아나패스 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결  (20240417)
제출인: 아나패스

아나패스/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2024.04.17)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2024-04-17

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-08-12

3. 정정사유
- 담보계약 해지 2건
- 담보제공기간 종료일 및 담보설정금액, 담보제공주식수 변경 1건

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항
- 담보권 전부 실행시 소유주식수(주): 6,602 (지분율 0.05%)
- 담보권 전부 실행시 소유주식수(주): 534,535 (지분율 4.41%)

2. 채무(차입)금액 총액(원)
41,424,300,000
29,029,300,000

3. 담보설정금액 총액(원)
41,424,300,000
29,029,300,000

4. 담보제공 내역
- 누적 담보제공 계약 건수(건) : 11
- 누적 담보제공 주식 총수(주) : 1,635,567
- 누적 담보제공 계약 건수(건) : 9
- 누적 담보제공 주식 총수(주) : 1,107,634

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-03-21
2024-04-17

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]
-
<하기 공시문안 참조>

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]
-
<하기 공시문안 참조>

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 하기 '개별 담보제공 계약에 관한 사항'에서 순번 3번과 4번의 종료일은 원계약(Convertible Promissory Note 계약)의 만기일을 기재한 것이나, 해당 어음(Note)은 채권(Bond)과는 다르게, 계약 조건에 따라 만기일에 자동으로 상환되지 않는 것으로 해석되는 계약상의 약속어음 의무임. 따라서, 상환의무가 만기 후 채권자의 청구에 의해 발생한다는 계약조항과 채권자의 청구가 현재까지 발생하지 않았음에 의해 원계약(Convertible Promissory Note 계약)이 존속하고 있음. 순번 3번과 4번의 각 채권자는 해당 채권의 원 채권자인 상위 투자목적회사에 출자한 출자자로, 각각 해당 채권을 상위 투자목적회사로부터 2021년 7월 2일에 인수함에 따라 주식질권계약을 변경하여 체결하였음
- 순번 4-1번 및 4-2번 채권자는 해당 채권을 기존 순번 4번 채권자로부터 2021년 9월 30일 인수함에 따라 주식질권계약을 체결하였음
- 순번 3번 및 4-1번, 4-2번 주식질권설정에 대하여 담보제공주식수 추가 변경계약을 2021년 11월 30일 체결하였음
- 순번 5번 주식질권설정에 대하여 담보제공주식수 감소 변경계약을 2022년 5월 13일 체결하였음
- 하기 '개별 담보제공 계약에 관한 사항'에서 순번 3번의 종료일은 원계약(Convertible Promissory Note 계약)의 만기일을 기재한 것이나, 해당 어음(Note)은 채권(Bond)과는 다르게, 계약 조건에 따라 만기일에 자동으로 상환되지 않는 것으로 해석되는 계약상의 약속어음 의무임. 따라서, 상환의무가 만기 후 채권자의 청구에 의해 발생한다는 계약조항과 채권자의 청구가 현재까지 발생하지 않았음에 의해 원계약(Convertible Promissory Note 계약)이 존속하고 있음. 순번 3번의 각 채권자는 해당 채권의 원 채권자인 상위 투자목적회사에 출자한 출자자로, 해당 채권을 상위 투자목적회사로부터 2021년 7월 2일에 인수함에 따라 주식질권계약을 변경하여 체결하였음
- 순번 3번 주식질권설정에 대하여 담보제공주식수 추가 변경계약을 2021년 11월 30일 체결하였음
- 순번 4번 주식질권설정에 대하여 담보제공주식수 감소 변경계약을 2022년 5월 13일, 2024년 4월 17일 체결하였음

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
이경호

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
1,642,169

지분율(%)
13.55

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
534,535

지분율(%)
4.41

2. 채무(차입)금액 총액(원)
29,029,300,000

3. 담보설정금액 총액(원)
29,029,300,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
9

누적 담보제공 주식 총수(주)
1,107,634

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2024-04-17

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 1. 지분율(%)는 발행주식총수 12,123,415주에 대한 비율을 기재함
- 상기 2. 채무(차입)금액 총액은 2021년 8월 12일 매매기준율(KRW/USD = 1,155.00)로 환산함
- 하기 '개별 담보제공 계약에 관한 사항'에서 순번 3번의 종료일은 원계약(Convertible Promissory Note 계약)의 만기일을 기재한 것이나, 해당 어음(Note)은 채권(Bond)과는 다르게, 계약 조건에 따라 만기일에 자동으로 상환되지 않는 것으로 해석되는 계약상의 약속어음 의무임. 따라서, 상환의무가 만기 후 채권자의 청구에 의해 발생한다는 계약조항과 채권자의 청구가 현재까지 발생하지 않았음에 의해 원계약(Convertible Promissory Note 계약)이 존속하고 있음. 순번 3번의 각 채권자는 해당 채권의 원 채권자인 상위 투자목적회사에 출자한 출자자로, 해당 채권을 상위 투자목적회사로부터 2021년 7월 2일에 인수함에 따라 주식질권계약을 변경하여 체결하였음
- 순번 3번 주식질권설정에 대하여 담보제공주식수 추가 변경계약을 2021년 11월 30일 체결하였음
- 순번 4번 주식질권설정에 대하여 담보제공주식수 감소 변경계약을 2022년 5월 13일, 2024년 4월 17일 체결하였음

※ 관련공시
2024-03-21 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
아이베스트투자 주식회사
GCT Semiconductor
운영자금
3,534,300,000
주식질권설정
175,000
미해당
2021-08-12
2024-08-12
2021-08-12

2
아이베스트투자 주식회사
이경호
개인용도
1,500,000,000
주식질권설정
75,000
미해당
2021-08-12
2024-08-12
2021-08-12

3
에스지에이스 유한회사
GCT Semiconductor
운영자금
10,395,000,000
주식질권설정
442,934
미해당
2017-11-23
2020-10-26
2021-11-30

4
엠벤처투자주식회사
주식회사 지씨티리써치
운영자금
2,000,000,000
주식질권설정
85,000
미해당
2023-10-29
2024-05-20
2024-04-17

5
아이베스트투자 주식회사
이경호
개인용도
1,000,000,000
주식질권설정
38,700
미해당
2021-11-15
2024-11-03
2021-11-15

6
아이베스트투자 주식회사
이경호
개인용도
1,000,000,000
주식질권설정
40,000
미해당
2021-12-02
2024-12-02
2021-12-02

7
아이베스트투자 주식회사
이경호
개인용도
600,000,000
주식질권설정
21,000
미해당
2022-03-16
2025-03-16
2022-03-16

8
무진전자 주식회사
엠벤처투자 주식회사
운영자금
5,000,000,000
주식질권설정
190,000
미해당
2023-04-26
2024-04-26
2023-04-26

9
아이베스트투자 주식회사
주식회사 지씨티리써치
운영자금
4,000,000,000
주식질권설정
40,000
미해당
2024-03-14
2024-06-14
2024-03-21

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한의 이익의 상실

2
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한의 이익의 상실

3
피담보채무의 기한의 도래* 또는 기한의 이익의 상실
* 상기 종료일 이후 채권자의 상환 청구시 기한의 도래가 발생됨
* 본 건은 현재 채권자가 상환 청구를 유보하고 있으므로 종료일이 경과되었으나 상환 의무가 발생되지 않음

4
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한의 이익의 상실

5
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한의 이익의 상실

6
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한의 이익의 상실

7
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한의 이익의 상실

8
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한의 이익의 상실

9
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한의 이익의 상실

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

GCT Semiconductor, Inc.
미국
San Jose, CA
-

직업(사업내용)
반도체제조

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)아나패스
35,322,100
27.65

대표이사
John Schlaefer
121,396
0.10

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
12월

자산총계
25,320
자본금
159

부채총계
142,731
매출액
24,483

자본총계
-117,411
당기순이익
-26,006

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
관계회사

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
이경호
이사회구성원

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-