바텍 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20240321)
제출인: 피델리티매니지먼트앤리서치컴퍼니엘엘씨

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.6
(주)바텍

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 03월 14일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 03월 14일

보고자 :
Fidelity Management & Research Company LLC

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)바텍
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,310,090
8.82

이번 보고서
1,254,096
8.44

의결권의 수 및보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
운용펀드 추가에 의한 변동보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

loi

loi-2

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)바텍
회사코드
043150

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
14,854,256

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
USA

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
피델리티 매니지먼트 앤 리서치 컴퍼니 엘엘씨
한자(영문)
Fidelity Management & Research Company LLC

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Corporation Trust Center, 1209 Orange Street, Wilmington, New Castle County, Delaware 19801, United States
생년월일 또는사업자등록번호 등
108281

직업(사업내용)
Asset Management
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
FIL Asia Holdings Pte Limited
부서
Asia Pacific Regulatory Reporting

직위
HEAD OF REGULATORY REPORTING, APAC
전화번호
(852) *********

성명
Patrick Cheung
팩스번호
(852) *********

이메일 주소
******egulatory.filings@fil.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Stephanie J. Brown

의사결정기구(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주(최다출자자)
FMR LLC
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
FIAM LLC
외국법인
계열회사
133196
USA
900 Salem St. Smithfield, RI 02917, United States
Asset Management
기타

2
Fidelity Institutional Asset Management Trust Company
외국법인
계열회사
1385494
USA
900 Salem St. Smithfield, RI 02917, United States
Asset Management
기타

3
Fidelity Management Trust Company
외국법인
계열회사
715091
USA
245 Summer Street, Boston, MA 02210, USA
Asset Management
기타

4
EMERGING MKT EQ SC CP T16814
외국법인
운용펀드
2745
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

5
FF2 - GBL VALUE FD
외국법인
운용펀드
53842
LUXEMBOURG
2A, rue Albert Borschette, L-1246, Luxembourg
Foreign Mutual Fund
주주

6
FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
외국법인
운용펀드
2745
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

7
FIAM SL INTL SMCEQ LLC T51489
외국법인
운용펀드
23690
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

8
FID CON INTL SM CAP IN T55105
외국법인
운용펀드
14184
Canada
483 Bay Street, Suite 300, Toronto, Ontario, M5G 2N7, Canada
Foreign Mutual Fund
주주

9
FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
외국법인
운용펀드
46090
Canada
483 Bay Street, Suite 300, Toronto, Ontario, M5G 2N7, Canada
Foreign Mutual Fund
주주

10
FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
외국법인
운용펀드
40381
Canada
483 Bay Street, Suite 300, Toronto, Ontario, M5G 2N7, Canada
Foreign Mutual Fund
주주

11
FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
외국법인
운용펀드
1280
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

12
FID LP STK CP PRALSC SB T16852
외국법인
운용펀드
37457
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

13
FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
외국법인
운용펀드
43815
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

14
FID SRS INTRINSIC OPP FND
외국법인
운용펀드
35576
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

15
FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
외국법인
운용펀드
15726
Canada
483 Bay Street, Suite 300, Toronto, Ontario, M5G 2N7, Canada
Foreign Mutual Fund
주주

16
FIJ IT GLB Val Ad Mother
외국법인
운용펀드
48520
Japan
Kamiyacho Prime Place at 1-17, Toranomon-4-Chome, Minato-ku, Tokyo, Japan
Foreign Mutual Fund
주주

17
MS SELECT INTL SM CAP T51923
외국법인
운용펀드
24224
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

18
NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900
외국법인
운용펀드
20452
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

19
NYC TCH RET SL IN SM CP T27179
외국법인
운용펀드
11990
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

20
SA FID US TOT STK INT OPP
외국법인
운용펀드
45566
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

21
VERZ FIAM SEL INT SM CP T55882
외국법인
운용펀드
34135
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

1. FIAM LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Stephanie Brown

의사결정기구(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주(최다출자자)
FMR LLC
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

2. Fidelity Institutional Asset Management Trust Company

법적성격
Limited Company

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Stephanie Brown

의사결정기구(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주(최다출자자)
FMR LLC
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

3. Fidelity Management Trust Company

법적성격
Limited Purpose Trust Company

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Stephanie Brown

의사결정기구(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주(최다출자자)
FMR LLC
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

4. EMERGING MKT EQ SC CP T16814

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Institutional Asset Management Trust Company

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

5. FF2 - GBL VALUE FD

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

6. FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Institutional Asset Management Trust Company

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

7. FIAM SL INTL SMCEQ LLC T51489

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

8. FID CON INTL SM CAP IN T55105

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

9. FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

10. FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

11. FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

12. FID LP STK CP PRALSC SB T16852

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management Trust Company

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

13. FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

14. FID SRS INTRINSIC OPP FND

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

15. FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

16. FIJ IT GLB Val Ad Mother

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

17. MS SELECT INTL SM CAP T51923

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

18. NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

19. NYC TCH RET SL IN SM CP T27179

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Institutional Asset Management Trust Company

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

20. SA FID US TOT STK INT OPP

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

21. VERZ FIAM SEL INT SM CP T55882

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Institutional Asset Management Trust Company

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 06월 01일
Fidelity Management & Research Company LLC
21
1,310,090
8.82
1,310,090
8.82
14,854,256

이번보고서
2024년 03월 14일
Fidelity Management & Research Company LLC
22
1,254,096
8.44
1,254,096
8.44
14,854,256

증 감
-55,994
-0.38
-55,994
-0.38
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
-특별관계 추가

변동사유
-단순투자목적-운용펀드 추가에 의한 변동보고-본 보고는 보고자 및 특별관계자들(해당하는 경우)이 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분 권한을 가지고 있으므로, 보고자가 대표보고자로서 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Fidelity Management & Research Company LLC
108281
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
FIAM LLC
133196
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Fidelity Institutional Asset Management Trust Company
1385494
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Fidelity Management Trust Company
715091
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

EMERGING MKT EQ SC CP T16814
2745
7,260
-
-
-
-
-
-
-
-
7,260
0.049

FF2 - GBL VALUE FD
53842
106
-
-
-
-
-
-
-
-
106
0.001

FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
2745
35,466
-
-
-
-
-
-
-
-
35,466
0.239

FIAM SL INTL SMCEQ LLC T51489
23690
36,600
-
-
-
-
-
-
-
-
36,600
0.246

FID CON INTL SM CAP IN T55105
14184
53,700
-
-
-
-
-
-
-
-
53,700
0.362

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.202

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
100,000
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
0.673

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
436,553
-
-
-
-
-
-
-
-
436,553
2.939

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
62,600
-
-
-
-
-
-
-
-
62,600
0.421

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
63,387
-
-
-
-
-
-
-
-
63,387
0.427

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
55,500
-
-
-
-
-
-
-
-
55,500
0.374

FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
15726
60,000
-
-
-
-
-
-
-
-
60,000
0.404

FIJ IT GLB Val Ad Mother
48520
100,596
-
-
-
-
-
-
-
-
100,596
0.677

MS SELECT INTL SM CAP T51923
24224
22,138
-
-
-
-
-
-
-
-
22,138
0.149

NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900
20452
30,890
-
-
-
-
-
-
-
-
30,890
0.208

NYC TCH RET SL IN SM CP T27179
11990
43,700
-
-
-
-
-
-
-
-
43,700
0.294

SA FID US TOT STK INT OPP
45566
80,700
-
-
-
-
-
-
-
-
80,700
0.543

VERZ FIAM SEL INT SM CP T55882
34135
34,900
-
-
-
-
-
-
-
-
34,900
0.235

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

14,854,256
-
8.44
8.44

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Fidelity Management & Research Company LLC
108281
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
FIAM LLC
133196
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Fidelity Institutional Asset Management Trust Company
1385494
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Fidelity Management Trust Company
715091
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

EMERGING MKT EQ SC CP T16814
2745
-1,238
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,238
-0.008

FF2 - GBL VALUE FD
53842
106
-
-
-
-
-
-
-
-
106
0.001

FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
2745
-5,100
-
-
-
-
-
-
-
-
-5,100
-0.034

FIAM SL INTL SMCEQ LLC T51489
23690
-2,100
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,100
-0.014

FID CON INTL SM CAP IN T55105
14184
3,700
-
-
-
-
-
-
-
-
3,700
0.025

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
-10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-10,000
-0.067

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
-60,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-60,000
-0.404

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
20,100
-
-
-
-
-
-
-
-
20,100
0.135

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
15726
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIJ IT GLB Val Ad Mother
48520
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

MS SELECT INTL SM CAP T51923
24224
-1,162
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,162
-0.008

NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900
20452
-1,700
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,700
-0.011

NYC TCH RET SL IN SM CP T27179
11990
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

SA FID US TOT STK INT OPP
45566
2,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,000
0.013

VERZ FIAM SEL INT SM CP T55882
34135
-600
-
-
-
-
-
-
-
-
-600
-0.004

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

EMERGING MKT EQ SC CP T16814
2745
2023년 11월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
8,498
-101
8,397
32,643
(원)
-

EMERGING MKT EQ SC CP T16814
2745
2024년 02월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
8,397
-1,137
7,260
30,907
(원)
-

FF2 - GBL VALUE FD
53842
2024년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
0
106
106
30,937
(원)
-

FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
2745
2023년 06월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
40,566
-500
40,066
33,525
(원)
-

FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
2745
2023년 07월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
40,066
1,800
41,866
39,541
(원)
-

FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
2745
2023년 12월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
41,866
-1,000
40,866
31,417
(원)
-

FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
2745
2023년 12월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
40,866
-300
40,566
32,445
(원)
-

FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
2745
2024년 01월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
40,566
-3,800
36,766
33,363
(원)
-

FIAM SEL INTL SM CAP(T1056)
2745
2024년 01월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
36,766
-1,300
35,466
31,989
(원)
-

FIAM SL INTL SMCEQ LLC T51489
23690
2024년 02월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
38,700
-2,100
36,600
30,453
(원)
-

FID CON INTL SM CAP IN T55105
14184
2024년 01월 31일
장내매수(+)
의결권있는 주식
50,000
2,000
52,000
32,061
(원)
-

FID CON INTL SM CAP IN T55105
14184
2024년 02월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
52,000
1,700
53,700
31,270
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2023년 09월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
40,000
-900
39,100
36,506
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2023년 11월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
39,100
-1,000
38,100
33,079
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2023년 12월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
38,100
-400
37,700
31,522
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2023년 12월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
37,700
-400
37,300
31,801
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2023년 12월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
37,300
-1,400
35,900
32,155
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2023년 12월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
35,900
-552
35,348
32,860
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2024년 01월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
35,348
-300
35,048
32,787
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2024년 01월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
35,048
-300
34,748
33,137
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2024년 01월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
34,748
-2,116
32,632
33,225
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2024년 02월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
32,632
-762
31,870
31,369
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2024년 02월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
31,870
-1,600
30,270
30,291
(원)
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2024년 02월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
30,270
-270
30,000
30,566
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 09월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
160,000
-66
159,934
35,000
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 09월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
159,934
-3,597
156,337
36,506
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 11월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
156,337
-8
156,329
33,700
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 11월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
156,329
-4,100
152,229
33,079
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 11월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
152,229
-77
152,152
32,949
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 11월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
152,152
-14
152,138
32,600
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 11월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
152,138
-250
151,888
32,400
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 12월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
151,888
-1,616
150,272
31,522
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 12월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
150,272
-1,571
148,701
31,801
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 12월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
148,701
-5,500
143,201
32,155
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 12월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
143,201
-99
143,102
32,820
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 12월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
143,102
-2,300
140,802
32,860
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2023년 12월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
140,802
-86
140,716
32,800
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 01월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
140,716
-10
140,706
33,000
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 01월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
140,706
-90
140,616
31,738
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 01월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
140,616
-815
139,801
32,787
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 01월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
139,801
-462
139,339
33,137
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 01월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
139,339
-8,600
130,739
33,225
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 02월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
130,739
-3,000
127,739
31,369
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 02월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
127,739
-6,574
121,165
30,291
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 02월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
121,165
-4,730
116,435
30,566
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 02월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
116,435
-3,000
113,435
30,536
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 02월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
113,435
-4,800
108,635
30,796
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 02월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
108,635
-4,300
104,335
30,365
(원)
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2024년 02월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
104,335
-4,335
100,000
30,434
(원)
-

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
2023년 07월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
43,287
20,100
63,387
39,183
(원)
-

MS SELECT INTL SM CAP T51923
24224
2023년 10월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
23,300
-236
23,064
31,416
(원)
-

MS SELECT INTL SM CAP T51923
24224
2023년 11월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
23,064
-242
22,822
30,872
(원)
-

MS SELECT INTL SM CAP T51923
24224
2023년 11월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
22,822
-247
22,575
30,569
(원)
-

MS SELECT INTL SM CAP T51923
24224
2023년 11월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
22,575
-204
22,371
32,643
(원)
-

MS SELECT INTL SM CAP T51923
24224
2023년 12월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
22,371
-233
22,138
32,445
(원)
-

NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900
20452
2023년 10월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
32,590
-1,700
30,890
32,277
(원)
-

SA FID US TOT STK INT OPP
45566
2023년 12월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
78700
2000
80700
32443
(원)
-

VERZ FIAM SEL INT SM CP T55882
34135
2023년 06월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
35,500
900
36,400
32,888
(원)
-

VERZ FIAM SEL INT SM CP T55882
34135
2024년 02월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
36,400
-1,500
34,900
30,200
(원)
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미