현대글로비스 — 기업지배구조보고서공시  (20240531)
제출인: 현대글로비스



기업지배구조 보고서 공시

[000001] 기업지배구조보고서 신고서

기업지배구조보고서 신고서

[000002] I. 기업개요

1. 기업명

현대글로비스(주)

2. 공시대상 기간 및 보고서 작성 기준일

공시대상 기간 시작일

2023-01-01

공시대상 기간 종료일

2023-12-31

보고서 작성 기준일

2024-05-31

2-1. 당기~전전기 회계연도 기간

구분
당기
전기
전전기

회계기간 시작일
2023-01-01
2022-01-01
2021-01-01

회계기간 종료일
2023-12-31
2022-12-31
2021-12-31

3. 기업지배구조보고서 작성 담당자

공시 책임자
실무자

성명 :
유병각
성명 :
오누리

직급 :
전무
직급 :
책임매니저

부서 :
기획재경사업부
부서 :
IR팀

전화번호 :
02-6191-9010
전화번호 :
02-6191-8873

이메일 :
brianyoo@glovis.net
이메일 :
nuri.oh@glovis.net

krx-gcd_PersonInChargeOfDisclosureMember

krx-gcd_WorkingLevelStaffMember

4. 표 1-0-0 : 기업개요

최대주주
정의선 외 4명
최대주주등의 지분율
29.35

소액주주 지분율
36.82

업종
비금융(Non-financial)
주요 제품
종합물류업, 유통판매업, 해운업

공정거래법상 기업집단 해당 여부
O
공공기관운영법 적용대상 여부
X

기업집단명
현대자동차

요약 재무현황 (단위 : 백만원)

구분
당기
전기
전전기

(연결) 매출액
25,683,197
26,981,881
21,779,582

(연결) 영업이익
1,554,033
1,798,517
1,126,246

(연결) 당기순이익
1,070,091
1,192,806
783,176

(연결) 자산총액
14,725,020
13,877,785
12,170,928

별도 자산총액
11,999,840
11,586,105
10,057,011

[000003] 지배구조핵심지표 준수 현황

준수율

73.3

5. 지배구조핵심지표 준수 현황

핵심지표
(공시대상기간)준수여부
(직전 공시대상기간)준수여부
비고

주주총회 4주 전에 소집공고 실시
O
해당없음

전자투표 실시
O
해당없음

주주총회의 집중일 이외 개최
O
해당없음

현금 배당관련 예측가능성 제공
O
해당없음

배당정책 및 배당실시 계획을 연 1회 이상 주주에게 통지
O
해당없음

최고경영자 승계정책 마련 및 운영
X
해당없음

위험관리 등 내부통제정책 마련 및 운영
O
해당없음

사외이사가 이사회 의장인지 여부
X
해당없음

집중투표제 채택
X
해당없음

기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 여부
O
해당없음

이사회 구성원 모두 단일성(性)이 아님
O
해당없음

독립적인 내부감사부서 (내부감사업무 지원 조직)의 설치
X
해당없음

내부감사기구에 회계 또는 재무 전문가 존재 여부
O
해당없음

내부감사기구가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의 개최
O
해당없음

경영 관련 중요정보에 내부감사기구가 접근할 수 있는 절차 마련 여부
O
해당없음

krx-cg_DidTheCompanyAnnounceTheConvocation4WeeksPriorToTheGeneralMeetingOfShareholdersMember

krx-cg_DidTheCompanyConductAnElectronicVotingMember

krx-cg_DidTheCompanyAvoidTheMostConcentratedDatesOfAnOrdinaryGeneralMeetingOfShareholdersWhenHoldingAMeetingMember

krx-cg_DidTheCompanyProvideDividendRelatedPredictabilityMember

krx-cg_HasTheCompanyNotifiedItsShareholdersOfItsDividendPolicyAndDividendImplementationPlanAtLeastOnceAYearMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementACEOSuccessionPlanMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementInternalControlPolicyMember

krx-cg_IsTheChairpersonOfTheBoardAnIndependentDirectorMember

krx-cg_DoesTheCompanyAdoptACumulativeVotingSystemMember

krx-cg_HasTheCompanyEstablishedAPolicyToExcludePersonsWhoHaveDamagedCorporateValueOrViolatedShareholderRightsWhenAppointingExecutiveMembersMember

krx-cg_BoardMembersRepresentDiverseGendersMember

krx-cg_IsThereAnIndependentInternalAuditDepartmentInternalAuditSupportOrganizationMember

krx-cg_DoesTheInternalAuditTeamHaveAnExpertInAccountingOrFinanceMember

krx-cg_HasTheInternalAuditTeamHeldMeetingsWithExternalAuditorsAtLeastOnceAQuarterWithoutTheAttendanceOfManagementMember

krx-cg_DoesTheCompanyHaveAProcedureThatEnsuresTheInternalAuditTeamHasAccessToCrucialInformationRelatedToBusinessManagementMember

[000004] II. 기업지배구조 현황

[100000] 1. 기업지배구조 일반정책

가. 기업의 기업지배구조 관련 정책 운영 방향 및 중점적으로 고려하는 사항등에 관하여 전반적으로 상세히 설명한다.

당사는 주주가치 제고 및 권익 보호를 위하여 경영 투명성, 건전성, 안정성을 확보하고 감독 및 지원과 균형을 추구함과 동시에 당사의 조직문화가 반영된 지배구조를 갖추고자 노력하고 있습니다.

우선 당사는 건전하고 투명한 지배구조 확립 및 책임경영 구현을 위하여 지배구조 원칙을 담은 ‘기업지배구조헌장’을 2019년에 제정 및 선포하고 기업 홈페이지에 공개하고 있습니다. 이와 더불어 지배구조 관련 업무처리 기준 절차 및 결과에 대한 공개를 적극 이행하고 있으며 정관, 이사회 및 감사기구에 관한 사항 등을 홈페이지에 공개하여 지배구조 운영 방식에 관해 이해관계자의 이해를 돕고 있습니다.

또한, 당사는 이사회가 특정한 공통의 배경을 갖거나 특정 이해관계를 대변하지 않도록 하는 이사회 구성의 다양성과 전문성을 구현하도록 하고 있으며, 실제 이사회 운영에 있어서도 다양한 전문성을 갖춘 자로 구성하여 이사회가 특정 배경과 직업군에 편중되지 않도록 하고 있습니다. 현재 당사는 본 보고서 작성일 현재 기준 경영, 회계재무, 물류, 모빌리티 등 전문 분야를 아울러 고르게 이사회를 구성하고 있습니다. 아울러 당사는 2018년 3월부로는 주주권익보호 담당 이사를 선임하여 이사회와 주주, 이해관계자 사이에서 가교 역할을 하며 원활한 소통이 이뤄지도록 돕고 있습니다.

당사는 구성원 간의 감독, 지원 및 균형을 통해 안정적인 지배구조를 구현하고자 회사의 의사결정과 업무집행을 이사회와 경영진에 각각 별도로 위임하고 경영진의 업무 집행 상황을 이사회에 보고하도록 하였습니다. 특히, 이사회가 경영진 감독·지원 기능을 실질적으로 행사할 수 있도록 이사회 내 사외이사 비율을 과반수 이상으로 구성하고, 이사회 내 위원회인 감사위원회와 투명경영위원회를 전원 사외이사로 구성함으로써 이사회가 경영진 감독을 충실하고 독립적으로 할 수 있도록 운영하고 있습니다.

이사회의 사외이사에게는 자료요청권, 자문 용역 요청권 등의 권한을, 회사에는 사외이사에 대한 정보제공 의무를 정관 및 이사회 규정을 통해 부여하고 있습니다.

당사는 위와 같은 제도와 장치를 통해 이사회·경영진·사외이사 모두가 상호 감독과 균형을 갖추도록 지배구조를 마련하고 있습니다.

나. 기업이 가진 고유한 지배구조 특징이 있다면 그에 관하여 설명한다.

당사는 사외이사 중심의 이사회 구성, 주주권익보호담당 사외이사, 이사회 내 위원회 중심의 운영, 이사회의 전문성과 다양성 강화라는 4가지 지배구조 특징을 가지고 있습니다.

(1) 사외이사 중심의 이사회 구성

당사 이사회는 회사의 최고 상설 의사결정기구로서 대표이사의 선임 및 해임, 회사의 사업계획의 수립 및 승인 등 회사 내 주요사항을 결정할 권한을 가지고 있으며, 사외이사를 중심으로 운영하고 있습니다. 현재 이사회 총원 9명 중 사외이사는 5명으로 전체 구성원 대비 56% 수준으로 운영하고 있습니다.

이와 더불어, 이사회 운영의 효율성을 제고하기 위해 이사회에 권한을 위임받은 이사회 내 위원회 역시 사외이사를 중심으로 운영하고 있습니다. 상법상 사외이사가 구성원의 3분의 2 이상이어야 하는 감사위원회의 경우 4명 전원 사외이사로, 주주권익과 경영 투명성 및 리스크 관리를 담당하는 투명경영위원회도 5명 전원 사외이사로, 사외이사후보추천위원회는 총 4명 중 3명을 사외이사로 구성하고 있습니다. 또한 이사회 내 위원회의 모든 위원장을 사외이사로 선임하였습니다. 이는 다양한 전문성과 경험을 활용하여 효율성을 제고하고, 독립성이 검증된 다수의 사외이사를 통해 경영진에 대한 감독·지원 기능을 강화하기 위한 것입니다. 또한, 당사는 2명의 외국인 기타비상무이사를 선임함으로써 당사의 해외 물류와 해운사업 부문 및 경영 등에 대하여 이사회의 자문 기능을 강화하고 당사의 상당한 비중을 차지하고 있는 외국인 주주 구성을 고려했습니다. 현재 이사회는 총원 9명 중 사내이사를 제외한 이사는 7명이고 비중은 전체 구성원 대비 78% 수준으로 독립성과 투명성을 강화하여 운영되고 있습니다.

(2) 주주권익보호담당 사외이사

당사는 2018년 3월부로 투명경영위원회의 주주권익보호담당 사외이사 후보를 국내외 일반주주들로부터 공모하는 제도를 도입했습니다.

투명경영위원회는 사외이사만으로 구성된 이사회 내 독립적인 의사결정기구이며, 해당 위원회 내에서 주주권익보호담당 사외이사는

주주관점에서 의견을 적극 피력하고, 이사회와 주주, 이해관계자 사이에서 가교 역할을 하여 소통을 강화하기 위한 것입니다.

(3) 이사회 내 위원회 중심의 운영

당사는 이사회의 주요 경영사항 결정과 경영진 감독 기능에 대한 효율적 수행을 위해 이사회 내 위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 해당 위원회는 총3개로 감사위원회, 사외이사 후보추천위원회, 투명경영위원회입니다. 이 중 사외이사후보추천위원회 및 감사위원회는 법령에 의해 그 설치가 의무화된 것이며, 투명경영위원회의 경우 사외이사 독립성 및 리스크 관리 강화를 통해 지속가능성을 제고하고, 주요 경영사항과 계열사 간 내부거래의 투명성, 윤리경영, 주주권익 보호, 사회적 책임 이행 등에 관한 사항을 검토하기 위하여 이사회가 자율적으로 판단하여 설치했습니다. 각 위원회에서는 경영활동 중 발생할 수 있는 다양한 리스크 요인을 최종적으로 검토하고 대응방안을 수립하는 역할을 수행하며, 이와 관련한 주요 활동내역을 전자공시시스템을 통해 투명하게 외부에 공개하고 있습니다.

아울러 당사는 이사회 내 위원회의 원활하고 실질적인 운영을 위하여 각 위원회 별 사내 유관부서와의 연계체계를 구성하고 있습니다.

투명경영위원회의 경우 사외이사별 전문분야에 대한 사내부서 연계를 위하여 보고서 제출일 현재 법무팀, 정책지원/ESG팀, 컴플라이언스팀,

IR팀 등의 부서로 구성된 지원 조직을 구성하였습니다. 또한 감사위원회의 경우 재경기획팀, 경영개선실, 회계팀, IR팀 등으로 구성된

지원조직을 구성하고, 1명의 회계재무전문가를 위원회 구성원으로 포함하여 전문성을 더욱 강화하였습니다.

(4) 이사회의 전문성과 다양성 강화

당사는 이사회의 전문성과 다양성을 확보하기 위해 사외이사 선임시 사업에 대한 이해도와 더불어 경력 분야별 전문성을 우선 고려하도록 하고 있습니다. 당사의 사외이사 자격요건으로 경영, 회계재무, 물류, 금융 등 각 분야에 대한 전문적 지식과 풍부한 경험을 바탕으로 주주의 권익을 보호하고 회사의 지속성장과 발전에 기여할 것을 정관 제21조의2 (사외이사의 자격)을 통해 반영하고 있으며, 이를 고려하여 사외이사후보추천위원회를 통해 후보자를 추천하고 있습니다. 현재 당사의 이사회에는 경영, 회계재무, 스마트 물류, 모빌리티, 금융, 지배구조의 전문가로 구성되어 다양한 관점에서 이사회의 논의가 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 `21년 주주총회에서 이사 전원을 특정 성의 이사로 구성하지 않는다는 정관 개정과 함께 여성 사외이사를 선임하였고, `24년 외국인 이사를 추가 선임하여 성별, 인종, 국적에 있어 이사회 다양성을 강화하였습니다.

[200000] 2. 주주

[201000] (핵심원칙1) 주주는 권리행사에 필요한 충분한 정보를 시의적절하게 제공받고, 적절한 절차에 의해 자신의 권리를 행사할 수 있어야 한다.

[201100] (세부원칙 1-1) - 기업은 주주에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안 등에 관한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

주주총회 4주전 소집공고를 공시함으로써 주주들의 주주총회 안건 및 주권 행사를 위한 충분한 검토 시간을 확보하고, 당사 홈페이지를 통해 영문 소집공고도 제공하고 있습니다.

가. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회 일시, 장소, 의안 등 주주총회 관련 정보 제공 전반에 관하여 설명한다.

당사는 정기주주총회 개최와 관련하여 주주총회 일시, 장소 및 의안 등 주주총회 관련 전반에 관한 사항을 주주총회 4주전인 `24년 2월 16일(33일전) 주주총회 소집결의 공시를, `24년 2월 20일(29일전) 주주총회 소집공고 공시를 통해 주주총회 관련 정보를 충분한 기간 전에 제공하고, 소액주주의 권리보호를 위해 모든 주주를 대상으로 주주총회 소집통지서를 우편으로 발송하고 있습니다. 당사는 법적 기한인 주주총회 2주전보다 빠른 주주총회 4주전 주주총회 소집공고를 공시함으로써 주주들의 주주총회 안건에 대한 이해를 돕고 주권 행사를 위한 충분한 검토 시간을 확보토록 하였습니다. 주주총회와 관련한 세부일정을 명문화하여 담당부서에서 관리하고 있으며, 아울러 외국인 주주를 위하여 당사 홈페이지의 영문 소집공고를 통하여 주주총회와 관련한 정보를 제공하고 있습니다.

표 1-1-1: 주주총회 개최 정보

2024년 정기주주총회
2023년 정기주주총회
2023년 임시주주총회

정기 주총 여부
O
O
X

소집결의일
2024-02-16
2023-02-28
2022-12-09

소집공고일
2024-02-20
2023-02-28
2023-01-11

주주총회개최일
2024-03-20
2023-03-29
2023-01-26

공고일과 주주총회일 사이 기간
29
29
15

개최장소
더케이호텔서울
더케이호텔서울
더케이호텔서울

주주총회 관련사항 주주통보 방법
전체주주 대상 소집통지서 발송, 회사의 인터넷 홈페이지, 금융감독원 및 한국거래소 전자공시시스템 주주총회 소집공고
전체주주 대상 소집통지서 발송, 회사의 인터넷 홈페이지, 금융감독원 및 한국거래소 전자공시시스템 주주총회 소집공고
전체주주 대상 소집통지서 발송, 회사의 인터넷 홈페이지, 금융감독원 및 한국거래소 전자공시시스템 주주총회 소집공고

외국인 주주가 이해가능한 소집통지
실시 여부
O
O
O

통지방법
자사 홈페이지에 영문으로 주주총회 개최 관련사항 공고
자사 홈페이지에 영문으로 주주총회 개최 관련사항 공고
자사 홈페이지에 영문으로 주주총회 개최 관련사항 공고

세부사항
이사회 구성원 출석 현황
9명 중 6명 출석
9명 중 5명 출석
9명 중 2명 출석

감사 또는 감사위원 출석 현황
4명 중 3명 출석
4명 중 4명 출석
4명 중 1명 출석

주주발언 주요 내용
1) 발언주주 : 2인

2) 주요 발언 요지 : 안건에 대한 제언 및 찬성발언
1) 발언주주 : 2인

2) 주요 발언 요지 : 안건에 대한 찬성발언
1) 발언주주 : 5인

2) 주요 발언 요지 : 안건에 대한 결의 및 임직원에 대한 당부

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하지 못한 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[201200] (세부원칙 1-2) - 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 서면투표제, 의결권 대리 행사, 전자투표제와 전자위임장 권유를 실시하고, 홈페이지에 국/영문 공고 및 주총분산 자율준수프로그램 참여를 통하여 참여도를 제고하고 있습니다.

가. 주주의 직접 또는 간접 의결권 행사 전반에 관한 사항을 설명한다.

(1) 최근 3개 사업연도간 주주총회 집중일 회피, 서면투표, 의결권 대리행사 권유 현황 등

- 서면투표 및 의결권 대리행사 권유 현황

당사는 주주들의 원활한 의결권 행사를 위하여 2001년 2월 22일 회사 설립시기부터 정관 제17조의2에 의거하여 서면투표제를 채택하고 있습니다. 해당 규정에 의거 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있으며, 이를 위하여 당사는 총회의 소집통지 시 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여 전자공시시스템을 통해 공시하고 있습니다. (서면투표를 지속적으로 채택하고 있으나, 표 1-2-1 제 21기 주주총회의 경우 서면투표 행사 주주가 없어 미실시로 기재)

아울러 당사는 의결권 대리행사 권유 제도를 이행하고 있습니다. 당사 정관 제17조에 의거 대리인은 주주총회 개시 전 대리권을 증명하는 서면을 제출하여 의결권 행사권을 부여받습니다. 관련하여 당사는 피권유자 범위를 기존 1,000주 이상 소유 주주에서 제16기 주주총회부터 주주 전원으로 확대하는 등 당사 주주의 적법한 권리 행사를 위하여 더욱 힘쓰고 있습니다.

- 전자투표 및 전자위임장권유 제도 도입

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조5호에 따른 전자위임장 권유제도를 제18기 정기주주총회부터 활용하기로 결의하였습니다. 해당 두 제도에 따라 각 주주는 전자투표 방식으로 의결권을 행사하거나, 전자위임장을 수여하여 주주총회에 참여할 수 있습니다. 당사는 실질적인 주주 의결권 행사의 편의성 제고를 통해 주주권익 강화를 실현하고 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 취하고 있습니다.

표 1-2-1: 정기 주주총회 의결권 행사 접근성

구분
제23기 주주총회
제22기 주주총회
제21기 주주총회

정기주주총회 집중일
미해당
미해당
미해당

정기주주총회일
2024-03-20
2023-03-29
2022-03-23

정기주주총회 집중일 회피 여부
O
O
O

서면투표 실시 여부
O
O
X

전자투표 실시 여부
O
O
O

의결권 대리행사 권유 여부
O
O
O

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회의 안건 별 찬반 비율 및 내용

당사의 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회의 안건 별 찬반 비율 및 내용은 아래와 같습니다.

표 1-2-2: 주주총회 의결 내용

결의 구분
회의 목적사항
가결 여부
의결권 있는 발행주식 총수(1)
(1) 중 의결권 행사 주식수
찬성주식수
찬성 주식 비율 (%)
반대 기권 등 주식수
반대 기권 등 주식 비율 (%)

제23기 정기주주총회
제1호 의안
보통(Ordinary)
제23기(2023.1.1 ~ 2023.12.31) 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 등 재무제표 승인의 건
가결(Approved)
37,500,000
28,913,026
27,742,587
96.0
1,170,439
4.0

제23기 정기주주총회
제2호 의안
특별(Extraordinary)
정관 일부 개정의 건 : (제2조 목적)
가결(Approved)
37,500,000
28,913,031
28,880,852
99.9
32,179
0.1

제23기 정기주주총회
제3-1호 의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건 (윤윤진 (사외이사))
가결(Approved)
37,500,000
28,913,031
28,474,909
98.5
438,122
1.5

제23기 정기주주총회
제3-2호 의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건 (조명현 (사외이사))
가결(Approved)
37,500,000
28,913,031
28,117,621
97.2
795,410
2.8

제23기 정기주주총회
제3-3호 의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건 (최현만 (사외이사))
가결(Approved)
37,500,000
28,913,031
25,039,080
86.6
3,873,951
13.4

제23기 정기주주총회
제3-4호 의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건 (타나카조나단마샤스웨 (기타비상무이사))
가결(Approved)
37,500,000
28,913,031
24,123,441
83.4
4,789,585
16.6

제23기 정기주주총회
제4호 의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원이 되는 이사 선임의 건 :

이호근(사외이사)
가결(Approved)
21,685,249
13,770,104
12,462,047
90.5
1,308,057
9.5

제23기 정기주주총회
제5-1호 의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원 선임의 건 (윤윤진 (사외이사))
가결(Approved)
21,685,249
13,770,104
13,340,074
96.9
430,030
3.1

제23기 정기주주총회
제5-2호 의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원 선임의 건 (최현만 (사외이사))
가결(Approved)
21,685,249
13,770,104
12,345,592
89.7
1,424,512
10.3

제23기 정기주주총회
제6호 의안
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
37,500,000
28,913,031
28,854,148
99.8
58,883
0.2

제22기 정기주주총회
제1호 의안
보통(Ordinary)
제22기(2022.1.1~2022.12.31) 재무상태표, 손익계산서,

이익잉여금처분계산서 등 재무제표 승인의 건
가결(Approved)
37,500,000
28,823,540
26,409,732
91.6
2,413,808
8.4

제22기 정기주주총회
제2-1호 의안
특별(Extraordinary)
정관 일부 개정의 건 (제2조 목적)
가결(Approved)
37,500,000
28,823,540
28,806,885
99.9
16,655
0.1

제22기 정기주주총회
제2-2호 의안
특별(Extraordinary)
정관 일부 개정의 건 (제44조 이익의 배당)
가결(Approved)
37,500,000
28,823,540
28,807,575
99.9
15,965
0.1

제22기 정기주주총회
제3-1호 의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건 (유병각 (사내이사))
가결(Approved)
37,500,000
28,823,540
26,528,750
92.0
2,294,790
8.0

제22기 정기주주총회
제3-2호 의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건 (한승희 (사외이사))
가결(Approved)
37,500,000
28,823,540
24,451,316
84.8
4,372,224
15.2

제22기 정기주주총회
제4호 의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원 선임의 건 : 한승희 (사외이사)
가결(Approved)
21,881,749
13,751,307
9,275,533
67.5
4,475,774
32.5

제22기 정기주주총회
제5호 의안
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
37,500,000
28,823,540
28,792,792
99.9
30,748
0.1

2023년 임시주주총회
제1호 의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건 (이규복 사내이사 선임의 건)
가결(Approved)
37,500,000
28,451,937
26,753,555
94.0
1,698,382
6.0

나. 주주총회 의결 사항 중 반대 비율이 높거나 부결된 안건이 있는 경우 주주와의 소통을 위한 노력 및 내역을 기재한다.

당사는 주주총회 의결사항 중 반대 비율이 높거나 부결된 안건은 없습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 취하지 못한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 대하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[201300] (세부원칙 1-3) - 기업은 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 하여야 하며, 주주총회에서 주주제안 의안에 대하여 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 주주가 주주제안권을 용이하게 행사할 수 있도록 하며, 주주총회에 상정된 의안에 대해 주주가 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 기회를 제공합니다.

가. 주주제안권과 관련된 사항과 관련하여 아래의 사항을 설명한다.

(1) 주주제안 관련 절차를 홈페이지 등을 통해서 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 소수주주들의 경영참여를 보장하고 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있도록 회사 홈페이지를 통해 주주제안 절차에 대하여 안내하고 있으며 법령과 정관에 위반되는 경우를 제외하고 목적사항으로 상정하는 등 주주가 주주제안권을 용이하게 행사할 수 있도록 하고 있습니다. 홈페이지 내 주주제안 절차 관련 안내 내용은 다음과 같습니다.

<홈페이지 내 주주제안 절차 관련 안내>

주주제안권

-상법 363조의2에 따라 당사의 주주는 주주총회일(정기주주총회의 경우 직전 연도의 정기 주주총회일에

해당하는 그 해의 해당일) 6주 전에 서면 또는 전자문서로 일정한 사항을 주주총회의 목적사항으로 할 것을

제안할 수 있으며, 회의의 목적으로 할 사항을 추가하여 당해 주주가 제출하는 의안의 요령을 주총 소집 공고

및 주주총회 소집통지서에 기재할 것을 청구할 수 있습니다.

-주주제안은 상법에 따라 일정비율 이상 지분을 보유한 주주가 제안할 수 있습니다.

-주주제안이 있는 경우에는 회사는 이를 이사회에 보고하고, 이사회는 주주제안의 내용이 법령 또는 정관을

위반하는 경우와 상법시행령 제12조의 아래의 경우를 제외하고는 주주총회의 목적사항으로 상정하여야

합니다.

1. 주주총회에서 의결권의 100분의10 미만의 찬성밖에 얻지 못하여 부결된 내용과 같은 내용의 의안을 부결된 날부터 3년 내에 다시 제안하는 경우

2. 주주 개인의 고충에 관한 사항인 경우

3. 주주가 권리를 행사하기 위하여 일정 비율을 초과하는 주식을 보유해야 하는 소수주주권에 관한 사항인 경우

4. 임기 중에 이는 임원의 해임에 관한 사항인 경우

5. 회사가 실현할 수 없는 사항 또는 제안 이유가 명백히 거짓이거나 특정인의 명예를 훼손하는 사항인 경우

-주주제안을 한 주주의 청구가 있는 때에는 주주에게 주주총회에서 해당 의안을 설명할 기회를 부여해야

합니다.

-기타 사항은 상법 또는 기타 관련 법령에 의합니다.

(2) 주주가 제안한 의안을 처리하는 절차와 기준과 관련된 규정이 마련되어 시행되고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 내부 기준 및 절차에 따라 당사의 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식 총수의 3% 이상에 해당하는 주식을 가진 주주 또는 6개월 전부터 계속하는 상장회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 1% 이상 보유 주주는 서면 또는 전자문서로 주주총회일 6주 전에 일정한 사항을 주주총회의 목적사항으로 할 것을 제안할 수 있습니다.

주주제안이 있는 경우, 당사는 내부 절차에 따라 이사회에 보고하고, 이사회는 주주 제안의 내용이 법령 또는 정관을 위반하는 경우를 제외하고는 주주총회의 목적사항으로 상정하여야 합니다. 주주제안을 한 주주의 청구가 있는 때에는 주주총회에서 해당 의안을 설명할 수 있도록 하고 있으며 해당 안건에 대하여 주주가 자유롭게 질의하고 설명을 요청할 수 있도록 하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주제안 내역 및 이행 상황

주주제안 여부

N(X)

최근 3년간 당사 주주총회에서 주주제안은 없었습니다.

표 1-3-1: 주주 제안 현황

제안 일자
제안주체
구분
주요 내용
처리 및 이행 상황
가결 여부
찬성률 (%)
반대율 (%)

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업이 접수한 공개서한의 주요 내용 및 처리 현황

공개서한 접수 여부

N(X)

해당 기간동안 제출된 공개서한은 없었습니다.

표 1-3-2: 공개서한 현황

발송일자
주체
주요 내용
회신 일자
수용 여부
회신 주요 내용

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주들의 주주제안권 행사를 용이하게 하는 정책과 관련하여 부족한 사항이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[201400] (세부원칙 1-4) - 기업은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 및 향후 계획 등을 마련하고 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 매년 배당을 실시하고 있으며, 주주환원정책의 일환으로 중장기 배당정책을 수립하여 시행하고 있습니다. 관련한 정보는 당사 홈페이지와 전자공시시스템을 통해 공개하고 있습니다.

가. 주주환원과 관련한 정책을 수립하고 주주들에게 충분히 안내하고 있는지 다음의 사항을 설명한다.

(1) 배당을 포함한 기업의 주주환원정책 수립 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 안정적 주당배당금(Dividend Per Share) 지급으로 배당 유연화 기조를 추구하고 있습니다. 배당성향이나, 잉여현금흐름의 일정비율을 목표로 할 경우, 당기순이익과 FCF의 변동에 따른 배당금의 변동성이 커짐에 따라 안정적인 배당 유지를 위하여 주당배당금을 주요 배당지표로 설정하고 있습니다.

이를 기반으로 당사는 배당에 대한 투자자의 예측가능성 제고를 위해 `23년 1월, 3개년(제22기~제24기) 신규 배당정책(제22기~제24기 : 주당배당금 5%~50% 상향)을 수립 및 공개하였고, 22기 결산배당부터 적용하여 시행하였습니다. 당사 재무상황 (EBITDA, 성장을 위한 CapEx 등)을 고려하여 안정적인 주당배당금을 지표로 하고, 주주환원을 확대하기 위하여 ‘전년도 대비 최소 5%에서 최대 50%까지의 주당배당금을 상향’하는 배당정책으로 설정하였습니다. 해당 정책은 매분기 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시되는 정기보고서를 통해서도 주주에게 통지되고 있습니다. 배당실시 계획의 경우 배당에 대한 이사회의 결의가 있는 당일, 전자공시시스템을 통해 현금·현물배당결정 공시로 주주에게 안내하고 있습니다. 앞으로도 향후 중장기 배당 정책에 대한 지속적 수립 등 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리가 존중되도록 노력하겠습니다.

(2) 주주환원정책을 주주들에게 안내하는 방식 및 주주환원 정책을 영문자료로 제공하는지 여부

연1회 통지 여부

Y(O)

영문자료 제공 여부

Y(O)

당사는 기존에 매 결산기말 현재의 주주명부에 등록된 주주에게 배당을 할 수 있도록 정관 제44조 (이익의 배당)에 규정하였으나, `23년 3월 정기주주총회에서 정관을 개정하여 이사회 결의로 배당 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정하고 해당 기준일 현재의 주주명부에 등록된 주주에게 배당을 할 수 있도록 규정하였습니다. 배당은 금전과 주식으로 할 수 있습니다. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있습니다. 3월, 6월, 9월 말일의 주주에게 이사회 결의로 중간 배당을 할 수 있으며, 이익의 배당은 금전으로 할 수 있습니다. 배당과 관련한 모든 사항을 당사 정관 제44조에 정하여 당사 홈페이지(www.glovis.net)를 통해 공개하고 있습니다.

당사는 배당성향, 배당수익률, 주당 배당금 등 배당 관련 정보를 당사 홈페이지(www.glovis.net) 및 전자공시시스템을 통해 주주에게 충분히 안내하고 있습니다. 아울러 당사는 배당에 대한 주주의 예측가능성 제고를 위하여 수립된 주당배당금을 지표로 한 3개년(제22기 ~ 제24기) 배당정책을 홈페이지(www.glovis.net)와 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을 통하여 공개하고, 매분기 전자공시시스템에 공시되는 정기보고서(분·반기·사업보고서)내 배당에 관한 사항에서도 해당 배당정책을 분기별로 주주에게 안내하고 있습니다. 또한 외국인 주주를 위하여 영문 홈페이지를 통하여 배당 관련 정보 및 배당정책 등 주주환원 정책에 대한 정보를 제공하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 현금배당을 실시했다면 배당 기준일 이전에 배당결정을 하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하였는지 여부

정관반영 여부

Y(O)

시행 여부

Y(O)

당사는 `23년 3월 정기주주총회에서 정관을 개정하여 이사회 결의로 배당 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정하고 해당 기준일 현재의 주주명부에 등록된 주주에게 배당을 할 수 있도록 규정하였습니다. `24년 1월 정기이사회를 통해 2023년 결산 배당 기준일을 정하여 당사 홈페이지와 전자공시시스템을 통하여 공개하였고, 주주들에게 현금배당 관련 배당 기준일 이전에 배당결정을 하여 예측가능성을 제공하였습니다.

표 1-4-1: 배당기준일과 배당액 확정일

결산월
결산배당 여부
배당기준일
배당액 확정일
현금배당 관련 예측가능성 제공 여부

1차
12월(Dec)
O
2022-12-31
2023-01-20
X

2차
12월(Dec)
O
2024-03-31
2024-01-25
O

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보를 충분히 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[201500] (세부원칙 1-5) - 주주환원정책 및 향후 계획 등에 근거하여 적절한 수준의 배당 등을 받을 주주의 권리는 존중되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 영업활동을 통해 발생한 이익을 주주에게 주식 소유지분에 따라 배분하고 있으며 제19기부터 제23기까지 5개년 연속 주당배당금의 감소가 없는 배당을 실시했습니다.

가. 최근 회사가 시행한 주주환원 관련 사항에 대해 설명한다.

(1) 배당관련 사항

표 1-5-1-1의 배당가능 이익은 억원미만 단위에서 반올림하였습니다.

표 1-5-1-2의 연결기준 현금배당 성향 산정시, 연결당기순이익은 연결당기순이익의 지배기업 소유주지분 귀속분입니다.

표 1-5-1-1: 최근 3개 사업연도 주주환원 현황

일반현황
주식배당
현금배당(단위 : 원)

연도
결산월
배당가능 이익
총 배당금
주당 배당금
시가 배당률

당기
보통주
2023년
12월(Dec)

6,213,700,000,000
236,250,000,000
6300
3.4

당기
종류주

전기
보통주
2022년
12월(Dec)

5,538,500,000,000
213,750,000,000
5700
3.3

전기
종류주

전전기
보통주
2021년
12월(Dec)

4,496,700,000,000
142,500,000,000
3800
2.2

전전기
종류주

표 1-5-1-2: 최근 3개 사업연도 현금배당 성향

구분
당기
전기
전전기

연결기준 (%)
22.3
18.0
18.2

개별기준 (%)
27.8
17.7
22.6

(2) 배당 외에 회사가 실시한 주주환원 관련사항이 있는 경우, 이에 대해 설명한다.

당사는 최근 3년간 배당 외에 실시한 주주환원은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리 존중과 관련하여 부족한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관한 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 회사의 경영환경을 고려하여 배당 외의 합리적인 주주환원 방안을 다양하게 모색하며, 주주가치 증대를 위하여 지속적으로 노력할 계획입니다.

[202000] (핵심원칙 2) 주주는 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받아야 하고, 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추는 노력을 해야 한다.

[202100] (세부원칙 2-1) - 기업은 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하여야 하며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 국내외 기업설명회를 정기적으로 개최하고 있으며, IR 미팅 등을 통해 기업정보를 제공하고 있습니다. 또한, 홈페이지를 통해 회사의 정보를 공평하게 제공하고 있습니다.

가. 작성기준일 현재 주식발행 정보 전반에 대하여 다음의 사항을 설명한다.

(1) 주식 발행 현황

현재 당사의 총 발행주식수는 37,500,000주 (1주당 액면가액: 500원), 발행가능한 주식의 총수는 200,000,000주이며, 발행주식의 종류는 보통주로 공평한 의결권이 부여되고 있습니다.

표 2-1-1-1: 발행가능 주식총수(주)

보통주
종류주
발행가능 주식전체

200,000,000

200,000,000

krx-cg_OrdinarySharesMember

krx-cg_ClassifiedSharesMember

표 2-1-1-2: 주식발행 현황 세부내용

발행주식수(주)
발행비율 (%)
비고

보통주
37,500,000
18.75

(2) 종류주식별 의결권 부여 내용 및 사유, 종류주주총회 실시내역

현재까지 종류주식별 의결권 부여 사항 및 별도 개최된 종류주주총회 실시 해당사항은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권이 부여되지 않은 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주와의 의사소통 관련사항 전반에 대해 아래와 같이 설명한다.

(1) 주요 IR, 컨퍼런스콜, 기관투자자 등 주주와의 대화 관련 사항

당사는 매년 1월, 4월, 7월, 10월 전후로, 연간/1분기/반기/3분기 실적발표 등을 위한 국내외 기업설명회를 정기적으로 개최하고 있으며, 기관투자자 및 외국인 투자자 등을 대상으로 수시 IR 미팅 및 컨퍼런스 참가 등을 실시하고 있습니다. 당사의 국내외 기업설명회 및 컨퍼런스 참가내역 등은 전자공시시스템 DART(http://dart.fss.or.kr)에 제출된 공시를 통해 확인하실 수 있으며 설명회 자료 등은 당사 홈페이지(www.glovis.net)에서 확인하실 수 있습니다.

일자

대상

형식

주요 내용

2024.05.14

국내 주요 기관 투자자

2024 하나증권 C-Level 밸류업 컨퍼런스 참석

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.05.10

국내외 주요 기관 투자자

2024 삼성 글로벌 컨퍼런스

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.05.02 ~ 2024.05.03

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR 실시

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.04.29 ~ 2024.04.30

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR 실시

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.04.26 ~ 2024.04.30

국내 주요 기관 투자자

국내기관 NDR

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.04.25

국내외 증권사 애널리스트 및 기관 투자자 등

2024년 1분기 경영실적 발표

(컨퍼런스콜)

2024년 1분기 경영실적 및 주요 관심사항

2024.03.07

국내외 주요 기관 투자자

Citi’s 2024 Korea Investor Conference

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.03.04

국내외 주요 기관 투자자

Mirae Asset Korea Corporate Day 2024

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.02.23

해외 주요 기관 투자자

JP Morgan Korea Conference 2024

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.02.20~

2024.02.21

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR 실시

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.02.05~

2024.02.08

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR 실시

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.01.26~

2024.02.01

국내 주요 기관 투자자

국내기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2024.01.25

국내외 증권사 애널리스트 및 기관 투자자 등

2023년 연간 경영실적 발표

(컨퍼런스콜)

2023년 연간 경영실적 및 주요 관심사항

2023.11.07~

2023.11.10

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2023.10.27~

2023.11.01

국내 주요 기관 투자자

국내기관 NDR

(소그룹 미팅 및 컨퍼런스콜)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2023.10.26

국내외 증권사 애널리스트 및 기관 투자자 등

2023년 3분기 경영실적 발표

(컨퍼런스콜)

2023년 3분기 경영실적 및 주요 관심사항

2023.09.13

국내외 주요 기관 투자자

KB Korea Conference 2023

(소그룹 미팅 및 컨퍼런스콜)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2023.09.05

해외 주요 기관 투자자

JP Korea Corporate Day 2023

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2023.08.23

국내외 주요 기관 투자자

KIS Global Investors Conference 2023

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2023.08.08~

2023.08.11

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2023.07.31~

2023.08.04

국내 주요 기관 투자자

국내 기관 NDR

(소그룹 미팅 및 컨퍼런스콜)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2023.07.28

국내외 증권사 애널리스트 및

기관 투자자 등

2023년 2분기 경영실적 발표

(소그룹 미팅 및 컨퍼런스콜)

2023년 2분기 경영실적 및 주요 관심사항

2023.05.25

국내외 주요 기관 투자자

2023 삼성 글로벌 컨퍼런스 참석

최근 경영실적 및 사업현황 설명

2023.05.23

국내외 주요 기관 투자자

Mirae Asset Korea Corporate Day 2023

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.05.08 ~ 2023.05.11

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.04.28 ~ 2023.05.04

국내 주요 기관 투자자

국내기관 NDR

(소그룹 미팅 및 컨퍼런스콜)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.04.27

국내외 증권사 애널리스트 및 기관 투자자 등

2023년 1분기 경영실적 발표

(컨퍼런스콜)

2023년 1분기 경영실적

및 주요 관심사항

2023.03.21

국내 주요 기관 투자자

2023 KB Corporate Day

(컨퍼런스콜)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.03.09 ~ 2023.03.10

국내외 주요 기관 투자자

Citi Korea Investor Conference 2023

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.02.24

해외 주요 기관 투자자

JP Morgan Korea Conference 2023

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.02.14 ~ 2023.02.16

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.02.06 ~ 2023.02.08

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.01.31 ~ 2023.02.03

국내 주요 기관 투자자

국내기관 NDR

(소그룹 미팅 및 컨퍼런스콜)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

2023.01.30

국내외 증권사 애널리스트 및 기관 투자자 등

2022년 연간 경영실적 발표

(컨퍼런스콜)

2022년 연간 경영실적

및 주요 관심사항

(2) 소액 주주들과 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

별도행사 개최 여부

Y(O)

당사는 2024년 4월 기업설명회 개최시 투자자 편의 제고를 위해 실시간 유튜브 청취 서비스를 최초로 제공하였고, 관련내용을 공시하여 소액 주주들도 참석하여 질문할 수 있는 시간을 마련하였습니다.

일자

대상

형식

주요 내용

2024.04.25

소액 투자자

2024년 1분기 경영실적 발표

(유튜브 청취 서비스)

2024년 1분기 경영실적 및 주요 관심사항

(3) 해외투자자와 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

당사는 아래 표와 같이 해외NDR과 다양한 해외 컨퍼런스 참석을 통하여 해외 기관투자자와의 소통을 지속적으로 진행하고 있으며, 2023년 5월 4일, 11월 22일 총 2차례에 걸쳐 해외 주요 투자자와 1분기, 3분기 실적 리뷰 미팅을 당사 IR담당 임원 참석 하에 별도로 진행한 바 있습니다.

일자

대상

형식

주요 내용

임원 참석 여부

2024.05.27

해외 주요 투자자

소규모 미팅

최근 경영실적 및

사업현황 설명

X

2024.05.02 ~ 2024.05.03

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR 실시

최근 경영실적 및 사업현황 설명

O

2024.04.29 ~ 2024.04.30

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR 실시

최근 경영실적 및 사업현황 설명

O

2024.02.23

해외 주요 기관 투자자

JP Morgan Korea Conference 2024

최근 경영실적 및 사업현황 설명

X

2024.02.20~

2024.02.21

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR 실시

최근 경영실적 및 사업현황 설명

O

2024.02.05~

2024.02.08

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR 실시

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

O

2024.11.22

해외 주요 투자자

소규모 미팅

최근 경영실적 및

사업현황 설명

O

2023.11.07~

2023.11.10

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

O

2023.09.05

해외 주요 기관 투자자

JP Korea Corporate Day 2023

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

O

2023.08.08~

2023.08.11

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및 사업현황 설명

O

2023.05.08 ~ 2023.05.11

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

O

2023.05.04

해외 주요 투자자

소규모 미팅

최근 경영실적 및

사업현황 설명

O

2023.02.24

해외 주요 기관 투자자

JP Morgan Korea Conference 2023

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

O

2023.02.14 ~ 2023.02.16

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

O

2023.02.06 ~ 2023.02.08

해외 주요 기관 투자자

해외지역 기관 NDR

(소그룹 미팅)

최근 경영실적 및

사업현황 설명

O

(4) 회사 홈페이지 등을 통해 IR 담당부서의 전화 번호 및 이메일 주소 공개 등을 통해 문의 창구를 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사에서는 IR담당부서의 전화번호와 이메일 주소를 홈페이지(www.glovis.net)를 통해 안내해드리고 있습니다. 아울러 당사 홈페이지의 문의접수 페이지를 통해 주주의 문의사항을 접수하고 주주의 문의사항에 더욱 효과적으로 대응할 수 있도록 노력하고 있습니다.

(5) 외국인 주주를 위한 영문 사이트 운영, 담당직원 지정 및 외국어로 상담이 가능한 연락처를 공개하는지 여부와 영문 공시 내역

영문 사이트 운영 여부

Y(O)

외국인 담당 직원 지정

Y(O)

영문공시 비율

9.1

당사는 회사의 영문 홈페이지(http://www.glovis.net/Eng/main/index.do)를 통해 경영정보, 재무정보, 주식정보, IR정보 등 다양한 정보를 공개하여 외국인 주주의 의결권이 침해되지 않도록 주주에게 기업 정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하고 있습니다. 또한 IR담당부서의 연락처를 영문 홈페이지에 공개함으로써 국내외 주주와의 커뮤니케이션이 더욱 용이하도록 홈페이지를 운영하고 있습니다. 2024년부터 한국거래소공시시스템(KIND)에 영문 공시를 통해 외국인 주주를 위한 정보 공개도 하고 있습니다.

(6) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재 내역

불성실공시법인 지정여부

N(X)

당사는 불성실공시법인 지정 관련 해당사항 없습니다.

표 2-1-3: 불성실공시법인 지정 내역

불성실 공시유형
지정일
지정사유
부과벌점
제재금(단위 : 원)
지정 후 개선노력 등

라. 위 기재 내용을 바탕으로 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하기 위해 지속적으로 노력하고 있으며, 향후 소액주주와의 소통과 영문공시도 점차 확대해갈 예정입니다.

[202200] (세부원칙 2-2) - 기업은 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련·운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사 등과 회사 간의 거래 및 계열사 등과의 대규모 내부거래 승인에 관한 사항을 투명경영위원회와 이사회에서 결의사항으로 지정하고 검토하고 있습니다.

가. 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련한 기업의 통제 장치(정책)를 구체적으로 설명한다.

(1) 내부거래 및 자기거래 통제 정책 전반

시행 여부

Y(O)

당사는 경영진 또는 지배주주가 사적인 이익을 목적으로 하는 내부거래 및 자기거래를 방지하기 위한 내부통제장치를 갖추기 위하여, 이사 등과 회사 간의 거래 및 공정거래법상 계열사 등과의 대규모 내부거래 승인에 관한 사항을 투명경영위원회와 이사회의 결의사항으로 정하고 있습니다. 이사의 자기거래 승인의 경우 상법 제398조 (이사 등과 회사와의 거래)에 따라 이사 등이 자기 회사와 거래 시 미리 이사회 승인을 받아 사업보고서 기재 내용을 통해 공시하고 있습니다. 또한 대규모 내부거래 승인의 경우 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제26조 및 동법 시행령 제33조, 그리고 대규모내부거래에 대한 이사회 의결 및 공시에 관한 규정 제9조2항에 의거, 당사는 특수관계인과의 50억 이상 자산거래와 유가증권 거래에 대한 금액과 계열 금융·보험 회사와의 50억원 이상 금융거래에 대한 분기별 거래한도 금액을 설정하여 이사회의 사전 승인 받고 있습니다. 또한 관련 내용은 이사회 결의 후 익일 이내 공시하고 있습니다.

당사는 이사회 내 전원이 사외이사로 구성된 투명경영위원회를 자발적으로 설치하여 계열사간 거래, 주요주주와의 거래, 이사의 자기거래 등에 대하여 사전 심의하고 이외에도 주주가치 등에 영향을 미치는 중요 거래라고 판단하는 거래에 대하여 심의 및 의결을 실시하여 내부거래 및 자기거래 관련 내부통제를 강화하고 있습니다. 투명경영위원회는 계열회사와의 내부거래 현황에 대해 보고 받고 세부현황에 대한 자료 조사를 진행할 수 있으며 법령 및 내규를 위반하는 내부거래에 대하여 이사회에 시정 조치를 건의할 수 있습니다.

이사회 및 위원회 의결과 더불어 당사는 내부거래 및 자기거래 관련 법률 위반행위의 예방과 감시를 위해 공정거래 자율준수 프로그램(Compliance Program)을 운영하고 있습니다. 공정거래 관련 법규 위반시 수반되는 리스크를 사전에 예방할 수 있도록 각 팀별 자율준수 담당자 교육을 진행하고 있으며, 사업 관련 거래 진행 시 자율준수 실무팀의 사전 검토를 의무화하고 있습니다. 또한, 준법경영 가이드라인을 전사에 배포하고 전사적 단위의 자율준수협의회를 구성 및 운영하고 있습니다. 해당 공정거래 자율준수 세부사항은 당사 공정거래 홈페이지 (https://gcp.glovis.net)를 통해 공개하고 있습니다.

(2) 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련하여 포괄적 이사회 의결이 있다면 그 내용과 사유

날짜

의결 사항

내용

사유

2023.02.28

이해관계자와의 거래 승인의 건

(연간 거래 한도)

특수관계인과의 2023년 거래 총액 한도금액에 대한 이사회 승인

- 상법 제542조의 9 3항에 의거 자산총액 2조원 이상인 상장회사는 최대주주, 그의 특수관계인 및 그 상장회사의 특수관계인으로서 특수관계인을 대상으로 하는 거래를 하려는 경우 이사회의 승인을 받아야 함

대규모 내부거래 승인의 건

(분기별 기타금융거래 한도)

현대차증권과의 유가증권거래 `23년 2분기 사전 한도 승인

- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제26조 및 동법 시행령 제33조에 의거, 특수관계인과 50억원 이상 주식·회사채 등의 유가증권 거래시 사전 이사회 의결 필요

- 대규모내부거래에 대한 이사회 의결 및 공시에 관한 규정 제9조 2항에 의거, 계열 금융·보험회사와 약관에 의한 금융거래시 이사회 의결을 분기별로 거래 한도를 일괄하여 할 수 있음

2023.04.27

대규모 내부거래 승인의 건

(분기별 기타금융거래 한도)

현대차증권과의 유가증권거래 `23년 3분기 사전 한도 승인

- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제26조 및 동법 시행령 제33조에 의거, 특수관계인과 50억원 이상 주식·회사채 등의 유가증권 거래시 사전 이사회 의결 필요

- 대규모내부거래에 대한 이사회 의결 및 공시에 관한 규정 제9조 2항에 의거, 계열 금융·보험회사와 약관에 의한 금융거래시 이사회 의결을 분기별로 거래 한도를 일괄하여 할 수 있음

2023.07.27

대규모 내부거래 승인의 건

(분기별 기타금융거래 한도)

현대차증권과의 유가증권거래 `23년 4분기 사전 한도 승인

- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제26조 및 동법 시행령 제33조에 의거, 특수관계인과 50억원 이상 주식·회사채 등의 유가증권 거래시 사전 이사회 의결 필요

- 대규모내부거래에 대한 이사회 의결 및 공시에 관한 규정 제9조 2항에 의거, 계열 금융·보험회사와 약관에 의한 금융거래시 이사회 의결을 분기별로 거래 한도를 일괄하여 할 수 있음

2023.10.26

대규모 내부거래 승인의 건

(분기별 기타금융거래 한도)

현대차증권과의 유가증권거래 `24년 1분기 사전 한도 승인

- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제26조 및 동법 시행령 제33조에 의거, 특수관계인과 50억원 이상 주식·회사채 등의 유가증권 거래시 사전 이사회 의결 필요

- 대규모내부거래에 대한 이사회 의결 및 공시에 관한 규정 제9조 2항에 의거, 계열 금융·보험회사와 약관에 의한 금융거래시 이사회 의결을 분기별로 거래 한도를 일괄하여 할 수 있음

(3) 지배주주 등 이해관계자와의 거래내역

1) 대주주등에 대한 신용공여 (채무보증)

당사는 해외현지법인의 원활한 자금조달 및 비용 최소화 등을 목적으로 국내외 금융기관으로부터의 차입금 등에 대해 지급보증을 제공하고 있습니다. 당사에서는 해외 생산물류 및 판매물류를 위하여 해외 현지법인들을 설립하고 관련 사업들을 영위하고 있는데 해외 현지법인들은 각각의 사업을 위하여 CC, VPC 등의 시설 투자자금 또는 사업을 영위하기 위한 운영자금 등을 필요로 하고 있습니다. 그러나 설립 초기 또는 사업 영위기간이 짧은 법인들은 개별적인 자금조달에 어려움이 있으므로, 본사에서 지급보증을 함으로써 원활한 자금조달을 통한 정상적인 사업진행이 이루어지도록 지원하고 있습니다. 본사에서 지급보증한 내역 중에서 실제 채무가 확정되어 본사에서 그 채무를 부담한 경우는 현재까지 없습니다. 세부사항은 아래 표를 참조해 주시기 바랍니다.

(기준일 : 2023.12.31) (단위 : USD, EUR, AUD)

성명

관계

채권자

채무

목적

보증기간

보증내역

지급보증

결의/승인

(법인명)

내용

금액

기초

증가

감소

기말

글로비스
아난타푸르

계열

회사

BOA

차입금 등

시설

자금

2018.03.19~

2026.10.31

USD

21,672,800

-

USD

5,418,200

USD

16,254,600

USD

16,254,600

이사회

글로비스
아난타푸르

계열

회사

BOA

시설

자금

2018.08.01~

2026.10.31

USD

11,920,000

-

USD

2,980,000

USD

8,940,000

USD

8,940,000

이사회

글로비스
아난타푸르

계열

회사

KDB

시설

자금

2020.04.06~

2024.04.30

EUR

6,727,500

-

EUR

4,485,000

EUR

2,242,500

EUR

2,242,500

이사회

글로비스
아난타푸르

계열

회사

우리은행

시설

자금

2020.10.27~

2025.10.27

USD

18,960,000

-

USD

1,260,000

USD

17,700,000

USD

17,700,000

이사회

글로비스
인도네시아

계열

회사

씨티은행

운영

자금

2020.12.22~

2025.12.22

USD

14,200,000

-

-

USD

14,200,000

USD

14,200,000

이사회

글로비스

호주

계열

회사

Prixcar Services

Pty. Ltd.

채무

보증

2022.01.21~

2026.07.31

AUD

20,000,000

-

-

AUD

20,000,000

AUD

20,000,000

이사회

합계

USD

66,752,800

-

USD

9,658,200

USD

57,094,600

USD

57,094,600

-

EUR 6,727,500

-

EUR

4,485,000

EUR

2,242,500

EUR

2,242,500

-

AUD

20,000,000

-

AUD

20,000,000

AUD

20,000,000

-

2) 대주주와의 자산양수도 등 (유가증권 매수 또는 매도 / 자산 매매 내역)

당사는 효율적인 단기자금운용을 위하여 계열회사인 현대차증권과 MMT, RP 등의 거래를 하고 있습니다. 당사가 기말 현재 이사회 승인을 받은 현대차증권과의 기타금융 거래 한도는 2,000억원이며, 거래 상세내역은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2023.12.31) (단위 : 백만원)

거래
상대방

회사

와의
관계

거래
목적물

거래

목적

거래

조건

거래일자

거래종류

매매

손익

이사회

매수

매도

누계

현대차
증권

계열

회사

RP,

MMT 등

단기

자금
운용

기간물

기초잔고

-

-

50,000

-

분기별 거래한도 승인

2,000억원

(수시물 : 1,000억원

기간물 : 1,000억원)

2023.01.11

50,000

50,000

50,000

557

2023.04.11

50,000

50,000

50,000

481

2023.07.10

50,000

50,000

50,000

453

2023.10.06

-

50,000

-

448

합계

150,000

200,000

-

1,939

또한 당사는 이사회 규정에 의거하여 건별 일정금액 이상의 계열회사와의 자산 거래 및 유관법률에 의거하여 적법한 절차가 요구되는 자산 거래에 대하여 이사회 의결을 거쳐 거래를 진행하고 있습니다. 2023년 중 1억원 이상의 당사와 계열회사와의 자산 매매내역은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2023.12.31) (단위 : 천원)

법인명

관계

거래종류

거래기간

거래대상물

거래목적

거래금액

거래조건

처분손익

구분(이사회 승인여부)

현대자동차

계열회사

자산매입

2023.01.01~2023.12.31

기계장치 등

자산 인수 등

933,744

어음지급 등

-

-

(주1)

현대오토에버

계열회사

자산매입

2023.01.01~2023.12.31

건설중인 자산 등

시스템 개발 등

21,951,556

어음지급

등

-

지마린서비스

계열회사

자산매입

2023.01.01~2023.12.31

선박 등

선박 입거 등

5,601,665

어음지급 등

-

합계

28,486,965

-

-

-

(주1) 해당 내역은 이사회 규정 및 유관법률에 의거 이사회 결의 및 승인 절차가 요구되지 않은 자산 거래입니다.

3) 대주주와의 영업거래(매출액의 5% 이상 거래)

2023년 중 당사와 당사의 최근 사업연도 별도매출액의 5%를 초과하는 영업거래를 한 계열회사는 아래와 같습니다.

(기준일 : 2023.12.31) (단위 : 천원)

구분

관계

거래내용

거래기간

금액

비고

매입

매출

합계

현대자동차

계열회사

국내물류
및 해상운송
등

'23년 1월~12월

22,295,495

1,399,807,375

1,422,102,870

-

기아

계열회사

'23년 1월~12월

101,337,550

1,210,672,939

1,312,010,489

-

현대제철

계열회사

'23년 1월~12월

151,783

1,086,766,298

1,086,918,081

-

KaSK

계열회사

KD부품
매출/매입
등

'23년 1월~12월

-

2,225,121,396

2,25,121,396

-

HMMA

계열회사

'23년 1월~12월

-

1,956,178,457

1,956,178,457

-

현대트랜시스

계열회사

'23년 1월~12월

1,275,220,074

51,253,916

1,326,473,990

-

HMMC

계열회사

'23년 1월~12월

125,769

1,250,403,909

1,250,529,678

-

현대모비스

계열회사

'23년 1월~12월

773,812,003

416,568,521

1,190,380,524

-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 정책 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[202300] (세부원칙 2-3) - 기업은 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달정책에 있어 주주에게 충분히 설명하고 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 방안을 강구하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 독립적 경영의사결정기구인 투명경영위원회를 통해 기업의 소유구조 또는 주요사업에 변동에 대해 이사회 의결에 앞서 위원회의 승인 의무를 거치도록 요구하고 있습니다.

가. 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 소액주주 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 회사의 정책을 설명한다.

정책마련 여부

N(X)

당사는 주주보호를 위해 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할(물적분할 포함), 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대하여 당사의 사외이사 5명 전원으로 구성된 독립적 경영의사결정기구인 투명경영위원회의 의결을 득하도록 하고 이사회 의결에 앞서 투명경영위원회의 승인 의무를 거치도록 요구하고 있습니다. 투명경영위원회 규정에 의거 합병, 영업양수도 등 주주권익과 관련 있는 거래시 투명경영위원회는 해당거래를 심의합니다. 또한, 당사 투명경영위원회 위원장은 주주권익 보호 담당 사외이사로 주주 권리보호에 중점을 두고 위원회를 운영하고 있습니다.

나. 공시 대상기간에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 있었거나 구체적인 계획이 있는 경우 소액주주의견 수렴, 반대주주 권리 보호 등 주주보호를 위해 시행한 내용을 설명한다.

계획 여부

N(X)

당사는 공시 대상연도 내 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할(물적분할 포함), 주식의 포괄적 교환 및 이전 등의 내역이나 구체적인 계획이 없어 시행 내용이 없습니다.

다. 주식으로 전환될 수 있는 자본조달 사항이 있는 경우 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

발행 여부

N(X)

(1) 주식으로 전환될 수 있는 채권 등 발행 현황

해당 사항 없습니다.

(2) 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 있는 경우 의사결정과정에서 소액주주 등의 이해를 고려했는지 여부

해당 사항 없습니다.

(3) 공시대상기간내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용

해당 사항 없습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴, 반대주주 권리보호에 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 경우 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등과 같은 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동을 일으키는 경우가 발생하지 않은 바, 독립성이 보장된 지배기구의 의결 외의 주주보호를 위한 회사의 추가 정책은 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 필요할 경우 주주보호를 위한 추가 방안에 대해 보완해 나갈 예정입니다

[300000] 3. 이사회

[303000] (핵심원칙 3) 이사회는 기업과 주주이익을 위하여 기업의 경영목표와 전략을 결정하고, 경영진을 효과적으로 감독하여야 한다.

[303100] (세부원칙 3-1) - 이사회는 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 회사의 최고 상설 의사결정기구로 경영의사결정 및 경영감독 기능을 효과적으로 수행하고 있습니다.

가. 이사회가 기업운영의 중심으로서 기능을 원활히 수행할 수 있도록 기업이 운영하고 있는 제도 등 관련 사항 전반을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정관 또는 이사회 규정 등으로 정하고 있는 이사회 심의 ㆍ 의결사항을 설명하고 법상 의무 외 추가 강화된 내용이 있다면 그 이유 및 효과

당사 이사회는 회사의 최고 상설 의사결정기구로 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 운영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 대표이사의 선임 및 해임, 회사의 사업계획의 수립 및 승인 등 회사 내 주요사항을 결정합니다. 현재 이사회의 구체적인 역할은 정관 제31조 및 제32조의2, 이사회 규정 제11조 및 제11조의2에서 정하고 있습니다. 주요사항은 다음과 같습니다.

1. 연간 예산, 자본투자계획, 사업계획에 대한 승인 및 당초의 예산, 자본투자계획, 사업계획의 중요한 변경에 대한 동의

2. 주요 차입, 자금의 대여 또는 보증의 제공

3. 회사의 주주 또는 그 계열사와의 계약 또는 거래의 체결, 변경 또는 해지 (회사의 일상적인 업무 범위 내에 속하거나, 사후승인을 전제로 긴급을 요하는 사항은 제외함)

4. 주요 소송의 개시, 합의 또는 취하

5. 주요 고용계약 또는 자문계약의 체결, 변경 또는 해지

6. 외부감사의 선임 및 해임

7. 회계방침의 변경

8. 이사회 또는 기타 중요한 회사의 조직 및 운영 관련 규정의 제정 및 변경

9. 현대자동차 주식회사 및 그 계열사에 대한 투자

10. 연간 이익 배당안의 작성

11. 대표이사의 선임 및 해임

12. 합병

13. 주요 합작투자 또는 중요 협력 계약

14. 정관의 변경

15. 관련법에 따라 주주총회의 특별결의를 요하는 사항

16. 기타 법령에서 정하는 사항

당사는 상기 이사회 의결사항 중 연간 예산, 사업/투자계획, 주요 차입, 소송 및 주요 계약 등 의결사항의 자율적 추가로 회사경영에 관한 중요사항들에 대해 경영진의 자의적 판단 및 집행이 이루어지는 것을 방지하고 법상 의무화된 사항 이외에도 주주권익 및 기업가치에 영향을 미칠 수 있는 중요 현안들에 이사회 수준의 검토와 승인이 이루어지도록 하고 있습니다. 이를 통해 회사의 주요 의사결정이 이사회에서 결정되는 이사회 중심의 경영을 실현하고 건전하고 투명한 지배구조를 구축해가고 있습니다.

당사는 이사회 지원 담당 부서를 통하여 이사회의 원활한 활동을 지원하고 이사회가 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 이사에 대한 제반 업무를 지원하고 있습니다. 해당 이사회 지원 부서는 직원 8명이 사외이사에 대한 경영정보 등의 보고, 제공 및 발송, 질의응답, 추가사항 지원 등 사외이사 직무수행에 필요한 사항에 대한 지원 업무를 수행하고 있습니다. 또한 위원회 별 사내 담당부서를 구성하여 사외이사에 대한 보다 효율적이고 실질적인 실무 지원 체계를 운영하고 있습니다.

특히 당사는 사외이사 전원(5명)으로 구성된 투명경영위원회를 지원하고 있는 투명경영위원회 지원조직을 중심으로 하여 각 사외이사의 활동을 지원하고 있습니다. 또한 사외이사 만이 참석하는 사외이사 간담회 등을 통하여 이사회 운영방식 논의, 지배구조 제·개정 관련 논의 등을 이사회와는 별도로 실시하고 있습니다.

(2) 이사회의 권한 중 이사회 내 위원회 및 대표이사(또는 대표집행임원)에게 위임된 사항

당사는 의사결정의 전문성과 신속성을 도모하기 위해 상법, 정관 및 이사회 규정에 의거 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안, 대표이사의 선임과 해임, 위원회의 설치와 그 위원의 선임 및 해임 등을 제외하고는 그 권한을 대표이사 또는 위원회에 위임할 수 있습니다. 이사회에서 위임한 사항을 심의/결정하는 위원회는 결의한 사항을 이사회에 보고하고 있습니다. 이사회는 위원회가 결의한 사항에 대하여 다시 결의할 수 있으나, 단 감사위원회의 결의에 대해서는 재결의 할 수 없습니다. 이사회 내 위원회의 주요권한으로는 감사위원회에 이사의 직무집행 감사 및 외부감사인 선정, 사외이사후보추천위원회에게 주주총회에서 선임할 사외이사후보의 추천, 투명경영위원회에게 내부거래 관련 사항 중 법률 제한 관련 사항, 배당/투자/차입 등 주주권익 관련 사항 등이 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하지 못한 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[303200] (세부원칙 3-2) - 이사회는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 최고경영자 후보군 및 주요 임원들을 대상으로 리더십 교육, 워크샵 및 경영회의를 개최하며, 이사회에서 대표이사를 선임함에 따라 승계정책을 마련하고 있지는 않습니다.

가. 최고경영자승계정책이 마련되어 있다면 그에 관한 내용에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 승계정책의 수립 및 운영 주체

승계정책 수립 여부

N(X)

별도의 명문화된 승계정책이 수립되어 있지 않습니다.

(2) 후보(집단)선정, 관리, 교육 등 승계정책의 주요 내용

후보 선정

N(X)

당사는 최고경영자 승계정책을 마련하고 있지 않습니다만, 당사는 임원 워크샵 및 세미나를 개최하고 조직문화 혁신 등 리더십 함양을 위한 교육을 실시하고 있으며 당사는 리더십 개발을 위한 활동을 더욱 강화할 예정입니다.

(3) 공시대상기간동안 후보군에 대한 교육 현황

후보 교육

N(X)

당사는 승계정책에 따른 후보군 선정과 후보군에 대한 교육을 별도로 시행하고 있지 않습니다.

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 최고 경영자승계정책을 개선·보완한 사항이 있다면 그 내용

해당 사항 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 최고경영자승계정책이 마련되어 있지 않거나 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 규정 제18조에 따라 이사인 경영진 중 회장, 부회장, 사장, 부사장 및 전무를 대표이사로 선임할 수 있습니다. 이를 통하여 당사는 변화하는 경영환경에 민첩하게 대응하고 유고 등 갑작스러운 리스크 상황에 대비하고 있으며, 이러한 대표이사 후보군이 될 수 있는 최고경영자 및 주요 임원들을 대상으로 리더십 교육 및 임원 워크샵/세미나를 개최하고 조직문화 혁신 등 리더십 함양을 위한 교육을 실시 및 주기적인 경영회의를 개최하고 있습니다. 또한 최고경영자인 대표이사는 경영성과 창출을 위한 탁월한 리더십 및 전문성 등 역량을 보유하고 회사와 주주의 이익에 부합하는 방향으로 회사를 경영할 수 있을 지 이사회에서 검증하여 추천하며, 당사 정관 제33조에 의거 이사회에서 대표이사를 선임하고 있으므로 별도의 명문화된 최고경영자 승계정책을 특별히 마련하고 있지는 않습니다.

교육일자

교육실시 주체

참석 대상

교육 종류

주요 교육 내용

2023.01~05

본사

신임 사업부장

신임 실장

임원 전원

오프라인

신임 사업부장 온보딩 코칭 과정

2023.01~05

오프라인

신임 실장 온보딩 코칭 과정

2023.04

온/오프라인

ChatGPT 사례 및 활용 이해

2023.07

오프라인

당사 Work Way 지향점 실습 및 인사이트 특강

2023.07 ~ 10

오프라인

1:1 임원 개인별 맞춤화된 비즈니스 코칭

2024.04

오프라인

생성형AI 활용사례 및 트렌드 특강

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 당사는 주요 임원 대상 리더십 개발을 위한 활동을 더 강화할 예정이며, 필요 시 최고경영자 승계정책 수립을 검토할 예정입니다.

[303300] (세부원칙 3-3) - 이사회는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 각각의 통제부서를 지정하여 내부통제제도를 실시 중에 있으며, 운영 현황과 주요 내부 통제 활동에 대하여 리스크 관리 책임자가 이사회에 보고하고 이사회는 검토하고 있습니다.

가. 회사의 내부통제 정책에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명하고 이를 지속적으로 개선·보완하고 있는지 설명한다.

(1) 회사의 지속가능한 발전을 위해 전사적인 위험을 체계적으로 인식하고 관리하는 정책이 있는지 여부 및 그 운영 현황

전사 리스크관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 업무과정에서 발생 가능한 리스크 관리에 대한 감독 및 모니터링을 견고히 하고, 준법경영 및 윤리적 경영에 대한 지속적인 인식을 확보하여 준법경영 체계를 확립하고자 노력하고 있습니다. 당사는 리스크 관리체계를 강화하여 경영활동 시 발생할 수 있는 비상 위기상황에 선제적으로 대응하고 있습니다. 리스크 관리조직인 사업 및 투자심의위원회의 운영을 통해 재무적·비재무적 리스크를 종합적으로 민첩하게 관리하고 있으며 산업 트렌드, 시장성, 미래성장 지속성, 사업모델 경쟁력 등 다양한 측면에서 리스크 요인을 분석하고 관리하고 있습니다. 당사는 재무적·비재무적 리스크를 세분화하여 발생 가능한 리스크 수준에 따라 민감도를 분석하여 연간 핵심리스크를 정의하고 관리하고 있으며, 이를 통해 사전적 예방체계와 비상 위기상황 대응 체계를 구축함으로써 리스크발생의 사전, 사후 상황을 모두 관리하고 있습니다. 기후 위기에 대한 물류 책임 증가, 사업 운영에 의한 생물 다양성 손실 등 사업을 영위하는 데 있어 발생 가능한 잠재적 리스크 또한 인식하고 있으며, 선제적으로 대응하기 위해 노력하고 있습니다.

이와 더불어 경영활동 전 영역을 세분화하여 각각의 통제부서를 지정하여, 체계적인 내부통제제도를 실시 중에 있으며, 이러한 내부통제제도의 운영 현황과 주요 내부 통제 활동에 대하여 리스크 관리 책임자가 이사회에 보고하고 이사회는 이를 검토하고 있습니다.

아울러 당사는 이사회 내 투명경영위원회에 중장기 전략, 기타 주주가치에 중대한 영향을 미치는 회사의 경영사항 등의 보고를 의무화하여 위원회의 리스크 관리 역할을 강화하였습니다. 또한 정관 제31조에 의거 회사의 업무 진행에 관한 중요한 사항의 경우 이사회의 결의사항으로 하여 리스크 관리 시스템을 운영하고 있습니다.

(2) 준법경영 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

준법경영 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 준법경영 체계 확립을 위하여 글로벌 컴플라이언스 가이드라인을 제정, 배포하고 있으며 임직원의 준법경영 의식 함양을 위해 지속적으로 임직원 대상 준법 교육을 실시하여 회사의 준법경영 의지 및 준법지원제도를 보다 쉽게 이해할 수 있도록 지원하고 있습니다.

또한 당사는 2023년 3월 투명하고 공정한 조직문화 조성을 통한 임직원의 준법인식 제고 및 직장윤리규정 (윤리실천강령, 윤리행동지침 등) 인식도 향상을 통한 윤리 실천 장려를 위해 전 임직원을 대상으로 준법·윤리실천 서약서 전자동의를 실시하였습니다.

아울러 당사는 회사가 사업운영상 준수해야하는 제한 법규를 체계적으로 파악하고 임직원의 법규준수 여부를 자체적으로 점검해 위법 행위를 예방하고자 준법통제기준을 마련하여 각종 법적 위험에 체계적으로 대응하고 있습니다. 당사의 준법지원인은 준법통제기준 및 준법지원인의 정보요청 및 이사회 보고에 관한 지침에 의거 상기 준법통제기준의 준수여부를 점검하여 반기별 준법통제활동 시행 경과를 이사회에 보고하고 있으며, 사내 공정거래 자율준수 규정에 의거 공정거래 교육활동과 법규위반 예방활동에 대해서 연2회 이사회에 보고하여 준법경영을 지속적으로 개선, 보완하고 있습니다.

< 준법지원인 현황 >

성명

선임일

주요경력

임기

우원상

2021.07.23

학력 : 서울대 법학과 졸업(학사)
경력 : 사법연수원 40기 수료(2011)
법무법인 케이씨엘(2011.02. ~ 2015.03)
현대글로비스 법무팀장(2015.05. ~ 현재)

3년

< 2023년 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과 >

구분

활동내역

세부활동내역

준법교육 및

훈련프로그램 운영

법무

세미나

컴플라이언스 교육

- 신입사원 대상 교육

- 시행일자 : 1/16, 7/11

- 주제 : 계약법무(계약의 체결/해지, 사문서 위조 등)

해상 클레임 세미나

- 해운사업부 대상 교육

- 시행일자 : 6/21, 9/5

- 주제 : 선박의 탄소배출 규제 및 P&I 보험 담보

영국법 최신 판례 소개

해상보험 실무 심화 케이스

준법교육

분기별 준법교육

- 시행일자 : 3/22, 6/27, 9/18, 12/8

- 주제 : 준법점검을 위해 필요한 법무관리시스템 사용법

안내

사규준수와 법적위험의 관리

청탁금지법의 이해

개인정보처리위탁의 이해

준법문화

확산

법률자문정보 및

Shipping Newsletter

전사공지

- 시행일자 : 3/28, 6/9, 9/12, 10/31, 12/7, 12/19

- 주제 : 대외 공문 작성 방법

변경계약서 작성 방법

용선계약상 용선료 공제 금지 조항 관련

최근 영국판례 소개

초과연료유 발생시 용선계약위반 여부 및 기준가액

화물클레임과 ICA(Inter- Club Agreement) 통지의

요건

회생채권신고서 작성법

< 준법지원인 지원조직 현황 >

(보고서 제출일 현재 기준)

부서(팀)명

직원수(명)

직위(근속연수)

주요 활동내역

법무팀

14

책임매니저 7명, 매니저 7명

(평균 5년)

법무세미나, 준법교육,

준법문화확산

< 공정거래 자율준수프로그램 운영실적 및 계획 >

[2024년 상반기 CP운영 계획]

1. 공정거래 문화조성

① `24년 컴플라이언스 활동 계획 수립 (1월)

② `24년 사내 자율준수협의회 구성 및 운영 (1월~)

③ “준법경영의 날” 운영 (2월부터 매월 마지막주 월요일)

④ 「준법경영 소식지」 배포 (2월부터 매월 마지막주 월요일)

⑤ 全임직원 대상 준법/윤리실천 서약서 징구 (3월~)

⑥ CEO 공정거래 자율준수의지 메시지 배포 (3월)

2. 공정거래 교육활동

① 사내 교육 실시

- 신입사원(47명) 대상 공정거래 및 윤리경영 교육 (1월)

- 신규입사자 대상 공정거래 및 윤리경영 교육 (신규입사자 발생 시)

- 자율준수협의회 위원 및 담당자 대상 공정거래 교육

- 임직원 대상 공정거래 분야 직무교육

- 유관부서 임직원 대상 시의성 있는 이슈사항에 대한 교육 · 사외 교육 및 세미나 참석

② 사외 교육 및 세미나 참석

- 공정위/공정거래조정원/공정경쟁연합회/법무법인 주관 교육 및 세미나

- 경쟁법학회/산업조직학회/법경제학회 주관 공정거래 관련 학회

③ 서면교육

- 당사 관련 시의성 있는 이슈 발굴하여 「준법경영 가이드라인」 통해 배포

3. 점검/개선

① 수주/발주거래 상시 모니터링 및 공정거래 검토

② ISO 37001(부패방지경영시스템) 인증 갱신심사 대응 (3월~5월)

[2023년 하반기 CP운영 실적]

1. 공정거래 문화조성

① 협력사 대상 준법/윤리경영 실천 안내문 배포 (7월)

② 공정거래 표준편람 제작/배포 (7월)

③ 신규 입사자 대상 준법/윤리실천 서약서 징구 (7월~12월)

④ CEO 공정거래 자율준수의지 메시지 배포 (9월)

⑤ 「컴플라이언스 뉴스레터」 배포 (8월, 11월)

⑥ "준법경영의 날" 운영 (매월 마지막주 월요일)

⑦ 하반기 자율준수협의회 운영 (9월,12월)

2. 공정거래 교육활동

① 사내 교육 실시

- 신규 입사자(36명) 대상 공정거래 및 윤리경영 교육 (7월)

- 구매지원실 소속 직원(54명) 대상 하도급법 교육 및 사례 연구 (9월)

- 임직원(교육신청자 40명) 대상 공정거래 분야 직무교육 (9월)

- 지방사업장 센터장/소장(35명) 대상 공정거래 및 윤리경영 교육 (9월)

- 실장급 이상 임직원(33명) 대상 공정거래법 교육 (10월)

- 내부거래/담합 관련 유관부서 직원(44명) 대상 공정거래 교육 (12월)

② 사외 교육 및 세미나 참석

- 공정위/공정거래조정원/공정경쟁연합회 주관 교육 및 세미나 2회 참석

- 법무법인(율촌/광장/화우 등) 주관 교육 및 세미나 4회 참석

③ 서면 교육

- 납품단가연동제 실무가이드 (8월)

- 서면교부의무 위반, 부당내부거래 등 공정위 제재 사례 (7월~11월)

3. 점검/개선

① 수주/발주 거래 상시 모니터링 및 공정거래 검토

② 부서별 부패리스크 예방계획 이행 점검 (8월, 12월)

[2023년 상반기 CP운영 실적]

1. 공정거래 문화조성

① `23년 컴플라이언스 활동 계획 수립 (1월)

② `23년 사내 자율준수협의회 구성 및 운영 (2월~)

③ "준법경영의 날" 운영 (매월 마지막주 월요일, 2월~)

④ 全임직원 대상 준법/윤리실천 서약서 징구 (3월~)

⑤ CEO 공정거래 자율준수의지 메시지 배포 (3월)

⑥ "컴플라이언스 뉴스레터" 제작/배포 (4월)

⑦ "공정거래 자율준수 규정" 6차 개정/배포 (6월)

2. 공정거래 교육활동

① 사내 교육 실시

- 유관부서 임직원 177명 대상 하도급/위수탁대금 지급기준 교육 (1월)

- 자율준수협의회 위원 및 담당자 209명 대상 공정거래 1/2차 교육 (2월)

- 유관부서 임직원 14명 대상 납품단가 연동제 관련 교육 (6월)

- 상반기 경력/신입사원 107명 대상 공정거래 · 윤리경영 교육 (3월, 6월)
② 사외 교육 및 세미나 참석

- 공정위/공정거래조정원/공정경쟁연합회 주관 교육 및 세미나 10회 참석

- 법무법인 (김앤장, 대륙아주 등) 주관 교육 및 세미나 2회 참석
③ “준법경영 가이드라인" 제작/배포

- 하도급/위수탁대금 지급규정 가이드 (1월), 담합예방을 위한 임직원 행동지침 및 가이드 (3월),

경영정보 요구 관련 가이드 (3월)

- 기술자료 유용, 담합, 불공정하도급거래 등 제재 사례 배포 (2월~6월)

(3) 내부회계관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

내부회계관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사에서는 재무제표의 신뢰성을 제고하고 내부회계관리를 위해 이사회의 승인을 거쳐 내부회계관리제도 규정을 제·개정하였습니다. 대표이사는 매 사업연도마다 내부회계관리제도의 효과성에 대한 점검을 수행하고 감사위원회, 이사회 및 주주총회에 보고하고 있습니다. 감사위원회는 보고받은 내부회계관리제도 운영실태를 평가하여 이사회 및 주주총회에 보고하고 있습니다.

당사는 감사위원회의 내부회계관리 활동을 지원하기 위하여 위원회 전담부서인 재경기획팀을 선정하였고 지원팀으로서 IR팀, 회계팀을 운영하고 있습니다. 내부회계관리 제도 평가내역은 아래와 같습니다.

구 분

평가 내역

외부감사인

제23기

ㆍ점검기간 : 2023.07.20. ~ 2023.08.18.

/ 2023.10.10. ~ 2023.11.24.

/ 2024.01.08. ~ 2024.01.26.

ㆍ보고일 : 2024.01.22

ㆍ점검결과

2023년 회사의 내부회계관리제도는 내부회계관 리제도 모범규준 및 회사의 내부회계 관리제도규정에 근거하여 볼 때 중요성 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

회사의 내부회계관리제도는 2023년 12월 31일

현재 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'

에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계

및 운영되고 있음

제22기

ㆍ점검기간 : 2022.08.18 ~ 2022.09.16

/ 2022.11.15 ~ 2022.12.02

/ 2023.01.04 ~ 2023.01.20

ㆍ보고일 : 2023.01.30

ㆍ점검결과

2022년 회사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준 및 회사의 내부회계 관리제도규정에 근거하여 볼 때 중요성 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일

현재 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'

에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계

및 운영되고 있음

제21기

ㆍ점검기간 : 2021.08.06 ~ 2021.08.25

/ 2021.12.09 ~ 2021.12.24

/ 2022.01.03 ~ 2022.01.29

ㆍ보고일 : 2022.01.26

ㆍ점검결과

2021년 회사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준 및 회사의 내부회계 관리제도규정에 근거하여 볼 때 중요성 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

회사의 내부회계관리제도는 2021년 12월 31일

현재 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계

및 운영되고 있음

(4) 공시정보 관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

공시정보관리 정책 마련 여부

Y(O)

< 공시관련 조직현황 >

구분

역할

대표이사

공시통제제도 관련 제반 업무 관장

공시책임자

공시통제제도의 설계 및 운영에 관련된 업무 총괄

IR팀

(공시담당자 2인 포함)

공시 전반 업무 수행

- 각종 공시정보의 수집 및 검토

- 공시서류의 작성 및 공시실행

- 공시관련 법규의 제ㆍ개정 내용에 대한 수시점검 및 법규준수를 위한

필요한 조치 검토

- 회사 전체적인 차원에서의 공시 위험의 식별, 점검, 평가, 관리 등

각 사업부서

공시 관련 정보 적시 전달

- 발생하거나 발생이 예상되는 공시관련법규에서 정한 공시사항

- 공시여부에 대한 판단이 불분명한 회사의 경영에 중대한 영향을 미치는 사항

- 이미 공시된 사항의 취소 또는 변경사유가 발생하거나 발생이 예상되는 사항

당사는 모든 공시정보가 관련법규에 따라 정확하고 완전하며 공정하고 시의적절하게 공시될 수 있도록 공시정보관리규정의 제정을 통하여 공시위험관리를 위한 공시 관련 업무 및 절차, 공시정보의 관리 등에 관한 사항을 명시하고 공시통제시스템을 구축하여 운영하고 있습니다.

해당 규정에 따라 당사는 임직원에게 공시관련 법규와 특정증권거래 및 미공개 중요정보의 관리 등에 대한 사항을 주기적으로 인지시키고 있습니다. 또한 각 사업부서 와 공시담당부서는 공시 업무 추진계획 및 공시 관련 정보교환절차에 따라 사전검토, 일상적 모니터링, 사후 점검 등을 통하여 공시위험이 발생하지 않도록 적절한 점검 및 관리를 이행하고 있습니다. 공시정보관리규정에 대한 자세한 사항은 당사 홈페이지 내 경영정보 페이지를 통해 확인할 수 있습니다.

(5) 그 밖에 회사가 내부통제를 위해 특별히 시행하고 있는 정책

당사는 법규 및 협약보다 엄격한 내부 기준 준수를 설립한 후 안전보건 리스크에 선제적으로 대응하고자 매년 회사의 안전 및 보건에 관한 계획을 수립하여 이사회에 보고하고 승인을 받고 있습니다. 안전보건에 관한 경영방침을 수립하여 안건보건환경을 경영의 우선 요소로 삼아 안전보건 잠재 위험요소 제거를 통한 안전하고 건강한 근무환경을 조성하고 있습니다. 전사 안전 전담 조직 수립 및 업무 세분화를 통한 종합 지원 체계를 구축함에 따라 안전보건 리스크 관리수준을 지속적으로 개선, 보완하고 있습니다.

업무 리스크 관리를 위해 국내외 사업장의 업무감사를 수행하는 별도 내부 감사부서를 조직하여 운영함으로써 연간 실시한 업무점검 결과와 업무감사 계획을 매년 감사위원회에 보고하고 있습니다. 또한 투자사업, ESG리스크 등 다양한 리스크 요소에 대응하고자 투명경영위원회 규정에 의거 투명경영위원회 심의를 통하여 관련 리스크를 최소화하고 있습니다.

윤리경영 실천을 위해 윤리헌장 및 윤리실천강령, 윤리행동지침을 포함한 윤리규정을 공표함으로써 전사 윤리의식, 문화 확산을 위해 노력하고 있으며 상담자의 익명성을 보장하는 윤리상담 채널을 운영함으로써 업무 중 발생할 수 있는 윤리경영 관련 애로사항 해결에 도움을 주고 있습니다. 또한 사이버감사실 운영하여 기업의 이해관계자가 당사 임직원의 부정 및 부조리 행위를 신고할 수 있는 제도를 운영 중에 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부통제 정책 중 미진한 부분이 있거나 회사의 규모에 맞추어 낮은 단계로 시행하는 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[304000] (핵심원칙 4) 이사회는 효율적으로 의사를 결정하고 경영진을 감독할 수 있도록 구성하여야 하며, 이사는 다양한 주주의견을 폭넓게 반영할 수 있는 투명한 절차를 통하여 선임되어야 한다.

[304100] (세부원칙 4-1) - 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하여야 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 독립적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능한 이사회를 구성하고자 과반수 이상의 사외이사들로 이사회를 구성하였습니다.

가. 이사회 구성현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 및 이사회 내 위원회, 지원부서 등 관련 조직도

표 4-1-1: 보고서 제출일 현재 이사회 및 이사회내 위원회 조직도

(2) 보고서 제출일 현재 이사회 구성, 이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등

당사의 보고서 제출일 현재 이사회 구성, 이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등은 아래와 같습니다.

표 4-1-2: 이사회 구성 현황

구분
성별
나이(滿)
직책
이사 총 재직기간(월)
임기만료예정일
전문 분야
주요 경력

이규복
사내이사(Inside)
남(Male)
56
이사회 의장
16
2026-03-29
대표이사
前) 현대자동차 전무

유병각
사내이사(Inside)
남(Male)
57
사외이사후보추천위원회 위원
14
2026-03-29
기획재경담당
前) 현대자동차 상무

얀예빈왕
기타비상무이사(Other non-executive)
남(Male)
67
이사회 구성원
167
2025-03-23
해운자문 등
現) Wilh.Wilhelmsen Holdings ASA, Executive VP of New Energy

前) Wilh.Wilhelmsen Holdings ASA, SVP of Industrial Investment

타나카 조나단 마샤스웨
기타비상무이사(Other non-executive)
남(Male)
39
이사회 구성원
2
2027-03-20
경영 자문 등
現) The Carlyle Group, Managing Director and Partner, Industrial and Transportation

前) The Carlyle Group, Toigo Fellow

윤윤진
사외이사(Independent)
여(Female)
52
감사위원회 위원, 투명경영위원회 위원
38
2027-03-24
모빌리티 자문 등
現) 카이스트 건설 및 환경공학과 부교수

前) 국토안전관리원(舊한국시설안전공단) 비상임이사

이호근
사외이사(Independent)
남(Male)
64
사외이사후보추천위원회 위원, 감사위원회 위원, 투명경영위원회 위원
38
2027-03-24
경영 자문 등
現) 연세대 경영학과 교수

前) 한국경영정보학회 회장

한승희
사외이사(Independent)
남(Male)
63
감사위원회 위원장, 투명경영위원회 위원
14
2026-03-24
세무 자문 등
現) 법무법인 대륙아주 고문

前) 국세청 제22대 청장

조명현
사외이사(Independent)
남(Male)
60
사외이사후보추천위원회 위원, 투명경영위원회 위원장
38
2027-03-24
기업지배구조 자문 등
現) 고려대 경영대학 교수

前) 한국기업지배구조원 원장

최현만
사외이사(Independent)
남(Male)
62
사외이사후보추천위원회 위원장, 감사위원회 위원, 투명경영위원회 위원
2
2027-03-20
주주권익 보호
現) 미래에셋증권 경영 고문

前) 미래에셋자산운용㈜ 대표이사

(3) 보고서 제출일 현재 이사회 내 위원회의 구성, 의장 및 위원장, 위원회의 주요 역할 등

이사회 내 위원회는 총 3개로 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 투명경영위원회를 설치하여 운영 중에 있습니다. 각 산하 위원회에서는 경영활동 중 발생할 수 있는 다양한 리스크 요인을 최종적으로 검토하고 대응방안을 수립하는 역할을 수행하며, 이와 관련한 주요활동 내역을 전자공시시스템을 통해 투명하게 외부에 공개하고 있습니다.

이 중 사외이사후보추천위원회 및 감사위원회는 법령에 의해 그 설치가 의무화된 것이며, 투명경영위원회의 경우 사외이사 독립성 및 회사의 사회적 책임 이행 강화를 통해 지속가능성을 제고하고, 주요 경영사항과 계열사간 내부거래의 투명성, 윤리경영, 주주가치 제고, 사회적 책임 이행 리스크 관리 등에 관한 사항을 검토하기 위하여 이사회가 자율적으로 판단하여 설치했습니다.

현재 감사위원회와 투명경영위원회는 구성원 전원이 사외이사로 선임되어 있으며 사외이사후보추천위원회 또한 구성원 4명 중 3명이 사외이사로 총 위원수의 75%를 차지하고 있습니다. 당사는 전 위원회의 운영을 이와 같이 사외이사 중심으로 시행함으로써 위원회가 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하였으며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 위원회를 구성하였습니다.

표 4-1-3-1: 이사회내 위원회 현황

이사회내 위원회 주요 역할
위원회 총원(명)
위원회 코드
비고

감사위원회
1. 이사의 직무의 집행을 감사

2. 다음 각 호의 권한을 행사

- 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무·재산상태 조사

- 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사

- 임시주주총회의 소집 청구

- 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한

- 이사의 보고 수령

- 이사의 위법행위에 대한 유지청구

- 이사·회사간 소송에서의 회사 대표

- 감사위원 해임에 관한 의견진술

- 회계부정에 대한 내부신고·고지가 있을 경우 그에 대한

사실과 조치 내용 확인 및 신고·고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인

- 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의

- 내부회계관리규정의 제·개정에 대한 승인 및 운영 실태 평가

- 외부감사인의 선정

3. 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 함

- 회사내 모든 정보에 대한 사항

- 관계자의 출석 및 답변

- 기타 감사업무 수행에 필요한 사항
4
A

사외이사후보추천위원회
1. 주주총회에서 선임할 사외이사후보 추천

2. 후보 추천을 위한 위원회의 구성 및 운영에 관한 사항
4
B

투명경영위원회
부의사항

1. 내부거래 관련 사항 중 상법, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 제한하고 있는 행위 중 아래에 해당하는 행위

- 계열사간 거래

- 계열 금융회사와의 거래

- 주요주주와의 거래

- 이사의 경업 승인

- 이사의 자기거래

- 이 외에 내부거래와 관련 있는 거래

2. 주주권익 관련사항 중 이사회 안건에 해당하는 사항 검토

- 배당에 관한 사항

- 투자에 관한 사항

- 차입에 관한 사항

- 이 외에 주주권익과 관련 있는 거래

보고사항

1. 회사 내부의 윤리경영 활동

2. 회사의 사회공헌 활동

3. 중장기 전략

4. 기타 주주가치에 중대한 영향을 미치는 회사의 경영사항
5
C

표 4-1-3-2: 이사회내 위원회 구성

직책
구분
성별
겸임

윤윤진
A, C
위원
사외이사(Independent)
여(Female)

이호근
A, B, C
위원
사외이사(Independent)
남(Male)

조명현
B, C
투명경영위원회 위원장
사외이사(Independent)
남(Male)

한승희
A, C
감사위원회 위원장
사외이사(Independent)
남(Male)

최현만
A, B, C
사외이사후보추천위원회 위원장
사외이사(Independent)
남(Male)

유병각
B
위원
사내이사(Inside)
남(Male)

(4) 회사의 지속가능경영 관련 이사회내 위원회를 설치하였다면 그 구체적인 기능 및 역할

ESG 위원회 설치 여부

N(X)

당사는 ESG 위원회를 별도 설치하지 않았습니다.

(5) 이사회 의장을 사외이사로 선임하였는지 여부

이사회 의장이 사외이사인지 여부

N(X)

당사는 대표이사와 이사회 의장을 분리하여 운영하고 있지 않습니다.

(6) 선임 사외이사, 집행임원제도 도입 여부 및 그 제도 도입 배경 이유, 관련 근거, 현황 등

선임사외이사 제도 시행 여부

N(X)

집행임원 제도 시행 여부

N(X)

당사는 선임 사외이사, 집행임원제도를 도입하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련 미진한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 개선 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 이사회 의장은 사외이사로 선임하진 않았지만, 당사의 이사회는 사외이사가 과반 이상인 5명으로 구성되어 있기 때문에 이사회는 의사결정과정에서의 독립성이 확보되어 있으며, 경영진에 대한 감독·지원과 균형의 역할을 수행하고 있습니다. 이사회 의장은 이사회의 소집과 안건의 주재를 주요 담당하는 점에서 이사회 안건 및 운영 등에 대하여 이해도가 높은 이사가 적합하다고 볼 수 있습니다. 이에 따라 이사회에 부의되는 각종 현안을 가장 잘 파악하고 있고 회의에서 충분한 설명과 정보를 제공할 수 있는 대표이사가 이사회 의장 직무를 수행하기에 적합하다고 판단되어 이사들의 의결을 거쳐 이사회 의장 역할을 함께 수행하고 있습니다. 또한 전원 사외이사로 구성된 이사회 내 위원회인 투명경영위원회를 통해 ESG 관련 안건 내용, 상법, 자본시장법, 공정거래법에서 규정하는 특수관계인 간 거래, 주주권익에 관한 주요한 경영사항 등에 대하여 이사회 전 사전심의를 함으로써 이사회의 독립성 및 감독기능을 강화하고 있고 주주권익담당 이사를 별도로 선임하여 주주와의 소통과 권익보호를 강화하고 있습니다. 선임사외이사 역시 이사의 독립성과 자유토론이 보장된 현 이사회 구성에서 별도의 기능을 수행한다고 판단되지 않아 선임하지 않고 있습니다. 뿐만 아니라 정관의 개정을 통해 모든 이사에게 이사회의 소집권한을 부여함으로써 보다 효과적이고 유연한 이사회 운영을 추구하고 있습니다. 당사는 사외이사로만 감사위원회와 투명경영위원회를 구성하고 선임된 사외이사가 경영진에 대한 감독·지원을 충분히 할 수 있는 점을 고려하여 현재 집행임원 제도를 채택하고 있지 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 이사회 및 대표이사를 통해 의사결정, 감독 및 집행 권한을 종합적으로 수행하되, 본 제도의 도입 필요성에 대해서 지속 검토하도록 하겠습니다.

[304200] (세부원칙 4-2) - 이사회는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있는 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 자로 이사회를 구성하였습니다.

가. 이사회의 현황에 대하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회의 전문성, 책임성 및 다양성을 확보하기 위한 기업의 정책 마련 여부와 현황, 이사회가 모두 동일한 성별로 구성된 경우 그 이유

이사회 성별구성 특례 적용기업인지 여부

Y(O)

이사회 구성원이 모두 동성(同性)이 아닌지 여부

Y(O)

사외이사 선임 시 전문성 및 책임성 측면으로 사업에 대한 이해도와 더불어 경력 분야별 전문성을 우선 고려하도록 하고 있습니다. 당사의 사외이사 후보는 경영, 회계재무, 물류, 모빌리티 등 각 분야에 대한 전문적 지식과 풍부한 경험을 바탕으로 주주의 권익을 보호하고 회사의 지속성장과 발전에 기여할 것을 정관을 통해 반영하고 있으며, 이와 관련하여 사외이사후보추천위원회를 통해 사외이사 후보자를 주주총회에 추천하고 있습니다. 또한 사외이사 선임 시 회사와의 독립성 여부, 관련법 상 자격요건 등을 포함한 ‘사외이사 자격요건 확인서’를 한국거래소에 제출하고 있습니다.

아울러 당사는 이사회 구성 시 구성원의 다양성을 확보하기 위하여 다양성 요소(여성 이사 선임 등)들을 고려하고 있습니다. 이사회 구성원의 후보 선정시 전문 역량과 산업 경험을 바탕으로 다양한 분야의 적합자를 이사로 선출하기 위하여 학업 배경, 산업경험, 산업 내 재임 기간 등을 고려하고, 성별, 인종, 문화적 배경 등을 고려하고 있습니다. 이와 관련하여 당사는 2021년 3월 정기 주주총회에서 여성 사외이사를 선임하였으며, 당사 정관을 개정하여 이사회 양성(兩性) 구성의 근거를 마련했습니다(정관 제22조 제2항). 또한 2018년부터는 주주추천을 통해 다양한 주주의 권익을 보호하는 이사를 선임하여 그 책임성을 강조하고 있습니다. 마지막으로 2024년 3월 정기 주주총회에서 외국인 기타비상무이사를 추가 선임함으로써 특정 국적, 인종, 문화적 배경에서 벗어나 이사회의 다양성을 추구하고 있습니다.

또한 이사회 구성원의 역량구성표(Board Skills Matrix)를 작성하여 홈페이지에 아래와 같이 개시하고 있습니다.

구분

사내이사

기타비상무이사

사외이사

이규복

유병각

얀예빈왕

타나카

조나단

마샤스웨

윤윤진

이호근

조명현

최현만

한승희

역량지표

리더십

9명/9명

O

O

O

O

O

O

O

O

O

회계/재무/경영

8명/9명

O

O

O

O

O

O

O

O

산업/기술

5명/9명

O

O

O

O

O

법률/정책

6명/9명

O

O

O

O

O

O

글로벌 역량

9명/9명

O

O

O

O

O

O

O

O

O

ESG

7명/9명

O

O

O

O

O

O

O

다양성

지표

최초

선임연도

2023

2023

2010

2024

2021

2021

2021

2024

2023

출생연도

1968

1967

1956

1984

1972

1960

1964

1961

1961

성별

남

남

남

남

여

남

남

남

남

국적

한국

한국

노르웨이

미국

한국

한국

한국

한국

한국

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동 내역

당사의 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동 내역은 다음과 같습니다.

표 4-2-1: 이사 선임 및 변동 내역

구분
최초선임일
임기만료예정일
변동일
변동사유
현재 재직 여부

이규복
사내이사(Inside)
2023-01-26
2026-03-29
2023-01-26
선임(Appoint)
재직

유병각
사내이사(Inside)
2023-03-29
2026-03-29
2023-03-29
선임(Appoint)
재직

김정훈
사내이사(Inside)
2018-03-16
2024-03-24
2023-01-26
사임(Resign)
퇴직

김영선
사내이사(Inside)
2018-03-16
2024-03-24
2023-03-29
사임(Resign)
퇴직

길재욱
사외이사(Independent)
2018-03-16
2024-03-24
2024-03-20
사임(Resign)
퇴직

윤윤진
사외이사(Independent)
2021-03-24
2027-03-24
2024-03-20
재선임(Reappoint)
재직

이호근
사외이사(Independent)
2021-03-24
2027-03-20
2024-03-20
재선임(Reappoint)
재직

임창규
사외이사(Independent)
2017-03-17
2023-03-19
2023-03-29
만료(Expire)
퇴직

조명현
사외이사(Independent)
2021-03-24
2027-03-24
2024-03-20
재선임(Reappoint)
재직

한승희
사외이사(Independent)
2023-03-29
2026-03-29
2023-03-29
선임(Appoint)
재직

최현만
사외이사(Independent)
2024-03-20
2027-03-20
2024-03-20
선임(Appoint)
재직

얀예빈왕
기타비상무이사(Other non-executive)
2010-06-11
2025-03-23
2022-03-23
재선임(Reappoint)
재직

엘리엇피에스메릴
기타비상무이사(Other non-executive)
2022-03-23
2025-03-23
2024-03-20
사임(Resign)
퇴직

타나카조나단마샤스웨
기타비상무이사(Other non-executive)
2024-03-20
2027-03-20
2024-03-20
선임(Appoint)
재직

나. 위 기재 내용을 바탕으로 다양한 배경, 전문성 및 책임성 측면에서 이사회 구성에 미흡한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[304300] (세부원칙 4-3) - 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 공정하고 투명한 사외이사 선임을 위하여 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

가. 사내ㆍ사외이사 선임을 위한 이사후보추천위원회 등을 설치하고 있는지 여부 및 이사후보추천위원회 등 활동에 관하여 설명한다.

이사후보추천위원회 등 설치 여부

Y(O)

이사후보추천위원회 등 위원 중 사외이사 비율 (%)

75

당사는 공정하고 투명한 사외이사 선임을 위하여 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 동 위원회는 사내이사 1명과 사외이사 3명으로 75%의 사외이사 비율로 구성되어 있으며 위원회의 규정에 사외이사 후보 추천 및 기타 사외이사 후보 추천을 위한 필요사항을 기재하여 운영하고 있습니다. 위원회는 사외이사후보 추천위원회 규정 제10조에 의거하여 필요하다고 인정하는 경우 관계 임·직원 또는 외부 인사를 회의에 출석시켜 의견을 청취할 수 있도록 하고 있습니다. 상법에서 요구하고 있는 사외이사 자격요건은 물론, 전문성, 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 등의 자격요건을 요구하고 있으며, 현재 재임 중인 당사의 사외이사는 관계법령 및 내규에서 정하고 있는 자격요건을 모두 충족하고 있습니다. 당사는 사내이사 선임을 위한 이사후보추천위원회는 별도 설치하고 있지 않으며, 사내이사는 이사회를 통해 후보자를 선임하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 사외이사후보추천위원회 현황과 공시대상 기간동안 활동 내역은 다음과 같습니다.

<사외이사후보추천위원회 현황>

위원회

구성

주요 역할

직책

구분

성명

사외이사

후보추천

위원회 (총4인)

위원장

사외이사

최현만

1. 주주총회에서 선임할 사외이사후보 추천

2. 후보 추천을 위한 위원회의 구성 및 운영에 관한 사항

위원

사내이사

유병각

위원

사외이사

이호근

위원

사외이사

조명현

<사외이사후보추천위원회 활동내역>

개최일자

출석 / 정원

구분

의안내용

가결 여부

2024.03.20

4/4

결의사항

1. 사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건

가결

2024.02.15

4/4

결의사항

1. 주주추천 사외이사 후보 선정의 건

2. 사외이사후보 추천의 건

(신규선임_최현만/재선임_윤윤진 사외이사)

3. 사외이사후보 추천의 건

(재선임_이호근 사외이사)

4. 사외이사후보 추천의 건

(재선임_조명현 사외이사)

가결

2023.02.23

3/4

결의사항

1. 사외이사후보 추천의 건

가결

나. 주주들에게 이사 후보에 대한 충분한 정보와 검토 시간을 제공하고 있는지 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주총회에 이사선임 안건이 포함되어 있을 경우 후보 관련 정보를 상세히 제공하였는지 여부

당사는 주주총회 개최 전 주주가 검토하기에 충분한 시간 전에 후보 관련 정보를 제공하고 있습니다. 제23기 정기주주총회 및 22기 정기주주총회의 경우 개최일 29일 전 후보자의 주된 직업 및 세부경력, 후보 추천인, 독립성, 당해법인과의 최근 3년간 거래내역, 후보자에 대한 이사회의 추천 사유 및 후보자의 직무수행계획 관련 주주들에게 제공하고 있습니다.

표 4-3-1: 이사 후보 관련 정보제공 내역

정보제공일(1)
주주총회일(2)
사전 정보제공기간(일)((2)-(1))
이사 후보 구분
정보제공 내역
비고

2023년 임시주주총회
이규복
2023-01-11
2023-01-26
15
사내이사(Inside)
1. 후보자 주된 직업 및 세부경력

2. 후보 추천인

3. 독립성(최대주주와의 관계) 확인 내용

4. 당해법인과의 최근 3년간 거래내역

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 후보자의 직무수행계획

제22기 정기주주총회
유병각
2023-02-28
2023-03-29
29
사내이사(Inside)
1. 후보자 주된 직업 및 세부경력

2. 후보 추천인

3. 독립성(최대주주와의 관계) 확인 내용

4. 당해법인과의 최근 3년간 거래내역

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 후보자의 직무수행계획

제22기 정기주주총회
한승희
2023-02-28
2023-03-29
29
사외이사(Independent)
1. 후보자 주된 직업 및 세부경력

2. 후보 추천인

3. 독립성(최대주주와의 관계) 확인 내용

4. 당해법인과의 최근 3년간 거래내역

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 후보자의 직무수행계획

제23기 정기주주총회
윤윤진
2024-02-20
2024-03-20
29
사외이사(Independent)
1. 후보자 주된 직업 및 세부경력

2. 후보 추천인

3. 독립성(최대주주와의 관계) 확인 내용

4. 당해법인과의 최근 3년간 거래내역

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 후보자의 직무수행계획

제23기 정기주주총회
이호근
2024-02-20
2024-03-20
29
사외이사(Independent)
1. 후보자 주된 직업 및 세부경력

2. 후보 추천인

3. 독립성(최대주주와의 관계) 확인 내용

4. 당해법인과의 최근 3년간 거래내역

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 후보자의 직무수행계획

제23기 정기주주총회
조명현
2024-02-20
2024-03-20
29
사외이사(Independent)
1. 후보자 주된 직업 및 세부경력

2. 후보 추천인

3. 독립성(최대주주와의 관계) 확인 내용

4. 당해법인과의 최근 3년간 거래내역

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 후보자의 직무수행계획

제23기 정기주주총회
최현만
2024-02-20
2024-03-20
29
사외이사(Independent)
1. 후보자 주된 직업 및 세부경력

2. 후보 추천인

3. 독립성(최대주주와의 관계) 확인 내용

4. 당해법인과의 최근 3년간 거래내역

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 후보자의 직무수행계획

제23기 정기주주총회
타나카조나단마샤스웨
2024-02-20
2024-03-20
29
기타비상무이사(Other non-executive)
1. 후보자 주된 직업 및 세부경력

2. 후보 추천인

3. 독립성(최대주주와의 관계) 확인 내용

4. 당해법인과의 최근 3년간 거래내역

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 후보자의 직무수행계획

(2) 재선임되는 이사 후보의 경우 과거 이사회 활동 내역 공개 여부 및 그 방법과 내용

재선임 이사 활동내역 제공

Y(O)

당사는 재선임되는 이사 후보의 과거 이사회 활동 및 이사회 내 위원회 활동 내역 등을 정기사업보고서와 주주총회 소집공고 공시, 홈페이지 등을 통해 세부적으로 제공하고 있습니다. 정기사업보고서와 주주총회 소집공고 공시 제공 정보로는 각 이사별 이사회 출석률, 이사회 의안별 찬반여부, 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역 등을 투명하게 공개하고 있습니다. 해당 내용은 당사 홈페이지를 통해서도 확인할 수 있습니다.

다. 집중투표제 채택 여부를 밝히고 이사 후보 선정과 이사 선임 과정에서 소액주주의 의견청취를 위해 어떤 조치 및 노력을 하는지 설명한다.

집중 투표제 채택 여부

N(X)

당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 이사 후보 추천 및 선임 과정에서 공정성과 독립성 확보에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 그러나 이사 후보 선정과 이사 선임 과정에서 소수주주의 의견을 반영할 수 있도록 힘쓰고 있습니다. 당사는 주주들의 원활한 의결권 행사를 위하여 정관 제17조의2에 의거하여 서면투표제를 채택하고 있습니다. 해당 규정에 의거 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있으며, 이를 위하여 당사는 총회의 소집통지 시 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여 전자공시시스템을 통해 공시하고 있습니다. 참고자료 공지 시 주주총회 이사 후보 선임에 대한 안건을 후보별로 분리하여 상정하고 있습니다.

당사는 2018년 3월 16일 현대자동차그룹 계열사 중 처음으로 주주추천을 통해 주주권익 보호담당 사외이사를 선임하였습니다. 주주권익보호담당 사외이사는 현대글로비스의 주주권익을 확대하고 경영 투명성을 강화하기 위해 국내외 주주들로부터 후보를 직접 추천 받아 선임하는 제도입니다. 2018년 1월 홈페이지를 통한 주주추천 공모를 시작으로 후보추천 자문단 구성, 후보 접수 및 후보군 선정을 진행하였습니다. 아울러 사외이사후보추천위원회 활동을 거쳐 주주권익보호담당 사외이사 후보를 선정하였으며 제17기 주주총회에서 최종 선임했습니다. 이사후보 선정과 이사선임 과정에서 소수주주의 의견을 반영할 수 있도록 하였으며 기존 주주권익보호담당 사외이사 임기가 종료됨에 따라 2024년 1월 동일한 절차를 걸쳐 제23기 주주총회에서 신규 주주권익보호담당 사외이사를 선임하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

다양한 의결권 행사 방법 제시, 소수주주 제안 및 주주권익보호 사외이사 선임 등 이사 후보 추천과 선임 과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 노력을 다하겠습니다.

[304400] (세부원칙 4-4) - 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 노력하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않고 있습니다.

가. 미등기 임원을 포함하여 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원선임에 관해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 등기 임원 현황

표 4-4-1: 등기 임원현황

성별
직위
상근 여부
담당업무

이규복
남(Male)
부사장
O
대표이사, 이사회 의장

유병각
남(Male)
전무
O
기획재경사업부장, 사외이사후보추천위원회 위원

얀예빈왕
남(Male)
기타비상무이사
X
이사회 구성원, 물류/해운 자문

타나카조나단마샤스웨
남(Male)
기타비상무이사
X
이사회 구성원, 경영 자문

한승희
남(Male)
이사
X
투명경영위원회 위원, 감사위원회 위원장, 회계/세무 자문

최현만
남(Male)
이사
X
사외이사후보추천위원회 위원장, 투명경영위원회 위원, 감사위원회 위원, 주주권익 보호 담당

윤윤진
여(Female)
이사
X
투명경영위원회 위원, 감사위원회 위원, 모빌리티 자문

이호근
남(Male)
이사
X
사외이사후보추천위원회 위원, 감사위원회 위원, 투명경영위원회 위원, 경영 자문

조명현
남(Male)
이사
X
사외이사후보추천위원회 위원, 투명경영위원회 위원장, 기업지배구조 자문

(2) 미등기 임원 현황

성명

성별

직위

상근

담당업무

김태우

남

전무

상근

해운사업부

김희준

남

전무

상근

KD사업부

우영주

남

전무

상근

유통사업부

이봉재

남

전무

상근

경영지원사업부

권우창

남

상무

상근

Glovis Alabama

김기철

남

상무

상근

유럽총괄담당

김보성

남

상무

상근

SCM사업부

김승태

남

상무

상근

자동차선1실

김은아

여

상무

상근

경영개선실

김일환

남

상무

상근

Glovis Turkey

김정석

남

상무

상근

벌크선실

김준수

남

상무

상근

스마트물류솔루션사업실

김지현

남

상무

상근

Glovis Mexico

김진환

남

상무

상근

전략소재사업실

김효식

남

상무

상근

KD운영실

동원배

남

상무

상근

재무관리실

문병섭

남

상무

상근

안전환경센터

박운용

남

상무

상근

Glovis Russia

박중장

남

상무

상근

자동차물류사업실

배재철

남

상무

상근

스마트물류사업실

손명우

남

상무

상근

IR담당

송익현

남

상무

상근

중국총괄담당

양호석

남

상무

상근

DT혁신실

오주석

남

상무

상근

Glovis Anantapur

원영덕

남

상무

상근

커뮤니케이션실

이상엽

남

상무

상근

오톱즈사업실

이원희

남

상무

상근

부품물류사업실

이제혁

남

상무

상근

글로벌물류영업실

이주헌

남

상무

상근

미주총괄담당

이진욱

남

상무

상근

글로벌물류사업실

장윤석

남

상무

상근

Glovis America

정충모

남

상무

상근

KD사업실

정헌택

남

상무

상근

경영기획실

조병인

남

상무

상근

HR지원실

조삼현

남

상무

상근

SCM사업전략실

주관원

남

상무

상근

글로벌물류운영실

지동운

남

상무

상근

비즈니스지원실

최태원

남

상무

상근

자동차선2실

한광희

남

상무

상근

아태총괄담당

한규헌

남

상무

상근

미래혁신기술센터

(3) 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 회사의 정책 및 그 내용

시행 여부

Y(O)

당사의 이사는 상법 제382조제3항, 제542조의8제2항 등 관계 법령에서 요구하는 자격요건을 모두 충족하고 있습니다. 또한 당사는 사외이사후보추천위원회를 설치하고, 사외이사후보추천위원회 규정에 의거하여 투명하게 운영함으로써, 상법에서 요구하고 있는 임원 자격뿐만 아니라 법규 위반으로 행정적·사법적 제재를 받았거나 그 집행을 면제받은 경우 등 기업가치의 훼손 또는 주주 권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 면밀히 검토하여 주주총회에 후보자를 세부약력과 함께 상정하고 있습니다. 또한, 당사는 기업지배구조헌장에서 이사의 자격조건으로 모범적인 윤리의식과 직업의식 및 정직성을 가지고 전체주주와 이해관계자의 권익을 균형있게 대변할 수 있어야 함을 요구하고 있으며, 윤리규정 및 행동지침 등을 통해 임원의 금품수수 및 부정청탁 행위를 금지시하고 있습니다. 경영진 인사 및 처우규정을 통해 회사의 명예를 실추시키거나 고의 또는 과실로 손실을 끼치는 경우 등을 주요 징계사항으로 정하여 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해를 예방하기 위한 조치를 취하고 있습니다.

(4) 보고서 제출일 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자가 임원으로 선임되어 있는지 여부

현재 당사는 과거 횡령, 배임 등의 판결을 받은 이사가 선임되어 있지 않습니다. 이사 선임에 대한 검증 절차를 운영하여 직책 수행에 대한 적격성 여부를 종합적으로 판단하고 있으며, 임원 선임 전 이사 후보자의 체납사실 여부, 부실기업 경영진 여부, 법령상 결격 사유 여부 등 자체 검증 절차를 운영하고 그 결과를 주주총회 소집결의 공시를 통해 공개하고 있습니다.

(5) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기되었다면 그 내용 및 현황

해당 사항 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 하는 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[305000] (핵심원칙 5) 사외이사는 독립적으로 중요한 기업경영정책의 결정에 참여하고 이사회의 구성원으로서 경영진을 감독ㆍ지원할 수 있어야 한다.

[305100] (세부원칙 5-1) - 사외이사는 해당 기업과 중대한 이해관계가 없어야 하며, 기업은 선임단계에서 이해관계 여부를 확인하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 사외이사 선임 시 이러한 이해관계가 없는 자를 선임하기 위하여 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영하고 확인서 등을 통한 확인 절차를 진행하고 있습니다.

가. 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사와 해당 기업간의 이해관계 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사가 과거 해당 기업 및 계열회사에 재직한 경력이 있는지 여부 및 그 내용

당사 사외이사는 아래와 같이 당사의 사외이사로써 현재 재직 중인 기간 외에 과거 해당 기업 및 계열회사에 재직한 경력이 없습니다.

표 5-1-1: 보고서 제출일 현재 사외이사 재직기간

당사 재직기간(월)
계열회사 포함 시 재직기간(월)

윤윤진
38
38

이호근
38
38

한승희
14
14

조명현
38
38

최현만
2
2

(2) 최근 3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

현재 당사 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당 기업 또는 계열회사와의 거래내역은 없습니다.

(3) 최근 3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

당사 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 당사 및 계열회사와의 거래내역 또한 존재하지 않습니다.

(4) 기업이 위 거래 내역을 확인하는 절차 및 관련 규정이 있는지 여부 및 그 내용

시행 여부

Y(O)

당사는 상법 제382조제3항과 제542조의8 제2항에 의거 사외이사 선임자격 배제요건을 준수하고 있습니다. 특히, 동법 시행령 제34조 제5항에 따라 과거 계열회사에 재직하였거나 당사와의 최근 3개년도 중 거래실적이 해당법인의 자산 또는 매출총액의 100분의10 이상인 사업연도가 있는 법인에서 근무한 자, 당사 주식을 대량으로 보유한 자 등 중대한 이해관계가 있어 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하다고 여겨지는 경우 사외이사 선임에서 배제하고 있습니다.

사외이사는 독립적으로 중요한 기업경영정책의 결정에 참여하고 이사회의 구성원으로서 경영진을 감독·지원할 수 있어야 합니다. 당사는 사외이사비율이 75%로 구성되어 있는 사외이사후보추천 위원회를 설치하여 운영 중에 있으며, 사외이사후보추천위원회 규정에 의거하여 투명하게 운영함으로써, 상법에서 요구하고 있는 임원 자격뿐만 아니라 법규 위반으로 행정적·사법적 제재를 받았거나 그 집행을 면제받은 경우 등 기업가치의 훼손 또는 주주 권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 면밀히 검토하여 주주총회에 후보자를 세부약력과 함께 상정하고 있습니다.

사외이사는 해당 기업과 중대한 이해관계가 없어야 하며 회사는 내부 지침에 의거하여 이사의 선임단계에서 이러한 이해관계 여부를 사외이사 자격 확인서, 개인정보 확인서, 사외이사 겸직현황 확인서 등을 통해 확인 절차를 진행하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업과 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하기 위한 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[305200] (세부원칙 5-2) - 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 과도한 겸직을 하고 있지 않으며, 이사회에 상정된 안건과 관련하여 설명자료를 제공받고 활발히 상호간 피드백이 이뤄지고 있습니다.

가. 사외이사의 직무수행과 관련된 사항 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 타기업 겸직 허용 관련 내부기준

시행 여부

Y(O)

당사는 상법 시행령 제34조(상장회사의 사외이사 등) 제5항제3호에 의거하여 당사 외의 2개 이상의 다른 회사의 이사·집행임원·감사로 재임 중일 시 당사 사외이사로의 선임을 제한하고 있습니다.

(2) 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사의 타기업 겸직 현황

당사는 당사 외의 2개 이상의 다른 회사의 이사 ·집행임원·감사로 재임 중일 시 사외이사로의 선임을 제한하고 있으며 사외이사의 겸직현황 변동사항에 대한 확인 절차를 운영하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 사외이사 중에 위의 사항에 해당하는 이사는 없습니다.

당사의 사외이사는 사외이사의 충실한 직무수행을 위하여 과도한 겸직을 하고 있지 않습니다. 당사의 사외이사는 정기이사회와 수시로 개최되는 임시이사회에 참석하여 회사의 중요 경영사항을 결정하고 있습니다. 이사회에 상정된 안건과 관련하여 경우에 따라 사전사후 추가 설명자료를 제공받고 산업 트렌드에 관한 현안도 활발히 상호간 피드백이 이뤄지고 있습니다. 그 외 이사회 내 위원회도 활발히 운영하고 있으며, 매 분기 외부감사인과의 정례미팅을 통해 회사의 재무제표에 대한 감사를 충실히 수행함으로써 사외이사로서의 충실한 직무수행을 위해 충분한 시간과 노력을 투입하고 있습니다.

표 5-2-1: 사외이사 겸직 현황

감사위원 여부
최초선임일
임기만료예정일
현직
겸직 현황

겸직기관
겸직업무
겸직기관 근무시작월
겸직기관 상장 여부

최현만
O
2024-03-20
2027-03-20
現) 미래에셋증권 경영 고문

前) 미래에셋자산운용㈜ 대표이사
서강대학교
이사
2023.08
비상장

윤윤진
O
2021-03-24
2027-03-24
現) 카이스트 건설 및 환경공학과 부교수

前) 국토안전관리원(舊한국시설안전공단) 비상임이사

이호근
O
2021-03-24
2027-03-24
現) 연세대 경영학과 교수

前) 한국경영정보학회 회장

한승희
O
2023-03-29
2026-03-29
現) 법무법인 대륙아주 고문

前) 국세청 제22대 청장
대신증권
사외이사
2023.03
상장

조명현
X
2021-03-24
2027-03-24
現) 고려대 경영대학 교수

前) 한국기업지배구조원 원장

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사가 충실한 직무수행을 위해서 충분한 시간과 노력을 투입하고 있지 못하는 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[305300] (세부원칙 5-3) - 기업은 사외이사의 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사 직무수행에 필요한 정보, 자원 및 교육을 충분히 제공하고 있습니다.

가. 기업이 사외이사의 직무수행을 지원하기 위해 마련하고 있는 정책 및 구체적인 운영 현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사에 대한 인적·물적 자원 제공 및 사내 정보 등 제공현황

당사는 사외이사의 직무수행을 위하여 다양한 정책을 통해 직무를 지원하고 있습니다. 원활한 직무수행을 위해 이사회 소집 시 회의일로부터 7일전까지 각 이사에게 소집통지를 시행하고 있으며 동시에 각 이사회 부의안건에 대한 국문 및 영문으로 번역된 세부 자료를 사전 발송하고 있습니다. 단, 이사 전원의 동의 시 소집절차를 생략할 수 있습니다. 사전 자료 발송 후 추가 요청자료 및 의견 내용이 본 회의에 반영될 수 있도록 하고 있습니다.

또한 당사에서는 이사회 참석 용이성을 강화하기 위하여 원격통신 수단 등을 제공하고 있습니다. 아울러 이사회 진행 시 국문 및 영문의 동시통역으로 진행되며 이사회 의결사항에 관하여는 의사록을 국문 및 영문으로 작성하고 있습니다. 각 이사회의 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 의견과 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하도록 되어 있습니다. 이사회 종료 후에는 회의에 대한 의사록과 회의록을 작성하며 이사에게 발송하고 있습니다. 이사회의 운영은 당사 정관 제32조 및 이사회 규정 제3장에 기재되어 있습니다.

당사는 신임 사외이사를 대상으로 한 오리엔테이션을 통해 경영현황을 조기에 파악할 수 있도록 지원합니다. 또한 당사는 2023년 3월 신규 선임된 한승희 사외이사를 포함하여 사외이사 및 기타비상무이사를 대상으로 2023년 4월에 당사 사업 관련 현장 방문을 통해 당사 사업에 대한 이해도 제고를 위하여 노력하고 있습니다.

아울러 당사는 이사의 원활한 업무수행 지원을 위하여 이사는 언제든지 필요한 경우 임직원이나 외부전문가 등의 지원 또는 자문이나 자료수집 및 비용에 관한 필요한 사항을 요구할 수 있도록 명문화된 규정(이사회 규정 제17조)으로 정하고 있습니다.

또한 사외이사의 직무수행을 상시 지원하기 위해 투명경영위원회·감사위원회 지원조직을 구성하여 운영하고 있습니다. 이사회 및 위원회 진행 중 안건 혹은 관련 사항에 대한 추가 정보 요청사항이 있을 시 회의 종료 후 해당 내용에 대한 피드백과 정보 제공을 진행하고 있습니다.

(2) 사외이사의 정보(자료)제공 요구에 대응하기 위한 전담인력 현황

전담인력 배치 여부

Y(O)

현재 당사는 이사회 지원 담당 부서를 통하여 이사회의 원활한 활동을 지원하고 이사회가 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 이사에 대한 제반 업무를 지원하고 있습니다. 해당 이사회 지원 부서는 직원 9명이 사외이사에 대한 경영정보 등의 보고, 제공 및 발송, 지원 등 사외이사 직무수행에 필요한 요청사항에 대한 지원 업무를 수행하고 있습니다. 또한 위원회 별 사내 담당부서 및 지원조직 등을 구성하여 사외이사에 대한 보다 효율적이고 실질적인 실무 지원 체계를 운영하고 있습니다.

특히 당사는 사외이사 전원(5명)으로 구성된 투명경영위원회를 지원하고 있는 투명경영 위원회 지원조직을 중심으로 하여 각 사외이사의 활동을 지원하고 있습니다. 또한 사외이사 만이 참석하는 투명경영위원회 및 간담회 등을 통하여 이사회 운영방식 논의, 지배구조 제·개정 관련 논의 등을 이사회와는 별도로 실시하고 있습니다.

▶ 이사회 및 이사회 내 위원회 지원부서

(보고서 제출일 현재 기준)

이사회 및 위원회

지원 부서

직원 수

주요 활동 내역

이사회

IR팀

9

이사회 보고 및 심의안건 자료 준비, 운영관련 제반업무 지원

감사위원회

경영개선실

17

감사업무 전반

재경기획팀

8

내부회계관리업무 전반

회계팀

19

외부감사인 선임 절차 지원 등

IR팀

9

위원회 보고 및 심의안건 자료 준비,

운영관련 제반업무 지원

사외이사후보추천위원회

IR팀

9

위원회 보고 및 심의안건 자료 준비, 운영관련 제반업무 지원

투명경영위원회

법무팀

14

준법경영

컴플라이언스팀

7

공정거래, 윤리경영

IR팀

9

주주권익, 리스크 관리

정책지원/ESG팀

9

사회공헌

(3) 사외이사의 업무수행에 필요한 교육을 실시하는 지 여부 및 교육 제공현황

교육실시 여부

Y(O)

당사는 사외이사의 업무 수행에 필요한 교육을 하기와 같이 진행하고 있습니다. 또한 신규 선임된 기타비상무이사의 경우도 2024년 4월 25일 OJT를 실시하였습니다.

회차

개최일자

출석 사외이사

/전체 사외이사

회의 사항

1

2023년 1월30일

5/5

사업부 책임경영 체제 및 IT/DT/Tech 조직에 대한 이해

안전보건환경 경영방침 및 주요활동 실적 설명

연결 내부회계관리제도 구축에 대한 설명

2

2023년 2월 28일

5/5

스마트물류솔루션 사업 중점추진 계획 설명

ESG 주요 경영 추진 방향 소개

친환경 선박 폐선 정책에 대한 이해

3

2023년 4월 27일

3/5

당사 자동차선 사업에 대한 이해를 위한 평택항 방문

완성차 사업에 대한 이해를 위한 오토랜드 화성 방문

4

2023년 6월 7일

4/5

스마트물류솔루션 사업 전략 계획 설명

5

2023년 7월 20일

5/5

스마트물류 트렌드 설명

6

2023년 7월 24일

5/5

탄소중립 계획 및 중장기 대응 전략 설명

7

2023년 10월 23일

5/5

선박 환경규제 및 자동차선 시장 환경 설명

8

2023년 11월 5일 ~ 9일

5/5

당사 KD 및 VPC 사업 및 스마트 물류 사업에 대한 이해를 위한 인도네시아 및 싱가포르 방문

9

2023년 11월 27일

4/5

당사 윤리경영 및 사회공헌 활동 관련 설명

10

2024년 1월 22일

5/5

안전보건환경 관리 및 주요활동 실적 설명

연결 내부회계관리제도 운영실태 보고

11

2024년 2월 14일

5/5

정관 변경에 따른 당사 배당절차 개선 및 배당기준 관련 설명

핵심사업 역량 기반 `24년 사업계획 설명

12

2024년 4월 17일

2/5

신규 선임 사외이사 대상 OJT 진행

13

2024년 4월 22일

5/5

로봇 및 스마트 물류 산업에 대한 설명

친환경 선박 발주 트렌드에 대한 이해

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사회와 별도로 사외이사들만 참여하는 회의가 있다면 그 내용

사외이사 별도회의 개최 여부

Y(O)

당사는 이사회 및 위원회 개최 전 안건에 대해 사외이사들만의 심의와 토론이 진행될 수 있도록 관련 정보와 시간을 제공하고 있습니다. 또한 이사회 개최 후 사외이사들만의 토론 과정에서 나온 의견들에 대해 필요시 차기 이사회에서 추가 논의되고 있습니다. 이러한 일련의 과정 속에서 당사의 사외이사는 충분한 시간과 노력을 투입하여 충실히 직무를 수행하고 있습니다.

회차

개최일자

출석 사외이사

/전체 사외이사

회의 사항

1

2023년 1월30일

5/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

2

2023년 2월 28일

5/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

3

2023년 4월 27일

3/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

4

2023년 6월 7일

4/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

5

2023년 7월 20일

5/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

7

2023년 10월 23일

5/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

8

2023년 11월 27일

4/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

9

2023년 12월 12일

5/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

10

2024년 1월 22일

5/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

11

2024년 2월 14일

5/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

12

2024년 4월 22일

5/5

이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

표 5-3-1: 사외이사만으로 이루어진 회의 내역

정기/임시
개최일자
출석 사외이사(명)
전체 사외이사(명)
회의 사항
비고

1
정기(AGM)
2023-01-30
5
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

2
정기(AGM)
2023-02-28
5
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

3
정기(AGM)
2023-04-27
3
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

4
임시(EGM)
2023-06-07
4
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

5
임시(EGM)
2023-07-20
5
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

6
정기(AGM)
2023-10-23
5
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

7
정기(AGM)
2023-11-27
4
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

8
임시(EGM)
2023-12-12
5
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

9
정기(AGM)
2024-01-22
5
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

10
정기(AGM)
2024-02-14
5
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

11
정기(AGM)
2024-04-22
5
5
이사회, 투명경영위원회 등 안건 사전 논의

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사 직무수행에 필요한 기업의 지원 중 부족한 점이 있다면 그 내용을 설명하고 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 사외이사의 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하도록 노력하고 있으며, 추가로 이사의 원활한 업무수행 지원을 위하여 이사는 언제든지 필요한 경우 임직원이나 외부전문가 등의 지원 또는 자문이나 자료수집 및 비용에 관한 필요한 사항을 요구할 수 있도록 명문화된 규정으로 정하고 있습니다. 또한 당사는 사외이사의 직무수행에 필요한 정보를 보다 더 충분히 제공하기 위하여 회사, 이사회, 경영환경에 대한 이해도를 제고하기 위한 사외이사 교육 확대 실시방안도 지속적으로 검토하고 있습니다.

[306000] (핵심원칙 6) 사외이사의 적극적인 직무수행을 유도하기 위하여 이들의 활동내용은 공정하게 평가되어야 하고, 그 결과에 따라 보수지급 및 재선임 여부가 결정되어야 한다.

[306100] (세부원칙 6-1) - 사외이사의 평가는 개별실적에 근거하여 이루어져야 하고, 평가결과는 재선임 결정에 반영되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사의 개별평가와 재선임 결정은 사외이사 독립성 저해 가능성으로 인해 실시하고 있지 않습니다.

가. 사외이사 개인별 평가를 실시하고 그 평가 결과를 재선임에 반영하는지 여부를 다음 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 개별 평가 실시 여부 및 그 구체적인 방법

사외이사 개별평가

N(X)

당사는 사외이사 개별실적에 근거한 평가를 실시하고 있지 않습니다.

(2) 사외이사 평가의 공정성 확보 방안

해당 사항 없습니다.

(3) 사외이사 평가를 재선임에 반영하는지 여부

재선임 여부 반영

N(X)

당사는 사외이사의 개별평가와 재선임 결정은 사외이사 독립성 저해 가능성으로 인해 실시하고 있지 않기 때문에 해당 사항이 없습니다

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사에 대한 평가를 시행하지 않거나 평가를 하더라도 재선임 결정에 반영하지 않는다면 그 사유 및 앞으로의 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사의 개별평가와 재선임 결정은 사외이사 독립성 저해 가능성으로 인해 실시하고 있지 않습니다. 다만, 당사는 사외이사 및 기타비상무이사의 업적에 관하여 이사회 참여도, 기여도, 독립성 등의 요소들을 고려하고 있습니다. 또한 당사는 매년 말 이사회 활동에 대한 자체 평가를 진행하고 있습니다. 평가 종료 후 이사회 활동 전반에 관한 평가결과를 이사회에 보고하고 있으며 평가 결과를 바탕으로 도출한 개선사항을 반영하여 이사회를 운영하고 있습니다.

2023년 이사회 활동 평가에 대한 결과는 아래와 같습니다.

< 2023년 이사회활동 평가 결과(자기 평가) >

O 종합평점: 4.5점 (5점 만점)

- 이사회 역할·책임·의무 : 4.6점

- 이사회 구성·독립성 : 4.6점

- 이사회 운영절차·안건·정보의 수집 : 4.3점

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 사외이사의 독립성을 저해하지 않는 한도 내에서 회의 참석률, 독립성, 기여도, 전문성 등의 종합적인 기준에 따라 매년 정기적으로 사외이사의 활동에 대한 평가를 진행할 수 있도록 공정한 내부평가 기준을 정립하는 것을 검토할 예정입니다. 이에 따라 사외이사의 보수산정 및 재선임 결정에 반영할 수 있는 방안을 수립할 계획입니다.

[306200] (세부원칙 6-2) - 사외이사의 보수는 평가 결과, 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 결정되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

사외이사의 개별평가는 독립성 저해 가능성으로 실시하지 않으나, 보수는 법률의 규정에 따라 이사회 검토를 거쳐 주주총회를 통해 확정된 한도 내에서 내부기준에 의거 지급하고 있습니다.

가. 사외이사의 보수에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 보수 정책 내용과 그 정책 수립배경, 구체적인 보수의 산정 기준

사외이사 보수 정책 수립

N(X)

당사는 별도로 명문화된 사외이사 보수 정책을 수립하지 않고 있습니다.

(2) 주식매수선택권을 부여하였다면 그 수량 및 행사조건 관련 구체적인 사항

스톡옵션 부여 여부

N(X)

성과 연동 여부

N(X)

당사는 주식매수선택권을 보수정책으로 수립하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사의 평가 결과와 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 보수가 결정되는데 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사 보수 정책을 수립하지 않았으나 사외이사 보수는 법률의 규정에 따라 이사보수 한도에 관하여 이사회 검토를 거쳐 주주총회를 통해 확정되고, 확정된 이사의 보수 한도 내에서 지급하고 있습니다.

사외이사의 보상 수준은 직무수행의 책임과 위험성, 타사 사외이사 보수수준 등을 고려한 내부기준에 의거하여 지급하고 있으며, 독립성 확보를 위하여 고정 직무수당 100%로 지급하며, 경영성과에 연동되는 별도의 경영성과급은 지급하지 아니합니다.

이사회 검토를 거쳐 주주총회에서 최종 확정되는 이사보수 한도는 당사 이사회 구성 현황에 따른 최대 지급가능 보수 금액을 고려하여 설정되고 있습니다. 당사 이사회는 정관 제22조(이사의 수)에 따라 이사회 구성을 3인 이상 9인 이내의 구성으로 하고 사외이사는 이사 총수의 과반수가 되도록 정하고 있습니다. 2024년 3월 주주총회 이후 당사 이사회는 총 9명으로 사내이사 2명, 사외이사 5명, 외국인 기타비상무이사 2명으로 구성되어 있습니다. 이에 따라 사내이사 2명의 연봉, 경영성과급, 퇴직금과 사외이사 5명의 고정 직무수당 등을 고려하여 이사(퇴임이사 포함)의 보수 한도를 주주총회의 결의를 통해 승인받고 있습니다. 당사 기타비상무이사는 급여를 받지 않아 급여한도 설정시 고려되지 않습니다. 이사·감사의 세부 보수내역은 사업보고서에 공개하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후 필요 시 도입여부를 검토할 예정입니다.

[307000] (핵심원칙 7) 이사회는 기업과 주주의 이익을 위한 최선의 경영의사를 결정할 수 있도록 효율적이고 합리적으로 운영되어야 한다.

[307100] (세부원칙 7-1) - 이사회는 원칙적으로 정기적으로 개최되어야 하며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정을 마련하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 매년 7회의 정기이사회를 개최하고 있으며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 규정한 이사회 운영규정을 마련하고 있습니다.

가. 이사회 운영 전반에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정기이사회 개최 여부 및 이사회 운영 관련 규정 내용

정기이사회 개최

Y(O)

이사회 운영 관련 규정 존재 여부

Y(O)

당사의 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 구분하며 정기이사회는 분기 최소 1회로 정기적으로 개최되고 있으며, 임시이사회는 필요한 경우 수시로 소집하고 있습니다, 이사회의 목적, 권한, 구성, 운영절차 등 전반에 관련한 사항을 정관 제32조 및 이사회 규정에 명문화하여 효율적이고 합리적으로 운영하고 있습니다. 현재 이사회의 구체적인 역할은 정관 제31조 및 제32조의2, 이사회 규정 제11조 및 제11조의2에서 정하고 있습니다. 당사는 원활한 운영을 위해 이사회 소집 시 회의일로부터 7일전까지 각 이사에게 소집 통지를 시행하고 동시에 각 이사회 부의안건에 대한 국문 및 영문으로 번역된 세부 자료를 사전 발송하고 있습니다. 단, 이사 전원의 동의 시 소집절차를 생략할 수 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 정기 및 임시 이사회 개최 정보

당사의 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 정기 및 임시 이사회 개최 정보는 아래와 같습니다.

표 7-1-1: 공시대상 기간 내 이사회 개최 내역

개최횟수
평균 안건통지-개최간 기간(일)
이사 평균 출석률 (%)

정기
11
8
85

임시
3
8
91

krx-cg_OrdinaryBoardMeetingsMember

krx-cg_ExtraordinaryBoardMeetingsMember

나. 이사회가 최선의 결정을 내릴 수 있도록 회사가 제공하는 정책을 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 임원의 성과 평가와 연계된 보수 정책의 수립 및 공개 여부

임원보수 정책수립 여부

N(X)

보수정책의 공개 여부

N(X)

당사는 성과 평가와 연계된 임원보수 정책을 별도로 수립하지 않았습니다.

(2) 임원배상책임보험 가입 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 기업지배구조헌장 2.6 이사의 책임 제1항과 제2항에서 이사의 선관주의 의무와 충실의무, 그리고 이사의 손해배상책임에 대하여 명시하고 있으며, 업무 해태에 대한 손해배상책임이 있다고 하더라도 이사가 경영판단을 하는 과정에 있어 성실하고 합리적인 판단에 의하여 회사에 최선의 이익이라고 생각되는 방법으로 직무를 수행하였더라면, 그러한 이사의 경영판단은 존중되어야 한다고 명시하고 있습니다.

이러한 책임문제에 대한 부담으로 이사의 소극적인 이사회 참여와 이사회의 올바른 의사결정을 저해하는 것을 방지하고 유능한 이사를 확보하기 위하여 회사의 비용으로 임원배상책임보험을 가입한다고 명시하고 있으며, 회사는 이에 따라 모든 이사에 대한 임원배상책임보험을 가입하고 있습니다.

회사는 또한, 해당 임원배상책임보험이 위와 같은 순기능과 동시에 이사의 책임 회피 등에 남용되는 것을 방지하기 위하여 해당 보험 가입 약관에 다음과 같은 행위 등에서 기인하는 손해배상책임을 보상범위에서 제외하도록 규정하고 있습니다.

- 고의적으로 이사가 불법적인 이익 및 편의를 도모하는 행위

- 고의적으로 부정행위, 사기행위, 법규를 위반한 범죄행위를 본인이 직접하거나 묵과, 지시 등을 하는 행위

- 환경 관련 오염과 연관된 행위

- 사회적 책임 관련 전쟁/테러와 연관된 행위

(3) 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려하는지 여부

이해관계자 고려 여부

Y(O)

당사는 이해관계자들의 이익을 고려하고 있으며 이해관계자의 참여를 통해 장기적이고 지속가능한 발전 의견을 상호 확인하고 검토할 수 있도록 이해관계자 참여 정책을 명문화 하여 홈페이지에 공개하고 있습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 정기적으로 이사회 개최 근거가 되는 이사회의 운영규정 등이 없거나 충분한 시간적 여유를 두고 이사회 소집통지가 이루어지지 않는 등 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 구성원의 개별평가와 연계된 보수정책은 별도로 수립하고 있지 않으나, 주주총회에서 결의된 총 이사보수한도 내에서 사내이사의 보수는 연봉, 경영성과급, 퇴직금으로 하며, 사외이사의 보수는 직무수당으로 합니다. 사내이사의 연봉은 직급, 직책, 근속기간, 전문성, 수행업무, 회사기여도 등을 종합적으로 고려하여 결정하며, 매출액 및 영업이익 등의 사업실적, 경영진으로서의 성과 및 기여도, 대내외 경영환경 등을 종합적으로 고려하여 성과급을 지급할 수 있습니다. 사외이사에 대해서는 독립성 확보를 위하여 고정 직무수당 100%로 지급하며, 경영성과에 연동되는 별도의 경영성과급은 지급하지 아니합니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

이사회 개별평가와 연계된 보수정책은 향후 필요시, 정책 수립을 검토 할 예정입니다.

[307200] (세부원칙 7-2) - 이사회는 매 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고, 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

매 이사회마다 의사록 및 회의록을 상세히 작성하고 있으며 이사회 출석률 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 사업보고서 공시를 통하여 공개하고 있습니다.

가. 이사회 기록의 작성·보존 및 개별이사의 활동내역 공개에 대해 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 의사록, 녹취록을 상세하게 기록하고 보존하고 있는지 여부 및 관련 규정

시행 여부

Y(O)

당사 이사회는 국문 및 영문의 동시통역으로 진행되고 있으며 이사회 의사에 관하여는 의사록을 국문 및 영문으로 상세하게 작성하고 있습니다. 이사회 종료 후에는 회의에 대하여 국·영문 의사록 및 녹취록을 바탕으로 회의록을 작성하고 있으며, 각 이사회의 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하도록 되어 있습니다. 운영과 관련한 세부 지침은 당사 정관 제32조 및 이사회 규정 제3장에 기재되어 있습니다.

(2) 이사회 내에서 주요 토의 내용과 결의 사항을 개별이사별로 기록하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

이사회 개최 시 각 회의의 주요 토의내용과 결의사항은 개별 이사별로 기록하고 있습니다.

(3) 최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률

최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률은 아래와 같습니다.

표 7-2-1: 최근 3년간 이사 출석률 및 안건 찬성률

구분
이사회 재직기간
출석률 (%)
찬성률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년
최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도
당해연도
전년도
전전년도

이규복
사내이사(Inside)
2023.01.26 ~ 현재
100
100

100
100

유병각
사내이사(Inside)
2023.03.29 ~ 현재
100
100

100
100

김정훈
사내이사(Inside)
2018.03.16 ~ 2023.01.26
94

90
100
100

100
100

김영선
사내이사(Inside)
2018.03.16 ~ 2023.03.29
90
33
100
100
100
100
100
100

전금배
사내이사(Inside)
2020.03.19 ~ 2021.03.24
100

100
100

100

정진우
사내이사(Inside)
2021.03.24 ~ 2022.03.23
67

0
100
100

100

얀예빈왕
기타비상무이사(Other non-executive)
2010.06.11 ~ 현재
75
80
70
75
100
100
100
100

엘리엇피에스메릴
기타비상무이사(Other non-executive)
2022.03.23 ~ 2024.03.20
88
90
86

100
100
100

길재욱
사외이사(Independent)
2018.03.16 ~ 2024.03.20
100
100
100
100
100
100
100
100

임창규
사외이사(Independent)
2017.03.17 ~ 2023.03.29
95
100
100
88
100
100
100
100

김대기
사외이사(Independent)
2012.03.16 ~ 2021.03.24
100

100
100

100

김준규
사외이사(Independent)
2015.03.20 ~ 2021.03.24
100

100
100

100

이동훈
사외이사(Independent)
2012.03.16 ~ 2021.03.24
100

100
100

100

윤윤진
사외이사(Independent)
2021.03.24 ~ 현재
96
90
100
100
100
100
100
100

이호근
사외이사(Independent)
2021.03.24 ~ 현재
100
100
100
100
100
100
100
100

조명현
사외이사(Independent)
2021.03.24 ~ 현재
96
90
100
100
100
100
100
100

한승희
사외이사(Independent)
2023.03.29 ~ 현재
100
100

100
100

(4) 정기공시 외 개별이사의 활동 내용공개 여부 및 그 방법

공개 여부

Y(O)

당사는 주주총회소집공고를 통해 사외이사 및 기타비상무이사 활동내역을 공개하고 있으며, 당사 홈페이지를 통하여 사외이사의 활동내역 및 참석여부를 공개하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회 기록 작성·보존과 개별이사별 활동내역 공개 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유를 설명하고 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

다양한 매체를 통하여 개별 이사 활동 내역을 기재할 수 있도록 검토하겠습니다.

[308000] (핵심원칙 8) 이사회는 효율적인 운영을 위하여 그 내부에 특정 기능과 역할을 수행하는 위원회를 설치하여야 한다.

[308100] (세부원칙 8-1) - 이사회 내 위원회는 과반수를 사외이사로 구성하되 감사위원회와 보상(보수)위원회는 전원 사외이사로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회 및 투명경영위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있으며, 사외이사후보추천위원회의 경우 사외이사 비율이 75% 입니다.

가. 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 이사회내 위원회 사외이사 과반수 선임 여부

시행 여부

Y(O)

현재 당사의 이사회 내 위원회는 사외이사를 중심으로 운영하고 있습니다. 사외이사후보추천위원회의 경우 당사 내규(이사회 규정 제12조의 2)는 과반수로 규정하였으며, 실제 사외이사 비율은 75% 입니다. 감사위원회의 경우 상법 및 내규(이사회 규정 제12조의 2)에서 사외이사 구성비를 2/3 이상으로 하고 있으나, 당사는 위원 전원을 사외이사로 구성하여 감사위원회가 경영진에 대한 업무감독 역할을 충실히 이행할 수 있도록 하고 있습니다. 이사회의 자율적인 결의로 설치한 투명경영위원회 또한 사외이사를 2/3 이상으로 규정하고 있으나, 당사는 위원 전원을 사외이사로 구성하여 운영하고 있습니다. 아울러 2019년 4월부 당사의 모든 위원회의 위원장으로 사외이사를 선임함으로써 위원회의 독립성을 제고했습니다.

당사는 전 위원회의 운영을 이와 같이 사외이사 중심으로 시행함으로써 이사회가 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하였으며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 위원회의 독립성을 높이고자 했습니다.

(2) 감사위원회 및 보수(보상)위원회를 전원 사외이사로 선임하였는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사의 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있고, 보수위원회는 설치되어 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[308200] (세부원칙 8-2) - 모든 위원회의 조직, 운영 및 권한에 대하여는 명문으로 규정하여야 하며, 위원회는 결의한 사항을 이사회에 보고하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

이사회내 위원회는 각 위원회의 설치목적, 기능 및 권한, 결의방법 등을 규정에 명문화하고 있으며, 규정에 따라 이사회에 보고가 필요한 결의사항을 이사회에 보고하고 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 조직 및 운영과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 내 위원회의 조직, 운영 및 권한과 관련하여 명문규정이 있는지 여부와 그 내용

명문규정 여부

Y(O)

( i-1 ) 감사위원회

① 설치목적 및 권한과 책임

감사위원회는 회계와 업무의 감사 및 이사회에서 위임한 사항에 대하여 심의 결의하며 이사와 경영진이 합리적 경영판단을 할 수 있도록 이사회 경영진의 직무집행을 감독합니다.

감사위원회는 정관 및 감사위원회 규정에 따라 3인 이상의 이사로 구성되며 총 위원의 2/3 이상을 사외이사로 하고, 위원 중 1인 이상은 상법에서 정하는 회계 또는 재무전문가로 두고 있으므로, 감사직무를 수행함에 있어 이사회 및 경영진 등 업무집행기관으로부터 독립된 위치에서 전문성과 객관성을 유지하도록 하고 있습니다. 감사위원회는 필요한 경우 관계자의 출석 및 답변을 요구하거나 필요한 회사 내 모든 자료, 정보, 및 비용에 대한 사항 및 기타 감사업무 수행에 필요한 사항을 요청할 수 있습니다.

당사는 감사위원회의 구체적인 역할을 정관 제40조 및 감사위원회 규정에서 다음과 같이 정하고 있습니다.

(1) 감사위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.

(2) 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사하고 결산재무제표에 대한 감사보고서를 작성하여 주주총회에 보고한다.

(3) 감사위원회는 언제든지 회계에 관한 장부기록과 서류를 열람 또는 복사할 수 있으며 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

(4) 감사위원회는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

(5) 감사위원회는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 보고하여야 한다.

(6) 감사위원회는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는 지의 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다.

(7) 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

(8) 감사위원회는 외부감사인을 선정하고 해임을 요청할 수 있다.

(9) 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있으며, 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

② 구성, 성과평가, 자격·임면 등

당사는 정관 및 감사위원회 규정에 따라 3인 이상의 이사로 구성하고 감사위원의 3분의 2 이상은 사외이사로 하고 있습니다. 감사위원 중 1인 이상은 상법 제542조의11 제2항에서 정하는 회계 또는 재무 전문가로 하고 있습니다. 감사위원회는 본 공시자료의 제출일 현재 회계재무전문가 1명을 포함하여 4명의 사외이사로 구성되어 경영진의 합리적 경영판단에 대하여 독립적인 의견을 제시하고 있습니다.

당사 정관 제39조에 의거하여 사외이사인 감사위원회 위원의 선임 및 해임은 주주총회 결의로 하고 있으며 사외이사가 아닌 감사위원회 위원은 상법에서 정하는 요건을 갖추어야 하며 그 선임 및 해임은 주주총회 결의 통해 선임하고 있습니다.

③ 활동내역

2023년에는 총 8회의 감사위원회가 개최되어 감사위원 전원이 참석하였습니다. 감사 위원회는 위원회 개최 전 부의안건에 대한 충분한 검토를 위하여 안건 별 세부사항 및 설명 내용을 소집통지 시 함께 전달받고 있습니다. 사전자료 발송 후 추가 요청 자료 및 의견 내용이 본 회의에 반영될 수 있도록 하고 있습니다.

감사위원회는 내부감사부서의 감사업무 투명성과 충실성을 위한 관리강화를 위하여 내부감사부서 감사 활동 및 계획을 감사위원회의 부의안건으로 상정하여 검토 및 승인하고 있습니다. 또한 감사위원회는 외부감사인의 과도한 비감사용역 수행 시 감사의 독립성 문제가 존재함에 따라 외부감사인과의 비감사용역 계약을 감사위원회 부의안건으로 상정하여 위원회의 비감사용역 계약 검토 및 승인으로 감사의 투명성을 관리하고 있습니다.

아울러 당사는 감사위원회의 활동을 지원하기 위하여 위원회 지원조직(경영개선실, 재경기획팀, 회계팀, IR팀), 준법지원인 및 지원조직, Cyber감사실 등의 사내 조직을 개설·운영하고 있습니다.

또한 외부감사인인 삼정회계법인과 분기별 정기 커뮤니케이션을 통해 감사계획 및 진행상황에 대한 점검과 재무제표 검토사항에 대해 논의하고 있습니다.

외부감사인인 삼정회계법인은 분기별 내부실적 보고 회의에 참석하여 회계 처리 적정성 및 회계처리 기준에 대한 타당성 등에 대하여 내부회계관리자에게 직접 보고하고 해당 내용은 내부회계관리자를 통해 감사위원회에 보고 및 논의되었습니다.

또한 감사위원회는 대표이사 및 내부회계 관리자가 감사위원회에 제출한 내부회계관리제도 운영실태보고서를 참고로 내부회계관리제도 모범규준 및 내부회계관리규정에 근거하여 당사의 내부회계관리제도의 설계 및 운영 실태를 평가하였고 효과적으로 설계되어 운영되고 있음을 주주 및 이사회에 보고하고 있으며, 외부감사에 있어 감사완료 후 외부감사인 선임 규정에 따라서 외부감사인의 감사업무가 충실히 이해되었는 지 여부를 보고받고 검토하는 사후평가도 실시하고 있습니다.

( i-2 ) 사외이사후보추천위원회

① 설치목적 및 권한과 책임

사외이사후보추천위원회는 이사회에서 위임한 사항에 대하여 심의, 결의하며 그 역할은 회사의 사외이사후보추천이 투명하고 건전하게 운영될 수 있도록 하는 것입니다. 위원회는 주주총회에서 사외이사후보의 추천권을 가지고, 사외이사후보로 추천할 자를 결정함에 있어 상법 542조의6 제2항에 따른 주주제안권을 행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 추천한 후보를 포함시켜야 합니다.

당사는 내부 이사회 다양성 정책에 의거 투명성과 전문성, 독립성 및 다양성을 원칙으로 사외이사를 선임하고, 지속 가능한 지배구조 운영을 지향하고 있습니다.

이사회 산하 사외이사후보추천위원회를 바탕으로 사외이사 추천, 선임, 및 평가보상의 프로세스를 투명하게 운영하여, 적합한 후보가 선출될 수 있도록 하고 있으며 사업 전문성과 전문분야 경험 및 성과를 우선순위로 고려하여 효과적으로 전사적 의사결정에 기여하는 사외이사를 선임하고 있습니다. 아울러 사외이사 선임 시 국적, 출신지, 인종, 성별 등의 차별을 두지 않으며, 유연한 지배구조 구축을 위해 힘쓰고 있습니다.

사외이사후보추천위원회의 목적, 권한, 구성, 운영 등 전반에 관한 사항은 당사 내부 규정으로 명문화하여 운영하고 있습니다.

② 구성, 성과평가, 자격·임면 등

사외이사후보추천위원회는 동위원회의 규정에 따라 2인 이상의 이사로 구성되며, 위원의 과반수가 사외이사로 구성되어야 합니다. 위원회의 위원은 이사회에서 선임 및 해임하고 있습니다. 해당 규정은 사외이사 중심으로 위원회를 구성하되, 사외이사의 자기권력화를 방지하기 위하여 사내이사 1인을 위원회에 포함하도록 하기 위함입니다. 실제 운영에 있어서는 사내이사 1인 사외이사 3인으로 사외이사 비중이 75%입니다. 아울러 당사는 사외이사후보추천위원회의 보다 독립적인 운영을 제고하기 위하여 사외이사를 위원장으로 선임하고 있습니다.

보고서 제출일 현재 사외이사후보추천위원회의 위원 현황은 아래와 같습니다.

③ 기타

후보자 선임시 결격사유 확인을 위해 상법 제382조 제3항 주식회사의 사외이사 자격요건, 상법 제542조의8 제2항 상장회사의 사외이사 자격요건, 및 다른 회사 사외이사 겸직여부 등을 검증하였습니다. 또한 사외이사 후보의 체납사실 여부, 부실기업 경영진 여부 등을 검증하고 해당 내용을 주주총회 소집공고 공시를 통하여 주주에게 투명하게 공개하고 있습니다.

( i-3 ) 투명경영위원회

① 설치목적 및 권한과 책임

투명경영위원회는 주주권익 보호 및 기업 경영의 투명성 및 리스크 관리 기능을 강화하기 위하여 조직된 이사회 내 위원회입니다. 투명경영위원회가 투명경영 및 윤리경영 활동을 적정하고 효과적으로 수행할 수 있도록 하고 그 직무 수행의 기준과 운영에 필요한 사항을 정함을 목적으로 내부 규정 또한 두고 있습니다.

당사는 주주권익을 확대하고 경영 투명성을 강화하기 위해 주주들로부터 직접 추천을 받아 사외이사 1인을 선임하는 제도를 도입했습니다. 당사 주식을 보유한 주주는 투명경영과 리스크 관리, 주주권익 보호 등에 전문성과 식견을 보유한 사외이사후보를 추천할 수 있으며, 최종 후보는 주주총회에서 주주 동의 등을 거쳐 주주권익 보호담당 사외이사로 선임됩니다. 해당 사외이사의 임기는 3년이며(재선임 가능), 재임기간 동안 이사회와 주주 및 이해관계자 사이에서 적극적인 가교 역할을 수행함으로써 주주권익 향상과 투명한 기업 활동을 강화할 것입니다.

② 구성, 성과평가, 자격·임면 등

당사 투명경영위원회는 위원회 규정에 의거하여 2인 이상의 이사로 구성하고 구성원 전원을 사외이사로 하고 있습니다. 투명경영위원회 위원은 이사회에서 선임 및 해임하고 있으며 위원회는 주주권익 담당 사외이사를 위원회의 결의를 통해 선임하고 있습니다.

(2) 위원회의 결의 사항이 이사회에 보고되는지 여부

보고 여부

Y(O)

당사는 정관 제29조에 의거하여 회사경영전략 기타 이사회에서 위임한 사항을 심의/결정하는 위원회를 설치하고 있으며 각 위원회는 결의한 사항 중 규정에 따라 보고가 필요한 사항을 이사회에 보고하고 있습니다. 이사회는 위원회가 결의한 사항에 대하여 다시 결의할 수 있으나 감사위원회의 결의에 대해서는 재결의 할 수 없습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 각 이사회내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황

당사의 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 각 이사회내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황은 아래와 같습니다.

표 8-2-1: 이사후보추천위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

사추위-1차
1
2023-02-23
3
4
결의(Resolution)
사외이사후보 추천의 건
가결(Approved)
O

사추위-2차
1
2023-02-14
4
4
결의(Resolution)
주주추천 사외이사후보 선정의 건
가결(Approved)
O

사추위-2차
2
2023-02-14
4
4
결의(Resolution)
사외이사후보 추천의 건 (신규선임_최현만/재선임_윤윤진 사외이사)
가결(Approved)
O

사추위-2차
3
2023-02-14
4
4
결의(Resolution)
사외이사후보 추천의 건 (재선임_이호근 사외이사)
가결(Approved)
O

사추위-2차
4
2023-02-14
4
4
결의(Resolution)
사외이사후보 추천의 건 (재선임_조명현 사외이사)
가결(Approved)
O

사추위-3차
1
2024-03-20
4
4
결의(Resolution)
사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결(Approved)
X

표 8-2-2: 리스크관리위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

표 8-2-3: 내부거래위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

투명위-1차
1
2023-01-27
5
5
결의(Resolution)
2023년 사업계획 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-1차
2
2023-01-27
5
5
결의(Resolution)
배당정책 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-1차
3
2023-01-27
4
5
결의(Resolution)
이익잉여금처분계산서 승인 및 현금배당 결의의 건
가결(Approved)
O

투명위-2차
1
2023-02-23
5
5
결의(Resolution)
이해관계자와의 거래한도 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-2차
2
2023-02-23
5
5
결의(Resolution)
대규모 내부거래 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-3차
1
2023-04-24
4
5
결의(Resolution)
대규모 내부거래 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-4차
1
2023-06-07
4
5
결의(Resolution)
지분 투자의 건
가결(Approved)
O

투명위-5차
1
2023-07-24
5
5
결의(Resolution)
대규모 내부거래 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-6차
1
2023-10-23
5
5
결의(Resolution)
대규모 내부거래 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-6차
2
2023-10-23
5
5
결의(Resolution)
선박 투자의 건
가결(Approved)
O

투명위-7차
1
2023-11-27
4
5
결의(Resolution)
해외법인 증자의 건
가결(Approved)
O

투명위-8차
1
2023-12-12
5
5
결의(Resolution)
해외 합작법인 설립의 건
가결(Approved)
O

투명위-9차
1
2024-01-22
5
5
결의(Resolution)
현금배당 결의 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-9차
2
2024-01-22
5
5
결의(Resolution)
배당기준일 결의의 건
가결(Approved)
O

투명위-9차
3
2024-01-22
5
5
결의(Resolution)
2024년 사업계획 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-10차
1
2024-02-14
5
5
결의(Resolution)
이해관계자와의 거래 한도 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-10차
2
2024-02-14
5
5
결의(Resolution)
대규모 내부거래 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-10차
3
2024-02-14
5
5
결의(Resolution)
선박 재금융 계약의 건
가결(Approved)
O

투명위-11차
1
2024-03-20
5
5
결의(Resolution)
투명경영위원회 위원장 선임의 건
가결(Approved)
X

투명위-11차
2
2024-03-20
5
5
결의(Resolution)
주주권익담당 이사 선임의 건
가결(Approved)
X

투명위-12차
1
2024-04-22
5
5
결의(Resolution)
지분 투자의 건
가결(Approved)
O

투명위-12차
2
2024-04-22
5
5
결의(Resolution)
대규모 내부거래 승인의 건
가결(Approved)
O

투명위-12차
3
2024-04-22
5
5
결의(Resolution)
선박 투자의 건
가결(Approved)
O

(4) 기타 이사회 내 위원회(필요시 상기 표 활용하여 기재)

<감사위원회>

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

감사위-1차
1
2023-01-25
4
4
보고(Report)
감사위원회의 감사보고서
기타(Other)
X

감사위-2차
1
2023-01-27
4
4
보고(Report)
제22기 재무제표 및 영업보고서
기타(Other)
O

2
2023-01-27
4
4
보고(Report)
이익잉여금처분계산서 및 현금배당
기타(Other)
O

3
2023-01-27
4
4
보고(Report)
내부회계관리제도 운영실태 보고
기타(Other)
O

감사위-3차
1
2023-02-23
4
4
보고(Report)
감사인과의 커뮤니케이션
기타(Other)
X

2
2023-02-23
4
4
결의(Resolution)
제22기 정기주주총회 소집 및 상정안건 승인의 건
가결(Approved)
O

3
2023-02-23
4
4
결의(Resolution)
내부회계관리제도 운영실태 평가의 건
가결(Approved)
O

4
2023-02-23
4
4
결의(Resolution)
감사위원회의 감사보고서
가결(Approved)
X

감사위-4차
1
2023-03-29
4
4
결의(Resolution)
감사위원회 위원장 선임의 건
가결(Approved)
X

감사위-5차
1
2023-04-24
4
4
결의(Resolution)
외부감사인과의 비감사용역에 대한 General Policy 수립의 건
가결(Approved)
X

2
2023-04-24
4
4
보고(Report)
`23년 1분기 사업실적 보고의 건
기타(Other)
O

3
2023-04-24
4
4
보고(Report)
`22년 외부감사인 사후평가 보고의 건
기타(Other)
X

4
2023-04-24
4
4
보고(Report)
외부감사인과의 커뮤니케이션
기타(Other)
X

감사위-6차
1
2023-07-24
4
4
보고(Report)
`23년 2분기 사업실적 보고의 건
기타(Other)
O

2
2023-07-24
4
4
보고(Report)
외부감사인과의 커뮤니케이션
기타(Other)

감사위-7차
1
2023-10-23
4
4
보고(Report)
`23년 3분기 사업실적 보고의 건
기타(Other)
O

2
2023-10-23
4
4
보고(Report)
외부감사인과의 커뮤니케이션
기타(Other)
X

감사위-8차
1
2023-11-27
4
4
결의(Resolution)
내부 감사부서 감사 활동 및 계획 승인의 건
가결(Approved)
O

2
2023-11-27
4
4
결의(Resolution)
외부 감사인과의 비감사용역에 대한 General Policy 승인의 건
가결(Approved)
X

3
2023-11-27
4
4
결의(Resolution)
외부감사인과의 비감사용역 승인의 건
가결(Approved)
O

감사위-9차
1
2024-01-22
4
4
보고(Report)
제23기 재무제표 및 영업보고서
기타(Other)
O

2
2024-01-22
4
4
보고(Report)
이익잉여금처분계산서 및 현금배당 보고
기타(Other)
O

3
2024-01-22
4
4
보고(Report)
내부회계관리제도 운영실태 보고
기타(Other)
O

감사위-10차
1
2024-02-14
4
4
결의(Resolution)
내부회계관리제도 운영실태 평가의 건
가결(Approved)
O

2
2024-02-14
4
4
결의(Resolution)
감사위원회의 감사보고서
가결(Approved)
X

3
2024-02-14
4
4
보고(Report)
감사인과의 커뮤니케이션
기타(Other)
X

4
2024-02-14
4
4
보고(Report)
제23기 정기주주총회 소집 및 상정안건 보고
기타(Other)
O

5
2024-02-14
4
4
보고(Report)
내부감시장치에 대한 감사의 의견서
기타(Other)
X

감사위-11차
1
2024-04-22
4
4
기타(Other)
`24년 1분기 사업실적 보고의 건
기타(Other)
O

2
2024-04-22
4
4
기타(Other)
`23년 외부감사인 사후평가 보고의 건
기타(Other)
X

3
2024-04-22
4
4
기타(Other)
외부감사인과의 커뮤니케이션
기타(Other)
X

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회 운영 관련 명문 규정 마련이나 결의사항의 이사회 보고 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[400000] 4. 감사기구

[409000] (핵심원칙 9) 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 성실하게 감사 업무를 수행하여야 하며, 내부감사기구의 주요 활동내역은 공시되어야 한다.

[409100] (세부원칙 9-1) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 독립성과 전문성을 확보하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 관련 규정에 의거하여 감사위원회를 설치하여 독립성을 확보하였으며, 내부감사시구의 전문성을 확보를 위해 감사위원 중 1명 이상을 회계 또는 재무전문가로 구성하고 있습니다.

가. 내부감사기구 구성에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 구성 현황

감사위원회 설치 여부

Y(O)

당사는 내부감사기구의 독립성을 확보하기 위해 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련 규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하였습니다.

표 9-1-1: 내부감사 기구의 구성

구성
감사업무 관련 경력 및 자격
비고

직책
구분

한승희
위원장
사외이사(Independent)
(2023 ~ 현재) 법무법인 대륙아주 고문

(2023 ~ 현재) 대신증권 사외이사

(2017 ~ 2019) 국세청 제22대 청장

(2016 ~ 2017) 서울지방국세청 청장

(2014 ~ 2016) 국세청 조사국 국장

(2013 ~ 2014) 서울지방국세청 조사4국 국장

(2011 ~ 2012) 중부지방국세청 납세지원국 국장

(2008 ~ 2010) 국세청 조사기획과 과장

(2007 ~ 2008) 국세청 국제조사과 과장

(2004 ~ 2007) OECD 주재관

- 미시간대학교 경영대학원 MBA
회계재무 전문가 :

금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자(4호 유형)

최현만
위원
사외이사(Independent)
(2023~현재) 미래에셋증권 경영 고문

(2023~현재) 서강대학교 이사

(2022~현재) 대한상의 금융산업위원장

(2023~2023) 미래에셋증권 대표이사 회장

(2008~2010) 금융위원회 금융발전심의회 위원

(2007~2011) 미래에셋증권 대표이사 부회장

(1999~2007) 미래에셋증권 대표이사 사장

(1997) 미래에셋자산운용㈜ 대표이사

- 서강대 경영대학원 최고경영자과정 수료

윤윤진
위원
사외이사(Independent)
(2023~현재) 카이스트-NYU 디지털도시지능 연구센터 센터장

(2022~2023) UC Berkeley 방문교수

(2021~현재) 카이스트-UC Berkely 퓨처모빌리티 연구

이니셔티브 디렉터

(2020~2022) 국가과학기술자문 위원회 전문위원

(2020~현재) 카이스트 김재철인공지능대학원 겸임교수

(2020~현재) 호주 정부 인프라, 교통, 지역 개발 및 통신

부서 무인교통관리실무단 위원

(2020~현재) 국토교통부 도심항공교통민관협의체 위원

(2020~현재) 국토교통부 드론산업협의체 위원

(2019~현재) 과학기술정보통신부 무인이동체

기술개발사업추진위원회 위원

(2018~2023) 국토안전관리원(舊한국시설안전공단)

비상임이사

(2011~현재) 카이스트 건설 및 환경공학과 부교수

- UC Berkeley 건설 및 환경공학 박사토목공학 박사

- Stanford 전산학과, 경영과학과 석사

이호근
위원
사외이사(Independent)
(1997~현재) 연세대학교 경영학과 교수

(2017~2020) 우리종합금융(주) 사외이사 겸 감사위원

(2016~2018) 연세대학교 교무처장

(2016) 우리은행 사외이사

(2015) 한국경영정보학회 제23대 회장

(2002~2016) 메트릭스 코퍼레이션 감사

- 텍사스 오스틴 주립대 경영학 박사

(2) 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보를 위한 정책

회계 또는 재무전문가 존재 여부

Y(O)

당사는 내부감사기구의 독립성을 확보하기 위해 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련 규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하였습니다. 또한 감사위원회 위원 중 1명은 다른 이사들과 분리하여 감사위원이 되는 이사로 선임하는 내용을 정관에 반영 후 정관에 따라 주주총회에서 선임하였습니다. 주주총회를 통해 선임된 당사 감사위원회 위원 4명은 전원 사외이사로 구성되어 있어 독립성을 확보하고 있습니다. 내부감사시구의 전문성을 확보하기 위해 감사위원 중 1명 이상을 회계 또는 재무전문가로 구성하여야 하는 법적 요건을 충족함과 동시에 현재 회계 또는 재무전문가를 1명으로 구성하고 있습니다. 독립성이 확보된 감사위원회의 결의를 통해 선임되는 감사위원회의 위원장 역시 상기 회계 또는 재무전문가로 선임되었습니다.

당사는 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다. 또한 내부감사기구의 전문성 확보를 위해 지속적이 교육을 실시하고 있으며, 내부감사기구의 독립성을 위해 전원을 사외이사로 구성하고 후보자 선임 시 최대주주 등 특수관계인으로부터 독립성 여부도 점검하고 있습니다.

(보고서 제출일 현재 기준)

선출기준의 주요내용

선출기준의 충족여부

관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성

충족(4명)

상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2이상

충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가

충족(한승희 1명)

상법 제542조의11 제2항

상법 시행령 제37조 제2항

(2호-회계/재무 분야 석사

이상 학위 및 관련 분야

연구원·조교수 이상

근무 경력 5년 이상,

4호-회계/재무 관련 감독

업무 경력 5년 이상)

감사위원회의 대표는 사외이사

충족(한승희 1명)

그 밖의 결격요건

(최대주주의 특수관계자 등)

충족(해당사항 없음)

상법 제542조의11 제3항

나. 내부감사기구의 운영과 관련해서 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구의 운영 목표, 조직, 권한과 책임을 규율하는 규정이 별도로 있는지 여부 및 그 내용

내부감사기구 규정

Y(O)

당사는 내부감사기구가 감사업무를 효과적으로 수행할 수 있도록 그 직무 수행의 기준과 운영에 필요한 사항을 정관과 위원회 규정으로 명문화하여 운영하고 있습니다. 당사 정관에 따른 감사위원회의 구성, 권한 및 임무는 아래와 같습니다.

< 감사위원회의 구성과 권한 >

① 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고 총 위원의 3분의2 이상을 사외이사로 하며, 위원 중 1인 이상은 상법에서 정하는 회계 또는 재무전문가를 두어야 한다. 단, 결원으로 인해 사외이사 수가 감사위원회 구성요건에 미달하게 된 때에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 요건이 합치되도록 하여야 한다.

② 감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원회 위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하여야 한다. 분리선임된 감사위원회 위원은 상법에 따른 주주총회 결의로 해임 시 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두 상실한다.

③ 사외이사인 감사위원회 위원의 선임 및 해임은 주주총회 결의로 한다. 다만, 의결권이 있는 발행주식총수의 100분의3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 주주총회에서 의결권을 행사하지 못한다.

④ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원은 상법에서 정하는 요건을 갖추어야 하며 그 선임 및 해임은 주주총회 결의를 거쳐야 한다.

⑤ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하며, 이 경우 수인의 위원을 공동대표로 정할 수 있다. 이 경우 위원장은 사외이사여야 한다.

< 감사위원회의 임무 >

① 감사위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.

② 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사하고 결산재무제표에 대한 감사보고서를 작성하여 주주총회에 보고한다.

③ 감사위원회는 언제든지 회계에 관한 장부기록과 서류를 열람 또는 복사할 수 있으며 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

④ 감사위원회는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 보고하여야 한다.

⑥ 감사위원회는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는 지의 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다.

⑦ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑧ 감사위원회는 외부감사인을 선정하고 해임을 요청할 수 있다.

⑨ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있으며, 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

(2) 감사업무 수행에 필요한 교육 제공 현황

감사기구 교육 제공

Y(O)

2023년도부터 현재까지 실시되었던 당사 감사위원회의 교육 현황은 아래와 같습니다. 세부내용은 당사의 사업보고서를 통해 공시하고 있습니다.

<감사위원회 교육실시 현황>

교육일자

교육실시주체

참석 감사위원

주요 교육내용

2023년 1월 27일

RCM실

감사위원 전원(4명)

내부회계관리제도 관련 감사인의 설계운영평가 결과 및 운영 계획

2023년 2월 23일

삼정KPMG회계법인

감사위원 전원(4명)

2022년 회계감사일정 및 주요수행절차

핵심감사항목 진행 현황

2023년 4월 24일

삼정KPMG회계법인

감사위원 전원(4명)

2023년 연중감사계획 및 1분기 재무제표 검토 주요 이슈사항

2023년 7월 24일

삼정KPMG회계법인

감사위원 전원(4명)

2023년 2분기 재무제표 검토 주요 이슈사항 및 내부회계관리제도 감사 진행 현황

2023년 10월 23일

삼정KPMG회계법인

감사위원 전원(4명)

2023년 3분기 재무제표 검토 주요 이슈사항 및 내부회계관리제도 감사 진행 현황

2023년 11월 27일

삼정KPMG회계법인

감사위원 전원(4명)

국제윤리기준 개정에 따른 General Policy 설명

2024년 1월 22일

재경기획팀

감사위원 전원(4명)

내부회계관리제도 관련 감사인의 설계운영평가 결과 및 운영

2024년 2월 14일

삼정KPMG회계법인

감사위원 전원(4명)

2023년 회계감사일정 및 주요수행절차

핵심감사항목 진행 현황

2024년 4월 22일

삼정KPMG회계법인

감사위원 전원(4명)

2024년 연중감사계획 및 1분기 재무제표 검토 주요 이슈사항

아울러 당사는 내부관리제도 관련 교육계획 수립/실시 프로세스를 규정화하여 운영하고 있습니다. 해당 내부 규정에 따라 회사는 대표이사, 내부회계관리자, 감사위원회 및 회계정보를 작성, 공시하는 임직원을 대상으로 내부회계관리제도 관련 법령과 해당 규정에서 정하는 사항 등의 이해에 필요한 교육계획을 수립하고 있습니다.

(3) 외부 전문가 자문 지원 등을 시행하고 있는지 여부 및 그 내용

외부 자문 지원

Y(O)

감사위원회는 필요한 경우 정관 및 감사위원회 운영규정에 의거하여 회사의 비용으로 외부전문가의 자문을 받을 수 있습니다.

(4) 경영진의 부정행위에 대한 조사 관련 규정 및 경영진의 내부감사기구에 대한 정보, 비용 지원 등에 관한 사항

조사절차 규정 마련

Y(O)

당사는 상법 제542조의11, 제542조의12, 정관 및 위원회 규정 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하였습니다. 당사는 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 회사내 모든 자료, 정보 및 비용에 관한 사항, 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석, 기타 감사업무 수행에 필요한 사항을 요구할 수 있도록 명문화된 규정으로 정하고 있습니다. 아울러 감사위원회는 이사가 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 외부감사인과 이사회에 보고하도록 규정하고 있습니다.

(5) 기업 경영에 중요한 영향을 미칠 수 있는 사항과 관련된 정보에 대한 내부감사기구의 접근성

내부감사기구의 정보 접근절차 보유 여부

Y(O)

감사위원회는 정관 및 감사위원회규정에 따라 감사직무를 수행함에 있어 이사회 및 경영진 등 업무집행기관으로부터 독립된 위치에서 객관성을 유지하도록 하고 있습니다. 기업이 보유한 경영 및 경영에 중요한 영향을 미칠 수 있는 사항과 관련하여 감사위원회는 언제든지 회계에 관한 장부기록과 서류를 열람 또는 복사할 수 있으며 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 회사내 모든 자료, 정보 및 비용에 관한 사항, 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석, 기타 감사업무 수행에 필요한 사항을 요구할 수 있습니다.

다. 내부감사기구 지원조직에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 지원 조직 설치 현황

지원조직 설치 여부

Y(O)

당사는 감사위원회의 활동을 지원하기 위하여 위원회 지원조직(경영개선실, 재경기획팀, 회계팀, IR팀), 준법지원인 및 지원조직, Cyber감사실 등의 사내 조직을 개설·운영하고 있습니다. 감사위원회의 활동을 지원하고 있는 준법지원인 및 지원조직 현황은 아래와 같습니다.

< 준법지원인 현황 >

성명

선임일

주요경력

임기

우원상

2021.07.23

학력 : 서울대 법학과 졸업(학사)
경력 : 사법연수원 40기 수료(2011)
법무법인 케이씨엘(2011.02. ~ 2015.03)
현대글로비스 법무팀장(2015.05. ~ 현재)

3년

< 준법지원인 등 지원조직 현황 >

(보고서 제출일 현재 기준)

부서(팀)명

직원수(명)

직위(근속연수)

주요 활동내역

법무팀

14

책임매니저7명, 매니저 7명 (평균 5년)

준법점검, 법무세미나, 준법문화확산

< 감사위원회 지원조직 현황 >

(보고서 제출일 현재 기준)

부서(팀)명

직원수(명)

직위(근속연수)

주요 활동내역

경영개선실

16

책임매니저 16명

(평균 13년)

감사업무 전반

재경기획팀

8

책임매니저 3명, 매니저 5명

(평균 7년)

내부회계관리업무 전반

회계팀

19

책임매니저 8명, 매니저 11명

(평균 6년)

외부감사인 선임 절차 지원 등

IR팀

9

책임매니저 6명, 매니저 3명

(평균 8년)

위원회 보고 및 심의안건 자료 준비,

운영관련 제반업무 지원

당사는 준법통제기준의 준수 여부를 점검하기 위하여 법적 자격 요건을 갖춘 준법지원인을 선임하고 있으며 이를 사업보고서에 공시하고 있습니다. 준법지원인은 경영진과 임직원이 정해진 법과 규정을 준수하고 회사 경영을 적정하게 수행하고 있는지 감시하고, 이사회에 보고하는 역할을 수행하고 있습니다.

또한 당사는 내부감사담당부서를 정하여 내부감사기구 지원 업무를 수행하고 있습니다. 해당 부서는 매년 부정위험 평가를 포함한 부정위험 관리 방안을 공유하고, 부정 위험 관련 진단 결과를 내부회계전담부서와 공유하며, 내부회계관리규정 위반 사항과 내부고발제도 접수 사항을 처리 및 보고하고 있습니다.

(2) 내부감사기구 지원 조직의 독립성 확보 여부

지원조직의 독립성 확보

N(X)

당사의 내부감사기구 지원조직은 감사위원회에 직접 보고하는 독립성이 확보된 체계를 갖추고 그 기능을 수행하고 있으나 조직 구조상 대표이사 산하에 있으므로 인사권 및 예산권 등이 감사위원회에 있지 않은 바, 본 핵심지표 가이드라인에서 의미하는 완전한 독립성 조건을 충족하지 못하는 것으로 판단하여 미준수로 표기하였습니다.

라. 감사위원 및 감사의 법적 책임에 상응하고 충실한 직무 수행을 지원할 수 있는 수준의 보수가 지급되고 있는지에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 감사위원 및 감사에 대한 독립적인 보수 정책 운용 여부

독립적인 보수정책 수립

N(X)

감사위원의 보상은 감사위원의 독립성 유지 차원에서 직무수행에 대한 평가와 연동하지 않고 있습니다. 보상은 기본 급여와 기타 회사 업무상 필요한 경비로 한정하고 있으며 기본급여 외에 성과급 등의 별도 보수는 포함되지 않고 있습니다. 또한 당사는 감사위원과 감사위원이 아닌 사외이사의 보수를 별도 구분하고 있지 않습니다. 보상수준은 법률의 규정에 따라 이사보수 한도에 관하여 이사회 검토를 거쳐 주주총회를 통해 확정되고 있으며, 보수 등을 사업보고서에 공개하고 있습니다.

(2) 감사위원 또는 감사가 아닌 사외이사 대비 보수 비율

보수 비율

0.86

당사 사외이사 5명 중 감사위원회 위원은 총 4명으로, 감사위원회 위원의 감사위원이 아닌 사외이사 대비 보수비율은 0.86입니다. 이는 사외이사별 공시대상 기간 기타 회사 업무상 필요한 경비에 대한 보상분의 차이이며, 당사는 감사위원 여부에 따라 사외이사의 보수를 구분하고 있지 않습니다.

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
보수총액
1인당
평균보수액
비고

등기이사
(사외이사, 감사위원회 위원 제외)
2
2,726
1,363
얀예빈왕,
엘리엇피에스메릴
미반영

사외이사
(감사위원회 위원 제외)
1
103
103
-

감사위원회 위원
4
354
89
-

감사
-
-
-
-

- 인원수는 공시서류제출기준일 현재 재임 중인 등기임원 중 급여를 받지 않는 등기임원을 제외하여 산출하였습니다.

- 보수총액은 공시서류제출기준일이 포함된 사업연도의 개시일부터 공시서류제출기준일까지의 기간 중 신규선임 또는

퇴임 등기임원의 경우 재임기간의 보수(퇴직금 등 포함)를 포함하여 산출하였습니다.

- 1인당 평균보수액은 상기 보수총액/인원수 로 산출하였습니다.

마. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보와 관련하여 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 내부감사기구의 요청이 있을 시 외부자문 및 교육을 적극 추진할 예정입니다.

(3) (감사위원회가 설치되어 있지 않은 경우) 감사위원회를 설치하지 않는 사유 및 향후 감사위원회 설치 계획이 있는지 여부

해당 사항 없습니다.

[409200] (세부원칙 9-2) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 정기적 회의 개최 등 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 활동 내역을 투명하게 공개해야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 정기적으로 개최되는 감사위원회를 통하여 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 있으며 활동 내역을 분기보고서 및 사업보고서를 통하여 공시하고 있습니다.

가. 내부감사기구의 정기적 회의 개최 현황 등 활동내역과 관련된 사항을 아래 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 내부감사기구의 감사활동, 외부감사인 선임 절차 및 내부회계관리제도 운영 실태 평가 등 정기적인 활동(회의) 내역

정기회의 개최 여부

Y(O)

당사의 감사위원회는 2023년 총 8회, 2024년 5월 31일까지 총 3회 개최되었으며, 결의사항 10건, 보고사항 22건을 논의하였습니다. 해당기간 중 내부회계관리제도 운영 실태 평가, 외부감사인과의 비감사용역 승인, 내부 감사부서 감사 활동 및 계획 승인 등이 있었으며, 보고사항으로는 분기별 사업실적 보고, 외부감사인 사후평가 보고 등이 있었습니다.

당사의 공시대상기간 연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 외부감사인 선임내역은 없으나, 외부감사인 선임과 관련하여 당사의 감사위원회는 2018년 2월 26일 한영회계법인을 2018년부터 2020년까지 당사의 외부감사인으로 선임, 승인하였고 2021년 주기적 지정제 유예로 한영회계법인을 선임하였습니다. 2022년 1월부터 2024년 12월까지 금감원이 지정한 회계법인인 삼정KPMG회계법인을 당사의 외부감사인으로 선임, 승인하였습니다. 또한 감사위원회는 대표이사 및 내부회계 관리자가 감사위원회에 제출한 내부 회계관리제도 운영실태보고서를 참고로 내부회계관리제도 모범규준 및 내부회계관리 규정에 근거하여 당사의 내부회계관리제도의 설계 및 운영 실태를 평가하였고 효과적으로 설계되어 운영되고 있음을 주주 및 이사회에 보고하였습니다.

당사는 2018년 11월 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 개정에 따라 외부감사인의 선정 주체가 회사에서 감사위원회로 변경되면서 감사위원회는 외부감사인 선정에 필요한 기준과 절차를 수립하고 이를 준수하고 있습니다. 당사는 ‘21년부터 ’23년까지 3년간에 대해 감사인 지정 대상기업이었으나 지정 유예로 ‘21년 사업연도에 대하여 외부감사인 자유선임 프로세스를 추진하였습니다. 당사는 ‘20년 7월 중 감사인 선정 기준과 절차 마련을 완료하였고 ‘20년 10월 감사위원회의 대면회의를 실시하여 외부감사인의 감사시간·감사인력·감사보수 및 감사계획의 적정성을 평가하고, 외부감사인의 독립성 및 전문성을 검토하여 한영회계법인을 당사의 외부감사인으로 최종 선정하였습니다. ‘20년 12월 11일 이사회에서는 한영회계법인을 “외부감사인 선임의 건”으로 최종 선임하였고 당사는 2020년 12월 31일 외부감사인과의 최종 계약 체결을 완료하였습니다. `21년 12월 10일 이사회에서는 삼정KPMG회계법인을 “외부감사인 선임 보고의 건”으로 최종 선임하였고 `22년부터 `24년까지 총 3개 사업연도에 대해 계약 체결 완료하였습니다. 감사위원회는 감사업무의 수행능력 및 국내외 관련 법규에 대한 전문성 등을 종합적으로 고려하여 외부감사인 선임을 승인했으며 향후에는 개정된 외감법에 따라 외부감사인 설계 평가, 운영평가 등 강화된 내부회계관리제도를 실시해 나갈 예정입니다.

<내부회계관리제도 평가내역>

구분

평가 내역

외부감사인

제23기

ㆍ점검기간 : 2023. 07. 20. ~ 2023. 08. 18.

/ 2023. 10. 10. ~ 2023. 11. 24.

/ 2024. 01. 08. ~ 2024. 01. 26.
ㆍ보고일 : 2024.01.22
ㆍ점검결과

2023년 회사의 연결내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준 및 회사의 내부회계 관리제도규정에 근거하여 볼 때 중요성 관점에서 효과적 으로 설계 및 운영되고 있음

회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

제22기

ㆍ점검기간 : 2022.08.18 ~ 2022.09.16

/ 2022.11.15 ~ 2022.12.02

/ 2023.01.04 ~ 2023.01.20

ㆍ보고일 : 2023.01.30

ㆍ점검결과

2022년 회사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준 및 회사의 내부회계 관리제도규정에 근거하여 볼 때 중요성 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

제21기

ㆍ점검기간 : 2021.08.06 ~ 2021.08.25

/ 2021.12.09 ~ 2021.12.24

/ 2022.01.03 ~ 2022.01.29

ㆍ보고일 : 2022.01.26

ㆍ점검결과

2021년 회사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준 및 회사의 내부회계 관리제도규정에 근거하여 볼 때 중요성 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

회사의 내부회계관리제도는 2021년 12월 31일 현재 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

(2) 감사회의록, 감사 기록의 작성·보존과 주주총회 보고절차 관련된 내부 규정이 있는지 여부와 그 내용

규정 마련 여부

Y(O)

당사는 감사위원회의 감사절차, 회의록·감사록의 기록·보존, 주주총회 보고절차 등 관련 내용을 정관 및 감사위원회 규정을 통해 규정하고 있습니다.

정관 제39조(감사위원회의 구성과 권한) 및 제40조(감사위원회의 임무)에 의거 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사하고 결산재무제표에 대한 감사보고서를 작성하여 주주총회에 보고하고 있습니다. 감사위원회는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는 지의 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 합니다.

당사는 또한 정관 제41조 및 감사위원회 규정에 의거하여 위원회의 의사록과 감사록을 감사절차 등을 포함하여 작성하고 보존하고 있습니다.

(3) (감사위원회가 설치된 경우) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 감사위원회 회의 개최 내역, 개별이사 출석내역

감사위원회 개최 내역은 아래와 같습니다.

회차

개최일자

출석/정원

구분

의안내용

가결여부

1

2023년 1월 25일

4/4

보고사항

1) 감사위원회의 감사보고서

보고

2

2023년 1월 27일

4/4

보고사항

1) 제22기 재무제표 및 영업보고서

보고

2) 이익잉여금처분계산서 및 현금배당

보고

3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

보고

3

2023년 2월 23일

4/4

현황보고

1) 감사인과의 커뮤니케이션

보고

결의사항

1) 제22기 정기 주주총회 소집 및 상정안건 승인의 건

가결

2) 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건

가결

3) 감사위원회의 감사보고서

가결

보고사항

1) 내부감시장치에 대한 감사의 의견서

보고

4

2023년 3월 29일

4/4

결의사항

1) 감사위원회 위원장 선임의 건

가결

5

2023년 4월 24일

4/4

결의사항

1) 외부감사인의 비감사용역에 대한 General Policy 수립의 건

가결

보고사항

1) `23년 1분기 사업실적 보고의 건

보고

2) `22년 외부감사인 사후평가 보고의 건

보고

3) 외부감사인과의 커뮤니케이션

보고

6

2023년 7월 24일

4/4

보고사항

1) `23년 2분기 사업실적 보고의 건

보고

2) 외부감사인과의 커뮤니케이션

보고

7

2023년 10월 23일

4/4

보고사항

1) `23년 3분기 사업실적 보고의 건

보고

2) 외부감사인과의 커뮤니케이션

보고

8

2023년 11월 27일

4/4

결의사항

1) 내부 감사부서 감사 활동 및 계획 승인의 건

가결

2) 외부 감사인과의 비감사용역에 대한 General Policy 승인의 건

가결

3) 외부감사인과의 비감사용역 승인의 건

가결

9

2024년 1월 22일

4/4

보고사항

1) 제23기 재무제표 및 영업보고서

보고

2) 이익잉여금처분계산서 및 현금배당 보고

보고

3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

보고

10

2024년 2월 14일

4/4

결의사항

1) 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건

가결

2) 감사위원회의 감사보고서

가결

보고사항

1) 감사인과의 커뮤니케이션

보고

2) 제23기 정기주주총회 소집 및 상정안건 보고

보고

3) 내부감시장치에 대한 감사의 의견서

보고

11

2024년 4월 22일

4/4

보고사항

1) `24년 1분기 사업실적 보고의 건

보고

2) `23년 외부감사인 사후평가 보고의 건

보고

3) 외부감사인과의 커뮤니케이션

보고

표 9-2-1: 최근 3개년 개별이사 감사위원회 출석률

구분
출석률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도

임창규
사외이사(Independent)
100
100
100
100

길재욱
사외이사(Independent)
100
100
100
100

윤윤진
사외이사(Independent)
90
100
67
100

이호근
사외이사(Independent)
100
100
100
100

한승희
사외이사(Independent)
100
100

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구가 감사 관련업무 수행 관련해서 미진한 부분이 있다면 그 사유와 향후 계획에 대해서 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[410000] (핵심원칙 10) 기업의 회계정보가 주주 등 그 이용자들로부터 신뢰를 받을 수 있도록 외부감사인은 감사대상기업과 그 경영진 및 지배주주 등으로부터 독립적인 입장에서 공정하게 감사업무를 수행하여야 한다.

[410100] (세부원칙 10-1) - 내부감사기구는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책을 마련하여 운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 감사위원회는 `20년 7월 외부감사인의 독립성과 전문성을 확보하기 위한 감사인 선정 기준과 절차 마련을 완료하여 운영하고 있습니다.

가. 외부감사인의 선임 및 운영 정책에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 외부감사인의 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 선임 관련 정책, 외부감사인 독립성 훼손 우려 상황 유무

정책 마련 여부

Y(O)

독립성 훼손우려 상황 유무

N(X)

당사는 2018년 11월 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 개정에 따라 외부감사인의 선정 주체가 회사에서 감사위원회로 변경되면서 감사위원회는 외부감사인 선정에 필요한 기준과 절차를 수립하고 이를 준수하고 있습니다. 당사는 ‘21년부터 ’23년까지 3년간에 대해 감사인 지정 대상기업이었으나 지정 유예로 ‘21년 사업연도에 대하여 외부감사인 자유선임 프로세스를 추진하였습니다. 당사 감사위원회는 ‘20년 7월 외부감사인의 독립성과 전문성을 확보하기 위한 감사인 선정 기준과 절차 마련을 완료하고 외부감사인 선임 규정 제정의 건을 결의하였습니다. ‘20년 10월 회계법인을 대상으로 외부감사인 모집공고 및 제안서를 접수받은 후, 감사인 선임 규정을 토대로 감사위원회는 외부감사인 선정 대면회의를 실시하여 외부감사인의 감사시간·감사인력·감사보수 및 감사계획의 적정성을 평가하고, 외부감사인의 독립성 및 전문성을 검토하여 한영회계법인을 당사의 외부감사인으로 최종 선정하였습니다. 2020년12월 11일 이사회에서는 한영회계법인을 “외부감사인 선임의 건”으로 최종 선임하였고 당사는 2020년 12월 31일 2021년 ~ 2023년도 외부감사인으로 한영회계법인과의 최종 계약 체결을 완료하였습니다. 이후 2021년 10월 지정 유예되었던 금감원의 주기적 지정감사인제도 대상기업에 포함됨에 따라 금감원으로부터 지정감사인을 통보받고 삼정KPMG 회계법인과 2022년 ~ 2024년 회계감사에 관한 감사인 선임계약을 체결하였습니다.

아울러 감사위원회의 규정에 의거하여 위원회는 외부감사인과 회사와 관련된 주요사항을 비롯하여 외부감사의 독립성에 영향을 미칠 수 있는 사항 및 그 외 이해상충의 소지가 높은 업무에 대하여 검토한 후 이에 대한 적절한 의견을 이사회에 개진하도록 운영하고 있습니다.

(2) 외부감사인 선임 관련 회의개최 및 각 회의 논의사항

당사의 감사위원회는 2021년도에 대한 외부감사인 선임 진행 시 개정된 선임 절차를 반영하여 총 3회 회의를 개최하여 선임완료 하였습니다.

감사위원회는 `20년 7월 외부감사인의 독립성과 전문성을 확보하기 위한 감사인 선정 기준과 절차 마련을 완료하고 외부감사인 선임 규정 제정의 건을 결의하였습니다. ‘20년 10월 해당규정을 토대로 외부감사인 선정을 위한 감사위원회의 회의를 실시하였고 외부감사인의 감사시간·감사인력·감사보수 및 감사계획의 적정성을 평가하고, 외부감사인의 독립성 및 전문성을 검토하여 한영회계법인을 당사의 외부감사인으로 최종 선정하였습니다. 외부감사인 후보의 주요 평가 항목으로는 독립성 준수를 위한 프로세스/시스템 운영 여부, 감사업무 투입팀의 역량(전문성), 회계법인의 역량, 감사계획 및 감사단계별 투입시간 등이 있습니다. ‘20년 12월 11일 감사위원회는 외부감사인 선임에 대하여 최종 검토 후 “외부감사인 선임의 건”으로 이사회에 상정하였으며 이사회는 감사가격과 감사품질에 대한 검토 후 2021년도 ~ 2023년도에 대한 외부감사인을 최종 선임하였습니다.

이에 따라 당사는 2020년 12월 31일 외부감사인과의 최종 계약을 체결하였으나, 2021년 10월 그동안 금감원의 지정 유예로 연기되었던 주기적 지정 감사인 제도 적용대상 법인으로 신규 적용됨에 따라 삼정KPMG회계법인을 지정감사인으로 통지받고, 회사와 지정감사인 간 독립성을 상호 검증하여 2021년 12월 10일 이사회에 “외부감사인 선임 보고의 건”으로 보고하였습니다. 이에 따라 2022년도 ~ 2024년도에 대한 당사의 외부감사인은 금감원의 지정감사인인 삼정KPMG 회계법인이 담당하고 있습니다.

(3) 외부감사 종료 후 외부감사인의 감사계획을 충실하게 수행하였는지 등에 대한 평가 여부 및 그 내용

2023년도 회계감사에 관한 감사위원회의 사후평가를 진행한 결과 외부감사인인 삼정회계법인이 `22년 감사인 선임시 합의한 감사기간, 인력, 보수, 절차 등 감사계획을 충실하게 수행하였다고 평가하였습니다. 또한 외부감사 담당 이사는 2023년 기준 당사와 당사의 감사위원회 간 주기적인 소통을 위하여 총 4번의 감사위원회(2월, 4월, 7월, 10월) 참석하는 등 감사 수행과정에 있어 참여도가 높았으며, 감사위원회는 외부감사인이 감사 수행시 감사에 필요한 자료를 적절히 요구하였음을 확인하였습니다.

(4) 외부감사인 및 그 계열사를 통해 컨설팅 또는 비감사용역을 제공받고 있다면 해당 회사를 선정한 사유 및 비용 지급 내역

당사는 외부감사인의 자회사를 통한 경영자문 등의 비감사용역에 해당되는 사항은 없습니다. 또한 당사의 감사위원회는 외부감사인의 과도한 비감사용역 수행시 감사의 독립성 문제가 존재함에 따라 외부감사인과의 비감사용역 계약을 감사위원회 부의안건으로 상정하여 위원회의 비감사용역 계약 검토 및 승인으로 감사의 투명성을 관리하고 있습니다. 당사 외부감사인 삼정회계법인과의 감사용역체결 현황 및 비감사용역체결 현황은 아래와 같습니다.

<외부감사인과의 감사용역체결 현황> (단위 : 백만원)

사업연도

감사인

내 용

감사계약내역

실제수행내역

보수

시간

보수

시간

제23기

삼정

회계법인

별도 및 연결 분·반기재무제표 검토
별도 및 연결 재무제표 감사
내부회계관리제도 감사

1,166

10,793

1,166

10,684

<외부감사인과의 비감사용역체결 현황> (단위 : 백만원)

사업연도

계약체결일

용역내용

용역수행기간

용역보수

제23기

-

-

-

-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책 중 부족한 부분이 있다면 그 사유 와 향후 계획에 대해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[410200] (세부원칙 10-2) - 내부감사기구는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

외부감사인은 정기 감사위원회에 참석하여 전원 사외이사로 구성된 감사위원들과 경영진의 참석 없이 주기적으로 소통하고 있습니다.

가. 내부감사기구와 외부감사인 간 의사소통 내역을 아래와 같이 설명한다.

(1) 경영진 참석 없이 내부감사기구와 외부감사인이 분기별 1회 이상 감사 관련 주요 사항을 협의하는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사 감사위원회는 분기별 1회 정기위원회를 개최하고 필요시 임시 위원회를 개최하여 회계와 업무의 감사 및 이사회에서 위임한 사항에 대하여 심의 · 의결하며 이사와 경영진이 합리적 경영판단을 할 수 있도록 이사와 경영진의 직무집행을 감독합니다.

외부감사인은 분기별 시행되는 정기 감사위원회에 참석하여 재무제표, 회계감사기준 변경, 핵심감사사항, 감사계획 등 주요 회계감사 사항에 대하여 커뮤니케이션을 진행하고 있습니다. 경영진의 참석 없이 전원 사외이사로 구성된 감사위원회와 외부감사인 간 주기적인 의사소통이 이뤄지고 있습니다.

표 10-2-1: 외부감사인과 소통내역

개최일자
분기
내용

1차
2023-02-23
1분기(1Q)
2022년 회계감사일정 및 주요수행절차, 핵심감사항목 진행 현황

2차
2023-04-24
2분기(2Q)
2023년 연중감사계획 및 1분기 재무제표 검토 주요 이슈사항

3차
2023-07-24
3분기(3Q)
2023년 2분기 재무제표 검토 주요 이슈사항 및 내부회계관리제도 감사 진행 현황

4차
2023-10-23
4분기(4Q)
2023년 3분기 재무제표 검토 주요 이슈사항 및 내부회계관리제도 감사 진행 현황

(2) 외부감사인과의 주요 협의내용과 내부 감사업무 반영 절차 및 내용

외부감사인은 내부감사기구의 감시 하에 경영진이 작성한 재무제표가 한국채택국제 회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 작성되었는지 여부에 대하여 의견을 표명하고 있습니다.

외부감사인은 감사위원회와 연간 감사계획과 핵심감사사항, 재무제표 및 내부회계관리제도 감사 등을 협의하여 시행하고 있습니다. 주요 논의 내용은 다음과 같습니다.

구분

일자

참석자

방식

주요 논의 내용

1

2023년 2월 23일

<내부감사기구>

감사위원회 위원 4명

<회계감사인>

삼정회계법인 파트너 1명

(총 5명)

화상회의

(주1)

① 논의사항

- 감사일정 및 주요수행 절차

- FY2022 외부감사 투입시간 현황

- 내부회계관리제도 감사

- 연결감사범위 및 감사진행현황

- 핵심감사항목 진행현황

- 주요감사절차 진행사항

- 독립성

② 논의결과

- 내부회계관리제도 관련 보고일 현재 유의한 미비점이나 중요한 취약점은 발견되지 않음, 재무제표 감사 진행 현황 관련 보고일 현재 검토결과 중요한 예외사항은 발견되지 않음, 삼정회계법인 및 업무팀을 포함하여 독립성 준수의무가 있는 회계법인 내 구성원은 현대글로비스 주식회사에 대하여 관련 법규 및 전문가 기준에 의거 독립성을 유지하고 있음을 확인

2

2023년 4월 24일

<내부감사기구>

감사위원회 위원 4명

<회계감사인>

삼정회계법인 파트너 1명

(총 5명)

화상회의

(주1)

① 논의사항

- 검토일정 및 주요수행 절차

- 연중감사 및 예상감사시간 현황

- 종속기업현황 및 그룹검토범위

- 내부회계관리제도 감사

- 독립성

② 논의결과

- 2023년부터 자산총액 2조원 이상의 상장사는 별도재무제표 뿐만 아니라 연결재무제표에 대해서도 내부회계관리제도에 대한 외부감사인의 감사의견 표명이 필요함, 종속기업 외부감사인의 업무 범위의 확대 및 부문감사인의 업무 수행에 대한 그룹감사인의 관여 등 전반적으로 업무범위가 확대될 예정

- 감사인의 독립성과 관련된 비감사업무 또는 기타 이해관계 내역은 해당 사항 없음, 삼정회계법인 및 업무팀을 포함하여 독립성 준수의무가 있는 회계법인 내 구성원은 현대글로비스 주식회사에 대하여 관련 법규 및 전문가 기준에 의거 독립성을 유지하고 있음을 확인

3

2023년 07월 24일

<내부감사기구>

감사위원회 위원 4명

<회계감사인>

삼정회계법인 파트너 1명

(총 5명)

화상회의

(주1)

①논의사항

- 검토일정 및 주요검토 절차

- 연중감사 및 예상감사시간 현황

- 종속기업현황 및 검토절차

- 내부회계관리제도 감사

- 금융감독원 중점점검 회계이슈

- 독립성
② 논의결과

- 그룹감사팀에서 부문감사팀이 수행한 내부회계
관리제도 설계 및 운영평가내역을 검토하여
연결 내부회계 관리제도에 대한 의견 형성할 예정.

- 감사인의 독립성과 관련된 비감사업무 또는
기타 이해관계 내역은 해당 사항 없음.

- 삼정회계법인 및 업무팀을 포함하여 독립성
준수의무가 있는 회계법인 내 구성원은 현대글로비스
주식회사에 대하여 관련 법규 및 전문가 기준에 의거
독립성을 유지하고 있음을 확인.

4

2023년 10월 23일

<내부감사기구>

감사위원회 위원 4명

<회계감사인>

삼정회계법인 파트너 2명

(총 6명)

화상회의

(주1)

①논의사항

- 검토일정 및 주요검토 절차

- 연중감사 및 예상감사시간 현황

- 종속기업현황 및 검토절차

- 내부회계관리제도 감사

- 핵심감사항목 선정

- 주요종속법인 방문계획

- 독립성

- 비감사용역 제공 현황
② 논의결과

- 그룹감사팀에서 유의적인 부문으로 식별한 종속법인의 ELC 및 GITC 설계 및 운영평가를 수행하고, 부문감사팀에서 PLC 설계 및 운영평가를 진행함.

- 감사인의 독립성과 관련된 비감사업무 또는
기타 이해관계 내역은 해당 사항 없음.

- 삼정회계법인 및 업무팀을 포함하여 독립성
준수의무가 있는 회계법인 내 구성원은 현대글로비스 주식회사에 대하여 관련 법규 및 전문가 기준에 의거 독립성을 유지하고 있음을 확인.

5

2024년 02월 14일

<내부감사기구>

감사위원회 위원 4명

<회계감사인>

삼정회계법인 파트너 1명

(총 5명)

화상회의

(주1)

①논의사항

-감사일정 및 주요수행 절차

-내부회계관리제도 감사

- 중요 감사사항

- 감사절차 진행상황

- 감사투입시간

- 독립성
② 논의결과

- 내부회계관리제도 관련 보고일 현재 유의한 미비점이나 중요한 취약점은 발견되지 않음.

- 재무제표 감사 진행 현황 관련 보고일 현재 검토 결과 중요한 예외사항은 발견되지 않음.

- 삼정회계법인 및 업무팀을 포함하여 독립성 준수의무가 있는 회계법인 내 구성원은 현대글로비스 주식회사에 대하여 관련 법규 및 전문가 기준에 의거 독립성을 유지하고 있음을 확인.

6

2024년 04월 22일

<내부감사기구>

감사위원회 위원 4명

<회계감사인>

삼정회계법인 파트너 2명

(총 6명)

화상회의

(주1)

①논의사항

- 검토일정 및 주요수행절차

- 연중감사 및 예상감사시간 현황

- 종속기업현황 및 그룹검토 범위

- 내부회계관리제도 감사

- 독립성

② 논의결과

- 종속기업현황 및 그룹검토 범위 관련하여 보고일 현재 부문감사인과 커뮤니케이션을 수행한 결과, 유의적인 이슈사항 등은 발생하지 않음

- 삼정회계법인 및 업무팀을 포함하여 독립성 준수의무가 있는 회계법인 내 구성원은 현대글로비스 주식회사에 대하여 관련 법규 및 전문가 기준에 의거하여 독립성을 유지하고 있음을 확임.

(주1) 근거 : 감사위원회 규정 제 10조 2항

(3) 외부감사인이 감사 중에 발견한 중요사항을 내부감사기구에 통보하는 절차 및 이와 관련된 내부감사기구의 역할 및 책임

감사위원회 규정에 의거하여, 외부감사인은 감사 중에 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중대한 사실, 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실 등 중요한 사항을 발견한 때에는 감사위원회에 통보하도록 되어있으며, 감사위원회는 외부 감사인으로부터 중요한 사항을 통보받은 경우 회사의 비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실 등을 조사하고, 그 결과에 따라 대표이사에게 해당 내용의 시정 등을 요구할 수 있습니다

(4) 외부감사인에게 재무제표를 제공한 시기

재무제표 정기주총 6주전 제공 여부

Y(O)

연결재무제표 정기주총 4주전 제공 여부

Y(O)

당사는 감사전 재무제표와 연결기준 감사전 재무제표를 제23기 정기주주총회 개최일자인 2024년 3월 20일 6주전에(제출일자: 2024년 1월 22일) 외부감사인인 삼정회계법인으로 제출하였습니다.

표 10-2-2: 재무제표 외부감사인 제공 내역

정기주총일
재무제표 제공일자
연결재무제표 제공일자
제공대상

제22기 정기주주총회
2023-03-29
2023-01-16
2023-01-18
삼정회계법인

제23기 정기주주총회
2024-03-20
2024-01-18
2024-01-22
삼정회계법인

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구와 외부감사인과 의사소통에 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

해당 사항 없습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

해당 사항 없습니다.

[500000] 5. 기타사항

가. 핵심(세부)원칙으로 제시되지 않은 사항 중에서 해당 기업이 지배구조측면에서 주요하게 수립한 정책이 있다면 설명한다.

ESG 중대성이 강화됨에 따라, 당사는 다양한 ESG 정책을 수립하여 운영중에 있으며 해당 정책들은 홈페이지를 통해 공개되고 있습니다. 정책들은 아래와 같습니다.

- 윤리헌장 및 실천 규범

- 인권 헌장

- 협력사 행동규범

- 환경 관리 정책

- 이해관계자 참여 정책

- 기부 및 후원 정책

- 녹색구매 정책

- 친환경 폐선 정책

- 직업 안전보건 정책

- 다양성 (D&I) 정책

(1) 이사회의 ESG 중대성 검토

당사는 2021년 2월 ESG 관리수준을 제고하고자 사내 ESG 대응 전담조직인 ‘ESG 혁신 그룹’을 신규로 구축하여 운영하고 있습니다. 최근 ESG 관련 규제 및 산업 트렌드 변화에 따라 ESG 관리수준을 제고하고자 사내 ESG 관리 수준을 전반적으로 개선하기 위하여 ‘ESG 혁신 그룹’을 신설하고 실무 전담 조직 외 전담조직의 실장들로 구성된 의사결정 기구 ‘ESG 전략위원회’와 사업본부장/권역담당 협의체인 ‘ESG 경영위원회’를 운영하고 있습니다.

당사는 이러한 ESG전담조직을 중심으로 2023년 주요 ESG 추진 현황 및 2024년 ESG경영 주요 추진 계획을 각각 이사회에 보고하였고 이사회는 이에 대해 검토하였으며, 회사의 ESG에 대한 방향성과 위험요인 관리 및 기회요인 발굴 등에 대하여 논의하였습니다.

1) 2023년 주요 ESG 추진 현황

2023년 11월 이사회에 보고한 `23년 주요 ESG 추진 현황으로 당사는 탄소중립 및 친환경운송수단 로드맵을 수립하였고 탄소중립 계획을 `23년 7월 이사회에 보고하였습니다. 또한 10월에는 NET ZERO Special Report를 통하여 탄소중립 선언 배경 및 탄소저감을 위한 현대글로비스의 노력을 공개하였습니다. `23년에는 신규 도입 업무로, 임직원 인권 리스크 점검을 국내 전 사업장 대상 실시하였고 평가 결과 및 개선 방향을 전사 공지 완료하였습니다. 또한 협력사 평가제도에도 ‘인권’ 항목을 신규 반영하였으며, 전협력사 인권 평가 실시 후 인권실사 및 개선 가이드를 제공하였습니다. ESG 경영 강화를 위하여 `23년 2월에는 친환경 폐선 정책 및 인권헌장, 협력사 행동규범, 기부 및 후원 정책을 개정하였으며 해외사업장 ESG 데이터 관리 현황 분석을 위해 체계 구축 업무를 착수하였으며, 1년 단위 ESG 데이터 수집 후 법인별 개선과제 및 개선가이드 또한 제공 예정입니다.

2) 2024년 ESG경영 주요 추진 계획

2024년 ESG 경영에 있어 주요 리스크 및 현안은 ESG 정보 공시 규제 및 공급망 실사 규제로, 해당 규제들에 대한 사전 대비를 위한 중점 추진과제를 아래와 같이 수립하였습니다.

ESG 공시 의무화 대응 (국내외 공시 의무화 사전 대비 및 데이터 확대 관리)

공급망 ESG 관리 (리스크 발생 예방)

해외법인 ESG 지원 강화 (대내외 ESG 평가 및 공시 규제 대응력 강화)

탄소중립 이행을 위한 기반 구축 (탄소중립 이행을 위한 데이터 관리 시스템 구축 필요)

그린 워싱 리스크 예방 (국내외 친환경 표시/광고물 규제 강화 추세에 따른 점검 체계 수립 필요)

당사는 ESG경영 관련 중대성에 대하여 이와 같이 이사회에 지속 보고하고 있으며, ESG 경영체계 재고를 통해 지속가능한 회사의 미래가치를 창출하며 모든 임직원들이 함께 노력해 시장과 사회로부터 사랑받는 기업이 되도록 노력하고자 합니다.

(2) 안전보건 관리에 관한 계획 보고

당사는 2021년 3월 부 정관 제45조 조항에 따라 매년 회사의 안전 및 보건에 관한 계획을 수립하고 이를 대표이사는 이사회에 보고하여 승인 받고 있습니다. 이를 통해 당사는 안전 및 보건에 대한 경영방침을 강화하고자 합니다. 2023년 당사 안전 및 보건에 관한 실적 및 2024년 계획의 주요사항은 아래와 같습니다.

안전·보건에 관한 경영방침 수립

당사는 “안전보건환경영을 기업의 최우선가치로 인식하고, 성숙한 SHE(Safety, Healthy, Environment) 문화 정착을 통한 지속가능한 미래사회 기여”를 미션으로 하고 있습니다. 또한 당사는 사회적 책임을 깊이 인식하여 임직원, 협력회사, 이해관계자의 안전/보건/환경에 대한 요구를 충족시키고, 위 미션과 “SHE” 비전을 달성하기 위해 다음 방침을 준수하고자 합니다.

1) 안전보건환경을 경영 최우선 가치로 인식하여 종사자의 건강과 삶의 질 향상 추구

2) 법규 및 협약을 철저히 준수하여 안전보건환경 리스크에 선제적으로 대응

3) 내실 있는 위험성평가로 잠재 위험요소 제거하여 안전하고 건강한 근무환경 조성

4) 친환경 물류서비스 제공을 위하여 환경오염 예방 및 개선 활동 적극 추진

5) 종사자 스스로 안전보건환경 활동에 참여하는 성숙한 기업문화 구축

안전·보건 관리조직의 구성/인원/역할 구축

당사는 사업부별 전담 인원 설정을 통해 책임제를 운영하는 등 안전경영관리수준 제고를 위해 종합지원 체계를 구축하고 있습니다. 또한 안전관리 강화를 위해 1실 3팀으로 구성된 “안전환경센터”를 운영하고 있습니다.

안전·보건 관련 연간 예산 및 시설 현황 보고

2021년부 당사는 안전/보건에 대한 연간 예산을 수립하고 이사회에 보고 및 승인 받고 있습니다. 보고 진행 시 당사는 사업장, 선박, 차량 등 당사의 시설 및 장비에 대한 현황을 이사회에 설명하고 있습니다.

안전 및 보건에 대한 2023년 활동 실적 및 2024년 활동계획 수립

당사는 안전 및 보건에 관한 ‘23년 주요 추진실적과 ‘24년 주요 추진 계획에 대하여 이사회에 보고한 후 승인 받았습니다. 기 승인되었던 2023년 주요 추진계획을 바탕으로 당사는 고위험 작업 중대재해 예방 관리 강화를 위하여 전사 직원 안전의식 제고 및 안전리더십 내재화 교육을 위해 법정 필수 교육 외 글로비스만의 교육 커리큘럼을 운영하고 있으며, 해외 사업장 또한 안전점검 및 KPI 평가 시행을 통하여 국내/외 사업장 안전관리 수준 및 역량을 강화하고 있습니다.

나. 최신 정관을 첨부하고 본 보고서의 내용을 지지할 수 있는 명문의 정책 중 공개할 수 있는 규정이 있다면 그 내용을 첨부한다.

[첨부] 관련 규정

1. 정관

2. 기업지배구조헌장

3 사외이사후보추천위원회 규정

4. 감사위원회 규정

5. 윤리헌장 및 실천 규범

6. 인권 헌장

7. 협력사 행동규범

8. 이해관계자 참여 정책

9. 기부 및 후원 정책

10. 녹색구매 정책

11. 친환경 폐선 정책

12. 환경 관리 정책

13. 직업 안전보건 정책

14. 다양성 (D&I) 정책