NH투자증권 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20240319)
제출인: NH투자증권

의결권대리행사권유참고서류
3.7
NH투자증권

정 정 신 고 (보고)

2024년 03월 18일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 03월 11일

3. 정정사항

항 목
정정요구ㆍ명령관련 여부
정정사유
정 정 전
정 정 후

III. 주주총회 목적사항별 기재사항 - 이사의 보수한도 승인 - 전기 보수총액
-
기재정정
아래 표 참고
아래 표 참고

[정정 전]
(전 기)

(단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
11 ( 7 )

실제 지급된 보수총액
1,284

최고한도액
10,000

주1) 연도 중 퇴임한 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함하여 작성주2) 실제 지급된 보수총액 : 2023.01.01~2023.12.31 기간의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금 등을 포함함주3) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임

[정정 후]
(전 기)

(단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
11 ( 7 )

실제 지급된 보수총액
1,911

최고한도액
10,000

주1) 연도 중 퇴임한 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함하여 작성주2) 실제 지급된 보수총액 : 2023.01.01~2023.12.31 기간의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금 등을 포함함주3) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2024년 3월 11일

권 유 자:
성 명: NH투자증권 주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)전화번호: 02-768-7000

작 성 자:
성 명: 서정우, 오대웅부서 및 직위: 경영관리부 부부장전화번호: 02-768-7890, 02-768-7859

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
NH투자증권
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2024년 03월 11일
라. 주주총회일
2024년 03월 27일

마. 권유 시작일
2024년 03월 15일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
2024년 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
보통주
683,671
0.21
본인
자기주식 등 의결권 제한주식

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
우선주
0
0.00
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

농협금융지주
최대주주
보통주
188,452,535
56.82
최대주주
-

정영채
계열사 임원
보통주
16,697
0.01
계열사 임원
-

김경호
계열사 임원
보통주
8,356
0.00
계열사 임원
-

강혜정
계열사 임원
보통주
850
0.00
계열사 임원
-

안현실
계열사 임원
보통주
1
0.00
계열사 임원
-

정민석
계열사 임원
보통주
500
0.00
계열사 임원
-

김성중
계열사 임원
보통주
3,295
0.00
계열사 임원
-

계
-
188,482,234
56.83
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

서정우
보통주
0
직원
-
-

오대웅
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2024년 03월 11일
2024년 03월 15일
2024년 03월 26일
2024년 03월 27일

나. 피권유자의 범위

- 2023년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

- 2024년 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2024년 3월 17일 9시 ~ 2024년 3월 26일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

- 의결권 피권유자가 전자우편을 수령하다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 주주총회 개시 전까지 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)17층 경영관리부 주주총회 담당자 앞(우편번호 : 07335)

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2024년 3월 27일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2024년 3월 17일 9시 ~ 2024년 3월 26일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

NH투자증권의 2023 회계연도(2023.1.1~12.31) 연결기준 총자산은 56조 6,979억원, 자기자본은 7조 6,134억원이며, 당기순이익은 5,530억원(지배주주지분 당기순이익은 5,564억원) 입니다. 세전이익은 7,207억원(전년 대비+63.7%)을 기록하였으며 자기자본이익률(ROE)은 7.5% 입니다

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제57기

(2023.12.31)

제56기

(2022.12.31)

증감

총자산 (억원)

566,979

534,283

6.1%

자기자본 (억원)

76,134

72,281

5.3%

당기순이익 (억원)

5,530

3,029

82.6%

ROE (%)(*)

7.5%

4.3%

3.2%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제57기

(2023.12.31)

제56기

(2022.12.31)

증감

총자산 (억원)

534,539

504,029

6.1%

자기자본 (억원)

71,066

68,526

3.7%

당기순이익 (억원)

4,350

3,385

28.5%

ROE (%)(*)

6.2%

5.1%

1.1%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

제57기

(2023.1.1~

2023.12.31)

제56기

(2022.1.1~

2022.12.31)

증감

영업이익 (억원)

7,258

5,214

39.2%

영업수익 (억원)

114,438

126,566

△9.6%

영업비용 (억원)

107,180

121,352

△11.7%

영업외손익 (억원)

△50

△811

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

7,207

4,402

63.7%

당기순이익 (억원)

5,530

3,029

82.6%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

제57기

(2023.1.1~

2023.12.31)

제56기

(2022.1.1~

2022.12.31)

증감

영업이익 (억원)

6,899

5,502

25.4%

영업수익 (억원)

108,500

120,588

△10.1%

영업비용 (억원)

101,601

115,087

△11.8%

영업외손익 (억원)

△1,037

△699

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

5,863

4,803

22.1%

당기순이익 (억원)

4,350

3,385

28.5%

재무건전성

2023년 12월말 기준 순자본비율(NCR)은 2,036.9%로(별도 기준 1,419.3%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다

(나) 공시대상 사업부문의 구분

① 수수료수지

수수료수지는 Brokerage, 금융상품판매, IB, 기타수수료로 구성되어 있습니다. 2023 회계연도 수수료수지는 전년대비 0.7% 증가한 7,893억원을 기록했습니다.

[Brokerage 수수료수지] 2023 회계연도 Brokerage 수수료수지는 4,246억원으로 전년대비 14.4% 증가하였습니다. 시장일평균거래대금(19.9조원)이 전년대비 22.7% 증가하였으며, 시장 내 개인투자자 비중 또한 68%(전년대비 +3%p)로 확대되였습니다. 당사 Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 9.0%로 전년대비 0.5%p 개선되었습니다.

[금융상품판매 수수료수지] 금융상품판매수수료는 941억원(전년대비 +0.6%)을 기록했습니다. 이 중 신탁보수는 351억원을 기록하며 전년대비 16.2% 증가한 반면, 집합투자증권취급수수료수익, 자산관리수수료수익은 각각 391억원(전년대비 -5.8%), 200억원(전년대비 -8.3%)으로 감소하였습니다.

[IB 수수료수지] 2023 회계연도 IB 수수료수지(인수주선, M&A자문, 채무보증관련)는 부동산 PF 시장 악화 및 실물경기 침체가 지속되며 전년대비 11.5% 감소한 2,778억원을 기록했습니다. 인수및주선수수료 581억원(전년대비 -23.1%), 매수및합병수수료 174억원(전년대비 -3.3%), 채무보증관련수수료 2,022억원(전년대비 -8.2%)을 기록하는 등 전반적인 IB관련 수수료수지가 감소하였습니다.

그러나, 어려운 시장환경에도 불구하고 꾸준한 영업활동을 통해 2023년 더벨 리그테이블 ECM 인수부문 1위(M/S 18.9%), ECM 주관부문 2위(M/S 18.5%), 회사채(SB) 대표주관 1위(M/S 19.7%)를 달성하였습니다.

② 운용손익 및 관련 이자수지

2023년에 채권금리는 통화긴축 기조 장기화에 대한 우려, 인플레이션 및 고용지표 등의 영향으로 등락을 반복했음에도 불구하고 당사는 포트폴리오 리밸런싱, 보수적 운용 등을 통해 운용손익 및 관련 이자수지 8,804억원 (전년대비 +110.4%)을 기록했습니다. 세부적으로는 운용손익이 2,409억원 (흑자 전환), 관련 이자수지 또한 6,395억원 (전년대비 +28.3%)으로 개선되었습니다.

앞으로도 당사는 시장환경 변화에 적극 대응하고 안정적 수익 창출을 위해 보수적 운용전략 및 리스크 관리를 강화할 계획입니다.

③ 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지

2023 회계연도 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 2,632억원(전년대비 +8.1%)으로 개선되었습니다. 전년대비 예탁금 평잔이 소폭 감소하였으나 마진율은 개선되며 예탁금 관련 이자수지는 1,333억원(전년대비 +76.6%)을 기록한 반면 WM 관련 이자수지(신용융자, 스탁론, 미수거래)는 평잔 감소 및 조달금리 상승에 따른 비용 증가의 영향으로 1,299억원(전년대비 -22.6%)을 기록하였습니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명
FY2023.3Q
FY2022
FY2021

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
372,919
8.53%
405,727
8.10%
725,049
9.02%

삼성증권
410,180
9.39%
424,385
8.47%
807,381
10.04%

한국투자증권
285,942
6.54%
334,098
6.67%
513,194
6.38%

미래에셋증권
440,785
10.09%
509,105
10.16%
812,332
10.10%

케이비증권
404,082
9.25%
414,016
8.26%
707,045
8.79%

전체
4,370,035
100%
5,011,614
100.00%
8,040,602
100%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 금융조달 Solution제공을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하도록 돕고 있습니다. 이러한 업무를 통해 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다. 금융투자업은 정부와 금융당국의 정책 방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제산업입니다. 대내외 불확실성 증가로 인해 금융당국은 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화를 지속하고 있으며, 이에 따라 관련 규제비용의 증가가 예상됩니다. 동시에 디지털 트렌드에 부응한 혁신 금융정책 및 차이니즈월 개선 등의 규제 완화는 새로운 사업기회 창출 또한 가능하게 할 것으로 기대됩니다. 한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁, 자산관리), IB, S&T 등 수익 포트폴리오를 다변화해나가고, 디지털/글로벌 등 신성장 동력 확대에도 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

현재 대한민국 자본시장은 다자간매매체결회사(ATS)의 설립을 통한 복수 거래소 경쟁체제 구축이 가시화되고, 전통 금융자산 외에 증권형 디지털자산 거래에 대한 규율체계정비를 앞두고 있는 등 선진화 단계에 진입했습니다. 당사는 자본시장을 선도하는 플랫폼 사업자로서 선진 자본시장에서 고객가치의 지속 확대를 위해 차별화된 금융서비스를 제공하겠습니다.

(5) 조직도

NH투자증권_조직도

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

재 무 상 태 표

제 57(당)기 기말 2023년 12월 31일 현재

제 56(전)기 기말 2022년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
1,750,326

1,487,638

당기손익-공정가치측정금융자산

26,145,114

24,264,001

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

6,816,951

8,296,365

상각후원가측정금융자산

16,882,298

14,484,544

종속기업및관계기업투자
1,457,336

1,539,038

유형자산
173,471

175,378

투자부동산
52,490

57,318

무형자산
15,855

13,167

사용권자산

84,960

37,297

이연법인세자산

9,230

-

기타자산
65,912

48,116

자산 총계

53,453,943

50,402,862

부채

예수부채
6,628,778

4,940,942

당기손익-공정가치측정금융부채

12,750,774

13,894,710

차입부채
17,628,772

16,858,760

발행사채
2,914,953

3,517,735

기타금융부채
6,046,831

3,973,786

충당부채
60,494

101,406

당기법인세부채
153,470

42,196

이연법인세부채

-

81,912

기타부채
163,318

138,826

부채 총계

46,347,390

43,550,273

자본

자본금
1,782,560

1,782,560

기타불입자본
1,869,030

1,869,030

기타자본구성요소
265,529

200,722

이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액 85,842백만원 대손준비금전입예정액 32,371백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 89,739백만원 대손준비금환입예정액 3,897백만원)

3,189,434

3,000,277

자본 총계

7,106,553

6,852,589

부채와 자본 총계

53,453,943

50,402,862

포 괄 손 익 계 산 서

제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

I. 순수수료손익

789,204

757,314

1. 수수료수익
981,136

939,533

2. 수수료비용
191,932

182,219

II. 순이자손익

679,191

595,810

1. 이자수익
1,423,464

1,099,479

유효이자율 적용 이자수익
912,197

606,328

당기손익-공정가치측정금융상품
511,267

493,151

2. 이자비용
744,273

503,669

III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익

(96,537)

(313,125)

IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익

(15,182)

(1,971)

V. 상각후원가측정금융자산관련순손익

68

9,024

VI. 신용손실충당금전입(환입)액

73,250

25,577

VII. 외환거래손익

61,814

70,565

VIII. 판매비와관리비

874,030

774,945

IX. 기타의영업손익

218,655

233,056

X. 영업이익

689,933

550,151

XI. 영업외수익

26,207

12,113

XII. 영업외비용

129,889

81,996

XIII. 법인세비용차감전순이익

586,251

480,268

XIV. 법인세비용

151,253

141,768

XV. 당기순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기: 402,627백만원, 전기: 342,396백만원)

434,998

338,500

XVI. 기타포괄손익

64,807

(16,496)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

98,816

(85,538)

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
98,816

(85,538)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

(34,009)

69,042

1. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정
(24,294)

14,076

2. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
20,055

41,589

3. 확정급여의재측정요소
(29,770)

13,430

4. 기타
-

(53)

XVII. 당기총포괄이익

499,805

322,004

기본보통주당순이익

1,241원

983원

희석보통주당순이익

1,241원

983원

기본우선주당순이익

1,291원

1,033원

자 본 변 동 표

제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본구성요소
이익잉여금
총계

2022년 1월 1일(전기초)
1,609,400
1,643,047
217,217
2,993,703
6,463,367

소유주와의 거래 등 :

1. 연차배당
-
-
-
(331,926)
(331,926)

2. 유상증자
173,160
225,983
-
-
399,143

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
338,500
338,500

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
(43,948)
-
(43,948)

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
14,076
-
14,076

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
13,430
-
13,430

(4) 기타
-
-
(53)
-
(53)

2022년 12월 31일(전기말)
1,782,560
1,869,030
200,722
3,000,277
6,852,589

2023년 1월 1일(당기초)
1,782,560
1,869,030
200,722
3,000,277
6,852,589

소유주와의 거래 등 :

1. 연차배당
-
-
-
(245,841)
(245,841)

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
434,998
434,998

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
118,871
-
118,871

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
(24,294)
-
(24,294)

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(29,770)
-
(29,770)

2023년 12월 31일(당기말)
1,782,560
1,869,030
265,529
3,189,434
7,106,553

이익잉여금처분계산서(안)

제 57(당)기
2023년 01월 01일부터

제 56(전)기
2022년 01월 01일부터

2023년 12월 31일까지

2022년 12월 31일까지

처분예정일
2024년 03월 26일

처분확정일
2023년 03월 23일

(단위 : 백만원)

구 분
제 57 기
제 56 기

I. 미처분이익잉여금

435,042

338,572

1. 전기이월미처분이익잉여금
44

72

2. 당기순이익
434,998

338,500

II. 대손준비금 등의 이입액

-

3,897

1. 대손준비금 이입액
-

3,897

III. 이익잉여금처분액

434,980

342,425

1. 이익준비금
28,083

24,584

2. 대손준비금
32,371

-

3. 임의적립금
93,700

72,000

4. 현금배당 (주당배당금(률) 보통주: 당기 800원(16.0%), 전기 700원(14.0%) 우선주: 당기 850원(17.0%), 전기 750원(15.0%))
280,826

245,841

IV. 차기이월미처분이익잉여금

62

44

현 금 흐 름 표

제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목

당기

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(1,158,696)

6,168,671

1. 당기순이익
434,998

338,500

2. 손익조정항목
(682,628)

(425,470)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(1,713,026)

5,772,197

4. 이자수취액
1,333,403

974,468

5. 이자지급액
(694,034)

(484,584)

6. 배당금수취액
316,490

266,516

7. 법인세납부액
(153,899)

(272,956)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

1,618,641

(3,643,348)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(4,455,916)

(6,681,709)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

6,087,174

3,166,190

종속기업및관계기업투자의 취득

(166,997)

(125,460)

종속기업및관계기업투자의 처분

185,031

63,341

보증금의 증가

(16,899)

(22,182)

보증금의 감소

25,100

10,039

유형자산의 취득

(36,209)

(55,221)

유형자산의 처분

45

126

투자부동산의 처분

-

1,032

무형자산의 취득

(2,688)

(44)

무형자산의 처분

-

540

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

(204,457)

(2,298,731)

차입부채의 순증감
688,354

(2,398,491)

사채의 증가

6,115,838

34,727,215

사채의 감소

(6,734,000)

(34,665,000)

임대보증금의 증가

135

117

임대보증금의 감소
(529)

(1,251)

리스부채의 감소

(28,414)

(28,538)

유상증자로 인한 현금유입

-

399,143

배당금의 지급

(245,841)

(331,926)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

255,488

226,592

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

7,200

31,938

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,487,638

1,229,108

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,750,326

1,487,638

연 결 재 무 상 태 표

제 57(당)기 기말 2023년 12월 31일 현재

제 56(전)기 기말 2022년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산

2,175,480

1,967,234

당기손익-공정가치측정금융자산

27,336,579

24,979,378

위험회피목적파생상품자산
-

908

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

7,009,191

8,433,851

상각후원가측정금융자산

19,134,898

17,213,773

관계기업및공동기업투자

336,846

398,244

유형자산

182,713

182,138

투자부동산

259,459

57,318

무형자산

65,379

63,911

사용권자산
93,175

46,684

당기법인세자산
9,235

12,593

이연법인세자산
19,490

10,550

기타자산
75,448

61,685

자산 총계

56,697,893

53,428,267

부채

예수부채

7,177,425

5,600,415

당기손익-공정가치측정금융부채

12,754,976

13,915,709

위험회피목적파생상품부채
-

313

차입부채

18,919,143

18,026,331

발행사채

2,914,953

3,517,735

기타금융부채

6,882,009

4,739,266

충당부채

54,385

88,496

당기법인세부채
160,887

41,787

이연법인세부채
5,705

85,289

기타부채

214,982

184,870

부채 총계

49,084,465

46,200,211

자본

지배주주지분

7,611,779

7,223,393

자본금
1,782,560

1,782,560

기타불입자본
1,867,180

1,867,583

기타자본구성요소
377,373

299,187

이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액 85,902백만원 대손준비금전입예정액 32,378백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 89,773백만원 대손준비금환입예정액 3,871백만원)

3,584,666

3,274,063

비지배주주지분

1,649

4,663

자본 총계

7,613,428

7,228,056

부채와 자본 총계

56,697,893

53,428,267

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

I. 순수수료손익

789,280

784,115

1. 수수료수익
1,039,083

1,030,882

2. 수수료비용
249,803

246,767

II. 순이자손익

791,317

675,525

1. 이자수익
1,612,284

1,233,133

유효이자율 적용 이자수익
1,058,439

714,217

당기손익-공정가치측정금융상품
553,845

518,916

2. 이자비용
820,967

557,608

III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익

(20,184)

(317,893)

IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익

(15,182)

(1,971)

V. 상각후원가측정금융자산관련순손익

68

9,024

VI. 신용손실충당금전입액

110,013

36,144

VII. 외환거래손익

78,180

59,156

VIII. 판매비와관리비

952,720

845,076

IX. 기타의영업손익

165,011

194,621

X. 영업이익

725,757

521,357

XI. 영업외수익

95,107

44,345

XII. 영업외비용

100,135

125,487

XIII. 법인세비용차감전순이익

720,729

440,215

XIV. 법인세비용

167,681

137,287

XV. 당기순이익

553,048

302,928

1. 지배주주지분순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기: 524,061백만원, 전기: 307,290백만원)

556,440

303,418

2. 비지배지분순손실

(3,392)

(490)

XVI. 기타포괄손익

78,161

34,606

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

110,492

(37,831)

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
100,542

(86,760)

2. 위험회피파생상품평가손익
(1,015)

(750)

3. 해외사업환산손익
10,990

49,677

4. 비지배지분기타포괄손익
(25)

2

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

(32,331)

72,437

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
21,811

44,735

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정
(24,293)

14,076

3. 확정급여의재측정요소
(29,849)

13,626

XVII. 당기총포괄이익

631,209

337,534

지배주주지분포괄이익
634,626

338,022

비지배지분포괄손실
(3,417)

(488)

기본보통주당순이익

1,588원

881원

희석보통주당순이익

1,588원

881원

기본우선주당순이익

1,638원

931원

연 결 자 본 변 동 표

제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본구성요소
이익잉여금
지배주주지분합계
비지배지분
총계

2022년 1월 1일(전기초)
1,609,400
1,641,600
264,584
3,302,570
6,818,154
5,151
6,823,305

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(331,926)
(331,926)
-
(331,926)

2. 유상증자
173,160
225,983
-
-
399,143
-
399,143

총포괄손익:

1. 당기순손익
-
-
-
303,419
303,419
(490)
302,929

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
(42,025)
-
(42,025)
-
(42,025)

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
14,076
-
14,076
-
14,076

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
13,626
-
13,626
-
13,626

(4) 위험회피파생상품평가손익
-
-
(750)
-
(750)
-
(750)

(5) 해외사업환산손익
-
-
49,676
-
49,676
2
49,678

2022년 12월 31일(전기말)
1,782,560
1,867,583
299,187
3,274,063
7,223,393
4,663
7,228,056

2023년 1월 1일(당기초)
1,782,560
1,867,583
299,187
3,274,063
7,223,393
4,663
7,228,056

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(245,841)
(245,841)
-
(245,841)

2. 종속회사 연결납세 효과
-
-
-
4
4
-
4

3. 연결실체의 변동(비지배지분의 변동)

-
(403)
-
-
(403)
403
-

총포괄손익:

1. 당기순손익
-
-
-
556,440
556,440
(3,392)
553,048

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
122,353
-
122,353
-
122,353

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
(24,293)
-
(24,293)
-
(24,293)

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(29,849)
-
(29,849)
-
(29,849)

(4) 위험회피파생상품평가손익
-
-
(1,015)
-
(1,015)
-
(1,015)

(5) 해외사업환산손익
-
-
10,990
-
10,990
(25)
10,965

2023년 12월 31일(당기말)
1,782,560
1,867,180
377,373
3,584,666
7,611,779
1,649
7,613,428

연 결 현 금 흐 름 표

제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지

제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(1,154,046)

6,628,765

1. 당기순이익
553,048

302,928

2. 손익조정항목
(774,160)

(405,265)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(1,866,852)

6,161,705

4. 이자수취액
1,519,274

1,099,978

5. 이자지급액
(770,416)

(538,328)

6. 배당금수취액
338,991

297,505

7. 법인세납부액
(153,931)

(289,758)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

1,666,043

(3,648,063)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(4,465,908)

(6,780,462)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
6,097,174

3,261,142

관계기업투자의 취득
(132,386)

(90,896)

관계기업투자의 처분
178,049

67,176

투자부동산의 처분
-

1,032

유형자산의 취득
(41,213)

(56,645)

유형자산의 처분
73

265

무형자산의 취득
(4,557)

(4,770)

무형자산의 처분
207

676

보증금의 증가
(19,149)

(22,271)

보증금의 감소
39,926

12,614

연결범위 변동으로 인한 순현금 유입
13,827

-

연결범위 변동으로 인한 순현금 유출
-

(35,924)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

(313,867)

(2,403,414)

차입부채의 순증감
590,982

(2,559,178)

사채의 증가
6,115,838

34,727,215

사채의 감소
(6,734,000)

(34,665,000)

리스부채의 감소
(36,701)

(32,174)

임대보증금의 증가
135

116

임대보증금의 감소
(529)

(1,250)

비지배투자자부채의 증가
-

59,640

비지배투자자부채의 감소
(3,751)

-

유상증자로 인한 현금유입
-

399,143

배당금의 지급
(245,841)

(331,926)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가

198,130

577,288

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

10,116

41,201

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,967,234

1,348,745

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

2,175,480

1,967,234

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익잉여금처분계산서(안)을 참조하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사 후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

윤병운
1967.12.11
사내이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

강주영
1971.08.03
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

박해식
1963.04.20
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의 최근3년간 거래내역

기간
내용

윤병운
現) NH투자증권 IB 1사업부 대표(부사장)
2009~20102010~20112012~20122013~20182018~현재
NH투자증권 General Industry팀장NH투자증권 Coverage1그룹장NH투자증권 Coverage1사업본부장NH투자증권 Coverage본부장NH투자증권 IB 1사업부 대표(전무/부사장)
해당사항 없음

강주영

現) 아
주대 경영대학 e-비즈니스학과 정교수現) 아
주대 경영대학 경영연구소장現) 한국지능정보시스템학회 부회장現) 한국서비스경영학회지 편집위원장

2014~현재2018~20232019~20222020~현재2021~20232022~현재2022~현재
아주대학교 경영대학 e-비즈니스 학과 정교수한국빅데이터학회지 편집위원장한국사회보장정보원 비상임이사아주대학교 경영대학 경영연구소장아주대학교 경영대학 학장한국지능정보시스템학회 부회장한국서비스경영학회지 편집위원장
해당사항 없음

박해식

現) 한국금융연구원 은행보험연구2실 선임연구위원
現) 한국금융연구원 북한금융연구센터 센터장
現) 아시아나항공 사외이사
現) NH투자증권 사외이사

2011년~2015년2018년~2021년2019년~2021년2018년~현재2021년~현재2021년~현재2022년~현재
한국금융연구원 거시국제금융연구실 선임연구원한국금융연구원 국제금융연구실 실장국민경제자문회의 자문위원한국금융연구원 북한금융연구센터 센터장한국금융연구원 은행보험연구2실 선임연구위원아시아나항공 사외이사NH투자증권 사외이사
해당사항 없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 강주영 후보자 1. 전문성

본 후보자는
한국
IT서비스학회 이사 및 한국경영정보학회 이사 등을 역임하고
, 현재
아주대학교 경영학과 교수 겸 경영대학 경영연구소장으로 재직중인
IT 및 경영분야 전문가로서
, 관련 분야 전문성 및 다양한 경험을 바탕으로
이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하
고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 박해식 후보자 1. 전문성

본 후보자는 금융분야 전문가로서 한국금융연구원에서 북한금융연구 센터장 및 은행보험연구2실 선임연구위원으로 재직중인 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로써 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시업무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률상 사외이사의 직무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 윤병운 후보자
후보자는
30년 이상 금융투자업에 종사한 자본시장 전문가로서
,
특히
, 당사에 재직하는 동안 기업금융 분야에서 독보적인 전문성과 영업력으로 당사의
IB 역량이 업계 최고수준으로 자리잡는 데 큰 공헌을 하였습니다
.

아울러
, 특유의 조직친화력과 리더십으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있는 바
,

향후 금융투자업 전반에 대한 높은 전문성과 네트워크 등을 바탕으로
이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를
하실 것으로 기대됩니다. 이에 후보자로 추천하였습니다.■ 강주영 후보자

후보자는
한국
IT서비스학회 이사 및 한국경영정보학회 이사 등을 역임하고
, 현재
아주대학교 경영학과 교수 겸 경영대학 경영연구소장으로 재직중인
IT 및 경영분야 전문가로서
, 관련 분야 전문성 및 다양한 경험을 바탕으로 향후
이사회 활동을 통해
회사에 많은 기여를 하실 것으로 기대됩니다
. 이에
후보자로 추천하였습니다.

■ 박해식 후보자
후보자는
한국금융연구원 금융시장연구실장
, 금융동향센터장
, 국제금융연구실 실장 등을 역임한 금융 및 경제 분야 전문가이며
, 당사 사외이사로 취임하신 이후 현재까지
이사회 및 위원회 활동에 적극적으로 참여하고 계시는 바
, 향후에도 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하실 것으로 기대됩니다
. 이에
후보자로 추천하였습니다.

확인서

윤병운 후보자 자격요건 확인서_사내이사.jpg
윤병운 후보자 자격요건 확인서_사내이사

강주영 사외이사 후보자 확인서.jpg
강주영 사외이사 후보자 확인서

박해식 후보자 자격요건 확인서_사외이사.jpg
박해식 후보자 자격요건 확인서_사외이사

□ 대표이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

윤병운
1967.12.11
사내이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤병운
現) NH투자증권 IB 1사업부 대표(부사장)
2009~20102010~20112012~20122013~20182018~현재
NH투자증권 General Industry팀장NH투자증권 Coverage1그룹장NH투자증권 Coverage1사업본부장NH투자증권 Coverage본부장NH투자증권 IB 1사업부 대표(전무/부사장)
해당사항 없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 윤병운 후보자
후보자는
30년 이상 금융투자업에 종사한 자본시장 전문가로서
,
특히
, 당사에 재직하는 동안 기업금융 분야에서 독보적인 전문성과 영업력으로 당사의
IB 역량이 업계 최고수준으로 자리잡는 데 큰 공헌을 하였습니다
.

아울러
, 특유의 조직친화력과 리더십으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있는 바
,

향후 금융투자업 전반에 대한 높은 전문성과 네트워크 등을 바탕으로
이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를
하실 것으로 기대됩니다. 이에 후보자로 추천하였습니다.

확인서

윤병운 후보자 자격요건 확인서_사내이사.jpg
윤병운 후보자 자격요건 확인서_사내이사

□ 감사위원이 되는 사내이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

이보원
1966-04-27
사내이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

이보원
금융감독원감찰실 국장
1999년~2008년2008년~2011년2011년~2019년2019년~2022년2022년~現
금감원 증권검사국, 신용감독국,자산운용감독국 선임조사역금감원 기획조정국 대외협력팀 수석조사역금감원 자산운용 검사국, 기업공시국,기획조정국 팀장, 부국장금감원 공보실, 감찰실 국장NH투자증권 상근감사위원

해
당사항 없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 이보원 후보자
이보원 감사위원 후보는 금융감독원 자산운용검사국 및 기업공시국 부국장
,
공보실 및 감찰실 국장등을 역임한 금융·제도분야 전문가로서
,
당사 상근감사위원으로 취임하신 이후
관련분야 전문성 및 다양한 경험을 바탕으로
상근감사위원으로서 내부통제활동 및 선제적인 리스크관리활동 등
회사의 감사업무를 충실히 수행하고 계십니다
.
향후에도 이보원 감사위원 후보는 적극적인 감사활동을 통해
회사에 많은 기여를 하실 것으로 기대되는바
후보자로 추천하였습니다.

확인서

이보원 후보자 자격요건 확인서_사외이사.jpg
이보원 후보자 자격요건 확인서_사외이사

이보원 후보자 자격요건 확인서_감사위원.jpg
이보원 후보자 자격요건 확인서_감사위원

□ 감사위원이 되는 사외이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

민승규
1961.10.06
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

민승규
現) 세종대학교 석좌교수

2008년~2009년2009년~2010년2010년~2011년2013년~2016년2016년~2017년2016년~2017년2018년~2023년2023년~현재

대통령실 농수산식품 비서관농림수산식품부 제1차관농촌진흥청장삼성경제연구소 부사장삼성경제연구소 자문역네덜란드 Wageningen 대학 객원연구원(국립)한경대학교 석좌교수세종대학교 석좌교수

해당사항 없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 민승규 후보자
1. 전문성

본 후보자는 삼성경
제연구소 수석연구원, 대통령실 농림수산식품 비서관, 농림수산식품부 제1차관, 농촌진흥청장 등을 역임하시고 삼성경제 연구소 부사장 등을 거쳐 현재 세종대학교 석좌교수로 재직중인 경제분야 전문가로서 관련 경제분야 전문성 및 풍부한 경험을 바탕으로 향후, 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 민승규 후보자
본 후보자는 삼성경
제연구소 수석연구원, 대통령실 농림수산식품 비서관, 농림수산식품부 제1차관, 농촌진흥청장 등을 역임하시고 삼성경제 연구소 부사장 등을 거쳐 현재 세종대학교 석좌교수로 재직중인 경제분야 전문가입
니다. 경영분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

민승규 후보자 자격요건 확인서_사외이사.jpg
민승규 후보자 자격요건 확인서_사외이사

민승규 확인서(감사위원).jpg
민승규 확인서(감사위원)

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

(단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 5 )

보수총액 또는 최고한도액
10,000

(전 기) (단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
11 ( 7 )

실제 지급된 보수총액
1,911

최고한도액
10,000

주1) 연도 중 퇴임한 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함하여 작성주2) 실제 지급된 보수총액 : 2023.01.01~2023.12.31 기간의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금 등을 포함함주3) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임