SGA솔루션즈 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20240509)
제출인: 아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
에스지에이 솔루션즈(주)

1111
1000
20210930

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 05월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 05월 08일

보고자 :
시너지아이비투자(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
에스지에이 솔루션즈(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,937,007
8.53

이번 보고서
0
0

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
에스지에이 솔루션즈8CB리픽싱 및 9CB 인수계약에 따른 지분율변동, 8CB상환에 따른 특별관계 해소

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자확인서1

단순투자확인서2

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에스지에이솔루션즈(주)
회사코드
184230

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
62,599,161

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
기타단체(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
여신전문금융업법에 따른 신기술투자조합

성명(명칭)
한글
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편신기술투자조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 용산구 한강대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
244-80-02105

직업(사업내용)
신기술사업투자조합
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
시너지아이비투자(주)
부서
지원관리팀

직위
과장
전화번호
070-74*******

성명
김송희
팩스번호
02-586*****

이메일 주소
******synergynet.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
36,776
부채총액
176

자본총액
36,600
자본금
35,739

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
시너지아이비투자(주)
국내법인
운용펀드
264-81-32143
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술사업금융업
기타

2
시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
기타단체(국내)
기타
664-80-01858
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합
기타

3
시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
기타단체(국내)
기타
695-80-03001
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합
기타

4
시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합
기타단체(국내)
기타
470-80-03417
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합
기타

5
시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합
기타단체(국내)
기타
820-80-02874
대한민국
서울시 용산구 한강대로
신기술사업투자조합
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)[시너지아이비투자(주)]
(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
37,304
부채총액
2,774

자본총액
34,530
자본금
20,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이건영

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
제이와이리(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주
) '시너지아이비투자 주식회사'는 12월 결산 법인으로 2023.12월 기준 재무제표로 작성되었습니다. [시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합]
(단위 : 백만원)

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
1,578
부채총액
4

자본총액
1,574
자본금
1,610

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

'시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다.
다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

[시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합]
(단위 : 백만원)

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
985
부채총액
15

자본총액
970
자본금
1,020

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

'시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.
[시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합]

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합'은 2024년 중 설립되어 최근 결산기 재무제표가 존재하지않습니다.'시너지아이비 디지털 대전환신 기술투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다.
다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.
[시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
시너지아이비투자(주)

의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) '시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합'은 2024년 중 설립되어 최근 결산기 재무제표가 존재하지않습니다.

'시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 08월 05일
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
2
3,937,007
8.53
-
-
46,175,806

이번보고서
2024년 05월 08일
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
5
0
0
-
-
62,599,161

증 감
-3,937,007
-8.53
-
-
16,423,355

4. 변동[변경]사유

변동방법
에스지에이 솔루션즈 9CB인수,8CB 리픽싱 및 상환, 특별관계 해소

변동사유
1) 에스지에이 솔루션즈 8CB 리픽싱에 따른 지분율 변동2) 에스지에이 솔루션즈 9CB 인수계약에 따른 특별관계자 추가3) 에스지에이 솔루션즈 8CB 상환에 따른 대표보고자 변경 및 특별관계 해소

변경사유
에스지에이 솔루션즈 8CB상환으로 인한 대표보고자 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

특별관계자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
664-80-01858
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합
470-80-03417
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합
820-80-02874
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

62,599,161
0
0
0

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
-
-
-
-
-3,028,467
-
-
-
-
-3,028,467
0

특별관계자
시너지아이비투자(주)
264-81-32143
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
664-80-01858
-
-
-
-
-908,540
-
-
-
-
-908,540
0

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합
470-80-03417
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합
820-80-02874
-
-
-
-
0
-
-
-
-
0
0

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2021년 09월 30일
행사가액조정
전환사채권
3,028,467
553,194
3,581,661
1,396
( )
전환가액 조정

시너지 디지털뉴딜 1호신기술사업투자조합
664-80-01858
2021년 09월 30일
행사가액조정
전환사채권
908,540
165,958
1,074,498
1,396
( )
전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2021년 11월 30일
행사가액조정
전환사채권
3,581,661
321,539
3,903,200
1,281
( )
전환가액 조정

시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
664-80-01858
2021년 11월 30일
행사가액조정
전환사채권
1,074,498
96,462
1,170,960
1,281
( )
전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2022년 05월 30일
행사가액조정
전환사채권
3,903,200
422,059
4,325,259
1,156
( )
전환가액 조정

시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
664-80-01858
2022년 05월 30일
행사가액조정
전환사채권
1,170,960
126,617
1,297,577
1,156
( )
전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2022년 06월 01일
행사가액조정
전환사채권
4,325,259
37,742
4,363,001
1,146
( )
전환가액 조정

시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
664-80-01858
2022년 06월 01일
행사가액조정
전환사채권
1,297,577
11,323
1,308,900
1,146
( )
전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2024년 02월 03일
행사가액조정
전환사채권
4,363,001
38,407
4,401,408
1,136
( )
전환가액 조정

시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
664-80-01858
2024년 02월 03일
행사가액조정
전환사채권
1,308,900
11,522
1,320,422
1,136
( )
전환가액 조정

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2024년 03월 28일
행사가액조정
전환사채권
4,401,408
194,180
4,595,588
1,088
( )
전환가액 조정

시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
664-80-01858
2024년 03월 28일
행사가액조정
전환사채권
1,320,422
58,254
1,378,676
1,088
( )
전환가액 조정

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
2024년 05월 03일
CB인수(+)
전환사채권
-
1,414,427
1,414,427
707
( )
에스지에이 솔루션즈 9CB인수계약

시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합
470-80-03417
2024년 05월 03일
CB인수(+)
전환사채권
-
9,900,990
9,900,990
707
( )
에스지에이 솔루션즈 9CB인수계약

시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합
820-80-02874
2024년 05월 03일
CB인수(+)
전환사채권
-
2,828,854
2,828,854
707
( )
에스지에이 솔루션즈 9CB인수계약

아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
244-80-02105
2024년 05월 08일
기타(-)
전환사채권
4,595,588
-4,595,588
0
-
(1,088)
에스지에이 솔루션즈 8CB상환

시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합
664-80-01858
2024년 05월 08일
기타(-)
전환사채권
1,378,676
-1,378,676
0
-
(1,088)
에스지에이 솔루션즈 8CB상환

시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합
695-80-03001
2024년 05월 08일
특별관계해소(-)
전환사채권
1,414,427
-1,414,427
0
-
(707)
에스지에이 솔루션즈 8CB상환에 따른 특별관계해소

시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합
470-80-03417
2024년 05월 08일
특별관계해소(-)
전환사채권
9,900,990
-9,900,990
0
-
(707)
에스지에이 솔루션즈 8CB상환에 따른 특별관계해소

시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합
820-80-02874
2024년 05월 08일
특별관계해소(-)
전환사채권
2,828,854
-2,828,854
0
-
(707)
에스지에이 솔루션즈 8CB상환에 따른 특별관계해소

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미