프레스티지바이오파마 — 기업지배구조보고서공시  (20240531)
제출인: 프레스티지바이오파마



기업지배구조 보고서 공시

[000001] 기업지배구조보고서 신고서

기업지배구조보고서 신고서

[000002] I. 기업개요

1. 기업명

프레스티지바이오파마

2. 공시대상 기간 및 보고서 작성 기준일

공시대상 기간 시작일

2023-01-01

공시대상 기간 종료일

2023-12-31

보고서 작성 기준일

2023-12-31

2-1. 당기~전전기 회계연도 기간

구분
당기
전기
전전기

회계기간 시작일
2022-07-01
2021-07-01
2020-07-01

회계기간 종료일
2023-06-30
2022-06-30
2021-06-30

3. 기업지배구조보고서 작성 담당자

공시 책임자
실무자

성명 :
Kim Michael Jinwoo
성명 :
이상신

직급 :
부회장
직급 :
차장

부서 :
-
부서 :
IPR팀

전화번호 :
+65-6924-6535
전화번호 :
070-4124-6152

이메일 :
mike@prestigebio.com
이메일 :
sangshin.lee@prestigebio.com

krx-gcd_PersonInChargeOfDisclosureMember

krx-gcd_WorkingLevelStaffMember

4. 표 1-0-0 : 기업개요

최대주주
Mayson Partners Pte. Ltd.
최대주주등의 지분율
21.65

소액주주 지분율
25.65

업종
비금융(Non-financial)
주요 제품
바이오시밀러, 항체 신약 개발

공정거래법상 기업집단 해당 여부
X
공공기관운영법 적용대상 여부
X

기업집단명
-

요약 재무현황 (단위 : 백만원)

구분
당기
전기
전전기

(연결) 매출액
162
0
0

(연결) 영업이익
-69,573
-58,516
-18,384

(연결) 당기순이익
-2,859
-211,450
-7,391

(연결) 자산총액
741,600
499,813
604,166

별도 자산총액
552,395
517,564
605,328

[000003] 지배구조핵심지표 준수 현황

준수율

40

5. 지배구조핵심지표 준수 현황

핵심지표
(공시대상기간)준수여부
(직전 공시대상기간)준수여부
비고

주주총회 4주 전에 소집공고 실시
X
해당없음

전자투표 실시
X
해당없음
해외(싱가포르)법인으로서 한국 법령에 의한 관련 제도 실시 어려움

주주총회의 집중일 이외 개최
O
해당없음

현금 배당관련 예측가능성 제공
X
해당없음

배당정책 및 배당실시 계획을 연 1회 이상 주주에게 통지
X
해당없음

최고경영자 승계정책 마련 및 운영
X
해당없음

위험관리 등 내부통제정책 마련 및 운영
O
해당없음

사외이사가 이사회 의장인지 여부
X
해당없음

집중투표제 채택
X
해당없음
해외(싱가포르)법인으로서 한국 법령에 의한 관련 제도 도입 어려움

기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 여부
X
해당없음

이사회 구성원 모두 단일성(性)이 아님
O
해당없음

독립적인 내부감사부서 (내부감사업무 지원 조직)의 설치
X
해당없음

내부감사기구에 회계 또는 재무 전문가 존재 여부
O
해당없음

내부감사기구가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의 개최
O
해당없음

경영 관련 중요정보에 내부감사기구가 접근할 수 있는 절차 마련 여부
O
해당없음

krx-cg_DidTheCompanyAnnounceTheConvocation4WeeksPriorToTheGeneralMeetingOfShareholdersMember

krx-cg_DidTheCompanyConductAnElectronicVotingMember

krx-cg_DidTheCompanyAvoidTheMostConcentratedDatesOfAnOrdinaryGeneralMeetingOfShareholdersWhenHoldingAMeetingMember

krx-cg_DidTheCompanyProvideDividendRelatedPredictabilityMember

krx-cg_HasTheCompanyNotifiedItsShareholdersOfItsDividendPolicyAndDividendImplementationPlanAtLeastOnceAYearMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementACEOSuccessionPlanMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementInternalControlPolicyMember

krx-cg_IsTheChairpersonOfTheBoardAnIndependentDirectorMember

krx-cg_DoesTheCompanyAdoptACumulativeVotingSystemMember

krx-cg_HasTheCompanyEstablishedAPolicyToExcludePersonsWhoHaveDamagedCorporateValueOrViolatedShareholderRightsWhenAppointingExecutiveMembersMember

krx-cg_BoardMembersRepresentDiverseGendersMember

krx-cg_IsThereAnIndependentInternalAuditDepartmentInternalAuditSupportOrganizationMember

krx-cg_DoesTheInternalAuditTeamHaveAnExpertInAccountingOrFinanceMember

krx-cg_HasTheInternalAuditTeamHeldMeetingsWithExternalAuditorsAtLeastOnceAQuarterWithoutTheAttendanceOfManagementMember

krx-cg_DoesTheCompanyHaveAProcedureThatEnsuresTheInternalAuditTeamHasAccessToCrucialInformationRelatedToBusinessManagementMember

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서, 싱가포르 및 한국 회사 관련 법령에 따라 지배구조와 관련된 제도를 적극 도입하여 운영하고 있습니다. 다만, 당사에 적용되는 싱가포르의 법령 및 규제 체계가 한국 법령과 상이함으로 인하여 지배구조와 관련된 운영 제도에서 차이가 발생할 수 있습니다. 특히, 전자투표, 집중투표제 등 한국 회사 관련 법령에 기재된 사항은 당사에 적용하기 어려운 사항들이 있습니다. 당사는 싱가포르 관련 법령에 충돌되지 않는 선에서 한국 회사 법령이 기재된 지배구조 관련 제도를 도입하기 위한 노력을 지속할 것입니다.

[000004] II. 기업지배구조 현황

[100000] 1. 기업지배구조 일반정책

가. 기업의 기업지배구조 관련 정책 운영 방향 및 중점적으로 고려하는 사항등에 관하여 전반적으로 상세히 설명한다.

당사는 주주가치 제고 및 권익 보호, 기업의 사회적 책무를 위해 지배구조의 투명성, 안정성, 건전성을 확보하고자 노력하고 있습니다.

당사 이사회는 회사 경영진에 대한 견제와 균형에 중점을 두고 있으며, 다양한 전문 지식과 경험을 가진 이사회 구성원을 토대로 경영 현안 및 주요 의사결정 과정에서 심도 있는 논의 과정을 진행하고 있습니다. 당사의 이사회는 회사의 주요 경영 사항을 심의 및 의결하며, 싱가포르와 한국의 회사 관련 법령 및 정관에 정하여진 사항 외에도 사업, 재무적으로 중요한 사항들에 대해서도 논의과정을 진행하고 있습니다. 정관 및 이사회 규정에 의거하여 이사회 개최 7영업일 전에 이사회 구성원에게 의안에 대한 설명 및 자료를 제공함으로써, 이사회에서 건설적인 논의와 최상의 의사결정이 이루어질 수 있도록 하고 있습니다.

이사회 구성원은 주주총회에서 선임한 이사로 구성되어 있으며, 보고서 제출일 현재 이사회 구성원 8명 중 5명을 사외이사로 선임하여 더욱 투명하고 효율적인 이사회 운영을 위하여 노력하고 있습니다.

또한 당사는 투명하고 효율적인 이사회 운영 및 실질적인 경영진의 견제 기능을 위해 관련 법규에 따라 이사회 내 위원회를 운영하고 있으며 해당 분야별 전문성과 경험을 가진 이사들이 집중적인 검토과정을 통해 의사결정을 수행하도록 하고 있습니다.

위원회 모두 전원 사외이사로만 구성하여 위원회의 업무적 독립성 및 객관성을 확보하였으며, 효율적인 업무수행을 위하여 위원회 조직, 운영 및 권한 등의 사항에 대하여 각 위원회별 명문화된 운영규정을 마련하고 있습니다. 아울러 이사회 구성원 간의 정기적, 비정기적 회의를 통해 회사의 주요한 경영사항에 대한 효과적인 대응전략을 수립하고 있습니다.

나. 기업이 가진 고유한 지배구조 특징이 있다면 그에 관하여 설명한다.

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국 법인으로서, 싱가포르의 회사 관련 법령에 따른 준수사항을 이사회 및 주주총회를 통해서 논의, 의결을 진행하고 있습니다. 또한 DR발행을 통해 2021년 2월에 유가증권 시장에 상장하면서 한국 회사 관련 법령에 따른 사항도 정관으로 명시하였습니다.

다만, 당사에 적용되는 싱가포르의 법령 및 규제 체계가 한국 법령과 상이함으로 인하여 지배구조와 관련된 운영 제도에서 차이가 발생할 수 있습니다. 당사는 한국 법령에 규정된 회사제도와 관련한 내용을 상당 부분 정관에 반영하였으나, 당사의 설립 및 존속의 근거법령인 싱가포르 관련 법령에 충돌되는 제도는 채택하지 못하는 부분이 있습니다. 이러한 부분을 보완하기 위하여 상시 이사회 개최 등 지속적인 노력을 기울이고 있습니다.

[200000] 2. 주주

[201000] (핵심원칙1) 주주는 권리행사에 필요한 충분한 정보를 시의적절하게 제공받고, 적절한 절차에 의해 자신의 권리를 행사할 수 있어야 한다.

[201100] (세부원칙 1-1) - 기업은 주주에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안 등에 관한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 주주총회에서 주주의 권리행사에 필요한 정보를 제공하기 위해 법적 기한을 준수하여 주주총회 약 2주전 주주총회 소집결의 및 소집통지, 공고를 진행하고 있습니다.

가. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회 일시, 장소, 의안 등 주주총회 관련 정보 제공 전반에 관하여 설명한다.

당사는 주주총회에서 주주의 권리행사에 필요한 충분한 정보를 제공하기 위해 법적 기한을 준수하여 주주총회 2주전에 주주총회 소집통지 및 공고를 하고 있으나 기업지배구조 모범규준에서 제시하는 '주주총회 4주전 통지' 에는 미치지 못하고 있습니다.

표 1-1-1: 주주총회 개최 정보

8기 정기

주주총회
7기 정기

주주총회
임시

주주총회
6기 정기

주주총회

정기 주총 여부
O
O
X
O

소집결의일
2023-09-11
2022-09-07
2021-12-09
2021-09-09

소집공고일
2023-09-11
2022-09-13
2021-12-09
2021-09-09

주주총회개최일
2023-09-26
2022-09-28
2021-12-27
2021-09-24

공고일과 주주총회일 사이 기간
15
15
18
15

개최장소
충북 청주(자회사 본사)
충북 청주(자회사 본사)
충북 청주(자회사 본사)
충북 청주(자회사 본사)

주주총회 관련사항 주주통보 방법
- 의결권 있는 발행주식 총수 1% 이상 주주 : 소집통지서 발송

- 의결권 있는 발행주식 총수 1% 미만 주주 : 전자공고
- 의결권 있는 발행주식 총수 1% 이상 주주 : 소집통지서 발송

- 의결권 있는 발행주식 총수 1% 미만 주주 : 전자공고
- 의결권 있는 발행주식 총수 1% 이상 주주 : 소집통지서 발송

- 의결권 있는 발행주식 총수 1% 미만 주주 : 전자공고
- 의결권 있는 발행주식 총수 1% 이상 주주 : 소집통지서 발송

- 의결권 있는 발행주식 총수 1% 미만 주주 : 전자공고

외국인 주주가 이해가능한 소집통지
실시 여부
X
X
X
X

통지방법
-
-
-
-

세부사항
이사회 구성원 출석 현황
8명 중 3명 참석

(화상 참석 포함)
8명 중 6명 참석

(화상 참석 포함)
8명 중 6명 참석

(화상 참석 포함)
8명 중 8명 참석

(화상 참석 포함)

감사 또는 감사위원 출석 현황
3명 중 1명 참석

(화상 참석 포함)
3명 중 3명 참석

(화상 참석 포함)
3명 중 3명 참석

(화상 참석 포함)
3명 중 3명 참석

(화상 참석 포함)

주주발언 주요 내용
파이프라인 연구 개발 현황 질의
파이프라인 연구 개발 현황 질의
파이프라인 연구 개발 현황 질의

의안(금전대여)의 목적
파이프라인 연구 개발 현황 질의

공모자금 사용 계획

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하지 못한 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주총회에서 주주의 권리행사에 필요한 충분한 정보를 제공하기 위해 법적 기한을 준수하여 주주총회 약 2주전 주주총회 소집결의 및 소집통지, 공고를 하고 있으나 기업지배구조 모범규준에서 제시하는 '주주총회 4주전 통지' 에는 미치지 못하고 있습니다.

싱가포르에 본사를 둔 외국 법인으로서, 결산 및 현지에서의 외부감사 수행 등 일정 상 불가피한 부분이 발생하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 정관의 기한을 준수하기 위하여 주주총회 2주간 전에 소집공고를 하고 있으나, 기업지배구조 모범규준에서 제시하는 주주총회 4주 전 통지에는 미치지 못하고 있습니다. 향후 내부 결산 시스템 점검 및 외부감사인(회계법인)과의 결산 일정 조율 등 업무프로세스를 정비하여 기업지배구조 모범규준에 따라 주주총회 4주전 소집 통지 및 공고를 할 수 있도록 노력하겠습니다.

당사는 외국인 주주가 이해가능한 수준의 소집통지를 실시하지 않고 있습니다. 향후 외국인 주주가 이해가능한 수준의 소집통지를 제공받을 수 있도록, 현재 운영중인 영문 회사 홈페이지를 활용하는 등 보다 효과적인 방법을 검토할 예정입니다.

[201200] (세부원칙 1-2) - 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 6월 결산법인으로서 주주총회 집중일과는 무관하며, 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서 한국 상법에 따른 서면투표 및 전자투표 제도는 도입이 어려운 상황입니다.

가. 주주의 직접 또는 간접 의결권 행사 전반에 관한 사항을 설명한다.

(1) 최근 3개 사업연도간 주주총회 집중일 회피, 서면투표, 의결권 대리행사 권유 현황 등

당사는 6월 결산법인으로서 주주총회 집중일과는 무관하며, 싱가포르에 본사를 둔 외국 법인으로서 싱가포르 회사 법령에 의거하여 한국 상법에 따른 서면투표 및 전자투표 제도는 도입이 어려운 상황입니다. 그러나 주주들이 한국예탁결제원을 통해 의결권을 행사할 수 있도록 적극 안내하고 있습니다.

표 1-2-1: 정기 주주총회 의결권 행사 접근성

구분
8기 정기주주총회
7기 정기주주총회
6기 정기주주총회

정기주주총회 집중일
미해당
미해당
미해당

정기주주총회일
2023-09-26
2022-09-28
2021-09-24

정기주주총회 집중일 회피 여부
미해당(N/A)
미해당(N/A)
미해당(N/A)

서면투표 실시 여부
X
X
X

전자투표 실시 여부
X
X
X

의결권 대리행사 권유 여부
O
O
O

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회의 안건 별 찬반 비율 및 내용

최근 3개년간 진행된 당사의 정기 및 임시주주총회의 안건별 의안 현황은 아래 표와 같으며, 부결된 안건은 없습니다. 당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서, 2021년 2월 5일 대한민국 유가증권시장에 증권예탁증권(DR)을 신규상장 하였습니다. 아래 표의 주식수는 원주가 아닌 증권예탁증권(DR) 기준으로 작성하였습니다.(5DR = 보통주 1주)

표 1-2-2: 주주총회 의결 내용

결의 구분
회의 목적사항
가결 여부
의결권 있는 발행주식 총수(1)
(1) 중 의결권 행사 주식수
찬성주식수
찬성 주식 비율 (%)
반대 기권 등 주식수
반대 기권 등 주식 비율 (%)

8기 정기주주총
1-1호 의안
보통(Ordinary)
사외이사 방규호 선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

8기 정기주주총
1-2호 의안
보통(Ordinary)
사외이사 Ong Kang Lin 선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

8기 정기주주총
2-1호 의안
보통(Ordinary)
감사위원 방규호 선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

8기 정기주주총
2-2호 의안
보통(Ordinary)
감사위원 Ong Kang Lin 선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

8기 정기주주총
3호 의안
보통(Ordinary)
제9기 사내이사 및 사외이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

8기 정기주주총
4호 의안
보통(Ordinary)
제8기 사외이사 보수지급 승인의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

8기 정기주주총
5호 의안
보통(Ordinary)
Nexia 삼덕회계법인 감사인 선임 및 감사보수 승인에 대한 이사회 권한 위임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

8기 정기주주총
6-1호 의안
보통(Ordinary)
스톡옵션 제도 2020의 규정에 따른 스톡옵션의 제공 및 부여
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

8기 정기주주총
6-2호 의안
보통(Ordinary)
스톡옵션 제도 2020에 따른 옵션 행사에 따라 발행되어야 하는 주식의 수시 배정 및 발행
가결(Approved)
60,096,155
42,173,091
42,173,091
100
0
0

7기 정기주주총회
1-1호 의안
보통(Ordinary)
이의경 사외이사 재선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,939,113
42,939,113
100
0
0

7기 정기주주총회
1-2호 의안
보통(Ordinary)
전경희 사외이사 재선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,939,113
42,939,113
100
0
0

7기 정기주주총회
1-3호 의안
보통(Ordinary)
Lee Kok Fatt 사외이사 재선임의
가결(Approved)
60,096,155
42,939,113
42,939,113
100
0
0

7기 정기주주총회
1-4호 의안
보통(Ordinary)
오승주 기타비상무이사 재선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,939,113
42,939,113
100
0
0

7기 정기주주총회
2호 의안
보통(Ordinary)
사내이사 및 사외이사 보수 한도 승인의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,939,113
42,922,322
100.0
16,791
0.0

7기 정기주주총회
3호 의안
보통(Ordinary)
Nexia TS Public Accounting Corporation (삼덕회계법인) 감사인 선임 및 감사보수 승인에 대한 이사회 권한 위임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,939,113
42,939,113
100
0
0

7기 정기주주총회
4-1호 의안
보통(Ordinary)
스톡옵션 제도 2020의 규정에 따른 스톡옵션의 제공 및 부여
가결(Approved)
60,096,155
42,939,113
42,939,113
100
0
0

7기 정기주주총회
4-2호 의안
보통(Ordinary)
스톡옵션 제도 2020에 따른 옵션 행사에 따라 발행되어야 하는 주식의 수시 배정 및 발행
가결(Approved)
60,096,155
42,939,113
42,939,113
100
0
0

임시 주주총회
1호 의안
보통(Ordinary)
금전대여 승인 건
가결(Approved)
60,096,155
42,612,638
42,606,028
100.0
6,610
0.0

임시 주주총회
2호 의안
보통(Ordinary)
스톡옵션에 대한 이사회 위임의 건
가결(Approved)
60,096,155
42,612,638
42,612,638
100
0
0

6기 정기주주총회
1-1호 의안
보통(Ordinary)
사내이사 박소연 재선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
43,644,624
43,644,624
100
0
0

6기 정기주주총회
1-2호 의안
보통(Ordinary)
사내이사 김마이클 진우 재선의 건
가결(Approved)
60,096,155
43,644,624
43,644,624
100
0
0

6기 정기주주총회
1-3호 의안
보통(Ordinary)
사내이사 Tay Lai Wat 재선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
43,644,624
43,644,624
100
0
0

6기 정기주주총회
1-4호 의안
보통(Ordinary)
사외이사 방규호 재선임의 건
가결(Approved)
60,096,155
43,644,624
43,644,624
100
0
0

6기 정기주주총회
2호 의안
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
60,096,155
43,644,624
43,644,624
100
0
0

6기 정기주주총회
3호 의안
보통(Ordinary)
사외이사 보수 승인의 건
가결(Approved)
60,096,155
43,644,624
43,644,624
100
0
0

6기 정기주주총회
4호 의안
보통(Ordinary)
감사인(Price Waterhouse Coopers) 재선임 및 감사인 보수결정 위임 승인의 건
가결(Approved)
60,096,155
43,644,624
43,644,624
100
0
0

나. 주주총회 의결 사항 중 반대 비율이 높거나 부결된 안건이 있는 경우 주주와의 소통을 위한 노력 및 내역을 기재한다.

당사는 최근 3개년 동안 진행한 정기 및 임시주주총회에서 부결된 안건은 없습니다. 또한, 주주총회 현장에서 의안별로 주주들의 의견을 적극 청취하고 있으며, 의결사항 진행 이후에 주주와의 소통을 위한 별도의 시간을 마련하여 주주들의 질의사항에 경영진이 성실하게 답변하고 있습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 취하지 못한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 대하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국 법인으로서 현지 회사법령에 의거하여 한국 상법에 따른 서면투표 및 전자투표 제도는 도입이 어려운 상황입니다. 다만, 정기 주주총회시에는 한국예탁결제원을 통해 '의결권 행사 신청서'가 첨부된 주주총회 소집통지서를 주주들에게 발송해 주주가 해당 신청서를 한국예탁결제원에 제출함으로써 의결권을 행사할 수 있도록 하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국 법인으로서 한국의 법령에 의거한 주주총회 의결 제도를 도입하기에 어려운 여건입니다. 그러나 한국예탁결제원을 통한 의결권 행사 등 적용 가능한 제도들을 적극 시행하고 있습니다. 향후에도 싱가포르와 한국의 회사 관련 법령을 기반으로 하여 주주들의 용이한 주주총회 참석과 의결권 행사를 위한 노력을 지속적으로 이어가고, 주주의 의견이 의사결정에 반영될 수 있도록 최선을 다 할 것입니다.

[201300] (세부원칙 1-3) - 기업은 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 하여야 하며, 주주총회에서 주주제안 의안에 대하여 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인이지만, 한국의 회사 법령에 근거하여 주주제안 관련 사항을 정관에 반영하였습니다.

가. 주주제안권과 관련된 사항과 관련하여 아래의 사항을 설명한다.

(1) 주주제안 관련 절차를 홈페이지 등을 통해서 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

N(X)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인이지만, 한국의 회사 법령에 근거하여 주주제안 관련 사항을 정관에 반영하였습니다. 다만, 관련 사항을 홈페이지 등을 통해 안내하고 있지는 않습니다.

(2) 주주가 제안한 의안을 처리하는 절차와 기준과 관련된 규정이 마련되어 시행되고 있는지 여부

시행 여부

N(X)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인이지만, 한국의 회사 법령에 근거하여 주주제안 관련 사항을 정관에 반영하였습니다. 다만, 상세한 절차 및 기준과 관련된 별도의 규정은 제정되어 있지 않습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주제안 내역 및 이행 상황

주주제안 여부

N(X)

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 주주제안 내역 및 이행 관련 상황을 진행한 내역이 없습니다.

표 1-3-1: 주주 제안 현황

제안 일자
제안주체
구분
주요 내용
처리 및 이행 상황
가결 여부
찬성률 (%)
반대율 (%)

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업이 접수한 공개서한의 주요 내용 및 처리 현황

공개서한 접수 여부

N(X)

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 회사가 접수한 공개서한 사항은 없습니다.

표 1-3-2: 공개서한 현황

발송일자
주체
주요 내용
회신 일자
수용 여부
회신 주요 내용

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주들의 주주제안권 행사를 용이하게 하는 정책과 관련하여 부족한 사항이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 주주제안에 대한 사항을 정관에 명시하였으나, 관련하여 별도의 규정을 마련하고 있지 않습니다. 공시대상 기간 직전 연도 개시시점부터 공시서류 제출일 현재까지 주주제안 내역은 없었습니다. 주주제안과 관련하여 당사 정관에 기재된 사항은 아래와 같습니다.

정관 45 A (i) 주주들 의결권이 없는 주식을 제외하고 발행되어 현존하는 주식 총수의 3% 이상을 보유한 주주들 또는 (ii) 6개월 이상 의결권이 없는 주식(stock)을 제외하고 회사의 발행되어 현존하는 주식 총수의 10/1,000 이상에 상당하는 주식을 계속 보유해온 사람은 주주총회 예정일로부터 최소 6주 전에 특정 사항이 주주총회 안건으로 제기되어야 함을 서면으로 또는 전자 문서로 이사들에게 제안할 수 있다. 본 조에 따라 주주들은 이사들이, 주주총회 예정일(정기주주총회의 경우에는, 직전연도의 정기주주총회일에 상응하는 당해 연도의 날)로부터 최소 6주 전까지, 회의 안건에 추가하여, 주주들이 제출한 제안서의 요약을 서면이나 전자 문서로 주주총회 통지서에 기재하거나 기록하도록 요구할 수 있다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 주주제안 절차 등을 홈페이지를 통하여 공지하거나 주주가 제안한 의안을 처리하는 내부기준 및 절차는 마련하고 있지 않지만, 향후에는 정관에 명시된 주주제안 관련 사항 및 절차에 대하여 충분한 안내를 통해 주주의 권익이 보호될 수 있도록 노력하겠습니다.

[201400] (세부원칙 1-4) - 기업은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 및 향후 계획 등을 마련하고 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 배당 관련 사항을 싱가포르 회사 관련 법령에 의거하여 정관에 명시하고 있지만, 구체적인 배당정책을 별도로 제정하여 안내하고 있지는 않습니다.

가. 주주환원과 관련한 정책을 수립하고 주주들에게 충분히 안내하고 있는지 다음의 사항을 설명한다.

(1) 배당을 포함한 기업의 주주환원정책 수립 여부

시행 여부

N(X)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서, 싱가포르 회사 관련 법령에 의거하여 배당 관련 사항을 정관에 반영하였으며 정관 이외에 배당정책 등 별도의 주주환원과 관련된 정책을 수립하지 않았습니다. 배당과 관련하여 당사 정관에 기재된 사항은 아래와 같습니다.

119. 관련 법령에 따라, 회사는 일반결의를 통해 배당금을 선언할 수 있으나, 그러한 배당금은 이사들이 권고하는 금액을 초과해서는 안 된다.

120. 이사들이 회사의 수익금이 그러한 지급을 정당화한다고 판단하는 경우, 이사들은 반기별 기준일 또는 달리 지정된 지급일에 지급하도록 규정되어 있는 고정 배당금을 수반하는, 종류를 불문한 주식에 대하여 고정 배당금을 선언하고 지급할 수 있으며, 또한 수시로 종류를 불문한 주식에 대해 적절한 기간에 대해 적절한 금액을 적절한 날에 중간배당금으로 선언하고 지급할 수 있다.

121. 여하한 주식 또는 여하한 종류의 주식에 부가된 여하한 권리 또는 제한을 전제로, 회사법에 달리 허용된 경우는 제외하고:

(a) 주식에 대한 모든 확정 배당금은 주주가 보유하는 주식의 수에 비례하여 지급하며, 그러한 배당금, 권리, 배정 또는 회사의 기타 분배를 수령할 주주의 권리를 판단하는 기준이 되는 날인 기준일은 6월 30일로 한다; 및

(b) 모든 배당금은 기준일 현재 주주명부에 이름이 기재되어 있거나 적법하게 등록된 주주에게 배분 및 지급되어야 한다.

조항의 목적 상, 매수청구(call) 전에 주식에 대해 납입된 또는 납입된 것으로 간주되는 금액은 무시한다.

122. (A) 관련 법령 상 분배 가능한 수익금 외에 달리 배당금을 지급해서는 안 된다. 이사들이 미청구 배당금 또는 주식에 대해 지급해야 하는 기타 금전을 별도 계좌에 지급하는 것은 회사를 이에 대하여 수탁인이 되게 하지 않는다. 이사들은 최초로 지급 가능하게 된 뒤 1년이 경과한 후에도 청구되지 않고 남아 있는 모든 배당금을 회사의 이익을 위해 투자하거나 또는 달리 사용할 수 있으며, 최초로 지급 가능하게 된 뒤 6년이 경과한 후에도 청구되지 않고 남아 있는 배당금 또는 그러한 금전은 몰수될 수 있으며 이 경우 회사에 귀속된다. 다만, 이사들은 그 후 수시로 전적인 재량에 따라 그러한 몰수를 취소하고, 몰수된 배당금을 몰수 전에 이에 대한 권리를 가졌던 자에게 지급할 수 있다. 명의개서대리인이 그러한 배당금 또는 금전을 회사에 환불하고, 그러한 배당금 선언일 또는 그러한 기타 금전이 먼저 지급 가능하게 된 날로부터 6년이 경과한 경우, 해당 실질소유자는 그러한 배당금 또는 금전과 관련하여 회사를 상대로 아무런 권리 또는 청구권을 갖지 않는다.

(B) 배당금 또는 실질소유자에게 지급해야 하는 기타 금전을 회사가 한국예탁결제원에게 지급하는 것은 지급된 금액 범위 내에서 해당 지급과 관련하여 실질소유자에 대한 회사의 책임을 면제한다.

123. 배당금 또는 주식에 대해 지급해야 하는 기타 금전은 회사에 대해 이자가 발생하지 않는다.

124. (A) 이사들은 회사가 선취특권을 갖는 배당금 또는 주식에 대해 지급해야 하는 기타 금전을 보유하고, 이를 해당 선취특권의 원인이 되는 부채, 책임 또는 채무를 이행하는데 사용할 수 있다.

(B) 이사들은 주식의 양도와 관련하여 위에 포함된 조항에 따라 주주가 될 권리가 있는 자, 또는 동 조항에 따라 양도할 권리가 있는 자와 관련하여, 주식에 대해 지급해야 하는 배당금을 해당 인이 해당 주식과 관련하여 주주가 될 때까지 또는 해당 주식을 양도할 때까지 보유할 수 있다.

(C) 주식의 양도는 양도가 등록되기 전에 이에 대해 선언된 배당금에 대한 권리는 포함하지 않는다.

(D) 이사들은 주식과 관련하여 주주에게 지급해야 하는 배당금 또는 기타 금전에서 회사가 매수청구(calls)로 인해 또는 이와 관련하여 해당 주주에게 지급해야 하는 (있는 경우) 금전의 합계를 공제할 수 있다.

125. 여하한 서류(인감 날인 여부를 불문함)를 통한 주식 배당금 전부 또는 일부에 대한 포기는 주주 (또는 보유자의 사망 또는 파산으로 인해 주식을 보유하게 된 자)가 해당 서류에 서명하여 회사에 교부하거나, 또는 회사가 이를 수락하거나 이에 따른 조치를 취한 경우 그 범위 내에서 효력이 발생한다.

126. 관련 법령에 따라, 회사는 이사들의 권고에 따라 일반결의를 통해 배당금 전부 또는 일부를 특정 자산(구체적으로, 다른 회사의 납입 주식 또는 사채로 또는 그러한 한 개 이상 방식을 통해)의 분배를 통해 지급하도록 지시할 수 있으며, 이사들은 그러한 결의를 실행해야 한다. 그러한 분배와 관련하여 어려움이 발생하는 경우, 이사들은 편리하다고 판단하는 방식에 따라 이를 해결할 수 있으며, 예를 들면 단주 주권을 발행하거나, 그러한 특정 자산 또는 그 일부의 분배를 위한 가치를 고정하거나, 모든 당사자들의 권리를 조정하기 위해 그렇게 고정된 가치를 기준으로 주주들에게 현금을 지급하기로 결정하거나, 및 이사들이 편리하다고 판단하는 바에 따라 그러한 특정 자산을 수탁인들에게 귀속시킬 수 있다.

127. 주식과 관련하여 현금으로 지급되는 배당금 또는 기타 금전은 수표 또는 신주인수권의 형태로 우편으로 주주명부에 등재된 등록주소 또는 이에 대한 권리가 있는 자(또는 보유자의 사망 또는 파산으로 인해 2인 이상이 주주명부에 등재되거나 또는 이에 대해 권리를 갖게 되는 경우, 그러한 자들 중 1인에게)에게, 또는 해당 주주 또는 그러한 자가 서면으로 지시하는 다른 자에게 및 다른 주소로 지급할 수 있다. 그러한 각 수표 또는 신주인수권은 이를 수신하는 자, 또는 보유자의 사망 또는 파산으로 인해 이를 보유하게 된 보유자, 공동 보유자 또는 이에 대한 권리를 보유하게 된 자가 지시하는 자의 명의로 발행해야 하며, 수표 또는 신주인수권 명의자에 대한 은행의 지급은 회사에 대해 유효한 이행으로 간주된다. 그러한 모든 수표 또는 신주인수권은 이에 기재된 금원에 대한 권리를 갖는 자의 위험 부담 하에 발송된다.

128. 보유자의 사망 또는 파산으로 인해 2인 이상이 주주명부에 등재되거나 또는 주식에 대해 공동 권리를 갖게 되는 경우, 그 중 1인이 해당 주식과 관련하여 지급되는 배당금, 자본 또는 기타 금전의 반납, 또는 이와 관련하여 분배되는 재산에 대해 유효한 영수증을 발행할 수 있다.

129. 주주총회에서 회사의 결의 또는 이사들의 결의에도 불문하고, 여하한 종류의 주식에 대해 배당금을 선언하는 결의는 특정일의 영업 종료시 주주명부에 해당 주식의 보유자로 등재된 자에게 이를 지급하도록 명시할 수 있으며, 이 경우 배당금은 그렇게 등재된 각각의 지분에 비례하여 지급하되, 이는 해당 주식의 양도인 및 양수인의 배당금과 관련하여 그들 간 권리에 영향을 미치지 않는다.

130. 이사들 또는 회사가 주주총회에서 회사의 보통주식에 대해 배당금(중간, 확정, 특별 또는 기타 배당금 포함) 지급 또는 선언을 결의하거나 또는 제안하는 경우, 이사들은 회사의 보통주식 또는 증권예탁증권이 대한민국에서 지정 증권거래소에 상장되어 있는 한 해당 배당금을 지급 받을 권리가 있는 주주에게 현금으로만 지급하기로 결의해야 한다.

(2) 주주환원정책을 주주들에게 안내하는 방식 및 주주환원 정책을 영문자료로 제공하는지 여부

연1회 통지 여부

N(X)

영문자료 제공 여부

N(X)

당사는 정관 이외에 배당정책 등 별도의 주주환원과 관련된 정책을 수립하지 않았습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 현금배당을 실시했다면 배당 기준일 이전에 배당결정을 하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하였는지 여부

정관반영 여부

N(X)

시행 여부

배당 미실시(No Dividend)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서, 싱가포르 회사 관련 법령에 의거하여 배당 관련 사항을 정관에 반영하였으며 정관 이외에 배당정책 등 별도의 주주환원과 관련된 정책을 수립하지 않았습니다.

표 1-4-1: 배당기준일과 배당액 확정일

결산월
결산배당 여부
배당기준일
배당액 확정일
현금배당 관련 예측가능성 제공 여부

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보를 충분히 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 항체 바이오 의약품 전문 개발 회사로서, 기초 연구부터 임상, 상업화 과정까지 의미 있는 실적이 창출되기까지 오랜 기간과 투자가 소요됩니다. 현재는 개발비가 계속 투자되는 시점으로서, 주주환원 정책을 시행하기에는 어려운 상황입니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사가 진행하는 파이프라인에서 향후 의미 있는 성과가 나올 시에, 배당을 포함한 주주환원 정책을 정립하여 주주 여러분의 가치를 더하도록 노력 하겠습니다.

[201500] (세부원칙 1-5) - 주주환원정책 및 향후 계획 등에 근거하여 적절한 수준의 배당 등을 받을 주주의 권리는 존중되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 항체 바이오 의약품 전문 개발회사로서, 현재 지속적인 개발비 투자로 배당금 지급 등 주주환원 정책을 수립 및 시행하기에는 어려운 상황입니다.

가. 최근 회사가 시행한 주주환원 관련 사항에 대해 설명한다.

(1) 배당관련 사항

당사는 항체 바이오 의약품 전문 개발회사로서, 기초 연구부터 임상, 상업화 과정까지 의미있는 실적이 창출되기까지 오랜 기간이 소요됩니다. 현재는 개발비가 계속 투자되는 시점으로서, 최근 3개 사업연도에서 배당 등 주주환원 정책을 시행하지 못하고 있습니다.

표 1-5-1-1: 최근 3개 사업연도 주주환원 현황

일반현황
주식배당
현금배당(단위 : 원)

연도
결산월
배당가능 이익
총 배당금
주당 배당금
시가 배당률

당기
보통주

당기
종류주

전기
보통주

전기
종류주

전전기
보통주

전전기
종류주

표 1-5-1-2: 최근 3개 사업연도 현금배당 성향

구분
당기
전기
전전기

연결기준 (%)

개별기준 (%)

(2) 배당 외에 회사가 실시한 주주환원 관련사항이 있는 경우, 이에 대해 설명한다.

당사는 항체 바이오 의약품 개발에 따른 지속적인 연구 개발비 투자에 따라 배당 등 주주환원 정책을 시행하지 못하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리 존중과 관련하여 부족한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관한 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 항체 바이오 의약품 전문 개발회사, 기초 연구부터 임상, 상업화 과정까지 의미있는 실적이 창출되기까지 오랜 기간이 소요됩니다. 또한, 임상 등 연구개발 과정에서 지속적으로 관련 개발 비용 집행되는 구조이기 때문에, 성공적인 상업화를 통한 실적 창출까지 많은 개발비 지출이 이루어지는 상황입니다. 이에 따라 배당을 통한 주주의 권리를 존중하지 못하는 상황입니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 현재 진행중인 연구과제가 상업화를 통한 의미있는 성과가 창출될 수 있도록 최선의 노력을 다하고 있습니다. 의미있는 성과 창출 시점에서 차입금, 투자계획, 자금사정 등을 종합적으로 고려하여 주주환원을 통한 주주가치 제고 및 주주의 권익을 보호할 수 방안들을 적극 검토하도록 하겠습니다.

[202000] (핵심원칙 2) 주주는 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받아야 하고, 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추는 노력을 해야 한다.

[202100] (세부원칙 2-1) - 기업은 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하여야 하며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 모든 주주에게 1DR당 1개의 의결권을 인정하고 있으며, 주주 고유의 권한인 의결권이 침해되지 않도록 주주의 공평한 의결권 보장을 위해 적극 노력하고 있습니다.

가. 작성기준일 현재 주식발행 정보 전반에 대하여 다음의 사항을 설명한다.

(1) 주식 발행 현황

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서, 싱가포르법상 발행할 주식의 총수에 대한 개념은 존재하지 않으며, 당사는 2021년 2월 5일 대한민국 유가증권시장에 증권예탁증권(DR)을 신규상장 하였습니다. 상장 증권예탁증권 총수는 60,096,155 DR이며, 발행주식 총수는 12,019,231주 입니다(5DR = 보통주 1주). 아래 표의 주식수는 원주를 기준으로 작성하였습니다.

표 2-1-1-1: 발행가능 주식총수(주)

보통주
종류주
발행가능 주식전체

krx-cg_OrdinarySharesMember

krx-cg_ClassifiedSharesMember

표 2-1-1-2: 주식발행 현황 세부내용

발행주식수(주)
발행비율 (%)
비고

보통주
12,019,231
100
60,096,155 DR

(2) 종류주식별 의결권 부여 내용 및 사유, 종류주주총회 실시내역

당사는 현재 발행된 종류주식은 없으나, 정관을 통해서 우선주 등을 발행할 수 있도록 규정하고 있습니다. 또한 별도의 종류주주총회는 실시하지 않고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권이 부여되지 않은 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 현재 종류주식을 발행하지 않았으며, 주주의 보유주식에 대하여 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령에 의거하여 공평한 의결권을 부여하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후에도 주식을 발행하는 경우 해당 목적과 상황에 따라 의결권 부여 여부를 결정하여 주주들에게 공평한 의결권을 부여하기 위해 노력할 것입니다.

다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주와의 의사소통 관련사항 전반에 대해 아래와 같이 설명한다.

(1) 주요 IR, 컨퍼런스콜, 기관투자자 등 주주와의 대화 관련 사항

당사는 투자자들의 요청이 있는 경우 사내 방문 미팅, 컨퍼런스콜 등 다양항 방법으로 투자자와의 소통을 진행하고 있습니다. 또한, 국내외 투자자 등을 대상으로 Non-Deal Roadshow 실시 및 증권사 주최 컨퍼런스 참여 등 수시 IR 활동을 실시하고 있습니다.

(2) 소액 주주들과 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

별도행사 개최 여부

N(X)

당사는 소액 주주들을 위한 별도의 행사를 진행하지는 않았습니다. 다만, 당사의 바이오 의약품 위탁생산(CDMO) 자회사가 2023년 1월 11일에 진행한 공장투어 및 주주간담회에서 당사와 관련된 주주들의 질의가 있었으며, IR 업무 담당자가 적극적으로 주주들의 질의에 답변하였습니다.

(3) 해외투자자와 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

당사는 해외 투자자만을 위한 별도의 행사를 진행하지는 않지만, 해외에서 진행되는 바이오 및 IR관련 행사 참여를 통해서 외국인 투자자와의 우호적인 관계 구축을 위해 노력하고 있습니다. 또한 해외투자자의 요청으로 컨퍼런스콜을 통한 회의를 수시로 진행하고 있습니다.

(4) 회사 홈페이지 등을 통해 IR 담당부서의 전화 번호 및 이메일 주소 공개 등을 통해 문의 창구를 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 회사 홈페이지를 통해서 주가 및 공시 정보를 비롯하여 IR담당자와 직접 소통할 수 있는 직통 전화 번호, 이메일 주소를 공개하고 있습니다. 전화를 통한 주주들의 질의사항에 적극 대응하고 있으며, 이메일을 통한 질의에도 가급적 신속하게 회신하기 위하여 노력하고 있습니다.

(5) 외국인 주주를 위한 영문 사이트 운영, 담당직원 지정 및 외국어로 상담이 가능한 연락처를 공개하는지 여부와 영문 공시 내역

영문 사이트 운영 여부

Y(O)

외국인 담당 직원 지정

Y(O)

영문공시 비율

0

당사는 영문 홈페이지를 통해 재무정보 및 주가현황 등을 제공하고 있으며, 영어로 상담이 가능한 인력의 연락처와 이메일을 공개하고 있습니다. 또한, 당사는 미국 현지에 글로벌 IR업무를 담당하는 전문 직원이 상주하면서 외국인 주주와의 소통에도 적극 노력하고 있습니다. 당사는 거래소의 영문공시 지원사업 대상 기업을 선정되어 향후에는 영문공시도 적극 진행할 계획입니다.

(6) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재 내역

불성실공시법인 지정여부

N(X)

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재를 받은 사항이 없습니다.

표 2-1-3: 불성실공시법인 지정 내역

불성실 공시유형
지정일
지정사유
부과벌점
제재금(단위 : 원)
지정 후 개선노력 등

라. 위 기재 내용을 바탕으로 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 기관 및 해외투자자를 대상으로 적극적인 IR활동을 진행하고 있습니다. 다만, 소액주주들을 위한 별도의 행사는 없지만, 전화 및 이메일로 소액주주들과의 소통도 적극 실천하고 있으며, 주주총회에서 소액주주들의 질의에 대해서도 경영진이 직접 답변을 진행하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 주주에게 기업정보를 적시에 충분히 공평하게 제공하기 위해 노력하고 있습니다. 당사는 앞으로도 적극적인 IR활동과 함께 주요한 기업정보에 대한 홈페이지 안내, 영문공시, 기업설명회 개최 등을 확대하여 주주와의 의사소통을 위해 더욱 노력하겠습니다. 또한, 소액주주들과의 소통창구 확대도 적극 검토하여 실천하도록 하겠습니다.

[202200] (세부원칙 2-2) - 기업은 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련·운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 경영진 또는 지배주주의 사적인 이익을 목적으로 하는 내부거래 및 자기거래 방지를 위한 절차를 구축 및 운영하고 있습니다.

가. 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련한 기업의 통제 장치(정책)를 구체적으로 설명한다.

(1) 내부거래 및 자기거래 통제 정책 전반

시행 여부

Y(O)

당사는 경영진 또는 지배주주의 사적인 이익을 목적으로 하는 내부거래 및 자기거래 방지를 위해 정관을 통해 이사회 승인을 거치도록 명시하고 있습니다. 또한, 이사회 내 사외이사 3명으로 구성된 내부거래위원회를 운영하고 있습니다. 내부거래 위원회 규정을 통해서 관련 사항에 대한 독립적인 논의를 통해 반드시 내부거래위원회의 승인을 받도록 하고 있으며, 내부거래위원회에서 승인을 받은 사안 중 경영상 중대한 사유라고 판단되면 이사회를 통한 추가 논의를 진행하도록 하고 있습니다.

(2) 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련하여 포괄적 이사회 의결이 있다면 그 내용과 사유

당사는 바이오 의약품 위탁생산(CDMO) 전문 기업을 자회사로 두고 있으며, 당사의 연구개발 과정에 필요한 업무를 자회사와 협업을 통해 추진하고 있습니다. 2023년 한해동안 내부거래위원회 회의 및 내부거래 관련하여 이사회 결의사항은 아래와 같습니다.

* 내부거래위원회

2023.01.19 / 의안 : 프레스티지바이오로직스와의 백신 CDMO 계약 개정안의 이사회 상정 승인

2023.03.06 / 의안 : 프레스티지바이오로직스와의 PBP1601 및 PBP1602의 마스터세포은행과 제조용세포은행 개발용역 승인, 프레스티지바이오로직스의 공동개발계약에 따른 HD201과 HD204 임상개발비용 청구 승인

2023.04.06 / 의안 : 프레스티지바이오로직스와의 HD204 및 PBP1502 임상용 임가공 용역 승인

2023.06.27 / 의안 : 프레스티지바이오로직스에 대한 대여금 수정계약안 이사회 상정 승인

2023.08.17 / 의안 : 프레스티지바이오로직스와의 Master Service Agreement (MSA) 승인

2024.01.07 / 의안 : 프레스티지바이오로직스와 협력하여 완제의약품을 자체 생산하는 내용과 완제 의약품 배치 생산 비용에 대한 표준가격 내용 승인, 프레스티지바이오로직스와 협력하여 내부적으로 QC 분석 테스트를 수행하도록 진행 승인, 그룹 포괄업무 지원 약정서 승인

* 이사회 보고사항

2023.01.19 / 의안 : 프레스티지바이오파마와 프레스티지바이오로직스의 백신 CDMO 계약 개정안 승인

2023.07.19 / 의안 : Prestige Biopharma 와 Prestige Biologics Co., Ltd (PBL) 간의 2021년 12월 28일 Loan 계약의 수정 내용의 검토와 승인의 건

(3) 지배주주 등 이해관계자와의 거래내역

당사는 2023년 한해동안 내부거래위원회의 결의에 따른 자회사와의 계약을 제외하고 지배주주 등 이해관계자와의 거래를 진행한 사항이 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 정책 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 내부거래 및 자기거래 방지와 관련하여 싱가포르 및 한국 회사 관련 법령, 정관, 내부거래위원회 규정 등을 통해서 철저하게 심의 및 의결을 진행하고 있으며, 주주의 이익이 침해되지 않도록 최선의 노력을 다하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 앞으로도 주주의 이익이 침해되지 않도록 내부거래 및 자기거래와 관련된 사항을 철저히 심사할 것이며, 보다 심도있는 논의가 진행 될 수 있도록 내부거래위원회에 대한 업무 지원 역량도 강화하도록 하겠습니다.

[202300] (세부원칙 2-3) - 기업은 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달정책에 있어 주주에게 충분히 설명하고 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 방안을 강구하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 2021년 2월 상장 이후 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요사업의 변동 및 자본조달을 진행한 내역이 없습니다.

가. 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 소액주주 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 회사의 정책을 설명한다.

정책마련 여부

N(X)

당사는 2021년 2월 5일 상장 이후 주요사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 사항이 발생하지 않았으며, 관련하여 주주보호를 위한 별도의 규정은 없습니다. 다만, 당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서 향후 해당사안이 발생하는 경우 싱가포르의 회사 관련 법령에 의거하여 적법한 절차를 기반으로 주주의 의견을 충분히 수렴하고 반대주주의 권리를 보호할 수 있도록 적극 노력할 것입니다.

나. 공시 대상기간에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 있었거나 구체적인 계획이 있는 경우 소액주주의견 수렴, 반대주주 권리 보호 등 주주보호를 위해 시행한 내용을 설명한다.

계획 여부

N(X)

당사는 공시 대상기간에 주요사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적교환 및 이전 등에 대한 사항이 발생하지 않았으며, 구체적인 계획도 없습니다. 당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서 향후 해당사안이 발생하는 경우 싱가포르의 회사 관련 법령에 의거하여 적법한 절차를 기반으로 주주의 의견을 충분히 수렴하고 반대주주의 권리를 보호할 수 있도록 정책을 수립할 예정입니다.

다. 주식으로 전환될 수 있는 자본조달 사항이 있는 경우 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

발행 여부

N(X)

(1) 주식으로 전환될 수 있는 채권 등 발행 현황

당사는 보고서 제출일 현재 주식으로 전환될 수 있는 자본조달 사항이 없습니다.

(2) 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 있는 경우 의사결정과정에서 소액주주 등의 이해를 고려했는지 여부

당사는 공시대상기간 내에 자본조달 관련 사항이 존재하지 않습니다.

(3) 공시대상기간내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용

당사는 공시대상기간 내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 사항이 없습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴, 반대주주 권리보호에 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 공시대상기간내에 소유 구조 및 주요 사업의 변동, 자본조달 사항이 발생하지 않았습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서, 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등 관련 사안이 발생하는 경우 싱가포르의 회사 관련 법령에 의거하여 적법한 절차를 기반으로 주주의 의견을 충분히 수렴하고 반대주주의 권리를 보호할 수 있도록 정책을 수립할 예정입니다.

[300000] 3. 이사회

[303000] (핵심원칙 3) 이사회는 기업과 주주이익을 위하여 기업의 경영목표와 전략을 결정하고, 경영진을 효과적으로 감독하여야 한다.

[303100] (세부원칙 3-1) - 이사회는 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 회사의 최고 의사결정기구로써 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요 사항을 심의, 결정하고 이사의 직무를 감독하고 있습니다.

가. 이사회가 기업운영의 중심으로서 기능을 원활히 수행할 수 있도록 기업이 운영하고 있는 제도 등 관련 사항 전반을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정관 또는 이사회 규정 등으로 정하고 있는 이사회 심의 ㆍ 의결사항을 설명하고 법상 의무 외 추가 강화된 내용이 있다면 그 이유 및 효과

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서, 이사회에 관련 사항은 싱가포르 및 한국의 회사 법령에 따른 사항을 정관 및 이사회 규정을 통해 기재하였습니다. 이사회를 통해 반드시 심의 및 의결이 필요한 사항은 이사회 규정으로 명시하였으며, 경영전반의 주요한 사항에 대해서도 이사회의 심의 및 의결을 진행하도록 하고 있습니다. 이사회 규정에 명시된 심의 및 의결 사항은 아래와 같습니다.

A. Directors’ duties;

B. Committees’ updates on the status of execution of the relevant function;

C. Executive Officers' updated on the status of execution of business of the Company;

D. Call for Shareholders’ Meeting;

E. Approval for transactions between a Director and the Company;

F. Issuance of new shares and issuance of corporate bond;

G. Approval and removal of Executive Officers;

H. Approval of financial statements, business reports and their annex specifications;

I. Borrowing of large-scale assets (Guarantee of Debt);

J. Decision on important matters for the management of the Company

A. 이사의 의무;

B. 관련된 기능(function)의 이행상황에 관한 위원회의 업데이트(최신 상태로 갱신);

C. 임원진의 회사 사업 이행상황에 대한 위원회의 업데이트(최신 상태로 갱신);

D. 주주총회 소집;

E. 이사와 회사 간 거래에 대한 승인;

F. 신주발행 및 사채 발행;

G. 임원진의 승인 및 해임

H. 재무제표, 사업보고서 및 그 주석 사항에 대한 승인;

I. 대규모 자산의 차입(채무보증);

J. 회사의 경영에 관한 중요 사안에 대한 결정

(2) 이사회의 권한 중 이사회 내 위원회 및 대표이사(또는 대표집행임원)에게 위임된 사항

당사 이사회는 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령으로 달리 정해진 경우를 제외하고는, 이사회 규정에 따라 이사회 결의로 이사회 내 위원회를 설치하고 권한과 운영 등에 관한 사항을 정하여 권한을 위임할 수 있습니다. 이사회가 결정한 사항 등에 대한 업무집행은 대표이사가 총괄하여 사내조직이 수행하고 있습니다. 이사회로부터 위임된 사항에 대한 위원회의 결의는 이사회 결의와 동일한 효력을 가지며, 모든 위원회의 조직, 운영 및 권한 등에 대한 사항은 각 위원회의 명문화된 규정에 따르고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하지 못한 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서 싱가포르와 한국의 회사 관련 법령에 의거한 법적 의무사항을 기반으로 정관 및 이사회 규정을 통해 이사회가 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 앞으로도 바이오 산업의 전문성 및 회사의 사업전략, 연구개발 계획 등을 고려하여 이사회 기능 강화를 위한 방안들을 상시 검토하여 도입하도록 노력할 것입니다.

[303200] (세부원칙 3-2) - 이사회는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 현재 최고경영자 승계 정책과 관련된 명문화된 규정 또는 정책이 존재 하지 않으나, 이사회에서 최고경영자 자질에 대한 사항을 철저히 검증하고 있습니다.

가. 최고경영자승계정책이 마련되어 있다면 그에 관한 내용에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 승계정책의 수립 및 운영 주체

승계정책 수립 여부

N(X)

당사는 현재 최고경영자 승계 정책과 관련된 별도의 명문화된 규정 또는 정책이 존재하지 않으나, 이사회에서 최고경영자 후보를 선별 및 추천함에 있어 경영역량과 리더십을 두루 갖춘 후보자인지 여부를 철저히 검증합니다.

(2) 후보(집단)선정, 관리, 교육 등 승계정책의 주요 내용

후보 선정

N(X)

당사는 현재 최고경영자 승계 정책과 관련된 별도의 명문화된 규정 또는 정책이 존재하지 않습니다.

(3) 공시대상기간동안 후보군에 대한 교육 현황

후보 교육

N(X)

당사는 최고경영자 승계정책을 운용하지 않음에 따라 교육 또한 진행하고 있지 않습니다.

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 최고 경영자승계정책을 개선·보완한 사항이 있다면 그 내용

당사는 공시대상기간부터 보고서 제출 시점까지 최고경영자 승계정책과 관련된 명문화된 규정이 존재하지 않아 관련 정책을 개선 및 보완한 사항이 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 최고경영자승계정책이 마련되어 있지 않거나 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 현재 최고경영자 승계정책과 관련된 별도의 규정 등이 존재하지 않으나, 이사회를 통해 경영환경과 전략 등을 고려하여 경영역량과 리더십을 두루 갖춘 후보자인지 여부를 검증하고 있으며, 이에 충족하는 대표이사후보를 선정하는 시스템을 구축하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후, 이사회 논의를 통해서 승계관련 내부 프로세스를 수립 도입을 검토할 것입니다. 또한, 내부적으로 역량과 잠재력을 갖춘 핵심 인재를 육성하기 위하여 다양한 교육 및 지원 프로그램을 적극 도입하도록 하겠습니다.

[303300] (세부원칙 3-3) - 이사회는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 내 · 외부 리스크 요인을 감지하고 선제적으로 대응하기 위하여 상시 리스크를 점검하고 있으며, 이사회 및 감사위원회를 통해 전사 차원의 리스크 관리를 시행하고 있습니다.

가. 회사의 내부통제 정책에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명하고 이를 지속적으로 개선·보완하고 있는지 설명한다.

(1) 회사의 지속가능한 발전을 위해 전사적인 위험을 체계적으로 인식하고 관리하는 정책이 있는지 여부 및 그 운영 현황

전사 리스크관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 사업을 영위하며 발생할 수 있는 내 · 외부 리스크 요인을 감지하고 선제적으로 대응하기 위하여, 당사의 사업 환경과 관련된 리스크를 상시 점검하고 있으며, 이사회 및 감사위원회를 통해 전사 차원의 리스크 관리를 시행하고 있습니다.

(2) 준법경영 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

준법경영 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 임직원 행동강령을 제정하였으며, 이를 통해 경영진과 임직원은 윤리규정을 숙지하고, 정해진 법과 규정을 준수하여 업무를 수행하고 있습니다. 또한, 필요시 외부 법률전문가에게 자문을 구하고 있습니다. 다만, 보고서 제출일 현재 준법경영인을 따로 선임하고 있지 않습니다.

(3) 내부회계관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

내부회계관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 내부통제 및 회계처리 기준에 따른 재무제표의 작성 및 공시에 대한 신뢰할 수 있는 정보를 제공하기 위해 내부회계관리규정을 제정하여 운영하고 있습니다. 또한 내부회계관리 전담조직을 두어 효과적으로 설계, 운영되는지 점검하고 회사의 주요 내부통제 검증 및 모니터링 업무를 수행하고 있습니다. 매년 설계된 내부회계관리제도가 규정에 따라 효과적으로 운영 되는지 대해 평가하고 있으며, 그 결과를 외부감사인을 통해 감사 받고 있습니다.

(4) 공시정보 관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

공시정보관리 정책 마련 여부

Y(O)

당사는 공시정보관리 규정을 통해 내부통제가 가능하도록 지속적으로 관리하고 있습니다. 당사의 공시관련 조직은 IPR실에서 담당하고 있으며,공시와 IR 등 관련규정 개정사항 및 공시 관련 교육 이수를 통하여 불성실공시사례가 발생하지 않도록 노력하고 있습니다.

(5) 그 밖에 회사가 내부통제를 위해 특별히 시행하고 있는 정책

당사는 경영지원 부서를 중심으로 당사 및 당사의 사업 환경과 관련된 리스크를 인사노무, 정보보호, 안전환경 등 분야별로 분류하여 상시 위험 대응 체계를 정립하였습니다. 다만, 특별한 추가 규정을 제정하지는 않았으며, 부서별 임직원간 상시 소통을 통해 신속한 대응이 가능하도록 운영 중입니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부통제 정책 중 미진한 부분이 있거나 회사의 규모에 맞추어 낮은 단계로 시행하는 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 준법 경영 확립 및 실천을 위하여 임직원 행동강령을 기반으로 정해진 법과 규정을 준수하여 업무를 수행하고 있습니다. 다만, 당사는 제출일 현재 준법경영인을 따로 선임하고 있지 않은 상태이지만, 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서 싱가포르 관련 법령을 철저히 준수하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 임직원 행동강령에 대한 내부 교육 강화 및 강령 불이행의 수시 점검을 통해 준법 경영 확립 및 실천에 더욱 매진할 것입니다. 또한, 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령을 철저히 준수하고 있으며, 전사적 차원의 리스크를 관리하기 위해 추가적인 정책화 및 운영 방안을 검토하도록 하겠습니다.

[304000] (핵심원칙 4) 이사회는 효율적으로 의사를 결정하고 경영진을 감독할 수 있도록 구성하여야 하며, 이사는 다양한 주주의견을 폭넓게 반영할 수 있는 투명한 절차를 통하여 선임되어야 한다.

[304100] (세부원칙 4-1) - 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하여야 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사 이사회는 보고서 제출일 현재 총 8명의 이사로 구성되어 있으며, 사외이사를 5명으로 구성하여 사외이사 중심의 독립성 있는 이사회를 구성하고 있습니다.;

가. 이사회 구성현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 및 이사회 내 위원회, 지원부서 등 관련 조직도

표 4-1-1: 보고서 제출일 현재 이사회 및 이사회내 위원회 조직도

(2) 보고서 제출일 현재 이사회 구성, 이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등

당사 이사회는 당사 정관 73. 에 따라 3 인 이상으로 구성하여야 하며, 보고서 제출일 현재 당사 이사회는 총8 명의 이사로 구성되어 있습니다. 이중 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 5명으로 사외이사 중심의 독립성 있는 이사회를 구성하고 있습니다. 이사회에서 3분의 1은 여성이며, 바이오 항체신약 개발 등에 성과를 낼 수 있는 인력으로 구성하였습니다.

표 4-1-2: 이사회 구성 현황

구분
성별
나이(滿)
직책
이사 총 재직기간(월)
임기만료예정일
전문 분야
주요 경력

박소연
사내이사(Inside)
여(Female)
61
회장
106
2024-09-23
경영총괄,

신약개발 등
('15.07~현재) Prestige Biopharma Limited 대표이사

('19.02~현재) Mayson Partners Pte. Ltd. 이사

('15.09~'19.10) 프레스티지바이오로직스(한국)연구소장

('12.01~'18.11)싱가포르 국립과학기술연구소(A*STAR) 신약개발센터 자문위원

('91.08~'95.12) Univ. of Missouri-Columbia, USA 생유기화학 박사

KIM MICHAEL JINWOO
사내이사(Inside)
남(Male)
60
부회장
106
2024-09-23
CFO
('15.07~현재) Prestige Biopharma Limited 이사

('19.02~현재) Mayson Partners Pte. Ltd. 이사

('16.01~현재) Qion Pte. Ltd.(싱가포르) 등재이사

('16.09~'19.10) 프레스티지바이오로직스 등재

('89.08) New York Univ. 경영학 석사

오승주
기타비상무이사(Other non-executive)
남(Male)
48
이사
49
2025-09-28
경영자문
('20.01~현재) Prestige Biopharma Limited 기타비상무이사

('15.09~현재) KB증권 PE부 부장

('08.02) 서울대학교 MBA 수료

('04.05) Indiana University Kelley school of business, Indiana, USA 졸업

방규호
사외이사(Independent)
남(Male)
61
사외이사
54
2026-09-26
신약개발 등
('23.09~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('20.01~'23.09) Prestige Biopharma Limited 기타비상무이사

('18.03~현재) 경상국립대학교 제약공학과 교수

('14.10~'17.10) 오송첨단의료산업진흥재단 바이오의약생산 센터장

('00) 충남대학교 대학원 미생물학 박사

이의경
사외이사(Independent)
남(Male)
65
사외이사
49
2025-09-28
경영자문
('20.04~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('95.09~현재) 대진대학교 경영학과 교수

('14.01~'16.12) 대진대학교 사회과학대학장

('93) 서울대학교 대학원 경영학 박사

전경희
사외이사(Independent)
여(Female)
56
사외이사
49
2025-09-28
경영자문
('20.04~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('00.10~현재) 법무법인 대륙아주 변호사

('11.01~현재) 재단법인 수림문화재단 이사

('09.06~현재) 대한상사중재원 중재인

('17.09~현재) 법조윤리협의회 특별위원회 전문위원

('13.02~'17.02) 대한변호사협회 비상임이사

('98) 제27기 사법연수원

('95) 제37회 사법고시

('94) 한양대학교 법학과 졸업

Ong Kang Lin
사외이사(Independent)
남(Male)
46
사외이사
8
2026-09-26
경영자문
('23.09~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('23.05~현재) LUYE MEDICAL GROUP 재무이사

('22.05~'23.05) DOCQUITY 재무이사

('15~'18) SIS ASSET MANAGEMENT CEO

('08) THE WHARTON SCHOOL, UNIVERSITY OF PENNSYLVANIA 학사

Lee Kok Fatt
사외이사(Independent)
남(Male)
51
사외이사
49
2025-09-26
경영자문
20.04~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('23.01~현재) Rysense Ltd, Managing Director

('23.09~현재) St Joseph's Institution International Preschool, Member of Board of Governors

('23.02~현재) EV-Electric Charging Pte Ltd, Member of Board of Directors

('20.01~현재) Chandler's Institute of Governance, Chairman

('20.01~'22.12) Gardens by the Bay, Deputy Chief Executive

('19.02~'19.11) United Overseas Bank Limited 이사

('17.02~'19.01) Future-Moves Group 이사

('12.01~'16.04) Council of Presidential Advisers(대통령 자문위원)

(3) 보고서 제출일 현재 이사회 내 위원회의 구성, 의장 및 위원장, 위원회의 주요 역할 등

당사는 이사회 내에 감사위원회, 내부거래위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회 등 4개의 위원회를 구성하고 있으며, 위원회 모두 사외이사로만 구성하여 독립성을 보장하고 있습니다. 위원회는 규정에 따라 의장 및 위원을 선정 및 운영하고 있습니다.

표 4-1-3-1: 이사회내 위원회 현황

이사회내 위원회 주요 역할
위원회 총원(명)
위원회 코드
비고

감사위원회
이사 및 경영진의 업무 감독, 외부감사인 선정 승인 등
5
A

내부거래위원회
내부거래의 사전 심의 및 점검 역할 수행 등
3
B

사외이사후보추천윈원회
사외이사후보의 독립성, 다양성, 역량 등을 검증하여 추천
3
C

보상위원회
등기이사 보수 한도 및 집행사항, 보상체계 등 검토ㆍ심의
3
D

표 4-1-3-2: 이사회내 위원회 구성

직책
구분
성별
겸임

감사위원회
이의경
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
B, C

감사위원회
방규호
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
B, C, D

감사위원회
전경희
위원
사외이사(Independent)
여(Female)
-

감사위원회
Ong Kang Lin
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
C, D

감사위원회
Lee Kok Fatt
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
B, D

내부거래위원회
방규호
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
A, C, D

내부거래위원회
이의경
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, C

내부거래위원회
Lee Kok Fatt
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, D

사외이사후보추천위원회
이의경
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
A, B

사외이사후보추천위원회
방규호
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, B, D

사외이사후보추천위원회
Ong Kang Lin
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, D

보상위원회
Lee Kok Fatt
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
A, B

보상위원회
방규호
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, B, C

보상위원회
Ong Kang Lin
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A, C

(4) 회사의 지속가능경영 관련 이사회내 위원회를 설치하였다면 그 구체적인 기능 및 역할

ESG 위원회 설치 여부

N(X)

당사는 보고서 제출일 현재 ESG위원회를 설치하지 않았습니다.

(5) 이사회 의장을 사외이사로 선임하였는지 여부

이사회 의장이 사외이사인지 여부

N(X)

당사는 바이오 산업 변화에 빠르게 대응하고 전략적인 의사결정을 위하여 사내이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다.

(6) 선임 사외이사, 집행임원제도 도입 여부 및 그 제도 도입 배경 이유, 관련 근거, 현황 등

선임사외이사 제도 시행 여부

N(X)

집행임원 제도 시행 여부

N(X)

당사는 바이오 산업 변화에 빠르게 대응하고 전략적인 의사결정을 위하여 이사회 중심의 의사결정 구조를 확립하였으며, 경영집행임원제도를 도입하지 않고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련 미진한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 개선 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 총 8명 중 5명을 사외이사로 선임함으로써 독립성 있는 이사회를 구성하고 있으며, 이사회 내 위원회를 통해 주요한 경영사항은 심도 있는 논의를 통해 의사결정이 진행되는 구조를 갖추고 있습니다. 또한, 바이오 신약개발과 관련하여 글로벌 이슈에 적극 대응하고, 당사의 개발역량 증대를 통한 상업화 추진 전략 등을 고려하여 집행임원제도가 아닌, 사내이사가 대표이사 및 이사회 의장직을 수행하는 구조로 운영 중에 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 독립성 있는 이사회 및 위원회를 통해서 투명한 의사결정 과정을 구축하고 있으며, 글로벌 바이오 산업의 적극적인 대응을 위하여 대표이사가 이사회 의장직을 수행하고 있습니다. 당사는 향후에도 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령에 의거하여 이사회의 독립성 보장을 위한 제도적 방안을 수시로 검토하도록 노력하겠습니다.

[304200] (세부원칙 4-2) - 이사회는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회의 전문성과 책임성 등을 확보하기 위하여 이사 선임 시 자격 요건 및 결격 사유, 해당 분야의 전문성 등을 검증하는 의사결정체계를 갖추고 있습니다.

가. 이사회의 현황에 대하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회의 전문성, 책임성 및 다양성을 확보하기 위한 기업의 정책 마련 여부와 현황, 이사회가 모두 동일한 성별로 구성된 경우 그 이유

이사회 성별구성 특례 적용기업인지 여부

N(X)

이사회 구성원이 모두 동성(同性)이 아닌지 여부

Y(O)

당사는 이사회 성별구성 특례 적용에 해당하지 않으며, 이사회 구성원 모두 동성으로 구성되지 않았습니다. 이사회의 성비는 남성 6명, 여성 2명입니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동 내역

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 2명의 사외이사를 새롭게 선임하였으며, 1명의 사내이사는 일신상의 이유로 임기 만료 전 사임을 하였습니다.

표 4-2-1: 이사 선임 및 변동 내역

구분
최초선임일
임기만료예정일
변동일
변동사유
현재 재직 여부

방규호
사외이사(Independent)
2023-09-26
2026-09-25
2023-09-26
선임(Appoint)
재직 중

Ong Kang Lin
사외이사(Independent)
2023-09-26
2026-09-25
2023-09-26
선임(Appoint)
재직 중

Tay Lai Wat
사내이사(Inside)
2021-09-24

2023-12-11
사임(Resign)
-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 다양한 배경, 전문성 및 책임성 측면에서 이사회 구성에 미흡한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 성공적인 항체 바이오 신약개발을 위하여 이사회 구성 시 관련분야에 대한 지식과 경험, 전문성을 최우선 순위로 검증하고 있습니다. 현재 당사의 이사회는 해당 분야의 지식과 전문성을 갖춘 이사들로 구성되어 있으며, 주요 경영사항의 합리적인 의사결정 과정을 통해 회사의 경쟁력을 갖추는데 충분한 기여를 하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 항체 바이오 신약개발을 영위하는 회사로서, 바이오 분야에 대한 지식과 전문성을 최우선으로 검증하고 있으며, 전문성과 함께 책임감과 도덕성 부문도 면밀하게 확인하고 있습니다. 당사는 앞으로도 바이오 관련 전문성과 함께 높은 책임감을 지닌 이사회 구성을 통해 회사의 경쟁력을 보다 높일 수 있도록 노력하겠습니다.

[304300] (세부원칙 4-3) - 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사 3인으로 구성된 사외이사후보추천위원회를 설치하여 이사회 후보자의 자질을 철저히 검증하고 있습니다.

가. 사내ㆍ사외이사 선임을 위한 이사후보추천위원회 등을 설치하고 있는지 여부 및 이사후보추천위원회 등 활동에 관하여 설명한다.

이사후보추천위원회 등 설치 여부

Y(O)

이사후보추천위원회 등 위원 중 사외이사 비율 (%)

100

당사는 사외이사 3인으로 구성된 사외이사후보추천위원회를 설치하여 이사회 후보자의 전문성과 도덕성, 직무능력 등의 자질을 철저히 검증하고 있습니다.

나. 주주들에게 이사 후보에 대한 충분한 정보와 검토 시간을 제공하고 있는지 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주총회에 이사선임 안건이 포함되어 있을 경우 후보 관련 정보를 상세히 제공하였는지 여부

당사는 주주들에게 이사 후보에 대한 구체적인 정보 및 검토에 필요한 충분한 시간을 제공하기 위하여 주주총회 소집공고를 통해 이사 후보의 세부 경력, 당사와의 거래내역, 체납사실 여부, 부실기업 경영진 여부, 법령상 결격 사유 유무 등에 대한 정보를 제공하고 있습니다.

표 4-3-1: 이사 후보 관련 정보제공 내역

정보제공일(1)
주주총회일(2)
사전 정보제공기간(일)((2)-(1))
이사 후보 구분
정보제공 내역
비고

8기 정기주주총회
방규호
2023-09-11
2023-09-26
15
사외이사(Independent)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

8기 정기주주총회
Ong Kang Lin
2023-09-11
2023-09-26
15
사외이사(Independent)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

7기 정기주주총회
이의경
2022-09-13
2022-09-28
15
사외이사(Independent)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

7기 정기주주총회
전경희
2022-09-13
2022-09-28
15
사외이사(Independent)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

7기 정기주주총회
Lee Kok Fatt
2022-09-13
2022-09-28
15
사외이사(Independent)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

7기 정기주주총회
오승주
2022-09-13
2022-09-28
15
기타비상무이사(Other non-executive)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

6기 정기주주총회
박소연
2021-09-09
2021-09-24
15
사내이사(Inside)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

6기 정기주주총회
KIM MICHAEL JINWOO
2021-09-09
2021-09-24
15
사내이사(Inside)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

6기 정기주주총회
Tay Lai Wat
2021-09-09
2021-09-24
15
사내이사(Inside)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

6기 정기주주총회
방규호
2021-09-09
2021-09-24
15
사외이사(Independent)
후보자의 주된직업, 세부경력,

해당법인과의 최근3년간 거래내역,

체납사실 여부,

부실기업 경영진 여부,

법령상 결격 사유 유무
-

(2) 재선임되는 이사 후보의 경우 과거 이사회 활동 내역 공개 여부 및 그 방법과 내용

재선임 이사 활동내역 제공

N(X)

당사는 재선임되는 이사 후보의 경우 과거 이사회 출석률, 안건별 찬반 여부 등 이사회 활동내역을 주주총회 소집공고에 함께 제공하고 있으며, 분·반기보고서 및 사업보고서에도 상세히 기재함으로써 주주들이 이사 선임 여부 결정에 참고할 수 있도록 하고 있습니다. 주주총회 소집공고 및 정기보고서 외에 추가적으로 재선임 이사의 활동내역을 제공하지는 않습니다.

다. 집중투표제 채택 여부를 밝히고 이사 후보 선정과 이사 선임 과정에서 소액주주의 의견청취를 위해 어떤 조치 및 노력을 하는지 설명한다.

집중 투표제 채택 여부

N(X)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서, 한국 회사 관련 법령에 의한 집중투표제를 채택하기는 어려운 상황입니다. 그러나 이사 선임 과정에서 소수주주의 의견이 최대한 반영되도록 하기 위하여 한국예탁결제원을 통한 의결권 행사를 적극 안내하고 있으며, 상법에 따른 주주제안권을 보장하고 있습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 이사 후보 추천 및 선임 과정에서 공정성과 독립성 확보에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 성공적인 항체 바이오 신약개발 위하여 사외이사후보추천위원회를 통해 이사 후보자의 지식과 경험, 도덕성 등을 심도 있게 검토하고 있습니다. 당사는 싱가포르 회사 관련 법령 등에 따라 집중투표제도를 채택하지 않고 있지만, 이사 선임과정에서 소액주주의 의견이 반영될 수 있는 절차들을 적극 안내하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 사외이사후보추천위원회 설치 및 운영을 통해 주주에게 이사 후보에 대한 구체적인 정보를 상세히 제공하는 등 이사 후보 추천 및 선임 과정에서 공정성과 독립성 을 확보하기 조치들을 실행하고 있습니다. 당사는 앞으로도 이사 후보 추천 및 선임 과정에서 현재보다 더욱 공정성과 독립성이 확보될 수 있도록 노력하겠습니다.

[304400] (세부원칙 4-4) - 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 노력하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 임원 선임을 위하여 정기적인 인사평가를 진행하고 있으며, 인사위원회 심의를 통해 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해할 수 있는 자의 선임을 방지하고 있습니다.

가. 미등기 임원을 포함하여 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원선임에 관해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 등기 임원 현황

표 4-4-1: 등기 임원현황

성별
직위
상근 여부
담당업무

박소연
여(Female)
대표이사
O
경영총괄

KIM MICHAEL JINWOO
남(Male)
사내이사
O
CFO

오승주
남(Male)
기타비상무이사
X
경영자문

방규호
남(Male)
사외이사
X
경영자문

이의경
남(Male)
사외이사
X
경영자문

전경희
여(Female)
사외이사
X
경영자문

Ong Kang Lin
남(Male)
사외이사
X
경영자문

Lee Kok Fatt
남(Male)
사외이사
X
경영자문

(2) 미등기 임원 현황

당사는 4인의 미등기 임원이 재직중이며, Secretary는 모든 규제의무를 이행하기 위해 회사가 의존하는 사람(싱가포르 회사법)으로 사실상 임원(업무 집행 책임자에 해당)에 포함된다는 유권해석으로 임원현황에 반영하였습니다.

이름
성별
직위
상근여부
담당업무

Michael Ruppert
남
이사
상근
사업개발부문장

신동조
남
이사
상근
재무부분장

Lee Wei Hsiung
남
Secretary
비상근
Secretary

Loo Shi Yi
여
Secretary
비상근
Secretary

(3) 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 회사의 정책 및 그 내용

시행 여부

N(X)

당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 임원의 선임을 방지하기 위하여 인사위원회 등 자체적인 검증 절차를 운영하고 있습니다. 또한 선임된 임원은 임직원 윤리강령에 의하여 관리자로서 임원의 책무를 다하도록 관리하고 있지만, 별도의 규정이나 정책을 마련하고 있지는 않습니다.

(4) 보고서 제출일 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자가 임원으로 선임되어 있는지 여부

당사는 보고서 제출일 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행 위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자가 임원으로 선임된 사항이 없습니다.

(5) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기되었다면 그 내용 및 현황

당사는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기된 사항이 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 하는 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 임원의 선임을 방지하기 위하여 별도의 규정이나 정책 수립하지는 않고 있습니다. 그러나 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 해당하는 일이 발생하지 않도록 임원 선임 전, 관련 사항에 해당하는 결격 사유를 면밀히 검토 심의하고, 선임 후에도 임원의 책무를 다할 수 있도록 관리하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 내부 임직원 교육 및 평가 시스템을 지속적으로 보완하여 기업가치를 높일 수 있는 인적자원 확보에 적극 노력할 것이며, 향후 임원 선임에 관련된 제도 및 규정 신설을 지속적으로 검토할 계획입니다.

[305000] (핵심원칙 5) 사외이사는 독립적으로 중요한 기업경영정책의 결정에 참여하고 이사회의 구성원으로서 경영진을 감독ㆍ지원할 수 있어야 한다.

[305100] (세부원칙 5-1) - 사외이사는 해당 기업과 중대한 이해관계가 없어야 하며, 기업은 선임단계에서 이해관계 여부를 확인하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국 법인으로서, 싱가포르와 한국의 회사 관련 법령 및 사외이사후보추천위원회를 통해 사외 이사 선임 시 당사와의 이해관계 여부를 검증하고 있습니다.

가. 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사와 해당 기업간의 이해관계 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사가 과거 해당 기업 및 계열회사에 재직한 경력이 있는지 여부 및 그 내용

방규호 사외이사는 제약분야의 전문가로서 당사의 효과적인 항체신약 연구를 위하여 사외이사후보추천위원회의 논의 및 법리적 검토를 통해 당사의 기타비상무이사를 역임한 이후 사외이사로 선임 하였습니다.

표 5-1-1: 보고서 제출일 현재 사외이사 재직기간

당사 재직기간(월)
계열회사 포함 시 재직기간(월)

방규호
54
54

이의경
49
49

전경희
49
49

Ong Kang Lin
8
8

Lee Kok Fatt
49
49

(2) 최근 3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

당사는 최근 3 년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)과 거래한 내역이 없습니다.

(3) 최근 3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

당사는 최근 3 년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업과 거래한 내역이 없습니다.

(4) 기업이 위 거래 내역을 확인하는 절차 및 관련 규정이 있는지 여부 및 그 내용

시행 여부

Y(O)

당사는 사외이사 후보 선정 및 심사 시, 후보자의 대외 활동 및 당사와 이해관계 여부를 사외이사후보추천위원회를 통해 철저히 검증하고 있으며, 이와 관련하여 사외이사후보추천위원회 규정을 기반으로 후보자의 동의를 얻어 해당 자료를 취합하고 있습니다. 또한 선임 이후 사외이사와 회사와의 거래에 대해서는 내부거래위원회 및 내부거래 규정에 따라 철저히 통제하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업과 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하기 위한 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국 법인으로서, 싱가포르와 한국의 회사 관련 법령 및 사외이사후보 추천위원회를 통해 사외 이사 선임 시 당사와의 이해관계 여부를 철저히 검증하고 있습니다. 방규호 사외이사는 제약분야의 전문가로서 당사의 효과적인 항체신약 연구를 위하여, 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법리적 검토를 기반으로 기타비상무이사를 역임한 이후 사외이사로 선임하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 사외이사후보추천위원회 등 내부 시스템을 통해서 사외이사 선임 시 이해관계자가 없는 자를 선임하기 위하여 최대한의 노력을 기울이고 있습니다. 당사는 독립성 있는 사외이사를 선임하기 위해 더 좋은 방안을 지속적으로 검토하고 개선해 나갈 것 입니다.

[305200] (세부원칙 5-2) - 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령에 의거하여 사외이사가 직무수행에 있어서 충분한 시간과 노력을 집중할 수 있는 정책을 지속적으로 발굴 및 도입하고 있습니다.

가. 사외이사의 직무수행과 관련된 사항 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 타기업 겸직 허용 관련 내부기준

시행 여부

N(X)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서 싱가포르의 회사 법령에 의거하여 사외이사 겸직에 대한 제한은 없으나, 사외이사로서 충실한 직무수행을 위하여 겸직에 관한 사항은 사외이사후보추천위원회에서 철저히 검증하고 있습니다.

(2) 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사의 타기업 겸직 현황

당사 사외이사의 겸직은 아래 표와 같으며, 싱가포르와 한국 회사 관련 법령에 의하여 법리적 검토 및 사내 논의를 검토한 사항입니다.

표 5-2-1: 사외이사 겸직 현황

감사위원 여부
최초선임일
임기만료예정일
현직
겸직 현황

겸직기관
겸직업무
겸직기관 근무시작월
겸직기관 상장 여부

방규호
O
2023-09-26
2026-09-26
교수
경상국립대학교
제약공학과 교수
'18.03
비상장

이의경
O
2020-04-09
2025-09-28
교수
대진대학교
경영학과 교수
’95.09
비상장

전경희
O
2020-04-09
2025-09-28
변호사
법무법인 대륙아주

재단법인 수림문화재단
변호사

이사
'00.01

'11.01
비상장

비상장

Ong Kang Lin
O
2023-09-26
2026-09-26
경영인
LUYE MEDICAL GROUP
재무이사
'23.05
-

Lee Kok Fatt
O
2020-04-09
2025-09-26
경영인
Rysense Ltd

St Joseph's Institution International Preschool

EV-Electric Charging Pte Ltd

Chandler's Institute of Governance
Managing Director

Member of Board of Governors

Member of Board of Directors

Chairman
'23.01

'23.09

'23.02

'20.01
-

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사가 충실한 직무수행을 위해서 충분한 시간과 노력을 투입하고 있지 못하는 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서 싱가포르의 회사 법령에 의거하여 사외이사 겸직에 대한 제한은 없으나, 회사 내 지원 조직을 통해서 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 충실하게 직무수행을 할 수 있도록 적극 협력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사의 사외이사는 경영의사결정 참여 및 업무집행 감시 등 사외이사로서의 권한과 의무를 충실히 이행하기 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하고 있습니다. 또한, 회사는 사내 지원 조직을 통해서 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 회사는 향후에도 사외이사가 권한과 의무를 충실히 이행할 수 있는 방안들을 수시로 검토하도록 하겠습니다.

[305300] (세부원칙 5-3) - 기업은 사외이사의 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 사외이사에게 회사 및 관련 산업에 대한 자료를 적극 제공하고 있으며, 재무기획팀 중심의 지원조직을 통해 사외이사의 원활한 직무수행을 위한 정책을 적극 시행하고 있습니다.

가. 기업이 사외이사의 직무수행을 지원하기 위해 마련하고 있는 정책 및 구체적인 운영 현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사에 대한 인적·물적 자원 제공 및 사내 정보 등 제공현황

당사는 사외이사의 원활한 직무수행을 위하여 회사 경영과 관련된 자료를 적극 제공하고 있으며, 이사회 및 위원회 안건에 대해서는 사외이사가 충분히 이해하고 해당 사안을 검토할 수 있도록 회의 개최 전에 자료를 제공하고 있습니다.

(2) 사외이사의 정보(자료)제공 요구에 대응하기 위한 전담인력 현황

전담인력 배치 여부

Y(O)

당사는 사외이사의 효과적인 직무수행을 위하여 재무기획팀 등 4명으로 구성된 사외이사 지원 조직을 운영하고 있으며, 전담인력이 회사 및 관련 산업에 대한 자료, 이사회 안건 자료 등을 적극 제공하고 있습니다.

(3) 사외이사의 업무수행에 필요한 교육을 실시하는 지 여부 및 교육 제공현황

교육실시 여부

Y(O)

당사는 사외이사의 원활한 직무수행을 위하여 외부 전문기관의 자료를 기반으로 교육을 실시하고 있으며, 자료 제공과 함께 관련 지원조직인 재무기획팀 주관으로 화상교육 등도 진행하고 있습니다. 2023년 교육 현황은 아래와 같습니다.

2023.05.09 / 교육내용 : ESG 2.0 탄소관리와 공시 고도화 / 교육자료 : PWC Korea

2023.07.06 / 교육내용 : 내부회계관리제도 미래전략 / 교육자료 : PWC Korea

2023.12.05 / 교육내용 : 연결 기준 내부회계관리제도 / 교육자료 : 한국상장회사협의회, 딜로이트 안진

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사회와 별도로 사외이사들만 참여하는 회의가 있다면 그 내용

사외이사 별도회의 개최 여부

N(X)

당사는 사외이사로 구성된 이사회 내 위원회를 제외하고 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사회와 별도로 사외이사들만 참여하는 회의를 진행하지 않았습니다.

표 5-3-1: 사외이사만으로 이루어진 회의 내역

정기/임시
개최일자
출석 사외이사(명)
전체 사외이사(명)
회의 사항
비고

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사 직무수행에 필요한 기업의 지원 중 부족한 점이 있다면 그 내용을 설명하고 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사의 직무수행에 필요한 정보와 자원을 적극 지원하고 있으나, 이사회 내 위원회와는 별도로 사외이사들만의 회의체는 운영하지 않고 있습니다. 당사 사외이사는 이사회 및 이사회 내 위원회에서 경영전반에 대한 의견을 자유롭게 개진하고 있으며, 경영진과의 소통도 원활히 이루어지고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 앞으로도 사외이사가 독립적인 직무수행을 통해 기업가치 극대화를 위한 의사결정을 할 수 있도록 적극적인 지원 정책을 유지할 것이며, 사외이사와의 협의를 통해서 현재 사외이사로만 구성되어 있는 이사회 내 위원회와는 별도로 사외이사들만의 회의체를 운영하는 방안을 검토하도록 하겠습니다.

[306000] (핵심원칙 6) 사외이사의 적극적인 직무수행을 유도하기 위하여 이들의 활동내용은 공정하게 평가되어야 하고, 그 결과에 따라 보수지급 및 재선임 여부가 결정되어야 한다.

[306100] (세부원칙 6-1) - 사외이사의 평가는 개별실적에 근거하여 이루어져야 하고, 평가결과는 재선임 결정에 반영되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 이사회내의 보상위원회를 통해 이사회 참석률, 전문성 등을 종합적으로 고려하여 보수한도 설정 및 사외이사 재선임 등에 반영하고 있습니다.

가. 사외이사 개인별 평가를 실시하고 그 평가 결과를 재선임에 반영하는지 여부를 다음 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 개별 평가 실시 여부 및 그 구체적인 방법

사외이사 개별평가

N(X)

당사의 보상위원회는 위원회 규정에 의거하여 사외이사의 활동내역 및 주요 평가자료를 서면으로 회사로부터 제공받고 있습니다만, 명문화된 개인별 평가 정책을 마련하고 있지는 않습니다.

(2) 사외이사 평가의 공정성 확보 방안

당사의 보상위원회는 관련 규정에 따라 회사로부터 제공받은 사외이사의 이사회 출석률, 주요 업무 현황 등 서면 자료를 기반으로 의사 결정과정의 객관성, 투명성을 확보하고 있습니다.

(3) 사외이사 평가를 재선임에 반영하는지 여부

재선임 여부 반영

N(X)

당사의 보상위원회는 회사로부터 제공받은 사외이사의 이사회 출석률, 주요 업무 현황 등을 기반으로 심도 있는 논의를 통해 사외이사에 대한 평가를 진행하고 있으며, 해당 평가 결과를 사외이사 재선임 시에 참고하도록 하고 있습니다. 다만, 사외이사의 개별 평가에 관한 명문화된 규정이나 정책을 별도로 마련하고 있지는 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사에 대한 평가를 시행하지 않거나 평가를 하더라도 재선임 결정에 반영하지 않는다면 그 사유 및 앞으로의 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 보상위원회를 통해 사외이사에 대한 공정하고 합리적인 평가를 진행하고 있으나, 개인별 명문화된 평가 정책을 운영하고 있지는 않습니다. 다만, 보상위원회에서 독립적이고 객관적인 평가가 진행될 수 있도록 자료 제공 등 긴밀한 협력체계를 구축하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 보상위원회의 객관적이고 투명한 의사결정 체계를 유지하고자 노력하고 있으며, 이를 바탕으로 평가 결과가 사외이사 재선임 과정에 최대한 반영될 수 있는 구조를 만들었습니다. 다만, 사외이사 개인별 평가에 대한 명문화된 규정 수립 등의 정책은 회사 내부 상황에 따라 도입 및 운영 방안을 검토할 계획 입니다.

[306200] (세부원칙 6-2) - 사외이사의 보수는 평가 결과, 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 결정되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 사외이사의 보수는 한국 및 싱가포르의 회사 관련 법령에 의거하여 주주총회에서 결의된 이사보수한도 내에서 이사회 내 위원회인 보상위원회에서 결정하고 있습니다.

가. 사외이사의 보수에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 보수 정책 내용과 그 정책 수립배경, 구체적인 보수의 산정 기준

사외이사 보수 정책 수립

N(X)

당사 사외이사의 보수는 보상위원회의 평가 자료를 보수 결정의 근거로 활용하고 있으나, 구체적인 보수 정책은 마련되어 있지 않습니다. 보상위원회는 이사회의 참석률과 전문성, 동종업계의 보수수준 등을 종합적으로 고려하여 이사보수 한도 내에서 개별적으로 보수를 결정하여 지급하고 있습니다.

(2) 주식매수선택권을 부여하였다면 그 수량 및 행사조건 관련 구체적인 사항

스톡옵션 부여 여부

N(X)

성과 연동 여부

N(X)

당사는 사외이사에게 주식매수선택권을 부여한 내역이 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사의 평가 결과와 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 보수가 결정되는데 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 사외이사 보수에 대한 명문화된 정책을 도입하고 있지는 않습니다. 그러나 당사의 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서, 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령에 의거하여 주주총회 의결을 통해 이사보수 한도를 책정하고 있으며, 보상위원회의 평가 결과 및 대내외 경영환경 등을 고려하여 적절한 사외이사 보수를 결정하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 이사회 내 위원회인 보상위원회를 통해 합리적인 사외이사 평가 시스템을 운영하고자 노력하고 있습니다. 향후 보다 높은 투명성 확보를 위하여 도입 가능한 사외이사 평가 절차를 검토하여 더욱 투명하고 공정한 시스템 구축을 위해 노력하겠습니다.

[307000] (핵심원칙 7) 이사회는 기업과 주주의 이익을 위한 최선의 경영의사를 결정할 수 있도록 효율적이고 합리적으로 운영되어야 한다.

[307100] (세부원칙 7-1) - 이사회는 원칙적으로 정기적으로 개최되어야 하며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정을 마련하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서, 싱가포르 관련 법령에 의거하여 이사회에 관한 사항을 이사회 규정에 기재하였으며, 이사회를 통해서 주요 경영사항을 논의하고 있습니다.

가. 이사회 운영 전반에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정기이사회 개최 여부 및 이사회 운영 관련 규정 내용

정기이사회 개최

Y(O)

이사회 운영 관련 규정 존재 여부

Y(O)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서, 싱가포르 관련 법령에 의거하여 이사회에 관한 사항을 정관과 이사회 규정을 통해 상세히 기재하였으며, 정기 이사회는 검토 혹은 감사받은 재무제표와 주석 승인을 위하여 분기별로 개최되고 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 정기 및 임시 이사회 개최 정보

당사는 싱가포르에 본사를 둔 외국법인으로서, 싱가포르 관련 법령에 의거하여 주요한 경영사항에 대한 의사결정을 위하여 수시로 이사회를 개최하고 있습니다. 공시대상 기간 중 이사회 활동내역은 아래와 같습니다. 사내이사 Tay Lai Wat 은 일신상의 사유로 2023년 12월 11일에 사임하였습니다. Ong Kang Lin 사외이사는 2023년 9월 정기주주총회에서 새롭게 사외이사로 선임되었습니다.

회차

일정

의안

가결

여부

박소연

Kim Michael Jinwoo

Lai Wat Tay

방규호

오승주

이의경

전경희

Lee Kok Fatt

Ong Kang Lin

1

2023.01.19

1.프레스티지바이오파마와 프레스티지바이오로직스의 백신 CDMO 계약 개정안 승인

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

2

2023.02.22

1. 사내이사 김 마이클 진우 CFO와 ICFR Officer 임명보고
2. 자회사 Prestige Biopharma USA Inc 청산보고
3. 제8기 반기 K-IFRS 연결/별도 재무제표 검토 보고서 승인

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

3

2023.05.25

1. 제8기 3분기 K-IFRS 연결/별도 재무제표 검토 보고서 승인

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

불참

찬성

-

4

2023.07.19

1. Prestige Biopharma 와 Prestige Biologics Co., Ltd (PBL) 간의 2021년 12월 28일 Loan 계약의 수정 내용의 검토와 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

반대

반대

찬성

-

5

2023.08.14

1. 제8기 회계연도의 '내부회계관리제도' 설계 및 운영 실태 보고

2. 제8기 K-IFRS '감사전' 연결/별도 재무제표 승인

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

6

2023.09.11

1. 제8기 회계연도의 '내부회계관리제도'에 대한 감사위원회의 평가 보고

2. 제8기 K-IFRS 연결/별도 재무제표 감사 보고서 승인
3. 주주총회 소집 결의 및 상정 의안 승인
4. 이사회 내 위원회의 위원 재구성(안) 검토

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

7

2023.10.04

1. 이사회 내 위원회의 위원 재구성(안) 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

8

2023.11.27

1. 감사위원회의 권고에 의거하여, 제9기 1분기 검토된 연결/별도 재무제표 검토 및 승인

2. 종속회사 설립에 대한 검토 및 승인
3. 이사 사임에 관한 보고

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

1

2024.02.27

1.제9기 반기 검토된 연결/별도 재무제표 보고 및 승인

2. 내부거래위원회 규정 개정안의 검토 및 승인

3. 프레스티지바이오파마아이디씨 주식회사의 R&D 건설현황, 현금운용 현황 및 주요 파이프라인 개발 현황 보고

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

찬성

표 7-1-1: 공시대상 기간 내 이사회 개최 내역

개최횟수
평균 안건통지-개최간 기간(일)
이사 평균 출석률 (%)

정기
5
7
97.5

임시
3
7
100.0

krx-cg_OrdinaryBoardMeetingsMember

krx-cg_ExtraordinaryBoardMeetingsMember

나. 이사회가 최선의 결정을 내릴 수 있도록 회사가 제공하는 정책을 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 임원의 성과 평가와 연계된 보수 정책의 수립 및 공개 여부

임원보수 정책수립 여부

N(X)

보수정책의 공개 여부

N(X)

당사는 각 임원의 성과를 이사회 내 보상위원회를 통한 평가시스템을 구축하고 있으나, 명시적인 보수정책을 수립하지는 않고 있습니다.

(2) 임원배상책임보험 가입 여부

시행 여부

Y(O)

당사는 임원배상책임보험 가입하였으나, 임원 선관주의를 위반 시에는 미적용하는 조건입니다.

(3) 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려하는지 여부

이해관계자 고려 여부

N(X)

당사는 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려하기 위한 별도의 정책이나 의사결정 구조를 구축하고 있지 않습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 정기적으로 이사회 개최 근거가 되는 이사회의 운영규정 등이 없거나 충분한 시간적 여유를 두고 이사회 소집통지가 이루어지지 않는 등 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 이사회 규정을 통해서 이사회가 경영전반에 관한 사항을 심도있게 논의할 수 있는 시스템을 구축하고 있으며, 싱가포르 회사 법령에 근거하여 이사회 운영 관련 사항을 정관 및 이사회 규정에 충실히 반영하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 이사회 규정에 의거하여 이사회 개최 7일 전에 이사회 소집통지 및 관련 자료를 제공함으로서 이사회가 기업가치 극대화를 위한 의사결정을 내리는데 적극 협력하고 있습니다. 앞으로도 당사는 이사회가 최선의 의사결정을 할 수 있는 다양한 지원 방안들을 수시로 검토 및 도입할 계획이며, 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려할 수 있는 정책 도입도 적극 검토하도록 하겠습니다.

[307200] (세부원칙 7-2) - 이사회는 매 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고, 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 정관의 이사회 관련 규정에 따라 이사회 의사록을 작성 및 보관하고 있으며, 출석률 및 찬반여부 등을 정기보고서를 통해 상세히 공시하고 있습니다.

가. 이사회 기록의 작성·보존 및 개별이사의 활동내역 공개에 대해 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 의사록, 녹취록을 상세하게 기록하고 보존하고 있는지 여부 및 관련 규정

시행 여부

Y(O)

당사는 정관의 규정에 의거하여 이사회 의사록을 작성 및 보관하고 있으며, 반대 의견이 있는 경우 반대 이유도 기재를 하고 있습니다.

(2) 이사회 내에서 주요 토의 내용과 결의 사항을 개별이사별로 기록하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

이사회에서는 이사별로 자유롭게 의안에 대한 사항을 논의하고 있으며, 이사회 의안에 대한 반대 의견이 있는 경우에 개별 이사별로 반대 이유를 상세히 기재 하고 있습니다.

(3) 최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률

당사 최근 3개년 이사회 출석 및 찬반 내용은 아래 표와 같으며, 사내이사 Tay Lai Wat 은 일신상의 사유로 2023년 12월 11일에 사임하였습니다. Ong Kang Lin 사외이사는 2023년 9월 정기주주총회에서 새롭게 사외이사로 선임되었습니다.

표 7-2-1: 최근 3년간 이사 출석률 및 안건 찬성률

구분
이사회 재직기간
출석률 (%)
찬성률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년
최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도
당해연도
전년도
전전년도

박소연
사내이사(Inside)
106
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0

KIM MICHAEL JINWOO
사내이사(Inside)
106
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0

오승주
기타비상무이사(Other non-executive)
49
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0

방규호
사외이사(Independent)
54
93.3
100.0
91.7
90.0
100.0
100.0
100.0
100.0

이의경
사외이사(Independent)
49
100.0
100.0
100.0
100.0
97.8
90.9
100.0
100.0

전경희
사외이사(Independent)
49
96.7
87.5
100.0
100.0
97.8
90.0
100.0
100.0

Ong Kang Lin
사외이사(Independent)
8
100.0
100.0

Lee Kok Fatt
사외이사(Independent)
49
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0

Tay Lai Wat
사내이사(Inside)
42
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0

(4) 정기공시 외 개별이사의 활동 내용공개 여부 및 그 방법

공개 여부

N(X)

당사는 정기보고서 공시 외에 추가로 개별이사의 활동에 관한 사항을 공개하지 않고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회 기록 작성·보존과 개별이사별 활동내역 공개 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유를 설명하고 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 개별 이사별 활동 내역을 정기 공시 외에 추가로 공개하고 있지는 않습니다. 다만, 정기 공시에서 이사회 의안, 이사별 참석현황 및 찬반 여부 등을 상세히 기재함으로서 이사회 운영의 투명성을 확보하기 위해 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 독립적인 이사회 운영을 위하여 이사회 구성과 운영, 의사록 작성까지 체계적인 시스템을 구축하고 있으며, 향후에는 개별 이사별 활동 내역 공개 등 더욱 투명한 이사회 활동을 위한 제도 도입을 지속적으로 검토하도록 하겠습니다.

[308000] (핵심원칙 8) 이사회는 효율적인 운영을 위하여 그 내부에 특정 기능과 역할을 수행하는 위원회를 설치하여야 한다.

[308100] (세부원칙 8-1) - 이사회 내 위원회는 과반수를 사외이사로 구성하되 감사위원회와 보상(보수)위원회는 전원 사외이사로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 위원회는 명문화된 규정에 감사위원회, 내부거래위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회 등을 운영하고 있으며, 위원회 모두 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 이사회내 위원회 사외이사 과반수 선임 여부

시행 여부

Y(O)

당사의 위원회(감사위원회, 내부거래위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회)는 명문화된 규정에 의거하여 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.

(2) 감사위원회 및 보수(보상)위원회를 전원 사외이사로 선임하였는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사의 감사위원회 및 보상위원회는 명문화된 규정에 의거하여 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 위원회는 명문화된 규정을 기반으로 감사위원회, 내부거래위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회 등 4개의 위원회를 운영하고 있으며, 위원회 모두 전원 사외이사로 구성되어 있습니다

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사의 위원회는 독립성과 투명성 확보를 위하여 전원 사외이사로 구성되어 있습니다. 당사는 향후에도 위원회의 독립적인 활동을 보장하기 위한 노력을 지속할 것입니다.

[308200] (세부원칙 8-2) - 모든 위원회의 조직, 운영 및 권한에 대하여는 명문으로 규정하여야 하며, 위원회는 결의한 사항을 이사회에 보고하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 이사회 내 위원회에 관한 사항은 모두 명문화된 규정에 의거하여 운영되고 있으며, 위원회에서 논의 및 결의된 사항을 이사회에 보고 또는 공유 하도록 되어 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 조직 및 운영과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 내 위원회의 조직, 운영 및 권한과 관련하여 명문규정이 있는지 여부와 그 내용

명문규정 여부

Y(O)

당사의 위원회는 명문화된 규정을 기반으로 감사위원회, 내부거래위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회 등 4개의 위원회를 운영하고 있습니다. 리스크관리 관련 위원회는 별도로 구성하지는 않았으나, 재무기획팀에서 평가 및 관리하는 리스크위험을 연 1회 감사위원회에 보고하고 있습니다.

(2) 위원회의 결의 사항이 이사회에 보고되는지 여부

보고 여부

Y(O)

당사의 위원회는 명문화된 규정을 기반으로 위원회의 모든 논의 및 의결사항을 이사회에 보고, 공유하고 있으며, 위원회에 소속되지 않은 이사에게 개별적으로 안내하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 각 이사회내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황

당사의 위원회는 위원회의 모든 논의 및 의결사항을 이사회에 보고, 공유되거나, 위원회에 소속되지 않은 이사에게 개별적으로 안내하고 있습니다. 당사 위원회의 주요 논의사항은 아래 표와 같습니다.

표 8-2-1: 이사후보추천위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

사외이사후보추천위원회
1
2023-09-06
3
3
결의(Resolution)
* 사외이사의 독립성 검토

* 사외이사 2인의 선임안 이사회 상정
가결(Approved)
O

표 8-2-2: 리스크관리위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

표 8-2-3: 내부거래위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

내부거래위원회
2023-1차
2023-01-19
3
3
결의(Resolution)
* 프레스티지바이오로직스와의 백신 CDMO 계약 개정안의 이사회 상정 승인
가결(Approved)
O

내부거래위원회
2023-2차
2023-03-06
3
3
결의(Resolution)
* 프레스티지바이오로직스와의 PBP1601 및 PBP1602의 마스터세포은행과 제조용세포은행 개발용역 승인

* 프레스티지바이오로직스의 공동개발계약에 따른 HD201과 HD204 임상개발비용 청구 승인
가결(Approved)
O

내부거래위원회
2023-3차
2023-04-06
3
3
결의(Resolution)
* 프레스티지바이오로직스와의 HD204 및 PBP1502 임상용 임가공 용역 승인
가결(Approved)
O

내부거래위원회
2023-4차
2023-06-27
3
3
결의(Resolution)
* 프레스티지바이오로직스에 대한 대여금 수정계약안 이사회 상정 승인
가결(Approved)
O

내부거래위원회
2023-5차
2023-08-17
3
3
결의(Resolution)
- 프레스티지바이오로직스와의 Master Service Agreement (MSA) 승인
가결(Approved)
O

내부거래위원회
2024-1차
2024-01-07
3
3
결의(Resolution)
- 프레스티지바이오로직스와 협력하여 완제의약품을 자체 생산하는 내용과 완제 의약품 배치 생산 비용에 대한 표준가격 내용 승인

- 프레스티지바이오로직스와 협력하여 내부적으로 QC 분석 테스트를 수행하도록 진행 승인

- 그룹 포괄업무 지원 약정서 승인
가결(Approved)
O

(4) 기타 이사회 내 위원회(필요시 상기 표 활용하여 기재)

* 보상위원회

구분

개최일자

출석인원

정원

가결여부

이사회

보고 여부

구분

내용

보상위원회

1차

2023-09-06

3

3

결의

* 사내이사 보수 금액 검토 및 이사회 상정

* 사외이사 보수 금액 검토 및 이사회 상정

가결

보고

* 감사위원회

구분

개최일자

출석인원

정원

가결여부

이사회

보고 여부

구분

내용

감사위원회

1차

2023-02-15

3

3

결의

* 제8기 반기 외부감사인의 연결 및 별도 재무제표 검토업무 커뮤니케이션

* 제8기 반기 검토받은 연결 및 별도 재무제표 검토 및 이사회 상정

가결

보고

감사위원회

2차

2023-05-19

3

3

결의

* 제8기 3분기 외부감사인의 연결 및 별도 재무제표 검토업무 커뮤니케이션

* 제8기 3분기 검토받은 연결 및 별도 재무제표 검토 및 이사회 상정

가결

보고

감사위원회

3차

2023-08-14

3

3

결의

* 제8기 내부회계관리제도에 대한 외부 회계법인으로부터의 결과보고

* 제8기 내부회계관리제도 운영실태에 대한 내부회계관리자로부터의 보고

* 제8기 감사전 별도 및 연결 재무제표(공시용) 검토 및 이사회 상정

가결

보고

감사위원회

4차

2023-09-06

3

3

결의

* 제8기 외부감사인의 연결 및 별도 재무제표 감사업무 커뮤니케이션

* 제8기 내부회계관리제도 설계 및 운영에 대한 외부감사인과 커뮤니케이션

* 제8기 감사받은 연결 및 별도 재무제표의 검토 및 이사회 상정

* 제9기 외부감사인 선임 관련 외부감사인의 제안 검토 및 이사회 상정

* 제8기 당사의 리스크 관리대장 보고

가결

보고

감사위원회

5차

2023-11-17

5

5

결의

* 제9기 1분기 연결 및 별도 재무제표에 대한 외부감사인의 보고

* 제9기 1분기 검토받은 연결 및 별도 재무제표 검토 및 이사회 상정

가결

보고

감사위원회

1차

2024-02-21

5

5

결의

* 제9기 반기 연결 및 별도 재무제표에 대한 외부감사인의 보고

* 제9기 반기 검토받은 연결 및 별도 재무제표 검토 및 이사회 상정

가결

보고

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회 운영 관련 명문 규정 마련이나 결의사항의 이사회 보고 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사의 위원회는 명문화된 규정을 기반으로 감사위원회, 내부거래위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회 등 4개의 위원회를 운영하고 있으며, 모든 논의 및 결의사항은 이사회 보고, 공유 또는 위원회에 소속되지 않은 이사에게 개별적으로 통지되고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 위원회의 모든 논의 및 결의사항이 이사회 보고, 공유 또는 위원회에 소속되지 않은 이사에게 개별적으로 통지되도록 업무 체계를 구축하였습니다. 또한, 각 이사는 필요하다고 판단되는 경우 이사회 의장에게 이사회 소집을 요구하여 위원회가 결의한 사항을 다시 결의할 수 있도록 하였습니다. 향후에도 당사는 이러한 업무 체계가 원활히 유지되도록 적극 노력할 것입니다.

[400000] 4. 감사기구

[409000] (핵심원칙 9) 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 성실하게 감사 업무를 수행하여야 하며, 내부감사기구의 주요 활동내역은 공시되어야 한다.

[409100] (세부원칙 9-1) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 독립성과 전문성을 확보하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서, 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령에 의거하여 전원 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

가. 내부감사기구 구성에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 구성 현황

감사위원회 설치 여부

Y(O)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서, 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령에 의거하여 5명 전원 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다. 감사위원들은 경영 및 바아오 분야에 전문 지식을 보유하고 있으며, 당사의 이사회 및 경영진이 업무를 적법하게 처리하고 있는지에 대한 감독 역할을 독립적으로 수행하고 있습니다.

표 9-1-1: 내부감사 기구의 구성

구성
감사업무 관련 경력 및 자격
비고

직책
구분

이의경
위원장
사외이사(Independent)
('20.04~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('95.09~현재) 대진대학교 경영학과 교수

('14.01~'16.12) 대진대학교 사회과학대학장

('93) 서울대학교 대학원 경영학 박사
재무 전문가

방규호
위원
사외이사(Independent)
('23.09~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('20.01~'23.09) Prestige Biopharma Limited 기타비상무이사

('18.03~현재) 경상국립대학교 제약공학과 교수

('14.10~'17.10) 오송첨단의료산업진흥재단 바이오의약생산 센터장

('00) 충남대학교 대학원 미생물학 박사
-

전경희
위원
사외이사(Independent)
('20.04~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('00.10~현재) 법무법인 대륙아주 변호사

('11.01~현재) 재단법인 수림문화재단 이사

('09.06~현재) 대한상사중재원 중재인

('17.09~현재) 법조윤리협의회 특별위원회 전문위원

('13.02~'17.02) 대한변호사협회 비상임이사

('98) 제27기 사법연수원

('95) 제37회 사법고시

('94) 한양대학교 법학과 졸업
-

Ong Kang Lin
위원
사외이사(Independent)
('23.09~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('23.05~현재) LUYE MEDICAL GROUP 재무이사

('22.05~'23.05) DOCQUITY 재무이사

('15~'18) SIS ASSET MANAGEMENT CEO

('08) THE WHARTON SCHOOL, UNIVERSITY OF PENNSYLVANIA 학사
-

Lee Kok Fatt
위원
사외이사(Independent)
'20.04~현재) Prestige Biopharma Limited 사외이사

('23.01~현재) Rysense Ltd, Managing Director

('23.09~현재) St Joseph's Institution International Preschool, Member of Board of Governors

('23.02~현재) EV-Electric Charging Pte Ltd, Member of Board of Directors

('20.01~현재) Chandler's Institute of Governance, Chairman

('20.01~'22.12) Gardens by the Bay, Deputy Chief Executive

('19.02~'19.11) United Overseas Bank Limited 이사

('17.02~'19.01) Future-Moves Group 이사

('12.01~'16.04) Council of Presidential Advisers(대통령 자문위원)
-

(2) 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보를 위한 정책

회계 또는 재무전문가 존재 여부

Y(O)

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인이자 DR 발행을 통한 한국거래소 상장 기업으로서 한국 회사관련 법령에 의거하여 재무 전문가인 이의경 사외이사를 감사위원회의 위원장으로 선임하였습니다. 이의경 사외이사는 한국공인회계사로서 서울대학교 경영학 박사를 수료하였으며, 현재 대진대학교 경영학과 교수로 재직 중입니다. 이의경 사외이사는 재무관련 전문 지식과 경험을 바탕으로 감사위원회의 위원장 역할을 충실히 수행하고 있습니다.

나. 내부감사기구의 운영과 관련해서 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구의 운영 목표, 조직, 권한과 책임을 규율하는 규정이 별도로 있는지 여부 및 그 내용

내부감사기구 규정

Y(O)

당사는 감사위원회 규정을 통해 감사위원회의 독립적인 업무 수행을 지원하고 있습니다. 감사위원회는 최소 3인 이상, 위원 총수는 홀수로 구성하며, 적절한 전문 자격이나 회계 또는 관련 재무 관리 전문 지식을 갖춘 회사의 독립적인 비상임 이사 중 최소 1명으로 구성되어야 합니다. 감사위원회의 주요 업무로는 회사와 외부 감사인 간의 커뮤니케이션, 외부 감사의 감독 및 검증, 내부 감사 모니터링, 회사의 내부 통제 시스템 평가 및 개선 등으로 규정에 명시하였습니다.

(2) 감사업무 수행에 필요한 교육 제공 현황

감사기구 교육 제공

Y(O)

당사는 감사위원회가 감사 업무를 효과적으로 수행할 수 있도록 회사가 속한 제약바이오 산업의 특성 및 경영 환경의 변화, 주요 정책 및 제도의 변경 등 중요한 이슈에 대하여 수시로 안내 및 교육을 진행하고 있습니다.

* 교육 현황

- 2023.05.09 / ESG 2.0 탄소관리와 공시 고도화 / 기관 및 출처 : PWC Korea

- 2023.07.06 / 내부회계관리제도 미래전략 / 기관 및 출처 : PWC Korea

- 2023.12.05 / 연결 기준 내부회계관리제도 / 기관 및 출처 : 한국상장회사협의회 및 딜로이트 안진

(3) 외부 전문가 자문 지원 등을 시행하고 있는지 여부 및 그 내용

외부 자문 지원

Y(O)

당사는 감사위원회 규정을 통해서 감사위원회는 업무수행을 위하여 필요하다고 인정되는 경우, 회사의 비용으로 외부전문가 등에게 자문을 구할 수 있도록 적극 협력하고 있습니다.

(4) 경영진의 부정행위에 대한 조사 관련 규정 및 경영진의 내부감사기구에 대한 정보, 비용 지원 등에 관한 사항

조사절차 규정 마련

N(X)

당사의 감사위원회 규정에 경영진의 부정행위에 대한 조사 관련 사항을 명시하였으나, 구체적인 절차를 상세히 반영하지는 않았습니다. 다만, 감사위원회의 임무 및 권한에 따라 감사위원회는 경영진의 직무수행에 관하여 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중대한 사실을 발견하면 그 즉시 규정된 직무를 수행하고, 외부감사인에 해당 사안을 통보하여야 합니다.

또한, 감사위원회가 해당 사안에 대한 효율적 업무수행을 위해 특별감사를 실시할 수 있으며, 감사위원회 지원을 전담하는 부서를 통해 직무 수행에 필요한 운영비용 등 기타 필요사항에 대해서 지원을 받을 수 있습니다.

이를 바탕으로 당사의 감사위원회는 매분기 외부감사인과의 커뮤니케이션을 통하여 경영진의 부정행위에 관한 사항이 있는지 검토 및 모니터링을 진행하고 있습니다.

(5) 기업 경영에 중요한 영향을 미칠 수 있는 사항과 관련된 정보에 대한 내부감사기구의 접근성

내부감사기구의 정보 접근절차 보유 여부

Y(O)

당사는 감사위원회 규정을 통해 감사위원이 회의개최 이전에 의사결정에 필요한 자료를 미리 제공하고 있으며, 재무보고서를 포함한 재무·회계 정보를 정기적으로 제공하였습니다. 또한, 감사위원은 업무 수행에 필요한 자료를 수시로 요청할 수 있으며, 회사 및 경영진은 감사위원의 자료 요청을 성실히 응하도록 규정에 명시하였습니다.

다. 내부감사기구 지원조직에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 지원 조직 설치 현황

지원조직 설치 여부

Y(O)

당사는 감사위원회의 효율적인 직무수행을 위하여 재무기획팀 4명으로 구성된 전담조직으로 운영하고 있으며, 전담조직은 내부회계관리제도 관리 및 운영, 위험평가 및 관리, 공시 등 컴플라이언스 업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회는 전담조직을 통해 업무에 관한 자료를 요청 및 제공받고 있을 수 있습니다.

(2) 내부감사기구 지원 조직의 독립성 확보 여부

지원조직의 독립성 확보

N(X)

당사는 재무기획팀 4명으로 구성된 감사위원회의 지원 전담 조직을 운영하고 있습니다. 다만, 경영진으로부터 독립되어 있거나, 감사위원회으로 부터 인사평가 및 인사이동 등에 영향을 받는 별도의 내부감사기구 지원 조직은 설치되어 있지 않습니다.

라. 감사위원 및 감사의 법적 책임에 상응하고 충실한 직무 수행을 지원할 수 있는 수준의 보수가 지급되고 있는지에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 감사위원 및 감사에 대한 독립적인 보수 정책 운용 여부

독립적인 보수정책 수립

N(X)

당사의 감사위원회 위원은 전원 사외이사로 이루어져 있으며, 당사 감사위원을 포함한 이사의 보수총액은 주주총회의 결의로 정합니다. 이사 보수는 사외이사 3인 으로 구성된 보상위원회에서 보수 한도, 보상체계 등에 관한 사항을 심의하게 됩니다. 당사는 보상위원회의 심의를 바탕으로 감사위원회가 충실히 직무수행을 할수 있는 적절한 수준의 보수를 설정하고 있습니다.

(2) 감사위원 또는 감사가 아닌 사외이사 대비 보수 비율

보수 비율

3.00

당사는 6월 결산법인으로서, 2023년 6월 30일 기준 감사위원회 위원인 사외이사의 1인당 보수총액은 74,774,296원 이며, 감사위원이 아닌 사외이사의 1인당 보수총액은 24,591,432원 입니다.

마. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보와 관련하여 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 감사위원회 규정과 지원전담조직을 기반으로 감사위원회의 독립성과 전문성을 충분히 확보 하고 있으며, 감사위원회의 효과적인 업무 수행을 위하여 자료 제공 등 회사의 지원 시스템도 적절하게 구축되어 있습니다. 다만, 현재의 지원전담조직이 감사위원회의 인사권이 미치지는 않습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

현재 당사의 감사위원회 지원전담조직이 감사위원회의 효과적인 업무수행을 충분히 지원해주고 있습니다. 장기적으로 회사가 도입 가능한 지원전담조직의 독립성 강화 방안들을 수시로 검토하도록 하겠습니다.

(3) (감사위원회가 설치되어 있지 않은 경우) 감사위원회를 설치하지 않는 사유 및 향후 감사위원회 설치 계획이 있는지 여부

당사는 전원 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

[409200] (세부원칙 9-2) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 정기적 회의 개최 등 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 활동 내역을 투명하게 공개해야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 정기보고서를 통해 감사위원회의 회의 등 활동내역 및 감사위원의 출석 및 찬반여부를 투명하게 공개하고 있습니다.

가. 내부감사기구의 정기적 회의 개최 현황 등 활동내역과 관련된 사항을 아래 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 내부감사기구의 감사활동, 외부감사인 선임 절차 및 내부회계관리제도 운영 실태 평가 등 정기적인 활동(회의) 내역

정기회의 개최 여부

Y(O)

당사 감사위원회 회의는 분기에 1회 정기적으로 개최되고 있으며, 필요에 따라 수시로 개최되고 있습니다. 감사위원회 소집은 위원장이 하고 있으며, 상정 예정 안건을 포함한 소집 통지를 발송하고 있습니다. 감사위원회의 진행은 대면회의 외에도 전화회의, 화상회의 등 모든 위원이 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것도 가능합니다. 또한 결의방법은 감사위원회의 과반수 찬성으로 결의를 하고 있습니다.

당사 외부감사인의 선임은 감사위원회가 선정하고 있습니다.

당사는 6월 결산법인으로서 2024년 사업연도 외부감사인은 Nexia Singapore(삼덕회계법인)이며, 외부감사인 선임 관련 공시는 2023년 10월 6일에 진행하였습니다.

당사의 감사위원회는 매 사업연도마다 내부회계관리제도 운영실태를 평가하여 그 결과를 이사회에 보고하고 있습니다. 당사의 감사위원회 회의 개최내역, 개별이사 출석내역 및 출석률 등은 하기 표를 참고하시기 바랍니다.

(2) 감사회의록, 감사 기록의 작성·보존과 주주총회 보고절차 관련된 내부 규정이 있는지 여부와 그 내용

규정 마련 여부

Y(O)

당사는 감사위원회 규정을 통해 감사위원회 개최 시, 의사록을 작성 및 보관하고 있으며, 의사록에는 의사의 안건 및 경과사유, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석 위원의 기명날인 또는 서명을 기재하고 있습니다.

(3) (감사위원회가 설치된 경우) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 감사위원회 회의 개최 내역, 개별이사 출석내역

당사는 5인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영중이며, 공시대상기간 개최된 감사위원회 내역은 아래와 같습니다. 방규호, Ong Kang Lin 위원은 2023년 9월 정기주주총회를 통해서 새롭게 감사위원으로 합류하였습니다.

일정

의안내용

가결여부

이의경

전경희

Lee Kok Fatt

방규호

Ong Kang Lin

2023.02.15

제8기 반기 외부감사인의 연결 및 별도 재무제표 검토업무 커뮤니케이션

제8기 반기 검토받은 연결 및 별도 재무제표 검토 및 이사회 상정

-

가결

-

찬성

-

찬성

-

찬성

2023.05.19

제8기 3분기 외부감사인의 연결 및 별도 재무제표 검토업무 커뮤니케이션

제8기 3분기 검토받은 연결 및 별도 재무제표 검토 및 이사회 상정

-

가결

-

찬성

-

찬성

-

찬성

2023.08.14

제8기 내부회계관리제도에 대한 외부 회계법인으로부터의 결과보고

제8기 내부회계관리제도 운영실태에 대한 내부회계관리자로부터의 보고
제8기 감사전 별도 및 연결 재무제표(공시용) 검토 및 이사회 상정

-

가결

가결

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

2023.09.06

제8기 외부감사인의 연결 및 별도 재무제표 감사업무 커뮤니케이션

제8기 내부회계관리제도 설계 및 운영에 대한 외부감사인과 커뮤니케이션
제8기 감사받은 연결 및 별도 재무제표의 검토 및 이사회 상정
제9기 외부감사인 선임 관련 외부감사인의 제안 검토 및 이사회 상정
제8기 당사의 리스크 관리대장 보고

-

-

가결

가결

-

-

-

찬성

찬성

-

-

-

찬성

찬성

-

-

-

찬성

찬성

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2023.11.17

제9기 1분기 연결 및 별도 재무제표에 대한 외부감사인의 보고

제9기 1분기 검토받은 연결 및 별도 재무제표 검토 및 이사회 상정

가결

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

2024.02.21

제9기 반기 연결 및 별도 재무제표에 대한 외부감사인의 보고

제9기 반기 검토받은 연결 및 별도 재무제표 검토 및 이사회 상정

가결

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

표 9-2-1: 최근 3개년 개별이사 감사위원회 출석률

구분
출석률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도

이의경
사외이사(Independent)
100.0
100.0
100.0
100.0

방규호
사외이사(Independent)
100.0
100.0

전경희
사외이사(Independent)
100.0
100.0
100.0
100.0

Ong Kang Lin
사외이사(Independent)
100.0
100.0

Lee Kok Fatt
사외이사(Independent)
95.0
100.0
90.0
100.0

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구가 감사 관련업무 수행 관련해서 미진한 부분이 있다면 그 사유와 향후 계획에 대해서 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

사외이사 5인으로 구성된 당사의 감사위원회는 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령 및 내부 규정을 기반으로 정기적이고 충분한 회의를 개최하고 있으며, 감사위원회 전원 출석 및 충실한 심의 진행 등 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사의 감사위원회는 정기적인 회의개최를 통해 회계 및 주요한 경영사항을 보고받으며, 관련 규정을 준수하며 성실히 감사업무를 수행하고 있습니다. 당사는 앞으로도 감사위원회가 성실하게 업무수행을 할 수 있도록 지속적인 노력을 기울일 것입니다.

[410000] (핵심원칙 10) 기업의 회계정보가 주주 등 그 이용자들로부터 신뢰를 받을 수 있도록 외부감사인은 감사대상기업과 그 경영진 및 지배주주 등으로부터 독립적인 입장에서 공정하게 감사업무를 수행하여야 한다.

[410100] (세부원칙 10-1) - 내부감사기구는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책을 마련하여 운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사는 감사위원회에서 외부감사인의 규모, 감사 능력 등을 종합적으로 고려하여 외부감사인을 선임하고 있습니다.

가. 외부감사인의 선임 및 운영 정책에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 외부감사인의 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 선임 관련 정책, 외부감사인 독립성 훼손 우려 상황 유무

정책 마련 여부

Y(O)

독립성 훼손우려 상황 유무

N(X)

당사는 감사위원회 규정을 통해서 외부감사인의 심사 및 선정에 관한 업무사항을 명시하였습니다. 감사위원회는 규정에 따라 외부감사인의 재선임 또는 교체를 위하여 외부감사인이 감사계획을 충실하게 수행하였는지를 평가하여 향후 외부감사인 선임 시 고려하고 있습니다. 아울러 외부감사인의 독립성이 훼손되는 상황은 발생하지 않았습니다.

(2) 외부감사인 선임 관련 회의개최 및 각 회의 논의사항

당사 감사위원회는 외부감사인 선임 시에 바이오 산업에 대한 이해도, 감사수행 능력, 내부통제 개선 및 리스크 관리, 회계감사 관련 실적, 감사인력 구성 및 전문성 등에 대해 종합적인 검토를 수행하고 있습니다.

외부감사인 선임과 관련하여 개최된 감사위원회는 아래와 같습니다.

일시 : 2023.09.06 / 의안 : 제9기 외부감사인 선임 관련 외부감사인의 제안 검토 및 이사회 상정 / 감사위원 전원 참석 및 찬성

(3) 외부감사 종료 후 외부감사인의 감사계획을 충실하게 수행하였는지 등에 대한 평가 여부 및 그 내용

당사는 6월 결산법인으로서, 당사의 감사위원회는 2023년 사업연도 종료 이후에 기존 외부감사인인 독립성 및 전문성을 평가하였습니다. 감사위원회는 2023년 9월 6일 '제9기 외부감사인 선임 관련 외부감사인의 제안 검토 및 이사회 상정' 건을 논의를 통해 기존 외부감사인의 평가서 및 복수의 회계법인으로부터 외부감사업무에 대한 제안서를 수령 하였으며, 바이오 산업에 대한 이해도, 감사수행 능력, 내부통제 개선 및 리스크 관리, 회계감사 관련 실적, 감사인력 구성 및 전문성, 제안 보수의 적정성 등 여러 부분에 대한 종합적인 비교 및 평가를 진행하였습니다.

(4) 외부감사인 및 그 계열사를 통해 컨설팅 또는 비감사용역을 제공받고 있다면 해당 회사를 선정한 사유 및 비용 지급 내역

당사는 외부감사인의 독립성 관리를 위하여 외부감사인 및 그 계열사를 통해 컨설팅 또는 비감사용역을 제공받지 않고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책 중 부족한 부분이 있다면 그 사유 와 향후 계획에 대해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서, 싱가포르 및 한국의 회사 관련 법령에 의거하여 감사위원회 규정을 기반으로 외부감사인 선정, 평가 등을 적법하게 수행하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 감사위원회의 규정을 기반으로 향후에도 외부감사인 선정 과정에서 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 정책 및 절차가 성공적으로 유지될 수 있도록 적극 노력할 것입니다.

[410200] (세부원칙 10-2) - 내부감사기구는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

당사의 감사위원회는 감사위원회 규정에 따라 외부감사 실시 및 결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적인 의사소통을 진행하고 있습니다.

가. 내부감사기구와 외부감사인 간 의사소통 내역을 아래와 같이 설명한다.

(1) 경영진 참석 없이 내부감사기구와 외부감사인이 분기별 1회 이상 감사 관련 주요 사항을 협의하는지 여부

시행 여부

Y(O)

당사의 감사위원회는 경영진 참석 없이 독립적으로 외부감사인과 분기별로 재무제표 및 회계 관련 검토사항에 대해 논의를 진행하고 있습니다.

표 10-2-1: 외부감사인과 소통내역

개최일자
분기
내용

1회차
2023-02-15
2분기(2Q)
제8기 반기 연결 및 별도 재무제표 주요 검토사항

2회차
2023-05-19
3분기(3Q)
제8기 3분기 연결 및 별도 재무제표 주요 검토사항

3회차
2023-09-06
4분기(4Q)
제8기 연결 및 별도 재무제표 핵심 감사사항

제8기 내부회계관리제도 감사보

4회차
2023-11-27
1분기(1Q)
제9기 1분기 연결 및 별도 재무제표 주요 검토사항

(2) 외부감사인과의 주요 협의내용과 내부 감사업무 반영 절차 및 내용

당사 외부감사인은 매분기 재무제표 감사 및 검토 결과를 감사위원회에 보고 및 협의하고 있습니다. 주요 보고 및 협의사항은 핵심 감사사항, 내부회계 관리제도 검토 결과, 회사의 재무제표 또는 경영 전반에 핵심적으로 유의해야 할 사항 등 입니다.

(3) 외부감사인이 감사 중에 발견한 중요사항을 내부감사기구에 통보하는 절차 및 이와 관련된 내부감사기구의 역할 및 책임

당사 감사위원회는 외부감사인으로부터 매분기 결산 감사(검토) 후에 당사의 중요한 회계처리기준, 재무제표 감사 및 검토 결과, 내부통제, 주요 법령 규제사항 동향 및 이슈 사항 등을 보고받고 주요 사항 등에 대하여 의견을 교환하고 있습니다. 아울러 당사는 외부감사인이 감사 중에 발견한 중요사항의 경우에는 감사위원회 규정에 의거하여 회사 경영진 및 대표이사에게 관련 사항을 통보하고 적절한 조치를 취할 수 있는 절차를 수립하였습니다.

(4) 외부감사인에게 재무제표를 제공한 시기

재무제표 정기주총 6주전 제공 여부

Y(O)

연결재무제표 정기주총 4주전 제공 여부

Y(O)

당사는 6월 결산법인으로서, 제8기 정기주총회 개최일인 2023년 9월 26일 기준으로 6주간 전에 연결 및 별도재무제표를 외부감사인에게 제공하였습니다.

표 10-2-2: 재무제표 외부감사인 제공 내역

정기주총일
재무제표 제공일자
연결재무제표 제공일자
제공대상

제8기
2023-09-26
2023-08-11
2023-08-11
외부감사인 (삼덕회계법인)

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구와 외부감사인과 의사소통에 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

당사 감사위원회와 외부감사인은 분기별로 중요한 회계처리기준, 재무제표 감사 및 검토 결과, 내부통제 등에 대하여 원활한 의사소통이 이루어지고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

당사는 향후에도 감사위원회와 외부감사인의 원활한 의사소통 절차가 성공적으로 유지될 수 있도록 적극 노력할 것입니다.

[500000] 5. 기타사항

가. 핵심(세부)원칙으로 제시되지 않은 사항 중에서 해당 기업이 지배구조측면에서 주요하게 수립한 정책이 있다면 설명한다.

당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서, 싱가포르 및 한국 회사 관련 법령을 준수하고 회사의 장기적 발전, 주주 등 이해관계자의 이익보호를 위하여 최선의 노력을 다하고 있습니다. 회사는 항체 바이오의약품 분야에서의 성과 창출을 위해 더욱 매진할 것이며, 이해관계자와 투명하게 소통할 수 있는 방안을 이사회 등 주요 의사결정기구와 함께 협의를 통해 지속적으로 개선해 나갈 것입니다.

나. 최신 정관을 첨부하고 본 보고서의 내용을 지지할 수 있는 명문의 정책 중 공개할 수 있는 규정이 있다면 그 내용을 첨부한다.

당사는 정관 외에 이사회 및 이사회 내 위원회(감사위원회, 내부거래위원회, 보상위원회. 사외이사후보추천위원회) 규정과 임직원 윤리 규정을 수립하여 주요한 의사결정과정에서 적법한 업무절차를 수립 및 운영하고 있습니다. 당사는 싱가포르에 본사를 둔 해외법인으로서 관련 규정은 원본(영어)으로 첨부하였습니다.