LG유플러스 — 기업지배구조보고서공시  (20240530)
제출인: LG유플러스



기업지배구조 보고서 공시

[000001] 기업지배구조보고서 신고서

기업지배구조보고서 신고서

[000002] I. 기업개요

1. 기업명

(주)LG유플러스

2. 공시대상 기간 및 보고서 작성 기준일

공시대상 기간 시작일

2023-01-01

공시대상 기간 종료일

2023-12-31

보고서 작성 기준일

2024-05-30

2-1. 당기~전전기 회계연도 기간

구분
당기
전기
전전기

회계기간 시작일
2023-01-01
2022-01-01
2021-01-01

회계기간 종료일
2023-12-31
2022-12-31
2021-12-31

3. 기업지배구조보고서 작성 담당자

공시 책임자
실무자

성명 :
김영준
성명 :
이가희

직급 :
상무
직급 :
선임

부서 :
금융담당
부서 :
IR팀

전화번호 :
070-4080-9849
전화번호 :
070-4080-9849

이메일 :
ir@lguplus.co.kr
이메일 :
ir@lguplus.co.kr

krx-gcd_PersonInChargeOfDisclosureMember

krx-gcd_WorkingLevelStaffMember

4. 표 1-0-0 : 기업개요

최대주주
(주)LG
최대주주등의 지분율
37.67

소액주주 지분율
47.07

업종
비금융(Non-financial)
주요 제품
통신서비스업

공정거래법상 기업집단 해당 여부
O
공공기관운영법 적용대상 여부
X

기업집단명
(주)LG

요약 재무현황 (단위 : 백만원)

구분
당기
전기
전전기

(연결) 매출액
14,372,626
13,905,990
13,851,135

(연결) 영업이익
998,031
1,081,260
979,014

(연결) 당기순이익
630,241
662,588
724,218

(연결) 자산총액
20,100,605
19,774,800
19,370,515

별도 자산총액
19,045,211
18,621,116
18,231,505

[000003] 지배구조핵심지표 준수 현황

준수율

73.3

5. 지배구조핵심지표 준수 현황

핵심지표
(공시대상기간)준수여부
(직전 공시대상기간)준수여부
비고

주주총회 4주 전에 소집공고 실시
X
해당없음
'24년 주총 22일 전 공고(24.02.27)

- 세부원칙 1-1

전자투표 실시
O
해당없음
'21년 주주총회부터 도입하여 실시중

- 세부원칙 1-2

주주총회의 집중일 이외 개최
O
해당없음
'24.03.21 주주총회 개최

'24년 정기주총 집중일 : 3/22, 3/27, 3/29

- 세부원칙 1-2

현금 배당관련 예측가능성 제공
X
해당없음
'24년 주주총회에서 정관 변경,

'24년 중간배당부터 예측가능성 제공

- 세부원칙 1-4

배당정책 및 배당실시 계획을 연 1회 이상 주주에게 통지
O
해당없음
홈페이지 내 배당정보 및 분기 컨퍼런스콜을 통해 관련 계획 안내

- 세부원칙 1-4

최고경영자 승계정책 마련 및 운영
O
해당없음
세부원칙 3-2

위험관리 등 내부통제정책 마련 및 운영
O
해당없음
내부 통제정책을 수립을 통한 내부 통제

- 세부원칙 3-3

사외이사가 이사회 의장인지 여부
X
해당없음
대내외적 경영환경을 고려하여

대표이사가 이사회 의장직을 겸하고 있음

- 세부원칙4-1

집중투표제 채택
X
해당없음
세부원칙 4-3-다

기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 여부
O
해당없음
세부원칙 4-4

이사회 구성원 모두 단일성(性)이 아님
O
해당없음
총 7명의 이사중 2명의 여성이사 재임중

- 세부원칙4-2

독립적인 내부감사부서 (내부감사업무 지원 조직)의 설치
O
해당없음
(주)LG유플러스의 내부감사업무 지원 조직은

독립성이 확보된 체계를 갖추고 있음

- 세부원칙 9-1

내부감사기구에 회계 또는 재무 전문가 존재 여부
O
해당없음
회계 및 재무전문가 윤성수 사외이사 및 감사위원장

- 세부원칙 9-1

내부감사기구가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의 개최
O
해당없음
분기별 1회 실시

- 세부원칙 10-2

경영 관련 중요정보에 내부감사기구가 접근할 수 있는 절차 마련 여부
O
해당없음
감사위원회 운영규정 3조

- 세부원칙 9-1-나

krx-cg_DidTheCompanyAnnounceTheConvocation4WeeksPriorToTheGeneralMeetingOfShareholdersMember

krx-cg_DidTheCompanyConductAnElectronicVotingMember

krx-cg_DidTheCompanyAvoidTheMostConcentratedDatesOfAnOrdinaryGeneralMeetingOfShareholdersWhenHoldingAMeetingMember

krx-cg_DidTheCompanyProvideDividendRelatedPredictabilityMember

krx-cg_HasTheCompanyNotifiedItsShareholdersOfItsDividendPolicyAndDividendImplementationPlanAtLeastOnceAYearMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementACEOSuccessionPlanMember

krx-cg_DoesTheCompanyEstablishAndImplementInternalControlPolicyMember

krx-cg_IsTheChairpersonOfTheBoardAnIndependentDirectorMember

krx-cg_DoesTheCompanyAdoptACumulativeVotingSystemMember

krx-cg_HasTheCompanyEstablishedAPolicyToExcludePersonsWhoHaveDamagedCorporateValueOrViolatedShareholderRightsWhenAppointingExecutiveMembersMember

krx-cg_BoardMembersRepresentDiverseGendersMember

krx-cg_IsThereAnIndependentInternalAuditDepartmentInternalAuditSupportOrganizationMember

krx-cg_DoesTheInternalAuditTeamHaveAnExpertInAccountingOrFinanceMember

krx-cg_HasTheInternalAuditTeamHeldMeetingsWithExternalAuditorsAtLeastOnceAQuarterWithoutTheAttendanceOfManagementMember

krx-cg_DoesTheCompanyHaveAProcedureThatEnsuresTheInternalAuditTeamHasAccessToCrucialInformationRelatedToBusinessManagementMember

[000004] II. 기업지배구조 현황

[100000] 1. 기업지배구조 일반정책

가. 기업의 기업지배구조 관련 정책 운영 방향 및 중점적으로 고려하는 사항등에 관하여 전반적으로 상세히 설명한다.

지배구조 원칙과 정책의 운영방향 및 중점사항

(주)LG유플러스는 기업지배구조 헌장의 전문을 통해 (주)LG유플러스의 지배구조 원칙과 정책의 운영방향 및 중점사항에 대해 안내하고 있습니다. (주)LG유플러스는 '고객을 위한 가치창조'와 '인간존중의 경영'을 경영이념으로 삼아 공정하고 정정당당한 경쟁을 통해 모든 이해관계자와 신뢰를 구축하고 공동의 가치를 추구하면서 지속 가능한 성장을 달성하여 세계적인 선도기업으로 발전하는 것을 목표로 하고 있습니다. 건전한 지배구조가 투명하고 책임 있는 경영활동을 촉진해 사회적 신뢰와 기업가치 증대의 핵심 요인으로 작용한다는 신념을 갖고 건전한 지배구조 원칙과 실천 사항을 담은 기업지배구조 헌장을 제정하였습니다. (주)LG유플러스는 기업지배구조 헌장에 따라 주주의 권리를 보호하고 공평하게 대우하며 독립적이고 전문성 있게 구성 및 운영되는 이사회와 감사기구를 통해 투명 책임경영을 확립하고 다양한 이해관계자의 권리를 존중하면서 사회적 책임을 수행하는 기업을 지향하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 투명한 지배구조 구현을 위하여 정관, 이사회 규정, 기업지배구조헌장 및 각 위원회 규정 등 지배구조와 관련한 규정의 주요 내용을 전자공시시스템(DART) 및 홈페이지에 공개하고, 기업 지배구조 정책의 수립 및 운영은 관련 규정에 명시된 원칙과 절차에 따라 처리하고 있습니다. 또한 상법 및 관련 법령이 정하는 기준에 따라 주주의 권리를 보장하기 위한 사항을 기업지배구조헌장에 명시하여 주주의 권리를 보호하고, 공평한 대우를 받을 수 있도록 하고 있습니다.

(주)LG유플러스의 이사회는 경영진의 업무집행권에 관한 견제기능을 실질적으로 행사할 수 있도록 이사회 내 사외이사비율을 50% 이상으로 운영하고 있습니다. 한편 이사회 구성의 다양성 원칙을 반영하고, 운영에 있어서도 이사회가 특정 성별, 배경 및 직업군에 편중되지 않도록 하고 있으며, 산업전문가, 재무회계전문가, 법률전문가 등으로 사외이사를 구성하여 경영진의 업무집행을 효율적으로 관리 감독하고 있습니다. 효과적인 경영 의사결정을 수행할 수 있도록 이사회 산하 사무국을 운영하며 사전 안건 설명을 통해 이사들의 이해를 돕고 있고, 감사지원부서가 감사위원회 직무 수행에 필요한 사항을 적시 지원하여 이사들의 최선의 의사결정을 할 수 있도록 돕고 있습니다.

나. 기업이 가진 고유한 지배구조 특징이 있다면 그에 관하여 설명한다.

사외이사 중심의 이사회 구성

(주)LG유플러스는 구성원 간의 견제와 균형을 통해 안정적인 지배구조를 마련하고자 회사의 의사결정과 업무 진행을 이사회와 경영진에 각각 별도로 위임하고 경영진의 업무 집행상황을 이사회에 보고하도록 하고 있습니다. 특히 이사회가 경영진 견제기능을 실질적으로 행사할 수 있도록 이사회 내 사외이사 비율을 과반 이상으로 구성하고, 이사회 내 위원회인 사외이사후보추천위원회와 내부거래위원회, ESG위원회의 경우 사외이사 과반 이상, 감사위원회의 경우 전원을 사외이사로 구성하고 있습니다.

이사회 내 위원의 전문성 및 다양성

사외이사는 공정하고 합리적인 절차를 통해 각 분야의 전문가로 구성하였습니다. 각 분야의 전문가 중에서 사외이사로서의 능력과 자격을 갖춘 후보자가 선별되면 상법 등 관련법령에 따라 사외이사 결격요건에 해당하는 사항이 없는지를 면밀히 검토합니다. 이후 사외이사후보추천위원회에서 후보자의 전문성, 독립성, 투명성을 검증하고 이사회 승인 후 최종적으로 주주총회의 승인을 얻어 사외이사를 선출합니다.

또한 (주)LG유플러스는 지배구조의 다양성과 전문성을 구현함으로써 이사회가 특정 이해관계를 대변하지 않게 하기 위해 노력하고 있습니다. 특히 하루가 다르게 급변하는 IT 산업 환경 속에서 장기적 안목으로 종합적인 경영판단을 할 수 있도록 ‘경영회계’, ‘ESG’, ‘데이터 및 지능정보시스템’, ‘법률’ 분야의 전문가로 구성된 사외이사를 구성하였습니다. 특히 ESG 분야의 전문가인 여성 사외이사를 선임함으로써, 이사회 및 산하위원회의 다양성을 강화하는 계기를 마련하였습니다. 이를 통해 사내이사와 경영진의 활동을 객관적으로 감독하고 조언할 수 있게 함으로써 지배구조의 견제와 균형을 추구하고 있습니다.

이사회 내 위원회 중심 운영

사외이사들이 최선의 의사결정을 수행할 수 있도록 별도의 이사회 사무국을 설치하여 이사회 개최 전 이사회 안건에 대한 사전보고를 실시하고 안건의 구체적 내용에 대한 충분한 정보를 제공하여 사외이사들이 최선의 의사결정을 내릴 수 있도록 지원하고 있습니다.

보고서 제출일 기준 현재 이사회 및 이사회 내 위원회는 아래와 같이 구성되어 있습니다.

위원회

구성

(사외이사수

/구성원수)

주요 역할

이사회

4/7

- 주주총회에 관한 사항 승인
- 경영에 관한 사항 승인
- 재무에 관한 사항 승인
- 이사 및 이사회, 위원회 등에 관한 사항 승인
- 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항 등의

승인

감사위원회

4/4

- 회사의 회계와 업무를 감사
- 외부감사인 감사 업무 감독 및

외부감사인 선정에 대한 승인
- 내부회계관리제도 운용실태 평가결과

이사회 보고
- 법령 또는 정관에 정하여진 사항과

이사회가 위임한 사항 처리

사외이사후보

추천위원회

2/3

- 사외이사 후보의 추천
- 기타 사외이사후보 추천을 위하여 필요한

사항

재무위원회

0/2

- 재무에 관한 사항

- 이사회 승인 한도 내 차입

- ABS 발행 목적, 단말기할부채권 양도

- 기타 일상경영사항으로서 이사회 위임사항

ESG위원회

4/5

- ESG 경영을 위한 기본 정책 및 전략 등의

수립

- ESG 중장기 목표의 설정

- 준법 경영을 위한 기본 정책의 수립

- 기타 이사회에서 위임을 받거나 위원회가

필요하다고 인정한 사항

내부거래위원회

3/4

- 내부거래에 관한 사항
- 기타 이사회에서 위임을 받거나 위원회가

필요하다고 인정한 사항

[200000] 2. 주주

[201000] (핵심원칙1) 주주는 권리행사에 필요한 충분한 정보를 시의적절하게 제공받고, 적절한 절차에 의해 자신의 권리를 행사할 수 있어야 한다.

[201100] (세부원칙 1-1) - 기업은 주주에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안 등에 관한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스 세부원칙 1-1을 준수하기 위해 노력하고 있지만, 결산 및 이사회일정 등으로 주주총회 4주 전까지 해당 내용에 대한 정보를 제공하지 못하였습니다.

가. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회 일시, 장소, 의안 등 주주총회 관련 정보 제공 전반에 관하여 설명한다.

(주)LG유플러스는 상법에 따라 매 사업년도 종료 후 3개월 이내에 정기주주총회를 개최하고, 임시주주총회는 필요시 개최하고 있습니다. 2023년 1월 1일부터 현재까지 (주)LG유플러스는 총 2회의 정기주주총회를 개최하였으며, 해당기간 중 임시주주총회 개최 내역은 없습니다.

(주)LG유플러스는 주주에게 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하기 위해, 최소 3주 전 또는 그 이전까지 주주총회와 관련한 공시(주주총회소집결의, 참고서류, 주주총회소집공고 등)를 금융감독원 전자공시시스템에 공시하고 있습니다. 이는 상법상 기준인 '2주전' 기준보다 앞서 공시하는 것으로 최대한 지체 없이 진행하여 주주에게 충분한 정보를 시의 적절하게 제공하고자 노력하고 있습니다.

주주총회와 관련한 공시에는 주총 일시, 장소 및 회의의 목적사항을 포함하고 있으며, 이사 및 감사의 선임에 관한 사항을 목적으로 하는 주주총회를 소집통지와 공고하는 경우에는 이사/감사후보자의 성명, 약력, 추천인 그 밖에 상법 제542조의4(주주총회 소집공고 등)를 공시하고 있습니다.

표 1-1-1: 주주총회 개최 정보

제28기

정기주주총회
제27기

정기주주총회

정기 주총 여부
O
O

소집결의일
2024-02-26
2023-02-21

소집공고일
2024-02-27
2023-02-23

주주총회개최일
2024-03-21
2023-03-17

공고일과 주주총회일 사이 기간
22
21

개최장소
본사 지하 2층 대강당/서울시 용산구
본사 지하 2층 대강당/서울시 용산구

주주총회 관련사항 주주통보 방법
소집통지서 발송,

금감원 및 거래소 전자공시 시스템 등
소집통지서 발송,

금감원 및 거래소 전자공시 시스템 등

외국인 주주가 이해가능한 소집통지
실시 여부
O
O

통지방법
해외 의결권 자문기관 등에 영문 주주서한 발송
해외 의결권 자문기관 등에 영문 주주서한 발송

세부사항
이사회 구성원 출석 현황
7명 중 3명 출석
7명 중 2명 출석

감사 또는 감사위원 출석 현황
4명 중 1명 출석
4명 중 1명 출석

주주발언 주요 내용
대다수의 주주가 의안에 대해 찬성 및 재청
대다수의 주주가 의안에 대해 찬성 및 재청

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 관련하여 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하지 못한 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 상법에 따른 주주총회 2주 전 관련 정보 제공을 준수하고 있습니다. 최근 3년간 주주총회 최소 3주 전에 소집 공고 및 소집통지서를 공시 및 발송하여 일시, 장소, 의안뿐 아니라 사업의 개요, 이사 관련 사항 등 주주총회와 관련된 충분한 정보를 주주들에게 제공하였습니다. 또한 주총 2주전 사업보고서 및 감사보고서를 제공하여 관련 정보를 제출함으로써 주주들이 의안에 대해 충분히 검토 후 의결권을 행사할 수 있도록 하였습니다.

2023년 제27기 정기 주주총회부터는 온라인으로 주주총회를 생중계하여 더 많은 주주들이 주주총회를 참관할 수 있도록 하고 있습니다. 다만 ‘주주총회 4주 전 소집 공고’는 결산 및 이사회 일정 등으로 미 준수하였으나, 향후 주주총회 일정 수립 시 충분한 기간 전에 관련 정보를 주주에게 제공하도록 노력하겠습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 ‘주주총회 4주 전 소집 공고’는 결산 및 이사회 일정 등으로 미 준수하였습니다.

주주에게 정확한 정보 제공을 위한 결산 프로세스와 이사회 일정 등으로 인하여 주주총회 4주 전 소집공고를 제공하지 못하였습니다.

다만 제26기 주주총회부터는 이전보다 1주 빠른 3주전에 소집공고를 제공하였고, 제28기 주주총회는 이전보다 하루 빠른 22일전 소집공고를 제공하였습니다.

이처럼 (주)LG유플러스는 정확하고 신속하게 소집공고를 주주에게 제공하기 위하여 매년 노력하고 있습니다.

향후 주주총회 일정 수립 시 충분한 기간 전에 관련 정보를 주주에게 제공하도록 더욱 노력하겠습니다.

[201200] (세부원칙 1-2) - 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 1-2를 준수하고 있습니다.

가. 주주의 직접 또는 간접 의결권 행사 전반에 관한 사항을 설명한다.

(1) 최근 3개 사업연도간 주주총회 집중일 회피, 서면투표, 의결권 대리행사 권유 현황 등

(주)LG유플러스는 의결정족수 확보 및 주주의 의결권 행사의 편의를 위해 한국상장회사협의회의 ‘주총분산 자율준수프로그램’에 동참하여 집중일 이외의 날에 주주총회를 개최할 수 있도록 꾸준히 노력해왔습니다. 제25기 정기 주주총회부터 집중일을 피해 개최하고 있으며, 앞으로도 주총분산 자율준수프로그램에 적극적으로 참여하고 집중일을 피하여 개최가 될 수 있도록 노력하겠습니다.

2021년 2월 2일 (주)LG유플러스 이사회는 의결권 행사에 있어 주주 편의를 제고하기 위해, 상법 제368조의 4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사) 제1항에 근거, 이사회 결의로 전자투표제를 도입하고 시행하기로 결의하였습니다. 그 결과 2021년 3월 19일 개최된 제25기 정기주주총회부터 전자투표제가 시행되었고, 제28기 정기주주총회에서도 전자투표제를 진행하였습니다.

전자투표를 통해 제27기 정기주주총회에서는 451명의 국내 주주들이 의결권을 행사하였고, 제28기 정기주주총회에서는 731명의 국내 주주들이 의결권을 행사하였습니다.

서면투표와 관련하여 (주)LG유플러스는 현재 정관에 서면투표 관련 근거 조항을 마련하고 있지 않지만, 주주가 주주총회에 직접 참석하지 않더라도 의결권 대리행사(위임장)를 할 수 있도록 홈페이지, 금융감독원 전사공시 사이트(DART)를 통해 적극 권유함으로써 주주가 의결권을 용이하게 행사할 수 있도록 안내 하고 있습니다. (주)LG유플러스는 향후에도 주주 의결권 행사 편의성을 제고하기 위해 다방면으로 검토할 예정입니다.

표 1-2-1: 정기 주주총회 의결권 행사 접근성

구분
제28기 정기주주총회
제27기 정기주주총회
제26기 정기주주총회

정기주주총회 집중일
미해당
미해당
미해당

정기주주총회일
2024-03-21
2023-03-17
2022-03-18

정기주주총회 집중일 회피 여부
O
O
O

서면투표 실시 여부
X
X
X

전자투표 실시 여부
O
O
O

의결권 대리행사 권유 여부
O
O
O

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 개최된 주주총회의 안건 별 찬반 비율 및 내용

(주)LG유플러스는 공시대상기간부터 보고서 제출 시점까지 정기주주총회를 2회 개최하였습니다.

제27기 정기주주총회에서는 총 8개의 안건이 상정되었고, 모든 의안이 높은 찬성률로 각 안건이 통과되었으며, 평균 찬성률은 95.41%입니다. 제2호의안 정관변경 승인의 건은 제434조에 해당하는 특별결의 안건으로 출석 주주 의결권을 3분의 2이상의 수와 발행주식총수의 3분의 1 이상의 찬성을 필요로 하는 의안으로써, (주)LG유플러스는 제 27기 정기주주총에서 99%이상의 찬성을 이끌어냈습니다.

의안 제4-1호, 제4-2호는 보통결의 3% 의결권 제한에 해당하는 의안으로 의결권이 있는 발행주식 수는 258,990,054주 입니다. 해당 의안에 각각 찬성률은 87.03%, 97.16%로 높은 찬성률을 기록하였습니다.

제28기 정기주주총회에서는 총 5개의 안건이 상정되었고, 각 안건별 찬성률은 90%가 넘었습니다. 제2호의안 정관변경의 건은 제27기 정기주주총회와 마찬가지로 99% 이상의 찬성률로 통과되었습니다. 의안 제4호 또한 보통결의 3% 의결권 제한에 해당하는 의안으로 찬성률은 94.66%를 기록하였습니다.

안건별 찬반비율 상세내역은 아래의 표와 같습니다.

표 1-2-2: 주주총회 의결 내용

결의 구분
회의 목적사항
가결 여부
의결권 있는 발행주식 총수(1)
(1) 중 의결권 행사 주식수
찬성주식수
찬성 주식 비율 (%)
반대 기권 등 주식수
반대 기권 등 주식 비율 (%)

제28기

정기주주총회
제1호

의안
보통(Ordinary)
제28기 재무제표 승인의 건

(이익잉여금처분계산서 포함, 주당 배당금 400원)
가결(Approved)
429,828,352
334,707,263
315,040,602
94.1
19,666,661
5.9

제28기

정기주주총회
제2호

의안
특별(Extraordinary)
정관변경 승인의 건
가결(Approved)
429,828,352
334,707,263
333,207,113
99.6
1,500,155
0.4

제28기

정기주주총회
제3호

의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건

- 사내이사 황현식
가결(Approved)
429,828,352
334,707,263
308,748,895
92.2
25,958,371
7.8

제28기

정기주주총회
제4호

의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건

- 감사위원회 위원 및 사외이사 김종우
가결(Approved)
258,990,054
170,546,951
161,438,197
94.7
9,108,754
5.3

제28기

정기주주총회
제5호

의안
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
429,828,352
334,707,263
332,384,239
99.3
2,323,029
0.7

제27기

정기주주

총회
제1호

의안
보통(Ordinary)
제27기 재무제표 승인의 건

(이익잉여금처분계산서 포함, 주당 배당금 400원)
가결(Approved)
429,828,352
346,610,460
314,994,877
90.9
31,615,583
9.1

제27기

정기주주

총회
제2호

의안
특별(Extraordinary)
정관변경 승인의 건
가결(Approved)
429,828,352
346,610,460
346,081,302
99.8
529,158
0.2

제27기

정기주주

총회
제3-1호

의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건

- 사내이사 여명희
가결(Approved)
429,828,352
346,610,460
338,434,158
97.6
8,176,302
2.4

제27기

정기주주

총회
제3-2호

의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건

- 사외이사 윤성수
가결(Approved)
429,828,352
346,610,460
322,717,730
93.1
23,892,730
6.9

제27기

정기주주

총회
제3-3호

의안
보통(Ordinary)
이사 선임의 건

- 사외이사 엄윤미
가결(Approved)
429,828,352
346,610,460
339,373,954
97.9
7,236,506
2.1

제27기

정기주주

총회
제4-1호의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원 선임의 건

- 감사위원회 위원 윤성수
가결(Approved)
258,990,054
175,772,162
152,980,977
87.0
22,791,185
13.0

제27기

정기주주

총회
제4-2호

의안
보통(Ordinary)
감사위원회 위원 선임의 건

- 감사위원회 위원 엄윤미
가결(Approved)
258,990,054
175,772,162
170,787,356
97.2
4,984,806
2.8

제27기

정기주주

총회
제5호

의안
보통(Ordinary)
이사 보수한도 승인의 건
가결(Approved)
429,828,352
346,610,460
345,598,307
99.7
1,012,153
0.3

나. 주주총회 의결 사항 중 반대 비율이 높거나 부결된 안건이 있는 경우 주주와의 소통을 위한 노력 및 내역을 기재한다.

제28기, 제27기 주주총회의 안건을 모두 높은 찬성률로 가결하였으며, 각각의 평균 찬성율은 95.98%, 95.41% 입니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 주주총회 등 의사결정에 주주가 최대한 참여하도록 충분한 조치를 취하지 못한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 대하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 주주와의 소통을 위하여 제27기 정기주주총회부터 온라인 중계를 통해 주주총회를 생중계하고 있습니다.

주주는 해당 중계를 통해 사전 질의에 대한 답변을 받을 수 있고, 실시간으로 주주총회 현장을 시청할 수 있습니다.

이처럼 (주)LG유플러스는 주주와의 소통을 위해 다양한 방법을 주주총회에 적용하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 앞으로도 주주총회에서 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 다양한 방법을 고민하겠습니다.

[201300] (세부원칙 1-3) - 기업은 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 하여야 하며, 주주총회에서 주주제안 의안에 대하여 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 1-3을 준수하고 있습니다.

가. 주주제안권과 관련된 사항과 관련하여 아래의 사항을 설명한다.

(1) 주주제안 관련 절차를 홈페이지 등을 통해서 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 관련 법령과 정관에 따라 주주제안을 처리하고 있으며, 주주제안 절차를 홈페이지(https://www.lguplus.com/about/ko/investing/info/stockholders)를 통해 안내하고 있습니다.

상법 제542조의6에 따라, 6개월 전부터 계속하여 의결권 있는 발행주식총수의 0.5% 이상 보유한 주주는 직전연도 정기 주주총회일의 6주 전까지 서면 또는 전자문서로 일정한 사항을 주주총회 목적사항으로 제안할 수 있습니다. 이사회는 주주제안의 내용이 법령 또는 정관에 위반되거나 상법 시행령 제12조에서 정하는 주주제안 거부 사유에 해당하지 않는 한 이를 주주총회의 목적사항으로 상정합니다.

(2) 주주가 제안한 의안을 처리하는 절차와 기준과 관련된 규정이 마련되어 시행되고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 주주제안 행사 요건에 부합하는 주주로부터 서면 또는 전자문서로 의안 제안을 접수하면, ① 상법 및 동법 시행령 등을 고려하여 해당 주주제안이 제반 요건을 충족하였는지 검토하고, ② 그 결과를 바탕으로 이사회 결의를 통해 해당 주주제안을 주주총회 안건으로 상정하여, ③ 주주총회 당일에는 제안 주주에게 해당 안건을 설명할 기회를 제공하는 절차로 주주제안을 처리합니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주제안 내역 및 이행 상황

주주제안 여부

N(X)

공시대상기간 개시시점부터 공시제출일 현재까지 주주제안 및 기관투자자의 수탁자책임 이행활동의 일환으로 제출된 공개서한은 없어, 아래 표 기재를 생략합니다.

표 1-3-1: 주주 제안 현황

제안 일자
제안주체
구분
주요 내용
처리 및 이행 상황
가결 여부
찬성률 (%)
반대율 (%)

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 기업이 접수한 공개서한의 주요 내용 및 처리 현황

공개서한 접수 여부

N(X)

공시대상기간 개시시점부터 공시제출일 현재까지 주주제안 및 기관투자자의 수탁자책임 이행활동의 일환으로 제출된 공개서한은 없어, 아래 표 기재를 생략합니다.

표 1-3-2: 공개서한 현황

발송일자
주체
주요 내용
회신 일자
수용 여부
회신 주요 내용

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주들의 주주제안권 행사를 용이하게 하는 정책과 관련하여 부족한 사항이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 주주가 주주총회 의안을 용이하게 제안할 수 있도록 관련 법령에 근거하여 그 절차를 홈페이지를 통해 안내하고 있습니다. 또한 (주)LG유플러스는 정관 제25조에 근거하여, 주주총회의 의장에게 질서유지권을 부여하고 있습니다. 이를 통해 일부 주주에 의한 발언권 독점 등을 제한하고 다수의 주주에게 균등한 기회를 제공함으로써 보다 폭넓은 주주발언의 기회를 제공하고 있습니다. 향후 적법한 주주제안권이 행사될 경우, 상법과 내부 이사회 절차, 주주총회 운영 절차를 준수하며 주주총회를 운영하겠습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 주주가 주주총회의안을 제안할 수 있도록 홈페이지를 통해 해당 절차를 안내하고 있습니다. 또한 주주총회에서 주주가 질문을 자유롭게 할 수 있도록 온라인 중계 신청 시, 사전질문을 받고 있습니다. (주)LG유플러스는 향후에도 적법한 주주제안권이 행사될 수 있도록, 상법과 내부 이사회 절차, 주주총회 운영 절차를 준수하며 주주총회를 운영하겠습니다.

[201400] (세부원칙 1-4) - 기업은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 및 향후 계획 등을 마련하고 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 중장기적인 배당정책을 공시하고 있고, 배당예측가능성을 제공하기 위해 제28기 정기주주총회에서 정관을 변경하였습니다.

가. 주주환원과 관련한 정책을 수립하고 주주들에게 충분히 안내하고 있는지 다음의 사항을 설명한다.

(1) 배당을 포함한 기업의 주주환원정책 수립 여부

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 주주가치 제고와 주주환원 확대를 위해 장기적인 관점에서 배당성향 상향을 추구하고 있습니다. (주)LG유플러스의 배당금은 재무실적과 현금흐름 및 투자계획 등 사업환경을 종합적으로 고려하여, 장기적인 성장을 위한 재원 확보와 주주환원의 균형을 바탕으로 결정됩니다.

2024년 2월7일 공시를 통해, 향후 3년간(FY2024~FY2026),『별도 재무제표 기준 당기순이익(일회성 비경상 이익 제외)의 40% 이상을 주주에게 환원』하는 배당정책을 준수하고, 연간 현금 배당금은 최소 2023 회계연도 주당 배당금 수준을 유지하겠다는 계획을 공시하였습니다.

(주)LG유플러스의 최근 3년간 별도 기준 배당성향은 평균 40%를 넘으며, 배당수익률도 3개년 연속 지속적으로 증가하여 2023년 시가 배당률은 6.2%를 기록하였습니다.

(주)LG유플러스는 배당과 관련한 내용을 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr/) 및 기업공시채널(http://kind.krx.co.kr/) 및 홈페이지의 배당 정보란을 통해 안내하고 있습니다. 이 외에도 배당에 대해서 이사회에서 심도 있게 논의 후, 관련 정보를 주주총회 최소 6주 전까지 ‘현금ㆍ현물 배당결정 공시’를 통해 안내하고 있으며, 주주총회 승인 당일 주주총회 결과공시를 통해 확정된 배당금을 안내하고 있습니다. 또한, 실적발표 컨퍼런스콜, 주주와의 대화 등 IR 활동을 통해 배당 정책 및 배당 계획, 관련 주요 변동 사항 등을 주주들에게 지속적으로 설명하고 있습니다.

(2) 주주환원정책을 주주들에게 안내하는 방식 및 주주환원 정책을 영문자료로 제공하는지 여부

연1회 통지 여부

Y(O)

영문자료 제공 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 배당과 관련한 내용을 금융감독원 전자공시시스템 (https://englishdart.fss.or.kr/) 및 기업공시채널 영문페이지(https://engkind.krx.co.kr) 공시를 통해 안내하고 있고, 유플러스 홈페이지 회사소개 영문 페이지(https://www.lguplus.com/about/en/investing/stock-info/dividend) 내 배당 정책란을 통해서도 안내하고 있습니다.

이 외에도 배당에 대해서 이사회에서 심도 있게 논의 후, 관련 정보를 주주총회 최소 6주 전까지 ‘현금ㆍ현물 배당결정 공시’를 영문으로 안내하고 있으며, 주주총회 승인 당일 주주총회 결과공시를 통해 확정된 배당금을 안내하고 있습니다. 또한, 외국인 주주들과의 IR 활동을 통해 배당 정책 및 배당 계획, 관련 주요 변동 사항 등을 지속적으로 설명하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 현금배당을 실시했다면 배당 기준일 이전에 배당결정을 하여 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하였는지 여부

정관반영 여부

Y(O)

시행 여부

N(X)

(주)LG유플러스는 주주들의 배당관련 예측 가능성을 제공하기 위하여 제28기 정기주주총회에서 정관변경의 건을 주주총회 안건으로 상정하였고, 99.6%의 찬성률로 해당 정관 변경의 건이 통과되었습니다. 다만, 정관의 효력이 주주총회 통과 이후부터이기 때문에 2023년 기말배당은 주주에게 예측 가능성을 제공하지 못하였습니다. 2023년 기말배당금은 2023년 12월 31일 주주명부를 기준으로 2024년 3월 21일 주주총회에서 통과된 배당금을 지급하였습니다.

표 1-4-1: 배당기준일과 배당액 확정일

결산월
결산배당 여부
배당기준일
배당액 확정일
현금배당 관련 예측가능성 제공 여부

1차배당
12월(Dec)
O
2022-12-31
2023-03-17
X

2차배당
12월(Dec)
X
2023-06-30
2023-07-27
X

3차배당
12월(Dec)
O
2023-12-31
2024-03-21
X

나. 위 기재 내용을 바탕으로 주주환원 정책의 수립 마련 및 정보를 충분히 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 공시대상기간 주주에게 배당관련 예측가능성을 제공하지 못하였습니다.

하지만 향후 배당관련 예측가능성을 제공하기 위하여 제28기 정기주주총회에서 '선 배당액 결정, 후 배당기준일 지정' 관련한 정관변경을 진행하였습니다. 따라서 제29기 중간배당부터는 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하도록 하겠습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

정관변경 이후 진행할 예정인 중간배당부터는 주주에게 배당관련 예측가능성을 제공하기 위하여 배당액을 먼저 확정한 후에 배당기준일을 설정하도록 하겠습니다.

[201500] (세부원칙 1-5) - 주주환원정책 및 향후 계획 등에 근거하여 적절한 수준의 배당 등을 받을 주주의 권리는 존중되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 1-5를 준수하고 있습니다.

가. 최근 회사가 시행한 주주환원 관련 사항에 대해 설명한다.

(1) 배당관련 사항

(주)LG유플러스는 정관 제53조(주주배당금)에 근거하여, 금전과 주식으로 이익 배당이 가능합니다. 이익 배당은 정기주주총회에서 결정하며, 2023년 기말배당까지 결산기말의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록 질권자에게 지급하였습니다. 2024년에 진행하는 중간배당부터는 배당관련 예측가능성을 높이기 위해, 배당액을 확정한 이후 배당기준일을 설정할 예정입니다.

배당금의 지급청구권은 5년간 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성되며 시효의 완성으로 인한 배당금은 (주)LG유플러스에 귀속됩니다. (주)LG유플러스는 최근 3년간 매년 지속적으로 배당을 실시해 오고 있으며, 최근 3개 사업연도별 주주환원 현황은 아래의 표를 참고하여 주시기 바랍니다.

아래 표에서 산정된 배당가능 이익은 별도기준이며, 상법 제462조에 따른 배당가능이익 입니다.

해당 지표는 순자산액에서 자본금, 자본준비금, 이익준비금, 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 액, 대통령령으로 정하는 미실현 이익 등을 제외한 금액입니다.

표 1-5-1-1: 최근 3개 사업연도 주주환원 현황

일반현황
주식배당
현금배당(단위 : 원)

연도
결산월
배당가능 이익
총 배당금
주당 배당금
시가 배당률

당기
보통주
2023년
12월(Dec)

4,835,969,436,209
279,388,428,800
650
6.2

당기
종류주

전기
보통주
2022년
12월(Dec)

4,522,527,301,113
279,388,428,800
650
5.5

전기
종류주

전전기
보통주
2021년
12월(Dec)

4,081,978,149,928
237,566,194,800
550
3.9

전전기
종류주

표 1-5-1-2: 최근 3개 사업연도 현금배당 성향

구분
당기
전기
전전기

연결기준 (%)
44.9
42.1
33.4

개별기준 (%)
43.2
42.2
35.0

(2) 배당 외에 회사가 실시한 주주환원 관련사항이 있는 경우, 이에 대해 설명한다.

(주)LG유플러스는 주가 안정 및 주주가치 제고를 위해 2021년 6월부터 12월까지 1,000억원 규모의 자사주를 신탁계약을 통해 매입하여 총 6,783,006주를 보유하고 있습니다.

이 밖에도 주주환원 강화 차원에서 이사회 의결을 통해 2021년부터 중간배당을 실시하였고, 2023년에도 중간배당을 실시하여 연간 총 배당금을 연 2회로 나누어 지급하였습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 회사가 적절한 수준의 주주환원을 받을 주주의 권리 존중과 관련하여 부족한 점이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관한 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 주주환원을 받을 주주의 권리 존중을 위해 최선을 다하고 있습니다.

매년 현금배당 성향을 증가시켜 왔고, 2023년에는 영업이익이 감소하였음에도 주주의 권리 존중 및 배당 예측 가능성 제고를 위해 주당 배당금을 650원으로 유지하였습니다. 또한 2024년 2월 7일에는 공정공시를 통해 2026 회계연도까지 최소한 2023 회계연도 주당배당금 수준을 유지하겠다고 공시하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후에도 (주)LG유플러스는 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형 있게 고려하여 배당을 실시할 수 있도록 최선을 다하겠습니다.

[202000] (핵심원칙 2) 주주는 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받아야 하고, 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추는 노력을 해야 한다.

[202100] (세부원칙 2-1) - 기업은 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하여야 하며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 2-1을 준수하고 있습니다.

가. 작성기준일 현재 주식발행 정보 전반에 대하여 다음의 사항을 설명한다.

(1) 주식 발행 현황

정관상 발행 가능한 주식의 총수는 700,000,000주(1주당 금액 5,000원)이며, 현재까지 (주)LG유플러스가 발행한 주식의 총수는 514,793,835주입니다. 이 중 2012년 8월 30일 이사회결의를 통해 보유중인 자기주식 중 78,182,474주를 2012년 8월 31일자로 이익 소각하여, 보고서 제출일 현재 총 발행주식 수는 436,611,361주입니다. 참고로 (주)LG유플러스가 발행한 기명식 보통주는 436,611,361주(100%)이며, 우선주는 없습니다. (주)LG유플러스의 주식발행 현황은 아래의 표를 참고하시기 바랍니다.

표 2-1-1-1: 발행가능 주식총수(주)

보통주
종류주
발행가능 주식전체

700,000,000

700,000,000

krx-cg_OrdinarySharesMember

krx-cg_ClassifiedSharesMember

표 2-1-1-2: 주식발행 현황 세부내용

발행주식수(주)
발행비율 (%)
비고

보통주
436,611,361
62.37

(2) 종류주식별 의결권 부여 내용 및 사유, 종류주주총회 실시내역

(주)LG유플러스는 우선 주식 등 종류주식을 발행한 내역이 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권이 부여되지 않은 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 정관 제26조에 “주주는 그 소유주식 일주마다 일개의 의결권을 갖는다”라고 명시하고 있으며, 상법 제369조 따라 1주당 1의결권을 부여하고 있으므로, 모든 주주에게 공평한 의결권이 부여되고 있다고 판단하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 앞으로도 모든 주주에게 공평한 의결권이 부여될 수 있도록 최선을 다하겠습니다.

다. 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주와의 의사소통 관련사항 전반에 대해 아래와 같이 설명한다.

(1) 주요 IR, 컨퍼런스콜, 기관투자자 등 주주와의 대화 관련 사항

(주)LG유플러스는 매 분기 결산이 이루어진 1월, 4월, 7월, 10월 말 전후로 분기, 반기, 연간 실적발표 컨퍼런스콜을 개최하고, 실적발표 이후에 국내외 주요 기관 투자자들 대상으로 NDR(Non-Deal Roadshow)를 정기적으로 시행하고 있습니다. 그 외에도 증권사 주관으로 열리는 국내외 컨퍼런스에도 수시로 참가하고 있습니다.

컨퍼런스콜을 통해 국내외 기관투자자들과 적극적으로 비대면 미팅을 통해 기업 설명회를 개최하는 등 수시로 애널리스트 대상 사업설명회, 경영진 간담회 등을 통해 시장과 활발하게 소통하고 있습니다.

공시 대상기간부터 보고서 제출 시점까지 공시한 기업 설명회 미팅 내역은 아래 표와 같습니다.

일자
대상
형식
주요 내용
비고

2023.02.03
증권사 애널리스트 및

국내외 기관투자자
컨퍼런스콜
2022년 4분기

추정 실적 발표 및 질의 응답

2023.02.07 ~

2023.02.09
국내 주요 기관
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

흥국증권 Non-deal

Roadshow

2023.02.24
국내외 기관투자자
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

J.P. Morgan Korea

Conference 2023

2023.05.11
증권사 애널리스트 및 국내외 기관투자자
컨퍼런스콜
2023년 1분기

추정실적 발표 및 질의 응답

2023.05.15 ~

2023.05.17
국내 주요 기관
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답
삼성증권 Non-deal Roadshow

2023.05.17
국내 주요 기관
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2023 Korea & Global

EV/EV Battery

Conference

2023.06.12~

2023.06.13
해외 기관투자자
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

UBS Future-Now

APAC Conference 2023

2023.08.08
증권사 애널리스트 및 국내외 기관투자자
컨퍼런스콜
2023년 2분기

추정실적 발표 및 질의 응답

2023.08.16
국내 주요 기관
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

메리츠증권 Non-deal

Roadshow

2023.09.13
국내외 기관투자자
One-on-One 및 그룹 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

KB Korea Conference

2023

2023.11.07
증권사 애널리스트 및 국내외 기관투자자
컨퍼런스콜
2023년 3분기

추정실적 발표 및 질의 응답

2023.11.09
국내 주요 기관
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

BNK투자증권 Non-deal

Roadshow

2024.02.07
증권사 애널리스트 및 국내외 기관투자자
컨퍼런스콜
2023년 4분기

추정실적 발표 및 질의 응답

2024.02.14
국내 주요 기관
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

KB증권 Non-deal

Roadshow

2024.02.22
해외 기관투자자
One-on-One 및 그룹 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

J.P. Morgan 2024

Korea Conference

2024.03.08
해외 기관투자자
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답
Citi Conference

2024.05.09
증권사 애널리스트 및 국내외 기관투자자
컨퍼런스콜
2024년 1분기

추정실적 발표 및 질의 응답

2024.05.13-

2024.05.17
국내 주요 기관
One-on-One 미팅
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

DB증권 Non-deal

Roadshow

이 외에도 본사로 직접 방문요청한 투자자와의 대면 미팅 및 온라인 미팅도 다수 진행하였습니다.

(2) 소액 주주들과 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

별도행사 개최 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 공시대상기간 개시시점부터 보고서제출 시점까지 1%미만 소액주주들과의 소통을 다수 진행하였습니다.

소액주주들이 매분기 경영실적 설명회를 실시간으로 청취할 수 있도록 웹캐스팅 형태로 진행하고 있으며, 해당 경영실적 설명회는 국영문으로 동시에 진행되고 있습니다. 본 설명회에는 총 12명의 임원들이 참석하여 실시간으로 질의응답을 진행하고 있습니다. 또한 국영문 경영실적 자료를 홈페이지를 통해 공개하고 있습니다.

또한 1% 미만 보유 기관 주주들과 컨퍼런스, 내방미팅, 화상 미팅 등을 통해 적극적으로 소통하고 있습니다.

이 밖에 주주총회에 주주들이 직접 참석하지 않고도 사전 질의와 온라인 시청이 가능하도록 시스템을 마련하였고, 관심이 높은 사안에 대해 주주총회에서 사내이사 및 주요 임원들이 직접 답변하는 등 주주와 적극적으로 소통하기 위해 노력하고 있습니다.

(3) 해외투자자와 따로 소통한 행사가 있다면 그 내용

(주)LG유플러스는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 36회 이상의 해외 투자자와의 미팅을 진행하였습니다.

증권사 초대를 통한 다수의 컨퍼런스뿐만 아니라, 직접 방문을 통한 미팅까지 다양한 방법을 통해 해외 투자자의 소통을 적극적으로 진행하고 있습니다. 해당 미팅 중 일부 미팅에는 CFO가 직접 참석하여 해외투자자와 직접 소통을 진행하였습니다.

일자
대상
형식
주요내용
비고

23.02.10
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.02.15
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.02.20
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.02.22
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.02.23
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2023.03.06
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.03.15
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.03.21
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.04.10
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.05.22
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.05.24
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.06.08
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.07.13
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.08.18
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.09.01
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.09.06
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답
CFO 참석

23.09.15
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.09.25
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.10.04
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.11.20~

23.11.22
홍콩NDR
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.11.27
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.11.28
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

23.12.14
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

24.01.24
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

24.02.08
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.02.23
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.02.28
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.03.07
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.03.11
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.03.24
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.04.04
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.04.24
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.05.22
해외투자자
컨퍼런스콜
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.05.22
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.05.24
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답

2024.05.28
해외투자자
대면
주요 경영현황 설명

및 질의 응답
CFO 참석

(4) 회사 홈페이지 등을 통해 IR 담당부서의 전화 번호 및 이메일 주소 공개 등을 통해 문의 창구를 상세히 안내하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 홈페이지 IR자료실에 IR contact 페이지(https://www.lguplus.com/about/ko/investing/ir-resources/contact)를 별도로 개설하여 투자관련 문의를 이메일로 할 수 있게 하였으며, 홈페이지에서 배포되는 IR자료에 IR담당자, 이메일, 전화번호를 함께 기재하였습니다. 이를 통해 국내외 주주들은 (주)LG유플러스의 IR부서에 수시로 연락할 수 있으며 ‘전화’, ‘이메일’, ‘컨퍼런스콜’ 또는 ‘직접 방문(1on1 미팅)’의 방법 등으로 소통할 수 있습니다. IR 일정과 관련해서는 한국거래소 공시시스템(http://kind.krx.co.kr)에 제출된 공시를 통해 확인하실 수 있습니다.

(5) 외국인 주주를 위한 영문 사이트 운영, 담당직원 지정 및 외국어로 상담이 가능한 연락처를 공개하는지 여부와 영문 공시 내역

영문 사이트 운영 여부

Y(O)

외국인 담당 직원 지정

Y(O)

영문공시 비율

84.8

(주)LG유플러스는 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출시점까지 KIND 및 DART를 통해 제출된 정기공시를 제외한 공시는 총 46개이며, 이 중 영문으로 총 39개의 공시를 진행하였습니다. 상세 영문공시 사항은 아래 표와 같습니다.

공시일자
공시제목(영문)
공시제목(한글)

2023.01.30
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.01.31
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.02.06
Decision on Cash Dividends and Dividends in Kind
현금ㆍ현물배당결정

2023.02.08
Interim Report on Business Performance (Fair Disclosure)
영업실적등에대한전망(공정공시)

2023.02.08
Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)
연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2023.02.08
Forecast for Business Performance, etc. (Fair Disclosure)
영업(잠정)실적(공정공시)

2023.02.20
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.05.04
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.05.08
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.05.12
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.05.17
Interim Report on Business Performance (Fair Disclosure)
영업실적등에대한전망(공정공시)

2023.05.17
Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)
연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2023.06.12
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.06.16
Decision on Closure of Shareholder’s Registry(Including Record Date) for Dividends
현금ㆍ현물배당을위한주주명부폐쇄(기준일)결정

2023.07.05
Decision on Acquisition of Shares or Investment Certificates of Other Corporation (Voluntary Disclosure)
타법인주식및출자증권취득결정(자율공시)

2023.07.31
Decision on Cash Dividends and Dividends in Kind
현금ㆍ현물배당결정

2023.08.01
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.08.10
Interim Report on Business Performance (Fair Disclosure)
영업실적등에대한전망(공정공시)

2023.08.10
Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)
연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2023.08.10
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.09.07
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.10.31
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.11.02
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2023.11.09
Interim Report on Business Performance (Fair Disclosure)
영업실적등에대한전망(공정공시)

2023.11.09
Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)
연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2024.01.30
Decision on Cash Dividends and Dividends in Kind
현금ㆍ현물배당결정

2024.01.30
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2024.02.07
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2024.02.07
Interim Report on Business Performance (Fair Disclosure)
영업실적등에대한전망(공정공시)

2024.02.07
Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)
연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

2024.02.08
Matters Related to Ad Hoc Public Disclosure Obligation (Fair Disclosure)
수시공시의무관련사항(공정공시)

2024.02.21
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2024.02.29
Decision on Calling Shareholders' Meeting
주주총회소집결의

2024.03.07
Submission of Audit Report
감사보고서제출

2024.03.25
Outcome of Annual Shareholders' Meeting
정기주주총회결과

2024.05.02
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2024.05.07
Organization of Investor Relations Event
기업설명회(IR)개최(안내공시)

2024.05.10
Interim Report on Business Performance (Fair Disclosure)
영업실적등에대한전망(공정공시)

2024.05.10
Report on Business Performance according to Consolidated Financial Statements (Fair Disclosure)
연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)

(주)LG유플러스는 외국인 투자자의 자본시장 접근성 제고방안에 따른 영문공시 1단계 의무화 시행 대상 법인으로써, 필수적으로 영문공시를 진행해야하는 82개 의무화 대상서식에 대해 국문공시 후 3매매거래일 이내 영문공시를 제출하고 있습니다.

외국인 투자자의 편의를 위해, 영문사이트를 운영하고 있습니다. (주)LG유플러스 영문 회사소개 페이지(https://www.lguplus.com/about/en)를 통해 영문 자료를 업로드하고 있습니다. 또한 홈페이지 내 공개된 번호로 외국인 투자자의 연락이 오면, 외국어 소통이 가능한 직원이 응대하고 있습니다.

(6) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 불성실공시법인 지정 등 공시 관련 제재 내역

불성실공시법인 지정여부

N(X)

(주)LG유플러스는 직전 사업연도 개시시점부터 공시서류제출일 현재까지 불성실공시법인에 지정된 내역이 없으므로 아래표 기재를 생략합니다.

표 2-1-3: 불성실공시법인 지정 내역

불성실 공시유형
지정일
지정사유
부과벌점
제재금(단위 : 원)
지정 후 개선노력 등

라. 위 기재 내용을 바탕으로 주주에게 기업의 정보를 적시에 충분히, 공평하게 제공하지 못한 점이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

위에 작성한 가, 나, 다를 통해 (주)LG유플러스는 주주의 의결권이 침해되지 않도록 노력하고 있으며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하고자 다양한 방법으로 주주에게 정보를 공개하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

앞으로도 (주)LG유플러스는 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하고, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하기 위해 노력하겠습니다.

[202200] (세부원칙 2-2) - 기업은 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련·운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 2-2를 준수하고 있습니다.

가. 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련한 기업의 통제 장치(정책)를 구체적으로 설명한다.

(1) 내부거래 및 자기거래 통제 정책 전반

시행 여부

Y(O)

내부거래에 대한 회사의 내부통제를 강화하여 거래의 공정성과 회사 경영의 투명성을 제고하기 위해 2021.05.11에 개최된 이사회에서 이사회내 위원회로 내부거래위원회를 설치 승인하고 운영하고 있습니다.

내부거래위원회에서는 (주)LG유플러스의 경영진 또는 지배주주가 사적인 이익을 추구할 목적으로 내부거래 및 자기거래를 행하지 않도록, 이사회 규정 제12조에 ‘상법상 이사 등과 회사간 거래의 승인’을 이사회의 결의사항으로 정하고 있으며, 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못하도록 하여 내부거래 및 자기거래에 대한 통제를 강화하고 있습니다.

상법 제542조의9 제3항에 따라 최대주주인 (주)LG, 그 특수관계인 및 (주)LG유플러스의 특수관계인과의 연간 거래규모가 자산총액 또는 매출액의 5% 이상이거나 건당 거래규모가 자산총액 또는 매출액의 1% 이상인 경우 사전 이사회 승인을 받고 있으며, 상법 제398조에 의해 주요주주와 주요주주가 50% 이상의 지분을 소유한 자회사 및 그 자회사, 그리고 대표이사 겸직으로 인해 이해충돌의 염려가 있는 회사 등과의 거래에 대해서도 이사회 승인을 받는 등 내부거래 및 자기거래에 대한 통제를 준수하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 LG 기업집단 소속 회사로서 공정거래법 제26조에 따라 특수관계인 또는 계열회사 및 그 자회사인 계열회사와의 자금/유가증권/자산/상품과 용역 대규모내부거래에 대해 이사회 의결 및 공시하도록 규정하고 있습니다. 의결 및 공시는 동법 시행령 제33조에 따라 자금/유가증권/자산/상품과 용역을 제공 또는 거래하는 행위(단, 상품 및 용역의 경우엔 분기에 이루어질 거래금액의 합계액)로서 거래금액이 50억원 이상이거나 자신의 자본총계 또는 자본금 중 큰 금액의 100분의 5 이상인 거래행위에 대하여 미리 이사회 승인을 거쳐 공시하고 있으며, 관련 공시는 전자공시시스템(DART)를 통해 확인할 수 있습니다.

또한 공정거래법 제47조의 특수관계인에 대한 부당한 이익제공 등 금지를 위하여 특수관계인 또는 특수관계인과 합하여 20% 이상 주식을 소유한 국내 계열회사 및 그 계열회사가 단독으로 50% 초과하여 지분을 소유한 국내 계열회사와의 거래에 대해 검토하고 거래의 필요성과 적정성을 심의하고 있습니다.

(2) 계열회사 등과의 내부거래, 경영진 또는 지배주주 등과의 자기거래와 관련하여 포괄적 이사회 의결이 있다면 그 내용과 사유

2023.11.23에 개최된 이사회에서 제2호 의안 ‘특수관계인과의 거래 총액한도 승인의 건', 제3호 의안 ‘계열사 등과의 자기거래 승인의 건’이 있었고, 모두 가결되었습니다. 일정 규모 이상의 특수관계인과의 거래에 대한 거래 총액 한도가 가결되었으며, 주요 내용으로는 (주)엘지씨엔에스와의 IT 유지보수 및 장비통신솔루션 구매/임차, (주)미디어로그와의 IPTV, 기타 서비스 운영대행 등이 있었습니다.

자기거래의 주요 내용으로는 (주)LG와의 브랜드 사용료 및 임차료, (주)LG경영개발원과의 교육 및 연구용역서비스, (주)LG스포츠와의 광고, (주)디앤오와의 리조트 등의 서비스 계약, (주)디앤오씨엠과의 건물 설계건설사업관리, (주)미래엠과의 정보통신서비스 등이 있었습니다.

(3) 지배주주 등 이해관계자와의 거래내역

(주)LG유플러스는 공시대상기간 동안 대주주(그 특수관계인 포함)와의 신용공여, 자산양수도, 영업거래(최근 사업연도 매출액의 5/100이상에 해당하는 거래)는 없습니다. (주)LG유플러스는 공시대상기간 동안 동일인 등 출자 계열회사와의 50억 이상의 내부거래에 대해 아래와 같이 공시한 바 있습니다.

- ’23.01.01 ~ ’25.12.31 기간 동안 LG 상표 계약을 위해 (주)LG와 810억원의 예상 거래금액에 대해 공시

- 공정거래법 제26조에 의거, ’22.11.24 '특수관계인과의 내부거래' 공시

- ’23.01.01 ~ ’23.12.31 기간 동안 LG계열사인 (주)LG경영개발원과 임직원 교육 등에 대한 매입거래와 유무선전화, 기업인터넷,

통신솔루션 등의 매출거래 내역을 합산하여 249억원의 예상 거래금액 공시

- 공정거래법 제26조에 의거, ’22.11.24 '동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역거래' 공시

- '23.12.08 (주)LG유플러스의 자회사인 ㈜유플러스홈서비스의 재무구조 개선을 위해 200억원의 유상증자 참여 및 공시

- 공정거래법 제26조에 의거, '23.11.23 '특수관계인에대한출자' 공시

나. 위 기재 내용을 바탕으로 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 정책 중 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위해 이사회내 위원회로 내부거래위원회를 설립하여 내부거래 및 자기거래 통제 정책을 수립하고 실행하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 향후에도 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위해 노력하겠습니다.

[202300] (세부원칙 2-3) - 기업은 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달정책에 있어 주주에게 충분히 설명하고 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 방안을 강구하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 2-3에 대한 명문화된 정책이 없지만, 법령상 주주들의 권리보호를 위해 노력하고 있습니다.

가. 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등에 대한 소액주주 의견 수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호를 위한 회사의 정책을 설명한다.

정책마련 여부

N(X)

(주)LG유플러스는 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 사항이 있을 경우, 상법과 정관에 근거하여 주주총회를 개최하여 해당 안건에 대해 의사결정을 하고 있습니다. 상법 제363조, 상법 제542조의4 및 (주)LG유플러스 정관 제22조에 따라 주총 일시, 장소 및 의안 등 주주총회 관련 전반에 관한 사항을 금융감독원 전자공시시스템에 공시하고 있습니다.

또한 (주)LG유플러스 기업지배구조 헌장 1. 주주, (1) 주주의 권리 2항에 명시되어있듯이, (주)LG유플러스는 회사의 존립 및 주주권에 중대한 변화를 가져오는 사항인 정관 변경, 합병, 영업양수도 및 기업 분할, 해산, 자본 감소, 주식의 포괄적 교환 및 이전, 소유구조 변경을 초래하는 자본 증가 등은 주주의 권리를 최대한 보장하는 방향으로 주주총회에서 적법한 절차를 통해 결정되어야한다고 명시하여 공표하고 있습니다. 추가적으로 기업지배구조 헌장 5. 시장에 의한 경영감시, (2) 기업 경영권 시장의 1항에서 회사의 인수, 합병, 분할, 영업 양수도 등 경영권의 변동을 초래하는 행위는 투명하고 공정한 절차에 의해 이루어져야 한다고 명시하고 있고, 3항에서 회사는 합병, 영업 양수도 등 중요한 구조변경에 반대하는 주주에 대해 법령 규정에 따라 그 지분의 실질 가치를 반영하는 공정한 가액에 의한 주식매수청구권을 행사할 수 있도록 해야한다고 명시하여 공표하고 있습니다.

현재 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동에 있어 주주보호를 위한 별도 명문화된 정책을 마련하고 있지는 않으나, 향후 소유구조 또는 주요 사업의 변동 등에 대한 구체적인 계획이 있는 경우 관련 법규 및 공시 규정 등을 엄격하게 준수하고, 관련 정보가 주주에게 투명하게 제공될 수 있도록 노력하는 한편, 반대주주 권리 보호를 위한 방안도 모색해 나가겠습니다.

나. 공시 대상기간에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 있었거나 구체적인 계획이 있는 경우 소액주주의견 수렴, 반대주주 권리 보호 등 주주보호를 위해 시행한 내용을 설명한다.

계획 여부

N(X)

(주)LG유플러스는 공시 대상기간 내에 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전에 대한 내역이 없으며, 현재 구체적인 추진 계획도 없습니다.

다. 주식으로 전환될 수 있는 자본조달 사항이 있는 경우 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

발행 여부

N(X)

(1) 주식으로 전환될 수 있는 채권 등 발행 현황

(주)LG유플러스는 공시 대상기간부터 제출일 현재까지 주식으로 전환될 수 있는 채권 등을 발행하지 않았습니다.

(2) 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 있는 경우 의사결정과정에서 소액주주 등의 이해를 고려했는지 여부

(주)LG유플러스는 공시 대상기간부터 제출일 현재까지 주주간 이해관계를 달리하는 자본 조달이 없었습니다.

(3) 공시대상기간내에 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용

(주)LG유플러스는 공시 대상기간부터 제출일 현재까지 주식관련사채 등 발행 또는 약정위반(기한이익 상실)으로 인한 지배주주 변동 내용이 없습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴, 반대주주 권리보호에 부족한 부분이나 개선 계획이 있는 경우 그 사유 및 앞으로의 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 기업의 소유 구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 과정에 있어서 소액주주의 의견수렴, 반대주주 권리보호를 위한 명문화된 정책은 없지만, 법령상 주주들간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달 정책에 있어 반대주주 권리보호를 위해 노력하고 있습니다.

뿐만 아니라, 공개된 IR 전용 전화번호와 홈페이지를 통한 주주들의 의견 수렴과 웹캐스팅을 통한 실시간 경영실적 설명회 등 다앙한 방법으로 소액주주 의견 수렴과 정보 접근성 강화를 하기 위해 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

현재 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동에 있어 주주보호를 위한 별도 명문화된 정책을 마련하고 있지는 않으나, 향후 소유구조 또는 주요 사업의 변동 등에 대한 구체적인 계획이 있는 경우 관련 법규 및 공시 규정 등을 엄격하게 준수하고, 관련 정보가 주주에게 투명하게 제공될 수 있도록 노력하는 한편, 반대주주 권리 보호를 위한 방안도 모색해 나가겠습니다.

[300000] 3. 이사회

[303000] (핵심원칙 3) 이사회는 기업과 주주이익을 위하여 기업의 경영목표와 전략을 결정하고, 경영진을 효과적으로 감독하여야 한다.

[303100] (세부원칙 3-1) - 이사회는 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 3-1을 준수하고 있습니다.

가. 이사회가 기업운영의 중심으로서 기능을 원활히 수행할 수 있도록 기업이 운영하고 있는 제도 등 관련 사항 전반을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정관 또는 이사회 규정 등으로 정하고 있는 이사회 심의 ㆍ 의결사항을 설명하고 법상 의무 외 추가 강화된 내용이 있다면 그 이유 및 효과

이사회는 법령 또는 정관이 규정하고 있는 사항, 주주총회를 통해 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고 있으며, 경영진의 업무를 감독하고 있습니다. (주)LG유플러스의 이사회규정 제3조는 이사회가 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항 및 본 규정 제12조에 열거된 업무집행에 관한 중요한 사항을 의결하도록 하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 이사회 중심 경영 원칙하에 상법, 공정거래법 등 관련 법에서 이사회 심의ㆍ의결사항으로 정한 것이 아니더라도 이사회 규정 제12조에 따라 이사회 심의ㆍ의결을 받도록 하고 있으며, 주요 내용은 아래와 같습니다.

- 회사 경영의 기본방침의 결정 및 변경

- 전략적 사업방향

- 당년도 업적 및 차년도 사업계획

- 집행임원에 관한 인사 및 보수

- 시설투자 (신규 및 증설 투자) 件당 500억원 이상

- 출자 및 타회사 지분의 처분 件당 500억원 이상

- 자산(금융상품 제외)의 취득/처분 및 영업의 일부양도 件당 500억원 이상

- 타인을 위한 담보제공 및 보증 件당 500억원 이상

- 중요한 사규, 사칙의 규정 및 개폐

(2) 이사회의 권한 중 이사회 내 위원회 및 대표이사(또는 대표집행임원)에게 위임된 사항

(주)LG유플러스는 정관 제42조 및 이사회규정 제13조에 따라 이사회 결의로 이사회 내 위원회를 설치하고 권한과 운영 등에 관한 사항을 정하여 권한을 위임할 수 있습니다. 또한 이사회규정 제14조에 따라 이사회는 이사회의 의결을 거쳐야 할 사항 중 법령 또는 정관에 정하여진 것을 제외하고는 이사회 결의로써 일정한 범위를 정하여 대표이사에게 그 결정을 위임할 수 있습니다. 단, (주)LG유플러스는 이사회 내 위원회의 잘못된 결정에 대한 이사회 차원의 견제 장치를 마련하기 위하여 이사회규정 제12조 제1항 제4호에서 이사회 내 위원회(감사위원회 제외)의 결의사항에 대해 재결의를 할 수 있도록 하고 있습니다.

이사회 규정 제12조

1. 주주총회에 관한 사항

- 주주총회의 소집

- 영업보고서의 승인

- 재무제표의 승인

- 정관의 변경

- 자본의 감소

- 회사의 해산, 합병, 분할합병, 회사의 계속

- 주식의 소각

- 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도

- 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른 회사의 영업 전부 또는 일부의 양수

- 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약, 기타 이에 준할 계약의 체결이나 변경 또는 해약

- 이사 및 감사위원의 선임 및 해임

- 주식의 액면미달의 발행

- 이사의 회사에 대한 책임의 면제

- 주식배당 결정

- 중간배당의 결정

- 주식매수선택권의 부여

- 이사의 보수

- 상법에 의한 회사의 최대주주 및 특수관계인과의 거래

- 명의개서대리인의 지정

- 주주명부 폐쇄 및 기준일의 결정

- 기타 법령이나 정관상 주주총회에 부의할 의안

2. 경영에 관한 사항

- 사업계획의 승인 및 중대한 변경

- 중요한 신규사업 진출

- 기존사업 정리 및 양도

- 자금계획 및 예산운용

- 대표이사의 선임 및 해임

- 공동대표의 결정

- 지배인의 선임 및 해임

- 중요한 사규, 사칙의 제정 및 개폐

- 지점, 사업장의 설치/이전 또는 폐지

- 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정

- 자회사의 편입(설립포함) 또는 제외

- 기타 경영에 관한 주요사항

3. 재무에 관한 사항

- [별표1] 기재의 일정규모 이상의 시설투자, 국내 외 타법인의 출자 및 지분처분,

자산의 취득, 처분 및 영업의 일부 양도, 타인을 위한 담보제공 및 채무보증

구분

이사회부의기준

시설투자(신규 및 증설 투자)

件당 투자금액이 500억원 이상

- 사업계획 외 5% 증감 CEO 재량

국내/외 타 법인(자회사를 포함)의 출자 및 지분처분

件당 금액이 500억원 이상

단, 통상적이고 반복적으로 진행되는 ABS 발행을 위한 단말기할부채권 양도는 재무위원회에 위임함

자산(금융상품 제외)의 취득/처분 및 영업의 일부 양도

타인을 위한 담보제공 및 채무보증

- 중요한 재산에 대한 저당권, 질권의 설정

- 결손의 처분

- 신주의 발행(신주인수권의 양도성 여부, 실권주 및 단수주 처리포함)

- 사채의 모집

- 차입(회사채 등)의 연간 한도 및 증액

- 준비금의 자본전입

- 전환사채, 교환사채, 신주인수권부사채의 발행

- 공정거래법상의 대규모 내부거래

- 자산재평가

- 상법에 의한 회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회에의 보고

4. 이사 및 이사회, 위원회 등에 관한 사항

- 상법상 이사 등과 회사간 거래의 승인. 단, 이 경우 이사회의 승인은 이사 3분의 2 이상의 수로써 함.

- 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지

- 이사회 내 위원회 운영규정의 제정 및 개 폐

- 이사회 내 위원회(감사위원회 제외) 위원의 선임 및 해임

- 이사회 내 위원회(감사위원회 제외)의 결의사항에 대한 재결의

- 이사의 전문가 조력 여부에 대한 결정

- 이사의 경업승인 및 개입권의 행사

5. 인사에 관한 사항

- 집행임원 인사 및 보수에 관한 사항

- 재무담당최고임원(CFO)의 선임, 안전담당최고임원(CSEO)의 선임

6. 기 타

- 중요한 소송의 제기, 화해, 취하 및 청구의 포기

- 주식매수선택권 부여의 취소

- 제7조 제3항에 따라 안전담당최고임원이 부의를 요청한 사항

- 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임 받은 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회가 경영의사 결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하지 못한 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

상기 기재한 내용을 바탕으로 (주)LG유플러스의 이사회는 경영 의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

앞으로도 (주)LG유플러스는 이사회의 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 노력 하겠습니다.

[303200] (세부원칙 3-2) - 이사회는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 3-2를 준수하고 있습니다.

가. 최고경영자승계정책이 마련되어 있다면 그에 관한 내용에 대해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 승계정책의 수립 및 운영 주체

승계정책 수립 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 정관 제35조 및 이사회 규정 제12조, 제5조에 의거, 대표이사(최고경영자)의 선임을 이사회의 권한으로 규정하고 있으며, 승계정책 수립과 운영은 HR담당 부서에서 대표이사 선임에 필요한 프로세스를 구축, 운영하고 있습니다. 회사의 상황과 주요 과제를 고려하여 대표이사로서의 요건을 정의하고, 경영진 중 이에 적격한 후보군을 선정, HR 조직에서 1차 심의한 후, 이사회를 대표하는 대표이사의 2차 심의를 거쳐 확정하고 있습니다.

대표이사(최고경영자) 변경 시에는 이사회에 해당 사항을 안건으로 상정하고, 이사회는 최종적으로 추천 받은 최고경영자 후보자에 대해 적정성을 심의하여 대표이사로 확정합니다. 이사회에서 확정한 대표이사 후보가 주주총회에서 사내이사로 선임되고, 후속 이사회 결의로 대표이사로 선임됨으로써 경영승계 절차가 종료됩니다.

만약, 대표이사가 일신상의 사유등으로 그 직무를 수행할 수 없는 경우 또는 유고 시 차순위 집행임원인 이사(부회장, 사장, 부사장, 전무, 상무), 기타비상무이사 순으로 그 직무를 대행하도록 규정하여 정관 및 이사회 규정상 대표이사 유고 시 직무 대행 제도도 마련하고 있으며, 경영상의 공백이 발생하지 않도록 프로세스를 운영하고 있습니다.

(2) 후보(집단)선정, 관리, 교육 등 승계정책의 주요 내용

후보 선정

Y(O)

(주)LG유플러스는 최고경영자 승계를 위한 내부 프로세스를 HR 조직에서 구축 및 운영하고 있습니다. 회사의 상황과 주요 과제를 고려하여 CEO로서의 요건을 정의하고, 경영진 중 이에 적격한 후보군을 선정, HR 조직에서 1차 심의한 후, 이사회를 대표하는 대표이사의 2차 심의를 거쳐 확정하고 있습니다.

최고경영자 후보(집단)는 즉시 보임 가능한 후보군(차기)과 육성을 통해 3~5년 이후 보임 가능한 후보군(장기)으로 분리하여 매년 하반기에 후보군을 선발하고 있습니다. 후보군의 자격에 대해서는 대표이사(최고경영자)와 HR 임원이 협의하여 승계 후보군을 매년 선정하는 형태로 정책을 운영하고 있습니다.

대표이사(최고경영자) 변경 시에는 이사회에 해당 사항을 안건으로 상정하고, 이사회는 최종적으로 추천 받은 최고경영자 후보자에 대해 적정성을 심의하여 대표이사로 확정합니다. 이사회에서 확정한 대표이사 후보가 주주총회에서 사내이사로 선임되고, 후속 이사회 결의로 대표이사로 선임됨으로써 경영승계 절차가 종료됩니다.

최고경영자 후보는 주주총회에서 사내이사로 선임될 때까지 승계 준비를 진행함으로써 경영의 연속성과 안정성을 확보하도록 하고 있습니다. 통상적으로 전임 최고경영자를 인사관리규정에 의거하여 고문으로 위촉함으로써 사후적인 승계도 이루어질 수 있도록 하고 있습니다.

(3) 공시대상기간동안 후보군에 대한 교육 현황

후보 교육

Y(O)

최고경영자 승계를 위해 선정된 후보군에 대해 사업가 역량을 개발해 나갈 수 있도록 직무 경험을 보완하고 있는 동시에, 유수 기업 출신의 외부 멘토를 통해 비즈니스 인사이트를 확장하는 멘토링을 실시하고 있으며, 전문 리더십 코치의 도움을 통해 리더십 역량 또한 함양해 나가고 있습니다. 또한 분기별 임원 워크샵을 통해 다양한 인사이트를 함양할 수 있도록 하고 있으며, 업무적 관점 외 재충전 프로그램을 운영하고 있습니다.

아울러 매년 말에는 임원 전원에 대한 평가를 실시하며 이 때 후보군의 성과 및 육성 정도에 대해서도 평가하여 최고경영진 후보 여부의 기초 판단 자료로 활용하고 있고, 2023년 말에도 해당 평가를 실시하여 후보군의 성과 및 육성 정도에 대한 자료로 활용하고 있습니다.

공시대상 기간 중, 후보군의 교육 진행 사항은 아래와 같습니다.

과정명
시기

비즈니스코칭
2~3분기/5회

리더십코칭
2~3분기/10회

임원/담당 학습월
5~6월, 7~9월/총 4주

임원담당 워크숍
매분기별 1회 /4회

신임임원/담당 온보딩 팀코칭
2분기/1회 (개인별 희망 신청)

신임담당 그룹코칭
2~3분기/5회(개인별 희망 신청)

임원/담당 어학 프로그램
연중 상시

신임담당 입문과정
1월

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 최고 경영자승계정책을 개선·보완한 사항이 있다면 그 내용

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 진행한 최고 경영자승계정책을 개선 및 보완한 사항은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 최고경영자승계정책이 마련되어 있지 않거나 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

위에 기재한 내용을 바탕으로 (주)LG유플러스는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

향후에도 (주)LG유플러스는 최고경영자 승계정책을 지속적으로 개선/보완해 나가도록 노력하겠습니다.

[303300] (세부원칙 3-3) - 이사회는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 3-3에 대해 준수하고 있습니다.

가. 회사의 내부통제 정책에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명하고 이를 지속적으로 개선·보완하고 있는지 설명한다.

(1) 회사의 지속가능한 발전을 위해 전사적인 위험을 체계적으로 인식하고 관리하는 정책이 있는지 여부 및 그 운영 현황

전사 리스크관리 정책 마련 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 재무와 비재무 리스크를 구분하여 관리하고 있으며, 재무 리스크는 최적의 자본구조를 유지 관리하는지에 따른 자본 리스크와 외환, 금리, 가격, 신용, 유동성 등의 변동에 따른 금융 리스크로 구분하고 있습니다. 법률, 규제, 경쟁, 환경, 안전, 자원 등은 비재무 리스크로 분류하여 관리하고 있습니다. 리스크의 허용범위 및 대응전략은 최고 의사결정 기구인 이사회의 최종 승인을 통해 이루어지고 있습니다.

(주)LG유플러스는 경영활동에 잠재하는 리스크를 식별하여 평상시에는 리스크 저감 및 재발 방지를 위한 개선 활동을 추진하고 있습니다. 또한, 경영활동에 심각한 영향을 미칠 위기가 발생했을 경우에는 사전에 준비된 신속 투명한 소통과 대응 체계를 통하여 위기상황의 확대방지 및 신속한 복구와 정상화도 추진하고 있습니다. 리스크관리 및 위기 대응을 기존보다 더 강화하기 위해 2021년 6월 전사 위기관리를 총괄하는 최고 책임자인 CRO(Chief Risk Officer)를 선임하여 위기관리 체계의 틀을 마련하였습니다. 2023년에는 위기관리팀을 위기관리담당 조직으로 확대하고, 각 부문별 위기관리 분과의 역할을 강화하여 전사 위기관리체계를 보다 체계화하는 활동을 진행하고 있습니다. 평상시에는 '분과위원회' 중심으로 활동하고, 위기시에는 『비상대책위원회』를 통해 전사차원의 대응체계로 운영하며, 위기관리체계 정착 및 고도화를 위해 정기적으로 '위기관리위원회'를 운영하고 있습니다.

(주)LG유플러스의 위기관리 조직도는 첨부12를 참고해주시기 바랍니다.

(2) 준법경영 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

준법경영 정책 마련 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 준법경영을 통한 고객 신뢰 및 책임의식을 제고하고 지속 가능 발전을 위해 준법통제체제를 구축 및 시행하고 있습니다. 2012년 6월, 이사회 승인을 받아 준법통제기준을 마련하였으며, 이에 근거하여 준법통제기준 세부지침까지 마련하여 시행해 나가고 있습니다. 또한 2017년부터는 임직원의 업무수행 중 발생할 수 있는 법적 위험을 효율적으로 예방/관리하기 위하여 전사 Risk를 체계적으로 선정, 관리, 평가할 수 있는 준법지원시스템을 구축, 운영해 나가고 있습니다.

(3) 내부회계관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

내부회계관리 정책 마련 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 제8조(내부회계관리제도의 운영 등) 및 동법 시행령 제9조(내부회계관리제도의 운영 등), 외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제6조(내부회계관리제도의 운영)가 정하는 바에 따라 회사의 내부회계관리제도를 설계/운영/평가/보고하는데 필요한 정책과 절차를 정하여 합리적이고 효과적인 내부회계관리제도를 설계/운영하고 있습니다. 또한 이사회와 감사위원회는 회사의 재무제표가 일반적으로 인정되는 회계처리기준에 따라 작성되었는지 여부에 대한 합리적 확신을 제공하기 위해 ‘내부회계관리규정’을 제정하여 운영하고 있습니다.

(4) 공시정보 관리 정책 마련 여부 및 그 운영 현황

공시정보관리 정책 마련 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 공시 업무에 필요한 절차와 공시 정보 내부 관리에 필요한 사항을 규정한 공시정보관리 규정을 수립하여 운영하고 있습니다. 해당 규정은 사내 전사규정 게시판을 통해 임직원에게 안내되고 있으며, 임직원의 불공정거래 위험이나 미공개정보 이용 리스크 등을 방지하는 목적을 담고 있습니다. 추후 홈페이지를 통해 공시정보관리 규정을 안내하여 모든 이해관계자가 해당내용을 확인할 수 있도록 하겠습니다.

IR팀에서는 주주 및 시장과 공유하고 있는 공시정보 관리를 위해 체계적인 정책 및 프로세스를 수립하여 수행하고, 공시전문가 인증ㆍ교육을 이수한 인원이 공시담당자 정/부 운영체제를 통해 관리하고 있습니다. 해당 담당자들은 유가증권시장 공시규정 시행세칙에서 규정하는 정기교육과 금융감독원, 공정거래위원회 및 상장회사협의회에서 주관하는 각종 공시 및 관련 제도 교육에도 성실히 참여하며 공시규정 변경 등을 준수하기 위해 노력하고 있습니다. 또한 내부회계시스템과 사내 업무 포탈 등을 통해서 정기적으로 사내 임직원에게 미공개 정보 등에 대한 공시 리스크를 정기적으로 안내하며 관리하고 있습니다. 이외에도 이사회 사무국, 자회사 모회사간 연간 공시관리를 통해 공시 리스크를 사전 예방하고자 노력하고 있습니다.

(5) 그 밖에 회사가 내부통제를 위해 특별히 시행하고 있는 정책

(주)LG유플러스는 경영진 또는 지배주주가 사적인 이익을 추구할 목적으로 내부거래 및 자기거래를 행하지 않도록, 내부거래에 대한 회사의 내부통제를 강화하여 거래의 공정성과 회사 경영의 투명성을 제고하기 위한 목적으로 2021년 7월 1일 내부거래위원회를 설치하였습니다. 이사회 규정 제12조에 ‘상법상 이사 등과 회사간 거래의 승인’을 이사회의 결의사항으로 정하고 있으며, 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못하도록 하여 내부거래 및 자기거래에 대한 통제를 강화하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부통제 정책 중 미진한 부분이 있거나 회사의 규모에 맞추어 낮은 단계로 시행하는 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

위에 서술한 바와 같이 (주)LG유플러스는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 전사 리스크관리 정책, 준법경영 정책, 내부회계관리 정책, 공시관리정책 등 다양한 정책을 수립하여 운영하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 경영정보를 주주 및 시장과 공유함에 있어서 리스크를 최소화 하기 위하여 향후에도 내부통제정책을 지속적으로 보완해 나가겠습니다.

[304000] (핵심원칙 4) 이사회는 효율적으로 의사를 결정하고 경영진을 감독할 수 있도록 구성하여야 하며, 이사는 다양한 주주의견을 폭넓게 반영할 수 있는 투명한 절차를 통하여 선임되어야 한다.

[304100] (세부원칙 4-1) - 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하여야 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 4-1을 준수하고 있습니다.

가. 이사회 구성현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 및 이사회 내 위원회, 지원부서 등 관련 조직도

표 4-1-1: 보고서 제출일 현재 이사회 및 이사회내 위원회 조직도

(2) 보고서 제출일 현재 이사회 구성, 이사회 구성원의 연령, 성비 현황 등

(주)LG유플러스의 이사회 총원 7명 중 사외이사는 4명(전체 구성원 대비 57%)으로 상법 제542조의 8 제1항의 요건인 과반수를 상회하는 수준으로 운영되고 있습니다.

사외이사 4인은 ‘ESG’, ‘데이터 및 지능정보시스템’, ‘경영회계’ 및 ‘법률’ 분야의 전문가들로 각자의 전문적 식견을 발휘하여 회사의 중요한 의사결정에 성실하게 참여하고, 적극적으로 의견을 개진하고 있습니다. 또한 회사와 이해관계가 없는 이들을 사외이사로 선임하고 임기를 3년간 보장함으로써 사외이사가 독립적인 업무수행을 할 수 있도록 지원하고 있습니다.

특히 업무집행에 관한 내부통제를 수행하는 감사위원회는 보고서 제출일 현재 구성원 4명 전원이 사외이사로 구성되며, 사외이사의 선임 과정에서의 공정성을 기하기 위해 사외이사후보추천위원회는 3명 중 2명의 위원을 사외이사로 구성하여 운영하고 있습니다. 이사회 내 위원회는 총 5개로 감사위원회, 재무위원회, 사외이사후보추천위윈회, ESG위원회, 내부거래위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 법령 상에 규정된 위원회의 역할과 권한에 부가하여 각 위원회 규정을 통해 위원회의 구체적인 권한 범위를 설정함으로써 이사회의 전문성, 독립성 및 효율성을 높이고 있습니다.

이사회 상세 구성현황은 아래표와 같습니다.

(임기 만료 예정일은 각 해에 개최될 주주총회까지로, 주주총회 일자는 예상 주주총회 일자로 기재되었으면, 추후 변경될 수 있습니다.)

표 4-1-2: 이사회 구성 현황

구분
성별
나이(滿)
직책
이사 총 재직기간(월)
임기만료예정일
전문 분야
주요 경력

황현식
사내이사(Inside)
남(Male)
61
대표이사,

사내이사,

이사회 의장,

재무위원회 위원장
38
2027-03-19
기업경영
LG유플러스 CEO(現)

LG유플러스 컨슈머사업총괄(前)

㈜LG 경영관리팀장(前)

PwC 이사(前)

여명희
사내이사(Inside)
여(Female)
57
사내이사
14
2026-03-20
기업경영
LG유플러스 CFO/CRO(現)

㈜LG유플러스 CFO/CRMO 경영기획담당(前)

LG유플러스 경영관리총괄 경영관리실 회계담당(前)

홍범식
기타비상무이사(Other non-executive)
남(Male)
56
기타비상무이사
26
2025-03-20
기업경영
㈜LG 경영전략부문장(現)

베인앤컴퍼니 코리아 대표(前)

윤성수
사외이사(Independent)
남(Male)
61
사외이사,

감사위원회 위원장
41
2026-03-20
경영회계
고려대학교 경영학과 교수(現)

HD현대인프라코어 사외이사(前)

한국회계기준원 비상임위원(前)

UCLA 경영대학원 교수(前)

김종우
사외이사(Independent)
남(Male)
57
사외이사

사외이사후보추천위원회 위원장
38
2027-03-19
데이터/

지능정보시스템
한양대 경영대학 교수(現)

한국전자거래학회 이사(現)

주식회사 한양비즈랩 대표이사(前)

한국지능정보시스템학회 회장(前)

한국데이터마이닝학회 이사(前)

한국경영과학회 회장(前)

충남대 통계학과 교수(前)

남형두
사외이사(Independent)
남(Male)
59
사외이사

내부거래위원회 위원장
26
2025-03-20
법무
연세대학교 법학전문대학원 교수(現)

한국저작권보호원 등기이사(現)

연세대학교 법학전문대학원 원장(前)

법무법인 광장 변호사(前)

엄윤미
사외이사(Independent)
여(Female)
47
사외이사

ESG위원회 위원장
19
2026-03-20
ESG
도서문화재단 씨앗 등기이사 (現)

아산나눔재단 등기이사 (現)

카카오임팩트재단 등기이사 (現)

씨프로그램 대표(前)

이곤젠더 서울사무소 부사장(前)

맥킨지 컨설팅 Engagement Manager(前)

(3) 보고서 제출일 현재 이사회 내 위원회의 구성, 의장 및 위원장, 위원회의 주요 역할 등

감사위원회는 효과적인 내부통제를 위해, 구성원 4인 전원 사외이사로 구성되어 있으며, 회계 전문가 윤성수 사외이사가 감사위원장을 맡고 있습니다. 법적 의무 사항의 승인 및 보고 뿐만 아니라, 재무, 영업, 회계에 대한 감사 및 각종 사업 리스크, 진단결과 등에 대하여 수시, 상시 보고를 받고 있으며, 외부감사인으로부터 재무제표 및 최신 감사 규정 및 정보 등을 제공받는 등 내부통제와 관련한 적극적인 역할과 기능을 수행하고 있습니다.

정관 제42조 및 이사회규정 제13조 등에 따라 설치된 재무위원회는 일상 경영 활동에 대한 업무수행의 전문성과 효율성을 높이기 위한 목적으로 설치되었습니다. 일상 경영 활동에 대한 업무수행의 전문성과 효율성을 높이기 위하여 구성원 2명 모두 사내이사로 구성되어 있으며, 황현식 사내이사가 재무위원회 위원장을 맡고 있습니다. 이사회의 위임을 받은 한도 내의 개별 차입의 승인, 통상적이고 반복적으로 진행되는 ABS 발행을 위한 단말기 할부채권 양도 등 이사회 위임사항 및 기타 일상적인 재무사항에 관해 심의와 의결을 진행하고 있습니다.

전문성을 갖춘 사외이사 발굴 및 후보추천의 공정성과 독립성을 위한 사외이사후보추천 심의를 위해 만들어진 사외이사후보추천위원회는 상법 제542조의8 및 사외이사후보추천위원회 규정 제4조에 의거하여 사외이사 2명과 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있으며, 김종우 사외이사가 사외이사후보추천위원회 위원장을 맡고 있습니다.

환경, 사회, 지배구조에 관한 ESG 경영을 강화하여, 장기적이고 지속 가능한 성장을 실현하기 위해 ESG위원회를 운영하고 있습니다. 본 위원회는 ESG경영 분야에 전문성을 갖춘 사외이사 4명과 사내이사 1명으로 구성되어 ESG경영과 관련된 의사결정 과정에서 전문성과 투명성 확보를 위해 ESG 전문가 엄윤미 사외이사가 위원장을 맡고 있습니다.

내부거래에 대한 회사의 내부통제를 강화하여 거래의 공정성과 회사 경영의 투명성을 제고하기 위해 2021년 7월 1일 내부거래위원회를 신설하여 운영하고 있습니다. 해당 위원회에서는 공정거래법상 특수관계인에 대한 부당한 이익제공 등 금지에 해당하는 대상과의 거래에 대해 검토를 실시하고 있고, 사외이사 3명과 사내이사 1명으로 구성되어 있으며, 남형두 사외이사가 위원장을 맡고 있습니다.

표 4-1-3-1: 이사회내 위원회 현황

이사회내 위원회 주요 역할
위원회 총원(명)
위원회 코드
비고

감사위원회
1. 회사의 회계와 업무를 감사

2. 외부감사인 감사 업무 감독 및 외부감사인 선정에 대한 승인

3. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 이사회 보고

4. 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회 위임 안건 의결
4
A

사외이사후보추천위원회
1. 사외이사 후보의 추천

2. 기타 사외이사후보 추천을 위하여 필요한 사항
3
B

재무위원회
1. 재무에 관한 사항

- 이사회 승인 한도 내 차입

- ABS 발행 목적, 단말기할부채권 양도

2. 기타 일상경영사항으로서 이사회 위임사항
2
C

ESG위원회
1. ESG 경영을 위한 기본 정책 및 전략 등의 수립

2. ESG 중장기 목표의 설정

3. 준법 경영을 위한 기본 정책의 수립

4. 기타 이사회에서 위임을 받거나 위원회가 필요하다고 인정한 사항
5
D

내부거래위원회
1. 내부거래에 관한 사항

- 법령에 정하여진 사항

- 이사회 승인이 필요한 내부거래

- 이사회 승인 한도 내 집행내역

2. 기타 위원회가 필요하다고 인정한 사항
4
E

표 4-1-3-2: 이사회내 위원회 구성

직책
구분
성별
겸임

감사위원회

(A)
윤성수
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
B,D

감사위원회

(A)
김종우
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
B,D,E

감사위원회

(A)
남형두
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
D,E

감사위원회

(A)
엄윤미
위원
사외이사(Independent)
여(Female)
D,E

사외이사후보추천위원회

(B)
김종우
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
A,D,E

사외이사후보추천위원회

(B)
윤성수
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A,D

사외이사후보추천위원회

(B)
홍범식
위원
기타비상무이사(Other non-executive)
남(Male)
-

재무위원회

(C)
황현식
위원장
사내이사(Inside)
남(Male)
D

재무위원회

(C)
여명희
위원
사내이사(Inside)
여(Female)
E

ESG위원회

(D)
엄윤미
위원장
사외이사(Independent)
여(Female)
A,E

ESG위원회

(D)
황현식
위원
사내이사(Inside)
남(Male)
C

ESG위원회

(D)
윤성수
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A,B

ESG위원회

(D)
김종우
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A,B,E

ESG위원회

(D)
남형두
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A,E

내부거래위원회

(E)
남형두
위원장
사외이사(Independent)
남(Male)
A,D

내부거래위원회

(E)
김종우
위원
사외이사(Independent)
남(Male)
A,B,D

내부거래위원회

(E)
엄윤미
위원
사외이사(Independent)
여(Female)
A,D

내부거래위원회

(E)
여명희
위원
사내이사(Inside)
여(Female)
C

(4) 회사의 지속가능경영 관련 이사회내 위원회를 설치하였다면 그 구체적인 기능 및 역할

ESG 위원회 설치 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 환경, 사회, 지배구조에 관한 ESG 경영을 강화하여, 장기적이고 지속 가능한 성장을 실현하기 위해 ESG위원회를 운영하고 있습니다. ESG위원회에서는 ESG 경영을 위한 기본 정책 및 전략 등의 수립 ESG 중장기 목표의 설정, 준법 경영을 위한 기본 정책의 수립 등 지속 가능한 경영활동을 강화하기 위한 사항을 결정하고 있습니다. 또한 ESG 경영 활동에 대한 계획 및 성과, ESG 관련 중대한 리스크 발생 및 대응에 관련된 사항, 핵심 준법 리스크의 관리 등 준법통제에 관련된 중요 사항 등에 대해 논의하고 있습니다.

본 위원회는 ESG경영 분야에 전문성을 갖춘 사외이사 4명과 사내이사 1명으로 구성되어 ESG경영과 관련된 의사결정 과정에서 전문성과 투명성을 확보하였습니다.

(5) 이사회 의장을 사외이사로 선임하였는지 여부

이사회 의장이 사외이사인지 여부

N(X)

(주)LG유플러스는 정관 및 이사회 규정은 이사회 의장을 이사 중에서 이사회가 선임하도록 규정하고 있습니다.

현재 (주)LG유플러스 이사회는 대내외적 경영환경 및 사외이사를 포함한 이사들에게 필요한 경영상의 정보 등을 충분하게 제공하기 위한 목적 아래 이사회에서 대표이사를 의장으로 선출하여 대표이사가 이사회 의장직을 겸하고 있습니다. 이와 더불어 각 분야의 전문성이 높은 사외이사들이 이사회의 감독 기능과 독립적 의사결정 기능을 보장함으로써 경영 효율성과 독립성을 상호 보완 및 강화해 나가고 있습니다.

(6) 선임 사외이사, 집행임원제도 도입 여부 및 그 제도 도입 배경 이유, 관련 근거, 현황 등

선임사외이사 제도 시행 여부

N(X)

집행임원 제도 시행 여부

N(X)

(주)LG유플러스는 선임 사외이사를 별도 선임하고 있지 않지만, 경영진에 대한 사외이사의 독립성 및 감독 기능 강화를 위하여 이사회 내 위원회인 감사위원회를 전원 사외이사로 위원을 구성하고 있습니다. 재무위원회를 제외한 모든 이사회 내 위원회 위원의 과반수를 사외이사로 구성하는 등 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 노력하고 있습니다.

또한 (주)LG유플러스는 상법 제408조의 2의 집행임원제도를 채택하고 있지 않으나, 이사회 및 대표이사를 통해 의사결정, 감독 및 집행 권한을 종합적으로 수행하는 효율성을 추구하고 있습니다. 따라서 향후에도 집행임원제도를 도입할 계획은 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회의 구성 및 사외이사의 독립성 관련 미진한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 개선 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 이사회가 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하고 있으며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두고 있습니다.

다만, 현재 (주)LG유플러스 이사회는 대내외적 경영환경 및 사외이사를 포함한 이사들에게 필요한 경영상의 정보 등을 충분하게 제공하기 위한 목적 아래 이사회에서 대표이사를 의장으로 선출하여 대표이사가 이사회 의장직을 겸하고 있습니다.

또한 선임사외이사 제도 및 집행임원 제도를 시행하고 있지 않지만, 경영진에 대한 사외이사의 독립성 및 감독 기능 강화를 위하여 이사회 내 위원회인 감사위원회를 전원 사외이사로 위원을 구성하고 있습니다. 재무위원회를 제외한 모든 이사회 내 위원회 위원의 과반수를 사외이사로 구성하는 등 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 노력하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스의 이사회는 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 경영, 경제, 회계, 법무 등 다양한 분야에 대한 전문적인 지식 및 실무경험을 갖춘 자 들로 구성하고 있으며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두고 있다고 판단됩니다. 향후에도 이와 같이 다양성을 갖춘 이사회 구성원들을 갖춤으로써 기업가치를 제고해 나가도록 하겠습니다.

[304200] (세부원칙 4-2) - 이사회는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 4-2를 준수하고 있습니다.

가. 이사회의 현황에 대하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회의 전문성, 책임성 및 다양성을 확보하기 위한 기업의 정책 마련 여부와 현황, 이사회가 모두 동일한 성별로 구성된 경우 그 이유

이사회 성별구성 특례 적용기업인지 여부

Y(O)

이사회 구성원이 모두 동성(同性)이 아닌지 여부

Y(O)

(주)LG유플러스의 이사회는 동성(同性)으로 구성되어 있지 않으며, 이사회의 전문성, 책임성 및 다양성을 확보하기 위해 정관 제32조에 사외이사후보의 추천시 상법 등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 추천할 것을 명시하고 있습니다. (주)LG유플러스의 이사회는 각 분야(‘ESG’, ‘데이터 및 지능정보시스템’, ‘경영회계’ 및 ‘법률’ 분야)의 최고의 전문성과 책임성을 지닌 전문가로 구성되어 있습니다. (주)LG유플러스의 이사는 상법 제382조(이사의 선임, 회사와의 관계 및 사외이사)제3항, 제542조의8(사외이사의 선임)제2항 등 관계 법령에서 요구하는 자격요건을 모두 충족하고 있습니다.

대표이사인 황현식 사내이사는 (주)LG유플러스 PS부문장, Consumer사업총괄을 역임한 경력으로 통신사업에 대한 전문성과 산업에 대한 인사이트를 가지고 있습니다. CFO인 여명희 사내이사는 LG유플러스 회계담당, 경영기획담당 등의 경력을 지니고 있어 재경/재무관리에 대한 전문가입니다. 홍범식 기타비상무이사는 주식회사 LG 경영전략부문장으로 재직하고 있으며, 베인앤컴퍼니 아태지역 정보통신 및 테크부문 대표 등을 역임한 경력을 지니고 있어 통신산업을 비롯한 업계 전반에 대한 전문성이 뛰어납니다.

사외이사 윤성수 이사는 고려대학교 경영대학 경영학과 교수로서 회계기준원 비상임위원을 역임한 경력을 보유하는 등 회계/재무 분야의 전문가입니다. 김종우 이사는 한양대학교 경영대학 경영학과 교수로서 데이터 및 지능정보시스템 전문가이고, 남형두 이사는 한국지적재산권학회 총무이사, 한국저작권보호원 이사, 연세대 법학전문대학원장 등의 경력을 지니고 있어, 법률 분야의 전문성이 뛰어난 법무분야 전문가이며, 엄윤미 이사는 맥킨지 컨설턴트 및 이곤젠더 인터내셔널 서울사무소 등에서 근무한 이력이 있는 ESG 전문가에 해당합니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동 내역

제27기 정기주주총회에서 이혁주 사내이사가 사임하고, 여명희 사내이사가 신규선임 되었습니다. 또한 윤성수 사외이사 및 2022년 10월 26일 법원에서 선임된 엄윤미 일시사외이사가 재선임 되었습니다. 제28기 정기주주총회에서는 황현식 사내이사와 김종우 사외이사가 재선임 되었습니다.

상세 변동내역은 아래 표 4-2-1과 같습니다.

(임기 만료 예정일은 각 해에 개최될 주주총회까지로, 주주총회 일자는 예상 주주총회 일자로 기재되었으며, 추후 변경될 수 있습니다.)

표 4-2-1: 이사 선임 및 변동 내역

구분
최초선임일
임기만료예정일
변동일
변동사유
현재 재직 여부

황현식
사내이사(Inside)
2021-03-19
2027-03-19
2024-03-21
재선임(Reappoint)
재직

여명희
사내이사(Inside)
2023-03-17
2026-03-20
2023-03-17
선임(Appoint)
재직

윤성수
사외이사(Independent)
2020-12-22
2026-03-20
2023-03-17
재선임(Reappoint)
재직

김종우
사외이사(Independent)
2021-03-19
2027-03-19
2024-03-21
재선임(Reappoint)
재직

엄윤미
사외이사(Independent)
2022-10-26
2026-03-20
2023-03-17
재선임(Reappoint)
재직

이혁주
사내이사(Inside)
2016-03-18
2023-03-17
2023-03-17
사임(Resign)
퇴직

나. 위 기재 내용을 바탕으로 다양한 배경, 전문성 및 책임성 측면에서 이사회 구성에 미흡한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 이사회가 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 이사회가 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 경영, 경제, 회계, 법무 등 다양한 분야에 대한 전문적인 지식 및 실무경험을 갖춘 자 들로 구성되어 있으며, 향후에도 이와 같이 다양성을 갖춘 이사회 구성원들을 갖춤으로써 기업가치를 제고해 나가도록 하겠습니다.

[304300] (세부원칙 4-3) - 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 집중투표제를 채택하고 있지 않지만, 다양한 방법을 통해 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성을 확보하고 있습니다.

가. 사내ㆍ사외이사 선임을 위한 이사후보추천위원회 등을 설치하고 있는지 여부 및 이사후보추천위원회 등 활동에 관하여 설명한다.

이사후보추천위원회 등 설치 여부

Y(O)

이사후보추천위원회 등 위원 중 사외이사 비율 (%)

66.7

(주)LG유플러스는 상법 제542조의8에 따라 이사회 내 위원회로서 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 사외이사후보추천위원회는 주주총회에서 선임할 사외이사 후보를 사전에 검토하여 추천하는 역할을 수행하고 있습니다. 상법 제542조의8 제4항에 따르면 사외이사후보추천위원회는 총 위원의 과반수가 사외이사로 구성되어야 합니다. (주)LG유플러스는 투명하고 공정한 사외이사 선임을 위해 사외이사후보추천위원회 운영규정 제4조 2항에 의거, 3인의 위원으로 구성하며, 위원 중 1인은 기타비상무이사, 나머지 2인을 사외이사로 선임하여 운영 중에 있습니다.

사내이사의 경우 별도 후보추천위원회는 없으나, 내부적으로 후보자의 경력, 전문성 등 다양한 관점에서 검증하고 있으며, 검증된 후보를 사외이사가 다수인 이사회에서 요건, 역량등을 추가 평가하여 주주총회에 최종 추천할 후보를 확정하고 있습니다. 또한 주주는 관련 법령에 근거하여 주주제안권 행사를 통해 이사 후보를 추천할 수 있습니다.

나. 주주들에게 이사 후보에 대한 충분한 정보와 검토 시간을 제공하고 있는지 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주총회에 이사선임 안건이 포함되어 있을 경우 후보 관련 정보를 상세히 제공하였는지 여부

(주)LG유플러스는 주주들이 이사 후보에 대한 충분한 정보를 제공받아 검토할 수 있도록 이사, 감사 선임에 관한 사항을 목적으로 하는 주주총회가 있을 시 최소 주총 2주전까지 소집공고를 통해 이사 선임 관련 정보를 제공하고 있습니다. 제26기 주주총회부터는 이전 주주총회보다 1주일 앞당긴 3주전 소집공고를 진행하여, 주주들이 의안에 대해 충분히 검토 후 의결권을 행사할 수 있도록 하였습니다. 향후에도 주주가 검토하기에 충분한 시간을 확보할 수 있도록 노력하겠습니다.

표 4-3-1: 이사 후보 관련 정보제공 내역

정보제공일(1)
주주총회일(2)
사전 정보제공기간(일)((2)-(1))
이사 후보 구분
정보제공 내역
비고

제28기

정기주주총회
황현식
2024-02-27
2024-03-21
22
사내이사(Inside)
1. 후보자의 성명, 생년월일, 추천인,최대주주와의 관계, 사외이사후보자 등 여부

2. 후보자의 주된 직업, 세부경력, 당해법인과의 최근3년간 거래내역

3. (사외이사 선임의 경우) 후보자의 직무수행계획

4. 후보자들의 체납사실 여부, 부실기업 경영진 여부, 법령상 결격 사유 유무

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 제공정보가 사실과 일치한다는 후보자의 확인서명

제28기

정기주주총회
김종우
2024-02-27
2024-03-21
22
사외이사(Independent)
1. 후보자의 성명, 생년월일, 추천인,최대주주와의 관계, 사외이사후보자 등 여부

2. 후보자의 주된 직업, 세부경력, 당해법인과의 최근3년간 거래내역

3. (사외이사 선임의 경우) 후보자의 직무수행계획

4. 후보자들의 체납사실 여부, 부실기업 경영진 여부, 법령상 결격 사유 유무

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 제공정보가 사실과 일치한다는 후보자의 확인서명

제27기

정기주주총회
여명희
2023-02-23
2023-03-17
21
사내이사(Inside)
1. 후보자의 성명, 생년월일, 추천인,최대주주와의 관계, 사외이사후보자 등 여부

2. 후보자의 주된 직업, 세부경력, 당해법인과의 최근3년간 거래내역

3. (사외이사 선임의 경우) 후보자의 직무수행계획

4. 후보자들의 체납사실 여부, 부실기업 경영진 여부, 법령상 결격 사유 유무

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 제공정보가 사실과 일치한다는 후보자의 확인서명

제27기

정기주주총회
윤성수
2023-02-23
2023-03-17
21
사외이사(Independent)
1. 후보자의 성명, 생년월일, 추천인,최대주주와의 관계, 사외이사후보자 등 여부

2. 후보자의 주된 직업, 세부경력, 당해법인과의 최근3년간 거래내역

3. (사외이사 선임의 경우) 후보자의 직무수행계획

4. 후보자들의 체납사실 여부, 부실기업 경영진 여부, 법령상 결격 사유 유무

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 제공정보가 사실과 일치한다는 후보자의 확인서명

제27기

정기주주총회
엄윤미
2023-02-23
2023-03-17
21
사외이사(Independent)
1. 후보자의 성명, 생년월일, 추천인,최대주주와의 관계, 사외이사후보자 등 여부

2. 후보자의 주된 직업, 세부경력, 당해법인과의 최근3년간 거래내역

3. (사외이사 선임의 경우) 후보자의 직무수행계획

4. 후보자들의 체납사실 여부, 부실기업 경영진 여부, 법령상 결격 사유 유무

5. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

6. 제공정보가 사실과 일치한다는 후보자의 확인서명

(2) 재선임되는 이사 후보의 경우 과거 이사회 활동 내역 공개 여부 및 그 방법과 내용

재선임 이사 활동내역 제공

Y(O)

(주)LG유플러스는 사업보고서를 통해 사외이사를 포함한 각 이사들의 이사회 참석 여부 및 이사회 의안에 대한 찬반여부를 공시함으로써 주주들이 선임 및 재선임되는 이사의 정보를 쉽게 확인할 수 있도록 하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 2023년도 사업보고서 등 여러 공시를 통해 사외이사를 포함한 각 이사들의 이사회 참석여부 및 이사회 의안에 대한 찬반여부를 공시해오고 있습니다.

또한 (주)LG유플러스가 이사, 감사의 선임에 관한 사항을 목적으로 하는 주주총회를 소집통지 및 공고하는 경우에는 이사, 감사후보자의 성명, 약력, 추천인 그 밖에 제542조의4(주주총회 소집공고 등)에서 정하는 후보자에 관한 사항을 공시하고 있어 주주들에게 선임 및 재선임되는 이사의 정보를 충분히 제공해 오고 있습니다.

다. 집중투표제 채택 여부를 밝히고 이사 후보 선정과 이사 선임 과정에서 소액주주의 의견청취를 위해 어떤 조치 및 노력을 하는지 설명한다.

집중 투표제 채택 여부

N(X)

(주)LG유플러스는 정관 제31조에 의거 집중투표제를 채택하고 있지는 않으나, 적법한 절차에 의해 이사진이 선임되고 있어 도입의 필요성이 낮다고 판단하고 있습니다. 이사회 내 4개의 위원회인 감사위원회, ESG위원회, 사외이사후보추천위원회, 내부거래위원회가 각각 독립적으로 운영되고 있고 전자투표제도를 도입하여 소수주주의 의견이 적절히 반영될 수 있도록 노력하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 소수주주의 의견이 충분히 반영될 수 있도록 상법에 따른 주주제안권을 보장하고 홈페이지 내에 안내하여, 이사 선임과정에서의 공정성과 독립성을 확보하고 있습니다. 또한 (주)LG유플러스는 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성을 확보하기 위해 사외이사후보추천위원회의 사외이사 비율을 과반수로 하고 있고, 주주에게 이사 후보에 대한 정보가 충분한 기간 전에 제공될 수 있도록 노력 하고 있습니다.

과거 3개년 주주총회 기간 중 소수주주의 이사후보 추천은 없었습니다.

라. 위 기재 내용을 바탕으로 이사 후보 추천 및 선임 과정에서 공정성과 독립성 확보에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 정관 제31조에 의거 집중투표제를 채택하고 있지는 않으나, 적법한 절차에 의해 이사진이 선임되고 있어 도입의 필요성이 낮다고 판단하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 집중투표제는 채택하고 있지 않지만, 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보될 수 있도록 다양한 방법을 모색하겠습니다.

[304400] (세부원칙 4-4) - 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 노력하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙4-4에 대해 준수하고 있습니다.

가. 미등기 임원을 포함하여 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원선임에 관해 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 등기 임원 현황

표 4-4-1: 등기 임원현황

성별
직위
상근 여부
담당업무

황현식
남(Male)
대표이사
O
대표이사, 이사회 의장, 재무위원회 위원장, ESG위원회 위원

여명희
여(Female)
사내이사
O
CFO/CRO, 재무위원회 위원, 내부거래위원회 위원

홍범식
남(Male)
기타비상무이사
X
기타비상무이사, 사외이사후보 추천위원회 위원

윤성수
남(Male)
사외이사
X
감사위원회 위원장, 사외이사후보추천위원회 위원, ESG위원회 위원

김종우
남(Male)
사외이사
X
사외이사후보추천위원회 위원장, 감사위원회 위원, ESG위원회 위원, 내부거래위원회 위원

엄윤미
여(Female)
사외이사
X
ESG위원회 위원장, 감사위원회 위원, 내부거래위원회 위원

남형두
남(Male)
사외이사
X
내부거래위원회 위원장, 감사위원회 위원, ESG위원회 위원

(2) 미등기 임원 현황

(주)LG유플러스는는 보고서 제출일 기준 현재 총 75명의 임원(대표이사1명, 사내이사1명, 기타비상무이사1명, 감사위원4명, 미등기임원 68명)이 재직중에 있습니다. 보고서 제출일 현재 미등기임원을 포함한 임원현황은 아래표를 참고하여 주시기 바랍니다.

성명
성별
직위
상근여부
담당업무

현준용
남
부사장
상근
EV충전사업단

정수헌
남
부사장
상근
Consumer부문

권준혁
남
부사장
상근
NW부문

이상엽
남
전무
상근
CTO

양효석
남
전무
상근
CHO

김새라
여
전무
상근
CX센터

박성율
남
전무
상근
기업사업그룹

임장혁
남
전무
상근
기업영업1그룹

이덕재
남
전무
상근
CCO

황규별
남
전무
상근
CDO

권용현
남
전무
상근
기업부문

이철훈
남
전무
상근
커뮤니케이션센터

김범순
남
전무
상근
법무실

이재원
남
전무
상근
MX/디지털혁신그룹

홍관희
남
전무
상근
사이버보안센터

정현주
여
전무
상근
infiniSTAR

김상수
남
상무
상근
홍보담당

송대원
남
상무
상근
기술개발그룹

인현철
남
상무
상근
유선경쟁력강화TF

안형균
남
상무
상근
기업영업2그룹

김건우
남
상무
상근
CSEO

전경혜
여
상무
상근
디지털CX담당

이건영
남
상무
상근
스마트홈사업담당

노성주
남
상무
상근
NW기술그룹

정혜윤
여
상무
상근
마케팅그룹

이형민
남
상무
상근
수도권인프라담당

곽준영
남
상무
상근
Access망담당

최윤호
남
상무
상근
미래기술/전략담당

박찬승
남
상무
상근
Homeniverse그룹

전승훈
남
상무
상근
기업플랫폼사업담당

김지훈
남
상무
상근
CSO

강종오
남
상무
상근
모빌리티사업담당

이희성
남
상무
상근
노경/지원담당

김남수
남
상무
상근
강남영업담당

전병기
남
전무
상근
AI/Data기술그룹

김지혁
남
상무
상근
LSR/UX담당

임성준
남
상무
상근
NW인프라운영그룹

임방현
남
상무
상근
서부기업영업담당

정영훈
남
상무
상근
기업AI/DX사업담당

정철
남
상무
상근
Consumer영업그룹

박수
남
상무
상근
고객가치혁신담당

염상필
남
상무
상근
펫플랫폼트라이브

배은옥
여
상무
상근
클라우드기술Lab

정소이
여
상무
상근
AI/Data엔지니어링담당

성준현
남
상무
상근
AI/Data Product담당

정지현
여
상무
상근
Agile&Talent

정성권
남
상무
상근
IT/플랫폼빌드그룹

박경중
남
상무
상근
대외협력담당

김영준
남
상무
상근
금융담당

김현민
남
상무
상근
기업파트너영업담당

이진혁
남
상무
상근
모바일서비스개발Lab

강진욱
남
상무
상근
디지털커머스트라이브

오인호
남
상무
상근
홈사업담당

이상진
남
상무
상근
콘텐츠IP사업담당

김태훈
남
상무
상근
광고커머스사업단

박형민
남
상무
상근
경영기획담당

강종일
남
상무
상근
강북영업담당

장준영
남
상무
상근
마케팅전략담당

정숙경
여
상무
상근
기업디지털영업담당

정하준
남
상무
상근
서비스망담당

강봉수
남
상무
상근
품질혁신센터

이현승
남
상무
상근
옴니채널CX담당

김수경
남
상무
상근
기술지원담당

배경룡
남
상무
상근
경인인프라담당

김성묵
남
상무
상근
전략투자/제휴담당

이재선
남
상무
상근
정도경영담당

이형근
남
상무
상근
홍보전략Task

김동연
남
상무
상근
회계담당

(3) 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 회사의 정책 및 그 내용

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스 기업지배구조 헌장 2. 이사회, (3) 이사의 선임 1항에서 명시하였듯이 회사 가치의 중대한 훼손 또는 주주 권익의 심대한 침해에 책임이 있는 자를 이사로 선임하지 않는다고 공표하고 있습니다. 뿐만 아니라 임원을 선임(미등기 임원 포함)하는 경우 내부 규정에 따라 업무 성과, 역량/전문성, 성장 잠재성 등을 종합적으로 심의하여 최종적으로 이사회 승인을 받아 선임하고 있습니다. 특히 기업가치의 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 선임을 방지하기 위해 정도경영(윤리/규범적) 이슈가 있는 대상자는 사전에 제외하고 있으며, 주기적인 경영진단 활동 및 제보 사안에 대한 진단을 통해 해당 이슈가 발생하지 않게 관리하고 있습니다. 그럼에도 불구하고 상기 이슈가 발생하는 경우 내부 징계규정 등에 의거하여 근신 이상의 징계 확정을 받았을 경우, 일정 기간 동안 진급 또는 직책 선임을 철저히 금지하고 있습니다. 아울러 임원 선임 이후에도 집행임원 인사관리 규정에 따른 임원 징계위원회를 설치/운영함으로써 임원의 책무를 성실히 수행 할 수 있도록 하고 있습니다.

(4) 보고서 제출일 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래행위, 공정거래법상 부당지원, 사익편취 행위 혐의로 기소되었거나 확정판결의 이력이 있는 자, 외부감사법상 회계처리기준 위반으로 증권선물위원회로부터 해임권고 등 조치를 받은 자가 임원으로 선임되어 있는지 여부

보고서 제출일 현재 (주)LG유플러스의 임원 중 과거 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래 행위로 확정 판결을 받은 자이거나 현재 횡령, 배임 또는 자본시장법상 불공정거래 행위 혐의가 있는 자는 없습니다. 또한, (주)LG유플러스의 임원 중 과거 임원으로 재직했던 회사가 파산, 회생 또는 현 경영 정상화 이행 약정의 체결이 있는 대상자 역시 없습니다.

(주)LG유플러스의는 독립성을 유지하고 관리/감독 기능을 강화하기 위해 사외이사 전원으로 감사위원회를 구성하고, 선임된 사외이사가 경영진에 대한 견제를 충분히 수행할 수 있도록 하고 있습니다.

(5) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기되었다면 그 내용 및 현황

공시대상기간부터 보고서제출일 현재까지 주주대표 소송 내역이 없습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 하는 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 연간 성과 평가 및 리더십 서베이 등을 실시하여 임원의 성과 및 역량에 대한 검증을 실시 하는 등 다양한 노력하고 있습니다. 또한 정도경영(윤리/규범적) 이슈가 있는 대상자를 사전에 제외하고 있으며, 내부 인사관리 규정에 따른 임원 징계위원회를 통해 임원의 책무를 다하도록 관리, 감독 하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 앞으로도 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 다양한 방법을 모색하도록 하겠습니다.

[305000] (핵심원칙 5) 사외이사는 독립적으로 중요한 기업경영정책의 결정에 참여하고 이사회의 구성원으로서 경영진을 감독ㆍ지원할 수 있어야 한다.

[305100] (세부원칙 5-1) - 사외이사는 해당 기업과 중대한 이해관계가 없어야 하며, 기업은 선임단계에서 이해관계 여부를 확인하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 5-1을 준수하고 있습니다.

가. 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사와 해당 기업간의 이해관계 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사가 과거 해당 기업 및 계열회사에 재직한 경력이 있는지 여부 및 그 내용

(주)LG유플러스는 사외이사 선임 시 상법상 결격요건에 해당 사항이 있는지를 검토하고 있으며, (주)LG유플러스와 ‘사외이사 본인’과 ‘사외이사가 최대주주로 있는 회사’ 및 ‘사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사’와의 이해관계가 있는 거래 내역은 없습니다. (주)LG유플러스는 사외이사의 선임(재선임 포함) 전 사외이사 후보자와의 인터뷰 및 설문을 진행하고, 내부 회계 시스템을 통하여 (주)LG유플러스와의 거래 내역 여부를 확인하는 내부 절차를 운영하고 있습니다.

표 5-1-1: 보고서 제출일 현재 사외이사 재직기간

당사 재직기간(월)
계열회사 포함 시 재직기간(월)

윤성수
41
41

김종우
38
38

남형두
26
26

엄윤미
19
19

(2) 최근 3년간 사외이사 또는 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 해당기업(계열회사 포함)간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

(주)LG유플러스는 사외이사 선임 시 상법상 결격요건에 해당 사항이 있는지를 검토하고 있으며, (주)LG유플러스와 ‘사외이사 본인’과 ‘사외이사가 최대주주로 있는 회사’ 및 ‘사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사’와의 이해관계가 있는 거래 내역은 없습니다.

(3) 최근 3년간 사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사와 그 해당 기업간 거래 내역이 있는 경우 그 내역

(주)LG유플러스는 사외이사 선임 시 상법상 결격요건에 해당 사항이 있는지를 검토하고 있으며, (주)LG유플러스와 ‘사외이사 본인’과 ‘사외이사가 최대주주로 있는 회사’ 및 ‘사외이사가 임직원으로 재직하고 있는 회사’와의 이해관계가 있는 거래 내역은 없습니다.

(4) 기업이 위 거래 내역을 확인하는 절차 및 관련 규정이 있는지 여부 및 그 내용

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 사외이사의 선임(재선임 포함) 전 사외이사 후보자와의 인터뷰 및 설문을 진행하고, 내부 회계 시스템을 통하여 (주)LG유플러스와의 거래 내역 여부를 확인하는 내부 절차를 운영하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 기업과 중대한 이해관계가 없는 사외이사를 선임하기 위한 노력에 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 사외이사 선임 시, 중대한 이해관계가 없는지 여부를 확인하고 있습니다.

현재 (주)LG유플러스의 사외이사 4인은 (주)LG유플러스와 중대한 이해관계가 없다고 판단 하였습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 앞으로도 사외이사가 독립적으로 중요한 기업경영정책 결정에 참여할 수 있도록 이해관계가 없는 사외이사를 선별하도록 하겠습니다.

[305200] (세부원칙 5-2) - 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 5-2를 준수하고 있습니다.

가. 사외이사의 직무수행과 관련된 사항 전반에 대하여 아래 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 타기업 겸직 허용 관련 내부기준

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스의 정관 제32조는 사외이사후보추천 시 상법 등 관계 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 사외이사 후보를 추천하도록 정하고 있으며, 이에 따라 (주)LG유플러스 외에 2개 이상의 다른 회사의 이사, 집행임원, 감사로 재임할 수 없습니다.

(주)LG유플러스는 상시적으로 사외이사들의 겸직 현황을 이사들에게 개별적으로 확인함과 동시에 해당 회사들의 등기부등본 및 공시내역 확인 등을 통해 추가로 사외이사 결격요건에 해당되지 않는지를 확인하고 있습니다.

따라서 (주)LG유플러스의 사외이사는 충실한 직무수행을 위해 겸직 규정을 준수하고 있습니다.

(2) 보고서 제출일 현재 재직중인 사외이사의 타기업 겸직 현황

(주)LG유플러스의 사외이사 겸직현황은 아래 표와 같습니다.

(임기 만료 예정일은 각 해에 개최될 주주총회까지로, 주주총회 일자는 예상 주주총회 일자로 기재되었으면, 추후 변경될 수 있습니다.)

표 5-2-1: 사외이사 겸직 현황

감사위원 여부
최초선임일
임기만료예정일
현직
겸직 현황

겸직기관
겸직업무
겸직기관 근무시작월
겸직기관 상장 여부

윤성수
O
2020-12-22
2026-03-20
고려대학교 경영대학

경영학과 교수
종근당 고촌재단
감사
19.04
해당 없음

(장학재단)

김종우
O
2021-03-19
2027-03-19
한양대 경영대학

경영학과 교수
한국전자거래학회
이사
20.04
해당 없음

(사단법인)

남형두
O
2022-03-18
2025-03-20
연세대학교 법학전문대학원 교수
한국저작권보호원
등기이사
20.11
해당 없음

(공공기관)

엄윤미
O
2022-10-26
2026-03-20
도서문화재단씨앗

등기이사
카카오임팩트 재단

아산나눔재단
이사

등기이사
20.04

21.12
해당 없음

(재단법인)

해당 없음

(재단법인)

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사가 충실한 직무수행을 위해서 충분한 시간과 노력을 투입하고 있지 못하는 사항이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스의 사외이사 4인은 사외이사 직무를 충실히 수행하고 있으며, 이사회 규정 제8조 제1항은 이사회를 소집할 때, 회의일을 정하고 적어도 12시간 전에 각 이사에게 서면, 전자문서 또는 구두로 통지를 발송하여야 한다고 규정하고 있습니다. 뿐만아니라 (주)LG유플러스의 경우 매년 말 익년도 예상안건 일체를 이사진에게 제공하고 있으며, 각 이사회 개최 1~2주 전 해당 안건 및 이사회 일정 등을 이사진에게 제공하고 있으므로 이사진은 이사회 개최 전 충분한 시간을 투입하여 각 안건을 검토하고 있다고 판단하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 사외이사가 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하고 있다고 판단합니다.

[305300] (세부원칙 5-3) - 기업은 사외이사의 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 5-3을 준수하고 있습니다.

가. 기업이 사외이사의 직무수행을 지원하기 위해 마련하고 있는 정책 및 구체적인 운영 현황을 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사에 대한 인적·물적 자원 제공 및 사내 정보 등 제공현황

(주)LG유플러스의 이사회규정 제16조에 따라, 이사회의 사무를 담당하기 위해 사무국을 두고 있으며, 사무국은 소집통지, 부의안건의 정리 및 배포, 이사회 의사록 작성 및 부의안건의 사후관리 등의 업무를 수행하고 있습니다. (주)LG유플러스의 이사회 사무국 업무는 준법지원팀이 담당하고 있으며, 관련 업무를 하는 인원은 총 6명으로 구성되어 있습니다. 이 외에도 이사회 내 위원회 업무를 지원하기 위해 감사지원팀, ESG추진팀, ESG정책팀, 금융팀, HRBP팀 등이 내부 지원조직으로 운영되고 있습니다. 또한 사외이사 업무수행에 필요한 교육을 제공하고 있습니다. 해당 지원 조직들은 사외사 직무수행 경영정보의 제공 및 발송 지원, 사외이사에 대한 이사회 안건의 사전 보고, 사외이사 직무수행에 필요한 요청사항에 대한 지원 등의 업무를 수행하고 있습니다.

기업지배구조 헌장 2. 이사회, (4) 사외이사 4항에서 명시하였듯이 회사는 사외이사의 직무수행에 필요한 정보를 충분히 제공해야 하며, 사외이사는 회사에게 직무수행에 필요한 정보를 신속하게 제공하도록 요청할수 있습니다. 또한 6항 사외이사는 필요한 경우 적절한 절차에 의하여 임직원이나 외부 전문가 등의 지원을 받을 수 있으며, 회사는 이에 소요되는 비용을 지원해야한다고 명시하고 있습니다.

(2) 사외이사의 정보(자료)제공 요구에 대응하기 위한 전담인력 현황

전담인력 배치 여부

Y(O)

위에 언급한바와 같이 (주)LG유플러스는 이사회규정 제16조에 따라, 이사회의 사무를 담당하기 위해 사무국을 두고 있으며, 사무국은 소집통지, 부의안건의 정리 및 배포, 이사회 의사록 작성 및 부의안건의 사후관리 등의 업무를 수행하고 있습니다.

(주)LG유플러스의 이사회 사무국 업무는 준법지원팀이 담당하고 있으며, 관련 업무를 하는 인원은 총 6명으로 구성되어 있습니다. 이 외에도 이사회 내 위원회 업무를 지원하기 위해 감사지원팀, ESG추진팀, ESG정책팀, 금융팀, HRBP팀 등이 내부 지원조직으로 운영되고 있습니다.

(3) 사외이사의 업무수행에 필요한 교육을 실시하는 지 여부 및 교육 제공현황

교육실시 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 내부회계관리규정 제12조에 의거, 감사위원들의 감사위원회 업무수행에 필요한 교육을 제공하고 있습니다.

공시대상기간 중 총 2회의 교육이 시행되었습니다. 교육 상세 내용은 아래와 같습니다.

교육일자
교육실시주체
참석 감사위원
주요 교육내용

23.04.12
(주)LG
엄윤미
신임 사외이사 대상 교육, 이사의 역할, LG사업현황 및 R&D 기술 소개

23.09.12
법무실/준법지원팀

(내부교육)
사외이사 전원
회사의 Key Risk 관리방안, 개인정보보호

(4) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사회와 별도로 사외이사들만 참여하는 회의가 있다면 그 내용

사외이사 별도회의 개최 여부

N(X)

공시대상기간 연도 개시 시점부터 공시서류제출일 현재까지 이사회내 위원회를 제외한 별도로 사외이사들만 참여하는 회의 개최 내역은 없으며, 현재 사외이사만으로 구성된 회의체는 감사위원회 외에는 도입하고 있지 않습니다. 그러나 이사회에서 사전 의안 설명 및 자료 제공 등을 통해 사외이사의 의견을 충분히 수렴하고 심도 있는 논의를 진행할 수 있도록 내부 지원 부서들이 지원하고 있습니다.

표 5-3-1: 사외이사만으로 이루어진 회의 내역

정기/임시
개최일자
출석 사외이사(명)
전체 사외이사(명)
회의 사항
비고

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사 직무수행에 필요한 기업의 지원 중 부족한 점이 있다면 그 내용을 설명하고 그 사유 및 향후 계획 등에 관해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

상기 기재한 내용을 바탕으로 (주)LG유플러스는 사외이사의 직무수행에 필요한 정보 및 자원 등을 충분히 제공하고 있다고 판단하고 있습니다. 향후에도 직무수행에 필요한 충분한 정보 및 자원이 제공될 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 향후에도 사외이사의 직무수행에 충분한 정보 및 자원이 제공될 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다.

[306000] (핵심원칙 6) 사외이사의 적극적인 직무수행을 유도하기 위하여 이들의 활동내용은 공정하게 평가되어야 하고, 그 결과에 따라 보수지급 및 재선임 여부가 결정되어야 한다.

[306100] (세부원칙 6-1) - 사외이사의 평가는 개별실적에 근거하여 이루어져야 하고, 평가결과는 재선임 결정에 반영되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 6-1을 준수하고 있습니다.

가. 사외이사 개인별 평가를 실시하고 그 평가 결과를 재선임에 반영하는지 여부를 다음 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 개별 평가 실시 여부 및 그 구체적인 방법

사외이사 개별평가

Y(O)

(주)LG유플러스의 이사회와 각 위원회는 연간 활동을 자체적으로 평가하여 관련 법령, 정관, 이사회 규정 및 위원회 규정에 위배되거나 미비한 점이 없는지 점검하고, 그 결과 개선해야 할 사항들이 회사의 경영에 반영될 수 있도록 노력하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 사외이사의 재선임 시점에 활동 평가를 실시하고 있으며, 평가의 공정성을 확보하기 위해 각 평가 항목에 대해 회의 참석률, 기여도, 독립성 등의 내부 기준을 마련하였고, 사내이사의 의견을 수렴하여 평가하고 있습니다.

(2) 사외이사 평가의 공정성 확보 방안

(주)LG유플러스의 이사회와 각 위원회는 연간 활동을 자체적으로 평가하여 관련 법령, 정관, 이사회 규정 및 위원회 규정에 위배되거나 미비한 점이 없는지 점검하고, 그 결과 개선해야 할 사항들이 회사의 경영에 반영될 수 있도록 노력하고 있습니다.

(3) 사외이사 평가를 재선임에 반영하는지 여부

재선임 여부 반영

Y(O)

(주)LG유플러스는 참석률, 기여도, 독립성 등을 판단할 수 있는 내부 기준을 마련하고 '사외이사 활동평가서'를 통해 이사의 재선임 결정에 반영하고 있습니다.

공시대상기간 사외이사 평가 실시 내역

제27기 주주총회에서 재선임된 윤성수 사외이사의 평가를 내부 기준에 따른 사외이사 활동평가를 진행하였습니다.

평가일자
평가대상기간
평가대상

2023.02
2021.03~2023.2
윤성수

- 제27기 주주총회에서 재선임된 엄윤미 사외이사의 임시 사외이사기간은 평가대상이 아님

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사에 대한 평가를 시행하지 않거나 평가를 하더라도 재선임 결정에 반영하지 않는다면 그 사유 및 앞으로의 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 사외이사의 평가를 개별실적에 근거하여 평가를 진행하고 있고, 결과를 재선임 결정에 반영하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 향후에도 사외이사의 평가를 개별실적에 근거한 평가를 진행하고, 그 결과를 재선임 결정에 반영하도록 하겠습니다.

[306200] (세부원칙 6-2) - 사외이사의 보수는 평가 결과, 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 결정되어야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 사외이사 보수 정책을 수립하여 운영하고 있지만, 사외이사의 독립적인 의사결정을 보장하기 위해 보상과 평가를 연동하지 않습니다.

가. 사외이사의 보수에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 사외이사의 보수 정책 내용과 그 정책 수립배경, 구체적인 보수의 산정 기준

사외이사 보수 정책 수립

Y(O)

사외이사의 보수는 상법 제388조에 의거하여 주주총회에서 승인 받은 이사보수한도 내에서 사외이사의 법적 책임 수준과 회사의 규모 및 동종/유사업계의 보수 수준을 고려하여 결정하고 있습니다. 해당 보수는 별도의 수당이나 회의비 명목의 경비 지급 없이 고정급의 형태로 모든 사외이사에게 동일한 금액으로 지급되고 있습니다. (주)LG유플러스는 사외이사의 보상이 평가 결과에 따라 달라지면 사외이사 의사결정의 독립성이 저하될 우려가 있다고 판단하고 있기 때문에 사외이사의 보상과 평가를 연동하지 않고 있습니다.

상기 기재된 바와 같이 (주)LG유플러스는 주주총회에서 승인 받은 이사보수한도 내에서 사외이사의 직무 수행의 책임과 위험성, 보수의 대외 경쟁력 등을 고려하여 적정한 수준으로 지급하고 있습니다.

(2) 주식매수선택권을 부여하였다면 그 수량 및 행사조건 관련 구체적인 사항

스톡옵션 부여 여부

N(X)

성과 연동 여부

N(X)

(주)LG유플러스는 사외이사에게 주식 매수 선택권을 부여하고 있지 않습니다. (주)LG유플러스의 사외이사 보수는 주주총회에서 승인받은 총 이사 보수 한도 내에서 모든 사외이사에게 동일한 금액으로 지급되며, 사외이사의 활동 평가를 반영한 성과급이나 직무 활동 수행비, 교통비 및 회의 수당 등의 실비 성격을 포함하고 있지 않습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 사외이사의 평가 결과와 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 보수가 결정되는데 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 사외이사의 보수를 주주총회에서 승인 받은 이사보수한도 내에서 사외이사의 법적 책임 수준과 회사의 규모 및 동종/유사업계의 보수 수준을 고려하여 결정하고, 사외이사의 직무 수행의 책임과 위험성, 보수의 대외 경쟁력 등을 고려하여 적정한 수준으로 지급하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 향후에도 사외이사의 보수를 적정 수준으로 결정할 수 있도록 노력하겠습니다.

[307000] (핵심원칙 7) 이사회는 기업과 주주의 이익을 위한 최선의 경영의사를 결정할 수 있도록 효율적이고 합리적으로 운영되어야 한다.

[307100] (세부원칙 7-1) - 이사회는 원칙적으로 정기적으로 개최되어야 하며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정을 마련하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 7-1에대해 준수하고 있습니다.

가. 이사회 운영 전반에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 정기이사회 개최 여부 및 이사회 운영 관련 규정 내용

정기이사회 개최

Y(O)

이사회 운영 관련 규정 존재 여부

Y(O)

(주)LG유플러스 이사회 규정 제6조에 따르면 이사회는 분기 1회 개최를 원칙으로 하되 필요에 따라 수시로 개최하고 있으며, 상법 등 관련 법령에서 규정하고 있는 이사회 일정을 고려하여 이사회를 개최하고 있습니다. 또한 정기 이사회 외 이사회의 승인을 필요로 하는 안건 발생 시 임시 이사회를 개최하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 이사회 규정 제3조에 이사회의 권한을 명시해 놓았고, 제12조에 부의사항에 대해 상세히 규정해 두었습니다.

이처럼 (주)LG유플러스는 체계적인 절차와 명문화된 규정에 근거하여 이사회를 운영하고 있습니다.

(2) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 정기 및 임시 이사회 개최 정보

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 정기 및 임시 이사회 개최내역은 아래 표와 같습니다.

회차
안건
가결여부
정기

/임시
개최

일자
출석/정원

구분
내용

제1차
승인
1. 재무담당 최고임원 선임의 건
가결
정기
2023.01.31
6/7

2. 준법지원인 선임의 건
가결

3. 산업 안전 및 보건 계획 승인의 건
가결

4. 2022년 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
가결

보고
1. 2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고
-

2. 2022년 경영실적 보고
-

3. 재무위원회 결과 보고
-

4. ESG 위원회 결과 보고
-

제2차
승인
1. 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 승인의 건
가결
정기
2023.02.21
6/7

보고
1. 재무위원회 결과 보고의 건
-

2. 준법통제체제 운영실태 보고의 건
-

3. 사회공헌 추진실적 및 계획 보고의 건
-

4. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-

5. 개인정보 유출 및 통신망 침해 관련 보고의 건
-

제3차
승인
1. 이사 보수 집행(안) 승인의 건
가결
정기
2023.03.17
7/7

2. 집행임원 성과인센티브 지급(안) 승인의 건
가결

3. 이사회 내 위원회 위원 선임의 건
가결

보고
1. 개인신용정보 관리/보호실태 점검결과 보고의 건
-

제4차
승인
1. 집행임원 인사 승인의 건
가결
정기
2023.05.04
7/7

2. ESG위원회 규정 개정의 건
가결

3. 해외 자회사 설립 및 투자 승인의 건
가결

보고
1. 2023년 1분기 경영실적 보고
-

2. 재무위원회 결과 보고
-

3. IDC 신규부지 매입 계획 보고
-

제5차
승인
1. 집행임원 인사 승인의 건
가결
임시
2023.06.29
7/7

2. 자회사 설립 및 투자 승인의 건
가결

제6차
승인
1. 중간배당(안) 승인의 건
가결
정기
2023.07.27
7/7

보고
1. 재무위원회 결과 보고
-

2. 2023년 2분기 경영실적 보고
-

3. ESG위원회 개최 결과 보고
-

제7차
승인
1. 집행임원 인사관리 규정 개정 승인의 건
가결
정기
2023.10.31
7/7

보고
1. 2023년 3분기 경영실적 보고
-

2. 내부거래위원회 결과 보고
-

3. 재무위원회 결과 보고
-

제8차
승인
1. 2024년 사업계획 승인의 건
가결
정기
2023.11.23
7/7

2. 특수관계인과의 거래 총액한도 승인의 건
가결

3. 계열사 등과의 자기거래 승인의 건
가결

4. NW 투자계획 승인의 건
가결

5. (주)유플러스홈서비스 유상증자 참여 승인의 건
가결

6. 2024년 연간 차입한도 승인의 건
가결

7. 집행임원 인사(안) 승인의 건
가결

보고
1. 재무위원회 결과 보고
-

2. 내부거래위원회 결과 보고의 건
-

3. 퇴임임원 처우 연간 보고의 건
-

4. 집행임원 징계 결과 보고의 건
-

회차
안건
가결여부
정기

/임시
개최

일자
출석/정원

구분
내용

제1차
승인
1. 산업 안전 및 보건 계획 승인의 건
가결
정기
2024.01.30
7/7

2. 2023년 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
가결

3. 내부회계관리규정 개정 승인의 건
가결

보고
1. 2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고
-

2. 2023년 경영실적 보고
-

3. 내부거래위원회 결과 보고의 건
-

4. 재무위원회 결과 보고의 건
-

5. ESG 위원회 개최 결과 보고
-

6. 사회공헌 추진실적 및 계획 보고
-

7. 정보보호 상시평가 결과 보고의 건
-

제2차
승인
1. 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 승인의 건
가결
정기
2024.02.26
7/7

보고
1. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-

2. 유플러스 AI 차별화 방향 보고의 건
-

제3차
승인
1. 이사회 의장 선임의 건
가결
정기
2024.03.21
6/7

2. 대표이사 선임의 건
가결

3. 이사회 내 위원회 위원 선임의 건
가결

4. 이사 보수 집행(안) 승인의 건
가결

5. 집행임원 성과인세티브 지급(안) 승인의 건
가결

6. 집행임원 성과인센티브 지급 기준 변경 승인의 건
가결

보고
1. 재무위원회 결과 보고의 건
-

2. 준법통제체제 운영실태 보고의 건
-

제4차
승인
1. 특수관계인과의 부동산 매입 거래 승인의 건
가결
정기
2024.04.30
7/7

2. IDC 신규 부지 매입에 따른 투자 승인 건
가결

보고
1. 2024년 1분기 경영실적 보고의 건
-

2. 이사회 내 위원회 결과 보고의 건
-

표 7-1-1: 공시대상 기간 내 이사회 개최 내역

개최횟수
평균 안건통지-개최간 기간(일)
이사 평균 출석률 (%)

정기
11
7
96.1

임시
1
7
100

krx-cg_OrdinaryBoardMeetingsMember

krx-cg_ExtraordinaryBoardMeetingsMember

나. 이사회가 최선의 결정을 내릴 수 있도록 회사가 제공하는 정책을 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 임원의 성과 평가와 연계된 보수 정책의 수립 및 공개 여부

임원보수 정책수립 여부

Y(O)

보수정책의 공개 여부

Y(O)

(주)LG유플러스 임원의 보수는 "기본급", "직책수당", "상여금"으로 구성되어 있으며 주주총회 승인을 받은 금액 내에서 이사회에서 정한 기준에 따라 지급하고 있습니다. "기본급"은 대 내외적인 환경(물가상승률, 사업환경 등)을 종합적으로 고려하여 정하고 있으며, "직책수당"은 직무, 전략적 중요도, 경쟁 강도 및 난이도, 책임의 범위 등을 판단의 근거로 활용하고 있습니다. 또한 각 임원의 재무 성과 및 전략 관제 목표 달성 정도에 따라 평가하여 "상여금"을 결정하고 있습니다. 해당 사항의 지급 근거는 사업보고서 등 정기 공시를 통해 투명하게 공개하고 있습니다.

기업지배구조 헌장 2. 이사회, (8) 평가 및 보상 1항에서 명시하고 있듯이 이사회는 경영진의 경영활동 내용을 공정하게 평가하여 그 평가 결과를 보수와 재선임 결정에 합리적이고 적정하게 반영한다고 공표하고 있습니다. 또한 2항 이사의 보수한도는 주주총회의 결의로 정하고, 승인된 범위 내에서 집행한다와 3항 주요 경영진에 대한 보수의 주요 산정 기준과 지급 금액을 공시한다라고 명시하고 있습니다.

(2) 임원배상책임보험 가입 여부

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 임원이 경영활동을 수행함에 있어 주주 또는 제3자에게 경제적 손해를 입힐 수 있는 Risk로 인해 임원으로서 적극적인 경영활동을 할 수 없는 상황을 방지하기 위해 임원배상책임보험에 가입되어 있습니다. 단, (주)LG유플러스의 등기 또는 미등기 임원이 업무와 관련하여 행한 행위 중 배임 또는 횡령, 고의적인 불법행위, 범죄행위 등에 따라 발생한 손해의 경우는 해당되지 않습니다.

(3) 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 영향을 주는 이해관계자들의 이익을 고려하는지 여부

이해관계자 고려 여부

Y(O)

(주)LG유플러스의 이사회에서 이루어지는 모든 결정은 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익에 미치는 영향을 고려하여 이루어지고 있습니다. 이사회의 의사 결정은 단기적인 이익 외에도 미래 상황에 대한 예측이나 장기적인 관점에서의 계획이 잘 고려되었는지를 검토하여 이루어지고 있습니다. 또한 인사 평가 기준에 대한 결정을 내릴 때도 재무적인 성과도 중요하지만 장기과제의 달성 여부 역시 중요함을 강조하며, 장기과제의 달성 여부를 어떻게 측정할지에 대한 부분을 항상 고민하고 고려하고 있습니다.

다. 위 기재 내용을 바탕으로 정기적으로 이사회 개최 근거가 되는 이사회의 운영규정 등이 없거나 충분한 시간적 여유를 두고 이사회 소집통지가 이루어지지 않는 등 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

위에 작성한바와 같이 (주)LG유플러스 이사회는 정기적으로 개최되고 있으며, 필요에 따라 임시로도 개최하고 있습니다.

(주)LG유플러스는 이사회 규정 제3조에 이사회의 권한을 명시해 놓았고,제12조에 부의사항에 대해 상세히 규정해 두었습니다.

또한, 이사회가 최선의 결정을 내릴 수 있도록 임원보수 정책을 수립하여 정기보고서를 통해 기준을 공개하고 있고, 임원배상책임보험 가입을 통해 미등기 임원이 업무와 관련하여 행한 행위에 따라 발생할 수 있는 경제적 손해를 대비하고 있습니다.

이처럼 (주)LG유플러스는 체계적인 절차와 명문화된 규정에 근거하여 이사회를 운영하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 이사회를 정기적으로 개최하고 있으며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정에 의해 이사회를 운영하고 있습니다. 향후에도 이사회가 기업과 주주의 이익을 위한 최선의 경영의사를 결정할 수 있도록 효율적이고 합리적으로 운영하도록 하겠습니다.

[307200] (세부원칙 7-2) - 이사회는 매 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고, 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 7-2를 준수하고 있습니다.

가. 이사회 기록의 작성·보존 및 개별이사의 활동내역 공개에 대해 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 의사록, 녹취록을 상세하게 기록하고 보존하고 있는지 여부 및 관련 규정

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 정관 제41조에 의거, 이사회의 의사에 관해서 안건, 경과 요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 의사록에 기재토록 하고 있습니다. 또한 이사회 규정 제15조에 따라 의사록에는 의사의 안건, 경과 요령과 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하고 있습니다. 이렇게 작성된 의사록은 (주)LG유플러스의 본점에 비치하고 있습니다.

(2) 이사회 내에서 주요 토의 내용과 결의 사항을 개별이사별로 기록하고 있는지 여부

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 정관 제41조에 의거, 이사회의 의사에 관해서 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 의사록에 기재함으로써 결의사항이 이사별로 기록될 수 있도록 하고 있습니다. 또한 (주)LG유플러스는 이사회 내에서의 주요 토의 내용을 회의록으로 작성하여 이사별 토의 내용을 상세히 기록하고 있습니다.

(3) 최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률

최근 3년간 이사의 출석률 및 찬성률은 아래표 7-2-1과 같습니다.

표 7-2-1: 최근 3년간 이사 출석률 및 안건 찬성률

구분
이사회 재직기간
출석률 (%)
찬성률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년
최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도
당해연도
전년도
전전년도

황현식
사내이사(Inside)
'21.03.19 ~ 현재
100
100
100
100
100
100
100
100

여명희
사내이사(Inside)
'23.03.17 ~ 현재
100
100

100
100

이혁주
사내이사(Inside)
'16.03.18 ~ '23.03.17
88
0
100
100
88
0
100
100

권영수
기타비상무이사(Other non-executive)
18.08.29 ~ '2021.10.31
100

100
100

100

홍범식
기타비상무이사(Other non-executive)
'22.03.18 ~ 현재
100
100
100

100
100
100

윤성수
사외이사(Independent)
'20.12.22 ~ 현재
100
100
100
100
100
100
100
100

김종우
사외이사(Independent)
'21.03.19 ~ 현재
100
100
100
100
100
100
100
100

남형두
사외이사(Independent)
'22.03.18 ~ 현재
100
100
100

100
100
100

엄윤미
사외이사(Independent)
'22.10.26 ~ 현재
90
100
50

90
100
50

정병두
사외이사(Independent)
'16.03.18 ~ '22.03.18
100

100
100
100

100
100

제현주
사외이사(Independent)
'21.03.19 ~ '22.07.14
100

100
100
100

100
100

하현회
사내이사(Inside)
'18.08.29 ~'21.03.18
0

0
0

0

정하봉
사외이사(Independent)
'15.03.06 ~ '21.03.18
100

100
100

100

선우명호
사외이사(Independent)
'15.03.06 ~ '21.03.18
100

100
100

100

(4) 정기공시 외 개별이사의 활동 내용공개 여부 및 그 방법

공개 여부

N(X)

(주)LG유플러스는, 사업보고서에 공시된 사항 외에 추가로 개별이사의 활동 내용을 공개하고 있지 않습니다.

다만, 이사후보의 이사회 활동 내역을 매 분반기보고서, 그리고 사업보고서를 통해 상세히 공개하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회 기록 작성·보존과 개별이사별 활동내역 공개 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유를 설명하고 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 이사회 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고, 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 세부원칙 7-2를 준수하고 있습니다. 더 나아가 정기공시 외 개별이사의 활동 내용을 공개할 수 있는 다양한 방법을 고민 하도록 하겠습니다.

[308000] (핵심원칙 8) 이사회는 효율적인 운영을 위하여 그 내부에 특정 기능과 역할을 수행하는 위원회를 설치하여야 한다.

[308100] (세부원칙 8-1) - 이사회 내 위원회는 과반수를 사외이사로 구성하되 감사위원회와 보상(보수)위원회는 전원 사외이사로 구성하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 재무위원회를 제외한 모든 이사회 내 위원회 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 각 이사회내 위원회 사외이사 과반수 선임 여부

시행 여부

N(X)

(주)LG유플러스의 이사회 내 위원회는 총 5개로 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 재무위원회, ESG위원회, 내부거래위원회가 있습니다.

5개의 위원회 중, 재무위원회의 경우 일상 경영 활동에 대한 업무수행의 전문성과 효율성을 높이기 위해, 전원 사내이사로 구성되어 있습니다.

(1) 감사위원회

(주)LG유플러스는 상법 제542조의11에 따라 4명의 감사위원 전원이 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영 중에 있습니다. 감사위원회의 권한, 운영 현황 및 감사 보조조직의 세부 내용은 ‘핵심원칙 9. 내부감사기구’를 참고하여 주시기 바랍니다.

(2) 사외이사후보추천위원회

(주)LG유플러스는 사외이사후보추천위원회를 통해 전문성, 투명성, 독립성 관점에서 역량 있는 후보들을 사전에 검토하여, 주주총회에서 선임될 수 있도록 후보를 추천하는 역할을 수행하고 있습니다. 상법 제542조의8 제4항에 따르면 사외이사후보추천위원회는 총 위원의 과반수가 사외이사로 구성되어야 하므로 투명하고 공정한 사외이사 선임을 위해 기타비상무이사 1인과 사외이사 2인으로 선임하여 운영 중에 있습니다.

(3) 재무위원회

(주)LG유플러스는 정관 제42조 및 이사회규정 제13조 등에 따라 설치된 재무위원회는 일상 경영 활동에 대한 업무수행의 전문성과 효율성을 높이기 위한 목적으로 설치되었습니다. 재무위원회는 이사회가 위임한 사항 및 기타 일상적인 재무사항에 관하여 처리토록 하여, 이사회의 효율적인 운영을 도모하고 있습니다. 주요 심의 ? 의결 사항은 다음과 같습니다.

- 재무에 관한 사항

a) 이사회가 승인한 연간 총 한도액의 범위 내에서 차입(회사채 발행, 간접 금융)

b) 통상적이고 반복적으로 진행되는 ABS 발행을 위한 단말기할부채권 양도

- 기타 일상경영사항으로서 이사회에서 위임한 사항

(4) ESG위원회

환경, 사회, 지배구조에 관한 ESG 경영을 강화하여, 장기적이고 지속 가능한 성장을 실현하기 위해 ESG위원회를 운영하고 있습니다. 본 위원회는 ESG 분야에 전문성을 갖춘 사외이사 4명과 사내이사 1명으로 구성되어 ESG경영과 관련된 의사결정 과정에서 전문성과 투명성을 확보하였습니다.

(5) 내부거래위원회

내부거래에 대한 회사의 내부통제를 강화하여 거래의 공정성과 회사 경영의 투명성을 제고하기 위해 내부거래위원회를 `21년 7월 1일에 설치하여 운영하고 있습니다. 해당 위원회에서는 공정거래법상 특수관계인에 대한 부당한 이익제공 등 금지에 해당하는 대상과의 거래에 대해 검토를 실시하고 있습니다. 본 위원회는 사외이사 3명과 사내이사 1명으로 구성되어 내부통제를 강화하고 거래의 공정성과 회사 경영의 투명성을 확보하였습니다.

(2) 감사위원회 및 보수(보상)위원회를 전원 사외이사로 선임하였는지 여부

시행 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 상법 제542조의11에 따라 4명의 감사위원 전원이 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영 중에 있습니다. 감사위원회의 권한, 운영 현황 및 감사 보조조직의 세부 내용은 ‘핵심원칙 9. 내부감사기구’를 참고하여 주시기 바랍니다.

(주)LG유플러스는 이사회 내 위원회로 별도의 보상위원회를 설치하고 있지는 않으나, 경영진에 대한 평가 및 보상에 관하여는 제반 운영기준을 이사회 승인을 받아 명확히 정립하고 있습니다. 또한 경영진에 대한 평가 및 보상 집행 시에는 정립된 기준에 따라 사외이사를 포함한 모든 이사의 사전 검토 후, 이사회의 승인을 받아 집행하여 경영진에 대한 적절한 수준의 보상이 이루어지도록 하고 있습니다.

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회의 위원 구성과 관련하여 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획 등에 관하여 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 재무위원회를 제외한 이사회 내 위원회 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다.

재무위원회의 경우 일상 경영 활동에 대한 업무수행의 전문성과 효율성을 높이기 위한 목적으로 설치되었습니다. 해당 설치 목적에 맞게 효율성을 높이기 위하여 전원 사내이사로 구성하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 이사회의 효율적 운영을 위하여 특정 기능과 역할 수행을 위해 5개의 위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

해당 위원회 중 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있고, 사외이사후보추천위원회, 내부거래위원회, ESG위원회는 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. 다만, 재무위원회의 경우 일상 경영 활동에 대한 업무수행의 전문성과 효율성을 높이기 위해, 전원 사내이사로 구성되어 있습니다. (주)LG유플러스는 앞으로도 이사회의 효율적 운영을 위해 최선을 다하겠습니다.

[308200] (세부원칙 8-2) - 모든 위원회의 조직, 운영 및 권한에 대하여는 명문으로 규정하여야 하며, 위원회는 결의한 사항을 이사회에 보고하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 위원회의 조직, 운영 및 권한을 명문으로 규정하고 있고, 일부 안건을 제외하고 위원회 결의사항을 이사회에 보고하고 있습니다.

가. 이사회내 위원회의 조직 및 운영과 관련하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 이사회 내 위원회의 조직, 운영 및 권한과 관련하여 명문규정이 있는지 여부와 그 내용

명문규정 여부

Y(O)

(주)LG유플러스의 각 이사회내 위원회는 명문화된 규정이 마련되어 있으며, 각 위원회의 설치목적과 직무 및 권한, 구성과 자격, 임기 등에 대해 각 규정에 정리되어 있습니다.

1. 감사위원회

감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사하며, 이를 위해 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 공시대상기간인 2023년에 감사위원회는 총 6회 개최되었으며, 재무제표 및 영업보고서, 내부회계관리제도 운영실태 등을 보고 받고 평가ㆍ감독 하였습니다. 감사위원회 위원은 주주총회에서 선임되고, 위원 중 1인은 상법 제542조의11 제2항에서 정하는 회계 또는 재무 전문가입니다.

2. 사외이사후보추천위원회

사외이사후보추천위원회는 사외이사후보의 추천권을 갖습니다. 공시대상기간인 2023년에 총 2회 개최되었으며, 사외이사후보를 심사하고 추천하였습니다. 사외이사후보추천위원회는 기타비상무이사 1인과 2인의 사외이사로 구성되어 있으며, 사외이사후보추천위원회 위원장은 사외이사입니다.

3. 재무위원회

재무위원회는 이사회에서 위임한 사항 및 기타 일상적인 재무사항에 관하여 심의와 의결을 할 수 있으며, 공시대상기간인 2023년에 총 9회 개최되었습니다. 재무위원회의 위원장은 대표이사이며, 재무위원회는 이사회에서 선임한 2인의 사내이사로 구성되어 있습니다.

4. ESG위원회

ESG위원회는 환경, 사회, 지배구조에 관한 ESG경영을 강화하여 지속가능하고 장기적인 성장을 실현하기 위해 ‘21년 5월 11일 신설되었습니다. ESG위원회는 공시대상기간인 2023년에 총 2회 개최되었습니다. ESG위원회 위원장은 사외이사이며, 사외이사 4명과 사내이사 1명으로 구성되어 있습니다.

5. 내부거래위원회

내부거래위원회는 내부거래에 대한 회사의 내부통제를 강화하여 거래의 공정성과 회사 경영의 투명성을 제고하기 위해 ’21년 5월 11일 이사회에서 위원회의 설치와 구성, 위원회 규정이 승인되어 ’21년 7월 1일에 설치되었습니다. 내부거래위원회에서는 거래 필요성 및 적정성 검토, 법률적 리스크의 관리/감독, 내부거래 평가를 수행하고 있으며, 공시대상기간인 2023년에 내부거래위원회는 총 3회 개최되었습니다.

(2) 위원회의 결의 사항이 이사회에 보고되는지 여부

보고 여부

N(X)

(주)LG유플러스는 내부거래위원회, 재무위원회, ESG위원회에서의 모든 결의사항을 이사회에 보고하고 있습니다.

하지만 사외이사후보추천위원회 결의 안건 중, 사외이사후보추천위원회 위원장 선정의 건의 경우 이사회에 보고되고 있지 않습니다.

사외이사추천위원회 규정 제11조에서 '위원회는 결의된 사항을 (2일)이내에 각 이사에게 통지하여야 한다'에서 각 이사를 위원회에 속한 이사로 판단하고 있었습니다.

감사위원회의 업무감사와 회계감사에 관한 권한은 이사회로부터 위임받은 것이 아니라 이사회를 견제하기 위한 독립적인 기관으로서 가지는 권한이므로 그 권한의 성격에 있어 다른 위원회들과는 차이가 있다고 판단하였습니다. 이와 같이 감사위원회의 독립기관으로서의 특수성이나, 위원회 규정 상의 차이 등을 고려하여 법령 등에서 명시적으로 이사회에 보고하도록 정한 사항에 해당하지 않는 감사위원회 논의 결과를 보고하지 않고 있었습니다. 다만, 내부적인 논의를 통해 감사위원회 논의 결과가 이사들에게 통지되는 것이 적절하다고 판단하여, 2024년 2월에 개최된 감사위원회 결의안건부터 각 이사에게 통지하고 있습니다.

(3) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 각 이사회내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황

공시대상기간부터 보고서 제출 시점까지의 각 이사회내 위원회 결의사항의 이사회 보고 현황은 아래 표와 같습니다.

표 8-2-1: 이사후보추천위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

2023년

사외이사후보추천위원회 1차
1
2023-02-21
3
3
결의(Resolution)
사외이사후보추천위원회 위원장 선정의 건
가결(Approved)
X

2023년

사외이사후보추천위원회 1차
2
2023-02-21
3
3
결의(Resolution)
사외이사 후보 추천 승인의 건
가결(Approved)
O

2023년

사외이사

후보추천위원회 2차
3
2023-05-04
3
3
결의(Resolution)
사외이사후보추천위원회 위원장 선정의 건
가결(Approved)
X

2024년

사외이사

후보추천위원회 1차
4
2024-02-21
3
3
결의(Resolution)
사외이사 후보 추천 승인의 건
가결(Approved)
O

2024년

사외이사

후보추천위원회 2차
5
2024-04-30
3
3
결의(Resolution)
사외이사후보추천위원회 위원장 선정의 건
가결(Approved)
X

표 8-2-2: 리스크관리위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

2023년

재무위원회 1차
1
2023-01-27
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

2023년

재무위원회 2차
2
2023-03-28
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

2023년

재무위원회3차
3
2023-05-24
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

2023년

재무위원회 4차
4
2023-06-09
2
2
결의(Resolution)
제114회 무보증사채 발행의 건
가결(Approved)
O

2023년

재무위원회 5차
5
2023-07-27
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

2023년

재무위원회 6차
6
2023-09-25
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

2023년

재무위원회

7차
7
2023-10-30
2
2
결의(Resolution)
제115회 무보증사채 발행의 건
가결(Approved)
O

2023년

재무위원회 8차
8
2023-11-24
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

2023년

재무위원회 9차
9
2023-12-21
2
2
결의(Resolution)
제116회 무보증사채 발행의 건
가결(Approved)
O

2024년

재무위원회 1차
10
2024-01-25
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

2024년

재무위원회 2차
11
2024-03-20
2
2
결의(Resolution)
시설자금 대출 승인의 건
가결(Approved)
O

2024년

재무위원회 2차
12
2024-03-20
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

2024년

재무위원회 3차
13
2024-05-24
2
2
결의(Resolution)
제117회 무보증사채 발행의 건
가결(Approved)
O

2024년

재무위원회 3차
14
2024-05-24
2
2
결의(Resolution)
단말기 할부채권 양도의 건
가결(Approved)
O

표 8-2-3: 내부거래위원회 개최 내역

개최일자
출석 인원
정원
안건
가결 여부
이사회 보고 여부

구분
내용

2023년

내부거래

위원회 1차
1
2023-08-11
4
4
보고(Report)
2023년 상반기 내부거래 집행 실적 보고의 건
기타(Other)
O

2023년

내부거래

위원회 2차
2
2023-11-10
4
4
결의(Resolution)
특수관계인과의 거래 총액 한도 승인의 건
가결(Approved)
O

2023년

내부거래

위원회 2차
3
2023-11-10
4
4
결의(Resolution)
계열사 등과의 자기거래 승인의 건
가결(Approved)
O

2023년

내부거래

위원회 2차
4
2023-11-10
4
4
결의(Resolution)
계열사와의 상품/용역 거래 승인의 건
가결(Approved)
O

2023년

내부거래

위원회 2차
5
2023-11-10
4
4
결의(Resolution)
특수관계인에 대한 부당한 이익제공 등 금지 대상과의

거래 승인의 건
가결(Approved)
O

2023년

내부거래

위원회 3차
6
2023-11-23
4
4
결의(Resolution)
계열사와의 유가증권 거래 승인의 건
가결(Approved)
O

2024년

내부거래

위원회 1차
7
2024-04-17
4
4
결의(Resolution)
특수관계인과의 거래 승인의 건
가결(Approved)
O

(4) 기타 이사회 내 위원회(필요시 상기 표 활용하여 기재)

(주)LG유플러스는 위에 작성한 사외이사후보추천위원회, 재무위원회, 내부거래 위원회 외에 ESG위원회 및 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

감사위원회의 경우 법령 등에서 명시적으로 이사회에 보고하도록 정한 사항 이외의 사항을 이사회에 보고하는 것은 이사회를 견제하기 위한 독립적인 기관으로써 수행한 업무의 독립성 보장 측면에서 위배된다고 판단하여 결의사항에 대해 이사회에 보고하고 있지 않았습니다. 다만, 내부적인 논의를 통해 감사위원회 논의 결과가 이사들에게 통지되는 것이 적절하다고 판단하여, 2024년 2월에 개최된 감사위원회 결의안건부터 각 이사에게 통지하고 있습니다.

공시대상기준일부터 공시서류제출일까지 감사위원회 개최 내역은 아래와 같습니다.

회차
개최일자
출석인원
정원
안건
가결여부
이사회

보고 여부

구분
내용

2023년

감사위원회

1차
2023.01.31
4
4
보고
2022년 재무제표 및 영업보고서 보고

2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고

2022년 하반기 진단결과 보고

2023년 진단계획 보고

2023년

감사위원회

2차
2023.02.21
4
4
승인
2022년 감사보고서 제출 승인의 건
가결

2022년 내부감시장치에 대한 감사의 평가 의견서 승인의 건
가결

2022년 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사의 평가

의견서 승인의 건
가결

2023년

감사위원회

3차
2023.05.04
4
4
승인
감사위원회 위원장 선정의 건
가결

비감사업무 수행 정책서 승인의 건
가결

비감사업무 사전 승인 권한자 지정의 건
가결

보고
2022년 외부감사 사후 이행 평가 보고의 건

2023년 1분기 재무제표 보고의 건

2023년

감사위원회

4차
2023.07.27
4
4
보고
2023년 반기 재무제표 보고

2023년 상반기 진단 결과 및 하반기 진단계획 보고

2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 용역 수행 법인 선정 및 계획 보고

2023년

감사위원회

5차
2023.10.31
4
4
보고
2023년 3분기 재무제표 보고

2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 중간 보고

2023년

감사위원회

6차
2023.11.23
4
4
승인
2024년 외부감사인(지정) 선정
가결

2023년 감사위원회 지원부서장 평가 동의
가결

보고
2023년 비감사업무 수행 결과 보고

2024년

감사위원회

1차
2024.01.30
4
4
승인
비감사업무 수행 승인 정책서 승인의 건
가결

내부회계관리규정 개정 승인의 건
가결

보고
2023년 재무제표 및 영업보고서 보고의 건

2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건

2023년 하반기 진단 결과 및 2024년 진단 계획 보고의 건

2024년

감사위원회

2차
2024.02.21
4
4
승인
2023년 감사의 감사보고서 제출 승인의 건
가결
O

2023년 내부감시장치에 대한 감사의 평가 의견서 승인의 건
가결
O

2023년 내부회계관리제도 설계 및 운영실태에 대한 감사의 평가 보고서 승인의 건
가결
O

2024년

감사위원회

3차
2024.04.30
4
4
보고
2024년 1분기 재무제표 보고의 건

2023년 외부감사 사후 이행 평가 보고의 건

공시대상기준일부터 공시서류제출일까지 ESG위원회 개최 내역은 아래와 같습니다.

회차
개최일자
출석인원
정원
안건
가결여부
이사회

보고 여부

구분
내용

2023년

ESG위원회

1차

2023.06.29
5
5
보고
ESG 이니셔티브 가입 추진 현황 보고
-
O

온실가스 배출량 산정 결과 및 대응 계획 보고
-
O

O

소비자 이용 중 불만 관리 현황 및 계획 보고

O

개인정보 유출 사고 대응 현황 보고

O

개인정보 유출 사고 관련 컴플라이언스 시스템

개선 방안 보고

O

2023년

ESG위원회

2차

2023.11.23
5
5
보고
2023년 ESG 추진 성과 및 계획 보고
-
O

온실가스 감축 추진 경과 및 계획 보고
-
O

전사 위기관리체계 현황 보고

(리스크관리 및 위기대응)
-
O

2024년

ESG위원회

1차

2024.03.21
5
5
결의
기후변화 대응을 위한 이니셔티브 가입 승인의 건
가결
O

보고
ESG 공시 의무화 대응 현황 및 계획 보고
-
O

Compliance Risk 관리현황 및 개선방안
-
O

나. 위 기재 내용을 바탕으로 이사회내 위원회 운영 관련 명문 규정 마련이나 결의사항의 이사회 보고 관련 부족한 부분이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

보고서 제출일 현재 사외이사후보 추천위원회의 결의사항 중, 사외이사후보추천위원회 위원장 선정의 건은 이사회에 보고되고 있지 않습니다. 사외이사추천위원회 규정 제11조에서 '위원회는 결의된 사항을 (2일)이내에 각 이사에게 통지하여야 한다'에서 각 이사를 위원회에 속한 이사로 판단하고 있었습니다.

감사위원회의 경우 법령 등에서 명시적으로 이사회에 보고하도록 정한 사항 이외의 사항을 이사회에 보고하는 것은 이사회를 견제하기 위한 독립적인 기관으로써 수행한 업무의 독립성 보장 측면에서 위배된다고 판단하여 결의사항에 대해 이사회에 보고하고 있지 않았습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스 감사위원회 결의안건에 대해서는 2024년 2월에 개최된 안건부터 각 이사에게 통지되고 있습니다.

또한 향후 사외이사후보추천위원회 위원장 선정의 건이 결의 될 때, 이사회에 보고하는 프로세스를 구축하도록 하겠습니다.

[400000] 4. 감사기구

[409000] (핵심원칙 9) 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 성실하게 감사 업무를 수행하여야 하며, 내부감사기구의 주요 활동내역은 공시되어야 한다.

[409100] (세부원칙 9-1) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 독립성과 전문성을 확보하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 9-1을 준수하고 있습니다.

가. 내부감사기구 구성에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 구성 현황

감사위원회 설치 여부

Y(O)

(주)LG유플러스의 감사위원회는 상법 제415조의2, 제542조의11 및 감사위원회 운영규정 제4조에 따라 3인 이상의 이사로 구성하되, 총 위원의 3분의2 이상은 사외이사로 하고, 위원 중 1인 이상은 관계 법령에서 정한 회계 또는 재무전문가로 구성합니다. 보고서 제출일 현재 감사위원회는 재무전문가를 포함하여 4명 전원이 사외이사로 구성되어 경영진의 합리적 경영판단에 대하여 독립적인 의견을 제시하고 있습니다.

감사위원회의 위원장인 윤성수 이사는 고려대학교 경영대학 경영학과 교수로서 회계법인에서 공인회계사로 5년 이상 재직하였고 대학에서 회계 분야의 조교수 이상으로 5년 이상 역임한 경력이 있으므로 상법 시행령 제37조 제2항 제1호, 제2호에 따른 회계ㆍ재무 분야의 전문가에 해당합니다.

김종우 이사는 충남대학교 통계학과 교수를 역임, 현재 한양대학교 경영학과 교수로 재직 중이며 경영데이터마이닝, 경영데이터 분석, 경영정보시스템 등을 연구한 빅데이터 분야의 전문가입니다. 남형두 이사는 연세대학교 법학전문대학원 교수로 재직 중인 법률 분야의 전문가이며, 엄윤미 이사는 맥킨지 컨설턴트 및 이곤젠더 인터내셔널 서울사무소 등에서 근무한 이력이 있는 ESG 전문가입니다. 본 사외이사들은 해당 분야에 관한 전문지식과 경험이 풍부하고, 해당 분야에 관한 전문 지식 및 실무경험을 기반으로 합리적 경영판단과 조언을 제시할 수 있기 때문에 감사위원으로서의 자격이 충분하다고 판단되어 선임되었습니다.

(주)LG유플러스의 감사위원회는 독립적으로 정기/수시 업무감사 및 회계감사를 수행하고 있습니다. 또한 (주)LG유플러스의 경영진 배석 없이 외부감사인과의 정기 간담회를 통하여 중립적인 입장에서 분기별 재무제표 검토결과 및 주요 회계 이슈에 대하여 의견을 교환하는 등 적극적인 감사위원회 활동을 전개하고 있습니다.

표 9-1-1: 내부감사 기구의 구성

구성
감사업무 관련 경력 및 자격
비고

직책
구분

윤성수
위원장
사외이사(Independent)
한국 공인회계사 자격 보유 및 회계 법인 5년 이상 근무

- ('03년 ~ 현재) 고려대학교 경영학과 교수

- ('18년 ~ 현재) HD현대인프라코어 사외이사

- ('19년 ~ 현재) 종근당고촌재단 감사

- ('19년 ~ '22년) 한국회계기준원 회계기준위원회 비상임위원

- ('17년 ~ '20년) KB캐피탈 사외이사

- ('95년 ~ '03년) UCLA 경영대학원 교수

- ('89년 ~ '90년) 신한회계법인

- ('85년 ~ '89년) 삼일회계법인

김종우
위원
사외이사(Independent)
충남대학교 통계학과 교수, 한양대학교 경영학과 교수로 재직하면서 경영데이터마이닝, 경영데이터 분석, 경영정보시스템 등을 연구한 빅데이터 분야의 전문가

- ('03년 ~ 현재) 한양대 경영대학 교수

- ('04년 ~ 현재) 한국전자거래학회 이사

- ('22년) 한국경영과학회장

- ('18년 ~ '22년) 주식회사 한양비즈랩 대표이사

- ('18년) 한국지능정보시스템학회 회장

- ('14년 ~ '21년) 한국데이터마이닝학회 이사

- ('96년 ~ '03년) 충남대 통계학과 교수

남형두
위원
사외이사(Independent)
법무 분야의 전문가로 해당 분야에 관한 전문 지식 및 실무경험

- ('05년 ~ 현재) 연세대학교 법학전문대학원 교수

- ('20년 ~ 현재) 한국저작권보호원 등기이사

- ('20년 ~ '22년) 연세대학교 법학전문대학원 원장

- ('18년 ~ '19년) 대통령 직속 4차산업혁명위원회 위원

- ('14년 ~ '18년) 한국야구위원회 야구발전위원회 위원

- ('14년 ~ '17년) 한국콘텐츠진흥원 콘텐츠분쟁조정위원회 위원

- ('14년 ~ '16년) 한국엔터테인먼트법학회 회장

- ('02년 ~ '08년) 한국저작권위원회 위원

- ('92년 ~ '07년) 법무법인 광장 변호사

엄윤미
위원
사외이사(Independent)
투자 분야의 전문가로 해당 분야에 관한 전문 지식 및 실무경험

- ('21년 ~ 현재) 아산나눔재단 등기이사

- ('20년 ~ 현재) 카카오임팩트재단 이사

- ('17년 ~ 현재) 도서문화재단씨앗 등기이사

- ('20년 ~ '23년) 사단법인 교육실험실21 등기이사

- ('19년 ~ '21년) 교육부 미래교육위원회 위원

- ('18년 ~ '20년) 카카오임팩트재단 등기이사

- ('14년 ~ '21년) 씨프로그램 대표이사

- ('11년 ~ '14년) 이곤젠더 인터내셔널 서울사무소 부사장

- ('06년 ~ '11년) McKinsey Engagement Manager(팀장)

- ('01년 ~ '04년) IBM 컨설턴트

(2) 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보를 위한 정책

회계 또는 재무전문가 존재 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 감사위원회의 독립성 및 전문성을 확보하기 위하여 이사회의 결의로 구성된 사외이사후보추천위원회를 통해 검증된 후보군 중에서 사외이사를 추천하고 있습니다. (주)LG유플러스는 이러한 사외이사 중에서 감사위원을 선정하며, 상법 또는 기타 관련 법령 및 정관에서 정하여진 규정에 따라 사외이사 4인을 감사위원으로 선임하고 있습니다. 또한, 상법에 따라 감사위원회 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가로 구성함으로써 회사의 회계 및 업무 감사라는 감사위원 본연의 역할을 충실히 수행할 수 있도록 선정절차를 운영하고 있습니다. 이 밖에도 감사업무에 필요한 교육 프로그램을 안내하고 시행함으로써 감사위원회의 전문성을 높일 수 있도록 지원하고 있습니다.

나. 내부감사기구의 운영과 관련해서 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구의 운영 목표, 조직, 권한과 책임을 규율하는 규정이 별도로 있는지 여부 및 그 내용

내부감사기구 규정

Y(O)

(주)LG유플러스의 감사위원회 운영규정에는 감사위원회의 목적, 직무와 권한, 구성, 감사위원의 임기, 부의사항 등이 명시되어 있으며, 감사위원회에 관한 사항은 법령, 정관 또는 이사회 규정에 정하여진 것 이외에는 감사위원회 운영 규정이 정하는 바에 따르도록 되어 있습니다.

감사위원회 운영규정 제11조에서 정하고 있는 내용은 다음과 같습니다.

1. 주주총회에 관한 사항

- 이사회에 대한 임시주주총회의 소집청구

- 주주총회 의안 및 서류에 대한 진술

2. 이사 및 이사회에 관한 사항

- 이사가 관련 법령이나 정관을 위반한 사실을 발견했거나 우려가 있을 때 이사회에 대한 보고의무

- 감사보고서의 작성/제출

- 이사의 위법행위에 대한 유지청구

- 이사에 대한 영업보고 청구

- 이사회에서 위임 받은 사항

3. 감사에 관한 사항

- 영업 현황 및 재정 상태에 대한 조사

- 자회사에 대한 조사

- 이사의 보고 수령

- 이사와 회사간의 소송에서의 회사의 대표

- 소수주주의 이사에 대한 제소요청 시 소제기 결정여부

- 결산실적의 보고

- 연간 재무제표의 검토

- 감사인 선정을 위한 검토

- 감사인의 선정, 변경, 해임요청

- 감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고수령

- 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고수령

- 감사계획 및 결과

- 중요한 회계처리기준이나 회계추정 변경의 타당성 검토

- 내부회계관리규정의 제정 또는 개정

- 내부회계관리제도 운영실태 평가

- 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가

- 감사인의 감사활동에 대한 평가

- 감사결과 시정사항에 대한 조치 확인

- 감사위원회 지원부서 부서장의 임면 및 평가에 대한 동의

4. 기타 법령 및 정관에 정하여진 사항

(2) 감사업무 수행에 필요한 교육 제공 현황

감사기구 교육 제공

Y(O)

(주)LG유플러스는 내부회계관리규정 제12조에 의거, 감사위원들의 감사위원회 업무수행에 필요한 교육을 제공하고 있습니다.

공시대상기간 중 총 5회의 교육이 시행되었습니다.

상세 교육현황은 아래 표와 같습니다.

교육일자
교육실시주체
참석 감사위원
주요 교육내용

23.04.18
사단법인 감사위원회 포럼
김종우
자금사고 유형과 감사위원회가 유의할 사항

23.07.03
삼정 KPMG ACI
윤성수, 남형두
동영상 드라마를 통한 감사위원회 활동 사례연구

23.07.13
사단법인 감사위원회 포럼
김종우, 남형두, 엄윤미
환경변화 및 Risk 증대에 따른 내부통제 강화 및 고도화 방안

23.09.21
사단법인 감사위원회 포럼
엄윤미
ESG 공시항목과 산출 프로세스, 감사위원회의 역할

23.11.21
사단법인 감사위원회 포럼
윤성수, 김종우
결산시점 재무보고 및 외부감사 감독 방안

(3) 외부 전문가 자문 지원 등을 시행하고 있는지 여부 및 그 내용

외부 자문 지원

Y(O)

감사위원회는 감사위원회 운영규정 제14조에 의거, 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있습니다. (주)LG유플러스의 감사위원회는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제8조에 따라 회사의 내부회계관리제도 운영실태를 독립적으로 평가하고 있으며, 이를 위해 외부 전문가의 자문을 받고 있습니다.

(4) 경영진의 부정행위에 대한 조사 관련 규정 및 경영진의 내부감사기구에 대한 정보, 비용 지원 등에 관한 사항

조사절차 규정 마련

Y(O)

감사위원회는 감사위원회 운영규정 제3조에 의거, 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있습니다. 또한 감사위원회는 이사의 위법행위에 대해 유지 청구할 수 있으며, 이는 이사의 위법행위에 대한 사전적 억제수단에 해당합니다. 다만 최근 3년간 감사위원회가 이사의 위법행위 유지 청구권을 행사한 실적은 없습니다.

(주)LG유플러스 감사위원회는 감사위원회 운영 규정 제21조의2에 따라 감사인으로부터 회사의 회계처리기준 위반사실을 통보받은 경우 회사의 비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실 등을 조사하도록 하고 있습니다. 또한 상기 직무를 수행할 때 대표이사에 대해 필요한 자료나 정보 및 비용의 제공을 요청할 수 있습니다.

감사위원회의 활동 범위

- 영업 현황 및 재정 상태에 대한 조사

- 자회사에 대한 조사

- 이사의 보고 수령

- 이사와 회사간의 소송에서의 회사의 대표

- 소수주주의 이사에 대한 제소요청시 소제기 결정여부

- 결산실적의 보고

- 연간 재무제표의 검토

- 감사인의 선정, 변경, 해임요청

- 감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위바뇌는 중요한 사실의 보고수령

- 감사계획 및 결과

- 중요한 회계처리기준이나 회계추정 변경의 타당성 검토

- 내부회계관리규정의 제정 또는 개정

- 내부회계관리제도 운영실태 평가

- 감사인의 감사활동에 대한 평가

- 감사결과 시정사항에 대한 조치 확인

- 감사위원회 지원부서 부서장의 임면 및 평가에 대한 동의

(5) 기업 경영에 중요한 영향을 미칠 수 있는 사항과 관련된 정보에 대한 내부감사기구의 접근성

내부감사기구의 정보 접근절차 보유 여부

Y(O)

감사위원회는 언제든지 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 필요할 경우 자회사에 대하여 영업 보고를 요구할 수도 있습니다. 만일 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 경우 자회사에 대해서도 업무와 재산상태를 조사할 수도 있습니다. 또한 필요할 경우 외부감사인을 회의에 참석토록 요구할 수도 있습니다. 이처럼 (주)LG유플러스의 감사위원회는 기업이 보유한 경영 및 경영에 중요한 영향을 미칠 수 있는 정보에 대해 수시로 접근할 수 있는 권한을 보유하고 있습니다.

다. 내부감사기구 지원조직에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 내부감사기구 지원 조직 설치 현황

지원조직 설치 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 감사위원회의 독립성과 전문성을 강화하는 목적으로, ’21.05.28 감사위원회 승인으로 조직책임자의 임면 및 평가에 대한 동의권을 가지는 별도의 감사위원회 지원부서를 운영하기로 결정하였습니다. 별도의 감사위원회 지원부서는 공시서류제출일 기준 팀장 포함 3인으로 구성되어 있으며, 내부회계관리제도 운영실태 평가 지원, 내부감시장치 가동현황 평가지원, 감사보고서 검토 지원, 감사인 선정 및 평가 지원 등의 업무를 수행합니다.

부서(팀)명
직원 수(명)
주요 활동내역

감사지원팀
3명
내부회계관리제도 운영실태 평가 지원 / 내부감시장치 가동현황 평가 지원 / 감사보고서 검토 지원 /

감사인 선정 및 평가 지원 / 감사위원회 소집통지, 감사위원회 부의 안건 정리, 의사록 작성, 부의 안건의 사후관리 등 / 기타 위원회가 지시한 업무 및 내부거래위원회 사무국 업무 등

별도의 감사위원회 지원부서뿐 아니라, 감사위원회는 효율적인 업무수행을 위하여 감사위원회를 보조하는 전담부서를 설치 및 운영할 수 있습니다. 보고서 제출일 기준 감사위원회를 지원하는 (주)LG유플러스의 조직은 3개 부서로 그 현황은 아래의 표를 참고해주시기 바랍니다.

부서(팀)명
직원 수 (명)
직위
주요 활동내역

감사지원팀
3명
팀장1명, 책임1명, 선임1명
감사위원회 사무국

- 내부회계관리제도 운영실태 평가

- 내부감시장치 가동현황 평가보고

- 감사보고서 검토 및 감사인 선정 등 평가 지원

법무실 준법지원팀
6명
팀장1명, 책임3명, 선임1명, 사원1명
- 이사회 및 이사회내 위원회 지원

- 사내 Compliance 관련 업무지원 등

정도경영담당
27명
담당 1명, 팀장 4명,

책임 20명, 선임1명, 사원 1명
- 전략적 진단, 사업 진단, 테마/지시 진단 수행

- 진단 시스템/인프라 개선

(2) 내부감사기구 지원 조직의 독립성 확보 여부

지원조직의 독립성 확보

Y(O)

(주)LG유플러스는 감사위원회 운영규정 제11조에 의거 감사위원회 지원부서 부서장의 임면 및 평가에 대한 동의를 감사위원회에서 승인하고 있습니다. 또한 연초 감사지원부서의 업무계획 보고 시, 감사지원 조직 구성 및 변동 현황을 포함하여 보고하고 있으며, 구성원의 발탁, 징계의 사안 발생 시에는 관련하여 감사위원회에 보고하고 있습니다.

라. 감사위원 및 감사의 법적 책임에 상응하고 충실한 직무 수행을 지원할 수 있는 수준의 보수가 지급되고 있는지에 관하여 아래의 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 감사위원 및 감사에 대한 독립적인 보수 정책 운용 여부

독립적인 보수정책 수립

Y(O)

(주)LG유플러스의감사위원회는 전원이 사외이사로 구성되어 있으며, 사외이사 보수는 정기보고서를 통해 공개되고 있습니다. 사외이사 보수는 주주총회에서 결정된 이사의 보수한도 내에서 지급하고 있으며, 퇴직금은 지급하지 않고 있습니다.

구분

인원수

기간

보수 총액

인당 평균 보수

감사위원회 위원

4

2023년

384

96

(2) 감사위원 또는 감사가 아닌 사외이사 대비 보수 비율

보수 비율

1

(주)LG유플러스는 사외이사 4인 전원 감사위원회 위원이기 때문에, 감사위원이 아닌 사외이사의 보수는 없으므로 보수 비율은 측정할 수 없습니다.

마. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보와 관련하여 부족한 부분이 있는 경우 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 감사위원회를 설치하여 운영하고 있고, 감사위원회 전원이 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한 체계적인 감사위원회 운영규정을 명문화하여 운영하고 있으며, 감사업무에 필요한 교육도 제공하고 있습니다. 이외에도 세부원칙 9-1에서 규정하고 있는 세부원칙들을 모두 준수하고 있습니다. 이를 바탕으로 (주)LG유플러스의 감사위원회는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 감사 업무를 수행할 수 있도록 (주)LG유플러스의 내부감사기구는 독립성과 전문성을 확보하고 있다고 판단하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 향후에도 내부감사기구의 독립성과 전문성 확보를 위해 노력하겠습니다.

(3) (감사위원회가 설치되어 있지 않은 경우) 감사위원회를 설치하지 않는 사유 및 향후 감사위원회 설치 계획이 있는지 여부

(주)LG유플러스는 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

[409200] (세부원칙 9-2) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 정기적 회의 개최 등 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 활동 내역을 투명하게 공개해야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 9-2를 준수하고 있습니다.

가. 내부감사기구의 정기적 회의 개최 현황 등 활동내역과 관련된 사항을 아래 사항을 포함하여 설명한다.

(1) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 내부감사기구의 감사활동, 외부감사인 선임 절차 및 내부회계관리제도 운영 실태 평가 등 정기적인 활동(회의) 내역

정기회의 개최 여부

Y(O)

내부감사기구의 감사활동

(주)LG유플러스의 감사위원회는 감사업무 수행을 위하여 2023년 총 6회, 2024년 보고서 제출일까지 총 3회 개최되었습니다. 감사위원회 활동 내역에는 내부회계관리제도 운영실태 보고, 재무제표 및 영업보고서 보고, 진단 결과 보고 및 진단 계획 보고, 내부감시장치 평가의견서 승인의 건 등이 있으며, 관련 내용은 하단의 표 (9-2-1)과 같습니다.

외부감사인 선임 내역

(주)LG유플러스는 2017. 4. 7. 감사위원회 승인을 득하여 삼일회계법인을 외부감사인으로 선임하였습니다. 이후 2020년 사업연도에 삼일회계법인과의 외부감사 계약이 만료됨에 따라 2021년 사업연도와 연속하는 2개 사업연도 회계감사인으로 2020.11.25. 감사위원회 승인을 득하여 삼일회계법인을 재선임하였으나, '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 제11조 제2항, '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령' 제17조 및 '외부감사 및 회계 등에 관한 규정' 제10조와 더불어 제15조 3항에 의거 2021.10.14. 감사인 지정을 통지 받아 2022년과 연속하는 2개 사업연도에 대한 회계감사인으로 2021.11.24. 감사위원회에 보고하고 삼정회계법인으로 선임하였습니다.

내부회계관리제도 운영실태 평가

(주)LG유플러스의 감사위원회는 표 (9-②-1)에 기재된 바와 같이, 내부회계관리제도 운영실태에 대해 보고를 받고, 내부회계관리제도 평가 및 제출 승인을 하였습니다. 2024년 2월 21일에 별도 및 연결 내부회계관리제도의 운영실태를 평가하여 이사회에 보고한 내용은 다음과 같습니다.

(별도 기준)

본 감사위원회는 2023년 12월 31일 현재 동일자로 종료하는 회계연도에 대한 회사의 내부회계관리제도 설계 및 운영실태를 평가하였습니다.

내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 대표이사 및 내부회계관리자를 포함한 회사의 경영진에 있으며 본 감사위원회는 관리감독 책임이 있습니다. 본 감사위원회는 대표이사 및 내부회계관리자가 감사위원회에게 제출한 내부회계관리제도 운영실태보고서를 참고로, 회사의 내부회계관리제도가 신뢰할 수 있는 재무제표의 작성 및 공시를 위하여 재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지 여부에 대하여 평가하였으며, 내부회계관리제도가 신뢰성 있는 회계정보의 작성 및 공시에 실질적으로 기여하는지 여부를 평가하였습니다. 또한, 본 감사위원회는 내부회계관리제도 운영실태보고서에 거짓으로 기재되거나 또는 표시된 사항이 있거나, 기재하거나 표시하여야 할 사항을 누락하였는지 여부를 점검하였으며, 내부회계관리제도 운영실태보고서의 시정 계획이 회사의 내부회계관리제도 개선에 실질적으로 기여할 수 있는지 여부를 검토하였습니다.

회사는 내부회계관리제도의 설계 및 운영을 위해 내부회계관리제도운영위원회에서 발표한 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'를 준거기준으로 사용하였습니다. 본 감사위원회는 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가함에 있어 내부회계관리제도운영위원회에서 발표한 '내부회계관리제도 평가 및 보고 모범규준'을 평가기준으로 사용하였습니다. 본 감사위원회의 의견으로는, 2023년 12월 31일 현재 회사의 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.

(연결 기준)

본 감사위원회는 2023년 12월 31일 현재 동일자로 종료하는 회계연도에 대한 회사의 연결내부회계관리제도 설계 및 운영실태를 평가하였습니다.

연결내부회계관리제도의 설계 및 운영에 대한 책임은 대표이사 및 내부회계관리자를 포함한 회사의 경영진에 있으며 본 감사위원회는 관리감독 책임이 있습니다. 본 감사위원회는 대표이사 및 내부회계관리자가 감사위원회에게 제출한 연결내부회계관리제도 운영실태보고서를 참고로, 회사의 연결내부회계관리제도가 신뢰할 수 있는 연결재무제표의 작성 및 공시를 위하여 연결재무제표의 왜곡을 초래할 수 있는 오류나 부정행위를 예방하고 적발할 수 있도록 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지 여부에 대하여 평가하였으며, 연결내부회계관리제도가 신뢰성 있는 회계정보의 작성 및 공시에 실질적으로 기여하는지 여부를 평가하였습니다. 또한, 본 감사위원회는 연결내부회계관리제도 운영실태보고서에 거짓으로 기재되거나 또는 표시된 사항이 있거나, 기재하거나 표시하여야 할 사항을 누락하였는지 여부를 점검하였으며, 연결내부회계관리제도 운영실태보고서의 시정 계획이 회사의 연결내부회계관리제도 개선에 실질적으로 기여할 수 있는지 여부를 검토하였습니다.

회사는 연결내부회계관리제도의 설계 및 운영을 위해 내부회계관리제도운영위원회에서 발표한 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'를 준거기준으로 사용하였습니다. 본 감사위원회는 연결내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가함에 있어 내부회계관리제도운영위원회에서 발표한 '내부회계관리제도 평가 및 보고 모범규준'을 평가기준으로 사용하였습니다. 본 감사위원회의 의견으로는, 2023년 12월 31일 현재 회사의 연결내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.

(2) 감사회의록, 감사 기록의 작성·보존과 주주총회 보고절차 관련된 내부 규정이 있는지 여부와 그 내용

규정 마련 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 감사위원회 운영규정 제15조(의사록), 제16조(감사록)에 따라 의사록과 감사록을 작성하여 보존하고 있습니다.

또한, 주주총회에 참석하여 회계 및 업무 감사 결과를 보고하고 있습니다.

(3) (감사위원회가 설치된 경우) 공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 감사위원회 회의 개최 내역, 개별이사 출석내역

공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지의 감사위원회 개최내역은 아래 표와 같습니다.

회차
개최일자
출석인원
정원
안건
가결여부

구분
내용

2023년

감사위원회

1차
2023.01.31
4
4
보고
2022년 재무제표 및 영업보고서 보고

2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고

2022년 하반기 진단결과 보고

2023년 진단계획 보고

2023년

감사위원회

2차
2023.02.21
4
4
승인
2022년 감사보고서 제출 승인의 건
가결

2022년 내부감시장치에 대한 감사의 평가 의견서 승인의 건
가결

2022년 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사의 평가

의견서 승인의 건
가결

2023년

감사위원회

3차
2023.05.04
4
4
승인
감사위원회 위원장 선정의 건
가결

비감사업무 수행 정책서 승인의 건
가결

비감사업무 사전 승인 권한자 지정의 건
가결

보고
2022년 외부감사 사후 이행 평가 보고의 건

2023년 1분기 재무제표 보고의 건

2023년

감사위원회

4차
2023.07.27
4
4
보고
2023년 반기 재무제표 보고

2023년 상반기 진단 결과 및 하반기 진단계획 보고

2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 용역 수행 법인 선정 및 계획 보고

2023년

감사위원회

5차
2023.10.31
4
4
보고
2023년 3분기 재무제표 보고

2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 중간 보고

2023년

감사위원회

6차
2023.11.23
4
4
승인
2024년 외부감사인(지정) 선정
가결

2023년 감사위원회 지원부서장 평가 동의
가결

보고
2023년 비감사업무 수행 결과 보고

2024년

감사위원회

1차
2024.01.30
4
4
승인
비감사업무 수행 승인 정책서 승인의 건
가결

내부회계관리규정 개정 승인의 건
가결

보고
2023년 재무제표 및 영업보고서 보고의 건

2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건

2023년 하반기 진단 결과 및 2024년 진단 계획 보고의 건

2024년

감사위원회

2차
2024.02.21
4
4
승인
2023년 감사의 감사보고서 제출 승인의 건
가결

2023년 내부감시장치에 대한 감사의 평가 의견서 승인의 건
가결

2023년 내부회계관리제도 설계 및 운영실태에 대한 감사의 평가 보고서 승인의 건
가결

2024년

감사위원회

3차
2024.04.30
4
4
보고
2024년 1분기 재무제표 보고의 건

2023년 외부감사 사후 이행 평가 보고의 건

최근 3개년(2021년~2023년) 개별이사 감사위원회 출석률은 아래 표 9-2-1을 참고하시기 바랍니다.

표 9-2-1: 최근 3개년 개별이사 감사위원회 출석률

구분
출석률 (%)

최근 3개년 평균
최근 3개년

당해연도
전년도
전전년도

윤성수
사외이사(Independent)
100
100
100
100

김종우
사외이사(Independent)
100
100
100
100

남형두
사외이사(Independent)
100
100
100

엄윤미
사외이사(Independent)
88
100
50

제현주
사외이사(Independent)
100

100
100

정하봉
사외이사(Independent)
100

100

선우명호
사외이사(Independent)
100

100

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구가 감사 관련업무 수행 관련해서 미진한 부분이 있다면 그 사유와 향후 계획에 대해서 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스는 정기적으로 내부감사기구의 회의 개최하고 있으며, 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 활동 내역을 투명하게 공개하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

위에 명시한 바와 같이 (주)LG유플러스는 내부감사기구인 감사위원회를 정기적으로 개최하고 있고, 활동 내역을 투명하게 공개하고 있습니다.

[410000] (핵심원칙 10) 기업의 회계정보가 주주 등 그 이용자들로부터 신뢰를 받을 수 있도록 외부감사인은 감사대상기업과 그 경영진 및 지배주주 등으로부터 독립적인 입장에서 공정하게 감사업무를 수행하여야 한다.

[410100] (세부원칙 10-1) - 내부감사기구는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책을 마련하여 운영하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 10-1을 준수하고 있습니다.

가. 외부감사인의 선임 및 운영 정책에 관하여 아래의 내용을 포함하여 설명한다.

(1) 외부감사인의 독립성 및 전문성을 확보하기 위한 선임 관련 정책, 외부감사인 독립성 훼손 우려 상황 유무

정책 마련 여부

Y(O)

독립성 훼손우려 상황 유무

N(X)

(주)LG유플러스는는 주권상장법인으로 '주식회사등의 외부감사에 관한 법률' 제10조에 따라 연속하는 3개 사업연도의 감사인을 동일 감사인으로 선임하고 감사위원회는 (주)LG유플러스의 외부감사인 선임을 승인하고 있습니다.

2017년 제3차 감사위원회를 통해 삼일회계법인을 외부감사인으로 변경 선임하였고, 이후 2020년 사업연도에 삼일회계법인과의 외부감사 계약이 만료됨에 따라 2021년 사업연도와 연속하는 2개 사업연도 감사인으로 삼일회계법인을 재선임하였으나, '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 제 11조 제2항, '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령' 제17조 및 '외부감사 및 회계 등에 관한 규정' 제10조에 의거 2021년 10월 감사인 지정을 통지 받아 2022년과 연속하는 2개 사업연도에 대한 감사인으로 2021년 11월 삼정회계법인을 선임하였습니다.

(주)LG유플러스는 비감사업무 수행 승인정책서를 통해 외부감사인이 (주)LG유플러스에 비감사업무를 제공하는 것이 독립성에 위협되지 않도록 비감사업무를 사전승인 받도록 하고 있습니다. 정책서 상 사전 승인 받은 업무 외에 불가피하게 수행이 필요한 업무가 발생한 경우, 사전승인 권한자를 지정하여 개별 승인을 득하고 감사위원회에 사후보고를 진행하고 있습니다. 이처럼 (주)LG유플러스는 비용역업무를 통해 외부감사인의 독립성이 훼손되지 않도록 정책을 제정하여 운영하고 있습니다.

(2) 외부감사인 선임 관련 회의개최 및 각 회의 논의사항

(주)LG유플러스는 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 제11조 제2항에 의거, 2021년부터 3개년 간 증권선물위원회로부터 외부감사인을 지정 받아야 하나, '외부감사 및 회계 등에 관한 규정' 제14조 제3항에 따라 외부감사인 지정이 1년 연기되었고, 2022년부터 3개년간 외부감사인을 지정 받았습니다. 관련 감사위원회가 2021년 11월에 개최되었으며, 3개 사업연도(2022년~2024년)의 외부감사인을 삼정회계법인으로 지정 받았음을 보고 하였습니다.

감사위원회는 (주)LG유플러스의 외부감사인 지정 보고 시 감사수행 절차의 적정성, 감사 참여 인원의 전문성, 독립성 등을 종합적으로 검토하였습니다.

(3) 외부감사 종료 후 외부감사인의 감사계획을 충실하게 수행하였는지 등에 대한 평가 여부 및 그 내용

'주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 제10조 제6항에 따라 감사위원회는 외부감사인으로부터 감사보고서를 제출 받은 경우 문서로 정한 사항(감사인의 감사보수와 감사시간, 감사에 필요한 인력)이 준수되었는지를 확인하고 있습니다.

(4) 외부감사인 및 그 계열사를 통해 컨설팅 또는 비감사용역을 제공받고 있다면 해당 회사를 선정한 사유 및 비용 지급 내역

감사위원회는 외부감사인과 회사와의 관계에 관련된 주요사항을 비롯하여 외부감사의 독립성에 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여 검토하고, 외부감사의 독립성 확보를 위해 적절한 의견을 이사회에 개진할 수 있습니다. (주)LG유플러스는 외부감사인의 독립성 관리를 위하여 공인회계법상 직무제한 등 관련 법률에 따라 외부감사인이 수행할 수 있는 일부 비감사업무 중 외부감사인의 독립성 관리에 특이사항이 없다고 판단되는 업무에 한해 감사위원회에 사전 승인을 득한 후, 외부감사인으로 하여금 업무를 수행하도록 하고 있습니다. (주)LG유플러스는 정기공시를 통해 (주)LG유플러스의 2023년 사업연도의 외부감사인인 삼정회계법인과의 비감사용역 계약 현황을 공시하고 있으며, 외부감사인이 공시대상기간 사업연도 중 수행한 비감사업무 내용 및 보수는 다음과 같습니다.

사업연도
계약체결월
용역내용
용역수행기간
용역보수
외부감사인

제28기
2023년 9월
개인정보보호관리실태점검
2023.09.13 ~

2023.09.26
28
삼정회계법인

2023년 9월
평촌데이터센터 SOC 2 Type 2 보안인증심사보고서 발행
2023.09.04 ~

2023.12.01
48
삼정회계법인

2023년 8월
사채계약이행확인(합의된 절차 수행업무)
2023.08.30 ~

2024.03.31
1
삼정회계법인

2021년 5월
제휴할인 부가가치세 경정청구
2021.05.20 ~

2023.07.30
300
삼정회계법인

2019년 12월
취득세 경정청구
2019.12.20 ~

2023.07.27
466
삼정회계법인

나. 위 기재 내용을 바탕으로 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책 중 부족한 부분이 있다면 그 사유 와 향후 계획에 대해 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

(주)LG유플러스의 감사위원회는 위에 명시한 바와 같이 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책을 마련하여 운영하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

앞으로도 (주)LG유플러스는 감사위원회가 외부감사인 선임시 독립성, 전문성 확보할 수 있도록 노력하겠습니다.

[410200] (세부원칙 10-2) - 내부감사기구는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통하여야 한다.

상기 세부원칙에 대한 준수여부를 간략하게 기술한다. (100자 이내)

(주)LG유플러스는 세부원칙 10-2에 대해 준수하고 있습니다.

가. 내부감사기구와 외부감사인 간 의사소통 내역을 아래와 같이 설명한다.

(1) 경영진 참석 없이 내부감사기구와 외부감사인이 분기별 1회 이상 감사 관련 주요 사항을 협의하는지 여부

시행 여부

Y(O)

감사위원회는 경영진 참석 없이 분기별 1회 이상 외부감사인과 정기적으로 소통하고 있습니다. 주요 협의 내용은 연간 감사계획, 외부감사와 관련한 사항, 내부회계관리제도에 관한 사항 등이며 구체적 내용은 아래 표의 내용을 참고하여 주시기 바랍니다.

상기와 같이 (주)LG유플러스의 내부감사기구인 감사위원회와 외부감사인은 주기적으로 충분한 의사소통을 하고 있으며 공정한 감사업무를 수행하고 있습니다.

표 10-2-1: 외부감사인과 소통내역

개최일자
분기
내용

1
2023-02-21
1분기(1Q)
22년 핵심감사사항 및 회계감사 결과 및 '22년 내부회계관리제도 감사 결과

2
2023-05-04
2분기(2Q)
재무제표 및 내부회계관리제도 감사계획 보고

3
2023-07-27
3분기(3Q)
핵심감사사항의 협의 및 상세 감사계획 보고, 내부회계관리제도 감사계획

4
2023-10-31
4분기(4Q)
내부회계관리제도 진행경과 보고

(2) 외부감사인과의 주요 협의내용과 내부 감사업무 반영 절차 및 내용

감사위원회는 외부감사인으로부터 감사계획, 핵심감사사항과 재무제표, 내부회계관리제도에 대한 검토 및 감사 결과 등을 분기별로 보고 받고 관련 사항의 협의를 진행하고 있습니다. 상기와 같은 외부감사인과의 의사소통을 통해 개선 등이 필요한 사항은 내부 감사업무에 반영하도록 의견을 제안하고 있습니다.

(3) 외부감사인이 감사 중에 발견한 중요사항을 내부감사기구에 통보하는 절차 및 이와 관련된 내부감사기구의 역할 및 책임

(주)LG유플러스 감사위원회는 '감사위원회 운영 규정' 제21조의 2(부정행위 등의 보고)에 따라 감사인으로부터 회사의 회계처리기준 위반사실을 통보 받은 경우 회사의 비용으로 외부전문가를 선임하여 위반 사실 등을 조사하도록 하고 있습니다. 또한 상기 직무를 수행할 때 대표이사에 대해 필요한 자료나 정보 및 비용의 제공을 요청할 수 있습니다.

(4) 외부감사인에게 재무제표를 제공한 시기

재무제표 정기주총 6주전 제공 여부

Y(O)

연결재무제표 정기주총 4주전 제공 여부

Y(O)

(주)LG유플러스는 감사 전 별도 및 연결 기준의 재무제표를 정기주주총회일인 2024년 3월 21일보다 6주 전인 2024년 1월 16일에 (주)LG유플러스의 외부감사인 삼정회계법인에 제출하였습니다.

표 10-2-2: 재무제표 외부감사인 제공 내역

정기주총일
재무제표 제공일자
연결재무제표 제공일자
제공대상

제28기 정기주주총회
2024-03-21
2024-01-16
2024-01-16
삼정회계법인

나. 위 기재 내용을 바탕으로 내부감사기구와 외부감사인과 의사소통에 부족한 점이 있다면 그 사유 및 향후 계획을 설명한다.

(1) 미진한 부분 및 그 사유

위에 언급한 바와 같이 (주)LG유플러스의 내부감사기구는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통하고 있습니다.

(2) 향후 계획 및 보충설명

(주)LG유플러스는 향후에도 내부감사기구가 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통할 수 있도록 지원하겠습니다.

[500000] 5. 기타사항

가. 핵심(세부)원칙으로 제시되지 않은 사항 중에서 해당 기업이 지배구조측면에서 주요하게 수립한 정책이 있다면 설명한다.

(주)LG유플러스는 기업지배구조 개선을 위한 다양한 활동을 전개해 나가고 있습니다.

기업지배구조 헌장 제정

2022년 (주)LG유플러스는 건전한 지배구조가 투명하고 책임 있는 경영활동을 촉진해 사회적 신뢰와 기업가치 증대의 핵심 요인으로 작용한다는 신념을 갖고 건전한 지배구조 원칙과 실천 사항을 담은 기업지배구조 헌장을 제정하였습니다. (주)LG유플러스는 기업지배구조 헌장에 따라 주주의 권리를 보호하고 공평하게 대우하며,독립적이고 전문성 있게 구성/운영되는 이사회와 감사기구를 통해 투명/책임경영을 확립하고, 다양한 이해관계자의 권리를 존중하면서 사회적 책임을 수행하는 기업을 지향하고 있습니다. (주)LG유플러스는 ‘고객을 위한 가치창조’와 ‘인간존중의 경영’을 경영이념으로 삼아,공정하고 정정당당한 경쟁을 통해 모든 이해관계자와 신뢰를 구축하고 공동의 가치를 추구하면서 지속 가능한 성장을 달성하여 세계적인 선도기업으로 발전하는 것을 목표로 나아가겠습니다.

책임경영 실천 및 이사회 효율성 제고

(주)LG유플러스는 급변하는 IT산업 환경 속에서 중장기 사업전략 수립과 효과적인 의사결정을 위하여 각 분야의 최고 전문가들을 이사진으로 구성하였으며, 사외이사는 경영회계, ESG, 데이터 및 지능정보시스템, 법률분야의 분야의 전문가로서 사내이사와 경영진의 활동을 객관적으로 감독하고 조언하고 있습니다.

경영 투명성 제고

(주)LG유플러스는 보고서 제출일 기준 현재 사외이사 4인 모두 감사위원회 위원입니다. 활발한 감사 활동으로 정도 경영을 실현하기 위해 노력하고 있습니다. 감사 및 진단 업무를 위해 CEO직속으로 정도경영담당을 독립 조직으로 운용 중이며, 외부감사인을 선임해 연간 감사계획을 바탕으로 철저한 업무감사 및 회계감사를 수행하고 있습니다. 또한 LG유플러스 윤리경영에 입각해 수시 감사활동을 진행하며 제보시스템, 모니터링, 정도경영위원회를 운영하고 있습니다

내부통제 및 리스크 관리

(주)LG유플러스는 회계정보의 오류, 부정 등의 리스크를 효율적으로 통제하기 위해 내부회계관리제도를 운영 중이며, 각종 법률 위반 행위 등을 통제하기 위해 준법지원인을 선임하고 준법통제체제를 구축 및 운영 중입니다.

IR활동 및 기업지배구조의 지속적 개선

(주)LG유플러스는 국내 투자자, 해외 투자그룹, 애널리스트들을 대상으로 회사의 사업성과 및 통신전략에 대해 빠르고 정확하게 정보를 제공하고 있습니다. 또한 투자자의 성향에 따라 맞춤형 정보를 제공하는 등 활발한 IR활동을 전개하고 있으며, 기업지배구조의 개선을 위해 지속적으로 노력하고 있습니다.

또한 (주)LG유플러스는 애널리스트간담회 등 시장 정보 채널을 가동하여 사내 전략적 의사결정을 지원하고 있습니다. 주주, 고객 및 지역사회를 포함한 대내외 이해관계자들의 요구에 보다 적극적으로 부응함으로써 사회적 책임을 다하기 위해 노력하고 있습니다. 이를 위해 지배구조, 기업윤리, 안전환경 등을 포함한 지속가능경영보고서를 매년 발간하고 있으며 이는 (주)LG유플러스의 홈페이지에서도 확인할 수 있습니다.

(주)LG유플러스는 최근 3년간 기업지배구조 관련하여 공적인 제재를 부과받거나 소송이 진행된 바가 없습니다.

나. 최신 정관을 첨부하고 본 보고서의 내용을 지지할 수 있는 명문의 정책 중 공개할 수 있는 규정이 있다면 그 내용을 첨부한다.

첨부 1. 기업지배구조 헌장

첨부 2. 정관

첨부 3. 이사회 규정

첨부 4. 감사위원회 운영규정

첨부 5. 재무위원회 운영규정

첨부 6. 사외이사후보추천위원회 운영규정

첨부 7. ESG위원회 운영규정

첨부 8. 내부거래위원회 운영규정

첨부 9. LG윤리규범

첨부 10. 공시정보 관리규정