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디에이치엑스컴퍼니 — 타법인주식및출자증권처분결정  (20240503)
제출인: 디에이치엑스컴퍼니

에스유홀딩스/타법인주식및출자증권처분결정/(2024.05.03)타법인주식및출자증권처분결정

타법인 주식 및 출자증권 처분결정

1. 발행회사
회사명(국적)
주식회사 뉴로소나
대표이사
서선일

자본금(원)
1,418,191,500
회사와 관계
종속회사

발행주식총수(주)
2,836,383
주요사업
의료기기 제조업

2. 처분내역
처분주식수(주)
2,082,785

처분금액(원)
6,050,000,000

자기자본(원)
59,749,053,243

자기자본대비(%)
10.12

대기업여부
미해당

3. 처분후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
0

지분비율(%)
0

4. 처분목적
종속회사 지분 매각을 통한 자금확보 및 재무구조 개선 목적

5. 처분예정일자
2024-05-07

6. 이사회결의일(결정일)
2024-05-03

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
1

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

8. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

9. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기1. 발행회사의 '자본금' 및 '발행주식총수'는 2023년도말 기준입니다

2) 상기 2. 처분내역의 자기자본은 2023년말 연결재무제표 기준입니다.

3) 상기 5. 처분예정일자는 주식양도 및 매매대금 지급 절차가 완료되는 거래종결일입니다. 매매대금(전환사채)을 수령받는 일자에 '주권 관련 사채권의 취득결정'공시를 통해 안내할 예정입니다.

4) 본 공시와 관련된 세부내용은 추후 진행과정에 따라 변경될 수 있으며, 변경 내용은 정정공시를 통해 안내할 예정입니다.
티에스넥스젠 — 타법인주식및출자증권취득결정  (20240503)
제출인: 티에스넥스젠

티에스넥스젠/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.05.03)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
주식회사 뉴로소나
(대한민국)
대표이사
서선일

자본금(원)
1,418,191,500
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
2,836,383
주요사업
저강도집속초음파 기반 뇌질환 치료 혁신의료기기 연구개발

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
2,082,785

취득금액(원)
6,050,000,000

자기자본(원)
57,749,279,014

자기자본대비(%)
10.48

대기업 여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
2,082,785

지분비율(%)
73.43

4. 취득방법
구주 매수

5. 취득목적
(주)뉴로소나의 경영권 확보를 통한 (주)티에스넥스젠의 신사업 포트폴리오 확대

6. 취득예정일자
2024-05-07

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
74,097,478,206
취득가액/자산총액(%)
8.16

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2024-05-03

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-매도인 : 에스유홀딩스(주)
-매수인 : (주)티에스넥스젠
-거래주식 수 : 2,082,785주
-대금지급 : \6,050,000,000
-대금지급방법 : (주)티에스넥스젠 제12회 전환사채(권면총액 6,050,000,000원)를 발행하여 전환사채로 지급
-대금지급(예정)일 : 2024년 05월 07일
-취득(예정)일 : 2024년 05월 07

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
본 주식양수 거래는 당사 추진 신사업 포트폴리오 확대를 위하여, (주)에스유홀딩스가 보유한 주식회사 뉴로소나의 주식 2,082,785주(73.43%)를 양수하는 것으로, 투자판단과 관련된 중요 사항은 다음과 같습니다.

가. 상기 1항, 발행회사의 자본금 및 발행주식 총수는 공시제출일 현재 기준입니다.

나. 상기 2항, 양수내역의 자기자본은 (주)티에스넥스젠의 2023년 12월 31일 현재 연결재무제표 자기자본금액에 공시일 현재까지의 자본금, 자본잉여금 증가분을 반영한 금액입니다.

다. 하기 발행회사의 요약 재무상황은 당해년도는 2023년, 전년도는 2022년, 전전년도는 2021년도 기준입니다.

자. 본 계약에 대한 일정등은 당사자간의 협의과정에서 변경될 수 있으며, 중요사항이 변경될 경우 정정 등 추가 공시를 통해 안내할 예정입니다.

※ 관련공시 : 주요사항보고서(전환사채발행결정)

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
3,684,353,488
1,606,686,882
2,077,666,606
1,271,791,500
45,754,546
-2,979,284,105

전년도
3,658,218,065
431,532,342
3,226,685,723
1,418,191,500
90,909,091
-2,617,456,348

전전년도
3,359.040297
3,150,994,310
208,045,987
1,418,191,500
175,452,260
-3,059,719,138

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

에스유홀딩스(주)
대한민국
서울특별시 강남구 영동대로
119-81-01879

직업(사업내용)
ICT, 바이오, 자전거 제조/판매, 기타 투자업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
포퓨처개발 유한회사
1,050,000
8.06

대표이사
이상욱
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023
결산기
12월

자산총계
66,082,716,379
자본금
65,151,757,500

부채총계
6,333,663,136
매출액
11,308,943,767

자본총계
59,749,053,243
당기순손익
-32,501,586,699

외부감사인
대주회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
(주)에스유홀딩스 발행 제30회 전환사채 권면금액 20억원 인수

전년도
-

전전년도
-
한온시스템 — 투자판단관련주요경영사항  (20240503)
제출인: 한온시스템

한온시스템/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.05.03)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
최대주주 변경을 수반하는 거래에 관한 양해각서 체결의 건

2. 주요내용
당사의 최대주주인 한앤코 오토홀딩스 유한회사는 2024년 5월 3일 소유하고 있는 당사 보통주식 269,569,000주 중 133,450,000주를 2대 주주인 한국타이어앤테크놀로지㈜에게 매각하는 거래("본건 거래")에 관한 양해각서(MOU)를 체결하였습니다.

가. 양해각서 체결일 : 2024년 5월 3일

나. 당사자

- 매도인 : 한앤코 오토홀딩스 유한회사

- 매수인 : 한국타이어앤테크놀로지㈜

다. 대상주식 : 한온시스템㈜ 보통주식 133,450,000주

(지분율 약 25%)

라. 매매대금 : 1,367,862,500,000원 (주당 10,250원)

마. 향후 일정 : 2024년 5월 3일 상기 양해각서 체결 후 2024년 내 본 계약(주식매매계약 및 주주간계약, 이하 같음) 체결 예정입니다.

바. 최대주주 변경에 관한 사항
- 본건 거래 종결 시 당사의 최대주주는 한국타이어앤테크놀로지㈜로 변경될 예정이며, 본 계약 체결 시점에 관련 사항에 대한 공시를 진행할 예정입니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-05-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 위 양해각서 체결일로부터 8주(1회에 한해 2주 연장 가능)간의 실사 결과 당사의 연결재무제표에 중대한 오류 또는 누락이 있음이 객관적으로 인정되는 경우가 아닌 한, 한앤코 오토홀딩스 유한회사와 한국타이어앤테크놀로지㈜는 양해각서에서 합의된 양식에 따라 주식매매계약을 체결하여야 합니다.

- 본건 거래종결은 관련 정부 인허가(독점규제 및 공정거래법에 따른 기업결합신고, 해외 경쟁법에 따른 해외기업결합신고 등 승인)의 취득 등을 조건으로 거래 과정에서의 상황을 고려한 일정으로 진행될 예정입니다.

- 상기 '2. 주요내용의 다. 대상주식의 지분율은 본 공시일 기준입니다.

- 상기 '3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일'은 한앤코 오토홀딩스 유한회사로부터 양해각서 체결 사실을 통지 받은 일자입니다.

- 본 공시는 2024-01-12 공시된 '풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)'에 대한 확정 공시입니다.

※ 관련공시
2024-01-12 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2023-07-14 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2023-01-18 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2022-07-19 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2022-01-20 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2021-11-30 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2021-10-21 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2021-07-22 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
2021-06-23 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
한국앤컴퍼니 — 타법인주식및출자증권취득결정(자회사의 주요경영사항)  (20240503)
제출인: 한국앤컴퍼니

한국앤컴퍼니/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.05.03)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

자회사인
한국타이어앤테크놀로지(주)
의 주요경영사항신고

1. 발행회사
회사명
한온시스템 주식회사

국적
대한민국
대표자
너달 쿠추카야
나가 수브라모니 라마찬드란

자본금(원)
53,380,000,000
회사와 관계
주요주주

발행주식총수(주)
533,800,000
주요사업
자동차 부품 제조

2. 취득내역
취득주식수(주)
65,144,960

취득금액(원)
365,137,500,800

자기자본(원)
9,629,553,176,340

자기자본대비(%)
3.79

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
169,175,960

지분비율(%)
28.25

4. 취득방법
유상증자를 통한 신주 취득(현금취득)

5. 취득목적
미래 신성장 동력 확보를 위한 지분율 확대

6. 취득예정일자
2024-08-03

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
해당없음

-최근 사업연도말 자산총액(원)
12,763,305,688,360
취득가액/자산총액(%)
2.86

8. 우회상장 해당 여부
해당없음

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-05-03

-사외이사 참석여부
참석(명)
6

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 본 건은 한국타이어앤테크놀로지(주)가 한온시스템(주)의 유상증자(제3자 배정)를 통한 신주 65,144,960주를 취득하는 건입니다.

2) 한온시스템(주)의 제3자 배정 유상증자를 통해 발행되는 신주 65,144,960주는 모두 당사가 취득할 예정입니다.

3) 상기 '1. 발생회사'의 자본금 및 발행주식총수는 본건 유상증자 납입 전 기준입니다.

4) 상기 '3. 취득 후 소유 주식수 및 지분비율'은 본건 유상증자를 통한 신주 취득까지 반영하여 기재되었습니다.

5) 상기 '6. 취득 예정일자'는 신주의 주금 납입 예정일이며, 2024년 8월 3일 또는 당사자들이 달리 합의하는 날짜와 거래종결의 선행조건이 모두 충족된 날로부터 3영업일이 경과한 날 중 나중에 도래하는 날에 이루어 질 예정입니다. 거래선행조건의 미이행 및 관계기관의 승인 과정 등에 의해 일부 변경될 수 있습니다.

6) 향후 발행회사와의 협의 과정에서 주요내용의 변경이 발생할 경우 재공시 예정입니다.

7) 하기 '발행회사의 요약 재무상황'의 당해년도는 2023년이며, 연결재무제표 기준입니다.

※관련공시
2024-05-03 투자판단 관련 주요경영사항

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
9,244,404,434,130
6,735,917,853,522
2,508,486,580,608
53,380,000,000
9,559,328,248,400
58,886,775,463
적정
삼정회계법인

전년도
9,098,783,327,544
6,728,917,210,972
2,369,866,116,572
53,380,000,000
8,627,727,574,148
26,742,650,440
적정
삼일회계법인

전전년도
8,233,732,861,760
5,757,074,853,164
2,476,658,008,596
53,380,000,000
7,351,423,825,664
310,725,205,709
적정
삼일회계법인
한국타이어앤테크놀로지 — 타법인주식및출자증권취득결정  (20240503)
제출인: 한국타이어앤테크놀로지

한국타이어앤테크놀로지/타법인주식및출자증권취득결정/(2024.05.03)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
한온시스템 주식회사

국적
대한민국
대표자
너달 쿠추카야
나가 수브라모니 라마찬드란

자본금(원)
53,380,000,000
회사와 관계
주요주주

발행주식총수(주)
533,800,000
주요사업
자동차 부품 제조

2. 취득내역
취득주식수(주)
65,144,960

취득금액(원)
365,137,500,800

자기자본(원)
9,629,553,176,340

자기자본대비(%)
3.79

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
169,175,960

지분비율(%)
28.25

4. 취득방법
유상증자를 통한 신주 취득(현금취득)

5. 취득목적
미래 신성장 동력 확보를 위한 지분율 확대

6. 취득예정일자
2024-08-03

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
해당없음

-최근 사업연도말 자산총액(원)
12,763,305,688,360
취득가액/자산총액(%)
2.86

8. 우회상장 해당 여부
해당없음

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2024-05-03

-사외이사 참석여부
참석(명)
6

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 본 건은 한국타이어앤테크놀로지(주)가 한온시스템(주)의 유상증자(제3자 배정)를 통한 신주 65,144,960주를 취득하는 건입니다.

2) 한온시스템(주)의 제3자 배정 유상증자를 통해 발행되는 신주 65,144,960주는 모두 당사가 취득할 예정입니다.

3) 상기 '1. 발생회사'의 자본금 및 발행주식총수는 본건 유상증자 납입 전 기준입니다.

4) 상기 '3. 취득 후 소유 주식수 및 지분비율'은 본건 유상증자를 통한 신주 취득까지 반영하여 기재되었습니다.

5) 상기 '6. 취득 예정일자'는 신주의 주금 납입 예정일이며, 2024년 8월 3일 또는 당사자들이 달리 합의하는 날짜와 거래종결의 선행조건이 모두 충족된 날로부터 3영업일이 경과한 날 중 나중에 도래하는 날에 이루어 질 예정입니다. 거래선행조건의 미이행 및 관계기관의 승인 과정 등에 의해 일부 변경될 수 있습니다.

6) 향후 발행회사와의 협의 과정에서 주요내용의 변경이 발생할 경우 재공시 예정입니다.

7) 하기 '발행회사의 요약 재무상황'의 당해년도는 2023년이며, 연결재무제표 기준입니다.

※관련공시
2024-05-03 투자판단 관련 주요경영사항

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
9,244,404,434,130
6,735,917,853,522
2,508,486,580,608
53,380,000,000
9,559,328,248,400
58,886,775,463
적정
삼정회계법인

전년도
9,098,783,327,544
6,728,917,210,972
2,369,866,116,572
53,380,000,000
8,627,727,574,148
26,742,650,440
적정
삼일회계법인

전전년도
8,233,732,861,760
5,757,074,853,164
2,476,658,008,596
53,380,000,000
7,351,423,825,664
310,725,205,709
적정
삼일회계법인
미스터블루 — [연장결정]주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) (20240503)
제출인: 미스터블루

주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 체결 결정)
1.5
미스터블루

자기주식취득 신탁계약 연장결정

1. 정정대상 신고서의 최초제출일 : 2023.11.06

2. 정정사유 : 신탁계약 기간 만료로 인한 기간 연장(1차 연장)

3. 정정사항

항 목
정 정 전
정 정 후

2. 계약기간
시작일: 2023년 11월 06일종료일 : 2024년 05월 06일
시작일: 2024년 05월 07일종료일 : 2024년 05월 31일

5. 계약체결 예정일자
2023년 11월 06일
2024년 05월 07일

6. 계약전 자기주식보유현황
보통주식: -비율(%): -
보통주식: 670,199비율(%): 0.83

7. 이사회결의일(결정일)
2023년 11월 06일
2024년 05월 03일

(그 외) 신탁계약 등 체결신고서
본문 참고
본문참고

위 정정사항외에 모든 사항은 2023년 11월 06일자로 당사가 제출한 신고서와 동일하오니 이를 참고하시기 바랍니다.

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 05 월 03 일

회 사 명 :
미스터블루 주식회사

대 표 이 사 :
조 승 진

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강서구 양천로 570, 18층

(전 화) 02)337-0610

(홈페이지) http://www.mrbluecorp.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 조 승 진

(전 화) 02-337-0610

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
2,000,000,000

2. 계약기간
시작일
2024년 05월 07일

종료일
2024년 05월 31일

3. 계약목적
주가안정을 통한 주주가치 제고

4. 계약체결기관
NH투자증권

5. 계약체결 예정일자
2024년 05월 07일

6. 계약 전 자기주식 보유현황
배당가능범위 내취득(주)
보통주식
670,199
비율(%)
0.83

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

7. 이사회결의일(결정일)
2024년 05월 03일

- 사외이사참석여부
참석(명)
-

불참(명)
2

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
불참

8. 위탁투자중개업자
NH투자증권

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

상기 자기주식 취득 신탁계약 해지 결정의 건은 2023.11.06에 공시한
'주요사항보고서(자기주식취득신탁계약 체결 결정)
'의 연장에 관한 사항입니다.

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도
가. 순자산액
37,591,598,798

나. 자본금의 액
7,477,437,200

다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
17,088,354,811

라. 대통령령이 정하는 미실현이익
3,565,363,914

소계(가-나-다-라)
9,460,442,873

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
779,217,132

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
-

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
666,352,309

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
8,014,873,432

※
상기 금액의 단위는 '원' 기준입니다.

※
상법상 배당가능이익 한도는 2023년 기말 개별재무제표 기준입니다.

※
'신탁계약의 계약금액'은 직전 사업연도말 현재 계약금액 20억 원 중 신탁계약을 통해 자기주식 매수금액을 차감한 금액입니다.

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
310,402
359,797
-
-
670,199
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
310,402
359,797
-
-
670,199
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
310,402
359,797
-
-
670,199
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

※
상기 기초수량은 공시서류 작성기준일이 속하는 사업연도 개시 시점(2024년 1월 1일)의 보유수량이며, 변동수량 및 기말수량은 공시서류 제출일(2024년 05월 03일)을 기준으로 작성하였습니다.
한국앤컴퍼니 — 투자판단관련주요경영사항(자회사의 주요경영사항)  (20240503)
제출인: 한국앤컴퍼니

한국앤컴퍼니/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.05.03)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

자회사인
한국타이어앤테크놀로지(주)
의 주요경영사항신고

1. 제목
한온시스템(주) 인수 관련 양해각서 체결의 건

2. 주요내용
당사는 유가증권시장 상장회사인 한온시스템(주)의 구주 매매에 관한 주식매매계약 및 주주간계약 체결을 위한 양해각서(MOU)를 체결하였습니다.

1) 매수인 : 한국타이어앤테크놀로지 주식회사

2) 매도인 : 한앤코오토홀딩스 유한회사

3) 양수도대상 : 매도인이 보유하고 있는 한온시스템 주식회사 발행 보통주식 269,569,000주(지분율 약 50.5%) 중 일부인 133,450,000주(지분율 약 25%)

4) 매매대금 : 1,367,862,500,000원(1주당 10,250원)

5) 양해각서 주요 내용

- 배타적 협상권 부여

- 실사 관련 내용

- 상호 비밀유지 의무 등

6) 향후 일정 및 기타 :

- 상기 양해각서(MOU)는 2024년 5월 3일자로 체결하였고, 당사자들은 본 계약(주식매매계약 및 주주간계약, 이하 같음)을 거래과정에서 상황을 고려하여 체결할 예정입니다. 다만, 본 양해각서의 해지사유 발생 등 그 효력이 상실되는 경우 본 계약은 체결되지 않을 수 있습니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-05-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
6

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 위 매매대금은 당사의 최근사업연도(연결재무제표 기준) 매출액(8,939,621,475,507원)의 약 15.3%, 자기자본(9,629,553,176,340)의 약 14.2%입니다.

- 위 '3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일'은 본 양해각서 체결일입니다.

- 위 양해각서 체결일로부터 8주(1회에 한해 2주 연장 가능)간의 실사 결과 한온시스템(주)의 연결재무제표에 중대한 오류 또는 누락이 있음이 객관적으로 인정되는 경우가 아닌 한, 매도인과 매수인은 본 양해각서에서 합의된 양식에 따라 본 계약을 체결하여야 합니다.

- 매수인과 매도인은 본 계약 체결 시 공시를 별도로 진행할 예정입니다.

- 본 공시는 2024-01-31자 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정) 공시에 대한 부인 취지의 확정 공시입니다.

※ 관련공시
2024-01-31 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
캐리 — [기재정정]주요사항보고서(유형자산양수결정) (20240503)
제출인: 캐리

유형자산 양수 결정
1.1
(주)윌링스

정 정 신 고 (보고)

2024 년 05 월 03 일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유형자산양수결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024 년 04 월 18 일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

5. 양수예정일자
당사 자금조달 일정계획에 따른 변경계약 체결

- 양수기준일: 2024년 07월 26일- 등기예정일: 2024년 07월 26일

- 양수기준일: 2024년 11월 29일- 등기예정일: 2024년 11월 29일

7. 거래대금지급

1) 지급형태: 현금
2) 자금조달 방법: 자기자금 및 차입
3) 지급시기 및 조건
- 계약금: 5,400,000,000원(2024.04.18.)- 중도금: 5,400,000,000원(2024.05.03.)
- 잔 금: 16,200,000,000원(2024.07.26.)

1) 지급형태: 현금
및 당사 제3회차 전환사채권의 납입대금과 상계처리2) 자금조달 방법: 자기자금 및 차입
3) 지급시기 및 조건
- 계약금: 5,400,000,000원(2024.04.18.)- 중도금: 5,400,000,000원(2024.05.08.)(*)
- 잔 금: 16,200,000,000원(2024.11.29.)(*)실제 중도금 지급일은 제3회차 전환사채권 발행일정에 따라 변경될 수 있습니다.

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 04 월 18 일

회 사 명 :
주식회사 윌링스

대 표 이 사 :
염 현 복

본 점 소 재 지 :
경기도 용인시 처인구 모현읍 초부로54번길 7-3

(전 화) 031-326-3000

(홈페이지) http://www.willings.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 염 현 복

(전 화) 031-326-3077

유형자산 양수 결정

1. 자산구분
토지 및 건물

- 자산명
서울시 강남구 도곡동 517-5, 517-6

2. 양수내역
양수금액(원)
27,000,000,000

자산총액(원)
26,319,777,861

자산총액대비(%)
102.58

3. 양수목적
신규사업 추진을 위한 사무실 확충 및 투자목적의 부동산 매입

4. 양수영향
중장기적 자산가치 제고

5. 양수예정일자
계약체결일
2024년 04월 18일

양수기준일
2024년 11월 29일

등기예정일
2024년 11월 29일

6. 거래상대방
회사명(성명)
(주)골든에이

자본금(원)
800,000,000

주요사업
전문, 과학 및 기술 서비스업

본점소재지(주소)
서울시 강남구 테헤란로1길 28-11

회사와의 관계
임직원겸직

7. 거래대금지급

1) 지급형태: 현금
및 당사 제3회차 전환사채권의 납입대금과 상계처리2) 자금조달 방법: 자기자금 및 차입
3) 지급시기 및 조건
- 계약금: 5,400,000,000원(2024.04.18.)- 중도금: 5,400,000,000원(2024.05.08.)(*)
- 잔 금: 16,200,000,000원(2024.11.29.)(*)실제 중도금 지급일은 제3회차 전환사채권 발행일정에 따라 변경될 수 있습니다.

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유

1) 근거 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 161조 제1항 제7호 및 동법 시행령 제 171조 제2항 제5호에 따른 적정성 평가
2) 사유 : 회사가 양수하기로 의사결정한 자산양수가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료 제공

외부평가기관의 명칭
인덕회계법인

외부평가 기간
2024년 04월 16일 ~ 2024년 04월 18일

외부평가 의견
적정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,기간, 장소
-

지급예정시기,지급방법
-

주식매수청구권 제한관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2024년 04월 18일

- 사외이사참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 향후 회사구조개편에 관한 계획

- 본 보고서 제출일 현재 회사구조개편 등에 관하여 구체적으로 확정된 계획은 없습니다.

14. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 "2. 양수내역"의 자산총액은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 직전 사업연도말(2023.12.31.) 별도 재무제표 기준 입니다.
2) 상기 "2. 양수내역"의 양수금액은 매매계약서 상의 매매대금으로 제세공과금 및 수수료 등의 부대비용을 제외한 금액 입니다.

3) 상기 "5. 양수예정일자"의 양수기준일 및 등기예정일은 잔금 지급 예정일 기준으로 작성되었으며, 대금지급 조건 상 잔금지급일은 소유권 이전 시점이나 소유권 이전 일정에 따라 변동 될 수 있습니다.

4) 상기 양수일정 및 거래대금지급 등 세부사항은 거래상대방과 협의에 따라 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시 : 해당사항이 없습니다.
SK바이오사이언스 — 투자판단관련주요경영사항 (COVID-19 백신 GBP510의 이종 부스터샷 제3상 임상시험 Top-line 결과 발표) (20240503)
제출인: SK바이오사이언스

SK바이오사이언스/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.05.03)투자판단 관련 주요경영사항(COVID-19 백신 GBP510의 이종 부스터샷 제3상 임상시험 Top-line 결과 발표)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
COVID-19 백신 GBP510의 이종 부스터샷 제3상 임상시험 Top-line 결과 발표

2. 주요내용
※ 투자유의사항

임상시험 약물이 의약품으로 최종 허가 받을 확률은 통계적으로 약 10% 수준으로 알려져 있습니다.

임상시험 및 품목허가 과정에서 기대에 상응하지 못하는 결과가 나올 수 있으며, 이에 따라 당사가 상업화 계획을 변경하거나 포기할 수 있는 가능성도 상존합니다.

투자자는 수시공시 및 사업보고서 등을 통해 공시된 투자위험을 종합적으로 고려하여 신중히 투자하시기 바랍니다.

1. 임상시험 제목

- 만 18세 이상의 성인을 대상으로 면역증강제 AS03을 이용한 SARS-CoV-2 재조합 단백질 나노입자 백신(GBP510)의 이종 부스터샷 접종 후 면역원성 및 안전성을 평가하기 위한 위약 대조, 무작위 배정, 관찰자 눈가림, 다국가, 다기관, 제3상 임상시험

2. 임상시험 단계

- 제3상 임상시험

3. 대상질환명(적응증)

- SARS-CoV-2 감염에 의한 COVID-19 질병 예방

4. 임상시험계획 변경신청(승인)일 및 승인(시험)기관

4-1) 해외 (네팔)

- 신청일: 2022년 8월 8일

- 승인일: 2022년 9월 30일

- 임상시험 승인기관: NHRC (Nepal Health Research Council)

- 임상시험 실시기관: Institution of Medicine(IOM), Dhulikel Hospital 총 2개 기관

4-2) 해외 (콜롬비아)

- 신청일: 2022년 11월 28일

- 승인일: 2023년 3월 6일

- 임상시험 승인기관: INVIMA(Colombia National Food and Drug Surveillance Institute)

- 임상시험 실시기관: CAIMED, Policlinico Social Del Norte 총 2개 기관

5. 임상시험 등록번호

- NCT05501522 (https://www.clinicaltrials.gov)

6. 임상시험의 진행 경과

- 본 시험은 WHO EUA COVID-19 백신(모더나 mRNA-1273, 아스트라제네카 ChAdOx1 nCOV-19, 얀센 Ad26.COV2.S, 화이자 BNT162b2, 시노팜 BBiBP-CorV, 시노백 CoronaVac) 기초 접종 후 최소 12주가 지난 대상자에게 GBP510/AS03 1차 부스터 접종하여 면역원성 및 안전성을 평가하기 위한 3상 임상시험임. 2022년 12월 09일 첫 대상자 등록을 시작으로 2023년 7월 31일 총 840명 대상자 등록 완료.

- 일차 목표로 GBP510 1차 부스터 접종 전 대비 접종 후 유도되는 ancestral D614G strain에 대한 중화항체가 증가율의 우위성을 평가함.

- 이차 목표로 GBP510 1차 부스터 접종 후 유도되는 ancestral D614G strain에 대한 중화항체, IgG 항체 및 세포성 면역반응 등을 평가함.

- 이차 목표로 GBP510 1차 부스터 접종 후 안전성을 평가함.

7. 임상시험 결과

① 면역원성

- 중화항체가의 기하평균증가율 (부스터 접종 후 중화항체가/부스터 접종 전 중화항체가, [99.17% 신뢰구간])을 통해 우위성 여부를 평가한 결과, 코호트 별 각각 Moderna 접종군 : 6.61 [5.36, 8.16], Astrazeneca 접종군: 8.45 [6.52, 10.95], Janssen 접종군: 9.02 [6.68, 12.18], Pfizer 접종군: 8.25 [6.42, 10.60], Sinopharm 접종군: 11.76 [8.63, 16.03], Sinovac 접종군: 15.80 [11.77, 21.22]으로 확인됨. 모든 코호트에서 99.17% 신뢰구간 하한값이 우위성 한계인 1을 상회함에 따라 일차 평가변수인 우위성 가설을 만족하였음.

② 안전성

- GBP510 1차 부스터 접종 후 7일간의 예상된 이상반응 및 28일간의 예상되지 않은 이상반응은 대부분 경증 또는 중등증에 해당하였음. 또한 중대한 이상반응 및 특별관심 대상 이상반응 측면에서도 GBP510 부스터 접종 후 4주간 발생하지 않음. (특별관심 대상 이상반응 1건이 위약 대조군에서 발생)

- GBP510 1차 부스터 접종 후 7일 이내 발생한 예상된 국소적 이상반응의 총 발생율은 GBP510 1차 부스터 접종군에서 62.0%, 위약 대조군에서 15.97%로 확인됨.

- GBP510 1차 부스터 접종 후 7일 이내 발생한 예상된 전신적 이상반응의 총 발생율은 GBP510 1차 부스터 접종군에서 42.72%, 위약 대조군에서 18.49%로 확인됨.

- GBP510 1차 부스터 접종 후 28일 이내 발생한 예상되지 않은 이상반응의 총 발생율은 GBP510 1차 부스터 접종군에서 18.59%, 위약 대조군에서 20.17%로 확인됨.

8. 향후 계획

- 부스터 접종 이후 12개월까지 장기 면역원성, 안전성 평가 예정

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-05-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 임상시험수탁기관(CRO)으로부터 임상 3상 Top-line 데이터를 수령한 날짜입니다.

※ 관련공시
2022-08-08 투자판단 관련 주요경영사항(COVID-19 백신 GBP510의 이종 부스터샷 네팔 제3상 임상시험계획(IND) 신청)
2022-10-04 투자판단 관련 주요경영사항(COVID-19 백신 GBP510의 이종 부스터샷 네팔 제3상 임상시험계획(IND) 승인)
2022-11-29 투자판단 관련 주요경영사항(COVID-19 백신 GBP510의 이종 부스터샷 콜롬비아 제3상 임상시험계획(IND) 신청)
2023-03-06 투자판단 관련 주요경영사항
버킷스튜디오 — 기타시장안내 (개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내) (20240503)
제출인: 코스닥시장본부

버킷스튜디오/기타시장안내/(2024.05.03)기타시장안내(개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내)

기타시장안내

제목 : (주)버킷스튜디오 개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내

동 사는 2022사업연도 감사의견 비적정과 관련하여 2024.05.13까지 개선기간을 부여받은 바 있으며, 개선계획 이행내역서를 금일(2024.05.03.) 제출하였으나 감사의견이 변경된 2022사업연도 감사보고서 또는 감사의견이 적정인 2023사업연도 감사보고서를 제출하지 못하였습니다.

이와 관련하여, 한국거래소는 개선계획 이행내역서 제출일로부터 20영업일(2024.06.04.) 이내에 기업심사위원회를 개최하여 상장폐지 여부를 심의·의결하고, 심의·의결일부터 3영업일 이내에 상장폐지여부를 통지할 예정입니다.
한국타이어앤테크놀로지 — 투자판단관련주요경영사항  (20240503)
제출인: 한국타이어앤테크놀로지

한국타이어앤테크놀로지/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.05.03)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
한온시스템(주) 인수 관련 양해각서 체결의 건

2. 주요내용
당사는 유가증권시장 상장회사인 한온시스템(주)의 구주 매매에 관한 주식매매계약 및 주주간계약 체결을 위한 양해각서(MOU)를 체결하였습니다.

1) 매수인 : 한국타이어앤테크놀로지 주식회사

2) 매도인 : 한앤코오토홀딩스 유한회사

3) 양수도대상 : 매도인이 보유하고 있는 한온시스템 주식회사 발행 보통주식 269,569,000주(지분율 약 50.5%) 중 일부인 133,450,000주(지분율 약 25%)

4) 매매대금 : 1,367,862,500,000원(1주당 10,250원)

5) 양해각서 주요 내용

- 배타적 협상권 부여

- 실사 관련 내용

- 상호 비밀유지 의무 등

6) 향후 일정 및 기타 :

- 상기 양해각서(MOU)는 2024년 5월 3일자로 체결하였고, 당사자들은 본 계약(주식매매계약 및 주주간계약, 이하 같음)을 거래과정에서 상황을 고려하여 체결할 예정입니다. 다만, 본 양해각서의 해지사유 발생 등 그 효력이 상실되는 경우 본 계약은 체결되지 않을 수 있습니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-05-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
6

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 위 매매대금은 당사의 최근사업연도(연결재무제표 기준) 매출액(8,939,621,475,507원)의 약 15.3%, 자기자본(9,629,553,176,340)의 약 14.2%입니다.

- 위 '3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일'은 본 양해각서 체결일입니다.

- 위 양해각서 체결일로부터 8주(1회에 한해 2주 연장 가능)간의 실사 결과 한온시스템(주)의 연결재무제표에 중대한 오류 또는 누락이 있음이 객관적으로 인정되는 경우가 아닌 한, 매도인과 매수인은 본 양해각서에서 합의된 양식에 따라 본 계약을 체결하여야 합니다.

- 매수인과 매도인은 본 계약 체결 시 공시를 별도로 진행할 예정입니다.

- 본 공시는 2024-01-31자 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정) 공시에 대한 부인 취지의 확정 공시입니다.

※ 관련공시
2024-01-31 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
노블엠앤비 — 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송) (검사인 선임) (20240503)
제출인: 노블엠앤비

노블엠앤비/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2024.05.03)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(검사인 선임)

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭
검사인 선임
사건번호
2024비합10050

2. 원고(신청인)
백승엽 외 20명

3. 청구내용
- 신청인: 백승엽 외 20명

사건본인: 주식회사 노블엠앤비

- 신청취지
사건본인에 대하여 [별지1] 목록 기재사항을 조사 하기 위하여 강현수[ 710815- 1******, 광주 북구] 를 검사인으로 선임한다. 라는 재판을 구합니다.

[별지1]
1.아래 각목의 사항을 포함한 노블바이오와의 거래관계 일체

가. 2021.1.1부터 2023.12.31까지 사건본인과 노블바이오의 자금거래 내역일체

나.위 가목을 통해 확인한 자금거래의 원인을 증명할 계약서, 분개장, 납품확인증, 송장 등 거래기록 일체

다.위 가, 나목을 통해 확인한 사건본인과 노블바이오 사이의 거래 관계에 관한 이사회 의사록 등 사건본인 내부의 의사결정 문서 일체.

라. 위 가, 나목을 통해 확인한 사건본인과 노블바이오 사이의 거래 관계에 관여한 사건본인의 업무집행지시자인 백계승, 대표이사 김기태등 임직원에 대하여, 검사인이 질의한 사항(노블바이오와의 자금거래 관련한 사항에 한정)에 대한 답변서(사실확인서)의 수취.

마. 그밖에 위 가, 나목을 통해 확인한 사건본인과 노블바이오 사이의 거래 관계를 조사하기 위하여 필요한 사항

2. 위 제1항을 통해 확인한 사건본인과 노블바이오의 거래관계가 24기 재무제표 및 연결재무제표에 반영된 부분에 관한 적정성 검사

4. 관할법원
수원지방법원

5. 향후대책
당사는 법적 절차에 따라 대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자
2024-04-29

7. 확인일자
2024-05-03

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 '6. 제기·신청일자'는 신청인이 법원에 신청서를 접수한 일자입니다.

- 상기 '7. 확인일자'는 당사가 해당 신청서를 송달받은 일자입니다.

※관련공시
2024-04-16 주주총회소집결의(임시주주총회)
인카금융서비스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240503)
제출인: 최병채

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
인카금융서비스(주)

20240417

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 17일

보고서작성기준일 :
2024년 04월 26일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
최병채

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
인카금융서비스(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
211050

발행주식 총수
51,379,800

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
최병채
한자(영문)
崔炳菜

생년월일 또는 사업자등록번호 등
610801

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 광진구 자양동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
공동 대표이사

선임일
2024년 03월 30일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
인카금융서비스(주)
부 서
기획실

직 위
과장
전화번호
02-621******

성 명
천지운
팩스번호
02-644******

이메일 주소
******zing@incar.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 06월 28일
2,272,534
22.12
2,272,534
22.12

이번보고서
2024년 04월 26일
11,362,670
22.12
11,362,670
22.12

증 감
9,090,136
0
9,090,136
0

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

11,362,670
-
-
-
-
-
-
-
11,362,670
22.12

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

51,379,800
-
22.12
22.12

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

주식분할
2024년 04월 17일
보통주
2,272,534
9,090,136
11,362,670
-( -)
주식액면분할(1:5)

합 계
2,272,534
9,090,136
11,362,670
-( -)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
셀피글로벌 — 기타시장안내 (개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내) (20240503)
제출인: 코스닥시장본부

셀피글로벌/기타시장안내/(2024.05.03)기타시장안내(개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내)

기타시장안내

제목 : (주)셀피글로벌 개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내

동 사는 2022사업연도 감사의견 비적정과 관련하여 2024.04.11까지 개선기간을 부여받은 바 있으며, 개선계획 이행내역서를 금일(2024.05.03.) 제출하였으나 감사의견이 변경된 2022사업연도 감사보고서 또는 감사의견이 적정인 2023사업연도 감사보고서를 제출하지 못하였습니다.

이와 관련하여, 한국거래소는 개선계획 이행내역서 제출일로부터 20영업일(2024.06.04.) 이내에 기업심사위원회를 개최하여 상장폐지 여부를 심의·의결하고, 심의·의결일부터 3영업일 이내에 상장폐지여부를 통지할 예정입니다.
상지건설 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240503)
제출인: 상지건설

상지건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.05.03)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-05-03

1. 정정관련 공시서류
단일판매·공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-09-27

3. 정정사유
공사기간(책임준공 기한) 연장에 따른 계약기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

【5. 계약기간】 중 '종료일'
2024-05-05
2024-07-05

- 공사기간의 2개월 연장입니다.

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
서울 강남구 역삼동 공동주택 및 오피스텔 신축공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
18,503,700,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
18,503,700,000

최근 매출액(원)
21,886,052,845

매출액 대비(%)
84.55

3. 계약상대방
케이비부동산신탁(주)

-최근 매출액(원)
139,069,914,000

-주요사업
금융(신탁 및 부수업무)

-회사와의 관계
없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
서울특별시 강남구 역삼동 653-3 일원

5. 계약기간
시작일
2021-12-01

종료일
2024-07-05

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
건설공사로 "자체생산"은 직영공사, "외주생산"은 하도급 외주공사로 정의되며, 직영공사와 외주공사 혼합방식으로 진행

8. 계약(수주)일자
2021-09-14

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 사업(건축)개요(*) : 서울시 강남구 역삼동 653-3번지 일원(대지면적 588.20㎡, 연면적 4,800.41㎡)에 지하 3층, 지상 20층, 1개동 규모의 주거복합시설(근생, 업무시설, 공동주택)(**)을 건설하는 공사입니다.

*「서울시 강남구 역삼동 653-3번지 공동주택, 오피스텔 및 근린생활시설 신축사업」

- 위탁자(원 시행자) : 주식회사 대풍산업

- 수탁자(신탁회사, 거래상대방) : 케이비부동산신탁 주식회사

- 시공사 : 주식회사 상지카일룸

** 사업(건축)개요는 건축허가 및 승인 조건 등에 따라 일부 변동의 소지가 있습니다.

나. 상기【2. 계약내역】중 [확정 계약금액]과 [계약금액 총액(원)]은 부가가치세가 제외된 금액입니다.

다. 상기【2. 계약내역】중 [최근 매출액(원)]은 2020 사업연도말 K-IFRS 연결 재무제표 기준입니다(천원미만 단위금액 절사).

라. 상기【5. 계약기간】의 [시작일]은 착공예정일자이며, [종료일]은 준공예정일자(대출금 최초인출일로부터 30개월까지)입니다.

마. 상기【8. 계약(수주)일자】는 공사도급계약 체결일입니다.

바. 공사도급계약 및 일반조건, 특약사항 등에 규정하는 조건 등에 따라 공사기간 및 계약금액 등은 변동될 수 있습니다.

사. 본건 공사의 원 시행자는 (주)대풍산업이며, 본건 공사의 사업을 케이비부동산신탁(주)에 위탁(책임준공관리토지신탁)함에 따라 수탁자인 계약상대방에게 도급계약이 승계되었습니다.

아. 본건 단일판매·공급계약은 공사 도급계약으로 관계법령에 따라 소방시설공사 등의 전문 공사 부분은 분리발주하여야 하며, 본건 현장의 분리발주된 계약이 계약일, 상대방, 계약조건 등이 모두 동일한 사실상 하나의 계약으로 계약 금액 등을 합산하여 본건 하나의 공시로 제출합니다.

자. 본 현장 개발사업의 원 시행자인 주식회사 대풍산업과 '공사금액(추가) 합의서(2차)(이하 '본건 합의')'를 2023년 9월 27일에 체결하였습니다.

[본건 합의(2차)의 주요 내용]

- 전체 공사금액(건축+통신+소방) 변경 전(신탁상 도급금액, 최초) : 18,503,700,000원(부가세 별도)

- 전체 공사금액(건축+소방+통신) 변경 후(2차 합의) : 25,368,785,849원(부가세 별도)(*)

- 증액 금액 : 6,865,085,849원(부가세 별도)(1차 합의, 2차 합의 증액분 합계)

- 증액 사유 : 설계변경(면적, 세대수 외), 물가상승 등으로 인한 공사금액 추가 합의

* '전체 공사금액(건축+소방+통신) 변경 후' 금액은 위탁자와의 합의된 총액이며,【상기 2. 계약내역】중 '확정계약 금액'은 본건 합의에 따른 증액 분이 반영되지 않은 '수탁자'와의 계약금액입니다. '확정 계약금액' : 법령상 분리 발주된 ① 건축공사 등 : 17,886,045,456원(부가세 별도), ② 통신공사 : 317,909,319원(부가세 별도), ③ 소방공사 : 299,745,225원(부가세 별도) 합산금액(① + ② + ③)

[기타사항]

- 본건 합의에 따른 추가 공사금은 공사도급계약 상 계약자 지위에 있는 거래상대방(수탁자 : 케이비부동산신탁 주식회사)이 아닌 위탁자인 원 시행자와 별도로 협의한 건으로 신탁된 사업비에서 대금을 받는 것이 아니라 ⅰ) '사용승인일로부터 3개월이 되는 날'과 ⅱ) '관리형토지신탁의 계약 종료일(PF 상환일)' 중 상호 협의된 일자에 원 시행자로부터 합의된 추가 금액을 직접 받는 조건입니다.

※ 관련공시
2023-09-27 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-08-31 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-03-15 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-11-25 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-09-14 단일판매ㆍ공급계약체결
크레버스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240503)
제출인: 최승로

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)크레버스

20240429

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024.04.29

보고서작성기준일 :
2024.05.03

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
최 승 로

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)크레버스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
096240

발행주식 총수
11,338,180

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
최 승 로
한자(영문)
崔丞魯(Choi Seung Ro)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
780422

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 잠원동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
전무

선임일
2019.08.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)크레버스
부 서
Finance Team

직 위
이사
전화번호
02-642******

성 명
이경민
팩스번호
02-642******

이메일 주소
********@creverse.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.09.19
13,197
0.12
13,197
0.12

이번보고서
2024.05.03
0
0
0
0

증 감
-13,197
-0.12
-13,197
-0.12

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

11,338,180
0
0
0

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

주식매수청구권 행사(+)
2024.04.29
보통주
13,197
20,000
33,197
8,989
-

장내매도(-)
2024.05.02
보통주
33,197
-33,197
-
19,007
-

합 계
13,197
-13,197
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
현대코퍼레이션 — 투자판단관련주요경영사항  (20240503)
제출인: 현대코퍼레이션

현대코퍼레이션/투자판단 관련 주요경영사항/(2024.05.03)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목

한강국내일반사모부동산투자신탁13호(부동산펀드)

소유 부동산 처분

2. 주요내용

본 건은 2019년 6월 당사가 투자한 한강국내일반사모

부동산투자신탁13호 소유 부동산(씨티스퀘어) 처분에

관한 사항입니다.

1. 부동산: 씨티스퀘어(토지 및 건물)

2. 처분금액: 428,123,000,000원

3. 거래상대: 신한리츠운용 주식회사가 자산관리 업무를

수행하는 부동산투자회사(리츠)

4. 처분예정일자 : 2024년 7월 31일(예정)

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2024-05-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 처분금액은 씨티스퀘어 매매에 대한 MOU上 본건 부동산의 매매대금이며

본건 건물에 대한 부가가치세 및 부대비용은 제외된 금액입니다.

- 상기 처분금액은 당사 최근 사업연도말 연결재무제표 기준 자산총액의 20.8% 해당되며

본 매매계약 협의과정에서 변경사항이 발생할 수 있습니다.

- 상기 처분예정일자는 본 건 부동산에 대한 매매계약 체결 및 대금지급이 완료되어

거래가 종결되는 일자이며 계약 협의 과정에 따라서 변경될 수 있습니다.

- 상기 주요내용 中 부동산투자회사(리츠)는 정부기관의 영업인가를 받아 설립 예정이며

본 건 관련 부동산 매매계약이 체결되고 부동산펀드 청산時, 당사의 부동산펀드 기존

매입금액(300억) 및 매각차익(329억 예상)은 회수될 예정입니다.

- 상기 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 본 건 부동산 매매계약에 대한

MOU 체결일입니다.

- 향후 동사항과 관련한 중요한 결정사항 및 변경사항이 있을 경우, 공시 관련 법률 및

규정에 따라서 추후 재공시 하도록 하겠습니다.

※ 관련공시
2024-04-23 투자판단 관련 주요경영사항
남광토건 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정  (20240503)
제출인: 남광토건

남광토건/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2024.05.03)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2024-05-20

2. 명의개서정지기간
시작일
-

종료일
-

3. 설정사유
임시주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련 공시
2024-05-03 주주총회소집결의
나노 — 기타시장안내 (실질심사 대상여부 결정을 위한 조사기간 연장 안내) (20240503)
제출인: 코스닥시장본부

나노/기타시장안내/(2024.05.03)기타시장안내(실질심사 대상여부 결정을 위한 조사기간 연장 안내)

기타시장안내

제목 : ㈜나노 실질심사 대상여부 결정을 위한 조사기간 연장 안내

거래소는 코스닥시장상장규정 제56조제1항제3호의 종합적 요건에 따라 ㈜나노가 상장적격성 실질심사 대상에 해당하는지 여부를 심사 중이며,

실질심사 대상여부 결정을 위한 추가조사 필요성 등을 감안하여 동 규정 제57조제1항에 따라 당초 조사기간('24.05.03 限)을 15일(영업일 기준) 연장함을 알려드립니다.

이에 따라 거래소는 '24.05.28까지 동사의 상장적격성 실질심사 대상 해당 여부를 결정하고 매매거래정지 지속 또는 해제에 관한 사항을 안내할 예정입니다.
엣지파운드리 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240503)
제출인: 남용현

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
트루윈

20240311

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024.04.25

보고서작성기준일 :
2024.05.03

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
남용현

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
트루윈

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
105550

발행주식 총수
59,086,958

주1) 발행주식총수는 현 당사 등기부등본 기준 주식수 57,000,444주에 11BW 신주인수권증권 잔여분 2,086,514주를 포함한 수치입니다.

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
남용현
한자(영문)
南龍鉉(Nam Yong Hyun)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
631018

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 수정구 상적동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2024.03.31
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 트루윈
부 서
재무부

직 위
과장
전화번호
042-61******

성 명
김정년
팩스번호
042-93******

이메일 주소
******@truwin.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.11.15
6,619,107
14.09
6,225,270
13.37

이번보고서
2024.05.03
3,624,104
6.09
3,225,270
5.46

증 감
-2,995,003
-8.00
-3,000,000
-7.91

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

3,225,270
-
398,834
-
-
-
-
-
3,624,104
6.09

A
B
C
D
E
F
G
H

I

주1) 비율 산정방식은 총발행 주식수 59,086,958주(현재주식수 + BW 주식전환 예정주식)에 콜옵션 권리 행사분을 합산하였습니다. 주2) 발행회사 (주)트루윈은 2023년 8월 29일 발행회사의 제15회 사모 전환사채 발행금액 10,000,000,000원 중 1,163,000,000원에 대한 매도청구권(콜옵션)을 발행회사인 최대주주 남용현으로 지정하였습니다. 그에 따른 보고자가 보유한 15CB 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채권의 수는 393,837주입니다. 2024.03.11 제15회 사모 전환사채 전환가액의 조정으로 기존 매도청구권(콜옵션) 권리로 보유한 전환사채권이 393,837주에서 398,834주로 변경되었습니다.

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

59,086,958
398,834
6.09
5.46

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

행사가액조정
2024.03.11
전환사채권
6,619,107
4,997
6,624,104
-
15CB 전환가액 조정

대여(-)
2024.04.25
보통주
6,624,104
-3,000,000
3,624,104
-
주식대차계약

합 계
6,619,107
-2,995,003
3,624,104
-
-

주1) 2024.03.11 제15회 사모 전환사채 전환가액의 조정으로 기존 매도청구권(콜옵션) 권리로 보유한 전환사채권이 393,837주에서 398,834주로 변경되었습니다. 주2) 상기 거래는 보고자가 이상권 外 2인과 체결한 주식대차계약 거래로 계약기간동안 주식을 담보로 이체한 건 입니다. 해당 주식은 계약 종료일에 상환될 예정입니다. 상기거래는 주식대차거래이므로 취득/단가가 없습니다.
디와이디 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240503)
제출인: 휴스토리

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)디와이디

20240226

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 29일

보고서작성기준일 :
2024년 05월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)휴스토리

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)디와이디

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
219550

발행주식 총수
58,771,527

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)휴스토리
한자(영문)
Hustory Co., Ltd.

생년월일 또는 사업자등록번호 등
126-81-33030

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 수정구 창곡동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)휴스토리
부 서
경영지원

직 위
대표이사
전화번호
031-********

성 명
양동길
팩스번호
031-********

이메일 주소
******@hustory.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 04월 30일
7,782,100
13.24
3,891,050
6.62

증 감
7,782,100
13.24
3,891,050
6.62

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

3,891,050
-
3,891,050
-
-
-
-
-
7,782,100
13.24

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

58,771,527
3,891,050
13.24
6.62

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환사채의권리행사(+)
2024년 02월 26일
전환사채권
-
7,782,100
7,782,100
771
전환청구 주식상장

합 계
-
7,782,100
7,782,100
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
남광토건 — 주주총회소집결의  (20240503)
제출인: 남광토건

남광토건/주주총회소집결의/(2024.05.03)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 구분
임시주주총회

2. 일시
2024-06-12
09 : 00

3. 장소
추후 확정

4. 의안 주요내용
- 제1호 의안 : 이사 선임의 건

(이사 후보자 추후 확정)

5. 이사회결의일(결정일)
2024-05-03

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6.기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 임시주주총회의 장소 및 이사 후보자는 확정되지 않았으며, 확정시 재공시 예정입니다.

※ 관련공시
-
엔젠바이오 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (제3회차) (20240503)
제출인: 엔젠바이오

엔젠바이오/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.05.03)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제3회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
3
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2022-09-01

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
6,510

만기일
2027-09-01

2. 사채 취득금액 (통화단위)
6,900,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
6,900,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-05-03

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
11,200,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
기. 취득 사유 : 사채권자와 협의에 따른 만기전 사채 취득

나. 처리 방법 : 소각 예정

5. 취득자금의 원천
유보자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 '주당 전환가액(원)'은 2023.12.01 시가하락에 따라 조정된 금액입니다.

2. 상기 '사채 취득금액'은 본 사채의 이자율이 0%이므로 권면금액과 동일합니다.

3. 상기 '취득 후 사채의 권면(전자등록)총액'은 본 취득건 제외 후 남은 총액을 기재하였습니다.

4. 상기 '취득일자'는 사채 취득금액 지급일입니다.

※ 관련공시
2022-08-30 전환사채권발행결정(제3회차)
2023-12-01 전환가액의조정(제3회차)
컴투스홀딩스 — 자기주식처분결과보고서 (20240503)
제출인: 컴투스홀딩스

자기주식처분결과보고서
2.8
(주)컴투스홀딩스

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하
2024 년 05 월 03 일

회 사 명 :
주식회사 컴투스홀딩스

대 표 이 사 :
정철호

본 점 소 재 지 :
서울특별시 금천구 가산디지털1로 131, 에이동 4층

(전 화) 02-6959-0054

(홈페이지) https://com2us.com/holdings

작 성 책 임 자 :
(직 책) IR실장 (성 명) 김동희

(전 화) 02-6959-0054

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

주식회사 컴투스홀딩스

나. 주 소 :

서울특별시 금천구 가산디지털1로 131, 에이동 4층

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2024년 5월 2일

나. 처분기간 :

2024년 05월 03일
부터
2024년 05월 03일
까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

보통주 11,600주

3. 처분내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당처분가액
처분가액총　　액
처분대상
매도위탁 증권회사

주문수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2024년 05월 03일
보통주식
-
11,600
30,000
348,000,000
-
-
-

계
-
-
11,600
30,000
348,000,000
-
-
-

주1) 상기 처분내용은 성과보상 지급 대상자에 대한 자기주식 교부의 건이며, 1주당 처분가액은 이사회 결의일 전 영업일 (2024.04.30) 종가를 기재하였습니다.주2) 처분방법은 당사 주식계좌에서 대상자 증권계좌로 이체하는 방식이며, 위탁 증권회사는 없습니다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)
처분주식 총수(주)
일치여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

11,600
-
11,600
-
일치
-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[
2024년 05월 03일
현재]
(단위 : 원, 주, %)

주식의종　류
법제165조의3의규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A + B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
0
0
0
-
-
-
0
0
0

계
0
0
0
-
-
-
0
0
0

주1)
금번 자기주식처분은 '법 제165조의 3의 규정에 의한 보유상황(A)'의 보통주식 9,026주와 합병신주 및 처분 후 보유중인 보통주식 2,574주가 함께 처분되었습니다.

주2)
상기 '법 제165조의 3의 규정에 의한 보유상황(A)'에는 합병신주 및 처분 후 보유중인 보통주식 242주는 포함되어 있지 않습니다.
유니슨 — 전환가액의조정  (20240503)
제출인: 유니슨

유니슨/전환가액의조정/(2024.05.03)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

14
비상장
1,524
1,414

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

14
30,000,000,000
KRW : South-Korean Won
19,685,039
21,216,407

3. 조정사유
시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자 발행에 의한 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
사채인수인이 전환청구를 하기 전에, 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하거나 기타 주식배당, 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정한다. 단, 유무상증자를 병행 실시하는 경우 유상증자의 1주당 발행가액이 조정전 전환가액을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신주발행에 대하여는 다음과 같은 전환가액 조정을 적용하지 아니하고, 무상증자에 의한 신주발행에 대하여만 이를 적용한다. 본 호에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정후 전환가액 = 조정전 전환가액 X [｛기발행주식수 + (신발행주식수 X (1주당 발행가격 / 시가)｝ / (기발행주식수 + 신발행주식수)]

다만, 위 산식 중 '기발행주식수'는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 '신발행주식수'는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한 위 산식 중 ‘1주당 발행가격’은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 '시가’라 함은 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제 5-18조에서 정하는 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

2. 조정방법
① 조정 전 행사가액 : 1,524원
② 기발행주식수 : 126,391,459주
③ 신발행주식수 : 42,000,000주
④ 1주당 발행가격 : 727원
⑤ 시가 : 1,026원
⑥ 조정 후 전환가액 : 1,414원

5. 조정가액 적용일
2024-05-07

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2023-05-24 전환가액의조정
2023-03-24 전환가액의조정
2023-02-24 전환가액의조정
2023-01-25 전환가액의조정
2022-12-26 전환가액의조정
2022-10-24 전환가액의조정
2020-08-24 전환사채권발행결정(제14회차)
비덴트 — 기타시장안내 (개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내) (20240503)
제출인: 코스닥시장본부

비덴트/기타시장안내/(2024.05.03)기타시장안내(개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내)

기타시장안내

제목 : (주)비덴트 개선계획 이행내역서 제출에 따른 안내

동 사는 2022사업연도 감사의견 비적정과 관련하여 2024.04.11까지 개선기간을 부여받은 바 있으며, 개선계획 이행내역서를 금일(2024.05.03.) 제출하였으나 감사의견이 변경된 2022사업연도 감사보고서 또는 감사의견이 적정인 2023사업연도 감사보고서를 제출하지 못하였습니다.

이와 관련하여, 한국거래소는 개선계획 이행내역서 제출일로부터 20영업일(2024.06.04.) 이내에 기업심사위원회를 개최하여 상장폐지 여부를 심의·의결하고, 심의·의결일부터 3영업일 이내에 상장폐지여부를 통지할 예정입니다.
현대사료 — [기재정정]주요사항보고서(유형자산양수결정) (20240503)
제출인: 현대사료

유형자산 양수 결정
1.1
현대사료 주식회사

정 정 신 고 (보고)

2024년 05월 03일

1. 정정대상 공시서류 : 유형자산 양수 결정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 02월 10일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

전항목
계약해지
유형자산 양수결정
유형자산 양수결정 계약해지

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2021년 02월 10일

회 사 명 :
주식회사 카나리아바이오

대 표 이 사 :
나 한 익

본 점 소 재 지 :
충남 천안시 동남구 용수골길 23(용곡동)

(전 화) 041-563-8200

(홈페이지)http://www.canariabio.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 나 한 익

(전 화) 070-5136-4694

유형자산 양수 결정

1. 자산구분
토지 및 건물

- 자산명
-

2. 양수내역
양수금액(원)
-

자산총액(원)
-

자산총액대비(%)
-

3. 양수목적
-

4. 양수영향
-

5. 양수예정일자
계약체결일
-

양수기준일
-

등기예정일
-

6. 거래상대방
회사명(성명)
-

자본금(원)
-

주요사업
-

본점소재지(주소)
-

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급
-

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
미해당

- 근거 및 사유
-

외부평가기관의 명칭
-

외부평가 기간
-

외부평가 의견
-

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,기간, 장소
-

지급예정시기,지급방법
-

주식매수청구권 제한관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-
넥스턴앤롤코리아 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240503)
제출인: 로아앤코홀딩스

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)넥스턴바이오사이언스

20240419

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 05월 03일

보고서작성기준일 :
2024년 05월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
주식회사 스튜디오 산타클로스 엔터테인먼트

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)넥스턴바이오사이언스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
089140

발행주식 총수
11,282,627

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
주식회사 스튜디오산타클로스 엔터테인먼트
한자(영문)
STUDIO SANTA CLAUSENTERTAINMENT Co.,Ltd

생년월일 또는 사업자등록번호 등
107-88-26110

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 성동구 독서당로 39길 37-37

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사

(주)스튜디오 산타클로스
엔터테인먼트

부 서
경영관리본부

직 위
이 사
전화번호
02-229*****

성 명
유 환
팩스번호
02-229*****

이메일 주소
*******@studiosantaent.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 03월 21일
2,662,919
25.71
1,854,700
17.91

이번보고서
2024년 05월 03일
2,779,464
24.63
2,779,464
24.63

증 감
116,545
-1.08
924,764
6.72

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

2,779,464
-
-
-
-
-
-
-
2,779,464
24.63

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

11,282,627
0
24.63
24.63

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

행사가액조정
2024년 04월 19일
전환사채권
808,219
116,545
924,764
-
-

전환등(-)
2024년 05월 03일
전환사채권
924,764
-924,764
0
3,828
-

전환사채의권리행사(+)
2024년 05월 03일
보통주
1,854,700
924,764
2,779,464
3,828
-

합 계
3,587,683
116,545
3,704,228
-( )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
한국비티비 — 회생절차종결신청  (20240503)
제출인: 한국비티비

지티지웰니스/회생절차 종결신청/(2024.05.03)회생절차 종결신청

회생절차 종결신청

1. 사건번호
2023회합114회생

2. 신청인(회사와의 관계)
주식회사 지티지웰니스

3. 관할법원
수원회생법원

4. 신청사유
1. 당사는 2023년 03월 29일 회생절차개시를 신청하여 2023년 04월 03일 보전처분, 2024년 04월 27일 개시결정을 받았으며 2023년 12월 21일 회생계획안 인가 결정,2024년 02월 14일 변경회생계획 인가 결정을 받은 회사입니다.

2. 당사는 회생절차 진행 중 인가전 M&A에 따라 2023년
11월 22일 주식회사 한국비엔씨와 투자계약을 체결하였고, M&A에 따른 인수 대금 160억원의 납입이 완료되었습니다.

3. 당사는 인가된 회생계획에 따라 확정된 채권에 대한 변제를 시작하여, 변제할 총 채권액 15,540백만원 중 일부 상거래 채권(변제공탁대기) 미변제금액 2백만원을 제외한 나머지 15,538백만원을 모두 변제하였습니다.

4. 당사는 회생계획 인가 이후 회생계획안에 따른 제반 절차를 충실히 이행하였고, 차후 회생계획안의 수행에 지장이 있다고 인정될 사안이 없다고 판단하고 있습니다. 이에 「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」 제283조 제1항 및 채무자 회사의 「회생계획안 제15장 회생절차의 종결」에 따라 회생절차 종결을 신청하였습니다.

5. 신청일자
2024-05-03

6. 확인일자
2024-05-03

7. 향후대책 및 일정
회생절차 종결신청에 대한 법원의 결정이 있을 경우 즉시 공시할 예정입니다.

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 5. 신청일자 및 6. 확인일자는 당사가 회생절차 종결신청을 수원회생법원에 제출한 일자 입니다.

※ 관련공시
2023-04-27 회생절차개시결정
2023-03-29 회생절차개시신청
2023-11-23 투자판단 관련 주요경영사항(M&A투자계약체결 허가 결정)
2024-02-15 회생계획 인가
2024-04-29 회사합병 결정
2024-04-29 합병등종료보고서
고려아연 — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) (20240503)
제출인: 고려아연

주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 체결 결정)
1.5
고려아연(주)

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 5월 3일

회 사 명 :
고려아연 주식회사

대 표 이 사 :
박 기 덕

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 강남대로 542 영풍빌딩

(전 화) 02-519-3416

(홈페이지)http://www.koreazinc.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부 사 장
(성 명) 김 기 준

(전 화)02-519-3460

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
150,000,000,000

2. 계약기간
시작일
2024년 05월 08일

종료일
2024년 11월 08일

3. 계약목적
주식 소각 및 임직원 평가보상 등

4. 계약체결기관

한국투자증권

(Korea Investment & Securities Co., Ltd.)

5. 계약체결 예정일자
2024년 05월 08일

6. 계약 전 자기주식 보유현황
배당가능범위 내취득(주)
보통주식
205,305
비율(%)
1.0

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

7. 이사회결의일(결정일)
2024년 05월 03일

- 사외이사참석여부
참석(명)
7

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

8. 위탁투자중개업자

한국투자증권

(Korea Investment & Securities Co., Ltd.)

9. 기타 투자판단에 참고할 사항- 상기 사항은 자기주식취득 신탁계약 신규 체결 건입니다.

- 상기 '1. 계약금액(원)'은 금일 당사 이사회에서 결의한 취득 예정금액 기준입니다.
- 상기 '3. 계약목적' 관련하여 향후 주식 소각 및 임직원 평가보상 등 진행 시 별도 이사회를 통해 해당 세부 내용에 대한 결의 및 공시 예정입니다. - 상기 '7.이사회결의일(결정일)-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부' 관련하여 당사의 감사위원은 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도
가. 순자산액
8,790,526,835,901

나. 자본금의 액
104,542,940,000

다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
1,632,392,563,242

라. 대통령령이 정하는 미실현이익
147,666,204,177

소계(가-나-다-라)
6,905,925,128,482

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
47,162,918,000

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
104,023,480,000

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
-

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
6,754,738,730,482

주1) 상기 금액 단위는 '원' 기준입니다.
주2) 상기 '1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도'는 제50기(2023년) 별도 재무제표 기준으로 내부 자체 계산을 통해 산출하였습니다.

주3) 상기 '3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금'은 전액 이익배당금액(104,023,480,000원)입니다.

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
103,892
101,413
-
-
205,305
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
103,892
101,413
-
-
205,305
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
103,892
101,413
-
-
205,305
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

주1) 상기 기초수량은 당해 사업연도 개시일(2024년 1월 1일) 기준, 기말수량은 공시서식 작성일(2024년 5월 3일) 기준입니다.
엘앤에프 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240503)
제출인: 김진명

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)엘앤에프

20240430

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 30일

보고서작성기준일 :
2024년 05월 03일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김진명

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)엘앤에프

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
066970

발행주식 총수
36,294,738

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김진명
한자(영문)
金鎭明

생년월일 또는 사업자등록번호 등
670903

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
대구광역시 달성군 다사읍 죽곡1길 42

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
전무

선임일
2020.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)엘앤에프
부 서
IR팀

직 위
팀장
전화번호
053-58******

성 명
이광곤
팩스번호
053-59******

이메일 주소
******andf.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.04.02
11,400
0.03
11,400
0.03

이번보고서
2024.05.03
5,950
0.02
5,950
0.02

증 감
-5,450
-0.01
-5,450
-0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

5,950
-
-
-
-
-
-
-
5,950
0.02

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

36,294,738
-
0.02
0.02

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2024년 04월 30일
보통주
11,400
-5,000
6,400
155,780
-

장내매도(-)
2024년 05월 02일
보통주
6,400
-450
5,950
158,000
-

합 계
11,400
-5,450
5,950
-
-

주) 상기 변동내역은 주식매수선택권 행사 후 세액 납입에 따른 변동입니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유니슨 — 신주인수권행사가액의조정  (20240503)
제출인: 유니슨

유니슨/신주인수권행사가액의조정/(2024.05.03)신주인수권행사가액의조정

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

15
상장
1,119
1,050

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

15
23,414,559,427
KRW : South-Korean Won
20,978,142
22,299,580

3. 조정사유
시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자 발행에 의한 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
"본 사채"의 신주인수권증권 보유자가 신주인수권 행사청구를 하기 전에 "발행회사"가 아래 (i) 또는 (ii)의 발행 당시 "시가"를 하회하는 발행가액으로 (i) 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 주식을 발행하거나, (ii) 신주인수권 또는 신주인수권이나 신주전환권이 부착된 회사채의 발행 등으로 신주인수권을 부여하는 증권을 발행하여 그 행사가액 조정에 관한 사항이 발생하는 경우에는 아래와 같이 행사가액을 조정합니다. 본 사유에 따른 "행사가액"의 조정일은 (i)의 경우 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주의 발행일로 하며, (ii)의 경우 해당 증권의 발행일로 합니다.

▶ 조정 후 행사가액= 조정 전 행사가액 ×{ (기발행주식수+ 신발행주식수 ×1주당 발행가액 ÷ 시가) ÷(기발행주식수+ 신발행주식수) }

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재 "발행회사"의 발행주식 총수로 하며, (ⅱ)의 경우 "신발행주식수"는 동 신주인수권 혹은 전환권의 행사로 발행될 주식의 수로 합니다(전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는, 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 함) 또한 위 산식 중 "1주당 발행가액"은 주식분할, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 '당해 사채발행 시 전환가액 또는 행사가액'으로 하고, "시가"는 '당해 발행가액 산정의 기준이 되는 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조(후속규정이 있는 경우 그 후속규정을 포함함)에 따른 기준주가’로 하며, 위의 산식에 의한 '조정 후 행사가액’의 원단위 미만은 절상합니다.

2. 조정방법
① 조정 전 행사가액 : 1,119원
② 기발행주식수 : 126,391,459주
③ 신발행주식수 : 42,000,000주
④ 1주당 발행가격 : 727원
⑤ 시가 : 969원
⑥ 조정 후 전환가액 : 1,050원

5. 조정가액 적용일
2024-05-07

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2024-03-12 신주인수권행사가액의조정
2023-12-12 신주인수권행사가액의조정
2023-09-12 신주인수권행사가액의조정
2023-06-07 신주인수권부사채권발행결정(제15회차)
덕산테코피아 — 전환청구권행사  (20240503)
제출인: 덕산테코피아

덕산테코피아/전환청구권행사/(2024.05.03)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
499,660

-발행주식총수(주)
19,460,066

-발행주식총수 대비(%)
2.57

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 "발행주식총수"는 금번 "전환청구권 행사주식수 누계" 수량을 포함하지 않은 발행 주식 총수입니다.

- 하기 "일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정일"은 관계 기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

- 하기 "전환사채 잔액"은 본건 전환청구권 행사내역이 반영된 후 잔액 기준입니다

- 하기 "전환가능 주식수"는 신고일 현재 미전환사채 잔액을 전환가액으로 나눈 값입니다.

※관련공시
2024-05-02 자기 전환사채 매도 결정
2024-04-09 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2024-04-04 추가상장(국내사모 CB전환)
2024-03-26 전환청구권행사
2022-09-15 전환가액의조정(제1회차)
2021-12-14 전환사채권발행결정(제1회차 CB)
2021-11-19 전환사채권발행결정(제1회차)
2021-12-15 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-05-03
1
무기명식 무보증사모 전환사채
12,499,994,220원
25,017
499,660
2024-05-14

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

1
50,000,000,000
KRW : South-Korean Won
12,500,005,780
KRW : South-Korean Won
25,017
499,660
현대사료 — [기재정정]주주총회소집결의  (20240503)
제출인: 현대사료

카나리아바이오/주주총회소집결의/(2024.05.03)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2024-05-03

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-08

3. 정정사유
임시주주총회 일정변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1.일시
2024-05-20
2024-05-28

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2024-05-28

시간
오전 09:00

2. 장소
충남 천안시 동남구 용수골길 23(용곡동),(주)카나리아바이오 대회의실

3. 의안 주요내용
1)제 1호 의안 : 정관일부변경의 건(세부내용 추후확정)

4. 이사회결의일(결정일)
2024-04-08

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

3. 의안의 주요내용 중 의안의 세부내용은 추후 확정 시 재공시할 예정임.

※관련공시
-