지아이이노베이션 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20240329)
제출인: 지아이이노베이션

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
지아이이노베이션

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2024 년 03 월 29 일

회 사 명 :
주식회사 지아이이노베이션

대 표 이 사 :
이병건, 홍준호

본 점 소 재 지 :
서울특별시 송파구 송파대로 167, 에이동 1116호(문정동, 문정역테라타워)

(전 화) 02-404-2003

(홈페이지)http://www.gi-innovation.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 신고업무담당이사
(성 명) 최보영

(전 화) 02-404-2003

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
12

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
162,000

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2026년 03월 29일

종료일
2031년 03월 28일

행사가격 (원)
보통주식
12,720

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상

5. 부여결의 기관
주주총회

6. 부여일자
2024년 03월 29일

7. 부여근거

상법 제340조의2, 상법 제542조의3
및 당사 정관 제13조

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
4,139,015

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
-

- 사외이사참석여부
참석 (명)
-

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여근거
상법 제340조의2, 상법 제542조의3
및
당사 정관 제13조

(*)
에 의거하여 2024년 03월 29일에 개최된 주주총회에서 부여함.

(*) 정관 제13조(
주식매수선택권)

①
본 회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의
100
분의
10
범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있으며
,
본 회사가 벤처인증을 받은 경우에는 발행주식총수의
100
분의
50
범위 내에서 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제
16
조의
3
제
1
항 제
2
호의 규정에 의하여 대통령령이 정하는 자에게 주식매수선택권을 부여할 수 있다
.
다만 본 회사가 상법 제
542
조의
2
에서 규정하는 증권시장에 상장된 주권을 발행한 주식회사에 해당하는 경우에는 상법 제
542
조의
3
제
3
항에 따라 발행주식총수의
100
분의
15
범위 내에서 주주총회 특별결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있으며
,
발행주식총수의
100
분의
3
범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다
.
주주총회 또는 이사회 결의에 의하여 부여되는 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 할 수 있다
.

②
제
1
항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다
.

③
제
1
항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립
·
경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사
·
감사 또는 피용자 및 상법 제
542
조의
3
제
1
항과 상법 시행령 제
30
조 제
1
항이 정하는 관계회사의 이사
·
감사 또는 피용자로 한다
.
다만
,
회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다
.

④
제
3
항의 규정에 불구하고 상법 제
542
조의
8
제
2
항 제
5
호의 최대주주
(
이하
"
최대주주

"라 함
)
와 주요주주 및 그 특수관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다
.
다만
,
회사 또는 제
3
항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자
(
그 임원이 계열회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사
·
감사인 경우를 포함한다
)
에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다
.

⑤
임원 또는 직원
1
인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의
100
분의
10
을 초과할 수 없다.

⑥
다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다
.

1.
주식매수선택권을 부여받은 자가 본인의 의사에 따라 퇴임 또는 퇴직한 경우

2.
주식매수선택권을 부여받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우

3.
회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우

4.
기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

⑦
본 회사는 주식매수선택권을 다음 각 호의
1
에서 정한 방법으로 부여한다
.

1.
주식매수선택권의 행사가격으로 새로이 기명식 보통주식
(
또는 기명식 우선주식
)
을 발행하여 교부하는 방법

2.
주식매수선택권의 행사가격으로 기명식 보통주식
(
또는 기명식 우선주식
)
의 자기주식을 교부하는 방법

3.
주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 방법
⑧
주식매수선택권을 부여받은 자는 제
1
항의 결의일부터
2
년 이상 재임 또는 재직한 날부터 부여시에 주주총회 또는 이사회 결의로 정하는 기간 동안 권리를 행사할 수 있다
.
다만
,
제
1
항의 결의일로부터
2
년 내에 사망하거나 그 밖에 본인의 책임이 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다
.

⑨
주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제
12
조의 규정을 준용한다
.

⑩
주식매수선택권의 내용
,
행사가격 등 주식매수선택권의 조건은 관련 법령 및 정관이 정하는 바에 따라 주주총회의 특별결의 또는 이사회 결의로 정하되
,
관련 법령 및 정관에서 주주총회 또는 이사회의 결의사항으로 규정하지 않은 사항은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은위원회에서 결정할 수 있다
.

(2) 부여목적기존 우수한 인력의 장기근속을 유도하고 외부의 우수 인력 충원을 통해 핵심 경쟁력을 확보하고자 주식매수선택권을 부여하고자 함.(3) 행사가격주식매수선택권 부여일 전일부터 과거 2개월, 1개월 및 1주일 간의 각 거래량 가중산술평균종가의 산술평균가격을 기준으로 산정된 가격 이상으로 결정함(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 준용).(4) 행사기간<14-1차> 부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 3년 이내 : 64,800주<14-2차> 부여일로부터 4년이 경과한 날로부터 3년 이내 : 97,200주(5) 행사가격 및 부여수량의 조정부여일 이후 유상증자, 준비금의 자본전입(무상증자), 주식배당, 주식분할, 주식병합, 감자, 합병 등의 사유로 주식가치에 변동이 있는 경우 행사가격 및 수량은 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 따라 조정할 수 있음.(6) 기타

※
"8.

당해부여 후 총부여 현황
"의
"보통주식
"의 경우
2023년
06월
13일에 당사 최초로 공시된
"주식매수선택권 부여에 관한 신고
"와 그 이후 순차적으로 발생한

신규부여 및 추가부여로 인한 신규공시
, 부여취소로 인한 정정공시
, 주식매수선택권 권리 행사로 인한 변동
, 무상증자에 따른 변동이 모두 반영된 수치입니다
.

(7)
공정가치 산정방법 및 주요가정<14-1차>- 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 이항모형 적용)
- 권리부여일 전일의 종가 : 13,120원- 행사가격 : 12,720원- 기대행사기간 : 3.50년- 무위험이자율 : 3.32%- 예상주가변동성 : 53.56%

<14-2차>- 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 이항모형 적용)
- 권리부여일 전일의 종가 : 13,120원- 행사가격 : 12,720원- 기대행사기간 : 5.50년- 무위험이자율 : 3.34%- 예상주가변동성 : 55.01%

※

상기내역은 회계감사인의 의견에 따라 수정될 수 있습

니다.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

최보영
미등기임원
40,000
-
14-1차(5,700원), 14-2차(7,108원)
-

임신생
미등기임원
20,000
-
14-1차(5,700원), 14-2차(7,108원)
-

OOO 외 9명
직원
102,000
-
14-1차(5,700원), 14-2차(7,108원)
-

※ 미등기임원 및 직원의 경우 부여주식이 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 경우에는 성명을 기재하지 아니할 수 있습니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
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주식의 내용
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기타
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