모아데이타 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20240318)
제출인: 한상진

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.2
(주)모아데이타

1101
1000
20240313

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2024년 03월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2024년 03월 18일

보고자 :
한상진

요약정보

발행회사명
(주)모아데이타
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
11,398,528
34.23

이번 보고서
12,114,233
35.22

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
10,750,608
32.28

이번 보고서
15,025,189
43.67

의결권의 수 및 보유비율

의결권의 수
보유비율

직전 보고서
10,881,088
33.19

이번 보고서
12,114,233
35.22

주요계약체결 의결권의 수 및비율

의결권의 수
비율

직전 보고서
10,750,608
32.79

이번 보고서
15,025,189
43.67

보고사유
주식담보대출 체결 및 전환권 행사에 따른 보유주식 증가

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)모아데이타
회사코드
288980

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
34,397,517

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
한상진
한자(영문)
韓尙臻(Han Sang Jin)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 수지구 죽전동
생년월일 또는사업자등록번호 등
680904

직업(사업내용)
주식회사 모아데이타 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 모아데이타
부서
경영관리본부

직위
팀장
전화번호
070-40*******

성명
윤경남
팩스번호
070-48*******

이메일 주소
******adata.ai

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
한승철
개인(국내)
친인척
730305
대한민국
서울특별시 영등포구 대림동
-
주주

2
신승환
개인(국내)
임원
830928
대한민국
서울특별시 강남구 도곡동
모아데이타 사내이사
임원(등기)

3
이건웅
개인(국내)
임원
770531
대한민국
서울특별시 은평구 수색동
모아데이타 사내이사
임원(등기)

4
이종훈
개인(국내)
임원
810603
대한민국
경기도 하남시 감일동
모아데이타 상무이사
임원(미등기)

5
박충식
개인(국내)
공동보유자
620807
대한민국
서울특별시 동작구 사당동
모아데이타 기술고문
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 03월 28일
한상진
10
11,398,528
34.23
10,881,088
33.19
32,785,632

이번보고서
2024년 03월 18일
한상진
5
12,114,233
35.22
12,114,233
35.22
34,397,517

증 감
715,705
0.99
1,233,145
2.03
1,611,885

4. 보유목적

경영권 영향

보고자 및 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 아래 각 호의 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.
- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)
1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 매도청구권(콜옵션) 행사

변동사유
전환사채 매도청구권(콜옵션) 행사

변경사유
전환사채 매도청구권(콜옵션) 부여 , 주식담보대출계약 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한상진
680904
8,055,913
-
-
-
-
-
-
-
-
8,055,913
23.42

특별관계자
한승철
730305
480
-
-
-
-
-
-
-
-
480
0.00

신승환
830928
3,410,400
-
-
-
-
-
-
-
-
3,410,400
9.91

이건웅
770531
517,440
-
-
-
-
-
-
-
-
517,440
1.50

이종훈
810603
100,000
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
0.29

박충식
620807
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.09

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

34,397,517
-
35.22
35.22

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
한상진
680904
8,055,913
-
-
-
-
-
-
8,055,913
23.42

특별관계자
한승철
730305
480
-
-
-
-
-
-
480
0.00

신승환
830928
3,410,400
-
-
-
-
-
-
3,410,400
9.91

이건웅
770531
517,440
-
-
-
-
-
-
517,440
1.50

이종훈
810603
100,000
-
-
-
-
-
-
100,000
0.29

박충식
620807
30,000
-
-
-
-
-
-
30,000
0.09

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
한상진
본인
680904
의결권있는 주식
8,055,913
신승환
공동보유계약
2022년 01월 11일
2022.03.10 ~ 2025.03.10
23.42
의결권 공동행사, 우선매수권 부여

2
신승환
공동보유자
830928
의결권있는 주식
3,410,400
한상진
공동보유계약
2022년 01월 11일
2022.03.10 ~ 2025.03.10
9.91
의결권 공동행사, 우선매수권 부여

3
한상진
본인
680904
의결권있는 주식
2,660,000
신한투자증권
주식담보계약
2024년 03월 13일
2024.03.13 ~ 2024.09.09
7.73
주식담보대출

4
한상진
본인
680904
의결권있는 주식
898,876
하나증권
주식담보계약
2024년 03월 13일
2024.03.13 ~ 2024.09.09
2.61
주식담보대출

합계(주식등의 수)
15,025,189
합계(비율)
43.67
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

3
2,660,000
3,000,000,000
본인
6.00
170
-

4
898,876
1,000,000,000
본인
6.00
170
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한상진
680904
715,705
-
-
-
-
-
-
-
-
715,705
2.08

특별관계자
한승철
730305
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신승환
830928
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이건웅
770531
517,440
-
-
-
-
-
-
-
-517,440
-
-

이종훈
810603
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박충식
620807
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이건웅
770531
2023년 05월 04일
주식매수선택권행사(-)
기타
517,440
-517,440
-
0
( - )
-

이건웅
770531
2023년 05월 04일
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
-
517,440
517,440
604
( - )
-

한상진
680904
2024년 03월 13일
콜옵션취득(+)
기타
-
715,705
715,705
0
( - )
제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 매도청구권 취득

한상진
680904
2024년 03월 15일
콜옵션권리행사에따른CB취득(+)
전환사채권
715,705
-
715,705
2,600
( - )
제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 매도청구권 행사에 따른 전환사채 취득

한상진
680904
2024년 03월 18일
전환등(-)
전환사채권
715,705
-715,705
-
0
( - )
제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

한상진
680904
2024년 03월 18일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
7,340,208
715,705
8,055,913
2,515
( - )
제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 전환권 행사

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

*** 금번 제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채의 취득(주당 2,600원 취득) 및 전환권 행사(주당 2,515원)에 따른 보유 주식 증가에 따른 보고 입니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

이건웅
770531
312,533,760
-
-
312,533,760

한상진
680904
-
1,860,833,000
-
1,860,833,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이건웅
770531
근로소득

ㅇ 차입금의 경우

차입자
한상진
차입처
신한투자증권

차입금액
3,000,000,000
차입기간
2024.03.13 ~ 2024.09.09

주식등의 담보제공 여부
담보제공
담보 내역
주식회사 모아데이타 보통주