삼성증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20240531)
제출인: 삼성증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.6
삼성증권

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
삼 성

기업집단 동일인 :
이 재 용

기업집단 대표회사 :
삼성전자(주)

작성회사 :
삼성증권(주)

담당자 :
윤 호 정 (수 석) , 전화번호(02-2020-8000)

<참조>
삼성 기업집단현황 공시의 대표회사는 삼성전자(주)이며 삼성 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 삼성전자(주)가 제출한 삼성 기업집단현황 공시와 동일하므로 삼성전자(주)가 제출한 삼성 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
삼성증권(주)
박종문
1982.10.19
1992.12.01
K6612 (증권 및 선물 중개업)
2,660
상장
2023.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
삼성증권(주)
증권 및 선물 중개업
증권매매 등

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율 (부채총계/ 자본총계)

유동자산(a)
유동자산 중 현금및 현금성자산
비유동자산(b)
자산총계(a+b)
유동부채(c)
비유동부채(d)
부채총계(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본총계

금융회사
삼성증권(주)
50,308,605
1,763,444
637,777
50,946,382
37,053,381
7,555,351
44,608,732
15,602,775
458,478
6,337,650
703.87

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중이자비용
당기순이익

금융회사
삼성증권(주)
12,785,297
662,025
6,217
7,745
-
483,479

(4) 국외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

국외계열회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자 지분

Samsung Securities (America), Inc.
증권업
100.00
미국
2023.12.31
삼성증권(주)
100.00

Samsung Securities (Europe) Limited.
증권업
100.00
영국
2023.12.31
삼성증권(주)
100.00

Samsung Securities (Asia) Limited.
증권업
100.00
홍콩
2023.12.31
삼성증권(주)
100.00

합계
3
-
-
-
-
-
-

(5) 계열회사 변동 현황

해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황[ESG]

(1) 임원현황[ESG]

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기만료(예정)일
동일인과친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임 여부
소속 하부위원회

금융회사
삼성증권(주)
장범식
사외이사이사회의장감사위원회위원장임원후보추천위원회위원장위험관리위원회위원장
2020.03.20
2020.03.27
2025.03.21
-

-

숭실대학교, 총장
-
중임
감사위원회임원후보추천위원회위험관리위원회

이종완
사내이사
2022.03.18
2022.03.30
2025.03.21
-

-

삼성증권, 부사장
-
신임
경영위원회위험관리위원회

최혜리
사외이사보수위원회위원장ESG위원회위원장내부거래위원회위원장
2022.03.18
2022.03.30
2025.03.21
-

롯데하이마트

서울가정법원, 판사
-
신임
감사위원회보수위원회ESG위원회내부거래위원회

박원주
사외이사
2024.03.21
2024.03.26
2027.03.21
-

-

대통령비서실, 경제수석비서관
-
신임
임원후보추천위원회ESG위원회내부거래위원회

박종문
대표이사
2024.03.21
2024.03.26
2027.03.21
-

-

-
삼성생명, 사장
신임
경영위원회임원후보추천위원회ESG위원회

박종문
사내이사경영위원회위원장
2024.03.21
2024.03.26
2027.03.21
-

-

-
삼성생명, 사장
신임
경영위원회임원후보추천위원회ESG위원회

박준규
사내이사
2024.03.21
2024.03.26
2027.03.21
-

-

-
삼성생명, 부사장
신임
경영위원회보수위원회

황이석
사외이사
2024.03.21
2024.03.26
2027.03.21
-

CJ CGV

서울대학교, 회계학 교수
-
신임
감사위원회보수위원회위험관리위원회

※ 임기만료(예정)일 관련 이종완 사내이사('25년 정기주주총회 종결시) 최혜리 사외이사('25년 정기주주총회 종결시) 장범식 사외이사('25년 정기주주총회 종결시) 박종문 사내이사('27년 정기주주총회 종결시) 박준규 사내이사('27년 정기주주총회 종결시) 황이석 사외이사('27년 정기주주총회 종결시) 박원주 사외이사('27년 정기주주총회 종결시)※ 중임 여부 관련 장범식 사외이사(중임일: 2023.3.17, 중임 전 임기 만료일: 2023.03.17)

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황[ESG]

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회 구성원명
이사회 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
삼성증권(주)
장석훈, 이종완, 장범식, 안동현, 최혜리
2023.05.26
'23년 1분기 영업실적 보고
보고
3
-
-
-

2023.05.26
주요주주(삼성생명)와의 거래 승인의 건(삼성금융캠퍼스 부동산 임대차 재계약)
원안가결
3
-
-
-

2023.05.26
고난도 금융투자상품 판매 승인의 건(원금 비보장형 구조 ELS(조기상환 부스터 ELS, Target Buy ELS))
원안가결
3
-
-
-

2023.06.30
내부통제기준 개정
보고
3
-
-
-

2023.06.30
금융소비자보호 내부통제기준 개정
보고
3
-
-
-

2023.07.27
삼성카드와의 내부거래 변경 승인의 건(통합플랫폼(모니모) 공동 구축 협약 관련 주요사항 변경)
원안가결
3
-
-
2023.07.27

2023.07.27
이사회규정 개정의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.07.27
내부거래위원회규정 개정의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.08.21
'23년 2분기 영업실적 보고
보고
3
-
-
-

2023.08.25
'23년 제2차 정기 금융소비자보호 내부통제위원회 결과
보고
3
-
-
-

2023.09.22
삼성자산운용 및 삼성생명과의 거래한도 증액 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.09.22
삼성자산운용과의 내부거래 승인의 건(삼성 인프라 전략 일반 사모투자신탁 제2호 투자)
원안가결
3
-
-
-

2023.10.27
최고경영자 경영승계 계획 적정성 점검 및 최고경영자/사외이사 후보군 관리의 건
보고
3
-
-
-

2023.10.27
2024년 파생결합증권 / 파생결합사채 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.11.24
'23년 3분기 영업실적 보고
보고
3
-
-
-

2023.11.24
'23년 제 2차 임시 금융소비자보호 내부통제위원회 개최결과 보고
보고
3
-
-
-

2023.11.24
삼성생명 및 삼성자산운용과의 거래한도 증액 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.11.24
2024년 주요주주 등과의 거래한도 포괄 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.11.24
삼성자산운용과의 내부거래 승인의 건(삼성 유럽데이터센터 대출 일반사모투자신탁 제1호 인수의 件)
원안가결
3
-
-
2023.11.24

2023.12.01
대표이사 신규 선임의 건
원안가결
3
-
-
-

이종완, 장범식, 안동현, 최혜리
2023.12.06
이사회 內 위원회 위원 선임의 건(경영위원회, 임원후보추천위원회, ESG위원회 위원 신규 선임)
원안가결
3
-
-
-

2023.12.07
2024년 임원승진, 전입/전출, 조직개편 및 임원업무 위촉 보고
보고
3
-
-
-

2023.12.07
주요업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.07
위험관리책임자 선임의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.07
준법감시인 선임의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
내부통제기준 개정 보고
보고
3
-
-
-

2023.12.15
이사회규정 개정의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
내부거래위원회 규정 개정의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
지배구조 내부규범 개정의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
2024년 경영계획 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
FY2023 이익배당 배당기준일 결정의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
2023年 연말 이웃사랑 성금 기탁의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
주요주주(삼성생명)와의 거래 승인의 건(서초 어린이집 시설 사용 계약 갱신의 건)
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
주요주주(삼성생명 等)와의 거래 승인의 건(금융 AI 공동 연구개발 협약서 개정의 건)
원안가결
3
-
-
-

2023.12.15
제일기획과의 광고대행계약 체결 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.12.28
삼성카드와의 내부거래 승인의 건('24년 금융통합플랫폼(모니모) 계열사간 거래 및 비용 계획)
원안가결
3
-
-
2023.12.28

2023.12.28
삼성자산운용과의 내부거래 변경 승인의 건(삼성 유럽데이터센터 대출 일반사모투자신탁 제1호 계약 및 인출 예정일 변경)
원안가결
3
-
-
2023.12.28

2023.12.28
이사회 內 위원회 위원 선임의 건(위험관리위원회 / 보수위원회 위원 신규 선임)
원안가결
3
-
-
-

이종완, 장범식, 최혜리
2024.01.26
내부통제기준 개정 보고
보고
2
-
-
-

2024.01.26
FY2023 결산재무제표 및 영업보고서 승인의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.01.26
제 42기 이익배당(案) 및 이익잉여금처분계산서(案) 승인의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
'23年 주요 내부통제활동 및 '24年 중점추진계획 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23年 재산상 이익 제공 및 수령 점검결과 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23年 전사 자금세탁방지 위험평가 수행결과 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23年 개인신용정보관리 실태 상시평가 결과 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23年 전사 내부통제시스템 평가 결과 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23年 제 1차 정기 금융소비자보호 내부통제위원회 결과 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23年 내부회계관리제도 운영 및 평가내역 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23年 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서
보고
2
-
-
-

2024.02.16
제 42기 정기주주총회 소집의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
제 42기 정기주주총회 상정의안 결의의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
제 42기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
주요주주(삼성카드)와의 거래 승인의 건(삼성카드 신용평가 時 증권 거래정보 활용을 위한 정보 제공 계약 연장)
원안가결
2
-
-
-

박종문, 이종완, 박준규, 장범식, 최혜리, 황이석, 박원주
2024.03.21
이사회 의장 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2024.03.21
대표이사 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2024.03.21
이사회 內 위원회 위원 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2024.03.21
등기이사 보수 집행 권한 위임의 건
원안가결
4
-
-
-

2024.03.21
삼성SRA자산운용과의 내부거래 승인의 건(삼성SRA국내PF대출일반사모부동산투자신탁 제3호 투자)
원안가결
4
-
-
-

2024.03.21
삼성SRA자산운용과의 내부거래 승인의 건(삼성SRA글로벌코어오피스전문투자형사모부동산투자신탁제2호 우선주 투자)
원안가결
4
-
-
2024.03.21

2024.03.21
삼성자산운용과의 내부거래 승인의 건(삼성자산운용과의 대차 거래)
원안가결
4
-
-
2024.03.21

2024.03.21
'24년 자금세탁방지 교육운영방향 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2024.04.26
안전 및 보건에 관한 계획 수립의 건
원안가결
4
-
-
-

2024.04.26
삼성전자와의 내부거래 승인의 건(본사 서초사옥 부동산임대차 재계약)
원안가결
4
-
-
2024.04.26

2024.04.26
주요주주 자회사와의 거래 승인의 건(삼성자산운용/SRA자산운용/액티브자산운용과의 그룹 CI 상표권 사용료 거래)
원안가결
4
-
-
-

2024.04.26
삼성자산운용과의 내부거래 승인의 건(삼성 MIF III 북미 인프라 일반사모투자신탁 제1호 투자)
원안가결
4
-
-
-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상설치의무
구성원명
설치목적 및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
삼성증권(주)
감사위원회
상법 제393조의 2, 상법 제542조의 11, 금융사지배구조법 제16조
장범식, 안동현, 최혜리
회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감사 기능 수행
2023.05.26
'23년 1분기 대외후원금 집행내역
보고
3
-
-
-

2023.05.26
자체감사 업무 보고
보고
3
-
-
-

2023.05.26
대외기관 검사 및 조치결과 보고
보고
3
-
-
-

2023.05.26
FY2023 내부회계관리제도 운영실태 평가 계획 보고
보고
3
-
-
-

2023.05.26
FY2023 연간 감사계획 및 1분기 검토결과 보고
보고
3
-
-
-

2023.05.26
외부감사인의 비감사업무 사전 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

2023.05.26
회계기준적용지침 개정의 건
수정가결
3
-
-
-

2023.08.25
'23년 2분기 대외 후원금 집행내역
보고
3
-
-
-

2023.08.25
자체감사 업무 보고
보고
3
-
-
-

2023.08.25
대외기관 검사 및 조치결과 보고
보고
3
-
-
-

2023.08.25
'23년 상반기 내부통제활동 및 하반기 중점추진계획 보고
보고
3
-
-
-

2023.08.25
외부감사인의 반기재무제표 검토결과 보고
보고
3
-
-
-

2023.11.24
'23년 3분기 대외 후원금 집행내역
보고
3
-
-
-

2023.11.24
자체감사 업무 보고
보고
3
-
-
-

2023.11.24
대외기관 검사 및 조치결과 보고
보고
3
-
-
-

2023.11.24
FY 2023 내부회계관리제도 중간평가 결과 보고
보고
3
-
-
-

2023.11.24
외부감사인의 분기 재무제표 검토결과 보고
보고
3
-
-
-

장범식, 최혜리
회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감사 기능 수행
2024.02.16
FY2023 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23년 4분기 대외후원금 집행내역
보고
2
-
-
-

2024.02.16
자체감사 업무 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
대외기관 검사 및 조치결과 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
'23년 하반기 내부통제활동 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
외부감사 後 재무제표 변동사항 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
외부감사인의 제42기 결산감사 결과 보고
보고
2
-
-
-

2024.02.16
내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 작성의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
내부통제시스템 평가결과 보고의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
'24년 감사업무계획 수립의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
제42기 감사위원회의 감사보고서 작성의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서 작성의 건
원안가결
2
-
-
-

경영위원회
상법 제393조의 2
장석훈, 이종완
이사회 결의사항을 제외한 회사 제반 업무집행 사안에 대하여 이사회로부터 그 결정권을 위임받아 의사결정
2023.05.11
정기가격결정위원회 보고의 件
보고
-
-
-
-

2023.05.25
중소형 증권사 PF ABCP 매입프로그램 만기 연장의 件
원안가결
-
-
-
-

2023.07.18
신규사업 심의위원회 지침 개정의 건
원안가결
-
-
-
-

2023.11.07
지점 폐쇄 및 지배인 해임, 지점 이전
원안가결
-
-
-
-

2023.12.01
회사채안정화펀드 매입약정 만기 연장의 건
원안가결
-
-
-
-

이종완, 장범식
이사회 결의사항을 제외한 회사 제반 업무집행 사안에 대하여 이사회로부터 그 결정권을 위임받아 의사결정
2023.12.06
2024년 조직개편 및 업무 위촉
원안가결
1
-
-
-

2023.12.06
지점 명칭변경 및 지배인을 둔 장소의 명칭 변경
원안가결
1
-
-
-

2023.12.06
지배인 해임
원안가결
1
-
-
-

2023.12.06
지배인 선임
원안가결
1
-
-
-

2024.02.16
부산 해운대구 석대동 토지 매각의 건
원안가결
1
-
-
-

박종문, 이종완, 박준규
이사회 결의사항을 제외한 회사 제반 업무집행 사안에 대하여 이사회로부터 그 결정권을 위임받아 의사결정
2024.04.23
신규사업 심의위원회 지침 개정의 건
원안가결
-
-
-
-

내부거래위원회
상법 제393조의 2
장범식, 안동현, 최혜리
계열사간 내부거래에 대한 투명성 및 객관성을 확보
2023.07.27
삼성카드와의 내부거래 변경의 件
심의
3
-
-
2023.07.27

2023.11.24
삼성자산운용과의 내부거래의 件
심의
3
-
-
2023.11.24

2023.12.15
제일기획과의 광고대행계약 체결의 件
심의
3
-
-
-

2023.12.15
삼성카드와의 내부거래의 件
심의
3
-
-
2023.12.28

2023.12.28
삼성자산운용과의 내부거래 변경의 件
심의
3
-
-
2023.12.28

장범식, 최혜리
계열사간 내부거래에 대한 투명성 및 객관성을 확보
2024.03.21
삼성SRA자산운용과의 내부거래의 件
심의
2
-
-
-

2024.03.21
삼성SRA자산운용과의 내부거래의 件
심의
2
-
-
2024.03.21

2024.03.21
삼성자산운용과의 내부거래의 件
심의
2
-
-
2024.03.21

최혜리, 박원주
계열사간 내부거래에 대한 투명성 및 객관성을 확보
2024.04.26
삼성전자와의 내부거래의 件
심의
2
-
-
2024.04.26

2024.04.26
삼성자산운용과의 내부거래의 件
심의
2
-
-
-

보수위원회
상법 제393조의 2, 금융사지배구조법 제16조
이종완, 안동현, 최혜리
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 16조, 제22조의 규정에 따라 임직원 성과보상체계 운영의 적정성에 대한 평가, 심의
2023.07.27
任員 6期('20∼'22年) 長期成果 인센티브 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

2023.12.28
계약임원 성과급 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

이종완, 최혜리, 장범식
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 16조, 제22조의 규정에 따라 임직원 성과보상체계 운영의 적정성에 대한 평가, 심의
2024.01.26
6期 장기성과인센티브 2次分 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

2024.01.26
'23年 등기임원 업적평가의 件
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
'24년 등기이사 보수한도 승인의 件
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
'24년 사내이사 연봉 승인의 件
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
'23년 보수체계 연차보고서 승인의 件
원안가결
2
-
-
-

2024.02.28
금융투자업무 담당자 이연 세부사항 변경의 件
원안가결
2
-
-
-

2024.02.28
금융투자업무 담당자 지정 및 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

2024.02.28
'23年 계약임원 성과급 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

박준규, 최혜리, 황이석
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 16조, 제22조의 규정에 따라 임직원 성과보상체계 운영의 적정성에 대한 평가, 심의
2024.04.26
장기성과 인센티브 운영 규정 개정의 건
원안가결
3
-
-
-

2024.04.26
금융투자업무담당자 이연 세부사항 변경의 건
원안가결
3
-
-
-

위험관리위원회
상법 제393조의 2, 금융사지배구조법 제16조
이종완, 안동현, 장범식
회사의 제반 사업 수행에 필요한 위험관리 정책의 수립 및 위험관리업무의 효율적 감독
2023.05.26
위험관리집행위원회 활동내역 보고('23年 2月 ~ '23年 4月)
보고
2
-
-
-

2023.05.26
全社 보유자산 규모 및 위험액 현황 보고('23年 3월末 기준)
보고
2
-
-
-

2023.05.26
위기상황분석 결과 보고
보고
2
-
-
-

2023.08.25
위험관리집행위원회 활동 내역 보고('23年 5月 ~ '23年 7月)
보고
2
-
-
-

2023.08.25
전사 보유자산 규모 및 위험액 현황 보고('23年 6月末 기준)
보고
2
-
-
-

2023.11.24
'24年 전사 한도 부여의 件
원안가결
2
-
-
-

2023.11.24
위험관리기준 개정의 件
원안가결
2
-
-
-

2023.11.24
위험관리집행위원회 활동 내역 보고('23年 8月 ~ '23年 10月)
보고
2
-
-
-

2023.11.24
全社 보유자산 규모 및 위험액 현황 등 보고('23年 9月末 기준)
보고
2
-
-
-

2023.11.24
위기상황 분석 결과 보고
보고
2
-
-
-

이종완, 장범식, 최혜리
회사의 제반 사업 수행에 필요한 위험관리 정책의 수립 및 위험관리업무의 효율적 감독
2024.02.16
위험관리기준 개정의 건
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
위험관리집행위원회 활동 내역 보고('23年 11月 ~ '24年 1月)
보고
2
-
-
-

2024.02.16
全社 보유자산 규모 및 위험액 현황 등 보고('23年 12月末 기준)
보고
2
-
-
-

임원후보추천위원회
상법 제393조의 2, 금융사지배구조법 제16조
장석훈, 장범식, 최혜리
주주총회 또는 이사회에서 선임할 임원의 후보를 추천
2023.10.27
최고경영자 경영승계 계획 적정성 점검 및 최고경영자/사외이사 후보군 관리의 건
원안가결
2
-
-
-

2023.12.01
대표이사 후보 추천의 件
원안가결
2
-
-
-

이종완, 장범식, 최혜리
주주총회 또는 이사회에서 선임할 임원의 후보를 추천
2024.02.16
사외이사 후보 추천의 件
원안가결
2
-
-
-

2024.02.16
감사위원 후보 추천의 件
원안가결
2
-
-
-

ESG위원회
상법 제393조의 2
장석훈, 장범식, 최혜리
ESG경영을 수행함에 있어서 이사회의 역할과 책임을 강화하고 관련 조직 및 운영에 관한 사항을 규정
2023.08.25
ESG 경영 추진경과 및 향후 계획 보고
보고
2
-
-
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및 실시여부
일반 주주 의결권 행사비율
도입 및 실시여부
일반 주주 의결권 행사비율

금융회사
삼성증권(주)
X
X
-
O(실시)
0.51%
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

해당사항 없음

3. 주식소유현황[ESG]

(1) 소유지분현황[ESG]

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
삼성증권(주)
동일인측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친족
배우자/혈족1촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족2~4촌
-
-
-
-
-
-
-

인척3촌이내
-
-
-
-
-
-
-

기타친족
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
-
-
-
-
-
-
-

비영리법인
(재)삼성문화재단
195,992
0.22
-
-
195,992
0.22

등기된 임원
한승환
2,575
0.00
-
-
2,575
0.00

이종완
2,341
0.00
-
-
2,341
0.00

김대환
1,000
0.00
-
-
1,000
0.00

박광수
595
0.00
-
-
595
0.00

이성민
141
0.00
-
-
141
0.00

김용민
100
0.00
-
-
100
0.00

고영균
10
0.00
-
-
10
0.00

유명희
3
0.00
-
-
3
0.00

오세철
1
0.00
-
-
1
0.00

자기주식
-
-
-
-
-
-
-

계열회사(국내+국외)
삼성생명보험(주)
26,246,112
29.39
-
-
26,246,112
29.39

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
-
26,448,870
29.62
-
-
26,448,870
29.62

기타주주
동일인측이 아닌 최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
-
62,851,130
70.38
-
-
62,851,130
70.38

총계
-
89,300,000
100.00
-
-
89,300,000
100.00

※'24년 1분기말 기준으로 주식수, 지분율 작성.

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황[ESG]

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)＼피출자회사
금융회사

삼성증권(주)

주식수
지분율

계열회사
비금융회사
삼성에프엔위탁관리부동산투자회사(주)
장부가액
2,040

보통주
400,000
0.52

우선주
-
-

합계
400,000
0.52

(주)에스원
장부가액
31,093

보통주
501,506
1.32

우선주
-
-

합계
501,506
1.32

(주)호텔신라
장부가액
69,840

보통주
1,200,000
3.06

우선주
-
-

합계
1,200,000
3.00

장부가액 소계
102,973

금융회사
삼성선물(주)
장부가액
136,767

보통주
2,500,000
100.00

우선주
-
-

합계
2,500,000
100.00

삼성벤처투자(주)
장부가액
33,261

보통주
1,000,000
16.67

우선주
-
-

합계
1,000,000
16.67

장부가액 소계
170,028

합계
273,001

4. 순환출자 현황[ESG]

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황[ESG]

<소속회사용>

해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역[ESG]

<소속회사용><당기 순환출자 현황>

해당사항 없음

<전기 순환출자 현황>

해당사항 없음

<세부 변동내역(전기대비)>

해당사항 없음

5. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황[ESG]

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황[ESG]

(직전 분기 개시일∼종료일 기준, 단위: 주, %)

소속회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장여부
전체주식수
주식수
승인주식수
지분율
주총일
안건
의결권행사 여부

삼성증권(주)
삼성에프엔위탁관리부동산투자회사(주)
상장
77,300,000
1,400,000
-
1.81
2024.01.26
제1호 의안 : 자본잉여금 전입의 건
X

제2호 의안 : 제4기 재무제표 승인의 건
X

제3호 의안 : 제6기~제9기 사업계획 승인의 건
X

제4호 의안 : 제4기 현금배당 결의의 건
X

제5호 의안 : 자산관리위탁계약서 관련 변경 약정서 체결 승인의 건
X

제6호 의안 : 부동산자산관리(PM/FM)위탁계약 변경 합의서 체결의 건
X

제7호 의안 : 제5기 이사 보수 승인의 건
X

제8호 의안 : 제5기 감사 보수 승인의 건
X

(주)에스원
상장
33,810,239
501,506
-
1.48
2024.03.21
제1호 의안 : 제47기(2023.1.1 ~ 2023.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서포함) 및 연결재무제표 승인의 건
X

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
O(제25조 제1항 제3호 나)

제3호 의안 : 이사 선임의 건
O(제25조 제1항 제3호 가)

제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 이재훈 선임의 건
O(제25조 제1항 제3호 가)

제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건
O(제25조 제1항 제3호 가)

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
X

제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건
X

(주)호텔신라
상장
37,113,121
1,200,000
-
3.23
2024.03.21
제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건
O(제25조 제1항 제3호 나)

제2호 의안 : 제51기(2023.1.1. ~ 2023.12.31.) 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서, 현금흐름표, 자본변동표 및 주석 승인의 건
X

제3호 의안 : 사내이사 한인규 선임의 건
O(제25조 제1항 제3호 가)

제4호 의안 : 감사위원회위원이 되는 사외이사 주형환 선임의 건
O(제25조 제1항 제3호 가)

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
X

※ 주식 수는 주주총회 기준으로 지정일 기준과는 보유량이 다를 수 있음

6. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자＼차입회사(소속회사)
거래기간
국내 계열회사
기타 합계
총 계

비금융회사
금융회사
합계

삼성전자(주)
(주)호텔신라
소 계
삼성화재해상보험(주)
삼성생명보험(주)
소 계

금융회사
삼성증권(주)
1/4
0
330
330
9
-
9
339
8,250,720
34,093,087

2/4
619
-
619
65
839
904
1,523
7,970,131

3/4
-
-
-
-
-
-
-
8,536,231

4/4
-
-
-
-
102
102
102
9,334,041

소계
619
330
949
74
941
1,015
1,964
34,091,123

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사＼매도회사(소속회사)
거래기간
계열회사

비금융회사
금융회사
합계(매도금액)

(주)미래로시스템
소 계
삼성화재해상보험(주)
삼성생명보험(주)
삼성선물(주)
삼성자산운용(주)
삼성액티브자산운용(주)
소 계

금융회사
삼성증권(주)
1/4
-
-
426,534
799,612
10,350
1,353,081
-
2,589,577
2,589,577

2/4
-
-
131,556
947,674
9,938
1,296,758
10,096
2,396,022
2,396,022

3/4
-
-
231,245
678,015
-
1,871,857
-
2,781,117
2,781,117

4/4
11,196
11,196
206,134
278,049
30,151
2,378,277
-
2,892,611
2,903,807

소계
11,196
11,196
995,468
2,703,350
50,439
6,899,973
10,096
10,659,326
10,670,522

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매도회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자, 혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
삼성증권(주)
1/4
3
258
19,684
13,513
33,458

2/4
-
3,066
9,918
11,014
23,998

3/4
681
0
15,320
3,194
19,195

4/4
200
550
11,668
24,713
37,131

소계
884
3,874
56,590
52,434
113,782

※ 50만원 미만의 금액은 "0"으로, 해당사항 없는 경우 "-"으로 표기함.

나. 유가증권 매입거래

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매입회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자, 혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
삼성증권(주)
1/4
-
-
-
-
-

2/4
-
-
443
-
443

3/4
-
-
-
-
-

4/4
-
-
-
-
-

소계
-
-
443
-
443

다. 주식지급 거래 약정 내역

해당사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자 / 매출회사 (소속회사)
거래기간
국내계열회사

비금융회사

삼성전자(주)
삼성물산(주)
(주)삼우종합건축사사무소
삼성바이오로직스(주)
삼성디스플레이(주)
세메스(주)
삼성전자서비스(주)
삼성전자판매(주)
삼성전자로지텍(주)
삼성에스디아이(주)
삼성전기(주)
삼성중공업(주)
삼성에프엔위탁관리부동산투자회사(주)
삼성웰스토리(주)

금융회사
삼성증권(주)
1/4
2
-
-
-
-
-
-
0
1
20
29
54
926
-

2/4
0
-
-
-
10
-
-
-
-
-
-
-
-
-

3/4
0
205
-
-
138
-
2
-
-
44
-
-
133
-

4/4
281
-
0
38
126
17
-
-
-
-
-
-
99
15

소계
283
205
0
38
274
17
2
0
1
64
29
54
1,157
15

매입자 / 매출회사 (소속회사)
거래기간
국내계열회사

비금융회사

삼성에스디에스(주)
(주)미라콤아이앤씨
삼성이앤에이(주)
(주)에스원
(주)호텔신라
신라에이치엠(주)
(주)삼성글로벌리서치
소계

금융회사
삼성증권(주)
1/4
17
-
7
-
85
-
-
1,141

2/4
-
0
-
1,342
248
-
-
1,600

3/4
-
-
-
1
11
-
7
541

4/4
-
-
-
-
11
6
84
677

소계
17
0
7
1,342
356
6
92
3,959

매입자 / 매출회사 (소속회사)
거래기간
국내계열회사
국외계열회사
매출액 총계

금융회사
국내계열사 계 (매출액)

삼성화재해상보험(주)
삼성생명보험(주)
삼성선물(주)
삼성자산운용(주)
삼성액티브자산운용(주)
삼성헤지자산운용(주)
삼성생명서비스손해사정(주)
삼성카드(주)
삼성카드고객서비스(주)
삼성벤처투자(주)
소계
국외계열사 계 (매출액)
계
국내매출액
국외매출액

금융회사
삼성증권(주)
1/4
0
380
1,243
23
-
-
-
14
-
-
1,660
2,801
-
12,785,297
12,785,297
-

2/4
5
654
1,879
39
4
1
2
95
2
1
2,682
4,282

3/4
2
319
1,959
-
-
-
-
14
-
-
2,294
2,835

4/4
119
305
1,775
-
-
-
-
15
-
-
2,214
2,891

소계
127
1,658
6,856
62
4
1
2
139
2
1
8,852
12,811

※ 50만원 미만의 금액은 "0"으로, 해당사항 없는 경우 "-"으로 표기함.

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

해당사항 없음

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

해당사항 없음

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 국내 계열회사간 물류 매출 거래 현황

해당사항 없음

나. 국내 계열회사간 IT서비스 매출 거래 현황

해당사항 없음

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

해당사항 없음

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

해당사항 없음

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

해당사항 없음

나. 무형자산 거래내역

해당사항 없음

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료지급/수취액
사용료산정방식

수취회사
삼성증권(주)
삼성바이오로직스(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
419
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성바이오에피스(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
80
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성에프엔위탁관리부동산투자회사(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2022.07.26~2024.01.31
16
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

(주)에스원
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
3
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

(주)호텔신라
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
4
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성선물(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
1,658
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성자산운용(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
203
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성액티브자산운용(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
19
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성에스알에이자산운용(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
50
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성벤처투자(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
54
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

합계
-
-
-
2,506
-

※ 상표공동소유권회사(13개사) : 삼성전자(주), 삼성물산(주),
삼성생명보험(주), 삼성화재해상보험(주), 삼성증권(주),
삼성전기(주), 삼성에스디아이(주), 삼성디스플레이(주),
삼성에스디에스(주), 삼성이앤에이(주), (주)삼성라이온즈,

삼성중공업(주), 삼성카드(주)

※ 분배기준율 : 상표공동소유권자 중 상표의 가치형성 기여도를

감안하여 귀속자를 정하고, 귀속자가 다수인 경우 직전년도

매출액 비율로 산정함.

※ 당 기업집단은 대상 상표권 '삼성' 40-0019476외 4개를 포함한

총 284개의 상표를 포괄하여 상표권 사용계약을 체결하고 있으며,

소속회사에 따라 전체 등록 상표권 중 사용하는 건수가 상이함.

나. 무상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준)

소속회사명
거래상대방
지급/수취여부
대상 상표권
사용계약유무
사용기간
무상거래사유

수취회사
삼성증권(주)
삼성코닝어드밴스드글라스(유)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
합작사로서 교차 라이센스 개념을 통해 상호 사용료를 면제함

삼성전자서비스(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성전자서비스씨에스(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성전자판매(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성전자로지텍(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

수원삼성축구단(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
스포츠법인은 상표 사용으로 인한 이미지 개선, 명성 증대에 기여하므로 사용료를 면제함

(주)삼성글로벌리서치
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
O
2021.02.01~2024.01.31
상표 사용으로 인한 초과이익 미발생으로 한시적으로 사용료를 면제함

삼성화재애니카손해사정(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성화재서비스손해사정(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

(주)삼성화재금융서비스보험대리점
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성헤지자산운용(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
O
2021.02.01~2024.01.31
상표 사용으로 인한 초과이익 미발생으로 한시적으로 사용료를 면제함

삼성생명서비스손해사정(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

(주)삼성생명금융서비스
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성카드고객서비스(주)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

합계
-
-
-
-
-

※ 상표공동소유권회사(13개사) : 삼성전자(주), 삼성물산(주), 삼성생명보험(주), 삼성화재해상보험(주), 삼성증권(주), 삼성전기(주), 삼성에스디아이(주), 삼성디스플레이(주), 삼성에스디에스(주), 삼성이앤에이(주), (주)삼성라이온즈, 삼성중공업(주), 삼성카드(주)※ 당 기업집단은 대상 상표권 '삼성' 40-0019476외 4개를 포함한 총 284개의 상표를 포괄하여 상표권 사용계약을 체결하고 있으며, 소속회사에 따라 전체 등록 상표권 중 사용하는 건수가 상이함.

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준)

관계＼매입회사명(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자, 혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
삼성증권(주)
1/4
-
-
-
7
7

2/4
-
-
-
7
7

3/4
-
-
-
7
7

4/4
-
-
-
7
7

소계
-
-
-
29
29

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자 / 채권자 (소속회사)
국내계열회사

비금융회사

삼성전자(주)
삼성물산(주)
(주)서울레이크사이드
삼성에프엔위탁관리부동산투자회사(주)
(주)에스원
(주)호텔신라
(주)삼성라이온즈
소 계

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
삼성증권(주)
11,933
-
11,933
7,680
-
7,680
360
-
360
18
-
18
163
-
163
24
-
24
310
-
310
20,488
-
20,488

채무자 / 채권자 (소속회사)
국내계열회사

금융회사
합계

삼성화재해상보험(주)
삼성생명보험(주)
삼성선물(주)
삼성자산운용(주)
삼성액티브자산운용(주)
삼성에스알에이자산운용(주)
삼성카드(주)
삼성벤처투자(주)
소 계
(채권금액)

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
삼성증권(주)
576
-
576
2,796
-
2,796
295,759
-
295,759
224
-
224
21
-
21
55
-
55
80
-
80
59
-
59
299,570
-
299,570
320,058
-
320,058

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

해당사항 없음

(15) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사를 위한 담보 내역

해당사항 없음

나. 계열회사를 위해 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

해당사항 없음

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

해당사항 없음

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

구분＼소속회사
거래상대방(공익법인)
자금
유가증권
상품·용역
기타자산

차입
대여
매도
매입
매출
매입
매도
매입

금융회사
삼성증권(주)
(복)삼성생명공익재단
-
-
13,500
-
20
322
-
29

(의)삼성의료재단
-
-
-
-
77
1,533
-
-

(재)삼성문화재단
-
-
-
-
-
56
-
-

(재)삼성복지재단
-
-
-
-
-
12
-
-

(학)성균관대학
-
-
37,701
-
-
38
-
-