아이씨디 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20240503)
제출인: 지브이에이자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
(주)아이씨디

0000
0000
20240426

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 04월 26일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 05월 02일

보고자 :
지브이에이자산운용(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)아이씨디
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,276,482
6.43

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
5% 이상 보유 신규 보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(경영참가 목적 없음)_20240503.jpg
확인서(경영참가 목적 없음)_20240503

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)아이씨디
회사코드
040910

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
18,574,275

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
지브이에이자산운용(주)
한자(영문)
GVA Asset Management Co., LTD.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로
생년월일 또는사업자등록번호 등
773-81-00510

직업(사업내용)
전문사모집합투자업,투자일임업,투자자문업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
지브이에이자산운용(주)
부서
컴플라이언스&리스크관리본부

직위
선임
전화번호
02-627******

성명
최은정
팩스번호
02-627******

이메일 주소
******@gvaasset.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
837,629,396,704
부채총액
-

자본총액
-
자본금
2,250,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
박지홍

의사결정기구(의사결정권자)
투자전략위원회

최대주주(최다출자자)
박지홍
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
45.3

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
지브이에이 The banks 2 일반 사모투자신탁(전문투자자)
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

2
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
지브이에이 코벤-V 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

3
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
지브이에이 코벤-i 일반 사모투자신탁(전문투자자)
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

4
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
지브이에이 Saber-G 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

5
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
지브이에이 Saber-V 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

6
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
지브이에이 Fortress-A 일반 사모투자신탁
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

7
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
지브이에이 M2-2 일반 사모투자신탁 제1호
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

8
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
GVA M2-6 일반 사모투자신탁 제1호
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

9
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
GVA Mezz-B1 일반 사모투자신탁(전문투자자)
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

10
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
GVA 코벤-3 일반 사모투자신탁 제1호
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
2,250,000,000
운용자산총액
837,629,396,704

대표자
박지홍

의사결정기구(의사결정권자)
투자전략위원회

최대주주(법인 대표자)
박지홍
최대주주 지분율
45.3

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 05월 02일
지브이에이자산운용(주)
-
1,276,482
6.43
-
-
18,574,275

증 감
1,276,482
6.43
-
-
18,574,275

4. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
-
-
-
-
1,276,482
-
-
-
-
1,276,482
6.43

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

18,574,275
-
6.43
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

지브이에이자산운용(주)
본인
-
-
1,276,482
6.43
1,276,482
6.43

합 계
-
-
1,276,482
6.43
1,276,482
6.43

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
-
-
-
-
1,276,482
-
-
-
-
1,276,482
6.43

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 09월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
-
14,843
14,843
15,895
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 09월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
14,843
13,267
28,110
16,488
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 09월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
28,110
32,621
60,731
16,949
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 09월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
60,731
15,118
75,849
16,530
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 09월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
75,849
15,898
91,747
16,329
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 11월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
91,747
-1,065
90,682
14,448
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 11월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
90,682
-996
89,686
14,890
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 11월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
89,686
-10,926
78,760
14,781
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 11월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
78,760
-3,392
75,368
14,943
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 11월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
75,368
-10,696
64,672
15,662
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2020년 11월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
64,672
-7,565
57,107
15,683
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 01월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
57,107
-10,500
46,607
17,854
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 01월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
46,607
-2,425
44,182
17,578
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 01월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
44,182
16,916
61,098
17,131
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 02월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
61,098
-1,000
60,098
19,494
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 03월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
60,098
-5,126
54,972
16,568
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 04월 01일
장내매수(+)
의결권있는 주식
54,972
5,591
60,563
16,035
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 04월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
60,563
29,229
89,792
16,785
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 04월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
89,792
-1,000
88,792
16,412
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 04월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
88,792
31,948
120,740
17,108
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 04월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
120,740
9,831
130,571
16,975
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 10월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
130,571
-10,712
119,859
12,706
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 11월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
119,859
-2,658
117,201
12,362
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 11월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
117,201
-3,823
113,378
12,819
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 11월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
113,378
-3,747
109,631
12,287
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 11월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
109,631
-30,000
79,631
12,816
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 11월 29일
CB인수(+)
전환사채권
79,631
229,832
309,463
13,053
13,053
4회

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 12월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
309,463
-3,821
305,642
12,038
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 12월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
305,642
-11,980
293,662
11,970
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 12월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
293,662
-1,134
292,528
11,683
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2021년 12월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
292,528
-2,394
290,134
12,515
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 01월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
290,134
-2,274
287,860
12,902
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 01월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
287,860
-15,000
272,860
12,434
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 01월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
272,860
-596
272,264
12,394
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 01월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
272,264
-10,000
262,264
11,277
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 01월 25일
장내매수(+)
의결권있는 주식
262,264
234
262,498
11,005
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 02월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
262,498
-5,369
257,129
10,757
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 02월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
257,129
-9,600
247,529
10,504
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 02월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
247,529
-10,213
237,316
10,572
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 03월 02일
행사가액조정
전환사채권
237,316
66,991
304,307
-
10,107
4회

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 03월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
304,307
-2,939
301,368
10,300
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 03월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
301,368
515
301,883
10,186
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 05월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
301,883
136
302,019
9,903
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 05월 30일
행사가액조정
전환사채권
302,019
973
302,992
-
10,074
4회

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 07월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
302,992
-5,196
297,796
9,090
-
-

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 08월 29일
행사가액조정
전환사채권
297,796
21,590
319,386
-
9,393
4회

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2022년 11월 29일
행사가액조정
전환사채권
319,386
8,913
328,299
-
9,138
4회

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2023년 11월 29일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
328,299
-196,980
131,319
-
9,138
4회

지브이에이자산운용(주)
773-81-00510
2024년 04월 26일
CB인수(+)
전환사채권
131,319
1,145,163
1,276,482
9,169
9,169
5회

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미