고 있으며, 각 회의 시 마다 의안에 대한 설명 및 참고자료를 충분히 제공하고 있습니다. 당사의 감사팀은 보고서 제출일 현재 기준 4명으로 이루어져 있고, 평균 근속연수가 16년으로써 충분한 실무 경력과 전문적인 지식을 보유하고 있다고 판단됩니다. 그러나, 조직구조상 대표이사 산하에 있으므로 인사권 및 예산권 등이 감사위원회에 있지 않은바 완전한 독립성 조건은 불충족합니다.

라. 감사위원 및 감사의 법적 책임에 상응하고 충실한 직무 수행을 지원할 수 있는 수준의 보수가 지급되고 있는지에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 감사위원 및 감사에 대한 독립적인 보수 정책 운용 여부

독립적인 보수정책 수립

N(X)

당사는 감사위원 및 감사의 독립적인 보수정책을 수립하고 있지 않으나, 해당 업무를 수행하는데 투입되는 시간과 노력 뿐만 아니라 감사위원회 업무 수행에 따른 법적 책임 수준을 고려하여 그에 적합한 수준으로 보수를 결정하고 있습니다. 또한 주주총회에서 결정된 이사의 보수한도 내에서 경력과 이력을 고려하여 보수를 지급하고 있습니다.

(2) 감사위원 또는 감사가 아닌 사외이사 대비 보수 비율

보수 비율

1.00

당사의 사외이사 3인 모두 감사위원회 업무를 수행하고 있습니다.

마. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보와 관련하여 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 감사위원회의 업무 수행을 효율적으로 지원하기 위하여 지원조직으로서 감사팀을 운영하고 있습니다. 그러나, 조직구조상 대표이사 산하에 있으므로 인사권 및 예산권 등이 감사위원회에 있지 않은바 완전한 독립성 조건은 불충족합니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 내부감사기구의 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

(3) (감사위원회가 설치되어 있지 않은 경우) 감사위원회를 설치하지 않는 사유 및 향후 감사위원회 설치 계획이 있는지 여부

당사는 이사회 내 위원회로 '감사위원회'를 설치하여 운영하고 있습니다.

[409200] (세부원칙 9-2) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 정기적 회의 개최 등 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 활동 내역을 투명하게 공개해야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회는 정해진 소집절차에 의해 개최합니다. 회의 진행 시, 의사록을 작성하여 안건, 경과요령, 결과등을 기재하고 출석한 감사위원은 기명날인 또는 서명합니다.

가. 내부감사기구의 정기적 회의 개최 현황 등 활동내역과 관련된 사항을 아래 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 내부감사기구의 감사활동, 외부감사인 선임 절차 및 내부회계관리제도 운영 실태 평가 등 정기적인 활동(회의) 내역

정기회의 개최 여부

Y(O)

감사위원회는 2023년 총 6회, 2024년 5회(공시서류 제출일 기준) 개최되었으며, 매 개최 시 감사위원 3인 전원이 참석하여 결의사항 14건, 보고사항 16건을 논의하였습니다. 해당 기간 중 감사위원회의 보고사항에는 외부감사인 감사 결과 보고, 내부 감사 진행사항 보고 등이 있었으며, 결의사항으로는 재무제표 검토, 감사위원회 위원장 선임, 내부회계관리제도 평가보고서 제출 등이 있었습니다. 지원조직인 감사팀과 외부감사인은 감사위원회 개최 전 감사위원들이 안건에 대한 충분한 검토를 할 수 있도록 안건에 대해 개별적으로 사전 설명을 실시하고 있습니다. 사전 설명과정에서 제기된 감사위원의 추가 자료 요청 및 안건에 대한 의견 등은 본 회의에 반영됩니다.

또한 감사위원회규정 제30조에 따라 감사위원회는 대면회의를 통해 내부회계관리제도의 운영실태를 평가하고 정기주주총회 개최 1주전까지 내부회계관리제도 평가보고서를 이사회에 대면보고하고, 그 평가보고서를 회사의 본점에 5년간 비치하여야 합니다. 감사위원회 평가 결과, 내부회계관리제도의 관리, 운영에 대하여 시정의견이 있는 경우 감사위원회는 시정의견을 포함하여 보고하여야 합니다. 또한 감사위원회규정 제31조에 따라 감사위원회는 연 1회 이상 회사의 내부통제제도의 운영을 감시 및 평가하고 문제점이 발견되는 경우 개선방안을 마련하도록 권고, 요청하기 위한 평가의견을 이사회에 제시할 수 있습니다. 이에 근거하여 당사는 2023년도 사업보고서 제출시 내부회계관리제도 운영보고서를 별도로 작성하여 함께 공시하였습니다.

(2) 감사회의록, 감사 기록의 작성·보존과 주주총회 보고절차 관련된 내부 규정이 있는지 여부와 그 내용

규정 마련 여부

Y(O)

당사의 감사위원회 규정은 2020년 1월 제정되어 2020년 12월, 2022년 2월, 2023년 3월 3차례 개정되었으며, 감사위원회의 감사절차, 회의록·감사록의 기록·보존, 주주총회 보고절차 등 관련 내용을 명시하고 있습니다.

당사 감사위원회 규정 제17조 제1항에서는 의사록에 관하여 규정하고 있으며, 해당 규정에 따라 감사위원회 의사록을 작성하고 있습니다. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 반대하는 자와 반대 이유를 기재하고, 의사록에는 출석한 감사위원이 기명날인 또는 서명하도록 하고 있습니다. 동 규정 제42조 제1항에는 감사록 작성 및 비치에 대하여 규정하고 있습니다. 해당 규정에 따라 위원회가 실시한 감사에 대하여 감사록을 작성, 비치하도록 하고 있으며, 감사록에는 감사절차 및 그 결과를 기재하고, 감사를 실시한 감사위원이 기명날인 또는 서명하도록 하고 있습니다.

동 규정 제44조에 근거하여 감사위원회는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저히 부당한 사항이 있는지 여부를 주주총회에서 진술하여야 하며, 주주총회에서 주주의 질의가 있는 경우 직무범위 내에서 성실히 답변하여야 합니다.

(3) (감사위원회가 설치된 경우) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 감사위원회 회의 개최 내역, 개별이사 출석내역

당사 감사위원회는 연 2회 이상 정기회의를 개최하며, 감사위원회 위원장 또는 개별 감사위원은 필요하다고 판단하는 경우 감사위원회 임시회의 소집을 요구할 수 있습니다. 감사위원회의 소집은 위원장이 하며, 위원회를 소집함에는 회일을 정하고 1주 전에 각 위원에 대하여 통지를 발송하도록 합니다. 다만, 위원 전원의 동의가 있는 때에는 위의 소집절차를 생략할 수 있습니다.

모든 위원이 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 위원은 위원회에 직접 출석한 것으로 간주합니다. 감사위원회의 결의는 재적위원 과반수의 출석과 출석위원 과반수 동의로 이루어집니다.

[2023년]

회차

개최일자

출석/정원

안건

가결 여부

구분

내용

1

2023.02.09

3/3

결의사항

제3기 재무제표 검토의 건

가결

결의사항

제3기 영업보고서 검토의 건

가결

보고사항

2022년 내부회계관리제도 운영 실태 보고

-

보고사항

2023년 내부감사계획 보고

-

2

2023.03.09

3/3

결의사항

제3기 감사보고서 제출의 건

가결

결의사항

제3기 재무제표 이사회 승인 동의의 건

가결

결의사항

2022년 연간 내부회계 관리제도 평가보고서 제출의 건

가결

보고사항

2022년 케이씨씨글라스 감사결과 보고 (삼정 KPMG)

-

보고사항

2023년 내부회계관리제도 운영계획 보고

-

보고사항

감사인(안진회계법인)의 비감사 용역 보고

-

3

2023.03.24

3/3

결의사항

감사위원회 위원장 선임의 건

가결

보고사항

2023년 내부감사 중간보고

-

4

2023.05.10

3/3

결의사항

감사인(안진회계법인)의 비감사 용역 체결 동의

가결

보고사항

외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)

-

5

2023.09.20

3/3

보고사항

외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)

-

6

2023.12.20

3/3

보고사항

외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)

-

보고사항

2023년 내부감사 결과 보고

-

[2024년]

회차

개최일자

출석/정원

안건

가결 여부

구분

내용

1

2024.01.17

3/3

결의사항

2024년 내부감사계획 승인의 건

가결

보고사항

2023년 내부감사 결과 보고

-

2

2024.02.07

3/3

결의사항

제4기 재무제표 검토의 건

가결

결의사항

제4기 영업보고서 검토의 건

가결

보고사항

2023년 KCC글라스 감사결과(안진회계법인)

-

보고사항

2023년 내부회계관리제도 운영 실태 보고

-

3

2024.03.13

3/3

결의사항

제4기 감사보고서 제출의 건

가결

결의사항

제4기 재무제표 이사회 승인 동의의 건

가결

결의사항

2023년 연간 내부회계관리제도 평가보고서 제출의 건

가결

보고사항

2023년 케이씨씨글라스 감사결과 보고 (안진회계법인)

-

보고사항

2024년 내부회계관리제도 운영계획 보고

-

4

2024.03.29

3/3

결의사항

감사위원회 위원장 선임의 건

가결

5

2024.04.17

3/3

보고사항

외부감사인과 커뮤니케이션 (안진회계법인)

-

표 9-2-1: 최근 3개년 개별이사 감사위원회 출석률

구분
출석률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도

권순원
사외이사(Independent)
100
100
100
100

이승하
사외이사(Independent)
100
100
100
100

김한수
사외이사(Independent)
100
100
100
100

김영근
사외이사(Independent)
100
100
100
100

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구가 감사 관련업무 수행 관련해서 미진한 부분이 있다면 그 사유와 향후 계획에 대해서 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 감사위원회는 책임의식을 가지고 직무를 수행하고 있고 감사위원회 규정에 따라 감사절차 및 주주총회 보고절차를 준수하고 있습니다. 회의록과 감사록 등은 규정에 따라 기록 및 보존하고 있습니다. 현재까지 감사위원회 규정 및 주주총회 보고절차와 관련한 위반 및 미흡 사항은 발견되지 않았습니다. 전술한 바와 같이 당사의 감사위원회는 관련 법규를 준수하며 감사업무를 충분히 수행하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 내부감사기구가 감사 관련업무 수행 관련하여 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[410000] (핵심원칙 10) 기업의 회계정보가 주주 등 그 이용자들로부터 신뢰를 받을 수 있도록 외부감사인은 감사대상기업과 그 경영진 및 지배주주 등으로부터 독립적인 입장에서 공정하게 감사업무를 수행하여야 한다.

[410100] (세부원칙 10-1) - 내부감사기구는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책을 마련하여 운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회는 감사위원회 규정 제 39조에 따라 외부감사인의 선임시, 독립성과 전문성을 확보하기 위한 기준과 절차를 검토하고, 이를 문서화하고 있습니다.

가. 외부감사인의 선임 및 운영 정책에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 외부감사인의 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 선임 관련 정책, 외부감사인 독립성 훼손 우려 상황 유무

정책 마련 여부

Y(O)

독립성 훼손우려 상황 유무

N(X)

감사위원회는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 당사의 감사위원회 규정 제39조에 따라 독립적으로 외부감사인을 선임, 변경 및 해임할 수 있습니다. 감사위원회는 회사의 외부감사인 선임시 감사 및 비감사 업무 실적, 회사에 대한 이해, 감사 수행 전략, 감사 품질관리 계획, 회계감사 관련 감리 및 소송 내역, 감사 참여 인원 및 전문성 등을 종합적으로 평가합니다. 아울러 외부감사인과 회사와 관련된 주요사항을 비롯하여 외부감사의 독립성에 영향을 미칠 수 있는 사항 및 그 외 이해상충의 소지가 높은 업무에 대하여 검토한 후 이에 대한 적절한 내부 검토절차를 거치고 있습니다.

(2) 외부감사인 선임 관련 회의개최 및 각 회의 논의사항

당사는 감사위원회 규정 제39조에 따라 외부감사인의 독립성과 전문성을 확보하기 위한 선임 관련 기준 및 절차를 갖추고 있고, 선임 시 대면회의를 개최하여 관련 사항을 문서화하고 있습니다.

당사의 감사위원회는 감사계획의 구체성, 참여인원 구성의 적정성과 보수의 적정성 측면에서 '안진회계법인'이 충분한 전문성을 갖추고 있다고 판단하였으며, 2022년 12월 21일에 개최한 제 6차 감사위원회에서 안진회계법인을 2023년부터 2025년까지 연속하는 3개 사업연도에 대한 외부감사인으로 선임하였습니다.

(3) 외부감사 종료 후 외부감사인의 감사계획을 충실하게 수행하였는지 등에 대한 평가 여부 및 그 내용

감사위원회 규정 제39조에 따라 감사위원회는 감사시간, 감사인력, 감사보수, 감사계획 등 외부감사인이 제출한 감사계획 준수여부, 감사위원회와 감사인 간 대면회의 참석 횟수, 내용등을 확인하고 감사계획을 충실히 수행하였는지에 대한 결과를 문서로 작성하여 관리합니다. 당사의 감사위원회와 외부감사인은 주기적인 대면미팅을 통해 충분한 감사시간과 인력이 투입되고 있는지, 감사계획은 적절히 이행하고 있는지를 점검하고 있으며 감사 품질 전반에 대하여 당사가 인지한 문제점은 없습니다.

(4) 외부감사인 및 그 계열사를 통해 컨설팅 또는 비감사용역을 제공받고 있다면 해당 회사를 선정한 사유 및 비용 지급 내역

감사위원회는 회사와 외부감사인간의 비감사업무에 대해 외부감사인의 독립성에 관한 특이사항이 없다고 판단되는 업무에 한해 제한적으로 수행하고 있으며, 외부감사인이 비감사용역을 수행하게 될 경우 사전에 감사위원회에 관련 내용을 보고하고 있습니다. 공시대상기간 사업연도의 당사와 외부감사인간의 비감사용역 계약체결 현황은 아래와 같습니다.

사업연도

계약체결일

용역 내용

용역수행기간

용역보수

단위

비고

제4기

(2023년)

2023.04.06

피합병법인 코리아오토글라스 주식회사

세무조사 대응 지원

2023.04.06 ~ 2023.05.08

65,000

천원

-

2023.04.20

2023년도 법인세 세무 조정

2023.04.20 ~ 2024.03.31

10,000

-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책 중 부족한 부분이 있다면 그 사유 와 향후 계획에 대해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위해 관련 법령을 준수하고 있으며, 감사위원회의 승인을 받은 외부감사인 선임 규정을 마련하여 운영하고 있습니다. 그러므로 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책이 충분히 마련되어 운영되고 있다고 판단합니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 관련 법령 및 감사위원회 규정을 충실히 준수하고 있습니다. 향후 외부감사인의 독립성, 전문성을 확보하기 위한 보다 나은 정책 마련이 필요하다고 판단되는 경우 해당 프로세스를 개선할 수 있도록 검토하겠습니다.

[410200] (세부원칙 10-2) - 내부감사기구는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회는 외부감사인과 분기별 1회 이상, 경영진의 참석 없이, 대면 또는 이에 준하는 화상 회의 방식을 통하여 감사 관련 주요사항에 대해 의사소통을 하고 있습니다.

가. 내부감사기구와 외부감사인 간 의사소통 내역을 아래와 같이 설명한다.

(1) 경영진 참석 없이 내부감사기구와 외부감사인이 분기별 1회 이상 감사 관련 주요 사항을 협의하는지 여부

시행 여부

Y(O)

감사위원회는 당사의 중요한 회계처리기준, 매분기 재무제표 감사 및 검토 결과, 경영진의 직무집행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실 여부 확인을 위하여, 매분기 결산 감사(검토) 후에 경영진 참석 없이 외부감사인으로부터 직접 보고를 받고 주요 사항에 대한 의견을 교환하고 있습니다.

표 10-2-1: 외부감사인과 소통내역

개최일자
분기
내용

1회차
2023-03-09
1분기(1Q)
- 책임구분

- 감사개요 및 2022년 감사업무 수행내역

- 감사 결과

- 기타 위원회와 커뮤니케이션 사항

- 독립성

2회차
2023-05-10
2분기(2Q)
- 비감사 용역 체결 동의

- 감사계약에 관한 사항

- 감사계획에 관한 사항

3회차
2023-09-20
3분기(3Q)
- 감사계획에 관한 사항

- 반기 이슈사항

4회차
2023-12-20
4분기(4Q)
- 감사계획에 관한 사항

- 주요 이슈사항

(2) 외부감사인과의 주요 협의내용과 내부 감사업무 반영 절차 및 내용

외부감사인은 당사의 감사위원회에 핵심감사사항, 재무제표 감사 및 검토 결과, 분/반기 기말감사 시 위반사항, 내부회계관리제도 감사 결과 등을 감사위원회에 협의 및 보고하고 있습니다. 2023년 외부감사인은 감사위원회와 총 4회 의사소통하였고, 이는 각 분기 1회 이상, 경영진의 참석 없이 대면으로 진행하였습니다. 당사는 이러한 외부감사인과의 협의 내용을 유관부서간의 논의를 통해 내부감사 업무에 반영하고 있습니다.

(3) 외부감사인이 감사 중에 발견한 중요사항을 내부감사기구에 통보하는 절차 및 이와 관련된 내부감사기구의 역할 및 책임

외부감사인은 감사 중에 발견한 핵심 감사사항 등을 감사위원회에 보고하도록 되어 있습니다. 외부감사인으로부터 감사 중에 발견한 중요사항을 통보 받은 감사위원회는 회사의 비용으로 외부전문가를 선임 또는 내부감사부서를 통해 위반사실 등을 조사하도록 하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에게 시정 등을 요구할 수 있습니다. 필요한 경우(중요한 회계처리 기준 위반 등) 조사 결과 및 회사의 시정조치 결과 등을 즉시 증권선물위원회와 외부감사인에게 제출하여야합니다.

(4) 외부감사인에게 재무제표를 제공한 시기

재무제표 정기주총 6주전 제공 여부

Y(O)

연결재무제표 정기주총 4주전 제공 여부

Y(O)

당사는 2022년 사업연도 감사전 별도 재무제표를 2023년 1월 25일, 감사전 연결 재무제표를 2023년 2월 1일 각각 제출하였습니다.

당사의 제3기 정기 주주총회는 2023년 3월 24일 개최되었으며, 별도 재무제표는 정기주주총회 8주전, 연결 재무제표는 7주전 외부감사인에게 제출되었습니다.

2023년 사업연도 감사전 별도 재무제표는 2024년 1월 24일, 감사전 연결 재무제표는 2024년 1월 31일에 각각 제출하였습니다.

당사의 제3기 정기 주주총회는 2024년 3월 29일 개최되었으며, 별도 재무제표는 정기주주총회 9주전, 연결 재무제표는 8주전 외부감사인에게 제출되었습니다.

표 10-2-2: 재무제표 외부감사인 제공 내역

정기주총일
재무제표 제공일자
연결재무제표 제공일자
제공대상

제3기
2023-03-24
2023-01-25
2023-02-01
삼정회계법인

제4기
2024-03-29
2024-01-24
2024-01-31
안진회계법인

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구와 외부감사인과 의사소통에 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 내부감사기구와 외부감사인과는 분기별 1회 이상 주기적인 회의를 통해 충분한 의사소통을 수행하고 있으며, 매 분/반기 재무제표 감사 및 검토 결과, 회계처리 기준 등에 대해서 경영진 참석 없이 협의하고 있습니다. 지속적으로 충분한 의사소통을 통해 감사 효율성을 제고할 계획입니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

감사위원회는 당사의 중요한 회계처리기준, 매분기 재무제표 감사 및 검토 결과, 경영진의 직무집행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실 여부 확인을 위하여, 매분기 결산 감사 및 검토 후에 경영진 참석 없이 외부감사인으로부터 직접 보고를 받고, 주요사항에 대한 의견을 교환하고 있습니다. 앞으로도 당사는 감사위원회와 외부감사인이 원활하게 의사소통 할 수 있도록 지원할 계획입니다.

[500000] 5. 기타사항

가. 핵심(세부)원칙으로 제시되지 않은 사항 중에서 해당 기업이 지배구조측면에서 주요하게 수립한 정책이 있다면 설명한다.

당사는 주주, 고객 및 지역사회를 포함한 다양한 이해관계자의 의견을 수렴하고 기업의 사회적 책임을 다하고자 합니다. 이를 위해 당사는 투명경영, 환경경영, 안전·보건경영, 품질경영, 윤리·준법경영을 근간으로 ‘세계시장을 선도하는 환경친화적 기술력과 고객의 가치를 소중히 여기는 일등기업’이라는 경영이념과 전사 비전을 실현하고자 2021년도부터 ESG 전략체계를 수립하였으며, 이를 기반으로 당사와 관련된 각 분야별 이슈와 리스크를 대응·관리하고, 지속가능한 가치를 창출하고자 노력하고 있습니다.

(1) 지속가능경영 추진

당사는 경영활동을 통한 경제적 성과 창출은 물론, 환경적·사회적 책임을 다하며 긍정적 영향력을 확산해 나가고자 2021년 ESG전담부서인 ESG경영팀을 신설하고 ‘2025, Leading Company’라는 목표와 환경(Environment), 사회(Social), 지배구조(Governance) 각 영역별 전략방향 및 과제를 선정하였습니다. 이러한 당사의 지속가능경영 체계와 추진활동을 투명하게 보고하고자 당사는 2021년부터 매년 ESG보고서를 발간하고 있습니다. 당사는 ESG경영의 내재화가 기업가치를 향상시키는 핵심동력이라 인식하고 있으며, 수익성만으로 기업을 판단하지 않는 시대의 변화에 따라 시장환경에 전략적으로 대응하고자 합니다. 비재무적 요소를 경영전략에 통합하여 재무적 성장과 더불어 사회적 가치를 지속적으로 창출할 것입니다. 위 추진활동의 결과로 당사는 2022년, 2023년 2년 연속으로 ‘에코바디스’로부터 ESG평가 골드 메달을 획득하였고, 2023년 한국ESG기준원(KCGS) ESG 등급 A, 서스틴베스트 ESG등급 AA, CDP(Carbon Disclosure Project)로부터 기후 B, 물 B 의 평가등급을 수여받았습니다. 아래의 ESG 전략체계를 바탕으로 KCC글라스는 ‘환경과 함께하는 기업’, ‘사람을 존중하는 기업’, ‘신뢰받는 기업’으로 나아가고자 합니다. 이러한 KCC글라스의 노력은 지속가능 발전목표 (SDGs, Sustainable Development Goals)와 연계하여 기업의 지속가능성은 물론 전 지구적 지속가능 발전에 기여할 것입니다.

당사의 ESG경영전략체계, ESG보고서, ESG성과와 관련 정책은 당사 홈페이지에서 상세히 안내 되어 있습니다. (https://www.kccglass.co.kr/esgManagement/about/strategy.do)

(2) 윤리·준법경영

윤리·준법경영은 당사 경영상 최우선 가치이자 근간입니다. 이는 단순한 윤리의식 배양 또는 현행 법률 준수를 넘어 기업의 투명성과 도덕성을 강조하는 사회적 요구에 부응하고, 나아가 지속가능 경영을 계획하고 실현하게 해주는 올바른 행동과 가치 판단의 기준이 되기 때문입니다. 당사는 ‘윤리’와 ‘준법’을 흔들리지 않는 확고한 기준을 잡고 지속가능한 기업, 지속가능한 가치 창출을 추구합니다. 이를 위하여 당사는 2020년에 국제적 수준의 준법프로그램을 도입했고, 준법규정과 준법규칙을 제정·시행하고 있습니다. 당사의 윤리·준법경영 주무부서는 ESG경영팀이며, 윤리·준법경영이 경영활동 전반에 걸쳐 실천될 수 있도록 자체 모니터링, 사이버 신문고 운영, 임직원 교육 및 윤리·준법경영 실천 프로그램 개발 등 다양한 역할을 수행하고 있습니다. 또한 회사 내에서 발생할 수 있는 윤리·준법경영 리스크를 관리하기 위해 국내외 전체 사업장을 대상으로 부패위험을 파악·평가하고 있으며, 상시 모니터링 시스템을 통해 지속적으로 현황을 점검하고 있습니다.

(3) 환경경영

당사는 환경보전 노력과 활동이 지속가능한 미래를 위한 필수 요건임을 인식하고, 7대 환경경영방침을 수립하여 국내외 모든 사업장에서 이를 준수하는 친환경경영을 실천하고 있습니다.

국내 운영 중인 6개 사업장 중 규모가 큰 3개 사업장(여주공장, 전의공장, 아산공장)에서 환경경영시스템(ISO14001)인증을 취득하였으며, 국내외 환경법규 준수 및 환경경영 관련 글로벌 요구사항 이행을 위해 본사 및 사업장에 환경관리 전담조직을 구성하여 통합 환경경영체계를 구축하였습니다. 환경 관련 법규에 따른 법정교육을 철저히 이수하고 있으며, 직무능력 향상을 위한 온/오프라인 환경교육 및 워크샵 등 다양한 방법으로 환경관리자 직무능력 향상교육을 진행하고 있습니다. 당사는 환경 관련 법규 대응 및 환경오염 사고 예방을 위한 투자를 지속적으로 확대해 나가겠습니다.

(4) 안전·보건경영

당사는 산업재해 및 중대재해 예방을 위해 2021년 전사 안전보건경영체계를 구축하고 본사 및 사업장에 안전보건 전담조직을 구성하였습니다. 안전보건 전담조직은 안전/환경 총괄 임원과 안전보건전담팀, 사업장 안전보건 전담조직으로 구성되어 있습니다. 또한 국내에서 운영되는 6개 사업장(여주공장, 전의공장, 아산공장, 덕소공장, 가평공장, 영월공장)의 안전보건경영시스템 인증을 취득하였습니다. 전의공장은 ISO45001 인증을 취득하였고, 여주, 아산, 가평, 영월, 덕소공장은 2021년 산업안전공단으로부터 KOSHA-MS인증을 취득하였습니다. 전사 안전보건 경영방침과 안전보건 목표를 수립하고 이를 달성하기 위한 사업장별 추진계획을 수립하여 안전 보건 리스크를 최소화하고 있습니다. 산업안전보건법에 의거하여 사업장별로 산업안전보건위원회를 운영하고 있습니다. 매 분기 개최되는 위원회는 근로자와 사용자로 구성되어 있으며, 산업재해 예방계획 수립, 안전보건 교육, 작업환경측정, 건강검진 등 안전보건과 관련된 다양한 안건을 심의 및 의결하고 있습니다. 또한 산업안전보건법에 따른 산업안전보건위원회 대상 제외 사업장인 영월, 가평 사업장에서는 매 분기 노사협의회를 통해 근로자 안전보건 관련 안건을 심의 및 의결하고 있습니다.

(5) 품질경영

당사는 품질경영시스템을 3QP(Quality Products, Quality Process, Quality People) 체계로 구축하여 운영하고, 국내 6개 사업장에서 품질경영시스템 인증을 취득하여 고객에게 최고 수준의 제품 품질과 서비스를 제공하기 위해 노력하고 있습니다. (여주공장, 아산공장, 가평공장, 영월공장, 덕소공장 : ISO9001, 전의공장 : IATF16949)

ㆍ QUALITY PRODUCTS

KCC글라스는 유리와 인테리어사업 전문 회사로서 고객과 시장의 다양한 요구를 당사의 제품 개발, 생산 및 서비스 활동에 반영하기 위해 기업 역량을 집중하고 있으며, 고객에게 고품질 및 안전한 제품을 제공하기 위해 지속적인 기술 개발은 물론 이와 관련한 여러 인증을 취득하여 관리하고 있습니다.

ㆍ QUALITY PROCESS

KCC글라스는 고도화된 품질경영시스템 운영을 통하여 제품 불량 및 고객 불만 최소화 등 고객감동을 실현하고 있습니다.

ㆍ QUALITY PEOPLE

KCC글라스는 개발, 제조부문의 6시그마 활동을 통해 고도의 품질경영체계를 내재화 하였고, 지속적인 사내 품질전문가(GB, BB, MBB) 육성으로 고객의 요구사항을 신제품 개발, 생산 활동에 적극 반영하고 있습니다.

(6) 공유가치 창출(사회공헌 활동 및 동반성장활동)

당사는 “더불어 사는 행복한 세상” 이라는 비전을 가지고, 모두가 행복한 사회를 만들기 위해 다양한 사회공헌 활동으로 기업의 사회적 책임을 실천하고자 합니다.

“행복한 공간”, “행복한 사회”, “행복한 나눔” 이라는 핵심테마로 사회공헌활동을 실천하고 있으며, 당사의 사업영역인 건축자재와 인테리어 사업 특성과 연계하여 사회적 문제 해결에 기여하고자 노력하고 있습니다.

이를 위해 UN SDGs와 연계하여 ‘지속가능한 도시와 주거지 조성’을 위한 취약계층 주거 환경개선 사업을 중점적으로 추진하고 있으며, 더욱 다양한 사회공헌 활동을 기획하고자 임직원 봉사단을 창단하여 임직원들의 아이디어를 적극적으로 수용하고 있습니다. 또한 상생협력활동으로 당사는 동반성장위원회로부터 2022년 12월 동반성장지수 평가대상 업체로 신규 지정되어, 2023년부터 협력사와의 상생협력과 동반성장을 위한 활동을 적극적으로 추진하고 있습니다.

나. 최신 정관을 첨부하고 본 보고서의 내용을 지지할 수 있는 명문의 정책 중 공개할 수 있는 규정이 있다면 그 내용을 첨부한다.

1. 정관

2. 기업지배구조 헌장

3. 이사회 운영규정

4. 감사위원회 규정

5. ESG위원회 규정

6. 사외이사후보추천위원회 운영규정

7. 내부거래위원회 운영규정

8. 인권경영 정책

9. 인권경영 선언문

* 관련 자료 다운로드 링크 : https://www.kccglass.co.kr/esgManagement/transparentManagement/policy.do