레이 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20240418)
제출인: PolarCapitalLLP

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
(주)레이

0000
0000
20240412

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 04월 12일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 04월 12일

보고자 :
Polar Capital LLP위 대리인 변호사 주보은

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)레이
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
962,002
6.29

이번 보고서
254,696
1.67

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
962,002
6.29

이번 보고서
254,696
1.67

보고사유
- 투자자금 회수목적으로 발행회사의 주식 매도

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

번역본

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)레이
회사코드
228670

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,284,043

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
영국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
폴라 캐피탈 엘엘피
한자(영문)
Polar Capital LLP

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
16 Palace Street LondonSW1E 5JD U.K.
생년월일 또는사업자등록번호 등
FCA 438046

직업(사업내용)
투자자문업(Investment Advisory Business)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
주보은
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******joo@kimchang.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: GBP)

법적성격
유한책임회사

자산총액(또는 운용자산총액)
19,220,000,000
부채총액
98,825,000

자본총액
142,855,000
자본금
21,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Nicholas Farren (COO)

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
Fianchetto Ltd
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
7.73

주)
상기 정보는 2023년 3월 31일 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구(의사결정권자)

최대주주(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 12월 28일
Polar CapitalLLP
1
962,002
6.29
962,002
6.29
15,284,043

이번보고서
2024년 04월 12일
Polar CapitalLLP
1
254,696
1.67
254,696
1.67
15,284,043

증 감
-707,306
-4.62
-707,306
-4.62
0

주)
상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 Investment Advisor로서 관리하는 각각의 펀드 및 투자계정 등에 의해 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음.

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내에서 발행회사의 주식 매도

변동사유
- 투자자금 회수목적으로 주식 처분- 본 보고는 보고자가 Investment Advisor로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분 권한을 가지고 있으므로, 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Polar CapitalLLP
FCA 438046
254,696

-

-

-

-

-

-

-

-
254,696
1.67

특별관계자

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주)
상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 Investment Advisor로서 관리하는 고객들의 투자계정 등에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유).

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

15,284,043
-
1.67
1.67

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Polar CapitalLLP
FCA 438046
-707,306

-

-

-

-

-

-

-

-
-707,306
-4.62

특별관계자

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.01.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
962,002
2,173
964,175
22,990
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.01.03
장내매수(+)
의결권있는 주식
964,175
1,571
965,746
23,098
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.01.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
965,746
6,675
972,421
22,982
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.01.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
972,421
32,630
1,005,051
21,945
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.01.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,005,051
39
1,005,090
21,150
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.01.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,005,090
16
1,005,106
20,450
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.02.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,005,106
183
1,005,289
16,440
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.03.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,005,289
863
1,006,152
16,525
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.03.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,006,152
17,160
1,023,312
16,849
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.04.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,023,312
9,979
1,033,291
16,437
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.04.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,033,291
12,870
1,046,161
16,913
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.04.05
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,046,161
-6,830
1,039,331
16,421
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.04.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,039,331
-26,500
1,012,831
15,964
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.04.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,012,831
-3,562
1,009,269
15,821
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.04.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,009,269
-4,573
1,004,696
15,676
-
-

Polar CapitalLLP
FCA 438046
2024.04.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,004,696
-750,000
254,696
14,105
-
보고의무발생

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미