eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
CSA 코스믹 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240419)
제출인: CSA 코스믹

CSA 코스믹/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.04.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-04-19

3. 정정사유
계약기간 연장에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5.계약기간 종료일
2024-04-19
2025-04-19

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
16brand 화장품 공급

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
20,000,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
20,000,000,000

최근 매출액(원)
31,466,024,287

매출액 대비(%)
63.6

3. 계약상대방
주식회사 강동코스메틱

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
-

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
중국

5. 계약기간
시작일
2018-04-20

종료일
2025-04-19

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2018-04-19

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 최근 매출액은 2017년도 연결재무제표 기준입니다.
- 상기 계약금액은 공급가 기준으로 VAT포함 기준입니다.
- 계약종료일은 출고 일자에 따라 변경될 수 있습니다.
- 본 공시는 3월 19일 조회공시답변(미확정)에 대한 일부 확정사항입니다.

※ 관련공시
2018-03-19 조회공시요구(현저한시황변동)에대한답변(미확정)
2018-04-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2019-04-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2020-04-17 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-04-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2022-04-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2023-04-19 단일판매ㆍ공급계약체결
엔케이젠바이오텍코리아 — 주권매매거래정지기간변경 (개선기간 부여) (20240419)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지 기간변경

1.대상종목
(주)엔케이맥스
보통주

2.변경사유

개선기간 부여

3.정지기간
가.변경전

2024년 03월 25일 16:17:00~

1) 상장적격성 실질심사 관련
- 상장적격성 실질심사 대상여부에 관한 결정일까지

2) 2023사업연도 감사의견 상장폐지 사유 관련
- 상장폐지에 대한 이의신청기간 만료일 또는
이의신청에 대한 상장폐지 여부 결정일까지

3) 회생절차 개시신청
- 회생절차 개시결정일까지
다만, 투자자 보호를 위해 정지기간 연장 가능

나.변경후

2024년 03월 25일 16:17:00~

1) 상장적격성 실질심사 관련
- 상장적격성 실질심사 대상여부에 관한 결정일까지

2) 2023사업연도 감사의견 상장폐지 사유 관련
- 개선기간종료(차기 사업보고서 법정제출기한의 다음날부터 10일) 후 상장폐지여부 결정일까지

3) 회생절차 개시신청
- 회생절차 개시결정일까지
다만, 투자자 보호를 위해 정지기간 연장 가능

4.근거규정

코스닥시장상장규정 제18조 및 동규정시행세칙 제19조

5.기타

-
엔케이젠바이오텍코리아 — 기타시장안내 (상장폐지 관련 이의신청서 접수 및 개선기간 부여) (20240419)
제출인: 코스닥시장본부

엔케이맥스/기타시장안내/(2024.04.19)기타시장안내(상장폐지 관련 이의신청서 접수 및 개선기간 부여)

기타시장안내

제목 : (주)엔케이맥스 상장폐지 관련 이의신청서 접수 및 개선기간 부여

동 사는 최근 사업연도 재무제표에 대한 감사인의 감사의견이 감사범위 제한 및 계속기업 존속능력 불확실성으로 인한 의견거절로 상장폐지사유가 발생('24.4.5)한 바 있으며, 금일('24.4.19) 코스닥시장 상장규정 시행세칙 제60조에 따라 이의신청서를 제출하였습니다.

거래소는 코스닥시장 상장규정 제55조에 따라 차기 사업보고서 법정제출기한의 다음날부터 10일('25.4.10*)까지 개선기간을 부여하였으며, 동 개선기간 중에는 매매거래정지가 지속됩니다.
* 사업보고서 제출기한 연장 신고 또는 금융당국의 제출지연 제재 면제 승인 등으로 변동 가능

또한 개선기간 종료 후 15일(영업일 기준) 이내에 개선계획 이행내역서 및 개선계획 이행결과에 대한 전문가의 확인서 등을 제출받아 관련 서류제출일로부터 20일(영업일 기준) 이내에 기업심사위원회를 개최하여 당해 주권의 상장폐지 여부를 심의·의결할 예정임을 알려드립니다.

* 관련공시 : 기타시장안내(상장폐지 관련) ('24.4.5)
지노믹트리 — 기타경영사항(자율공시) ((주)지노믹트리 제1회차 전환사채(CB) 취득 후 재매각의 건) (20240419)
제출인: 지노믹트리

지노믹트리/기타 경영사항(자율공시)/(2024.04.19)기타 경영사항(자율공시)((주)지노믹트리 제1회차 전환사채(CB) 취득 후 재매각의 건)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
(주)지노믹트리 제1회차 전환사채(CB) 취득 후 재매각의 건

2. 주요내용
가. 재매각 대상 사채권의 종류: ㈜지노믹트리 제1회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

나. 재매각 대상 사채권의 취득일: 2023년 4월 28일

다. 재매각에 관한 사항

- 재매각 대상 사채권의 권면총액: 3,605,700,000원

- 매각금액: 6,076,875,000원

- 자기자본: 125,031,776,869원

- 자기자본대비: 4.86%

라. 처분목적: 리피드 나노입자 기반 mRNA 응용치료제 플랫폼 연구개발 추진 예산 및 임상비용 확보

마. 처분일자: 2024년 4월 22일

바. 거래내역

- 거래상대방: 비엔케이넘버원제일차 주식회사

- 거래대금지급일: 2024년 4월 22일

3. 결정(확인)일자
2024-04-19

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 전환사채 재매각 결정은 회사가 취득한 제1회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 중 일부를 재매각하는 건입니다.

- 상기 전환사채의 만기일은 2026년 4월 30일이며, 재매각일 현재의 전환가액은 10,302원입니다.

- 상기 2의 다. 자기자본은 최근 사업연도말(2023년) 연결 재무제표를 기준으로 최근 사업연도말 경과 후 자본금 및 자본잉여금의 증감액을 반영한 수치입니다.

- 상기 2의 마. 처분일자는 대금지급예정일로 기재하였습니다.

- 상기 3. 결정(확인)일자는 당사의 전환사채 재매각에 대한 이사회결의일입니다.

※ 관련공시
2021-04-22 전환사채권발행결정(제1회차)
2021-04-30 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB)
2021-07-30 전환가액의조정(제1회차 CB)
2021-11-01 전환가액의조정(제1회차 CB)
2022-02-03 전환가액의조정(제1회차 CB)
2022-05-02 전환가액의조정(제1회차)
2022-10-31 전환가액의조정
2023-04-28 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
슈피겐코리아 — 주요사항보고서(유형자산양수결정) (20240419)
제출인: 슈피겐코리아

유형자산 양수 결정
1.1
슈피겐코리아

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024년 4월 19일

회 사 명 :
주식회사 슈피겐코리아

대 표 이 사 :
김 대 영

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 봉은사로 446 (삼성동, 슈피겐HQ A동)

(전 화) 02-6713-6010

(홈페이지) http://www.spigenkorea.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원부문장
(성 명) 최 철 규

(전 화) 02-6713-6041

유형자산 양수 결정

1. 자산구분
토지 및 건물

- 자산명
서울특별시 강남구 삼성동 37-16 (토지 836.1㎡, 건물 1,444.18㎡)

2. 양수내역
양수금액(원)
66,000,000,000

자산총액(원)
515,521,870,446

자산총액대비(%)
12.80

3. 양수목적
중장기적 사업의 안정성 및 자산운용의 효율성 제고

4. 양수영향
사업 효율성 증대

5. 양수예정일자
계약체결일
2024년 04월 19일

양수기준일
2024년 10월 02일

등기예정일
2024년 10월 09일

6. 거래상대방
회사명(성명)
민도준, 민남준

자본금(원)
-

주요사업
-

본점소재지(주소)
-

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급

1) 계약금(10%) : 6,600,000,000원, 2024년 04월 19일 지급예정
2) 잔 금(90%) : 59,400,000,000원, 2024년 10월 02일 지급예정

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 제1항 제7호 및 동법 시행령 제171조 제2항 제5호에 의한 적정성평가

외부평가기관의 명칭
로엘 회계법인

외부평가 기간
2024년 04월 16일 ~ 2024년 04월 19일

외부평가 의견
적 정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,기간, 장소
-

지급예정시기,지급방법
-

주식매수청구권 제한관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2024년 04월 19일

- 사외이사참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 향후 회사구조개편에 관한 계획

위 계약사항과 관련하여 주요사항보고서 제출일 현재 시점에 회사구조개편 등에 관하여 확정된 사항은 없습니다.

14. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) '상기 양수내역'의 자산총액은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 직전 사업연도말(2023.12.31) 연결 재무제표 기준 입니다.2) '상기 양수내역'의 양수금액은 매매계약서상의 계약금액으로 부가세 및 수수료 등의 부대비용을 제외한 금액 입니다.3) '상기 양수예정일자'의 양수기준일 및 등기예정일은 잔금 지급 예정일 기준으로 작성되었으며, 대금지급 조건 상 잔금지급일은 소유권 이전 시점이나 소유권 이전 일정에 따라 변동 될 수 있습니다.4) 상기 양수일정 및 거래대금지급 등 세부사항은 거래상대방과 협의에 따라 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시 : 해당사항 없습니다.
드림시큐리티 — 소속부변경  (20240419)
제출인: 코스닥시장본부

드림시큐리티/소속부변경/(2024.04.19)소속부변경

소속부변경

1. 회사명
드림시큐리티

2. 변경내용
변경전
벤처기업부

변경후
중견기업부

3. 변경사유
중견기업부 해당

4. 변경일
2024-04-22

5. 기타
-
THE E&M — [기재정정]전환가액의조정 (제17회차) (20240419)
제출인: THE E&M

THE E&M/전환가액의조정/(2024.04.19)전환가액의조정(제17회차)

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-19

1. 정정관련 공시서류
전환가액의 조정

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-19

3. 정정사유
전환가액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

조정후 전환가액(원)
2,060
1,781

조정후 전환가능주식수(주)
2,427,184
2,807,411

기타 투자판단에 참고할 사항
상기 조정전 전환가액은 2024년 3월 13일 제3자배정 유상증자 납입에 따라 조정된 전환가액입니다.
상기 조정전 전환가액은 2024년 3월 13일 제3자배정 유상증자 납입에 따라 조정된 전환가액이며, 증발공 규정에 따라 해당 전환가액 이상으로 전환가액이 조정될수 없으므로, 조정후 전환가액을 1,781원으로 정정합니다.

-

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

17
비상장
1,781
1,781

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

17
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won
2,807,411
2,807,411

3. 조정사유
시가상승 등에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
당사 17회차 전환사채 계약서 제3조 25.전환에관한사항 5)전환가액의조정 (4), (5)에 의거.

(4) 본 3조 25항(전환에 관한 사항) 5) 전환가액의 조정 (1)호 내지 (3)호와는 별도로 시가하락에 따른 전환가액 재조정은 본 사채 발행일로부터 3개월 단위로 전환가격을 조정하되, 해당 '전환사채 전환가격 조정일 전일'을 기산일로 하여 소급한 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격(이하 “산술평균 산정가액”)이 직전 전환가격보다 낮을 경우 그 가격을 전환가격으로 하향 조정(전환가격의 원단위 미만은 절상함)한다. 단, 전환가격의 조정한도는 최초 전환가액의 70% 이내로 한다.

(5) 위 (1) 내지 (4)과는 별도로 본 사채 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가액으로 상향조정한다. 단, 전환가액을 상향조정하는 경우 조정 후 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)이내로 한다.

5. 조정가액 적용일
2024-04-19

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기 조정전 전환가액은 2024년 3월 13일 제3자배정 유상증자 납입에 따라 조정된 전환가액이며, 증발공 규정에 따라 해당 전환가액 이상으로 전환가액이 조정될수 없으므로, 조정후 전환가액을 1,781원으로 정정합니다.

※ 관련공시
2023-04-19 증권 발행결과(자율공시)(제17회차 CB발행)
알파칩스 — 주권매매거래정지기간변경 (상장적격성 실질심사 대상 결정) (20240419)
제출인: 코스닥시장본부

주권매매거래정지 기간변경

1.대상종목
(주)알파홀딩스
보통주

2.변경사유

상장적격성 실질심사 대상 결정

3.정지기간
가.변경전

2023년 04월 10일~

- 상장적격성 실질심사 대상여부에 관한 결정일까지

나.변경후

2023년 04월 10일~

- 상장폐지사유 해당여부 결정일까지

4.근거규정

코스닥시장상장규정 제18조 및 동규정시행세칙 제19조

5.기타

-
플리토 — 단일판매ㆍ공급계약체결  (20240419)
제출인: 플리토

플리토/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.04.19)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
코퍼스(Corpus) 판매계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
5,368,661,541

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
5,368,661,541

최근 매출액(원)
17,761,267,682

매출액 대비(%)
30.23

3. 계약상대방
글로벌 IT기업

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
-

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
수요업체

5. 계약기간
시작일
2024-04-18

종료일
2024-11-14

6. 주요 계약조건
납품완료 후 45일내 지급되는 방식입니다.

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2024-04-18

9. 공시유보 관련내용
유보기한
2024-11-14

유보사유
계약상대방의 영업비밀 보호요청

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 본 계약은 계약 상대방으로부터 원문 데이터를 전달받아 작업 후 납품하는 방식이며, 계약 상대방으로부터 수취하는 원문의 수량과 종류 및 시점에 따라 계약 금액 및 계약기간은 변동될 수 있습니다. 따라서 공시된 계약금액은 PO상 명시된 금액이며, 확정된 계약금액이 아닙니다.
2.계약 일자는 PO수취 후 계약확정일 기준입니다.
3.최근 매출액은 2023년말 연결재무제표 기준입니다.
4.계약금액은 3,890,334.45달러이며, 2024년 4월 18일 매매기준율로 산정(1달러 1,380.00원)되었습니다.
5.계약기간은 납품완료(2024.09.30)로부터 45일내 지급된다는 계약사항을 반영하여 산정하습니다.

※ 관련공시
-
제너셈 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240419)
제출인: 제너셈

제너셈/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.04.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-19

3. 정정사유
종료일자 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

- 종료일
2024-04-20
2024-05-20

- 공급일정 변경에 의한 계약기간 변경

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
EMI Shield 관련 반도체 후공정 장비

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
6,350,643,000

조건부 계약금액
0

계약금액 총액(원)
6,350,643,000

최근 매출액(원)
59,602,938,075

매출액 대비(%)
10.66

3. 계약상대방
Nantong Tongfu Microelectronics Co. LTD

-최근 매출액(원)
4,105,153,530,000

-주요사업
반도체 후공정 제조

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
중국

5. 계약기간
시작일
2023-12-19

종료일
2024-05-20

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-12-19

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 계약금액:USD4,890,000.00
2. 환율:@1,298.70(12월19일 KEB하나(외환)은행 최초고시 환율 적용)
3. 최근 매출액은 계약일 공시기준으로 2022년 연결매출액 기준입니다.
4. 계약기간 시작일과 계약(수주)일은 P/O문서 수령일 기준입니다.
5. 계약기간과 종료일은 고객사와 협의에 따라 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2023-12-20 단일판매ㆍ공급계약체결
컬러레이 — 감사보고서제출  (20240419)
제출인: 컬러레이

컬러레이/감사보고서 제출/(2024.04.19)감사보고서 제출

감사보고서 제출

[지배회사 또는 지주회사의 연결재무제표 기준 감사의견 및 재무요건]

구분
당해 사업연도
직전 사업연도

1. 연결 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

2. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

3. 연결 재무내용(원)

- 자산총계
291,647,146,412
256,349,836,048

- 부채총계
43,454,985,234
12,736,318,876

- 자본총계
248,192,161,178
243,613,517,172

- 자본금
72,050,908,272
72,289,962,380

4. 연결 손익내용(원)

- 매출액
46,427,528,763
38,856,465,512

- 영업이익
5,689,122,568
11,043,798,624

- 법인세비용차감전계속사업이익
6,116,260,034
12,919,054,365

- 당기순이익
5,316,951,745
11,597,669,639

- 지배기업 소유주지분 순이익
5,318,581,724
11,598,854,691

5. 연결대상 종속회사 수(단위 : 사)
4
5

6. 주요종속회사 수(단위 : 사)
1
1

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용
당해사업연도
직전사업연도

가. 감사의견 등

- 감사의견
-
-

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 내부회계관리제도 감사(검토)의견 비적정 등 여부
-
-

나. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

다. 주요 재무내용(단위 : 원)

- 자산총계
-
-

- 부채총계
-
-

- 자본총계
-
-

- 자본금
-
-

- 매출액
-
-

- 영업이익
-
-

- 법인세비용차감전계속사업이익
-
-

- 당기순이익
-
-

2. 회계감사인명
이촌회계법인

3. 감사보고서 수령일자
2024-04-19

4. 연결재무제표 제출대상 해당 여부
예

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 당사는 외국지주회사이며 상기 감사보고서는 국제회계기준(IFRS)에 따라 연결재무제표에 대한 감사보고서로서 별도재무제표는 작성하지 않습니다.

- 당해 사업연도 : 20023.01.01~2023.12.31
- 직전 사업연도 : 2022.01.01~2022.12.31
- 전전 사업연도: 2021.01.01~2021.12.31

2. 당사 재무제표 작성 기준 통화는 중국 위안화(RMB)입니다.상기 원화 기준 실적은 투자자의 편의를 위해 아래와 같이 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율을 적용하여 산정한 것 입니다.

(1) '손익계산서' 관련
-당해사업연도 환율 :184.22원/RMB(2023년도 평균환율)적용
-직전사업연도 환율:191.57원/RMB(2022년도 평균환율)적용

(2) '재무상태표' 관련

- 당해사업연도 환율 :180.84/RMB(2023년 12월 31일) 적용
- 직전사업연도 환율:181.44원/RMB(2022년 12월 31일) 적용
- 전전사업연도 환율:186.26원/RMB(2021년 12월 31일) 적용

3. [자본잠식률]의 당해사업연도 반기(2023년6월30일):
자기자본:1,378,114,439RMB
자본금: 398,423,514RMB

적용환율: 181.05원/RMB(2023년6월30일 기준)
(서울외국환중개㈜)

4. 외부감사인이 감사 종료 후 당해 법인에 제출하는 감사보고서상의 재무제표는 당해 법인의 주주총회의 승인절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 동 승인과정에서 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
-

[자본잠식률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도
직전사업연도

자본잠식률(%) =〔(자본금-자기자본)/자본금〕×100
-
-

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 제외]
248,192,161,178
243,611,911,791

자본금
72,050,908,272
72,289,962,380

[최근 3사업연도의 법인세비용차감전계속사업손실률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도 (T)
직전사업연도 (T-1)
전전사업연도 (T-2)

(법인세비용차감전계속사업손실/자기자본)×100(%)
-
-
-

-
-
-

법인세비용차감전계속사업손실
-
-
-

리픽싱조건부 금융부채 평가손실 제외 여부
미해당
미해당
미해당

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 포함]
248,192,161,178
243,613,517,172
227,335,090,619

[최근 5사업연도의 영업손실]
(단위 : 원)

구분
당해사업연도 (T)
직전사업연도 (T-1)
전전사업연도 (T-2)
전전전사업연도 (T-3)
전전전전사업연도 (T-4)

영업손실(지배회사인 경우에는 별도재무제표, 지주회사인 경우에는 연결재무제표)
-
-
-
-
-

[손상차손비율 50%이상 해당여부]

손상차손비율 50%이상 여부 ※손상차손비율(%) = [해당사업연도 매출채권이외의 채권에서 발생한 손상차손 누계액/자기자본]x100
아니오
NPX — 기타시장안내 (개선계획서 제출) (20240419)
제출인: 코스닥시장본부

NPX/기타시장안내/(2024.04.19)기타시장안내(개선계획서 제출)

기타시장안내

제목 : ㈜엔피엑스 개선계획서 제출

'24.03.28 상장적격성 실질심사 대상으로 결정된 동사가 '24.04.19 개선계획서를 제출함에 따라, 거래소는 동 제출일로부터 20일('24.05.22 限, 영업일 기준) 이내에 기업심사위원회의 심의·의결을 거쳐 상장폐지 여부 또는 개선기간 부여 여부를 결정할 예정입니다.

기업심사위원회의 심의·의결을 거쳐 동사의 상장적격성이 인정되는 경우에는 동사 주권의 매매거래정지 해제 등 관련 사항을 안내할 예정이고,

기업심사위원회의 심의·의결 결과가 개선기간 부여에 해당하는 경우에는 개선기간 종료 후 기업심사위원회의 심의·의결을 거쳐 상장폐지 여부를 결정할 예정이며,

기업심사위원회 심의결과가 상장폐지에 해당하는 경우에는 기업심사위원회 심의일 이후 20일(영업일 기준) 이내 코스닥시장위원회를 개최하여 당해 기업의 상장폐지 여부 또는 개선기간 부여 여부 등을 결정할 예정입니다.
HDC랩스 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240419)
제출인: HDC랩스

HDC랩스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.04.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-03

3. 정정사유
정산 합의에 따른 최종 변경계약 체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역-계약금액(원)
22,016,561,655
21,254,873,585

2. 계약내역-매출액대비(%)
8.0
7.7

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '2.계약금액'은 VAT를 포함하며, 제1공구(아레나), 제2공구(호텔), 제3공구(카지노)의 총 도급금액임

- 상기 '2.최근매출액'은 2021년도말 HDC랩스 연결재무제표상 매출액임

- 상기 '5.계약기간'은 제1공구, 제3공구의 총 공사계약기간이며 제2공구의 계약기간 종료일은 2024년 1월 31일임

- 상기 '7.계약(수주)일자'는 최초 계약일임

- 향후 사업추진과정 또는 계약에서 규정하는 조건 등에 따라 계약기간 및 계약금액 등은 변경될 수 있음

※ 금번 공시는 정산 협의 지연에 따른 계약종료일 변경건으로 추후 추가 변경계약 또는 정산계약 등으로 변경사항이 발생하는 경우 재공시 예정임
- 상기 '2.계약금액'은 VAT를 포함하며, 제1공구(아레나), 제2공구(호텔), 제3공구(카지노)의 총 도급금액임

- 상기 '2.최근매출액'은 2021년도말 HDC랩스 연결재무제표상 매출액임

- 상기 '7.계약(수주)일자'는 최초 계약일임

※ 본 계약은 정산 합의 종료로 최종 변경계약을 체결함에 따라 관련 내용을 정정하여 공시함

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
영종도 인스파이어 복합리조트 개발사업 중 A/V 및 BGM, 전관방송공사

2. 계약내역
계약금액(원)
21,254,873,585

최근매출액(원)
274,579,528,254

매출액대비(%)
7.7

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
(주)한화

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
인천광역시시 중구 운서동 2955

5. 계약기간
시작일
2022-07-19

종료일
2024-04-30

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2022-07-19

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 '2.계약금액'은 VAT를 포함하며, 제1공구(아레나), 제2공구(호텔), 제3공구(카지노)의 총 도급금액임

- 상기 '2.최근매출액'은 2021년도말 HDC랩스 연결재무제표상 매출액임

- 상기 '7.계약(수주)일자'는 최초 계약일임

※ 본 계약은 정산 합의 종료로 최종 변경계약을 체결함에 따라 관련 내용을 정정하여 공시함

※ 관련공시
-
KB금융 — 최대주주등소유주식변동신고서  (20240419)
제출인: KB금융

KB금융/최대주주등소유주식변동신고서/(2024.04.19)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
(주)KB금융지주
회사코드
105560
담당부서명
IR부
담당자명
권봉중
tel
02)2073-2843

(fax)
02)2073-2848

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

403,511,072
0
403,511,072

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2024-03-15
보통주식
33,704,092
8.35

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
33,704,092
8.35

이번보고서제출일
2024-04-19
보통주식
33,200,471
8.23

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
33,200,471
8.23

증감
보통주식
-503,621
-0.12

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
-503,621
-0.12

4. 개인별 세부변동사항

성명
국민연금공단
사업자등록번호
219-82-01593
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-03-31
기타(-)
보통주식
33,704,092
-503,621
33,200,471
주주명부 확인(기준일: 2024.3.31)

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

국민연금공단
사업자등록번호
219-82-01593
해당없음
국내(법인)
대한민국
본인
-
-
33,200,471
8.23
0
0
0
0
33,200,471
8.23

합계
33,200,471
8.23
0
0
0
0
33,200,471
8.23
시선AI — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (제3회차) (20240419)
제출인: 시선AI

씨유박스/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2024.04.19)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제3회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
3
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무보증 이권부 사모 전환사채

발행일자
2021-04-19

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
15,000

만기일
2026-04-19

2. 사채 취득금액 (통화단위)
13,279,587,846
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
12,500,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2024-04-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
2,500,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유: 사채권자의 조기상환청구권(Put option) 행사로 인한 만기전 사채 일부 취득

- 향후 처리방법: 취득 사채분 말소 예정

5. 취득자금의 원천
보유자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 '주당 전환가액(원)'은 2022. 06. 30 변경 합의서에 의해 공모가 리픽싱 100%로 조정된 전환가액입니다.

- 상기 '사채 취득금액'은 상환 원리금에서 원천징수금액을 제외한 실지급액 기준입니다.

- 상기 '취득후 사채의 권면(전자등록)총액'은 본 취득건 제외 후 남은 총액을 기재하였습니다.

- 상기 '취득일자'는 사채 취득금액 지급일 입니다.

※ 관련공시
-
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20240419)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.8
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 04월 19일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Structured Products 본부 본부장 (성 명)정헌기

(전 화)02-2004-9126

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2024.04.19
2024.04.19
2024.04.19

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
307
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

307
10,000,000,000
1
1,462,620,000
14.63
1
1,462,620,000
14.63

4. 배정방법

제307회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2024년 04월 19일입니다.)2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 04월 17일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 04월 19일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제307회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
1,462,620,000

발행제비용 (2)
73,130

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
1,462,546,870

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제307회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
73,130
발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정제5조제1항제3호)

합 계
73,130

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제307회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
보통위험)

기초자산의 내용
삼성전자 보통주

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 최초기준가격의 999% 이상인 경우
액면금액×[100% + {3.910% × (n/365)}]

② 만기평가가격이 최초기준가격의 999% 미만인 경우
액면금액×[100% + {3.900% × (n/365)}]

* n=364일 [발행일(불포함)로부터 만기일(포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2025년 04월 16일

ｏ
만기상환일 :

2025년 04월 18일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
1,462,620,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
10,000원

발행증권의 총수
146,262

청약기간
청약시작일
2024년 04월 19일

청약종료일

2024년 04월 19일 (1영업일 청약)
(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 1만원으로 합니다.

납 입 기 일
2024년 04월 19일

만 기 일
2025년 04월 18일

지 급 일
2025년 04월 18일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2024년 04월 19일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
비투엔 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결  (20240419)
제출인: 비투엔

비투엔/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.04.19)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-19

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2024-04-12

3. 정정사유
기존 계약기간 연장에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 채무(차입)금액 총액(원)
6,350,000,000
6,450,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
8,675,000,000
8,825,000,000

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]
2.라온대부
- 담보설정금액(원)
- 종료일

- 1,500,000,000
- 2024-04-21

- 1,650,000,000
- 2024-05-18

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
비투엔인수목적제이차 주식회사

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
5,000,000

지분율(%)
14.71

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
0

지분율(%)
0

2. 채무(차입)금액 총액(원)
6,450,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
8,825,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
3

누적 담보제공 주식 총수(주)
5,000,000

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2023-08-29

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 공시일 현재 지분율은 공시일 현재 발행주식 총수 기준입니다.
- 하기 [채무자에 관한 사항]에서 최대주주 보유 주식수 내역은 권유진 100주(50.0%), 송혜미 100주(50.0%)입니다.
- 하기 [채무자에 관한 사항]에서 순번 3항은 기존 곽종윤(개인)에 대한 채무를 대환하기 위하여 라온대부와 2024.04.12.자에 신규로 계약을 체결하였습니다.

※ 관련공시
2024-04-15 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
와이앤제이대부
비투엔인수목적제이차(주)
차입금 상환
5,525,000,000
질권
3,000,000
미해당
2023-08-29
2024-08-28
2024-01-12

2
라온대부
비투엔인수목적제이차(주)
차입금 대환
1,650,000,000
질권
1,000,000
미해당
2024-03-22
2024-05-18
2024-03-22

3
라온대부
비투엔인수목적제이차(주)
차입금 대환
1,650,000,000
질권
1,000,000
미해당
2024-04-12
2024-05-11
2024-04-12

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
기존 계약 : 담보평가액이 대출금 대비 130% 이하에 도달 시

2
기존 계약 : 담보평가액이 대출금 대비 150% 이하에 도달 시

3
신규 계약 : 담보평가액이 대출금 대비 150% 이하에 도달 시

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

비투엔인수목적제이차주식회사
대한민국
경기도 용인시 기흥구 신갈동
781-87-02414

직업(사업내용)
부동산 개발 및 공급업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
권유진, 송혜미
200
100

대표이사
김대환
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
12월

자산총계
101
자본금
1

부채총계
50
매출액
518

자본총계
51
당기순이익
51

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

대표이사
주현정
최대주주

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20240419)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.8
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 04월 19일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Structured Products 본부 본부장 (성 명)정헌기

(전 화)02-2004-9126

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2024.04.12
2024.04.19
2024.04.19

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
305
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

305
20,000,000,000
9
274,700,000
1.37
9
274,700,000
1.37

4. 배정방법

제305회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2024년 04월 19일입니다.)2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 04월 11일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 04월 19일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제305회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
274,700,000

발행제비용 (2)
13,730

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
274,686,270

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제305회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
13,730
발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정제5조제1항제3호)

합 계
13,730

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제305회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)
보통위험)

기초자산의 내용
삼성전자 보통주

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 최초기준가격의 500% 이상인 경우
액면금액×[100% + {3.710% × (n/365)}]

② 만기평가가격이 최초기준가격의 500% 미만인 경우
액면금액×[100% + {3.700% × (n/365)}]

* n=186일 [발행일(불포함)로부터 만기일(포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2024년 10월 18일

ｏ
만기상환일 :

2024년 10월 22일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
274,700,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
10,000원

발행증권의 총수
27,470

청약기간
청약시작일
2024년 04월 12일

청약종료일

2024년 04월 19일 (13시까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 10만원으로 합니다.

납 입 기 일
2024년 04월 19일

만 기 일
2024년 10월 22일

지 급 일
2024년 10월 22일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2024년 04월 19일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
티엔엔터테인먼트 — 금전대여결정  (20240419)
제출인: 티엔엔터테인먼트

티엔엔터테인먼트/금전대여결정/(2024.04.19)금전대여결정

금전대여 결정

1. 성명(법인명)
(주)샌드크래프트
(회사와의 관계)
-

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 금전대여 내역
거래일자
2024-04-19

대여금액 (원)
6,700,000,000

-자기자본(원)
63,010,001,830

-자기자본 대비(%)
10.63

-대기업해당여부
미해당

이율 (%)
10.0

대여기간
시작일
2024-03-04

종료일
2024-05-31

3. 금전대여 목적
샌드크래프트(차입자)와 당사가 체결한 퀀타피아(주) 19CB 매매계약(당사가 매도인) 상 샌드크래프트가 당사에 지급할 잔금(67억원)을 위해 당사가 샌드크래프트에 67억원을 대여하기로 결정하였으나, 상호 합의하에 당사의 대여금 현금지급과 샌드크래프트의 CB 매매대금(잔금) 현금지급을 생략(대체)함

4. 금전대여 총잔액 (원)
6,700,000,000

5. 이사회결의일(결정일)
2024-04-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 자기자본은 최근(2023년 기말)의 자기자본금입니다
- 상기 이사회결의일은 본건 대여에 대한 당사 이사회에서 변경합의를 결의한 날입니다.
- 최초 2024년 3월 4일에 67억원을 대여하였으며, 최초 대여시 종료일은 2024년 4월 19일이며 이율은 4.6%였으나, 차입자(샌드크래프트)의 사정으로 2024년 4월 19일에 기한을 5월 31일로 연장하는 변경합의를 진행하면서 이율을 10%로 변경(상향조정)하였습니다.
- 최초 대여일인 2024년 3월 4일에는 2023년 결산이 완료되기 전이었으므로, 2022년 결산 자기자본(76,979,517,289원) 대비 10% 미만으로 공시 대상이 아니었으나, 공시일(대여기간 연장 변경합의일) 현재 2023년 결산 자기자본 대비 10% 이상에 해당하여 제출하는 공시입니다.
- 당사는 본건 대여금에 대하여 차입자 소유의 퀀타피아(주) 발행 19CB 권면금액 70억원과 기타 비상장법인이 발행한 교환사채(퀀타피아의 주식으로 교환할 수 있는 사채) 30억원을 담보설정하였습니다.(2024.04.05 당사가 퀀타피아에 대하여 제출한 금감원 지분공시 '주식등의대량보유상황보고서' 참고)

※관련공시
-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)샌드크래프트
대한민국
서울 강남구 선릉로
145-88-01746

직업(사업내용)
전문과학 및 기술서비스업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
정미숙
18,000,000
47.0

대표이사
김정수
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023
결산기
12월

자산총계
18,771
자본금
3,830

부채총계
15,612
매출액
333

자본총계
3,159
당기순손익
-633

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
금전소비대차 계약(본건 대여의 최초 계약 / 2024.03.04)

전년도
퀀타피아(주) 19CB 매매계약(당사가 매도자)

전전년도
-
사조동아원 — 최대주주등소유주식변동신고서  (20240419)
제출인: 사조동아원

사조동아원/최대주주등소유주식변동신고서/(2024.04.19)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
사조동아원주식회사
회사코드
008040
담당부서명
재경팀
담당자명
양윤진
tel
02-789-9565

(fax)
02-789-9600

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

141,144,600
0
141,144,600

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2024-04-04
보통주식
78,159,835
55.38

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
78,159,835
55.38

이번보고서제출일
2024-04-19
보통주식
78,896,435
55.90

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
78,896,435
55.90

증감
보통주식
736,600
0.52

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
736,600
0.52

4. 개인별 세부변동사항

성명
(주)캐슬렉스 서울
사업자등록번호
119-81-05481
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-04-08
장내매수(+)
보통주식
451,952
278,237
730,189
-

2024-04-09
장내매수(+)
보통주식
730,189
5,000
735,189
-

2024-04-11
장내매수(+)
보통주식
735,189
44,204
779,393
-

2024-04-12
장내매수(+)
보통주식
779,393
72,304
851,697
-

2024-04-15
장내매수(+)
보통주식
851,697
95,220
946,917
-

2024-04-16
장내매수(+)
보통주식
946,917
102,700
1,049,617
-

성명
(유)사조씨피케이
사업자등록번호
202-81-62692
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2024-04-16
장내매수(+)
보통주식
0
132,935
132,935
-

2024-04-17
장내매수(+)
보통주식
132,935
6,000
138,935
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

(주)사조대림
사업자등록번호
114-81-34190
해당없음
국내(법인)
대한민국
본인
-
-
37,733,856
26.73
0
0
0
0
37,733,856
26.73

사조씨푸드㈜
사업자등록번호
120-81-16542
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
35,744,822
25.33
0
0
0
0
35,744,822
25.33

사조산업㈜
사업자등록번호
110-81-09699
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
4,229,205
3.00
0
0
0
0
4,229,205
3.00

(주)캐슬렉스 서울
사업자등록번호
119-81-05481
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
1,049,617
0.74
0
0
0
0
1,049,617
0.74

(유)사조씨피케이
사업자등록번호
202-81-62692
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
138,935
0.10
0
0
0
0
138,935
0.10

합계
78,896,435
55.90
0
0
0
0
78,896,435
55.90
신영증권 — 증권발행실적보고서 (20240419)
제출인: 신영증권

증권발행실적보고서
2.8
신영증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 04월 19일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Structured Products 본부 본부장 (성 명)정헌기

(전 화)02-2004-9126

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

기타파생결합사채
2024.04.12
2024.04.19
2024.04.19

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
139
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

일반청약
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

139
10,000,000,000
10
9,995,500,000
99.96
10
9,995,500,000
99.96

4. 배정방법

제139회 : 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하여 부분납입으로 종결하고 청약금액 전액을 배정하였습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1. 증권교부일 : 해당사항 없음(증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 한국예탁결제원의 예탁자계좌부 또는 고객계좌부에의 기재를 통하여 간접적으로 본 증권을 보유합니다. 증권의 발행일은 2024년 04월 19일입니다.)2. 상장일 : 해당사항 없음 (본 증권은 상장하지 않습니다.)3. 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 04월 11일

2. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)
2024년 04월 19일

3. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

4. 투자설명서 공시

1) 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr2) 서면문서 : 신영증권 본, 지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달내역

[신영증권 플랜업 제139회 파생결합사채(기타파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액

모집 또는 매출총액 (1)
9,995,500,000

발행제비용 (2)
499,770

순 수 입 금 [ (1)-(2) ]
9,995,000,230

2. 발행제비용의 내역

[신영증권 플랜업 제139회 파생결합사채(기타파생결합사채)] (단위 : 원)]

구 분
금 액
계산근거

발행분담금
499,770
발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정제5조제1항제3호)

합 계
499,770

※ 본 증권과 관련된 감독분담금, 상장연부과금 등은 현재 산정할 수 없으므로 제외하였습니다.

3. 조달된 자금의 운용계획

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위하여 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거나,국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

항 목
내 용

종 목 명

신영증권 플랜업 제139회 파생결합사채(기타파생결합사채)
보통위험)

기초자산의 내용
국고채권 3개월 금리

예상손익구조

만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액(세전)

① 만기평가가격이 10% 이상인 경우
액면금액×[100% + {3.651% × (n/365)}]

② 만기평가가격이 10% 미만인 경우
액면금액×[100% + {3.650% × (n/365)}]

* n=95일 [발행일(불포함)로부터 만기일(포함)까지의 달력일수]

ｏ 만기상환평가가격 :

만기상환평가일 기초자산 종가

ｏ 만기상환평가일 :

2024년 07월 19일

ｏ
만기상환일 :

2024년 07월 23일

(만기일 결정 방식 : 만기상환평가일(불포함) 후 2영업일)

발 행 총 액
9,995,500,000원

액 면 금 액
10,000원

발 행 가 액
10,000원

발행증권의 총수
999,550

청약기간
청약시작일
2024년 04월 12일

청약종료일

2024년 04월 19일 (13시까지)
(청약기간이후 청약취소 불가)

청약단위
최저 청약금액은 100만원으로 하며, 청약단위는 10만원으로 합니다.

납 입 기 일
2024년 04월 19일

만 기 일
2024년 07월 23일

지 급 일
2024년 07월 23일

만기시 결제방법
현금결제

예 탁 기 관
한국예탁결제원

2024년 04월 19일

신영증권 주식회사

대표이사 황성엽 (인)
한주에이알티 — [기재정정]전환청구권행사 (제3회차) (20240419)
제출인: 한주에이알티

엔터파트너즈/전환청구권행사/(2024.04.19)전환청구권행사(제3회차)

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-19

1. 정정관련 공시서류
전환청구권 행사

2. 정정관련 공시서류제출일
2024.04.15

3. 정정사유
상장일 또는 예정일 변경 및 기재정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

상장일 또는 예정일
2024년04월26일
2024년04월29일

전환사채 잔액
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
91,600,000,000
9,000,000,000

관계기관 업무 처리소요로 인해 상장일 변경

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
404,244

-발행주식총수(주)
11,546,620

-발행주식총수 대비(%)
3.50

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 "발행주식총수"는 금번 "전환청구권 행사주식수 누계" 수량이 미포함된 발행주식 총수입니다.

- 하기 "일별 전환청구내역"의 "상장일 또는 예정일"은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2024-04-08 전환가액의조정(제3회차)
2024-01-08 전환가액의조정(제3회차)
2024-01-02 전환가액의조정(제3회차)
2023-04-07 증권 발행결과(자율공시)(제3회차 CB발행)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-04-12
3
무기명식 무보증 사모 전환사채
1,600,000,000원
3,958
404,244
2024-04-29

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

2
9,000,000,000
KRW : South-Korean Won
9,000,000,000
KRW : South-Korean Won
2,954
3,046,716
이녹스 — 타인에대한채무보증결정(자회사의 주요경영사항)  (20240419)
제출인: 이녹스

이녹스/타인에대한채무보증결정/(2024.04.19)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

자회사인
(주)이녹스첨단소재
의 주요경영사항신고

1. 채무자
(주)이녹스리튬

-회사와의 관계
종속회사

2. 채권자
Citibank, N.A., Hong Kong Branch

3. 채무(차입)금액(원)
82,554,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
99,064,800,000

자기자본(원)
406,003,672,372

자기자본대비(%)
24.40

대기업해당여부
해당

채무보증기간
시작일
2024-04-30

종료일
2027-04-30

5. 채무보증 총 잔액(원)
194,771,748,000

6. 이사회결의일(결정일)
2024-04-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 공시의 모든 금액은 원화기준이며, 이사회결의일(2024.04.19)의 최초매매기준율을 적용하여 환율로 환산한 금액입니다. (1 USD = 1,375.90 KRW, 1 CNY = 183.71 KRW)

- 본 공시의 채무금액은 60,000,000 USD ( 채무보증금액 : 72,000,000 USD ) 이며, 환율 헷지 목적의 파생상품거래한도금액 37,000,000 USD ( 보증한도금액 : 44,000,000 USD )는 포함하지 않았습니다.

- 상기 '자기자본'은 최근사업연도말(2023.12.31) 연결기준입니다.

- 상기 '채무보증기간'은 변동될 수 있습니다.

- 하기 '채무자별 채무보증 잔액'은 이사회결의일(2024.04.19) 기준과 본건을 포함하여 작성하였습니다.

- 하기 '채무자에 관한 사항'은 2023년말 기준으로 작성하였습니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

㈜이녹스
계열회사
4,800,000,000
2024.02.08
~2025.02.08
-

㈜이녹스
계열회사
19,200,000,000
2024.03.26
~2025.03.26
-

㈜이녹스리튬
종속회사
99,064,800,000
2024.04.30
~2027.04.30
USD 72,000,000
환율 1,375.90

㈜이녹스리튬
종속회사
61,089,960,000
2024.04.30
~2027.04.30
USD 44,400,000
환율 1,375.90

Guangzhou INNOX Advanced Materials Co., Ltd.
종속회사
3,187,128,000
2023.10.18
~2025.01.17
CNY 16,800,000
환율 189.71

Guangzhou INNOX Advanced Materials Co., Ltd.
종속회사
4,953,240,000
2023.12.15
~2024.12.13
USD 3,600,000
환율 1,375.90

INNOX ADVANCED MATERIALS VINA Co., Ltd.
종속회사
2,476,620,000
2023.10.08
~2024.10.08
USD 1,800,000
환율 1,375.90

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)이녹스리튬
대한민국
충남 아산시 둔포면 아산밸리로 171
372-88-01391

직업(사업내용)
제조업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)이녹스첨단소재
1,000,000
100

대표이사
임경율
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023
결산기
매년 12월

자산총계
95,429
자본금
5,000

부채총계
50,659
매출액
-

자본총계
44,770
당기순손익
-4,287

외부감사인
성현회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)이녹스
계열회사

대표이사
장경호
-

대표이사
김경훈
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
대여(500억)

전년도
유상증자(401억), 대여상환(30억), 대여(500억)

전전년도
대여(30억)
오르비텍 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240419)
제출인: 성진홀딩스

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 오르비텍

20240415

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 15일

보고서작성기준일 :
2024년 04월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)성진홀딩스

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 오르비텍

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
046120

발행주식 총수
27,068,824

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
주식회사 성진홀딩스
한자(영문)
SUNGJIN HOLDINGS

생년월일 또는 사업자등록번호 등
285-88-01307

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
전라남도 나주시 빛가람동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 성진홀딩스
부 서
-

직 위
대표이사
전화번호
070-74*******

성 명
유석우
팩스번호
02-205******

이메일 주소
******07@gmail.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 03월 22일
3,249,367
12.00
3,249,367
12.00

이번보고서
2024년 04월 19일
3,015,174
11.14
3,015,174
11.14

증 감
-234,193
-0.86
-234,193
-0.86

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

3,015,174
-
-
-
-
-
-
-
3,015,174
11.14

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

27,068,824
-
11.14
11.14

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2024년 04월 15일
보통주
3,249,367
-234,193
3,015,174
3,025
-

합 계
3,249,367
-234,193
3,015,174
3,025
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
텔콘RF제약 — 합병등종료보고서(자산양수도) (20240419)
제출인: 텔콘RF제약

합병등종료보고서
1.1
텔콘알에프제약

합병등 종료보고서

(자 산 양 수 도)

금융감독원장 귀하
2024년 04월 19일

회 사 명 :
주식회사 텔콘알에프제약

대 표 이 사 :
김 지 훈

본 점 소 재 지 :
경기도 용인시 기흥구 공세로 54

(전 화) 031-371-8502

(홈페이지) http://www.telcon.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이 사 (성 명) 최 지 한

(전 화) 02-515-8808

Ⅰ. 일정

본 종료보고서는 (주)텔콘알에프제약(양수인)이 한국투자 Re-Up 펀드 외 4인(양도인)에게 에이비온(주) 제4회차 전환사채(권면금액 16,050,000,000원)를 양수하는 2024년 04월 18일자 주요사항보고서(주권관련 사채권양수결정)에 관한 사항입니다.* 거래상대방별 거래내역

(단위 : 원)

구분

한국투자
Re-Up Ⅱ 펀드

에이티넘성장투자조합
2020

(

주
)랩지노믹스

스타퀘스트헬스케어일반사모투자신탁제3호
스타퀘스트코스닥벤처일반사모투자신탁제3호

권면금액
10,000,000,000
5,000,000,000
500,000,000
475,000,000
75,000,000

양수금액
계약금(20%)
2,136,000,000
1,068,000,000
106,800,000
99,814,891
15,760,246

잔금(80%)
8,544,000,000
4,272,000,000
427,200,000
399,259,562
63,040,983

합계
10,680,000,000
5,340,000,000
534,000,000
499,074,453
78,801,229

양수방법
매매 및 콜옵션행사
매매 및 콜옵션행사
매매 및 콜옵션행사
콜옵션행사
콜옵션행사

자산양수도 가액은 17,131,875,682원이며, 2024년 04월 19일 대금 전액 지급이 완료되어 본 거래가 종료 되었음을 보고합니다.1. 자산양수도 내역 및 가액

구분
내역

발행회사
에이비온(주)

주식의 종류
보통주

총 발행주식수
22,025,993주

양수도 대상자산
에이비온(주) 제4회차 전환사채(권면금액 16,050,000,000원)

주주명(양수인)
(주)텔콘알에프제약

양수도 가액
금17,131,875,682원

(*) 상기 총 발행주식수는 최근일 기준입니다.2. 자산양수도 대금 지급방법 (단위: 원)

구분
지급일
금액

계약금(현금)
2024년 04월 18일
3,426,375,136

잔금(현금)
2024년 04월 19일
13,705,500,546

합계
17,131,875,682

3. 자산양수도 진행결과 및 일정

구분
일자
비고

외부평가기간
2024년 04월 15일 ~ 2024년 04월 18일
호연회계법인

이사회결의일
2024년 04월 18일
-

주요사항보고서제출일
2024년 04월 18일
-

자산양수도 계약 체결일
2024년 04월 18일
-

주식 양수일
2024년 04월 19일
-

대금 지급일
2024년 04월 18일
계약금(현금) : 3,426,375,136원

2024년 04월 19일
잔금(현금) : 13,705,500,546원

자산양수도 완료일
2024년 04월 19일
-

Ⅱ. 대주주등 지분변동 상황

- 해당사항 없습니다.

Ⅲ. 주식매수청구권 행사

- 해당사항 없습니다.

Ⅳ. 채권자보호에 관한 사항

- 해당사항 없습니다.

Ⅴ. 관련 소송의 현황

- 해당사항 없습니다.

Ⅵ. 신주배정 등에 관한 사항

- 해당사항 없습니다.

Ⅶ. [합병등] 전ㆍ후의 요약재무정보

(단위 : 원)

구 분
자산양수도 전
증가(감소)
자산양수도 후

자산

1. 유동자산
32,989,022,590
17,131,875,682
50,120,898,272

2. 비유동자산
107,425,894,129
-
107,425,894,129

자산총계
140,414,916,719
-
157,546,792,401

부채

1. 유동부채
34,923,951,078
-
34,923,951,078

2. 비유동부채
546,431,700
17,131,875,682
17,678,307,382

부채총계
35,470,382,778
-
52,602,258,460

자본

1. 자본금

11,599,492,100
-
11,599,492,100

2. 자본잉여금

243,907,237,124
-
243,907,237,124

3. 기타자본구성요소

-
-
-

4. 기타포괄손익누계액

3,094,384,853
-
3,094,384,853

5. 이익잉여금(결손금)
(154,142,042,939)
-
(154,142,042,939)

지배기업 소유주지분

104,459,071,138
-
104,459,071,138

비지배지분

485,462,803
-
485,462,803

자본총계

104,944,533,941
-
104,944,533,941

(*) 상기 재무정보는 2023년말 연결재무제표 기준입니다.

(**) 상기 자산양수 후 재무정보는 본 자산양수와 관련된 금액만 단순 가감한 내역으로 실제 재무정보와 차이가 발생할 수 있습니다.
삼일기업공사 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240419)
제출인: 삼일기업공사

삼일기업공사/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.04.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매 공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023년 12월 21일

3. 정정사유
계약기간,계약금액 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

계약기간 시작일

종료일
2023-12-26

2025-09-25
2024-07-01

2026-06-30

계약내역 계약금액(원)

매출액대비(%)
16,480,000,000

25.90
19,950,000,000

31.35

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
매직쉐프 빌딩 신축공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
19,950,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
19,950,000,000

최근 매출액(원)
63,621,775,713

매출액 대비(%)
31.35

3. 계약상대방
(주)매직쉐프

-최근 매출액(원)
17,005,781,417

-주요사업
도·소매업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
서울특별시 강남구

5. 계약기간
시작일
2024-07-01

종료일
2025-06-30

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2023-12-21

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 최근매출액은 2022년 매출임(별도기준)

- 계약금액은 부가세 별도임

※ 관련공시
2023-12-21 단일판매ㆍ공급계약체결
비씨엔씨 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240419)
제출인: 김돈한

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
비씨엔씨(주)

20240419

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 19일

보고서작성기준일 :
2024년 04월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김돈한

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
비씨엔씨(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
146320

발행주식 총수
12,792,923

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김돈한
한자(영문)

金 敦 漢

(Kim Don Han)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650205

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 기흥구 동백2로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2024년 03월 26일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
비씨엔씨(주)
부 서
IR팀

직 위
과장
전화번호
031-64******

성 명
이천호
팩스번호
031-63******

이메일 주소
******bcnc.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 03월 11일
7,728,581
62.49
7,728,581
62.49

이번보고서
2024년 04월 19일
7,088,581
55.41
7,088,581
55.41

증 감
-640,000
-7.08
-640,000
-7.08

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

7,088,581
-
-
-
-
-
-
-
7,088,581
55.41

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

12,792,923
-
55.41
55.41

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

시간외매매(-)
2024년 04월 19일
보통주
7,728,581
-640,000
7,088,581
19,332
처분단가

합 계
7,728,581
-640,000
7,088,581
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
PKC — 기타경영사항(자율공시) (경영투명성 강화를 위한 경영개선 계획 추진) (20240419)
제출인: PKC

백광산업/기타 경영사항(자율공시)/(2024.04.19)기타 경영사항(자율공시)(경영투명성 강화를 위한 경영개선 계획 추진)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
경영투명성 강화를 위한 경영개선 계획 추진

2. 주요내용
백광산업(주)는 아래와 같이 당사의 경영투명성 강화를 위한 경영개선계획을 추진하고 있습니다.

- 아 래 -

1. 목적 : 경영개선활동을 통한 횡령 등 재발 방지 및 경영투명성 강화

2. 주요 이행 내역

* 지배구조 관련

1) 이사회 개편

가. 사외이사 증원 및 이사회 과반수 구성

- 사외이사 기존 1명 → 변경 3명(이사 총 5명 중 사외이사 3명)

나. 신규 사외이사 전문성/독립성 확보

- 전문성 : 회계사 2명, 변호사 1명

- 독립성 : 한국상장사 협의회 추천으로 선임

다. 기존 사내이사 사임 및 신규 사내이사 선임

2) 이사회 내 위원회 설치 완료 및 운영

가. 투명경영위원회 설치

: 사외이사 2인 사내이사 1인 구성

나. 사외이사후보추천위원회 설치

: 사외이사 3인 구성 설치

다. 감사위원회 설치

: 사외이사 3인 구성 설치

라. 이사회내 위원회 설치 관련 정관 개정

3) 감사기능강화

가. 감사위원회 설치 및 운영

나. 감사팀 신설 및 관련 규정 제정

* 내부통제 개선

1) 내부통제시스템 및 내부회계관리제도 개선

가. 외부 컨설팅을 통한 내부회계관리제도 개선

나. 내부통제 관련 조직 변경

다. 자금지출 프로세스 강화

라. 법인카드 관리 강화

마. 전사 임직원 교육강화

* 기타사항

1) 준법활동 전사 강화

: 준법지원인 제도 조기도입 및 운영

2) 기타 매출사업(골프연습장 등)직영 전환

3. 향후 계획

1) 감사팀 주관 상시 모니터링 시스템 강화

2) 감사위원회 대상 연 1회 교육 실시

3) 임직원 대상 연 2회 윤리 교육 실시 및 윤리 강령 준수 서약 징구

4) 경영개선활동 및 내부통제에 대한 지속적인 점검

가. 외부 법무법인을 통한 매 분기 검토(향후 3년간)

나. 사업보고서 및 반기,분기보고서에 해당 검토 내용 공시(향후 3년간)

5) 최대주주 등 경영 참여 차단(향후 3년간 확약)

** 상기 내용 미이행시 유가증권시장상장규정 제48조 제2항 제5호에 의거 상장적격성 실질심사사유에 해당할 수 있으며, 이와 관련하여 거래소의 조치에 이의를 제기 하지 않겠습니다.

3. 결정(확인)일자
2024-04-19

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-

※ 관련공시
2024-03-28 기타시장안내(개선계획 이행 여부 심의 요청)
2023-11-06 기타시장안내(개선기간 부여 결정)
2023-10-06 기타시장안내(기업심사위원회 개최 기한 연장)
2023-09-04 기타시장안내(기업심사위원회 심의대상 결정)
2023-08-11 기타시장안내(상장적격성 실질심사 사유 발생 안내)
2024-02-16 횡령ㆍ배임사실확인
2024-02-08 횡령ㆍ배임사실확인
2023-08-11 횡령ㆍ배임혐의발생
코디 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240419)
제출인: 김미화

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 코디

20240416

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 16일

보고서작성기준일 :
2024년 04월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김미화

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 코디

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
080530

발행주식 총수
40,741,730

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김미화
한자(영문)
金美花(Kim, Mi-hwa)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
730910

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
대전광역시 중구 오류동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2023.06.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 코디
부 서
재무팀

직 위
대리
전화번호
031-32******

성 명
신유랑
팩스번호
031-32******

이메일 주소
******n@kodi-corp.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 04월 19일
15,000
0.03
15,000
0.03

증 감
15,000
0.03
15,000
0.03

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

15,000
-
-
-
-
-
-
-
15,000
0.03

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

40,741,730
-
0.03
0.03

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024년 04월 16일
보통주
-
10,000
10,000
2,165
-

장내매수(+)
2024년 04월 22일
보통주
10,000
5,000
15,000
2,045
-

합 계
-
15,000
15,000
2,125
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
한화갤러리아 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240419)
제출인: 김동선

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
한화갤러리아(주)

20240415

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 19일

보고서작성기준일 :
2024년 04월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김동선

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
한화갤러리아(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
452260

발행주식 총수
196,764,080

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김동선
한자(영문)
-

생년월일 또는 사업자등록번호 등
890530

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 종로구 가회동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2023년 03월 02일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한화갤러리아(주)
부 서
재무금융팀

직 위
차장
전화번호
02-410****4

성 명
조현진
팩스번호
02-410*****

이메일 주소
******4@hanwha.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024년 04월 12일
3,917,860
1.99
3,917,860
1.99

이번보고서
2024년 04월 19일
4,067,860
2.07
4,067,860
2.07

증 감
150,000
0.08
150,000
0.08

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

4,067,860
-
-
-
-
-
-
-
4,067,860
2.07

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

196,764,080
-
2.07
2.07

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024년 04월 15일
보통주
3,917,860
30,000
3,947,860
1,304
-

장내매수(+)
2024년 04월 16일
보통주
3,947,860
30,000
3,977,860
1,394
-

장내매수(+)
2024년 04월 17일
보통주
3,977,860
30,000
4,007,860
1,391
-

장내매수(+)
2024년 04월 18일
보통주
4,007,860
30,000
4,037,860
1,360
-

장내매수(+)
2024년 04월 19일
보통주
4,037,860
30,000
4,067,860
1,348
-

합 계
-
150,000
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
서희건설 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결  (20240419)
제출인: 서희건설

서희건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2024.04.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2022.05.10

3. 정정사유
종료일 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

종료일
2024-04-22
2024-08-30

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
부산연산 지역주택조합 아파트 신축공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
128,589,515,305

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
128,589,515,305

최근 매출액(원)
1,138,810,783,666

매출액 대비(%)
11.29

3. 계약상대방
부산연산 지역주택조합

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
지역주택조합

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
부산광역시 연제구 연산동

5. 계약기간
시작일
2020-11-23

종료일
2024-08-30

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2019-12-02

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 2.의 최근 매출액은 2018년 K-IFRS 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 2.의 계약금액은 부가세 별도 금액입니다.

- 공사기간은 실착공일로부터 41개월입니다.

- 공사도급계약서에서 규정하고 있는 조건 등에 따라 공사기간, 공사금액 등은 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2019-12-03 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-09-17 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-11-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2022-05-10 단일판매ㆍ공급계약체결
뉴로메카 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240419)
제출인: 심규분

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 뉴로메카

20240417

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 17일

보고서작성기준일 :
2024년 04월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
심규분

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)뉴로메카

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
348340

발행주식 총수
10,531,670

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
심규분
한자(영문)
Shim Gyuboon

생년월일 또는 사업자등록번호 등
720307

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 개포로 310

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
디렉터

선임일
2023.09.11
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)뉴로메카
부 서
재무운영실

직 위
매니저
전화번호
1661-0773

성 명
김규영
팩스번호
070-40*******

이메일 주소
******ng.kim@neuromeka.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024.04.19
660
0.01
660
0.01

증 감
660
0.01
660
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

660
-
-
-
-
-
-
-
660
0.01

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

10,531,670
0
0.01
0.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024.04.17
보통주
-
600
600
31,550
-

장내매수(+)
2024.04.18
보통주
600
60
660
30,133
-

합 계
0
660
660
31,421
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
앱튼 — 전환청구권행사  (20240419)
제출인: 앱튼

지오릿에너지/전환청구권행사/(2024.04.19)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
9,307,204

-발행주식총수(주)
130,623,687

-발행주식총수 대비(%)
7.13

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- '발행주식총수'는 금번 '전환청구권 행사주식수'가 포함되지 않은 주식수입니다.
- '일별 전환청구내역'의 '상장일 또는 예정일'은 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2023-11-14 전환가액의조정
2023-05-08 전환가액의조정(제2,3,4,5회차)
2023-04-18 증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)
2023-02-23 전환사채권발행결정(제5회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2024-04-19
5
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
13,300,000,000원
1,429
9,307,204
2024-05-09

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

5
15,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,700,000,000
KRW : South-Korean Won
1,429
1,189,643