세종메디칼 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240502)
제출인: 비에스제이홀딩스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
(주)세종메디칼

0000
0000
20240429

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024.04.29

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024.05.02

보고자 :
(주)카나리아바이오엠

요약정보

발행회사명
(주)세종메디칼
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
10,257,033
16.48

이번 보고서
21,785,951
29.54

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
2,523,629
3.42

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
전환사채 조기상환청구권행사 및 합의에 따른 보유주식등의 수 감소전환사채 양수도에 따른 전환사채 증가신주인수권부사채 양수도 계약에 따른 대금지급을 전환사채로 상계 완료

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)세종메디칼
회사코드
258830

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
55,786,351

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
㈜카나리아바이오엠
한자(영문)
CANARIABIOM Inc.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 학동로
생년월일 또는사업자등록번호 등
312-81-21611

직업(사업내용)
바이오신약 개발
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
㈜세종메디칼
부서
경영기획부

직위
부장
전화번호
02)515*****

성명
최용석
팩스번호
02)366******

이메일 주소
******l@sejongmedical.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
253,051
부채총액
336,510

자본총액
-83,458
자본금
9,850

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
신용섭

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 / 주주총회

최대주주(최다출자자)
국도상사(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
5.93

주1) 상기 재무정보는 2023년 12월 31일 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다.【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
15,720
부채총액
6,042

자본총액
9,677
자본금
10

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
신재호

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 / 주주총회

최대주주(최다출자자)
신재호
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주1) 상기 재무정보는 2022년 12월 31일 기준으로 작성되었습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
윤병학
개인(국내)
계열회사 임원
741115
대한민국
경기도 용인시 기흥구 구성로
임원
임원(미등기)

2
김병성
개인(국내)
계열회사 임원
700831
대한민국
경기도 용인시 수지구 성복동
임원
임원(등기)

3
이창현
개인(국내)
대표이사
781004
대한민국
서울시 서대문구 가재울미래로
임원
계열회사등 임원

4
정동호
개인(국내)
계열회사 임원
740703
대한민국
서울시 중구 회계로
임원
임원(등기)

5
심언철
개인(국내)
계열회사 임원
780116
대한민국
서울시 동작구 사당로
임원
임원(등기)

6
이지연
개인(국내)
계열회사 임원
830505
대한민국
서울시 도봉구 도봉로
임원
임원(등기)

7
정성진
개인(국내)
임원
810129
대한민국
경기도 용인시 기흥구 새천년로
임원
계열회사등 임원

8
나한익
개인(국내)
계열회사 임원
750906
대한민국
경기도 부천시 삼작로
임원
계열회사등 임원

9
임정은
개인(국내)
계열회사 임원
821028
대한민국
경기도 성남시 분당구 미금로
임원
계열회사등 임원

10
이시우
개인(국내)
계열회사 임원
730915
대한민국
경기도 고양시 덕양구 통일로
임원
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.03.29
㈜카나리아바이오엠
11
10,257,033
16.48
3,820,609
6.85
55,786,351

이번보고서
2024.05.02
㈜카나리아바이오엠
11
21,785,951
29.54
3,820,609
6.85
55,786,351

증 감
11,528,918
13.06
-
-
0

4. 보유목적

경영권 영향

보고자 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 주주로서 회사에 영향력을 행사할 예정입니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약,그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 조기상환청구권행사 및 합의에 따른 보유주식등의 수 감소전환사채 양수도에 따른 전환사채 증가

변동사유
전환사채 조기상환청구권행사 및 합의에 따른 보유주식등의 수 감소전환사채 양수도에 따른 전환사채 증가

변경사유
신주인수권부사채 양수도 계약에 따른 대금지급을 전환사채로 상계 완료

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주) 카나리아바이오엠
312-81-21611
3,820,609
-
-
-
17,425,342
-
-
-
-
21,245,951
28.81

특별관계자
윤병학
741115
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.14

김병성
700831
-
-
-
-
-
-
-
-
70,000
70,000
0.09

이창현
781004
-
-
-
-
-
-
-
-
80,000
80,000
0.11

정동호
740703
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.04

심언철
780116
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.04

이지연
830505
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.04

정성진
810129
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.07

나한익
750906
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.14

임정은
821028
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.07

이시우
730915
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

55,786,351
17,965,342
29.54
6.85

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주) 카나리아바이오엠
312-81-21611
21,245,951
-
-
-
-
-
-
21,245,951
28.81

특별관계자
윤병학
741115
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.14

김병성
700831
-
-
-
-
-
-
70,000
70,000
0.09

이창현
781004
-
-
-
-
-
-
80,000
80,000
0.11

정동호
740703
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.04

심언철
780116
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.04

이지연
830505
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.04

정성진
810129
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.07

나한익
750906
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.14

임정은
821028
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.07

이시우
730915
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
㈜카나리아바이오엠
본인
312-81-21611
전환사채권
2,523,629
(주)에이티세미콘
담보계약
2024.02.20
24.02.20 ~24.04.30
3.42
담보계약

합계(주식등의 수)
2,523,629
합계(비율)
3.42
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
2,523,629
-
㈜카나리아바이오엠
-
-
주1)

주1) (주)카나리아바이오가 2023년 1월 13일자로 발행한 권면총액 50억원의 제7회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 및 2023년 1월 16일자로 발행한 권면총액 150억원의 제8회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채의 양수도 대금에 대한 채무를담보하기 위하여, (주)세종메디칼이 발행한 제7회 전환사채 권면총액 120억원을 담보로 설정하였으며, 이를 행사가액으로 환산한 수량을 반영하였습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주) 카나리아바이오엠
312-81-21611
-
-
-
-
11,528,918
-
-
-
-
11,528,918
15.63

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주) 카나리아바이오엠
312-81-21611
2024.04.29
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
5,896,424
-1,269,716
4,626,708
-
(4,755)
6CB, 주1)

(주) 카나리아바이오엠
312-81-21611
2024.04.29
장외매수(+)
전환사채권
4,626,708
12,798,634
17,425,342
2,344
2,344
9CB, 주2)

주1) 조기상환청구권(Put Option) 행사 및 합의에 따라 만기전 6회차 전환사채 6,037,500,000원을 ㈜세종메디칼에 처분하였습니다. 상기 처분단가는 전환가액이며, 처분금액은 6,037,500,000원(사채원금) 입니다.주2) 전환사채양수도 계약을 통해 (주)헬릭스미스로부터 9회차 전환사채 권면금액 300억원(실취득금액 305.5억원)을 장외에서 매수하였습니다. 상기 취득 단가는 전환가액입니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)카나리아바이오엠
312-81-21611
-
-
30,550,000,000
30,550,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

(주)카나리아바이오엠
312-81-21611
신주발행무효의 소에서 신주발행무효로 판결이 확정됨에 따라 당사가 반환받아야 할 신주인수대금과 상계