eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
이지스밸류플러스리츠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240409)
제출인: 코람코자산운용

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
주식회사 이지스밸류플러스위탁관리부동산투자회사

20240111

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 01월 11일

보고서작성기준일 :
2024년 04월 04일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
주식회사 코람코자산운용

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 이지스밸류플러스위탁관리부동산투자회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
334890

발행주식 총수
51,443,469

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
주식회사코람코자산운용
한자(영문)
KORAMCO Asset Management Co., Ltd

생년월일 또는 사업자등록번호 등
220-87-93462

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 삼성로 511

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
코람코자산운용
부 서
멀티애셋운용본부

직 위
전무
전화번호
02-787*****

성 명
이재길
팩스번호
02-787*****

이메일 주소
******koramcofund.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2024.01.07
6,189,410
12.03
6,189,410
12.03

이번보고서
2024.04.04
6,385,437
12.41
6,385,437
12.41

증 감
196,027
0.38
196,027
0.38

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

6,385,437
-
-
-
-
-
-
-
6,385,437
12.41

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

51,443,469
-
12.41
12.41

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024.01.11
보통주
6,189,410
11,351
6,200,761
4,682
-

장내매수(+)
2024.01.29
보통주
6,200,761
8,649
6,209,410
4,599
-

장내매수(+)
2024.01.31
보통주
6,209,410
3,401
6,212,811
4,606
-

장내매수(+)
2024.02.02
보통주
6,212,811
18,573
6,231,384
4,640
-

장내매수(+)
2024.02.02
보통주
6,231,384
17,231
6,248,615
4,643
-

장내매수(+)
2024.02.05
보통주
6,248,615
20,000
6,268,615
4,672
-

장내매수(+)
2024.02.06
보통주
6,268,615
14,053
6,282,668
4,680
-

장내매수(+)
2024.02.13
보통주
6,282,668
20,000
6,302,668
4,719
-

장내매수(+)
2024.02.13
보통주
6,302,668
12,769
6,315,437
4,717
-

장내매수(+)
2024.02.20
보통주
6,315,437
10,000
6,325,437
4,721
-

장내매수(+)
2024.02.20
보통주
6,325,437
10,000
6,335,437
4,721
-

장내매수(+)
2024.03.06
보통주
6,335,437
20,000
6,355,437
4,734
-

장내매수(+)
2024.03.12
보통주
6,355,437
10,000
6,365,437
4,715
-

장내매수(+)
2024.03.19
보통주
6,365,437
20,000
6,385,437
4,636
-

합 계
6,189,410
196,027
6,385,437
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유진증권 — 증권발행실적보고서 (20240409)
제출인: 유진증권

증권발행실적보고서
2.8
유진투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2024년 04월 09일

회 사 명 :
유진투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
고 경 모

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 국제금융로 24(여의도동, 유진빌딩)

(전 화) 02-368-6000

(홈페이지) http://www.eugenefn.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 장외파생상품팀장 (성 명) 이종헌

(전 화) 02-368-6583

목 차

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2024.04.01
2024.04.08
2024.04.09

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

498
2,000,000,000
0
0
0
0
0
0

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.(2) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결합니다.(3) 제498회 ELS 공모결과 총 청약금액이 최소 모집금액에 미달하여 발행이 취소 되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구분
매체
일자

청 약 공 고
유진투자증권 홈페이지(http://www.eugenefn.com)
2024.03.27

나. 배정공고

구분
매체
일자

배 정 공 고
유진투자증권 홈페이지(http://www.eugenefn.com)
2024.04.09

다. 증권신고서 공시 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → http://dart.fss.or.kr라. 투자설명서 공시 1. 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → http://dart.fss.or.kr 2. 서면문서 : 유진투자증권 본ㆍ지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역[종목명: 유진투자증권 제498회 파생결합증권(주가연계증권)(원금비보장형)] (단위: 원,주)

구분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달 총액
확정 권면총액

발행가액(A)
수량(B)
발행 총액(A ×B)

모집(a)
2,000,000,000
10,000
0
0
0

매출(b)
-
-
-
-
-

총계(a+b)
2,000,000,000
10,000
0
0
0

나. 발행분담금: 총 0원 (단위 : 원)

구 분
발행분담금

유진투자증권 제498회 파생결합증권(주가연계증권) (원금비보장형)
0

합 계
0

※ 발행분담금: 발행총액의 0.005% (금융기관분담금징수등에관한규정 제5조 제1항 제3호)다. 자금사용예정내역 본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 위험회피(Hedge)거래에 사용됩니다. 이를 위해서 조달된 자금을 본 증권과 유사한 내용으로 금융기관 등 제3자와의 사이에서 장외파생상품거래 등을 체결하거 나, 국공채 또는 우량등급채권의 매입, 기초자산 또는 기초자산과 관련된 선물/옵션 등의 파생금융상품 등의 매매를 수행하게 됩니다. 본 증권의 공모를 통해 조달하는 자금은 상품의 고유특성에 맞지 않는 불합리한 투자 위험에 노출되지 않습니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[1] 유진투자증권 제498회 파생결합증권(주가연계증권)(원금비보장형)

- 발행취소되어 해당사항 없습니다.
교보증권 — 계열금융회사의약관에의한금융거래-[기타유가증권] (20240409)
제출인: 교보증권

계열금융회사의약관에의한금융거래-[기타 유가증권]
1.4
교보증권(주)

계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 - [기타 유가증권]

기업집단명
교보생명보험
회사명
교보증권(주)
공시일자
2024.04.09.
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 억 원, %)

거래기간
2024.01.01.~2024.03.31.

거래 상대방
관계
거래일자
유가증권의 종류
거래금액
잔액
거래조건
거래목적

매입
매도
수익율
기타(만기일)

교보악사자산운용(주)
계열회사
2024-01-30
CD
-
495
-
3.69
2024-05-07
매매

소계
-
495
-

총계
-
495
-
교보증권 — 계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-수익증권] (20240409)
제출인: 교보증권

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-수익증권]
1.4
교보증권(주)

계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 - [유가증권-수익증권]

기업집단명
교보생명보험
회사명
교보증권(주)
공시일자
2024.04.09.
관련법규
공정거래법 제26조

(단위 : 억 원, %)

거래기간
2024.01.01.~2024.03.31.

수익증권내역
거래일자
거래금액
거래상대방
거래목적

명칭
운용사
가입일
만기일
매입
매도
상대방명
관계

운용사명
관계

BNK법인MMF1호국공채C
비엔케이자산운용(주)
비계열회사
2023-01-06
-
2024-01-16
-
500
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

소 계
-
500

NH-Amundi법인MMF8호
NH-Amundi 자산운용(주)
비계열회사
2019-12-05
-
2024-01-03
-
1,000
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

NH-Amundi법인MMF8호
NH-Amundi 자산운용(주)
비계열회사
2024-03-29
-
2024-03-29
-
500
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

소 계
-
1,500

교보악사법인MMFJ-1_C
교보악사자산운용(주)
비계열회사
2019-07-05
-
2024-01-03
-
1,500
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

교보일반법인MMF_C
교보악사자산운용(주)
계열회사
2023-06-26
-
2024-03-14
-
150
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

교보파워인덱스파생1B
교보악사자산운용(주)
계열회사
2006-07-13
-
2024-03-14
-
0
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

교보악사법인MMFJ-1_C
교보악사자산운용(주)
계열회사
2021-06-09
-
2024-03-27
-
500
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

교보TOMORROW장기우량채권K-1 CLASS A
교보악사자산운용(주)
계열회사
2024-03-04
-
2024-03-04
-
300
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

소 계
-
2,450

삼성MMF법인제1호C
삼성자산운용(주)
비계열회사
2021-02-23
-
2024-02-23
-
106
교보디티에스(주)
계열회사
금융상품판매

삼성MMF법인제1호C
삼성자산운용(주)
비계열회사
2021-02-23
-
2024-02-23
-
3
교보디티에스(주)
계열회사
금융상품판매

삼성MMF법인제1호C
삼성자산운용(주)
비계열회사
2020-08-10
-
2024-03-29
-
230
교보자산신탁(주)
계열회사
금융상품판매

소 계
-
339

신한BEST법인MMFGS1C1
신한자산운용(주)
비계열회사
2024-03-27
-
2024-03-27
-
500
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

소 계
-
500

우리큰만족법인MMF1_C
우리자산운용(주)
비계열회사
2019-09-11
-
2024-01-03
-
1,500
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

소 계
-
1,500

하나신종MMF(S-29)C-F
하나자산운용(주)
비계열회사
2017-01-03
-
2024-02-23
-
3
교보디티에스(주)
계열회사
금융상품판매

하나신종MMF(S-29)C-F
하나자산운용(주)
비계열회사
2017-01-03
-
2024-02-23
-
106
교보디티에스(주)
계열회사
금융상품판매

소 계
-
109

한화법인MMF-KM3_C
한화자산운용(주)
비계열회사
2024-01-09
-
2024-01-09
-
500
교보생명보험(주)
계열회사
금융상품판매

소 계
-
500

총 계
-
7,397
한울앤제주 — 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양도결정) (20240409)
제출인: 한울앤제주

타법인 주식 및 출자증권 양도결정
1.2
제주맥주 주식회사

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2024 년 4 월 8 일

회 사 명 :
제주맥주 주식회사

대 표 이 사 :
문 혁 기

본 점 소 재 지 :
제주특별자치도 제주시 한림읍 금능농공길 62-11

(전 화) 064-798-9800

(홈페이지)http://www.jejubeer.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 문 혁 기

(전 화) 02-2235-5559

타법인 주식 및 출자증권 양도결정

1. 발행회사
회사명
카스피안캐피탈 주식회사 (Caspian Capital, Co., Ltd.)

국적
대한민국
대표자
남동우

자본금(원)
10,510,000,000
회사와 관계
자회사

발행주식총수(주)
2,102,000
주요사업
기타 금융 투자업

2. 양도내역
양도주식수(주)
1,202,000

양도금액(원)(A)
6,010,000,000

총자산(원)(B)
49,766,911,748

총자산대비(%)(A/B)
12.08

자기자본(원)(C)
22,806,470,350

자기자본대비(%)(A/C)
26.35

3. 양도후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
-

지분비율(%)
-

4. 양도목적
재무구조 개선 및 현금 유동성 확보

5. 양도예정일자
2024년 04월 16일

6. 거래상대방
회사명(성명)
주식회사 엠비에이치홀딩스

자본금(원)
4,410,000,000

주요사업
기타무역업 및 맥주 제조업

본점소재지(주소)
제주특별자치도 제주시 한림읍 금능농공길 62-11, 1층

회사와의 관계
최대주주

7. 거래대금지급
총 양도금액 : 금 육십억일천만원(\6,010,000,000)- 일시납(2024년 04월 16일) : 육십억일천만원(\6,010,000,000)

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
(1) 근거 :「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제161조 및 동법 시행령 제171조(2) 사유 : 당사가 양도 하기로 한 양도대상 주식가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료를 제시하고, 위 근거규정에 따라 금융위원회에 제출하는 본 보고서의 첨부서류로 사용하기 위함.

외부평가기관의 명칭
한울회계법인

외부평가 기간
2024년 02월 26일 ~ 2024년 04월 08일

외부평가 의견
본 평가인의 분석 결과, 평가기준일 현재 평가대상회사의 주당 가치는 4,977원에서 5,248원으로 산출되었으며, 양도 예정가액인 주당 5,000원은 중요성의 관점에서 부적정하다고 판단할 만한 근거가 발견되지 아니하였습니다.(세부사항은 외부평가기관의 평가의견서 참조)

9. 이사회결의일(결정일)
2024년 04월 08일

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

10. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

11. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

12. 향후 회사구조개편에 관한 계획

- 본 보고서 작성일 현재 해당사항 없으며, 해당 사항 발생시 즉시 공시하겠습니다.

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 '1. 발행회사'의 자본금과 발행주식 총수는 2023년말 기준입니다.(2) 상기 '2. 양도내역' 중 총자산 및 자기자본은 당사의 2023년말 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다.(3) 상기 '5. 양도예정일자'는 거래대금지급일이며, 거래대금은 일시납(1회)입니다.

【 발행회사의 요약 재무상황 】

(단위 : 백만원)

구 분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해연도
11,511
765
10,746
10,510
2,290
514
적정
대현회계법인

전년도
10,395
162
10,233
10,510
351
-308
적정
대현회계법인

전전년도
10,642
101
10,541
10,510
176
79
-
-

※ 발행회사(카스피안캐피탈 주식회사)의 요약 재무상황은 별도재무제표기준이며, 당해연도는 2023년, 전년도는 2022년, 전전년도는 2021년 입니다. 2021년은 외부감사를 받지 않았습니다.
스마트레이더시스템 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20240409)
제출인: 권정순

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.1
(주)스마트레이더시스템

20240405

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2024년 04월 05일

보고서작성기준일 :
2024년 04월 09일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
권정순

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)스마트레이더시스템

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
424960

발행주식 총수
15,569,340

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
권정순
한자(영문)
權貞順(Kwon Jeong Soon)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
730415

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 수원시 팔달구 매교동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2024년 01월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)스마트레이더시스템
부 서
전략기획부

직 위
차장
전화번호
031-1********

성 명
염상섭
팩스번호
031-1********

이메일 주소
******@srs.ai

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2024년 04월 09일
10,767
0.07
10,767
0.07

증 감
10,767
0.07
10,767
0.07

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

10,767
-
-
-
-
-
-
-
10,767
0.07

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

15,569,340
-
0.07
0.07

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2024년 04월 05일
보통주
-
10,767
10,767
11,590
-

합 계
-
10,767
10,767
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미