페니트리움바이오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240521)
제출인: 현대바이오

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
에이디엠코리아(주)

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 05월 16일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 05월 20일

보고자 :
현대바이오사이언스(주)

요약정보

발행회사명
에이디엠코리아(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
7,623,641
32.47

이번 보고서
7,623,641
34.04

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
7,623,641
32.47

이번 보고서
7,623,641
34.04

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
7,623,641
34.04

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
7,623,641
34.04

보고사유
- 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 변경계약 체결- 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 완결 및 주식인수- 인수자금 조달을 위한 주식담보제공

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에이디엠코리아(주)
회사코드
187660

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
22,395,458

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
현대바이오사이언스(주)
한자(영문)
HYUNDAI BIOSCIENCE CO., LTD.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경상북도 김천시 아포읍
생년월일 또는사업자등록번호 등
126-81-45614

직업(사업내용)
의학 및 약학 연구개발업화장품 및 화장품 원료
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
현대바이오사이언스(주)
부서
경영지원팀

직위
팀원
전화번호
070-70*******

성명
김준연
팩스번호
02-362*****

이메일 주소
******2@hyundaibio.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
52,791,761,018
부채총액
7,520,748,749

자본총액
45,271,012,269
자본금
19,905,004,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
오상기

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
(주)씨앤팜
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
12.16

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】- (주)씨앤팜

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
144,586,179,710
부채총액
52,077,501,246

자본총액
92,508,678,464
자본금
1,568,471,300

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
정현범

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
김연진
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
27.76

* 위 보고자의 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 2023 사업년도 연결감사보고서 기준임.* 위 보고자의 최대주주(씨앤팜)의 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 2023 사업년도 감사보고서 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)씨앤팜
국내법인
최대주주
119-81-44543
대한민국
서울시 서대문구 이화여대길 52
제조, 연구개발업
-

2
김연진
개인(국내)
계열회사 임원
620707
대한민국
서울 용산구 한강로3가
회사원
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)- (주)씨앤팜

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
144,586,179,710
부채총액
52,077,501,246

자본총액
92,508,678,464
자본금
1,568,471,300

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
정현범

의사결정기구(의사결정권자)
이사회(이사)

최대주주(최다출자자)
김연진
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
27.76

* 위 특별관계자의 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 2023 사업년도 감사보고서 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구(의사결정권자)

최대주주(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.04.05
현대바이오사이언스(주)
2
7,623,641
32.47
-
-
23,480,980

이번보고서
2024.05.20
현대바이오사이언스(주)
2
7,623,641
34.04
7,623,641
34.04
22,395,458

증 감
0
1.57
7,623,641
34.04
-1,085,522

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 1항에 해당하는 각호 사항에 대하여 주주로서 회사에 영향력을 행사 하고자 합니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호

1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할과 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환과 이전

7. 영업전부의 양수,양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도

8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약

10. 회사의 해산

현재 각 호의 사항에 대하여 세부계획은 없지만, 향후 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합 하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다

5. 변동[변경]사유

변동방법
최대주주 변경을 수반하는 주식 및 경영권 양수도 계약- 계약체결 및 계약금 납입: 2024년 3월 11일- 변경계약(공동인수자별 인수주식수 변경) 체결: 2024년 5월 16일- 잔금지급 및 주식인수: 2024년 5월 20일

변동사유
- 주식양수도 변경계약 체결: 2024년 5월 16일- 주식양수도 계약 잔금지급 및 주식인수: 2024년 5월 20일

변경사유
인수자금 조달을 위한 전환사채 발행 관련 주식담보제공

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
현대바이오사이언스(주)
126-81-45614
6,623,641
-
-
-
-
-
-
-
-
6,623,641
29.58

특별관계자
(주)씨앤팜
119-81-44543
630,000
-
-
-
-
-
-
-
-
630,000
2.81

김연진
620707
370,000
-
-
-
-
-
-
-
-
370,000
1.65

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

22,395,458
-
34.04
34.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
현대바이오사이언스(주)
126-81-45614
6,623,641
-
-
-
-
-
-
6,623,641
29.58

특별관계자
(주)씨앤팜
119-81-44543
630,000
-
-
-
-
-
-
630,000
2.81

김연진
620707
370,000
-
-
-
-
-
-
370,000
1.65

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
현대바이오사이언스(주)
본인
126-81-45614
의결권있는 주식
6,623,641
(주)상상인저축은행 외 2인
주식근질권설정계약
2024.05.17
-
29.58
전환사채 원리금 지급 담보*

2
(주)씨앤팜
특수관계인
119-81-44543
의결권있는 주식
630,000
상동
주식근질권설정계약
2024.05.17
-
2.81
전환사채 원리금 지급 담보*

3
김연진
특수관계인
620707
의결권있는 주식
370,000
상동
주식근질권설정계약
2024.05.17
-
1.65
전환사채 원리금 지급 담보*

합계(주식등의 수)
7,623,641
합계(비율)
34.04
-

* 위 계약은 회사 주식 인수자금 조달을 위해 현대바이오사이언스(주)가 발행한 전환사채의 원리금 등에 대한 담보계약이며 보고자와 특수관계인이 취득한 주식 전부에 대해 담보를 제공함.계약상대방은 현대바이오사이언스(주)가 발행한 전환사채의 인수인인 (주)상상인저축은행, (주)상상인플러스저축은행, (주)상상인증권의 3인임.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
7,623,641
18,000,000,000
현대바이오사이언스(주)
2
110
-

* 위 이자율은 현대바이오사이언스(주)가 발행한 제9회 전환사채의 표면이자율이며 만기보장수익율은 연 복리 7%임.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
현대바이오사이언스(주)
126-81-45614
6,623,641
-
-
-
-
-
-
-
-5,022,737
1,600,904
8.19

특별관계자
(주)씨앤팜
119-81-44543
630,000
-
-
-
-
-
-
-
-1,747,039
-1,117,039
-4.63

김연진
620707
370,000
-
-
-
-
-
-
-
-853,865
-483,865
-1.99

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

현대바이오사이언스(주)
126-81-45614
2024.05.16
기타(+)
기타
5,022,737
1,600,904
6,623,641
4,066
( )
주식 및 경영권 양수도 변경계약

현대바이오사이언스(주)
126-81-45614
2024.05.20
기타(-)
기타
6,623,641
-6,623,641
-
4,066
( )
잔금지급 및 주식인수

현대바이오사이언스(주)
126-81-45614
2024.05.20
장외매수(+)
의결권있는 주식
-
6,623,641
6,623,641
4,066
( )
잔금지급 및 주식인수

(주)씨앤팜
119-81-44543
2024.05.16
기타(-)
기타
1,747,039
-1,117,039
630,000
4,066
( )
주식 및 경영권 양수도 변경계약

(주)씨앤팜
119-81-44543
2024.05.20
기타(-)
기타
630,000
-630,000
-
4,066
( )
잔금지급 및 주식인수

(주)씨앤팜
119-81-44543
2024.05.20
장외매수(+)
의결권있는 주식
-
630,000
630,000
4,066
( )
잔금지급 및 주식인수

김연진
620707
2024.05.16
기타(-)
기타
853,865
-483,865
370,000
4,066
( )
주식 및 경영권 양수도 변경계약

김연진
620707
2024.05.20
기타(-)
기타
370,000
-370,000
-
4,066
( )
잔금지급 및 주식인수

김연진
620707
2024.05.20
장외매수(+)
의결권있는 주식
-
370,000
370,000
4,066
( )
잔금지급 및 주식인수

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

현대바이오사이언스(주)
126-81-45614
8,933,701,495
18,000,000,000
0
26,933,701,495

(주)씨앤팜
119-81-44543
2,561,768,058
0
0
2,561,768,058

김연진
620707
1,504,530,447
0
0
1,504,530,447

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

현대바이오사이언스(주)
126-81-45614
회사 보유현금

(주)씨앤팜
119-81-44543
회사 보유현금

김연진
620707
급여 등

ㅇ 차입금의 경우

차입자
현대바이오사이언스(주)
차입처
(주)상상인저축은행 외 2인

차입금액
18,000,000,000
차입기간
2024.05.20~2027.05.20

주식등의 담보제공 여부
제공
담보 내역
에이디엠코리아 보통주 7,623,641주

* 위 차입금은 주식 인수자금 조달을 위해 현대바이오사이언스(주)가 발행한 전환사채이며, 사채원리금 등에 대한 담보를 위해 보고자와 특수관계인이 취득한 주식 전부에 대해 담보를 제공함.계약상대방은 전환사채의 인수인인 (주)상상인저축은행, (주)상상인플러스저축은행, (주)상상인증권의 3인임.