아이씨티케이 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20240524)
제출인: 포레스트벤처스

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
아이씨티케이 주식회사

0000
0000
20240517

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 05월 17일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 05월 23일

보고자 :
유티씨인베스트먼트(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
아이씨티케이 주식회사
발행회사와의 관계
주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
2,152,747
16.40

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
2,152,747
16.40

보고사유
신규상장

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순보유목적확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
아이씨티케이 주식회사
회사코드
456010

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,124,496

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
유티씨인베스트먼트(주)
한자(영문)
UTC Investment Co.,Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 테헤란로
생년월일 또는사업자등록번호 등
116-81-55416

직업(사업내용)
중소기업창업투자
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
유티씨인베스트먼트(주)
부서
경영지원본부

직위
부장
전화번호
02-783*****

성명
배재은
팩스번호
02-783*****

이메일 주소
******@utc.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)(기준일 : 2024년 3월 31일) (단위:백만원)

법적성격
창업투자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
33,373
부채총액
3,699

자본총액
29,674
자본금
5,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김동환, 김세연(각자대표)

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
임상민
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.00

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
아이디어브릿지파트너스-유티씨기술강소기업투자1호조합
법령상 조합
운용펀드
837-80-00350
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
중소벤처기업 투자
주주

2
유티씨특허기술사업화투자조합
법령상 조합
운용펀드
133-80-03430
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
중소벤처기업 투자
주주

3
유티씨반도체성장펀드
법령상 조합
운용펀드
352-80-01163
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
중소벤처기업 투자
주주

4
유티씨뉴딜벤처투자조합
법령상 조합
운용펀드
405-80-02597
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
중소벤처기업 투자
주주

5
유티씨이공일팔의일호사모투자합자회사
국내법인
운용펀드
795-81-01275
대한민국
서울시 영등포구 여의공원로
중소벤처기업 투자
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)아이디어브릿지파트너스-유티씨기술강소기업투자1호조합(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위:백만원)

법적성격
벤처투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
12,502
부채총액
212

자본총액
12,290
자본금
9,634

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
유티씨인베스트먼트(주)아이디어브릿지파트너스(유)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회 및 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
한국모태펀드
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
66.67

유티씨특허기술사업화투자조합

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위:백만원)

법적성격
벤처투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
6,282
부채총액
845

자본총액
5,439
자본금
10,350

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
유티씨인베스트먼트(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회 및 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
한국모태펀드
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
66.67

유티씨반도체성장펀드

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위:백만원)

법적성격
벤처투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
75,506
부채총액
429

자본총액
75,077
자본금
26,550

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
유티씨인베스트먼트(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회 및 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
반도체성장 전문투자형 사모투자신탁
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
27.78

유티씨뉴딜벤처투자조합

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위:백만원)

법적성격
벤처투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
22,088
부채총액
236

자본총액
21,852
자본금
24,381

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
유티씨인베스트먼트(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회 및 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
IBK뉴딜 일반 사모투자신탁
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
24.00

유티씨이공일팔의일호사모투자합자회사

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위:백만원)

법적성격
벤처투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
51,439
부채총액
326

자본총액
51,113
자본금
38,635

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
유티씨인베스트먼트(주)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회 및 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
국민연금공단
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
50.00

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 05월 23일
유티씨인베스트먼트(주)
5
2,152,747
16.40
2,152,747
16.40
13,124,496

증 감
2,152,747
16.40
2,152,747
16.40
13,124,496

4. 변동[변경]사유

변동방법
신규상장 및 장내매도에 따른 보유지분 변동

변동사유
신규상장 및 장내매도에 따른 보유지분 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
유티씨인베스트먼트(주)
116-81-55416
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
아이디어브릿지파트너스-유티씨기술강소기업투자1호조합
837-80-00350
460,119
-
-
-
-
-
-
-
-
460,119
3.51

유티씨특허기술사업화투자조합
133-80-03430
387,507
-
-
-
-
-
-
-
-
387,507
2.95

유티씨반도체성장펀드
352-80-01163
371,163
-
-
-
-
-
-
-
-
371,163
2.83

유티씨뉴딜벤처투자조합
405-80-02597
421,408
-
-
-
-
-
-
-
-
421,408
3.21

유티씨이공일팔의일호사모투자합자회사
795-81-01275
512,550
-
-
-
-
-
-
-
-
512,550
3.91

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

13,124,496
-
16.40
16.40

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
유티씨인베스트먼트(주)
116-81-55416
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
아이디어브릿지파트너스-유티씨기술강소기업투자1호조합
837-80-00350
460,119
-
-
-
-
-
-
-
-
460,119
3.51

유티씨특허기술사업화투자조합
133-80-03430
387,507
-
-
-
-
-
-
-
-
387,507
2.95

유티씨반도체성장펀드
352-80-01163
371,163
-
-
-
-
-
-
-
-
371,163
2.83

유티씨뉴딜벤처투자조합
405-80-02597
421,408
-
-
-
-
-
-
-
-
421,408
3.21

유티씨이공일팔의일호사모투자합자회사
795-81-01275
512,550
-
-
-
-
-
-
-
-
512,550
3.91

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이디어브릿지파트너스-유티씨기술강소기업투자1호조합
837-80-00350
2024년 05월 17일
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
511,246
511,246
-
-
-

아이디어브릿지파트너스-유티씨기술강소기업투자1호조합
837-80-00350
2024년 05월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
511,246
-51,127
460,119
2,934
23,065
-

유티씨특허기술사업화투자조합
133-80-03430
2024년 05월 17일
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
430,566
430,566
-
-
-

유티씨특허기술사업화투자조합
133-80-03430
2024년 05월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
430,566
-43,059
387,507
6,967
22,676
-

유티씨반도체성장펀드
352-80-01163
2024년 05월 17일
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
412,404
412,404
-
-
-

유티씨반도체성장펀드
352-80-01163
2024년 05월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
412,404
-41,241
371,163
5,092
21,217
-

유티씨뉴딜벤처투자조합
405-80-02597
2024년 05월 17일
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
421,408
421,408
-
-
-

유티씨이공일팔의일호사모투자합자회사
795-81-01275
2024년 05월 17일
신규상장(+)
의결권있는 주식
-
569,502
569,502
-
-
-

유티씨이공일팔의일호사모투자합자회사
795-81-01275
2024년 05월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
569,502
-56,952
512,550
5,092
22,820
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미