디오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240419)
제출인: 디오홀딩스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
(주)디오

0000
0000
20240412

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 04월 12일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 04월 12일

보고자 :
디오홀딩스 유한회사

요약정보

발행회사명
(주)디오
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
4,708,680
29.65

이번 보고서
7,044,804
36.55

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
4,195,552
26.42

이번 보고서
7,031,676
36.48

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
4,708,680
29.65

이번 보고서
3,651,523
22.99

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
4,195,552
26.42

이번 보고서
3,638,395
22.91

보고사유
특별관계자 변동(제외, 추가), 신종자본증권 인수, 신종자본증권에 대한 근질권설정계약의 체결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)디오
회사코드
039840

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,881,755

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
디오홀딩스 유한회사
한자(영문)
Dio Holdings, Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 은행로30(여의도동)
생년월일 또는사업자등록번호 등
460-88-00933

직업(사업내용)
투자목적회사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
나이스투자파트너스
부서
투자본부

직위
차장
전화번호
02-212******

성명
석은옥
팩스번호
02-212******

이메일 주소
******@nice.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 백만원)

법적성격
유한회사

자산총액(또는 운용자산총액)
121,907
부채총액
44,887

자본총액
77,020
자본금
95,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
정용선

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회

최대주주(최다출자자)
매그넘사모투자합자회사[업무집행사원:나이스투자파트너스(주)]
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주) 2023년말 개별재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
나이스투자파트너스(주)
국내법인
계열회사
104-86-11007
한국
서울특별시 영등포구 은행로 30, 6층(여의도동)
기타투자
기타

2
매그넘사모투자합자회사
국내법인
최대주주
365-88-00943
한국
서울특별시 영등포구 은행로 30, 6층(여의도동)
기관전용사모집합투자기구
기타

3
정용선
개인(국내)
대표이사
661106
한국
경기도 부천시 원미구 상동
대표이사
임원(등기)

4
주식회사 NICE홀딩스
국내법인
계열회사
214-81-74186
한국
서울특별시 영등포구 은행로17 (여의도동)
지주회사
주주

5
김진철
개인(국내)
계열회사 임원
521121
한국
경남 양산시 하북면
-
-

6
김진백
개인(국내)
계열회사 임원
580903
한국
부산 해운대구 우동
-
-

7
오메가2유한회사
국내법인
공동보유자
515-81-57625
한국
서울특별시 서초구 강남대로 479, 7층(반포동, 신논현타워)
투자목적회사
기타

* 김진철, 김진백: (주)디오 임원(등기) 사임에 따라 따라 특별관계가 해소되었습니다. 이에 보고서상 특별관계자 수 및 주식수 산정 합산에서 제외 되었습니다.* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1. 나이스투자파트너스 주식회사 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
15,989
부채총액
4,879

자본총액
11,111
자본금
10,500

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
정용선

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
에스투비네트워크(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주) 2023년말 개별재무제표 기준

【특별관계자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】1-1. 에스투비네트워크 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
236,665
부채총액
117,747

자본총액
118,918
자본금
49

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김원우

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
김원우
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
53.15

주) 2023년말 별도재무제표 기준

2. 매그넘사모투자합자회사 (단위 : 백만원)

법적성격
경영참여형 사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
95,000
부채총액
-

자본총액
95,000
자본금
95,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
업무집행사원 나이스투자파트너스(주)

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
나이스투자파트너스(주)(정용선)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
1

주) 매그넘사모투자합자회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률상 기관전용 사모집합투자기구로 업무집
행사원이 업무집행을 담당하므로, 최대주주에 관한 사항을 업무집행사원인 나이스투자파트너스(주)로 기재하였습니다.
주) 2023년말 개별재무제표 기준

3. 주식회사 NICE홀딩스 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
3,484,123
부채총액
2,166,601

자본총액
1,317,522
자본금
18,941

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
조대민

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
김원우
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
22.46

주) 2023년말 연결재무제표 기준

4. 오메가2 유한회사 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
85,180
부채총액
21,000

자본총액
64,180
자본금
64,180

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김정태

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회

최대주주(최다출자자)
에이치제1호사모투자합자회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
57.65

주) 2024년 4월 12일 가결산 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 02월 24일
디오홀딩스유한회사
6
4,708,680
29.65
4,708,680
29.65
15,881,755

이번보고서
2024년 04월 12일
디오홀딩스유한회사
5
7,044,804
36.55
3,651,523
22.99
15,881,755

증 감
2,336,124
6.90
-1,057,157
-6.66
0

4. 보유목적

경영권 영향

경영권 참여를 통한 기업가치 제고

5. 변동[변경]사유

변동방법
신종자본증권 인수

변동사유
특별관계자 변동(제외, 추가), 신종자본증권 인수에 따른 보유비율 변동

변경사유
주요계약(담보)의 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
디오홀딩스유한회사
460-88-00933
3,350,795
-
-
-
-
-
-
-
-
3,350,795
17.38

특별관계자
나이스투자파트너스(주)
104-86-11007
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

매그넘사모투자합자회사
365-88-00943
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정용선
661106
13,128
-
-
-
-
-
-
-
-
13,128
0.07

(주) NICE홀딩스
214-81-74186
287,600
-
-
-
-
-
-
-
-
287,600
1.49

김진철
521121
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김진백
580903
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

오메가2유한회사
515-81-57625
-
-
-
-
3,393,281
-
-
-
-
3,393,281
17.60

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

15,881,755
3,393,281
36.55
22.99

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
디오홀딩스유한회사
460-88-00933
3,350,795
-
-
-
-
-
-
3,350,795
17.38

특별관계자
나이스투자파트너스(주)
104-86-11007
-
-
-
-
-
-
-
-
-

매그넘사모투자합자회사
365-88-00943
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정용선
661106
13,128
-
-
-
-
-
-
13,128
0.07

(주) NICE홀딩스
214-81-74186
287,600
-
-
-
-
-
-
287,600
1.49

김진철
521121
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김진백
580903
-
-
-
-
-
-
-
-
-

오메가2유한회사
515-81-57625
3,393,281
-
-
-
-
-
-
3,393,281
17.60

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
디오홀딩스유한회사
본인
460-88-00933
의결권있는 주식
3,350,795
산은캐피탈(주), (주)아이비케이캐피탈,제이비우리캐피탈(주), 케이비캐피탈(주)
담보계약
2024년 02월 23일
2024.02.27~2027.02.26.
17.38
근질권설정계약

2
(주)NICE홀딩스
특수관계인
214-81-74186
의결권있는 주식
287,600
산은캐피탈(주), (주)아이비케이캐피탈,제이비우리캐피탈(주), 케이비캐피탈(주)
담보계약
2024년 02월 23일
2024.02.27~2027.02.26.
1.49
근질권설정계약

3
오메가2유한회사
공동보유자
515-81-57625
전환사채권
3,393,281
디비캐피탈(주), (주)에스비아이캐피탈, (주)흥국저축은행, (주)오투저축은행
담보계약
2024년 04월 09일
2024.04.11~2027.04.11
17.60
근질권설정계약

합계(주식등의 수)
7,031,676
합계(비율)
36.48
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
4,195,552
63,000,000,000
디오홀딩스 유한회사
8.0
-
-

2
3,393,281
6,000,000,000
오메가2유한회사
8.0
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
디오홀딩스유한회사
460-88-00933
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

특별관계자
나이스투자파트너스(주)
104-86-11007
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

매그넘사모투자합자회사
365-88-00943
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

정용선
661106
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

(주) NICE홀딩스
214-81-74186
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

김진철
521121
-933,643
-
-
-
-
-
-
-
-
-933,643
-4.84

김진백
580903
-123,514
-
-
-
-
-
-
-
-
-123,514
-0.64

오메가2유한회사
515-81-57625
-
-
-
-
3,393,281
-
-
-
-
3,393,281
17.60

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김진철
521121
2024년 04월 12일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
933,643
-933,643
-
-
( - )
-

김진백
580903
2024년 04월 12일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
123,514
-123,514
-
-
( - )
-

오메가2유한회사
515-81-57625
2024년 04월 12일
CB인수(+)
전환사채권
-
3,393,281
3,393,281
20,629
( - )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

오메가2유한회사
515-81-57625
64,000,000,000
6,000,000,000
-
70,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

오메가2유한회사
515-81-57625
증자

ㅇ 차입금의 경우

차입자
오메가2유한회사
차입처
디비캐피탈(주), (주)에스비아이캐피탈, (주)흥국저축은행, (주)오투저축은행

차입금액
6,000,000,000
차입기간
2024.04.11~2027.04.11

주식등의 담보제공 여부
있음
담보 내역
있음